1. No category

El brillo de la integridad
Código de conducta internacional
de Baxalta
Título de sección
1
Contenido
Carta del Director Ejecutivo
03
Nuestros valores y conductas
04
La promesa del brillo de Baxalta
07
Información general sobre la compañía
08
I. Nuestras partes interesadas/Pasión por
mejorar la vida
IV. Nuestro mundo/Comprometidos con el
mundo que nos rodea
15 Información general
35 Información general
16 Relaciones con la comunidad médica
36 Medio ambiente, salud y seguridad
17 Prohibición de prácticas corruptas
37 Proveedores
18 Competencia justa y prácticas antimonopolio
38 Cumplimiento comercial
19 Privacidad de los datos
40Inteligencia de negocios
II. Nuestras terapias/Búsqueda de innovación
41
Manejo apropiado de la “información privilegiada”
e intercambio de valores
21 Información general
Esquema de decisiones sobre cumplimiento
22 Bioética
09
23Protección de los pacientes y fabricación de productos
de calidad
Componentes de nuestro Programa de
cumplimiento efectivo
24 Publicidad y promoción
10
25 Activos y propiedad de Baxalta
Expectativas generales
III. Nuestra compañía/Equipos con inspiración
12
28 Información general
Expectativas primordiales
29 Prácticas de empleo
13
30Conflictos de intereses
42 Comunicación con medios e inversionistas
43 Asuntos públicos y actividades políticas
45 Intercambio de información con
organizaciones gubernamentales
V. Plantear preocupaciones y hacer lo correcto/
Línea de ayuda
47
VI. Herramientas y recursos
49
31 Regalos e invitaciones a los empleados
VII. Gestión del cumplimiento en Baxalta
33 Registros comerciales exactos
51
Declaración final
53
Código de conducta internacional de Baxalta:
Contenido
2
Carta del Director Ejecutivo
Estimados colegas de Baxalta:
Nuestra labor en Baxalta y la manera como
trabajamos son muy importantes para muchas
personas de todo el mundo. Brindar servicios
a nuestros pacientes es nuestra inspiración,
sentimos pasión por mejorar sus vidas y nos
sentimos privilegiados de poder marcar una
diferencia para ellos. Ese privilegio conlleva la
responsabilidad de operar con los más elevados
estándares de ética e integridad. Alcanzar esos
estándares no solo es bueno para las personas
a quienes brindamos servicios, también es bueno
para nuestro negocio.
El Código de conducta de Baxalta aborda con
suma claridad nuestros estándares y nos guía en
nuestras tareas cotidianas mientras sorteamos la
creciente complejidad de la atención médica en el
mundo. En nuestro Código encontrarán consejos
prácticos para garantizar la adhesión a todas
las leyes, normas gubernamentales y requisitos
reglamentarios pertinentes. El Código es un
componente crucial de los valores que cuidamos
en Baxalta y “la promesa del brillo de Baxalta”.
Nuestros valores y conductas son representativos
de nuestras convicciones fundamentales, aquello
que simboliza nuestra compañía y la manera
como se ven demostrados en nuestros actos. La
promesa del brillo de Baxalta abarca nuestro
compromiso con el modo en que interactuamos
con nuestros pacientes, nuestras comunidades
globales y nuestros compañeros. En conjunto, el
Código de conducta internacional de Baxalta:
Carta del Director Ejecutivo
Código, nuestros valores y conductas y la promesa
conforman los cimientos de nuestra compañía
y la base de nuestro éxito hoy en día y en un futuro.
Como parte clave de ese compromiso con las
personas a quienes brindamos servicios y con
cada uno de nosotros, todos los empleados,
proveedores y demás socios de Baxalta deben
leer el Código de conducta y acordar seguir sus
pautas. También como parte de nuestro Programa
de cumplimiento general y complementariamente
a nuestro Código de conducta, contamos con
herramientas y recursos a su disposición para
que aprendan más sobre el buen cumplimiento y
puedan denunciar cualquier problema o inquietud.
Los invito a descubrir todos estos recursos y
herramientas que tenemos para ofrecerles y a que
estén atentos y abiertos a plantear cualquier duda
que puedan tener.
En la búsqueda de lo extraordinario, el trabajo
conjunto y la adhesión a los más altos estándares
de integridad, cumplimos con la promesa de
nuestra compañía y hacemos posible que otros
pacientes puedan soñar en grande y disfrutar de
una vida plena. Gracias por todo lo que hacen día
a día en nombre de nuestros pacientes y nuestras
comunidades globales.
Atentamente,
Ludwig N. Hantson, Ph.D.
Director Ejecutivo de Baxalta
3
En la búsqueda de lo
extraordinario, el trabajo
conjunto y la adhesión a
los más altos estándares
de integridad, cumplimos
con la promesa de nuestra
compañía y hacemos
posible que otros pacientes
puedan soñar en grande y
disfrutar de una vida plena.
Nuestros valores y conductas
Búsqueda de
la innovación
Nuestros valores
y conductas son
representativos de
nuestras convicciones
fundamentales y de
aquello que simboliza
nuestra compañía, y
definen nuestros actos.
Pasión por
mejorar la vida
Poner a los
pacientes
en el centro
Valores y
conductas
Imaginar las
posibilidades
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestros valores y conductas
4
Equipos con
inspiración
Comprometidos
con el mundo
que nos rodea
Promover un
desempeño
de excelencia
Favorecer el crecimiento de
las personas y los equipos
Nuestros valores y conductas (continuación)
Pasión por
mejorar la vida
Búsqueda de
la innovación
Equipos con
inspiración
• L os pacientes son el centro
de todo lo que hacemos.
• M
ejorar la vida de los
pacientes nos conduce
a explorar e innovar
constantemente.
• C
recemos trabajando
en equipos diversos
y de alto desempeño.
• E
stamos comprometidos en
entender sus necesidades
y brindar a pacientes
y cuidadores recursos
vitales, apoyo y terapias
transformadoras.
• J untos hacemos que
la ciencia cobre vida
y centramos nuestros
esfuerzos en la búsqueda
de lo extraordinario.
• A
sumimos riesgos
sensatos para
transformar los desafíos
de hoy en los avances
de mañana.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestros valores y conductas
5
• N
os dotamos de las
herramientas necesarias y
todos somos responsables
por igual de honrar nuestros
compromisos.
• S
omos ágiles y aspiramos
a la excelencia en todo
lo que hacemos.
• B
uscamos activamente
la contribución única que
cada uno puede realizar y
creemos que “nosotros”
siempre vale más que “yo”.
Comprometidos
con el mundo
que nos rodea
• M
iramos dinámicamente
en todas las direcciones,
tanto dentro de nuestra
industria como en la sociedad
en general, para abrirnos
a nuevas formas de pensar
y trabajar.
• C
omo ciudadanos del mundo,
aceptamos los cambios y
buscamos diversidad de
perspectivas y asociaciones
para beneficiar a los pacientes
y ejercer un impacto positivo
en el mundo.
Nuestros valores y conductas (continuación)
Poner a los
pacientes
en el centro
Imaginar las
posibilidades
• A
bogamos por nuestros
pacientes, que siempre
están en el centro de
lo que hacemos.
• D
amos rienda suelta a las
ideas audaces y diversas
de nuestros colegas y del
mundo que nos rodea.
• E
stamos determinados
a la hora de escuchar y
comprender realmente
a nuestros pacientes y
a las personas a las que
brindamos servicios en
el camino que tienen
que transitar.
• G
eneramos un entorno
donde impera la
confianza y donde se
estimula y recompensa la
asunción de riesgos en el
contexto de la innovación
y la racionalidad.
• U
tilizamos los
conocimientos adquiridos
y nuestra intuición para
marcar una diferencia
significativa y positiva en la
vida de nuestros pacientes.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestros valores y conductas
• T
rabajamos con agilidad
y con predisposición al
aprendizaje a fin de poder
acelerar las innovaciones
y el progreso.
6
Favorecer el
crecimiento
de las personas
y los equipos
• A
uspiciamos el desarrollo
personal y activamente
atraemos e inspiramos
a personas y equipos
de excelencia.
• F ormamos, capacitamos y
colaboramos con equipos
competentes que logran
resultados extraordinarios.
• P
ropiciamos un entorno
en el que tenemos el valor
de ser quienes somos,
hablamos abiertamente y
nos compenetramos con
la diversidad que nos rodea.
Promover un
desempeño
de excelencia
• T
odos y cada uno de nosotros
nos atenemos a los niveles
más altos de desempeño,
ética e integridad.
• S
implificamos lo complejo
y allanamos el camino para
que todos, individualmente
y en equipo, tengamos éxito.
• D
irigimos nuestra empresa
como si fuera nuestra,
con objetivos claros,
disciplina y un deseo
inexorable de generar valor
para nuestros pacientes,
personal y accionistas.
La promesa del brillo de Baxalta
Brindar servicios a nuestros pacientes es nuestra inspiración y sentimos pasión por mejorar
sus vidas.
