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SOLUCIONES FORMATIVAS EN ECONOMÍA Y FINANZAS
Cumplimiento
Normativo
6, 7 y 8 de Octubre de 2014
Recertificación EFPA: Curso acreditado con 20
horas de formación para la recertificación de las
certificaciones profesionales concedidas por
EFPA España.
6, 7 y 8 de octubre de 2014
Cumplimiento Normativo
INTRODUCCIÓN
El entorno de regulación y control implantado por MiFID
no deja de evolucionar. La regulación se presenta cada
vez más exigente y concreta, implicando nuevas
necesidades a las entidades financieras. Son numerosas
las normas y recomendaciones que, o bien han entrado
recientemente en vigor, o lo harán en los meses
venideros.
DIRIGIDO A
• Cumplimiento Normativo
• Auditoría Interna
• Control de Riesgos
• Administradores de las Empresas, quienes asumen la
responsabilidad del control y el cumplimiento normativo
• Asesores, gestores de clientes
No sólo MiFID supone contar con un marco regulatorio
cada vez más complejo. Otras regulaciones destinadas
a crear un entorno mundial de mayor control, marcan la
senda que debe recorrer el sector financiero en los
próximos meses: FATCA, EMIR, Prevención de Blanqueo
de Capitales y Financiación del terrorismo, Basilea,
normativa específicas IIC´s y sus gestoras, el Gobierno
Corporativo, las reformas en el sistema de supervisión,
etc.
Estas regulaciones se centran en aspectos muy distintos
unos de otros (protección a los inversores, obligaciones
fiscales, mercado de derivados, gestión de activos…),
complejos, técnicos y afectados por regulaciones
internacionales.
Por ello, las personas que ejerzan funciones de
cumplimiento normativo, se enfrentan al reto de poseer
en todo momento la formación completa y actualizada
que les permita desempeñar su trabajo con mayor
seguridad y rigor. El programa que proponemos está
diseñado con esta finalidad.
Esta quinta edición del programa trata de abarcar los
principales aspectos que desarrolla la función de
cumplimiento normativo, analizando con mayor
profundidad los impactos recientes de la normativa o los
que están por venir.
• Front-Office
• Gestores de Inversiones
OBJETIVOS
El presente programa, en su quinta edición, analiza los
principales aspectos que las empresas deben considerar
para prestar sus servicios y desarrollar sus actividades
en un entorno de cumplimiento normativo adecuado. El
curso pretende centrarse en los aspectos más
novedosos para que en tres sesiones, los asistentes
logren un máximo aprovechamiento de su actualización.
METODOLOGÍA
Creemos importante contar con un enfoque técnico. Ello
implica un análisis teórico de cada tema. Pero somos
conscientes de que lo que aporta gran valor añadido a
nuestra formación, es el análisis de impactos que realiza
cada uno de nuestros ponentes y que se comparte con
los alumnos de forma abierta , cercana y distendida.
Por ello, para impartir cada materia, contamos con
profesionales especialistas en diferentes ámbitos, lo que
permitirá a los asistentes obtener una visión general de lo
que opinan y de las soluciones que adoptan los
reguladores y otros profesionales del sector.
SOLUCINES FORMATIVAS
EN
ECONOMÍA
Y FINANZAS
Afi Escuela de
Finanzas
Aplicadas, 2010.
Todos los derechos reservados.
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6, 7 y 8 de octubre de 2014
Cumplimiento Normativo
PROGRAMA
GOBIERNO CORPORATIVO
LAS ESIS, SGIIC Y ENTIDADES DE
CRÉDITO: ORGANIZACIÓN, ACTIVIDADES Y
MEDIOS
• Evolución tras las novedades de gobierno
corporativo para sociedades cotizadas, cajas
de ahorro y emisores
• Orden 461/2013, Circular 4/2013, de
12 de junio
• Circular 5/2013, de 12 de junio
•
•
•
•
•
•
Definición de las Empresas
Actividades permitidas
Régimen de Autorización
El pasaporte europeo
Órganos de Administración
Organización interna: departamentos y
medios
• Registros mínimos obligatorios
• La continuidad del negocio
• La externalización de funciones
FUNCIONES DE CONTROL: CONTROL DE
RIESGOS, AUDITORÍA INTERNA,
CUMPLIMIENTO NORMATIVO
• Tareas de las funciones de control en las
ESIS:
• Organización del control.
• Novedades regulatorias.
• Tareas de las funciones de control en las
SGIIC (circular 6/2009 de CNMV de Control
Interno en las SGIIC):
• Organización del control.
• Novedades regulatorias.
FATCA
• Implicaciones en las entidades financieras
ABUSO DE MERCADO
EMIR
• Implicaciones en las entidades financieras
RIESGO REPUTACIONAL. EL MECANISMO
ÚNICO DE SUPERVISIÓN DEL BCE
• Novedades en la supervisión de las
entidades de crédito europeas.
