Universidad Católica del Trópico Seco "Pbro. Francisco Luis Espinoza Pineda" Dios – Hombre – Ciencia Facultad de Ciencias Agropecuarias Ingeniería Agropecuaria FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS Marco Lógico UNIDAD III. El ENFOQUE DEL MARCO LÓGICO M.Sc. Allan Silva Benavides e-mail: [email protected] Estelí, enero del 2015 INDICE Contenido I. INTRODUCCIÓN ................................................................................................ 2 II. ENFOQUE DEL MARCO LÓGICO (EML) .......................................................... 3 III. LA LÓGICA CAUSAL (CLAVE DEL ML) ........................................................ 4 IV. LA MATRIZ DEL MARCO LÓGICO (MML) ....................................................... 5 4.1 Estructura lógica de intervención .................................................................. 7 4.2 Determinación de Indicadores .................................................................... 20 4.3 Determinación de las Fuentes de Verificación .......................................... 23 4.4 Identificación de factores externos y precondiciones .................................. 25 4.5 Precondiciones ........................................................................................... 29 V. BIBLIOGRAFÍA ................................................................................................ 31 VI. ANEXOS......................................................................................................... 32 1 Formulación y evaluación de proyectos Competencia de la unidad Al finalizar la unidad el estudiante será capaz de: Formular un proyecto en la matriz de Marco Lógico, tomando en cuenta el enfoque, metodología y la coherencia horizontal y vertical de sus componentes, demostrando capacidad de trabajar en equipo, con una actitud crítica tomando en cuenta los principios de sostenibilidad. I. INTRODUCCIÓN La identificación y formulación de un proyecto de Ayuda al Desarrollo constituye el punto de partida de la gestión de proyectos. Determina, en gran medida, el éxito o fracaso de la intención de incidir favorablemente sobre un contexto determinado. Para la correcta gestión de proyectos existe desde hace décadas una metodología llamada Enfoque de Marco Lógico, cuyo uso se ha generalizado en los últimos años entre las agencias de ayuda internacional, tanto multi como bilaterales. Si bien, existe un sinnúmero de guías y manuales sobre el marco lógico, las deficiencias en la identificación y formulación de proyectos siguen siendo una realidad muy amplia, tanto a nivel de organizaciones no gubernamentales, como también a nivel de entidades públicas y agencias internacionales. Son muchos los proyectos que aparentemente han sido formulados bajo la metodología del Marco Lógico, sin embargo, sólo han aplicado esta metodología para la presentación del proyecto, y no como una herramienta de análisis del contexto ni de ordenación de las ideas. Considerando las crecientes exigencias de calidad en los proyectos por parte de las entidades donantes, la presente guía pretende ser un aporte teórico y práctico para aquellos profesionales que se enfrentan por primera vez a la compleja tarea de identificar y formular un proyecto, pero también para aquellas personas que quieran profundizar en esta temática. El presente documento define en primer lugar los conceptos básicos relacionados con el enfoque de Marco Lógico, seguido por una descripción, paso a paso, de las distintas etapas de identificación y formulación de un proyecto. Se enfatiza en los errores más frecuentes en base a ejemplos, al tiempo que se entregan herramientas para el uso correcto del lenguaje. La metodología del marco lógico es un proceso evolutivo que parte del reconocimiento de una problemática que afecta a grupos de población específico, y que mediante una planificación participativa se analizan situaciones y hechos causales que definen el tipo de intervenciones/proyectos a realizar. 2 Formulación y evaluación de proyectos II. ENFOQUE DEL MARCO LÓGICO (EML) El “Marco Lógico” fue originalmente desarrollado por la consultora Practical Concepts Inc. por encargo de USAID en 1979. Desde aquel entonces ha tenido una evolución continua, integrando diversos elementos metodológicos creados por distintas agencias y organizaciones. Una de las me todologías más importantes que caracteriza actualmente al EML es la “Planificación de Proyectos Orientada por Objetivos” (ZOPP), desarrollada por la Agencia Alemana de Cooperación Técnica (GTZ). Este enfoque se difundía en forma redoblada por todo el mundo. Este difundido enfoque ha sido adoptado prácticamente todas las agencias del sistema de las Naciones Unidas (OIT, PNUD, OPS, OMS, FAO, etc.) y la Unión Europea y hasta 1996 el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) incorpora el Marco Lógico dentro de l os instrumentos de gestión en los ciclos de proyectos. Definición del enfoque de marco lógico El Enfoque de Marco Lógico es una herramienta analítica para la gestión de proyectos y programas. Es una metodología para definir, distinguir, relacionar y estructurar, de manera precisa, los principales elementos de una intervención (proyecto o programa), subrayando los lazos lógicos entre los insumos previstos, las actividades planeadas, los resultados esperados, los objetivos que se plantean y otros elementos de la intervención. El EML define con claridad las responsabilidades de la entidad ejecutora y de otros actores involucrados, delimitando y ponderando los riesgos externos y precondiciones necesarias que podrían afectar el logro de los objetivos planteados. El EML es “una referencia o un lenguaje común” al aportar una terminología uniforme, facilitando de esta manera la comunicación entre los distintos actores involucrados. La precisión con la cual se definen y se relacionan los distintos elementos de un proyecto reduce las ambigüedades, al tiempo que aumenta las probabilidades de lograr con éxito los objetivos que se esperan obtener. El Marco Lógico surge con el fin de mejorar la calidad ( coherencia, evaluabilidad y realismo) de inversiones sociales dando respuesta a tres grandes problemas de los proyectos: Planificación imprecisa. Responsabilidad ambigua en la ejecución. Evaluación controversial del proyecto. 