Independientemente de qué hagamos o dónde trabajemos, todos nos esforzamos por lograr la
excelencia en pos de los pacientes, cuidadores y proveedores de atención médica. Aspiramos a
comprender su camino. Nuestros conocimientos nos permitirán brindar servicios personalizados
y terapias de avanzada.
Vemos un mundo con infinitas posibilidades, donde el propósito es la inspiración y el andamiaje
de nuestra imaginación. Adoptamos las ideas audaces y diversas de nuestros colegas y del mundo
que nos rodea.
Formamos y capacitamos a equipos ágiles y competentes en los que podemos ser quienes somos.
Todos y cada uno de nosotros debemos adherir a los estándares más altos de ética, integridad
y desempeño. Y nos permitimos celebrar nuestros logros.
Este es nuestro brillo en Baxalta. Así es como trabajamos, con nuestra alma y nuestra razón. Así es
como marcamos una diferencia significativa para que nuestros pacientes puedan soñar en grande
y disfrutar de una vida plena.
En Baxalta, su vida es nuestra inspiración.
Código de conducta internacional de Baxalta:
La promesa del brillo de Baxalta
7
Información general sobre la compañía
Actuar con integridad
y llevar a cabo nuestro
negocio de una manera
correcta es crucial en todos
los aspectos del avance de
nuestra reputación como
empresa líder dedicada
al cuidado de la salud.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Información general sobre la compañía
Baxalta Incorporated es un líder mundial
en la industria biofarmacéutica que desarrolla,
fabrica y comercializa terapias para
enfermedades raras y crónicas de las áreas
de hematología, oncología e inmunología.
La amplia y diversa cartera de proyectos
de Baxalta incluye productos biológicos
con mecanismos novedosos y plataformas
de tecnología avanzada, como la terapia
génica. El Centro Mundial de Innovación,
Investigación y Desarrollo de Baxalta
se encuentra ubicado en Cambridge,
Massachusetts. Creada en 2015 tras
la separación de Baxter International,
Baxalta tiene un legado en la industria
biofarmacéutica que abarca varias décadas.
Las terapias de Baxalta están disponibles en
más de 100 países y son 12 las instalaciones
donde se fabrican sus productos biológicos
de avanzada, que incluyen la innovadora
8
producción de terapias recombinantes y el
fraccionamiento de plasma. Con sede en el
norte de Illinois, Baxalta cuenta con 16,000
empleados en todo el mundo.
Al ser una compañía internacional que fabrica
una diversidad de productos biofarmacéuticos,
la naturaleza de nuestro negocio ofrece un
sentido de finalidad superior en todo lo que
hacemos. Nos sentimos privilegiados por
desarrollar nuestro trabajo en un sector en
el que los productos que fabricamos tienen
una repercusión tan importante en la vida de
la gente. La forma en la que llevamos a cabo
nuestro trabajo es igual de importante. Actuar
con integridad y llevar a cabo nuestro negocio
de una manera correcta es crucial en todos
los aspectos del avance de nuestra reputación
como empresa líder dedicada al cuidado
de la salud.
Esquema de decisiones sobre cumplimiento La prueba de las tres “P”
Utilice la prueba de las tres “P” a continuación como herramienta de guía en sus decisiones e interacciones. Las preguntas
de la prueba de las tres P de propósito, percepción y proceso pueden ayudarle a predecir si el resultado será positivo o no.
1
Propósito
• ¿Por qué lo hace?
• ¿Es legítimo?
Percepción
•¿Cómo se verá en un artículo
negativo de un periódico?
• ¿Qué pensarían los pacientes?
Proceso
•¿La documentación es transparente?
•¿Se respetó el proceso correcto de Baxalta?
•¿Se consultó a los expertos apropiados
de Baxalta?
Resultado positivo
Código de conducta internacional de Baxalta:
Esquema de decisiones sobre cumplimiento
9
ur Global Code of Conduct
Componentes de nuestro Programa
de cumplimiento efectivo
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placerat pretium. Lobortis ut, sagittis eget velit.
Cumplimiento
Nuestro código
de conducta
internacional
Ética
Código de conducta internacional de Baxalta:
Componentes de nuestro Programa de cumplimiento efectivo
Integridad
10
Componentes de nuestro Programa
de cumplimiento efectivo
Cumplimiento
Ética
Integridad
Si bien el cumplimiento parte de conductas
que eviten todo tipo de sanciones legales,
abarca más que eso. El cumplimiento
incluye la adhesión a un marco de políticas,
reglamentaciones y leyes definidas, así como
también la conformidad con las expectativas
de la conducta profesional y de la industria.
La ética está formada por los valores y
principios morales que guían la manera
como se comporta una persona. Los mismos
principios que determinan los actos de
una persona también se aplican al negocio.
La integridad es un término que puede
definir la forma como hacemos las cosas.
La ética es nuestra principal forma de
autorregulación que nos lleva a comportarnos
en forma coherente con un sentido ético
de una decisión a otra: hacer lo correcto
o hacer negocios correctamente.
La integridad se logra mediante la aplicación
de nuestros principios éticos y el compromiso
de cumplimiento en nuestro proceso de
toma de decisiones y, en última instancia,
nuestra conducta.
Para la organización, es un compromiso
colectivo con una serie de ideales a los
que aspira la organización y que se aplican
de igual manera a todas las personas.
Como una fuerza que impulsa nuestra
empresa, la integridad alinea nuestros
actos con nuestras palabras para cumplir
con lo que prometemos.
El cumplimiento define las normas
en las que se basan las actividades y las
conductas que se esperan de los empleados,
de manera tal que promueve una cultura
donde se resuelven problemas y un entorno
de confianza en el que se alienta y recompensa
la innovación y el buen desempeño.
Unidos por estos principios comunes
y el compromiso compartido de la buena
conducta de los miembros de la organización,
el cumplimiento nos impulsará a niveles
de éxito aún mayores.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Componentes de nuestro Programa de cumplimiento efectivo
La integridad es la conducta basada en
nuestros cimientos de ética y cumplimiento.
Juntas, las personas que ejecutan acciones de
solidez ética le dan más sentido a la confianza
y el propósito, en respaldo a la reputación de
una de las mejores compañías del mundo, y
fortaleciendo dicha reputación para el futuro.
11
Expectativas generales
La reputación de Baxalta se logra por medio de nuestra
conducta comercial individual. Cada interacción con
nuestras partes interesadas es una oportunidad para que
demostremos que llevamos a cabo nuestros negocios de
manera ética y con el debido cumplimiento, y para que
logremos los resultados de la forma correcta. En Baxalta,
nuestra reputación de calidad e integridad, y la imagen
positiva que nace de nuestros actos ayudan a generar
confianza en los pacientes, los clientes y las comunidades
donde operamos.
Cada empleado, director y ejecutivo de Baxalta debe tratar
de forma justa a nuestros clientes, proveedores,
competidores, y también deben hacerlo entre ellos.
No toleraremos prácticas comerciales que involucren
la manipulación, el encubrimiento, el uso abusivo de
información, la tergiversación de hechos sustanciales
ni ninguna otra práctica injusta.
Establecemos nuestras propias expectativas de conducta
para alcanzar los resultados de manera adecuada. No
basamos nuestras normas y prácticas en las actividades
de los competidores y no modificamos nuestras expectativas
porque otros se comporten de manera diferente. Más aún,
no comprometemos nuestras normas para alcanzar los
objetivos financieros u otras metas.
Cada uno de nosotros es responsable de conocer y cumplir
con las leyes, reglas, reglamentaciones, normas, políticas y
procedimientos que rigen nuestra labor, las cuales pueden
cambiar ocasionalmente. Los empleados de Baxalta que
no cumplan con las leyes, reglas, reglamentaciones, normas,
políticas y procedimientos aplicables están sujetos a medidas
disciplinarias que pueden incluir el despido.
Hacer negocios correctamente es responsabilidad de todos
en Baxalta.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Expectativas generales
12
Responsabilidades del empleado
• Entender y cumplir con todas las normas del Código de conducta que
se aplican a su trabajo en Baxalta.
• Llevar a cabo nuestros negocios de la forma correcta, en sintonía con
las políticas de Baxalta y los requisitos legales.
• Apoyar un comportamiento ético y proteger la reputación de Baxalta
respaldando activamente el Código de conducta, las políticas y
los procedimientos.
• Consultar los recursos disponibles ante cualquier pregunta.
• Denunciar cualquier inquietud o sospecha de posibles violaciones
relacionadas con el cumplimiento a través de la Línea de Ayuda de Ética
y Cumplimiento o los recursos disponibles.
• Colaborar plena y honestamente en cualquier investigación de
presuntas faltas de ética o violaciones del Código de conducta o políticas
y procedimientos de Baxalta.
Responsabilidades adicionales de la gerencia
• Inspirar a las personas con quienes interactúan para que sean
responsables del cumplimiento y de hacer negocios correctamente.
• Crear un ambiente abierto donde se fomente el diálogo y el debate,
al igual que el apoyo, para que las personas se sientan cómodas a la hora
de plantear preguntas o inquietudes relacionadas con el cumplimiento,
sin dudarlo ni temer posibles medidas de represalia.
