1. Educación

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Planeación y Control Estratégico
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Unidad 1
Introducción a la Planeación Estratégica
1.1 Concepto de Planeación y Planeación Estratégica
CONCEPTOS DE PLANEACIÓN
-
Harold Konntz y Cyril O’Donell. Es decidir en forma anticipada qué hacer, cómo
hacerlo, cuándo hacerlo y quién lo va a hacer. La planeación llena el vacío que existe
entre dónde estamos y a donde queremos llegar. Es un proceso intelectual, la
determinación consciente del curso de acción, la base del proceso de decisión, los
hechos y las estimaciones establecidas.
-
Aarón Wildavsky. La planeación puede verse como la habilidad para controlar las
consecuencias futuras de las acciones presentes. También requiere la habilidad de
actuar sobre la teoría; requiere del poder.
-
Peter Drucker. Es el proceso continuo de emprender decisiones (tomar riesgos) en
forma sistemática y con el mejor conocimiento de sus resultados, organizando
sistemáticamente los esfuerzos necesarios para llevar a cabo dichas decisiones y
midiendo los resultados contra las expectativas a través de una continua
retroalimentación.
-
Henry Sisk y Mario Sverdlik. Es el análisis de información relevante del presente y
pasado, u una ponderación de probables desarrollos futuros, de tal manera que pueda
determinarse un curso de acción que posibilite a la organización lograr sus objetivos.
CONCEPTOS DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
-
Alberto R. Levy. Es el proceso de aprendizaje por medio del cual el gerente intenta
lograr niveles de aspiración, objetivos y metas, haciendo el uso mas eficiente de sus
recursos ante un entorno cada ves mas turbulento, cada ves mas incierto e
impenetrable.
-
H. I. Ansoff. Es el análisis racional de las oportunidades ofrecidas por el medio
ambiente, de los puntos fuertes y débiles de la empresa, y de la selección de un
compromiso entre los dos o más que mejor satisfacieren los objetivos de la empresa.
-
Guillermo Gómez Ceja. Proceso que consiste en decidir sobre los objetivos de una
organización, sobre los recursos que serán utilizados y las políticas generales que
orientarán la adquisición y la administración de tales recursos, considerando, a la
empresa como una entidad total.
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George A. Steiner. Es el proceso de determinar los mayores objetivos de una
organización y las políticas y las estrategias que gobernarán la adquisición, uso y
disposición de los recursos para realizar esos objetivos.
1.2 Principios de la Planeación
Para planear eficientemente, es necesario tomar en cuenta los siguientes principios:
-
FACTIBILIDAD. Lo que se planee debe ser realizable, es inoperante elaborar planes
demasiado ambiciosos u optimistas que sean imposibles de lograrse. La planeación
debe adaptarse a la realidad y a las condiciones objetivas que actúan en el medio
ambiente.
-
OBJETIVIDAD Y CUANTIFICACIÓN. Cuando se planea es necesario basarse en datos
reales, razonamientos precisos y exactos, y nunca en opiniones subjetivas,
especulaciones, o cálculos arbitrarios. Establece la necesidad de utilizar datos
objetivos tales como estadísticas, estudios de mercado, estudios de factibilidad,
cálculos probabilísticos, modelos matemáticos y datos numéricos, al elaborar planes
para reducir el mínimo riesgo. La planeación será mas confiable en tanto que pueda
ser expresada en tiempo, dinero, cantidades y porcentajes. La cuantificación facilita la
ejecución y evaluación del progreso de los planes.
-
FLEXIBILIDAD. Al elaborar un plan, es conveniente establecer márgenes de holgura que
permitan afrontar situaciones no previstas, y que proporcionen nuevos cursos de
acción que se ajusten fácilmente a las condiciones. Estos márgenes pueden
determinarse a través de la fijación de máximos y mínimos, ya proveyendo de
antemano caminos de substitución y estableciendo sistemas para su rápida revisión.
-
UNIDAD. Todos los planes específicos de la empresa deben integrarse en un plan
general, y dirigirse al logro de los propósitos y objetivos generales, de tal manera que
sean consistentes en cuanto a su enfoque, y armónicos en cuanto al equilibrio e
interrelación que debe existir entre éstos.