3 Formulación y evaluación de proyectos i) Planificación demasiado imprecisa: Proyectos de objetivos múltiples y cuyos componentes no se relacionaban claramente con las actividades. Ausencia de una imagen clara de los objetivos y metas que el proyecto debe lograr si es ejecutado con éxito lo cual planteaba a los evaluadores muchas dificultades para comparar de manera objetiva lo planificado con los resultados reales. ii) Responsabilidad gerencial ambigua: Aunque los gerentes de proyectos aceptaban la premisa de que éstos se justifican en función de los beneficios entregados a la población, sin embargo se resistían a ser considerados responsables del Impacto del proyecto. Ellos encontraban muy difícil especificar aquello de lo cual eran directamente responsables y aquello que, correspondiendo al entorno socioeconómico, político y natural, tiene repercusiones notables sobre la actuación del proyecto. iii) Evaluación excesivamente controversial: Ante la ausencia de metas claras y frecuentes desacuerdos acerca de lo que busca un proyecto, los evaluadores terminaban usando su propio criterio para determinar los aspectos positivos y negativos. Los resultados subsecuentes del monitoreo y evaluación, por lo tanto, frecuentemente se convertían en causa de mayores desacuerdos acerca del éxito o fracaso, en lugar de contribuir al mejoramiento del proyecto. Por otra parte, la matriz del marco lógico, como ya ha sido señalado, permite introducir tres elementos claves para la calidad de las inversiones sociales. Coherencia, a través de la columna de objetivos, toda vez que entre sus distintos niveles existe una relación de causa a efecto. Realismo (o viabilidad), a través de la columna de supuestos, toda vez que ésta representa el entorno y, por ende, los factores exógenos que podrían plantear riesgos al proyecto. Evaluabilidad, a través de las columnas de indicadores y medios de verificación. III. LA LÓGICA CAUSAL (CLAVE DEL ML) Para la correcta comprensión y uso del Enfoque de Marco Lógico, es fundamental entender y manejar la lógica causal, es decir, las relaciones causa-efecto que unen tanto a los problemas que existen en un contexto dado, como de las soluciones a estos problemas. En otras palabras: Si A entonces B. 4 Formulación y evaluación de proyectos Ejemplo: Problema Solución Si la cantidad cosechada de maíz es Si la cosecha de maíz aumenta (dado poca, entonces la disponibilidad de el proyecto), entonces la disponibilidad de alimentos será mayor. alimentos es insuficiente. Cabe ser mencionado que la incorrecta determinación y/o uso de la lógica causal es la mayor deficiencia de la mayoría de los proyectos. Lo anterior conlleva a no lograr los impactos deseados, pues estos se relacionan también mediante una lógica causal a partir de las actividades del proyecto. IV. LA MATRIZ DEL MARCO LÓGICO (MML) Definición de Matriz de Marco Lógico La matriz de marco lógico es la estructuración visual lógica y resumida de los principales componentes de un proyecto. El principio subyacente al enfoque del Marco Lógico es la relación de causa a efecto, base de la lógica tal y como ella existe desde que Aristóteles estableciera sus cimientos filosóficos y científicos. Cuanto más estrecho sean los vínculos de causa a efecto entre los objetivos y entre éstos y los demás componentes, mejor será el diseño del proyecto. Cada proyecto que se desarrolla empleando el enfoque de marco lógico debe hacer explícita la relación de causa a efecto comprendida en él. La Matriz del Marco Lógico consta de 4 columnas y 4 filas Lógica de intervención Indicadores objetivamente verificables Fuente de verificación Medios Costes Supuesto Objetivo General Objetivo Especifico Resultados Esperado Actividades 5 Formulación y evaluación de proyectos El significado de la matriz de marco lógico del BID La Estructura del Marco Lógico del BID Resumen Narrativo de Objetivos Indicadores Verificables Objetivamente Medios de Verificación Supuestos FIN El Fin es una definición de cómo el proyecto o programa contribuirá a la solución del problema (o problemas) del sector. Los indicadores a nivel de Fin miden el impacto general que tendrá el proyecto. Son específicos en términos de cantidad, calidad y tiempo (grupo social y lugar, si es relevante). Los medios de verificación son las fuentes de información que se pueden utilizar para verificar que los objetivos se lograron. Pueden incluir material publicado, inspección visual, encuestas por muestreo, etc. PROPÓSITO El Propósito es el impacto di- recto a ser logrado como resultado de la utilización de los Componentes producidos por el proyecto. Es una hipótesis sobre el impacto o beneficio que se desea lograr. Los indicadores a nivel de Propósito describen el impacto logrado al final del proyecto. Deben incluir metas que reflejen la situación al finalizar el proyecto. Cada indicador especifica cantidad, calidad y tiempo de los resultados por alcanzar. Los medios de verificación son las fuentes que el ejecutor y el evaluador pueden consultar para ver si los objetivos se están logrando. Pueden indicar que existe un problema y sugieren la necesidad de cambios en los componentes del proyecto. Pueden incluir material publicado, inspección visual, encuestas por muestreo, etc. Los indicadores de los Componentes son descripciones breves, pero claras de cada uno de los Componentes que tiene que terminarse durante la ejecución. Cada uno debe especificar cantidad, calidad y oportunidad de las obras, servicios, etc., que deberán entregarse. Este casillero indica dónde el evaluador puede encontrar las fuentes de información para verificar que los resulta- dos que han sido contrata- dos han sido producidos. Las fuentes pueden incluir inspección del sitio, informes del auditor, etc. Los supuestos son los acontecimientos, las condiciones o las decisiones que tienen que ocurrir para que los componentes del proyecto alcancen el Propósito para el cual se llevaron a cabo. Este casillero indica donde un evaluador puede obtener información para verificar si el presupuesto se gastó como estaba planeado. Normalmente constituye el registro contable de la unidad ejecutora. Los supuestos son los acontecimientos, condiciones o decisiones (fuera del control del gerente de proyecto) que tienen que suceder para completar los Componentes del proyecto. Los supuestos indican los acontecimientos, las condiciones o las decisiones importantes necesarias para la "sustentabilidad" (continuidad en el tiempo) de los beneficios generados por el proyecto. Los supuestos indican los acontecimientos, las condiciones o las decisiones que tienen que ocurrir para que el proyecto contribuya significativamente al logro del Fin. COMPONENTES Los Componentes son las obras, servicios, y capacitación que se requiere que complete el ejecutor del proyecto de acuerdo con el contrato. Estos deben expresarse en trabajo terminado (sistemas instala- dos, gente capacitada, etc.) ACTIVIDADES Las Actividades son las tareas que el ejecutor debe cumplir para completar cada uno de los Componentes del proyecto y que implican costos. Se hace una lista de actividades en orden cronológico para cada Componente. Este casillero contiene el pre- supuesto para cada Componente a ser producido por el proyecto. 