• Familiarizarse con los riesgos de cumplimiento específicos de
sus actividades comerciales y trabajar proactivamente en ellos.
• Establecer metas en materia de cumplimiento, personales y para todo
el equipo.
Expectativas primordiales
Integridad y cumplimiento
Los empleados de Baxalta deben lograr resultados de la manera correcta, haciendo negocios de conformidad con la política
de Baxalta y los requisitos legales. El cumplimiento es responsabilidad de todos en Baxalta.
Comunicación abierta
Los empleados de Baxalta deben fomentar un debate abierto, honesto y completo sobre asuntos relacionados
con el cumplimiento de la política o los requisitos legales.
Búsqueda de respuestas a preguntas
Los empleados de Baxalta deben plantear y buscar respuesta a las preguntas sobre cumplimiento de la política
o los requisitos legales cuando surjan.
Denuncia de violaciones
Los empleados de Baxalta deben informar sobre presuntas violaciones a la política o los requisitos legales de forma oportuna.
Esto puede suceder a través de la Línea de Ayuda de Ética y Cumplimiento, el Equipo de Ética y Cumplimiento, la gerencia
o los departamentos de Asuntos Legales, Finanzas o Recursos Humanos.
Cooperación
Se requiere que los empleados de Baxalta ayuden plenamente y con transparencia en cualquier auditoría, evaluación
de cumplimiento o consulta interna con información sincera, precisa y completa.
No represalias
Los empleados de Baxalta no pueden castigar ni tomar represalias en contra de ninguna persona por plantear una pregunta
o una inquietud de buena fe acerca del cumplimiento de la política o de los requisitos legales.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Expectativas primordiales
13
I.Nuestras partes
interesadas
Pasión por mejorar la vida
Sección I: Información general
En Baxalta, sentimos pasión por mejorar
la vida. El modo en que trabajamos para
cuidar a nuestras partes interesadas
es tan importante como lo que
hacemos. Trabajando correctamente
cada día podemos lograr resultados
extraordinarios y marcar un impacto
positivo en el mundo.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestras partes interesadas
15
Relaciones con la comunidad médica
Las relaciones de Baxalta con la comunidad médica (incluidos los profesionales y las organizaciones del cuidado de la salud,
los pacientes y las organizaciones de pacientes, los funcionarios gubernamentales y clientes) están sumamente reguladas
y las normas se aplican estrictamente en todo el mundo.
Las reglas que rigen el pago o la entrega de cualquier cosa de valor como obsequios, comidas, invitaciones, honorarios,
viajes patrocinados, subsidios u otros artículos de valor son complejas e incluso pueden diferir en los distintos países.
Las consecuencias de no cumplir con estas reglas pueden traducirse en importantes sanciones monetarias e incluso
penales para Baxalta y para las personas involucradas. Por lo tanto, es importante que comprenda y cumpla con todas
las reglas aplicables.
Baxalta ha establecido políticas globales específicas y procesos que rigen nuestras interacciones con la comunidad médica
en todo el mundo. En la medida en que los países tengan requisitos más restrictivos que Baxalta, también deberemos
respetar dichos requisitos. Todo pago o beneficio que se otorgue a un miembro de la comunidad médica debe cumplir
con la política de Baxalta y debe estar sujeto a las aprobaciones necesarias en función del país donde reside y/o ejerce
la medicina el miembro de la comunidad médica.
En general, todo pago o beneficio que se ofrezca a un miembro de la comunidad médica debe cumplir con las
siguientes normas:
• Todos los pagos deben estar documentados de forma precisa y ser transparentes.
• Los pagos nunca deben estar relacionados directa o indirectamente con las ventas ni con otras decisiones que afecten
a la compañía, ni deben ser utilizados como soborno, recompensa o incentivo para concretar ventas.
• Los pagos deben hacerse por servicios legítimos o en apoyo de investigaciones o actividades educativas justificadas
que sean de valor para Baxalta o para la comunidad científica en general.
• Baxalta no paga por los servicios más del valor justo de mercado, ni más de lo necesario para apoyar la educación
o la investigación clínica o médica.
Contratos con los gobiernos
Los empleados de Baxalta que participan en las ventas a organizaciones gubernamentales también son responsables
de garantizar el cumplimiento de las leyes y regulaciones especiales que rigen las ventas a los gobiernos en muchos
lugares del mundo. En todas las ventas y contratos con organizaciones gubernamentales debe participar el Departamento
de Asuntos Legales.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestras partes interesadas
16
Prohibición de prácticas corruptas
Los requisitos legales de cada país donde opera Baxalta prohíben realizar pagos indebidos a funcionarios del gobierno.
En muchos lugares del mundo, los funcionarios del gobierno incluyen a profesionales del cuidado de la salud tales como
los médicos y los gerentes de los hospitales, que trabajan para el sector público.
Los empleados de Baxalta tienen prohibido pagar con cualquier tipo de valor, directa o indirectamente, a un funcionario
del gobierno con el fin de:
• Obtener o mantener un negocio o para influir inadecuadamente en el acto o la decisión de cualquier funcionario del
gobierno, partido político, candidato para un cargo político o funcionario de una organización pública internacional.
• Obtener una ventaja inapropiada.
• Ejercer una influencia ilegal en las decisiones de una persona, cliente, compañía o representante de una compañía.
Libros y registros exactos
Se requiere que todos los directivos, empleados, contratistas y agentes de Baxalta mantengan registros precisos y
transparentes que reflejen las transacciones y los pagos reales, de conformidad con el sistema de control contable interno
de Baxalta.
Contratos con terceros
Con frecuencia, Baxalta cumple con sus obligaciones para con los pacientes a través de asociaciones con terceros, como
agentes, representantes, contratistas independientes, consultores, distribuidores y proveedores. Para salvaguardar las
relaciones de confianza de Baxalta con nuestras partes interesadas, los empleados que seleccionen y realicen el seguimiento
de las relaciones con terceros deberán:
• Llevar a cabo la debida y adecuada diligencia sobre los socios terceros para garantizar que sean de confianza
y estén acreditados.
• Documentar las relaciones con terceros por escrito y garantizar que todas las transacciones sean transparentes.
• Verificar que Baxalta no esté pagando más que el valor justo de mercado por los productos o servicios.
• Garantizar que terceros no estén siendo involucrados para realizar actividades en nombre de Baxalta que los empleados
de la compañía tendrían prohibido realizar directamente.
• Adherir a la política de Baxalta sobre los contratos con terceros.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestras partes interesadas
17
Competencia justa y prácticas antimonopolio
Comunicación con los competidores
No se debe compartir lo siguiente con los competidores:
En Baxalta creemos en
la competencia justa y
libre. Vendemos nuestros
productos sobre la base
de la calidad, la eficacia
y el precio.
• Información confidencial, incluida la relativa a precios, costos de comercialización/ventas,
investigación y desarrollo o información sobre suministros.
• Términos de contratos con cualquier cliente, proveedor o abastecedor.
• Licitaciones, cotizaciones, propuestas de precios o respuestas a solicitudes de propuestas
o solicitudes de cotización (RFP y RFQ respectivamente, por sus siglas en inglés) con clientes
y agencias gubernamentales.
• Si Baxalta se niega —o se negaría— a trabajar o negociar con cualquier cliente, proveedor
o abastecedor.
Comunicación con clientes o distribuidores
No se debe comunicar a los clientes o a los distribuidores información relacionada con lo siguiente:
• Si Baxalta se negaría a negociar con un competidor de un cliente/distribuidor.
• Los precios específicos que Baxalta cobra a los competidores de un cliente.
Ciertos métodos de venta pueden ser ilegales
• Paquetes: exigir que los clientes compren un producto como condición para poder adquirir
otro producto, o bien hacer un descuento sobre un producto condicionado a la compra
o al compromiso de compra de un paquete de productos.
• Precio mínimo de reventa: acordar con un cliente/distribuidor un precio mínimo de reventa
que pueda cobrar por un producto de Baxalta que compre.
• Contratos exclusivos: celebrar contratos exclusivos de distribución o negociación con
clientes/distribuidores.
Ante cualquier duda se debe consultar al Departamento de Asuntos Legales.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestras partes interesadas
18
Privacidad de los datos
Baxalta respeta la confidencialidad de la información de nuestros clientes,
pacientes y empleados.
A continuación se incluyen ejemplos de información relacionada que puede obrar
en poder de Baxalta:
•
•
•
•
•
•
Número(s) del Seguro Social o de identificación nacional
Información de comercialización
Información de los pacientes
Información sobre ensayos clínicos
Información sobre los empleados
Información sobre efectos adversos
Para proteger la información de los clientes, pacientes y empleados, los empleados
de Baxalta deben:
• Ser conscientes de la información personal en el sector donde trabajan.
• Entender las limitaciones legales y contractuales sobre el uso de información.
• Recopilar, usar y revelar información siempre en cumplimiento con todas las leyes
y regulaciones aplicables relativas a la protección de datos.