• Análisis del riesgo reputacional.
8,- GESTIÓN DE LOS CONFLICTOS DE
INTERÉS
•
•
•
•
•
•
•
•
Definición de conflictos de interés
Catálogo de conflictos
Gestión de conflictos
Política de gestión de conflictos
Los incentivos
Las órdenes globales
Las operaciones vinculadas
Inversión en inmuebles y activos no cotizados
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PROGRAMA
LA RELACIÓN CON LOS CLIENTES
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Tipos de servicios
Categorías de clientes
Niveles de protección según servicio
Contratos , tarifas y acuerdos
Información y advertencias a clientes
Conocimiento de los clientes: Los test de
idoneidad y conveniencia. Formulario KYC.
Matriz / cliente-producto
Comité de productos
El Servicio de Atención a Clientes (SAC)
Información a CNMV (EERR)
Nivel III (ESMA)
Novedades MiFID
NORMAS ESPECÍFICAS DE
TRANSPARENCIA PARA ENTIDADES DE
CRÉDITO
• Esquema global de normativa aplicable
(productos de pasivo, activo, medios de
pago y crédito al consumo):
• Información post contractual
• Información publica (tipos de interés
más habituales)
• Productos de Activo
• Flujo de contratación
• Publicidad
• Información precontractual
(FIPER/FIPRE)
• Contratos
• Información post contractual
• Información publica (tipos de interés
más habituales)
POLÍTICAS DE REMUNERACIÓN DE
ADMINISTRADORES Y DIRECTIVOS
LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE
CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL
TERRORISMO
• Panorámica internacional en la PBC & FT
• Nuevo Reglamento PBC & FT
• Productos de Pasivo
• Flujo de contratación (acreditación
del cumplimiento)
• Publicidad
• Información precontractual.
• Contratos
LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS
PERSONAS JURÍDICAS
• Impacto en el sector financiero
• Modelos de prevención
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PROGRAMA
EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN
EMPRESAS INTERNACIONALES
LEY ORGÁNICA DE PROTECCIÓN DE
DATOS
REGULACIÓN Y SUPERVISIÓN Y LAS
ORGANIZACIONES SECTORIALES
• Estructura del sistema de regulación y
supervisión
• Organizaciones sectoriales: FOGAIN,
INVERCO, FGD, etc.
LA GESTIÓN ALTERNATIVA. ANÁLISIS DE
LA DIRECTIVA DE GESTORES
ALTERNATIVOS
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Cumplimiento Normativo
DIRECCIÓN Y PROFESORADO
Dirección del curso:
Virginia González
Socio (Afi)
Ana María Sánchez
Directora de Cumplimiento Normativo ( Banco AlcaláGrupo Crèdit Andorrà)
6, 7 y 8 de octubre de 2014
DURACIÓN, FECHAS Y LUGAR
DE CELEBRACIÓN
Con una duración de 21 horas el curso se desarrollará
los días 6, 7 y 8 de 2014 en Afi Escuela de Finanzas
Aplicadas (C/ Españoleto, 19. 28010 Madrid) con el
siguiente horario: de 9,00 a 19,00 horas.
Profesorado:
Alicia Torres
Departamento de Supervisión ESIS / ECAS (CNMV)
Jorge Vergara
Subdirector de Supervisión IIC (CNMV)
Borja Aguado
UIF- Gobierno de Andorra
INSCRIPCIONES
El importe de la inscripción es de 1.650 €. Para
clientes de servicios de asesoramiento y consultoría
de Analistas Financieros Internacionales el importe de
la inscripción es de 1.485 €.
El pago deberá hacerse efectivo con anterioridad al
comienzo del curso.
Alfredo Oñoro
Jefe de Cumplimiento Normativo CECA BANK
Enrique Serra
Director Adjunto de Banco Caminos
Sergio Rodríguez
Dpto. de Informes Financeros y Corporativos(CNMV)
Antonio Moreno Espejo
Director Autorización y Registro de Entidades (CNMV)
Sylvia Enseñat
Presidenta y socia fundadora de ASCOM
Nuria Palou
Especialista en FATCA- Cumplimiento Normativo- Credit
Andorrà
Si el desplazamiento a Madrid le supone algún
inconveniente, ahora Afi Escuela de Finanzas
Aplicadas le ofrece la posibilidad de asistir al curso a
distancia, mediante el sistema Webex. Este sistema
le permitirá seguir las clases y participar en ellas en
tiempo real, de forma sencilla y sin diferencia
respecto a la asistencia presencial.
Marta Isabel Garcés
Gestión Alternativa (CNMV)
Ignacio Santillán
Director General (FOGAIN)
El importe del curso es deducible de las cuotas de la
Seguridad Social, a través de la FTFE (antiguo
FORCEM), según Orden TAS 2307/2007 de 27 de julio.