6 Formulación y evaluación de proyectos 4.1 Estructura lógica de intervención En este paso deberá ser rellenada la primera columna de la matriz del Marco Lógico. La lógica de intervención une, mediante una relación de causa-efecto lo que se pretende hacer (actividades) y lo que se pretende lograr (resultados y objetivos). La lógica de intervención, puede ser entendida, desde abajo hacia arriba, como una relación de “si-entonces”, tal como se muestra en el siguiente esquema. 7 Formulación y evaluación de proyectos La relación entre los componentes del ML no solo es vertical, sino también horizontales a los supuestos en sus diferentes niveles. 8 Formulación y evaluación de proyectos Traspaso del Árbol de problema a la Matriz de Marco Lógico Para completar la primera columna de la matriz del marco lógico, deberá ser traspasado a ésta el contenido del árbol de objetivos acorde al siguiente esquema: 9 Formulación y evaluación de proyectos 4.1.1 El Objetivo General (OG) También llamado Fin, Objetivo Global, Objetivo de Desarrollo. Definición de objetivo general El objetivo general es un estado positivo a la cual contribuye la intervención, de efecto amplio (sectorial o temporal) que genera el proyecto. Generalmente es un objetivo nacional o global, al cual se quiere que contribuya el proyecto. Normalmente el progreso hacia el objetivo de desarrollo dependerá de varios proyectos o procesos y se hará tangible en el largo plazo. El logro del objetivo global no sólo depende del proyecto en cuestión. El proyecto solo aporta su contribución. Otros proyectos del mismo programa (o de otros programas, en caso de que sea el objetivo global de un programa) también contribuyen a la obtención del objetivo global. Nota: Es importante recalcar el concepto de “contribución” del proyecto al objetivo general. No constituye el objetivo en sí del proyecto, pues está dado por el objetivo específico, y es este último el que determina el contenido del proyecto en cuestión. En consecuencia, la redacción de un objetivo general debería empezar siempre con “Contribuir a…”. En el caso del Objetivo General, el verbo deberá ser redactado como un sustantivo de acción, antecedido por la palabra “contribuir”. Ejemplo: Contribuir a la mejora, aumento, alivio, reducción, satisfacción, logro, reestablecimiento, etc. Ejemplo de redacción de un objetivo General (FIN) “Contribuir al aumento de la disponibilidad de alimentos para la población vulnerable de 3 municipios del Departamento de Estelí, Nicaragua” (Responde a: que hacer, para que y a quienes). 4.1.2 Objetivo Específico (OE) También llamado Propósito u Objetivo Inmediato. Definición de Objetivo Específico El objetivo específico es el efecto concreto que logra el proyecto, expresado como un estado positivo de cambio que se espera alcanzar al finalizar la intervención para un grupo meta específico, en respuesta al problema central o focal identificado. 10 Formulación y evaluación de proyectos El objetivo específico es el fin concreto del proyecto en cuestión, mientras que al objetivo general solamente se contribuye. Los esfuerzos del proyecto van dirigidos y desembocan en el objetivo específico. Lo anterior es una de las confusiones más frecuentes a la hora de formular un proyecto, pues con frecuencia se observan proyectos donde el objetivo general ha sido colocado como la meta central del proyecto. Lo anterior consecuentemente sube los resultados esperados al nivel de objetivo específico, resultando de esta manera varios objetivos específicos, lo que es un error desde el punto de vista de EML. Otras consideraciones de importancia en relación al objetivo específico son: El título del proyecto coincidirá normalmente con el enunciado del objetivo específico, pues es éste el que le da el contenido al proyecto. Una intervención sólo puede tener un objetivo específico. SI tiene varios, existe un error de niveles, tal como descrito anteriormente. El objetivo específico determina y especifica los grupos meta del proyecto. Formulación de Objetivos Un objetivo (ya sea general o específico) se compone de los siguientes elementos básicos: 1.) Verbo: Es formulado en Infinitivo (por ejemplo: mejorar). Si bien, el uso del infinitivo aparenta y puede ser interpretado como un proceso, en la realidad hace referencia a una situación que se logrará, o a la cual se habrá contribuido, al finalizar el proyecto, por lo que debiese ser expresada en Pretérito Perfecto (ha mejorado). Sin embargo, el uso del infinitivo, aunque en estricto rigor es inapropiado, está ampliamente generalizado y aceptado. 2.) Componente: Describe en que se desea impactar (calidad de vida, estado de salud, desnutrición, acceso al agua, disponibilidad de alimentos, etc.). 3.) Localidad: ya sea municipio(s), departamento(s), país(es). 4.) Beneficiarios/as: (población vulnerable, familias vulnerables, etc.), aunque no siempre requieren ser especificados cuando los/as beneficios/as son indirectos (por ejemplo: “mejorar el clima de inversión de un país” lleva implícito que toda la población se beneficiará del logro del objetivo). En la formulación de un objetivo, el uso de “a través de / mediante” permite adicionalmente describir la estrategia del proyecto en cuanto a sector o área de actuación, o permite presentar en un solo objetivo, 2 objetivos que están unidos por una relación causal (por ejemplo “reducir el riesgo ante desastres a través de una reducción de la vulnerabilidad física de la población”. 