• Compartir la información con otros empleados solamente cuando sea necesario para
hacer su trabajo y solo tras obtener la aprobación del Departamento de Asuntos Legales.
• Guardar o transportar correctamente la información (por ejemplo, cifrar, proteger con
contraseña o asegurar en un área protegida).
• Informar inmediatamente el uso no autorizado, la divulgación o la pérdida de información
a su supervisor, al sector de TI o a la Línea de Ayuda de Ética y Cumplimiento.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestras partes interesadas
19
Aspectos que se deben
tener en cuenta
Antes de obtener o divulgar datos sobre
clientes, pacientes y empleados, evalúe
lo siguiente:
¿La información que quiero usar
o revelar se considera información
de clientes, pacientes y empleados?
Si así es, ¿existen políticas internas
de Baxalta, leyes externas o contratos
comerciales que restrinjan el uso
o la divulgación de esta información?
¿La persona o entidad que solicita
la información debe contar con ella
para cumplir con sus obligaciones
con Baxalta?
¿Dicha información se perdió, robó
o utilizó de otra forma no autorizada?
II. Nuestras terapias
Búsqueda de la innovación
Sección II: Información general
En Baxalta, creamos terapias innovadoras
con normas inflexibles para lograr la
precisión en nuestra labor y en la calidad
en nuestros productos. Son personas
verdaderas las que cuentan con la calidad
y la disponibilidad de nuestras terapias
que salvan vidas. Mantenemos el debido
enfoque en este hecho y nunca perdemos
de vista nuestra responsabilidad y
compromiso de cumplir con estándares
de alta calidad en todo lo que hacemos.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestras terapias
21
Bioética
Baxalta reconoce que
debemos considerar
cuidadosamente los
riesgos y beneficios para
los pacientes y la sociedad
antes de tomar cualquier
decisión de comercializar
un producto o tratamiento.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestras terapias
Las investigaciones que llevamos a cabo en Baxalta o con nuestra dirección o nuestro
apoyo deben:
• Cumplir con la legislación, reglamentaciones y normas profesionales
y éticas vigentes.
• Proteger la vida, la salud, la privacidad y la dignidad de aquellos que participan
en ensayos clínicos.
• Minimizar en la medida de lo posible el uso de animales en nuestra investigación
y promover el uso consciente y los más altos estándares de cuidado animal
en la investigación cuando no exista otra alternativa científica válida.
• Proteger el medio ambiente y mantener la biodiversidad y la sostenibilidad global.
Nuestro compromiso con la bioética se extiende al trabajo realizado bajo
la dirección de Baxalta por parte de organizaciones, consultores y proveedores
terceros de investigación contratados externamente.
22
Protección de los pacientes y fabricación de productos de calidad
Ofrecer a nuestros pacientes productos de soporte vital seguros y eficaces es el
aspecto más importante de nuestro trabajo. La reputación de Baxalta está basada
en nuestra capacidad para brindar en forma coherente productos de calidad
al mercado. Para preservar la confianza de nuestros clientes, se espera de cada
empleado de Baxalta que demuestre estar dedicado incuestionablemente
a la calidad.
La reputación de Baxalta
está basada en nuestra
capacidad para brindar en
forma coherente productos
de calidad a los pacientes y a
la comunidad internacional
del cuidado de la salud.
Como empleados de Baxalta, debemos:
• Ofrecer servicios de calidad que adhieran al sistema de calidad corporativa
de Baxalta.
• Actuar como defensores de la calidad de los productos y de los sistemas
de calidad.
• Cumplir con los compromisos que tenemos con las autoridades reguladoras.
• Plantear inmediatamente a su supervisor o al personal de calidad adecuado
cualquier preocupación relacionada con la calidad.
• Informar todas las quejas sobre productos de cualquier tipo a Vigilancia
de Productos en el plazo de un día hábil.
• Informar todos los efectos adversos a Farmacovigilancia
en el plazo de un día hábil.
• Comprender plenamente, capacitarnos y respetar los procedimientos
operativos estándar (POE) de nuestros departamentos.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestras terapias
23
Aspectos que se deben
tener en cuenta
Usted cuenta con recursos a su
disposición en relación con la calidad
de los productos y la seguridad
de los fármacos:
Teléfono internacional de
farmacovigilancia: 1-800-999-1785
Fax: 1-800-874-7528
Dirección de correo electrónico:
[email protected]
Publicidad y promoción
Nuestros clientes pueden confiar en la credibilidad de Baxalta por nuestro compromiso con la honradez
y por la fidelidad con la que describimos nuestros productos y servicios.
Publicidad y competencia
Los empleados de Baxalta no deben criticar injustamente los productos o los servicios de la competencia.
No se deben hacer comparaciones de la seguridad y eficacia de los productos sin los debidos datos clínicos
que respalden la argumentación, y las comparaciones de este tipo deben atravesar nuestros procesos de
aprobación antes del primer uso. En algunos países se prohíben los comentarios sobre la competencia y sus
productos o servicios. En dichos casos se debe prestar especial atención para garantizar el cumplimiento.
Promoción
Todas las actividades y los materiales de promoción de Baxalta, incluida la publicidad, la documentación
y las declaraciones públicas sobre productos y servicios deben ser coherentes con las etiquetas aprobadas
de los productos, deben contar con la debida autorización antes de su primer uso y deben incluir una
imagen equilibrada de los riesgos y los beneficios. Todo material debe estar debidamente fundamentado por
evidencia científica apropiada y no debe incluir información falsa o engañosa.
Prohibición de promoción de usos no autorizados
Se prohíbe a los empleados de Baxalta promocionar productos ilegalmente antes de su autorización o para
un uso no aprobado por las autoridades reguladoras correspondientes. Solo promocionamos nuestros
productos en relación con el uso autorizado, en función de la información de prescripción aprobada.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestras terapias
24
Activos y propiedad de Baxalta
Propiedad intelectual e información confidencial
Los empleados
de Baxalta deben
conservar, preservar y
proteger la propiedad
física e intelectual de
Baxalta, así como sus
activos financieros.
La propiedad intelectual y la información confidencial de Baxalta son activos muy valiosos
y los empleados deben tomar todas las medidas apropiadas para optimizar su valor y/o mantener
la cualidad de secreta de estos activos.
Por ejemplo, los empleados deben conservar la naturaleza secreta de las innovaciones por las
que Baxalta buscará o busca protección para las patentes, los planes de la compañía con respecto
a su uso de marcas comerciales o de servicio, y cualquier estrategia relacionada con materiales
protegidos por derechos de autor. Para preservar los derechos de Baxalta, los secretos comerciales
se deben mantener y proteger con el máximo y más riguroso cuidado.
Ningún tipo de información confidencial podrá compartirse con una persona que no pertenezca
a Baxalta sin que se disponga de un acuerdo de confidencialidad aprobado por el Departamento
de Asuntos Legales. Las obligaciones de confidencialidad se seguirán aplicando incluso cuando
haya dejado de trabajar en Baxalta.
La información financiera de Baxalta es confidencial y no se podrá divulgar a personas que no
pertenezcan a la compañía sin autorización.
Se deberá informar inmediatamente al Departamento de Asuntos Legales toda revelación no
autorizada de información confidencial de Baxalta, independientemente de que sea accidental o no.
Productos
Debe proteger, almacenar y transportar los productos según los requisitos de su departamento.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestras terapias
25
Activos y propiedad de Baxalta (continuación)
Propiedad física e inventario
Las instalaciones y los equipos se deben mantener en buen estado y proteger de forma apropiada
contra el robo y el mal uso. La propiedad de Baxalta se debe utilizar únicamente para los negocios
de la compañía, a menos que la alta gerencia autorice otro uso.
Los empleados
de Baxalta deben
conservar, preservar y
proteger la propiedad
física e intelectual de
Baxalta, así como sus
activos financieros.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestras terapias
Uso de dispositivos móviles, medios electrónicos, Internet y correo electrónico
Existen muchas herramientas de suma importancia para nuestras operaciones internacionales,
como los dispositivos móviles, medios electrónicos, Internet, correo electrónico y otros. Los
empleados de Baxalta deben tomar medidas de precaución para proteger estas herramientas.
Se debe tener especial cuidado en la protección de la información comercial confidencial
y los dispositivos móviles, como las computadoras portátiles, las unidades de disco externas,
discos y elementos similares:
•
•
•
•
•
Proteja los datos con una contraseña o cífrelos, según lo exija la política de Baxalta.
Mantenga los dispositivos móviles con usted o guárdelos bajo llave mientras viaja.
Proteja la información confidencial y los medios electrónicos de Baxalta.
Cumpla con las leyes locales de protección de datos.
Use estas herramientas principalmente con fines de negocios; solamente se permite
el uso personal eventual.
• Utilice estas herramientas de forma coherente con la Política de Baxalta sobre
el Uso de Medios Electrónicos.