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Cumplimiento Normativo
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FORMALIZACIÓN DE LA
INSCRIPCIÓN
FORMALIZACIÓN DE LA
INSCRIPCIÓN
Plazas limitadas. Para realizar la inscripción deberá
enviarse a Afi Escuela de Finanzas Aplicadas el
boletín de inscripción debidamente cumplimentado,
desde el boletín online disponible en la web
www.efa.afi.es, por correo electrónico a la dirección
[email protected] o por fax al número 91 520 01 49.
Las cancelaciones deberán comunicarse por escrito a
la dirección de correo electrónico [email protected] o al
fax 91 520 01 49 y darán derecho a la devolución del
100% del importe de la matrícula siempre que se
comuniquen con al menos 3 días hábiles de antelación
a la fecha de inicio del curso.
Una vez recibido el boletín la Escuela formalizará la
inscripción (sujeta a disponibilidad de plaza) enviando
un correo electrónico de confirmación a la dirección de
e-mail que figure en el boletín de inscripción e
iniciando los trámites de facturación.
La sustitución de la persona inscrita por otra de la
misma empresa podrá efectuarse hasta el día
anterior al del inicio del curso.
Antes del comienzo del curso deberá enviarse copia
de la transferencia bancaria o talón nominativo
acreditativo de haber abonado el importe de la
matrícula.
Afi Escuela de Finanzas Aplicadas se reserva el
derecho a cancelar con una semana de antelación el
curso si el número de inscripciones es inferior a 12.
Dicha cancelación dará únicamente derecho a la
devolución de la matrícula. El número máximo de
alumnos en este curso será de 30.
El seguimiento de esté curso no conduce a la
obtención de un titulo con validez oficial.
Los ponentes podrían variar por causa de fuerza
mayor.
Afi Escuela de Finanzas Aplicadas es el centro
de formación creado por Analistas Financieros
Internacionales en 1994 para atender la creciente
exigencia de perfeccionamiento del capital
humano en el área económico-financiera. La
integración de la Escuela dentro de Afi le confiere
un elemento diferenciador clave: un profundo
conocimiento de los mercados y de la realidad en
la que operan nuestros clientes, lo que garantiza
una formación práctica y orientada a las
necesidades del negocio.
En nuestra página web www.efa.afi.es podrá
acceder a información actualizada sobre nuestra
oferta formativa por áreas de conocimiento.
FORMACIÓN A MEDIDA
Afi Escuela de Finanzas Aplicadas diseña y
desarrolla acciones formativas a medida
adaptadas a las necesidades de su empresa.
Pídanos información en el teléfono 91 520 01 80.
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Cumplimiento Normativo
Boletín de Inscripción
Se realizará de manera presencial
Se realizará a través de WebEx
DATOS DEL INSCRITO
DATOS DE LA FACTURA
D/Dª ……………………………………………………………………………………
Empresa ……………………………………………………………………………
Dpto. ………………………………………………………………………………….
Attn ………………………………………………………………………………………
Cargo ………………………………………………………………………………….
Dpto. ……………………………………………………………………..
Entidad ………………………………………………………………………………
Cargo ………………………………………………………………………………….
Dirección ……………………………………………………………..
CIF ………………………………………………………………………………………
Localidad ……………………………………………………………..
Dirección ……………………………………………………………..
Provincia ……………………………………………………………..
Localidad ……………………………………………………………..
C.P. ………………………………………………………………………
Provincia ……………………………………………………………..
Telf.:…………………………………………… Fax.…………………………….
C.P. ………………………………………………………………………
E-mail:………………………………………………………………………………...
Telf.:…………………………………………… Fax.…………………………….
E-mail:………………………………………………………………………………...
Talón nominativo a nombre de: ESCUELA DE FINANZAS APLICADAS, S.A.
Transferencia a c/c nº 2100 3737 03 2200042830
(Indicando el nombre de la acción formativa en el apartado “concepto”
SELLO DE LA EMPRESA
NOTA
De conformidad con lo establecido en la Ley Orgánica 15/99, de 13 de diciembre,
de Protección de Datos personales, le informamos que los datos personales que
nos facilita serán incorporados a la Base de Datos de Escuela de Finanzas
Aplicadas, S.A. Con la finalidad de tenerle puntualmente informado de las
acciones formativas y Analistas Financieros Internacionales que sean de su
interés. Tiene derecho a acceder a la información recolpilada, y rectificarla y/o
cancelarla. Para ello, solo tiene que enviarnos una carta o e-mail solicitandoel
acceso, cancelación o rectificación de sus datos a la siguiente dirección: Escuela
de Finanzas Aplicadas. C/ Españoleto, 19. 28010 Madrid o a [email protected]
FIRMA
INFORMACIÓN E INSCRIPCIONES
Españoleto, 19 - 28010 Madrid
Telf.: 915 200 150 / 180
Fax: 915 200 149
E-mail: [email protected]
www.efa.afi.es
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