11 Formulación y evaluación de proyectos Verbos más usados para definir un objetivo: mejorar aumentar elevar incrementar disminuir reducir estabilizar mitigar salvar superar extender ampliar aliviar satisfacer lograr alcanzar fortalecer disponer permitir completar (re) establecer etc. Características de los objetivos Medibles Acotados en el tiempo Realista Específicos Alcanzables según las condiciones internas de la institución y el entorno Reto Verbos inapropiados: ayudar aplicar modificar apoyar luchar cambiar impulsar promover desarrollar fomentar introducir educar avanzar instalar facilitar responder difundir etc. ¿Por qué no usar los verbos señalados anteriormente?: • Describen un proceso (por ejemplo: “instalar capacidades” es el proceso, “mejorar capacidades” es el objetivo). • Describen una actividad (por ejemplo: “educar” es una actividad, “mejorar o aumentar conocimientos” es el objetivo). • No revelan el cambio de la situación (por ejemplo “fomentar” no revela ningún cambio, tan solo describe un proceso que se quiere impulsar). 12 Formulación y evaluación de proyectos • Están a nivel de resultados o productos (por ejemplo: “capacidades instaladas” o legislación cambiada”, etc.). • No son medibles, requisito imprescindible de los objetivos bajo el EML. (por ejemplo “fomentar” no es un logro concreto, por lo tanto no es medible) • Aseveración absoluta de los logros pretendidos (por ejemplo: garantizar o asegurar). • Un proyecto o programa no puede garantizar o asegurar algo, pues siempre existirán factores externos, fuera del control del proyecto y con cierta probabilidad de ocurrencia. A su vez, los conceptos de “garantizar” o “asegurar no revelan un cambio de situación y no son medibles. Errores más frecuentes en la formulación de objetivos i. Más de un objetivo específico a. El proyecto formulado tiene 2 o más objetivos específicos, cada uno con sus resultados y sus actividades correspondientes. En este caso, el problema es una confusión de niveles. b. Con frecuencia se observan proyectos donde el objetivo general ha sido colocado como la meta central del proyecto. Lo anterior consecuentemente sube los resultados esperados al nivel de objetivo específico, resultando de esta manera varios objetivos específicos. Recordamos que el EML solo permite un OE. c. Los dos OE y los componentes asociados pueden corresponder a 2 proyectos, por lo que la intervención en su conjunto pasaría a ser un programa. ii. Objetivos demasiado ambiciosos Muchos proyectos plantean objetivos que difícilmente podrán ser alcanzados. El carácter ambicioso puede estar dado por: a. Uso de palabras que absolutizan el logro (por ejemplo “erradicar el hambre”). b. Objetivos que no se ajustan a la duración de la intervención (por ejemplo: “mejorar el estado de salud de manera sostenible” en un proyecto de 6 meses). c. Objetivos que están sobredimensionados en relación a los recursos disponibles. iii. Omisión de beneficiaros/as o localidad Es otro error muy común que queda a la vista en el siguiente ejemplo: 13 Formulación y evaluación de proyectos Incorrecto Contribuir a la mejora sostenible de las condiciones de vida en los Departamentos de Estelí, Matagalpa y Jinotega. Correcto Contribuir a la mejora sostenible de las condiciones de vida de la población vulnerable de los departamentos de Estelí, Matagalpa y Jinotega. iv. Confusión entre objetivos y sus indicadores Es frecuente observar proyectos cuyos objetivos son en realidad indicadores. Por ejemplo: “reducir la tasa de morbi-mortalidad”, no es un objetivo o resultado sino que el indicador de “la mejora del estado de salud” de una población. Correcto: OE: “reducir la mortalidad y morbilidad”; o “mejorar el estado de salud”, siendo el indicador de cualquiera de los dos objetivos “reducción de la tasa de morbilidad”. Ejemplo de redacción de un objetivo especifico “Aumentar la producción agrícola de las familias campesinas vulnerables, a través transferencias de tecnologías e insumos en los municipios de Condega, La Trinidad y Pueblo Nuevo en el 2013-2014”. (Responde a: que hacer, como, para quienes, donde y en qué plazo). 4.1.3 Resultados Esperados También llamados componentes o ejes del proyecto o programa. Definición de resultados Los resultados esperados son los efectos que generan las actividades acabadas del proyecto al final de la intervención, a nivel social, económico, político, etc. El efecto combinado de los resultados esperados, cuya obtención depende directamente de las actividades realizadas, debe conducir al logro del objetivo específico. Nota: Un resultado esperado de la MML no es una actividad acabada, sino su efecto. Las actividades acabadas son los productos, pero éstos no figuran en la MML. Formulación de Resultados Esperados Un resultado se compone de: 1.) Beneficiarios/as: (número de familias, comunidades, municipios, entidad pública etc.). Cuando el sub-componente que se desea impactar lleva 14 Formulación y evaluación de proyectos implícito a los/ as beneficiarios/as, no es necesario especificar los/as beneficiarios/as a nivel de resultados (ejemplo: gestión municipal mejorada). 2.) Sub-componente: que se espera que cambie (producción de alimentos, gestión, eficiencia o eficacia operacional de alguna entidad, conocimientos, uso de servicios públicos, disponibilidad de y acceso a algo, etc.). 3.) Verbo: que debe ser formulado en Pretérito Perfecto (han mejorado), en Participio Pasado (mejorado), Presente (funcionan) o Gerundio (están funcionando). En el caso que se utilice el Presente (funcionan) o Gerundio (están funcionando), a veces debe agregarse un adjetivo y/o un adverbio para indicar el cambio cualitativo que se pretende alcanzar (ejemplo: la atención primaria funciona de mejor forma). Al usar Pretérito Perfecto (ha instalado) o Participio Pasado (mejorado), y el verbo utilizado no indica el cambio cualitativo, también debe agregarse un adjetivo y/o un adverbio (ejemplo: se han instalado mayores capacidades). Verbos más usados para definir un resultado esperado: • • • • • • • • • • • mejorado aumentado elevado disminuido limitado reducido completado establecido controlado detenido incorporado • • • • • • • • • incluido introducido instalado aprovechado incorporado reformado sensibilizadas (mayor conciencia) etc. Ejemplos de formulación de resultados esperados Familias beneficiarias cultivan tierras con mayor disponibilidad insumos y asistencia técnica. Centros de salud operan de manera más eficiente y eficaz. La población beneficiaria ha mejorado sus conocimientos sobre hábitos higiénicos. 