Baxalta controla las comunicaciones electrónicas de acuerdo con las leyes aplicables. 26
III. N
uestra compañía
Equipos con inspiración
Sección III: Información general
En Baxalta, todos y cada uno de nosotros
debemos adherir a las normas más
elevadas de calidad e integridad en todo
lo que hacemos. Cuando nos esforzamos
y alcanzamos este nivel de excelencia,
forjamos nuestra buena reputación y
nos ganamos la confianza de nuestros
pacientes, nuestros clientes y las
comunidades globales donde brindamos
servicios. La diversidad es una fortaleza
clave y nuestro compromiso con el
mundo que nos rodea es el motor de
nuestro éxito.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestra compañía
28
Prácticas de empleo
Uno de los puntos más fuertes de Baxalta es nuestro equipo diverso y competente. Nos dotamos de las herramientas
necesarias y todos somos responsables por igual de honrar nuestros compromisos y de tratarnos siempre con dignidad
y respeto.
Diversidad y no discriminación
En Baxalta buscamos activamente y contratamos a empleados altamente capacitados y motivados, independientemente del
sexo, edad, raza, religión, nacionalidad, orientación sexual, identidad o expresión de género, condición protegida de veterano
de guerra o discapacidad. En Baxalta, no toleramos ninguna forma de discriminación.
Acoso
Baxalta ofrece un lugar de trabajo seguro a todos sus empleados. No se tolera ningún tipo de acoso verbal o físico ni ningún
tipo de intimidación.
Drogas y alcohol
Los empleados de Baxalta no pueden poseer, usar ni vender drogas ilegales en las instalaciones de la compañía ni realizar
ningún trabajo bajo los efectos del alcohol o de las drogas. Es posible que Baxalta exija que los empleados se sometan a
pruebas de detección de drogas para garantizar un lugar de trabajo libre de drogas.
Edad mínima de contratación
En la mayoría de los casos, los empleados regulares a tiempo completo deben ser mayores de 18 años. Baxalta no fabrica ni
distribuye productos utilizando el trabajo de menores, ya sea como aprendices o mediante trabajo forzado.
Toda violación de estas normas debe ser denunciada de inmediato ante el supervisor del empleado, el Departamento de
Recursos Humanos o Ética y Cumplimiento o cualquier integrante de la gerencia.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestra compañía
29
Conflictos de intereses
Los empleados deben trabajar de manera
objetiva y eficaz para Baxalta. Esto significa que
los intereses particulares de un empleado no
pueden interferir ni aparentar que interfieren
en los intereses de Baxalta.
Los conflictos de intereses pueden presentarse
de numerosas formas:
• Conflictos de intereses financieros: este
tipo de conflicto puede surgir si usted o un
familiar tienen intereses financieros, algún
tipo de trabajo o un puesto en la Junta
Directiva de cualquier competidor, proveedor,
distribuidor o abastecedor de Baxalta.
Puede existir un posible conflicto de intereses
financieros si usted o un familiar tienen una
“inversión financiera significativa” —directa
o indirectamente— en alguna compañía
que compita, opere o pretenda realizar
operaciones con Baxalta. Existe una
“inversión financiera significativa” si:
–– el empleado o familiar poseen más del 1%
del capital en circulación de un negocio, o
–– la inversión representa más del 5%
de los activos totales de un empleado
o un familiar.
• Conflictos de intereses por relaciones
personales: estos conflictos pueden surgir si
una persona que trabaja en su departamento
o en su equipo directivo es familiar suyo,
es su pareja de hecho o tiene otro tipo de
relación personal cercana. Informe a su
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestra compañía
gerente sobre la relación para que pueda
determinar si existe un conflicto y, si tal es el
caso, para que determine qué se debe hacer.
• Conflictos de intereses por tiempo: este tipo
de conflicto puede surgir si usted tiene un
segundo trabajo o negocio propio que puede
entrar en conflicto con sus responsabilidades
en Baxalta.
• Conflictos de intereses por oportunidades
corporativas: estos conflictos pueden
surgir cuando usted saca provecho de
oportunidades personales en función de
información obtenida a través de Baxalta.
Los empleados no pueden usar para
provecho personal ninguna oportunidad que
se detecte o prevea por el uso de la propiedad,
la información o el puesto en Baxalta. Los
empleados no pueden competir con Baxalta
y, en general, tienen el deber de cuidar
los intereses de Baxalta cuando surja
la oportunidad.
En todas estas situaciones o ante cualquier duda
sobre la posibilidad de un conflicto de intereses,
los empleados de Baxalta deben informar sobre
cualquier conflicto real o aparente al personal
gerencial o al Equipo de Ética y Cumplimiento.
Cuando la gerencia o Ética y Cumplimiento de
Baxalta aprueben un conflicto real o aparente,
la decisión de la aprobación debe quedar
documentada de conformidad con la política
de Baxalta.
30
Aspectos que se deben tener
en cuenta
¿Usted o algún familiar tienen un
interés financiero en, poseen, operan o
trabajan para un proveedor, consultor,
distribuidor u otro tercero que hace
negocios, debe hacer negocios o
intenta hacer negocios con Baxalta?
¿Alguna otra persona con quien
usted mantiene una relación cercana
trabaja para un proveedor, consultor,
distribuidor u otro tercero que hace
negocios, debe hacer negocios o
intenta hacer negocios con Baxalta?
¿Usted o algún familiar tienen un
interés financiero significativo
en o trabajan para un competidor
de Baxalta?
Si respondió afirmativamente a
cualquiera de las preguntas anteriores,
puede existir un posible conflicto
de intereses sobre el cual debe
informar y hablar con su gerente
o con el Departamento de Ética y
Cumplimiento para obtener el debido
asesoramiento y cumplir
con la documentación
que corresponda.
Obsequios e invitaciones a los empleados
Qué puede aceptar
En muchas culturas, el
intercambio de atenciones
como obsequios modestos
e invitaciones forma parte
integral de las actividades
comerciales. No obstante,
ofrecer o aceptar
invitaciones u obsequios
inapropiados puede
plantear la posibilidad de
perjudicar el negocio y la
reputación de Baxalta, y
puede además ser ilegal.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestra compañía
La aceptación de obsequios o invitaciones debe estar relacionada con los negocios de Baxalta.
Por lo general, está permitido aceptar invitaciones, obsequios modestos u otras atenciones
comerciales si el obsequio o la invitación ayuda a mejorar las relaciones comerciales,
políticas o con la comunidad. Los empleados de Baxalta pueden aceptar comidas modestas,
invitaciones o pequeños obsequios siempre que el intercambio no se realice durante el
proceso de toma de decisiones de compra o contratación y siempre que esto no repercuta en
la decisión general de avanzar o no con un contrato.
En ciertas circunstancias, los empleados de Baxalta pueden aceptar obsequios corporativos
de valor significativo para respetar costumbres locales; esta práctica es aceptable
siempre que el obsequio pase a formar parte de la propiedad de Baxalta para su correcta
contabilización y disposición. Si tiene alguna duda sobre un obsequio, comuníquese con el
Equipo de Ética y Cumplimiento.
Qué no puede aceptar
• Salidas recreativas extravagantes, viajes o alojamiento con gastos pagos en eventos
patrocinados por proveedores.
• Entradas a eventos deportivos o espectáculos artísticos en los cuales la persona que hace
el regalo no estará presente.
• “Premios” patrocinados por una entidad comercial.
• Obsequios tasados en un valor que usted no podría equiparar por igual valor de
conformidad con la política de Baxalta.
• Obsequios de posibles proveedores o abastecedores con los cuales Baxalta aún no trabaja
o de proveedores o abastecedores durante la negociación de un contrato original o nuevo
con Baxalta.
31
Obsequios e invitaciones a los empleados (continuación)
Además, los empleados de Baxalta no tienen permitido ofrecer obsequios o pedir
a los proveedores u otros socios comerciales que colaboren en causas benéficas.
En muchas culturas, el
intercambio de atenciones
como obsequios modestos
e invitaciones forma parte
integral de las actividades
comerciales. No obstante,
ofrecer o aceptar
invitaciones u obsequios
inapropiados puede
plantear la posibilidad de
perjudicar el negocio y la
reputación de Baxalta, y
puede además ser ilegal.
Qué puede obsequiar
En nuestro sector industrial, ciertas normas definen nuestra capacidad para entregar obsequios
o cualquier artículo de valor —comidas, invitaciones y productos gratis, por ejemplo— a
médicos, empleados de hospitales, socios comerciales y funcionarios del gobierno. Todas esas
actividades están regidas por las normas que rigen las relaciones con los profesionales y las
organizaciones del cuidado de la salud, y por las normas de prohibición de prácticas corruptas
que se encuentran en la sección titulada “Nuestras partes interesadas” de este código.
Al intercambiar obsequios e invitaciones con otros socios comerciales, los empleados
de Baxalta deben:
• Cumplir con las leyes y reglamentaciones locales o con políticas regionales o de unidades
comerciales en caso de que sean más restrictivas.
• Asegurarse de que los obsequios sean de buen gusto.
• Garantizar que los obsequios sean de un valor razonable y habitual.
• Adherir a la política sobre obsequios de la entidad que recibe el obsequio.
• No permitir el intercambio de dinero en efectivo, tarjetas de regalo o equivalentes
de efectivo.