-
DEL CAMBIO DE ESTRATEGIAS. Cuando un plan se extiende en relación al tiempo, será
necesario rehacerlo completamente. Esto no quiere decir que se abandonen los
propósitos, sino que la empresa tendrá que modificar los cursos de acción, y en
consecuencia también las políticas, programas, procedimientos y presupuestos, para
lograrlos.
1.3 Filosofía de la Planeación Estratégica
La planeación estratégica es una actitud, una forma de vida, requiere de dedicación para
actuar con base en la observación del futuro, y una determinación para planear constante
y sistemáticamente como una parte integral de la dirección. Además, representa un
proceso mental, un ejercicio intelectual, más que una serie de procesos, procedimientos,
estructuras o técnicas prescritos. Para lograr mejores resultados los directivos y el
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personal de una organización deben creer en el valor de la planeación estratégica y
deben tratar de desempeñar sus actividades lo mejor posible.
La planeación estratégica no trata de tomar decisiones futuras, ya que éstas solo pueden
tomarse en el momento. La planeación del futuro exige que se haga la elección entre
posibles sucesos futuros, pero las decisiones en si, las cuales se toman en base a éstos
sucesos, sólo pueden hacerse en el momento. Por supuesto que una vez tomadas,
pueden tener consecuencias irrevocables a largo plazo.
La planeación estratégica no pronostica las ventas de un producto para después
determinar que medidas tomar con el fin de asegurar la realización de tal pronóstico en
relación con factores tales como: compras de material, instalaciones, mano de obra, etc.
La planeación estratégica va mas allá de pronósticos actuales de productos y mercados
presentes, y formula preguntas mucho mas fundamentales como: ¿Tenemos el negocio
adecuado? ¿Cuáles son nuestros objetivos básicos? ¿Cuándo serán obsoletos nuestros
productos actuales? ¿Están aumentando o disminuyendo nuestros mercados?
La planeación estratégico no representa una programación del futuro, ni tampoco el
desarrollo de una serie de planes que sirvan de molde para usarse diariamente sin
cambiarlos en el futuro lejano. Una gran parte de empresas precisan sus planes
estratégicos en forma periódica, en general una vez al año. La planeación estratégica
debe ser flexible para poder aprovechar el conocimiento acerca del medio ambiente.
En realidad no consiste en varios planes detallados y correlacionados, aunque en algunas
compañías grandes y descentralizadas si los produce. Pero la naturaleza conceptual
básica de la planeación estratégica, abarca una amplia variedad de sistemas de
planeación que va desde el mas sencillo hasta el mas complejo.
La planeación estratégica no representa un esfuerzo para sustituir la intuición y el criterio
de los directores.
1.4 Proceso de la Planeación
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1.5 Fuentes de Información
þ Internas
Las fuentes de información interna son aquellas que se originan dentro de la propia
empresa y pueden influir en el logro de los propósitos.
þ Externas
Las fuentes de información externa son todos aquellos factores o condiciones cuyo origen
es ajeno a la empresa, pero que pueden tener efecto decisivo en el desarrollo de sus
actividades y que, por lo mismo, deben tomarse en cuenta al planear.
1.6 Técnicas de Investigación
Toda técnica de investigación debe valerse de apoyos que permitan consultas mas
eficaces y continuas de la información recabada y que se pueda guardar confiablemente.
Esto nos lleva a crear diferentes técnicas para el registro de la información y que sean
susceptibles de ser interpretada por otras personas. Existen diferentes técnicas de
investigación como la:
þ Documental
Es una de las fuentes utilizada para obtener datos que depende fundamentalmente de la
información que se recoge o se consulta en documentos. Las fuentes documentales
pueden ser, entre otras, documentos escritos, como libros, periódicos, revistas, actas
notariales, tratados, encuestas, casetes, videos, etc.
þ De Campo
Es aquella en que el mismo objeto de estudio sirve como fuente de información para el
investigador. Consiste en la observación directa y en vivo de las cosas. Es estar en el
momento en el que se está produciendo el fenómeno.