15 Formulación y evaluación de proyectos Errores más comunes en la formulación de resultados esperados i. Confusión entre un resultado y una actividad acabada (producto) “10 pozos construidos” es el producto, es decir, de la actividad finalizada “Construcción de 10 pozos”. El resultado esperado debe ser el impacto o efecto que genera la actividad acabada pero no el producto. En este caso el resultado esperado es “mayor acceso a agua potable”, pues constituye el efecto de los 10 pozos construidos, más otras actividades ejecutadas. El “número de pozos construidos”, expresado como porcentaje respecto al total de pozos que se pretenden construye un indicador de seguimiento de actividades y no un indicador de resultado. ii. Omisión de resultados imperativos para el logro del objetivo específico A nivel de resultados deberán ser incluidos todos aquellos componentes que en la etapa de análisis fueron identificados como problemas conducentes al problema focal. La omisión de un componente esencial limitará el logro del objetivo específico. Ejemplo 1: Si el objetivo específico es “aumentar la producción agrícola”, no basta con mejorar la fertilidad del suelo y el régimen hídrico de los cultivos, si es que la calidad de la semilla utilizada es deficiente. Deberá ser incluido el componente “mejora de la semilla utilizada” pues, de lo contrario, actuará como factor limitante de los otros dos componentes, no alanzándose el objetivo específico al final del proyecto. Ejemplo 2: Si el objetivo específico es “aumentar los ingresos familiares de familias campesinas vulnerables”, el proyecto debe incluir no sólo el apoyo a la producción (podría ser el resultado o componente #1) sino también la comercialización (como el resultado o componente #2). 4.1.4 Actividades Definición de actividades Las actividades son las tareas o acciones que se realizan durante la intervención por el conjunto de actores involucrados en el proyecto. Describen lo que se hará en el marco del proyecto con tal de alcanzar los resultados esperados y en consecuencia lograr el objetivo específico y por ende contribuir al objetivo general. 16 Formulación y evaluación de proyectos Formulación de Actividades Una actividad se compone de: a. Sustantivo de acción: indicativo de lo que se va hacer (reemplaza al verbo). Ejemplo: Construcción de… b. Aspecto involucrado: en la actividad (obra, tema, etc.), incluyendo su número. Ejemplo: Construcción de 10 letrinas. c. Número de beneficiarios/as: No siempre es necesario si es que se especifica en el capítulo específico de beneficiarios/as Requisitos que deben cumplir las actividades incluidas en la MML a. Estructuradas en su presentación. Deben ser agrupadas según el resultado al cual conducen y de preferencia en el orden cronológico en el cual serán llevadas a cabo. b. Concisas en su descripción. Para la matriz del marco lógico, cada actividad debe ser expuesta en una única frase, estructurada en base a los elementos básicos anteriormente descritos. Luego, en el capítulo “Actividades” de la propuesta, cada actividad puede ser descrita más detalladamente (tareas específicas que involucran la actividad, consideraciones técnicas, etc.). c. Flexibles. Si bien, es necesario ser específico en la descripción de las actividades, éstas deben dejar suficiente espacio a eventuales adaptaciones necesarias que sean identificadas durante la ejecución del proyecto. Por ejemplo, “Distribución de semilla de maíz y frijol” compromete a la entidad ejecutora distribuir ambas semillas, pudiéndose incumplir esta actividad en caso que alguna de ambas semillas no esté disponible en el mercado en el momento de la ejecución del proyecto. Al definir la actividad como “Distribución de semilla de maíz y/o frijol”, ésta queda abierta a distribuir ambas semillas o solamente una de ambas, en función de la disponibilidad en el mercado. Lo importante es alcanzar el resultado comprometido, que pudiese ser, en este caso, “familias producen suficientes granos básicos para satisfacer sus necesidades alimenticias básicas durante 6 meses”. d. Tangibles y no abstractas. Deben describir concretamente “lo que se va hacer”. No deben describir procesos como son “fomentar, desarrollar o apoyar”. 17 Formulación y evaluación de proyectos e. Especificas en tiempo. La duración de una actividad queda reflejada en un calendario (o cronograma) de actividades, denominado diagrama de GANTT, que debe ser incluido en toda propuesta. En la primera columna se colocan las actividades a realizar y en las siguientes los periodos de tiempo a emplear, utilizando la unidad de medida temporal más apropiada (semanas, meses, trimestres). Para cada actividad se marca el periodo o periodos Que se ejecutará. Es importante distribuir las distintas actividades de un proyecto a lo largo de toda la vida del proyecto, en función de: • • • • • Las necesidades propias del proyecto (ej. ciclo de cultivos) Factores climáticos previsibles (ej. época de lluvias) Disponibilidad de la comunidad (ej. fuera de época de cosecha) Capacidades logísticas de la entidad ejecutora Liquidez financiera que tenga el proyecto Las actividades que se especifican en el cronograma deben ser las mismas, y en el mismo orden, que aquellas que aparecen en la matriz del marco lógico. Sustantivos de acción más usados para definir actividades • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • Identificación Capacitación Distribución Formación Construcción Rehabilitación Ampliación Instalación Implementación (Re) establecimiento (Re) estructuración Reactivación Revisión Recopilación Elaboración Equipamiento Suministro Reproducción Difusión Estandarización Tratamiento Subsidio • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • Entrega Creación Constitución Conformación Puesta en marcha Estudio Definición Diagnóstico Asesoría Apoyo técnico Diseño* Organización* Seguimiento* Ejecución* Evaluación* Reforestación Suscripción Venta Vigilancia (por ej. nutricional) Prospección Explotación etc. 18 Formulación y evaluación de proyectos Sustantivos de acción o verbos incorrectos para definir actividades Apoyo o ayuda a… Fortalecimiento de. Fomento de... Impulso a... Promoción de... Desarrollo de… etc. Ejemplos de formulación actividades Construcción o rehabilitación y/o ampliación de x pozos para xx familias. Distribución de x kg de semilla de fríjol y/o maíz a xx familias. Capacitación de x líderes comunitarios