• Evitar que el acto pueda ser interpretado como que usted ha dado o recibido un soborno
o una comisión.
• Evitar cualquier situación embarazosa; actuar de manera tal que el público pueda
ver el intercambio.
• Evitar comprometer la capacidad o la apariencia de poder tomar decisiones por
el bien de Baxalta.
No se deben entregar ni recibir obsequios a modo de soborno, comisión o recompensa
por negocios.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestra compañía
32
Registros comerciales exactos
Muchas partes interesadas dentro y fuera de Baxalta confían en la integridad de nuestros registros comerciales.
Los documentos que no son exactos suponen un riesgo legal para la compañía y representan una amenaza para nuestra
ventaja competitiva.
Los empleados de Baxalta deben registrar la información de forma legible, exacta y completa y de conformidad con los
requerimientos de Baxalta. Los datos originales (el resultado de una observación y una actividad inicial) se deben registrar
exactamente como se observaron en un primer momento y no serán sometidos a redondeos (distintos de los contemplados
en las especificaciones), suposiciones ni modificaciones de ningún tipo.
Es necesario prestar especial consideración a los siguientes registros, tanto en formato impreso como electrónico:
• Registros financieros, incluidos los estados financieros, asientos contables e información complementaria.
• Registros de fabricación e investigación, como datos de productos, informes de calidad y resultados de pruebas
de investigación.
• Registros presentados ante o requeridos por agencias gubernamentales.
• Otros registros relacionados con las operaciones comerciales, incluidos los datos de tiempo de trabajo y gastos
del negocio.
Administración de registros
Para llevar a cabo nuestras operaciones es necesario conservar los registros. La eliminación habitual de registros
que ya no se necesitan mejora nuestras operaciones.
Para asegurar una correcta administración de los registros, los empleados deben:
• Mantener los registros de conformidad con la política aplicable de administración de registros o del sistema
de calidad para su negocio, región o función.
• Revisar los documentos bajo su control al menos una vez al año para asegurarse de que existan los documentos
necesarios y que no se creen ni retengan registros innecesarios.
• Conservar todos los documentos relacionados con auditorías o investigaciones gubernamentales y litigios pendientes
o anticipados.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestra compañía
33
IV. Nuestro mundo
Comprometidos con el mundo
que nos rodea
Sección IV: Información general
Los integrantes del equipo de Baxalta
viven, trabajan y se involucran con
numerosas partes interesadas en
países de distintos sectores del mundo.
Todos trabajamos juntos en una serie
de culturas y perspectivas para marcar
una diferencia significativa en nuestras
comunidades globales.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestro mundo
35
Medio ambiente, salud y seguridad
En Baxalta tenemos el compromiso de convertirnos en un líder global en medio ambiente,
salud y seguridad (EHS, por su sigla en inglés). Hemos establecido políticas de EHS para:
• Proteger a los empleados, vecinos y al medio ambiente.
• Administrar los problemas de EHS, incluido el cumplimiento normativo, mediante
el uso de las normas y los sistemas de administración que han demostrado ser mejores.
• Conservar los recursos, reducir costos y minimizar los efectos adversos de EHS
y los riesgos que puedan estar asociados con nuestros productos, servicios y operaciones.
• Promover prácticas y comunidades sostenibles.
Es necesario que entendamos y observemos todos los requisitos aplicables de EHS, tanto gubernamentales
como de Baxalta. Debemos trabajar de una manera que garantice nuestra seguridad personal y la de
nuestros compañeros. Ante cualquier accidente, emergencia o sospecha de incumplimiento de los
requisitos legales o de la política, se deberá informar de inmediato al gerente
o al Equipo de Ética y Cumplimiento y el tema debe tratarse a la brevedad.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestro mundo
36
Proveedores
Baxalta confía en su red de proveedores para brindar productos y servicios de calidad a nuestros
clientes. Es muy importante que todos los proveedores de Baxalta compartan nuestro compromiso
de llevar el negocio en forma adecuada.
Al contratar o negociar con un proveedor, los empleados de Baxalta deberán:
• Definir con claridad los requisitos y practicar la competencia abierta y leal de conformidad
con la Política Global de Compras.
• Garantizar que los proveedores sean de confianza y estén acreditados.
• Asegurar que la utilización de un proveedor no suponga un conflicto de intereses, real o aparente.
• Evaluar y aprobar a los proveedores antes de comprarles materiales, componentes, productos o
servicios de conformidad con la Norma de Calidad de Proveedores de Baxalta, la Política Global
de Compras y demás requisitos.
• Incorporar a cualquier acuerdo escrito las Normas sobre Ética y Cumplimiento para Proveedores
de Baxalta o las normas de ética y cumplimiento propias del proveedor cuando dichas normas
cumplan con las expectativas de Baxalta.
• Obtener la aprobación del Departamento de Comunicaciones Corporativas antes de cualquier
aprobación pública de un socio comercial.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestro mundo
37
Cumplimiento comercial
En Baxalta estamos comprometidos con el cumplimiento de todas las normas
comerciales aplicables, incluidos los controles de importación y exportación.
Las violaciones de estas leyes ponen en peligro nuestra capacidad de servir
a nuestros clientes y pueden suponer multas y otras sanciones para Baxalta.
Las normas comerciales son complejas. Los empleados deben cumplir con la Política
sobre Comercio Internacional de Baxalta y se los anima a plantear cualquier pregunta
relacionada con las normas al Equipo de Ética y Cumplimiento.
Algunos ejemplos de normas destacadas que debemos seguir incluyen:
Sanciones
Estados Unidos ha impuesto sanciones y límites de comercio a varios países.
Para conocer las actualizaciones de las sanciones de Estados Unidos a los países
y demás sanciones, consulte la lista del programa de sanciones de la Oficina
de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de EE. UU. en
http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/default.aspx o póngase
en contacto con el Equipo de Ética y Cumplimiento.
Partes denegadas
Tenemos prohibido realizar negocios con ciertas personas, grupos u organizaciones
que han violado ciertas leyes de cumplimiento comercial, que han sido consideradas
terroristas y a aquellos que apoyan el terrorismo, los traficantes de drogas, etc.
Todas las mercancías importadas deben ser clasificadas de manera exacta
y se les debe asignar el número correcto de arancel para poder determinar
el impuesto apropiado que se debe pagar.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestro mundo
38
Aspectos que se deben tener
en cuenta
¿La transacción incluye enviar
productos a o realizar operaciones
comerciales o compartir tecnologías
con personas u organizaciones
en países con restricciones
o prohibiciones comerciales?
¿Tengo conocimiento de alguna
transacción comercial que pueda
implicar un acuerdo de participación en
actividades de boicot o una solicitud de
información relacionada con un boicot?
¿Tengo conocimiento de alguna
transacción comercial que pueda
implicar documentación inexacta,
que incluye información inexacta
sobre aranceles o documentación
inexacta sobre valores?
Si responde afirmativamente a
cualquiera de las preguntas anteriores,
hable sobre su inquietud con un miembro
del grupo de Comercio Internacional
y Aduana o con el Equipo de Ética
y Cumplimiento.
Cumplimiento comercial (continuación)
Actividades prohibidas
Tenemos prohibido participar en transacciones con “usuarios finales” que pudieran estar
involucrados en el desarrollo de armas químicas o biológicas, el desarrollo de misiles
balísticos o actividades nucleares delicadas en ciertos países.
Restricciones antiboicot
Se nos prohíbe apoyar el boicot a Israel de la Liga Árabe.
Productos y tecnologías restringidas
Baxalta exige una licencia de exportación para ciertos productos, software y tecnologías
aún cuando estos sean enviados al cliente indicado en un país amigo con fines pacíficos.
La transferencia de datos técnicos a extranjeros, incluidos los empleados de Baxalta que
residen en EE. UU., se considera exportaciones.
Clasificación de mercancías
Todas las mercancías importadas deben ser clasificadas de manera exacta y se les debe
asignar el número correcto de arancel para poder determinar el impuesto apropiado que
se debe pagar.
Valoración
Se prohíbe subvalorar las mercancías en los documentos comerciales en un intento por
reducir los impuestos a pagar.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestro mundo
39
Aspectos que se deben tener
en cuenta
¿Me preocupa que un visitante
que viene a mi planta o a mi oficina
pueda ser de un país con restricción/
prohibición o que figure en la lista
de personas denegadas?
¿Despierta sospechas la transacción
o marca una señal de advertencia si el
destino final no es el que se muestra en
los documentos? Por ejemplo, ¿el envío
incluye equipos eléctricos para un país
donde se usan 110 voltios pero en el
destino que aparece en el documento
se utilizan 220 voltios?
Si responde afirmativamente a
cualquiera de las preguntas anteriores,
hable sobre su inquietud con un miembro
del grupo de Comercio Internacional
y Aduana o con el Equipo
de Ética y Cumplimiento.
Inteligencia de negocios
La información es crucial en el entorno global y vertiginoso en el que se
conduce el negocio. Baxalta está comprometida a disponer apropiadamente
de la inteligencia empresarial necesaria para la operación y el éxito de nuestros
negocios de forma legal y ética.