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þ Entrevista
Es un instrumento de investigación estructurado de preguntas y respuestas que
proporcionan información sobre nuestro problema. Sus fases son:
1.
2.
3.
RAPPORT, es la parte inicial de la entrevista en donde se debe inspirar confianza y
cordialidad.
CIMA, es la parte central en donde obtendremos los datos específicos del problema.
CIERRE, se aclaran las dudas del entrevistado en ciertos puntos y se le da las
gracias.
þ Cuestionario
Es el conjunto de preguntas mas o menos grandes, las cuales deben ser breves, precisas
y para su formulación deberá emplearse un lenguaje sencillo y familiar.
þ Observación
Es la técnica de Investigación mas antigua que consiste en mirar detalladamente y en
forma analítica los fenómenos que se van a estudiar, su fuente de información es el
fenómeno mismo.
Puede ser realizada por un individuo o un grupo. Cuando es individual resulta ventajoso
apoyarse en aparatos electrónicos para fundamentar los datos obtenidos, las cámaras
fotográficas, las grabadoras son auxiliares valiosos en la observación directa.
1.7 Premisas de la Planeación
Todo aquel que participa en la elaboración de un plan puede tener certeza sobre la
existencia de determinados eventos, mas no así de otros que afectarán su desarrollo; es
necesario para ello, hacer uso de diversas suposiciones que permitan reducir la
incertidumbre inherente al futuro.
Las premisas son suposiciones que se deben considerar ante aquellas circunstancias o
condiciones futuras que afectarán el curso en que va a desarrollarse el plan .Estas
premisas se establecen al inicio del proceso de planeación, aunque también pueden ser
desarrolladas a lo largo del mismo proceso. Literalmente, una premisa quiere decir una
suposición que se establece antes, como suposición introductoria o implícita.
Las premisas, de acuerdo a su naturaleza pueden ser:
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þ Premisas Internas.
Cuando se originan dentro de la empresa y pueden influir en el logro de los propósitos.
Algunas de ellas son: variaciones en el capital, ausentismo, rotación de personal, accidentes,
siniestros, innovaciones, reacciones del personal ante los sistemas organizacionales, el
prestigio de los jefes ante el personal, los puntos fuertes y débiles de los altos ejecutivos, de
los accionistas y a menudo de los subordinados.
þ Premisas Externas
Son factores o condiciones cuyo origen es ajeno a la empresa, pero que pueden tener efecto
decisivo en el desarrollo de sus actividades y que, por lo mismo, deben tomarse en cuenta al
planear. Las premisas externas por su origen pueden ser:
1.
DE CARÁCTER POLÍTICO
© Estabilidad Política del País
© Sistema de Gobierno
© Intervención estatal en los negocios
© Restricciones a la importación y exportación
© Relaciones Internacionales
2.
DE CARÁCTER LEGAL
© Tendencias Fiscales:
- Impuestos sobre ciertos artículos o servicios
- Forma de pago de impuestos
- Exenciones de impuestos
- Impuestos sobre utilidades
© Tendencias en la legislación:
- Laboral
- Mejoramiento del ambiente
- Descentralización de empresas en las zonas urbanas
3.
ECONOMICAS
© Deuda Pública
© Fenómenos inflacionarios
© Nivel de salarios
© Nivel de Precios
© Poder adquisitivo de la población
© Ingreso per cápita
© Renta Nacional
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© Producto nacional Bruto
© Inversión Extranjera
4.
SOCIALES
© Crecimiento y distribución demográfica
© Movilidad de la población
© Empleo y desempleo
© Nuevas construcciones y obras públicas
© Alfabetización
© Sistemas de salubridad e higiene
5.
TÉCNICAS
© Rapidez de los avances tecnológicos
© Cambios en los sistemas
6.
OTROS FACTORES
© Competencia
© Posición en el mercado
© Políticas de operación
© Cambios en la demanda
© Maquinaria y equipo disponibles
© Productividad e ingreso nacional
© Distribución del ingreso
© Fuentes de financiamiento
© Transporte
© Comportamiento de los consumidores
© Programas de investigación.
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