en temas agrícolas. Equipamiento de x centros de salud. Realización de un estudio de “Hábitos Higiénicos” en x comunidades. Estandarización de protocolos nutricionales. Errores más frecuentes en la formulación de actividades i. Inclusión de actividades propias del seguimiento y evaluación del proyecto: La planificación, organización, seguimiento, supervisión y evaluación del proyecto no deben ser incluidas en el marco lógico, sino que descritas en los apartados específicos. Son actividades transversales de todo proyecto o programa, que no conducen directamente al logro de los resultados esperados u objetivos, por lo que no deben ser incluidas en el marco lógico. ii. Inclusión de actividades transversales en el marco lógico En la columna “Lógica de Intervención” de la matriz del marco lógico sólo tienen cabida las actividades verticales del proyecto o programa. Actividades planificadas transversalmente, como por ejemplo “Difusión de mensajes favorables a la igualdad de género” (que se hará en todas las actividades de capacitación del proyecto) no conducen directamente a los resultados verticales, por lo que deben ser descritas en el capítulo específico de ejes transversales y no en la MML. iii. Omisión de actividades imperativas para el logro de determinados resultados Es frecuente observar proyectos cuyos componentes carecen de todas las actividades mínimas para el logro del resultado en cuestión. Por ejemplo, “la construcción de sistemas de riego” por sí sola no conduce al resultado “régimen hídrico de los cultivos mejorado”. Es necesario incluir como actividad la “capacitación de campesinos/as en técnicas de riego”. 19 Formulación y evaluación de proyectos iv. Descripción de tareas específicas y no de actividades El conjunto tareas específicas que componen una actividad, por ejemplo: contratación, viaje, transporte, siembra, reunión, envío, etc., se denominan “subactividades” y no deben figurar en la MML., sino en la planilla de seguimiento de actividades y en la descripción de actividades. Es importante identificar cada acción o actividad y situarla en el nivel correspondiente, pues por ejemplo, en un componente determinado, “las reuniones” pueden constituir acciones dentro de la actividad “creación de comités de agua”, mientras que en otro componente “reuniones regulares entre autoridades locales y beneficiarios” puede constituir una actividad que contribuye al logro del resultado “mayor confianza de los aldeanos a las autoridades municipales”. 4.2 Determinación de Indicadores En este paso deberán ser rellenadas las primeras 3 celdas de la segunda columna de la matriz del marco lógico. Nota: En la MML solamente se especifican los indicadores de los resultados esperados y de los objetivos. A nivel de actividades de la segunda columna de la MML se colocan los insumos necesarios para la realización de las actividades y no indicadores. Los indicadores de avance de actividades deberán ser especificados en el plan/ planilla de seguimiento de actividades. 20 Formulación y evaluación de proyectos Definición de un indicador Un indicador es un parámetro que permite comprobar / constatar en qué grado los objetivos (general y específico) y los resultados esperados fueron alcanzados. Los indicadores que se utilizan en la MML son definidos como “Indicadores Objetivamente Verificables (IOV)”. Número de Indicadores. Conviene definir más de un indicador por objetivo o resultado, no obstante deben ser delimitados a la cantidad mínima necesaria para concluir que el objetivo o el resultado en cuestión se han logrado. Interdependencia de indicadores. Dos o más indicadores pueden ser interdependientes para constatar el logro del objetivo o resultado en cuestión, como se muestra en el siguiente ejemplo: Objetivo a medir Indicador 1 Mejorar la comercialización de productos agrícolas Número de familias que comercializan parte de sus cosechas Indicador 2 % de cosecha comercializada Indicador 3 Precio medio obtenido por productos vendidos Comentario: Ninguno de los indicadores anteriores por si solo puede constatar el logro del objetivo. Se requiere la medición de los tres, siendo el valor medio ponderado, el valor indicativo del logro del objetivo en cuestión. Categoría de los indicadores • Indicadores de Impacto: son medidas de desempeño para los objetivos del nivel más alto, estos indicadores pueden ir más allá del alcance del proyecto. • Indicadores de Propósito: muy a menudo definen el cambio en el comportamiento de los beneficiarios del proyecto o el cambio en la manera en que funcionan las instituciones como resultado del proyecto. En consecuencia, la definición de estos indicadores puede ser difícil. • Indicadores de Productos: los cuales establecen los marcos de referencia para la evaluación de los resultados del proyecto, ya que corresponde a la institución ejecutora producir los resultados esperados. Formulación de Indicadores Deberán tomarse en cuenta las siguientes consideraciones gramaticales a la 21 Formulación y evaluación de proyectos hora de definir un indicador: Al igual que en la formulación de resultados, el verbo que se utiliza para definir un indicador debe estar en Pretérito Perfecto (han mejorado), en Participio Pasado (mejorado), Presente (funcionan) o Gerundio (están funcionando). Los verbos más usados para la formulación de indicadores son los mismos que se utilizan para formular resultados. Una vez especificado los indicadores, hay que asegurarse de que: sean específicos en términos de cantidad (cuanto), calidad (como), tiempo (para cuando), ubicación (donde) y grupo beneficiario (para quienes). Requisitos de un indicador: • • • • Válido Medible Realista Específico Ejemplo de redacción de un indicador Al menos un 70% de las familias campesinas beneficiarias cosechan al menos un 30% más (en kg/ha), como media. Nota: En la MML es fundamental definir los indicadores bajo la lógica descrita con anterioridad. Por lo general, todo indicador debe señalar dos cifras. La primera, de carácter cuantitativo, hace referencia al porcentaje de beneficiarios/as en la segunda cifra, de carácter cualitativo, indica el aumento o la mejora. A su vez, es altamente recomendable hablar de promedios o medias, pues de lo contrario, toda comunidad o familia deberá cumplir con el valor o % indicado Errores más frecuentes en la formulación de Indicadores: i. Indicador de difícil o imposible medición Los indicadores que se formulan deben basarse en datos obtenibles y recopilables con los recursos y las capacidades disponibles en el marco del proyecto. Un ejemplo de medición imposible sería “desarrollo psicomotor intrauterino del feto” como indicador del objetivo “mejorar la atención materno-infantil”. La medición de dicho indicador implica elevados costes, requiere tecnología de punta y profesionales capacitados en la materia para efectuar la medición. 