Los empleados y agentes de Baxalta no pueden comprometer nuestra
integridad por buscar una forma de inteligencia de negocios que implique
alguna de las siguientes actividades:
• Fraude o tergiversación.
• Técnicas invasivas como entrada ilegal o invasión a una propiedad.
• Uso de obsequios, sobornos o coerción para obtener
información confidencial.
• Solicitudes o aceptación de información que esté protegida por las leyes
de secreto comercial.
• Violación de acuerdos legítimos de no divulgación.
• Uso de terceros para participar en actividades en las cuales
los empleados de Baxalta tienen prohibido participar.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestro mundo
40
Aspectos que se deben tener
en cuenta
Con frecuencia, los empleados de
Baxalta asisten a ferias comerciales para
mantenerse al día con las tendencias
de la industria. Cuando asisten a estos
tipos de eventos, deben tener presentes
algunas normas básicas:
Los empleados de Baxalta deben portar
siempre placas de identificación con
su nombre que describan claramente
la relación que el empleado tiene
con Baxalta.
Los empleados de Baxalta no pueden
obtener información en las ferias
comerciales mediante ningún tipo
de tergiversación o engaño.
Los empleados de Baxalta no tienen
permitido ingresar sin autorización en
áreas privadas o en áreas a las que solo
se puede ingresar con invitación.
Manejo apropiado de la “información privilegiada”
e intercambio de valores
Periódicamente, Baxalta revela al público información importante relacionada con la compañía. Estas declaraciones deben
ser completas, imparciales, exactas, oportunas y comprensibles.
Hasta el momento en que Baxalta ponga dicha información importante a disposición del público, los empleados deben
mantener su confidencialidad y no pueden utilizarla para su propio beneficio personal. La compra o la venta de acciones
de Baxalta sobre la base de información sustancial no pública suponen un incumplimiento de la legislación estadounidense.
En el desempeño de su trabajo, es también posible que los empleados de Baxalta reciban información sustancial no pública
sobre otras compañías. Los empleados también deberán mantener esta información como confidencial y no negociar
acciones de otras compañías sirviéndose de ella.
Ciertos empleados que regularmente tienen acceso a información sustancial no pública pueden estar sujetos a períodos
establecidos trimestralmente para la compra y venta de acciones u obligaciones de preautorización de compra y venta
con el equipo legal. Más aún, en general se prohíbe a los empleados tomar ciertas medidas agresivas o especulativas
con respecto a las acciones de Baxalta. En la Política de Intercambio de Valores de Baxalta se definen estas obligaciones
y se incluye más información sobre el intercambio de valores en general.
¿Qué se considera “información sustancial”?
Información sustancial es información que los inversionistas en valores considerarían importante. Más precisamente,
la información es sustancial si, al revelarla, sería razonable creer que esta tendría un efecto en el precio de los valores
de una compañía o que probablemente sería considerada importante por un inversionista racional que deba determinar
si compra o vende esos valores (o si modificaría de otro modo su comportamiento en el mercado).
Entre los ejemplos de información sustancial cabe destacar:
•
•
•
•
Las adquisiciones o liquidaciones de negocios, líneas de productos o tecnologías.
Productos nuevos o iniciativas clínicas o de investigación.
Resultados y tendencias financieras.
Desarrollos normativos, contractuales o de litigios significativos.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestro mundo
41
Comunicación con medios e inversionistas
Aspectos que se deben tener
en cuenta
Relaciones con los medios
Solo los voceros oficiales designados por los directivos de Comunicación
Global y Comunicación Nacional tienen autorización para hablar con los
medios. En caso de ser contactado por los medios, niéguese amablemente
a responder, tome nota de los detalles e informe al sector de Comunicación
(nacional o global) sobre la solicitud de información de los medios.
Relaciones con los inversionistas
Solo los voceros oficiales autorizados pueden hablar con la comunidad
de inversionistas. Si un inversionista intenta hablar con usted, indíquele
que se comunique con Relaciones con los Inversionistas.
Declaraciones públicas en general
Si recibe una invitación para disertar en una conferencia, asegúrese de obtener
la autorización de su vicepresidente/líder comercial para hacerlo. Aunque lo
inviten por su pericia en la materia, tenga presente que cualquier declaración
que haga podría afectar la reputación de la compañía. Su disertación debe
centrarse en su área de especialización y debe dejar en claro desde el primer
momento que habla en forma personal y no en nombre de Baxalta, a menos
que reciba otro tipo de autorización del área de Comunicaciones Corporativas.
Consulte al área de Comunicaciones Corporativas para obtener acceso
a los mensajes corporativos autorizados sobre la compañía.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestro mundo
42
Antes de hablar con los medios,
con la comunidad financiera o en
eventos donde estos vayan a estar
presentes, debe plantearse las
siguientes preguntas:
¿El área de Comunicaciones
Corporativas o de Relaciones
Corporativas con los Inversionistas
le ha autorizado a hablar en nombre
de Baxalta?
Si respondió afirmativamente a la
pregunta anterior, evalúe las siguientes
preguntas adicionales:
¿Ha revisado las políticas de Baxalta
relativas a hablar con los medios
y la comunidad financiera?
¿La información que pretende
proporcionar ya es de dominio
público? Si no está seguro de sus
respuestas, consulte a su gerente
o al área de Comunicaciones
Corporativas.
Si la respuesta a cualquiera
de las preguntas anteriores es
“No”, debe obtener la aprobación
del área de Comunicaciones
Corporativas o de Relaciones
Corporativas con los Inversionistas
antes de revelar cualquier información.
Asuntos públicos y actividades políticas
Baxalta participa
con regularidad en
actividades políticas
pertinentes en todo el
mundo, como actividades
de grupos de presión
en temas legislativos
y asesoramiento
sobre reglamentación
administrativa, con el fin
de cuidar los intereses
de la compañía y de
los pacientes a quienes
prestamos servicios.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestro mundo
Las reglas que rigen la participación en el proceso político difieren en gran medida de un país a
otro, son complejas y suelen dar lugar a sanciones importantes en caso de violación. En general,
todo este tipo de actividad debe ser realizado por el Equipo de Pacientes, Innovación y Políticas
(PIP, por sus siglas en inglés) de Baxalta.
Reglas globales para las actividades de grupos de presión
Independientemente de su ubicación, debe consultar y coordinar primero con su representante
de PIP cualquier gestión para influir en la decisión de una política gubernamental sobre:
• Legislación y regulaciones
• Licitaciones, contratos y subsidios
• Cualquier otra cuestión en la que Baxalta tenga interés, a excepción de solicitudes
de información, inspecciones, investigaciones y litigios.
Reglas globales sobre contribuciones políticas
Independientemente de su ubicación, debe consultar y coordinar con sus superiores, con
el Equipo de PIP y con un representante del Departamento de Asuntos Legales antes de hacer
una contribución monetaria en nombre de Baxalta a una campaña política, un partido político
o cualquier evento o entidad bajo la dirección de un funcionario del gobierno.
Reglas globales sobre obsequios a funcionarios del gobierno
Independientemente de su ubicación, la política de Baxalta sobre obsequios a funcionarios
del gobierno es restrictiva.
Debe consultar y acatar las políticas de Baxalta que rigen las interacciones con la comunidad
médica y las políticas anticorrupción.
43
Asuntos públicos y actividades políticas (continuación)
Baxalta participa
con regularidad en
actividades políticas
pertinentes en todo el
mundo, como actividades
de grupos de presión
en temas legislativos
y asesoramiento
sobre reglamentación
administrativa, con el fin
de cuidar los intereses
de la compañía y de
los pacientes a quienes
prestamos servicios.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestro mundo
Reglas adicionales en torno a las actividades políticas en los EE. UU.
• Grupos de presión federales y estatales: todas las actividades de grupos de presión deben
estar coordinadas por el equipo PIP.
• Contribuciones corporativas con fines políticos: en general, Baxalta no puede hacer
contribuciones monetarias ni de ningún tipo a candidatos federales ni para sus campañas,
excepto a través de BaxaltaPAC.
• Contribuciones corporativas: en más de 20 estados, Baxalta tiene prohibido hacer
contribuciones corporativas a partidos o candidatos políticos. Las contribuciones
a candidatos estatales o locales u otras campañas políticas deben estar autorizadas
por el equipo PIP.
• Viajes, obsequios y comidas: la capacidad de Baxalta para entregar obsequios o asumir
gastos de viajes de políticos, personal de políticos y candidatos políticos es sumamente
limitada, y todas las actividades de este tipo deben ser autorizadas por el equipo PIP.
Actividades políticas personales
En Baxalta se alienta a los empleados para que participen en actividades políticas personales
en la medida en que deseen y siempre que:
• Su actividad sea puramente personal y no en nombre de Baxalta.
• Las contribuciones a campañas políticas estatales por parte de personal de cargos
directivos y superiores sean autorizadas primero por el equipo PIP para garantizar
el cumplimiento de la nueva legislación estatal.
• No se utilicen las instalaciones de Baxalta.
