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RESUMEN DE ACUERDOS DE UBS CASA DE BOLSA, S.A. DE C.V., UBS
GRUPO FINANCIERO, ADOPTADOS EN LA ASAMBLEA GENERAL
ORDINARIA ANUAL DE ACCIONISTAS CELEBRADA EL 24 DE ABRIL DE
2015.
PUNTO UNO…
RESOLUCIONES
PRIMERA.- “Se aprueba en todas y cada una de sus partes el informe anual
presentado por el Consejo de Administración y de la Dirección General, respecto
de las operaciones de la sociedad, realizadas durante el ejercicio social terminado
el 31 de diciembre de 2014.”
SEGUNDA.- “Se ratifican todas y cada uno de las actos realizados por el Consejo
de Administración, en el desempeño de sus actividades durante el ejercicio social
terminado el 31 de diciembre 2014”.
PUNTO DOS…
RESOLUCIONES
PRIMERA.- “Se aprueban en todas y cada una de sus partes los estados
financieros dictaminados de UBS Casa de Bolsa, S.A. de C.V., UBS Grupo
Financiero, al 31 de diciembre de 2014, así como el dictamen del Comisario y se
ordena agregar una copia de dichos documentos al expediente del acta de la
Asamblea.”
SEGUNDA.- “La utilidad neta obtenida por la sociedad durante el ejercicio social
terminado el 31 de diciembre de 2014, que asciende a la cantidad de
$25,000,000.00 M.N, se aplicará de la siguiente forma:
a. La cantidad de $1,250,000.00 M.N., es decir, el 5%, para constituir el fondo
de reserva legal;
b. El saldo, o sea, la cantidad de $23’750,000.00 M.N., se dejará en la cuenta
de utilidades pendientes de aplicar.”
TERCERA.- “Se aprueba el informe sobre el cumplimiento de las obligaciones
fiscales de la sociedad por el ejercicio social de 2014, y se ordena agregar un
ejemplar al expediente del acta de esta Asamblea.”
PUNTO TRES…
RESOLUCIONES
PRIMERA.- “Se acepta en este acto la renuncia presentada por el señor Peter
Martin Reed a su cargo de Consejero Suplente del Consejo de Administración y la
del señor Miguel Ángel Mosqueda Veles a su cargo como Comisario Propietario
de la sociedad. Se ratifican todos y cada uno de los actos por ellos realizados en
el desempeño de sus cargos.”
SEGUNDA.- “Se acepta el nombramiento del señor Emilio Mahuad Quijano, como
Consejero Suplente del Consejo de Administración.”
TERCERA,- “Se ratifican en su cargos a los demás miembros del Consejo de
Administración por lo cual quedará integrado a partir de la fecha de esta Asamblea
de la siguiente forma:
Propietario
Damian Stafford Fraser Pakenham
(Presidente)
Roberto Ríos Espinosa
Walter Marcos Paulino Hartmann Crespo
Víctor Chávez Longyear
Nicolas Mathias Troillet
Suplente
Emilio Mahuad Quijano
Eduardo De la Sierra Mancilla
Eduardo Facha García
Raúl Morineau Estrada
Jorge Fernández Amann”
CUARTA.- “Se ratifica al señor Damian Stafford Fraser Pakenham, como Director
General de la sociedad.”
QUINTA.- “Se aprueba el nombramiento del señor Jorge Manlio Senties Medellin
como Comisario Propietario y el nombramiento del señor Gabriel Alejandro
Baroccio Pompa como Comisario Suplente de la Sociedad.”
SEXTA.- “Se ratifica la designación de los señores Roberto Ríos Espinosa y
Eduardo de la Sierra Mancilla como Secretario y Prosecretario del Consejo de
Administración de la sociedad, respectivamente, el primero sin ser miembro del
mismo.”
Se hace constar que los Consejeros y Comisarios Propietarios y Suplentes,
designados y ratificados en sus cargos en esta Asamblea no están obligados a
constituir caución alguna para asegurar las responsabilidades que pudieren
contraer en el desempeño de su encargo, conforme a lo dispuesto por los
estatutos sociales.
Se hace constar igualmente, que el Consejero y los Comisarios designados, los
Consejeros y ratificados, así como el Director General, ratificado, cumplen y
continúan cumpliendo con los requisitos a que se refiere los Artículos 124, 125 y
128 de la Ley del Mercado de Valores, así como las Reglas Generales para la
integración de expedientes que contengan la información que acredite el
cumplimiento de los requisitos que deben satisfacer las personas que
desempeñen empleos, cargos o comisiones en entidades financieras.
PUNTO CUATRO…
RESOLUCIONES
PRIMERA.- “Se aprueba el pago de un emolumento a los miembros del Consejo
de Administración y Comisarios de la sociedad, Propietarios y Suplentes por cada
Sesión de Consejo de Administración o de los Comités de Auditoría y
Remuneraciones a las que asistan, durante el ejercicio de 2015, por una cantidad,
que después de descontado el impuesto correspondiente, sea equivalente a un
centenario de oro.”
SEGUNDA.- “Con el agradecimiento de la Asamblea, se aprueba la renuncia de
los Consejeros y Comisarios, Propietarios y Suplentes, respectivamente, a no
recibir remuneración alguna por cada Sesión del Consejo de Administración o de
los Comités de Auditoría y Remuneraciones de la sociedad a las que asistan
durante el ejercicio de 2015, con excepción de los Consejeros Propietario y
Suplente independientes, señores Walter Marcos Paulino Hartmann Crespo y
Eduardo Facha García, quienes recibirán el emolumento a que se refiere la
resolución anterior.”
PUNTO CINCO…
RESOLUCION
“Se designan Delegados Especiales de la Asamblea a los señores Víctor Chávez
Longyear, Roberto Ríos Espinosa, Eduardo de la Sierra Mancilla y Rafael García
Job, para que indistintamente cualquiera de ellos comparezcan ante el Fedatario
Público de su elección, para que protocolicen el acta de la presente Asamblea,
para que por sí o por la persona que designen inscriban, el testimonio
correspondiente en el Registro Público de la Propiedad y del Comercio del
domicilio social de la sociedad, expida las copias autentificadas que de esta acta
se requieran y en general para que adopten las medidas que resulten necesarias
para la ejecución de las resoluciones tomadas por esta Asamblea”.
No habiendo otro asunto qué tratar, se suspendió la Asamblea por el tiempo
necesario para la preparación de la presente acta, la cual una vez leída por el
Secretario, fue aprobada y firmada por todos los presentes.