22 Formulación y evaluación de proyectos ii. Indicador demasiado ambicioso Un ejemplo de un indicador demasiado ambicioso es la “reducción de la tasa de desnutrición crónica” como indicador del objetivo “mejorar el estado nutricional de la población”. La reducción de la desnutrición crónica requiere décadas y un esfuerzo interagencial e intersectorial considerable. Un solo proyecto, aunque sea de varios años, no logrará incidir sobre la tasa de desnutrición crónica. El indicador correcto sería “reducción de la tasa de desnutrición aguda”, que si es influenciable a corto- mediano plazo o delimitar el indicador a “nuevos desnutridos crónicos”. iii. Uso del mismo indicador para distintos niveles Dado que el objetivo general, el específico y los resultados son diferentes, los indicadores que se formulan para cada nivel deberán reflejar la evidencia del logro del nivel en cuestión, no de anterior. Por esto, el mismo indicador no puede ser utilizado para más de un nivel. 4.3 Determinación de las Fuentes de Verificación En este paso deberán ser rellenadas las primeras 3 celdas de la tercera C olumna de la matriz del marco lógico. Nota: En la MML, las fuentes de verificación solamente se especifican en relación a los indicadores de los resultados esperados y de los objetivos. A nivel de 23 Formulación y evaluación de proyectos actividades de la segunda columna de la MML se colocan los costes de los insumos necesarios para la realización de las actividades y no indicadores. Las fuentes de verificación de los indicadores de avance de actividades deberán ser especificadas en el plan de seguimiento de actividades. Definición de fuentes de verificación Las fuentes de verificación son los medios en donde se obtienen los datos necesarios para medir los indicadores. Durante la formulación de indicadores deben ser establecidas que fuentes se usarán para constatar los indicadores. Es importante señalar que si no existe claridad respecto a que fuente de verificación usar para un indicador determinado, el indicador ha de ser modificado. Cada indicador debe tener al menos una fuente de verificación. Requisitos de las Fuentes de Verificación Las fuentes de verificación deben ser: a. Pertinentes. Las fuentes especificadas deben contener realmente la información necesaria para la medición del indicador asociado. b. Fiables. Debe existir certeza acerca de la rigurosidad metodológica de recopilación y procesamiento de datos que emplea la fuente. c. Accesibles. Las fuentes especificadas deben ser accesibles en todo momento para el ejecutor, evaluador, la entidad donante o cualquier otro agente que quiera acceder a ellas. Las fuentes de verificación más usadas son: i. Internas a la organización • Línea base • Informe de evaluación intermedia ii. Externas a la organización • Informes de entidades públicas o privadas (institutos, ministerios, alcaldías, agencias, etc.). • Documentos legales. • Informes de análisis de laboratorios. • Informes de evaluación final externa. • Otros. 24 Formulación y evaluación de proyectos Errores más frecuentes en la determinación de fuentes de verificación • • • Fuente poco fiable (estudios no sistemáticos). Fuente poco accesible (Institución bajo régimen autoritario). Ausencia de un estudio de línea base (no podrá ser evaluado adecuadamente a partir de sus logros). 4.4 Identificación de factores externos y precondiciones Definición de factores externos Los factores externos son situaciones, condiciones, eventos o decisiones que pueden incidir sobre el logro de los resultados u objetivos del proyecto, pero que no son controlables o influenciables por la gestión del proyecto. La segunda, tercera y cuarta casilla de esta columna (desde arriba hacia abajo) corresponden a supuestos que se formulan en relación a factores externos que pudiesen afectar el logro del objetivo general, del objetivo específico de los resultados respectivamente. En la quinta casilla de esta columna se colocan las precondiciones. El objetivo general es el único nivel que no tiene supuestos asociados (primera 25 Formulación y evaluación de proyectos casilla de esta columna), pues los supuestos hacen referencia al logro del nivel superior. Ejemplo: en la segunda casilla (fila del objetivo específico) se formulan los supuestos en relación a los factores externos que deben cumplirse para lograr el objetivo general a partir del logro del objetivo específico. Los supuestos deben ser formulados por separado para cada nivel de la MML, bajo la siguiente lógica: • si se cumplen los supuestos ligados a las actividades, entonces se alcanzarán los resultados. • si se cumplen los supuestos ligados a los resultados, entonces se logrará el objetivo específico. • si se cumplen los supuestos ligados al objetivo específico, entonces se habrá contribuido al objetivo general. Los factores externos deben ser: • De importancia para el proyecto, no muy improbable pero tampoco muy probable. El objetivo no es el de consignar cada eventualidad que pueda concebirse, sino el identificar posibilidades con un grado razonable de probabilidad, según el esquema de abajo. • Descritos en la MML como una hipótesis, es decir, como una “supuesta condición positiva deseada”. • Definidos para cada nivel (actividades, resultados y objetivos) con tal de alcanzar el nivel siguiente. Nota: Una condición positiva deseada puede ser expresada como una doble negativa cuya resultante es positiva. Ejemplo: “Ausencia de lluvias” es una condición positiva deseada que se compone de 2 palabras conceptualmente negativas: “ausencia” y “lluvias”. Es importante señalar que en la medida que se asciende en la matriz de marco lógico, mayor es la influencia de los factores externos, ajenos al control del proyecto. 