• Las actividades no planteen conflictos con las responsabilidades laborales.
44
Intercambio de información con organizaciones gubernamentales
Las operaciones
comerciales de Baxalta
están sumamente
reguladas y con frecuencia
los gobiernos pueden
solicitarnos información.
Colaboraremos con todo
pedido de información
legítimo a través de los
canales pertinentes.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Nuestro mundo
• Todas las solicitudes de información de rutina por parte de cualquier
agencia del gobierno deben ser notificadas al asesor legal responsable
de la división o función, a menos que el Departamento de Asuntos
Legales haya acordado que otro sector comercial o función pueda
abordar ese tipo de cuestiones por su cuenta.
• Todas las citaciones, órdenes judiciales y solicitudes de declaraciones,
testimonios, entrevistas y entrega de documentación deben ser
notificadas al abogado responsable de la división o función, quien debe
informar sobre el tema al asesor a cargo de litigios.
• Ante cualquier solicitud repentina de inspeccionar las instalaciones
de Baxalta o de ejecutar una orden de allanamiento, se debe recurrir
de inmediato al asesor legal de su división, quien planteará el tema
al abogado principal a cargo de litigios. Se debe permitir el acceso
en la medida en que lo exija la legislación local.
• Todas las solicitudes de información por parte del Congreso de los
EE. UU. deben ser derivadas a la Oficina del Asesor General para cursar
las medidas apropiadas.
45
V.Plantear
preocupaciones y
hacer lo correcto/
Línea de ayuda
Sección V: Plantear preocupaciones
y hacer lo correcto/Línea de ayuda
En un entorno tan complejo y regulado como el de Baxalta, a veces no resulta sencillo tomar
la decisión correcta. En ocasiones, usted puede necesitar asesoramiento o asistencia para
resolver un problema. Le recomendamos buscar información o pedir orientación sobre
nuestras normas de ética y cumplimiento.
Baxalta alienta el diálogo abierto ante preguntas e inquietudes para evitar que se tomen
decisiones o medidas inapropiadas que puedan violar las normas. Los empleados de Baxalta
tienen la obligación de denunciar presuntas violaciones de las normas con respecto a los
asuntos financieros, prácticas contables, temas de auditoría, actos de corrupción o fraude
u otras inquietudes de gravedad donde corran riesgo el interés de la compañía y la integridad
moral o física de nuestro personal o de nuestros activos.
Como primer paso, alentamos a los empleados a que soliciten asesoramiento a la gerencia
local o al Equipo de Ética y Cumplimiento para tratar sus preocupaciones.
Baxalta pone su máximo empeño para que no exista un ambiente donde se tomen represalias,
y hace que sea seguro para los empleados y otras partes interesadas plantear de buena fe sus
preocupaciones sobre cuestiones relacionadas con la ética y el cumplimiento. La alta gerencia
de Baxalta promueve activamente la Política de No Represalia, que se aplica con estricto vigor.
Línea de Ayuda de Ética y Cumplimiento
Los representantes de la Línea de Ayuda de Ética y Cumplimiento están a su disposición 24
horas al día, los siete días de la semana, para atender sus consultas prácticamente en cualquier
idioma. También puede presentar una denuncia en línea o marcar el número de teléfono
gratuito de su país que se encuentra en nuestro sitio web.
Cuando llame a la Línea de Ayuda de Ética y Cumplimiento, su identidad se tratará de forma
confidencial y solo se revelará a un número limitado de personas que necesiten conocerla
o que sean los responsables de tratar las denuncias y las investigaciones. Sus datos personales
se conservarán y se tratarán de conformidad con la Política de Privacidad Global de Baxalta
y las leyes de protección de datos. Es posible realizar denuncias en forma anónima.
El empleo de estos recursos en su proceso de toma de decisiones nos ayudará a mantener
la reputación de Baxalta como un líder corporativo responsable, cuyo personal es respetado
por su trabajo y su integridad.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Plantear preocupaciones y hacer lo correcto/Línea de ayuda
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Como primer paso,
alentamos a los
empleados a que soliciten
asesoramiento a la gerencia
local o al Equipo de Ética y
Cumplimiento para tratar
sus preocupaciones.
Aspectos que se deben tener
en cuenta
Para comunicarse con la Línea de Ayuda
de Ética y Cumplimiento, visite:
• www.baxalta.com/compliance para
presentar un informe en línea
• Teléfono de EE. UU.: 1-844-294-5419
• Teléfono internacional: visite
www. baxalta.com/compliance
para ver el número de teléfono
gratuito de su país
VI. Herramientas
y recursos
Sección VI: Herramientas y recursos
También como parte de nuestro Programa de cumplimiento
general y complementariamente al Código de conducta
internacional de Baxalta, contamos con herramientas
y recursos a su disposición para que aprenda más sobre
el buen cumplimiento y pueda denunciar cualquier
problema o inquietud.
Contactos importantes
Comuníquese con:
• Su supervisor, gerente o jefe de departamento
• Expertos en las distintas funciones, como Asuntos Legales, Recursos Humanos, Calidad, etc.
• Equipo de Ética y Cumplimiento
• Sitio de intranet de Ética y Cumplimiento
• Información de contacto de la Oficina de Responsabilidad Corporativa:
[email protected]
• Línea de Ayuda de Ética y Cumplimiento: www.baxalta.com/compliance
Código de conducta internacional de Baxalta:
Herramientas y recursos
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VII.Gestión del
cumplimiento
en Baxalta
Sección VII: Gestión del cumplimiento en Baxalta
Junta Directiva de Baxalta, Comité de Calidad y Cumplimiento y Oficina
de Responsabilidad Corporativa
La CRO es responsable
de transmitir las
normas de ética y
cumplimiento de Baxalta
y de brindar orientación
y capacitación a
los empleados.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Gestión del cumplimiento en Baxalta
La Junta Directiva de Baxalta reconoce la importancia de contar con bases sólidas
en la organización, que promuevan un entorno de ética y colaboración para alcanzar
los resultados de la manera correcta.
El Comité de Calidad y Cumplimiento de la Junta está a cargo de garantizar que Baxalta opere con
integridad, cuente con un programa de cumplimiento eficaz y opere como miembro socialmente
responsable de nuestra comunidad internacional.
La Oficina de Responsabilidad Corporativa (CRO, por su sigla en inglés) es responsable
de transmitir las normas de ética y cumplimiento de Baxalta, brindar orientación y capacitación
a los empleados, mantener múltiples canales donde los empleados puedan denunciar inquietudes
y supervisar el cumplimiento. La CRO responde al Comité de Calidad y Cumplimiento e informa
al Comité de Auditoría de la Junta en relación con los asuntos financieros.
Toda exención del Código de conducta de Baxalta para directores ejecutivos o integrantes
de la Junta Directiva solo podrá estar a cargo del Comité de Calidad y Cumplimiento, y la misma
estará sujeta a la aprobación de toda la Junta. En tal caso, toda exención deberá ser notificada
a los accionistas según lo exijan las leyes aplicables y las normativas bursátiles.
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Sección VII: Gestión del cumplimiento en Baxalta (continuación)
Comités de cumplimiento de países/regiones
La CRO es responsable
de transmitir las
normas de ética y
cumplimiento de Baxalta
y de brindar orientación
y capacitación a
los empleados.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Gestión del cumplimiento en Baxalta
En Baxalta tenemos el placer de contar con comités de cumplimiento en todo el mundo.
Estos comités, a cargo de los sectores comerciales, son responsables de:
•
•
•
•
Aplicar el programa de cumplimiento en la práctica.
Mejorar la adhesión y la responsabilidad para con el programa de cumplimiento.
Integrar la ética y el cumplimiento a las estrategias y operaciones comerciales.
Fomentar el cumplimiento como ventaja competitiva.
Equipo de Ética y Cumplimiento de Baxalta
El Equipo de Ética y Cumplimiento implementa el cumplimiento en toda la organización.
Con representantes a cargo en las divisiones y regiones geográficas, el Equipo de Ética y
Cumplimiento es responsable del desarrollo de políticas de cumplimiento, capacitación,
evaluaciones del cumplimiento, supervisión, asesoramiento e investigaciones. El Equipo
de Ética y Cumplimiento siempre es responsable de responder preguntas, conversar sobre
problemas o inquietudes y ayudar a explorar los requisitos de las políticas de Baxalta.
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Declaración final
Las normas y las políticas de apoyo en este documento pueden
ser modificadas ocasionalmente, y no pueden dar cuenta de todas
las circunstancias en las que usted puede encontrarse. Los empleados
de Baxalta son responsables de conocer y cumplir con las leyes,
reglamentaciones, normas, políticas y procedimientos que rigen
nuestra labor. Si tiene alguna pregunta, comuníquese con los
recursos de cumplimiento que se indican en el presente documento.
La versión más reciente de este documento se puede encontrar
en la página de Ética y Cumplimiento de la intranet de Baxalta.
Este documento no es un contrato de empleo entre Baxalta
y sus empleados.
Código de conducta internacional de Baxalta:
Declaración final
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