26 Formulación y evaluación de proyectos Ejemplos de supuestos y riesgos asociados Hipótesis o supuesto Riesgos asociados en caso que no se cumpla la hipótesis La situación o clima político se mantiene estable • Menor grado de cooperación de las autoridades locales y nacionales • Cambio en las prioridades del gobierno • Cambio en la situación económica y de seguridad (ver siguientes puntos). • etc. La situación económica se mantiene estable • Menor disponibilidad y acceso a materiales requeridos para la ejecución del proyecto • Menor demanda por bienes o productos generados en el marco del proyecto destinados al comercio • Tipo de cambio desfavorable entre moneda nacional y moneda del presupuesto del proyecto aprobado, etc. Ausencia de desastres naturales (Huracanes y terremotos) • • • • • Pluviométrica según lo esperado (ausencia de déficit o irregularidad de lluvias) Condiciones de seguridad se mantienen estables • Reducción en la disponibilidad de agua para consumo humano (proliferación de enfermedades) • Reducción en la disponibilidad de agua para uso agrícola (reducción en rendimientos) • Inseguridad para el equipo ejecutor del proyecto • Inseguridad para los beneficiarios • Saqueo de infraestructuras habilitada • Robo de equipos y materiales donados Destrucción de la infraestructura habilitada Epidemias extensas Limitación en el acceso físico a comunidades Inseguridad etc. Otros ejemplos de supuestos “Los precios agrícolas se mantendrán estables” “Las familias campesinas no se opondrán a la introducción de cambios tecnológicos” “No habrá rotación del personal capacitado” A veces se redactan desde lo que deben hacer otros proyectos: “Las vías de transporte (necesarias para el acceso al mercado de los productos agrícolas) serán construidas por un proyecto del Ministerio de Transporte” “La asamblea nacional aprobará la Ley de Aguas” “El ministerio de agricultura reforestará las colinas, para la recuperación de la fertilidad de los suelos” 27 Formulación y evaluación de proyectos Relación de los supuestos con la lógica de intervención Objetivos de Producto Supuestos válidos Supuestos no válidos Madres e hijos bajo control médico pre y post natal El presupuesto general del Ministerio de Salud se mantiene estable. Las madres participan. Niños vacunados Madres educados capacitadasconennuevas Alumnos prevención de deshidratación infantil tecnologías pedagógicas Alumnos de escasos recursos becados Jóvenes capacitados en producción agropecuaria Jóvenes microempresarios con acceso a créditos subsidiados Existe apoyo de parte de los facultativos de salud. Las actividades Los alumnos asisten a educativas estables no la escuela. se modifican. Hay recursos. Se mantienen becas de capacitación de profesores. Las condiciones Los bancos participan económicas y del proyecto. productivas del sector rural mantienen su Los jóvenes se inscriben en los tendencia. cursos. Jóvenes con contratos formalizados ¿Cómo identificar supuestos a ser incluidos en la MML? 28 Formulación y evaluación de proyectos Matriz para la gestión de riesgo (a partir de los supuestos) Elemento Supuesto Estrategia para asegurar el supuesto Procedimiento a utilizar para asegurar la gestión Periodicidad de la medición (cada cuanto) Requerimientos técnicos y financieros Responsable de la estrategia Propósito Resultado 1 Resultado 2 Resultado 3 4.5 Precondiciones Definición de precondiciones Las precondiciones son requisitos indispensables para poder implementar el proyecto. Deben cumplirse durante toda la vida del proyecto, por lo que deben ser verificados regularmente desde la identificación del proyecto en adelante. A diferencia de los factores externos, son influenciables por la gestión del proyecto. Una precondición (un requisito indispensable) no influenciable por la gestión del proyecto corresponde a un supuesto que imperativamente debe cumplirse. Deberá ser constatado previo al inicio del proyecto que efectivamente es un supuesto de cumplimiento seguro. Consecuentemente no figurará, ni en las precondiciones ni en los supuestos de la MML. Las precondiciones no influenciables, que deben ser supuestos de cumplimiento seguro, son identificados en el análisis de viabilidad (factibilidad del proyecto). Ejemplo de precondiciones Voluntad, interés y motivación de los/as beneficiarios/as y contrapartes locales de participar en el proyecto o programa, cumplir con los nuevos procedimientos que se introducen y/o de mantener funcionado los sistemas creados. Existe certeza jurídica en aquellos ámbitos que involucra el proyecto (por ejemplo: sobre la posesión de las fuentes de agua y propiedad de la tierra). Insumos disponibles en cantidad y tiempo necesarios. Acceso a información y documentación necesaria para la ejecución del proyecto o programa. 29 Formulación y evaluación de proyectos Capacidad técnica de ejecución y seguimiento apropiada por parte de la entidad ejecutora. Financiación oportuna en caso de aprobación del proyecto por la entidad donante Errores más frecuentes en la formulación de supuestos y precondiciones i. Confusión entre supuestos y precondiciones Por ejemplo: “Motivación e interés de autoridades y beneficiarios” no puede ser considerado como un supuesto, pues es influenciable por la gestión del proyecto.Constituye una precondición, pues por un lado es un requisito indispensable, al tiempo que es influenciable por la gestión del proyecto. ii. Supuestos formulados en negativo Ejemplo del error Incorrecto Situación económica se torna inestable Correcto Situación económica se torna estable Esto también ocurre usualmente cuando se confunden los riesgos asociados con el supuesto propiamente tal. Por ejemplo “inaccesibilidad a insumos necesarios” es el riesgo asociado (formulado en negativo) al supuesto “situación económica se mantiene estable” (formulado en positivo). ii. Inclusión de supuestos muy probables que se cumplan Por ejemplo, “Integridad nacional se mantiene” para un Estado centroamericano, pues es muy poco probable que se desintegre un país centroamericano para el contexto existente actualmente. iii. Inclusión de una “hipótesis fatal” Supuesto que se ha considerado “de cumplimiento seguro” por lo que no se ha incluido en la MML, pero en realidad es solamente probable o incluso poco probable que se cumpla. En este caso, la probabilidad de fracaso del proyecto es mayor a la que se está dispuesto a aceptar. Ejemplo: “Existen tierras disponibles para la venta” en un proyecto de acceso a la tierra, no obstante, los terratenientes se niegan a vender parte de sus tierras durante todo el transcurso del proyecto. Lo anterior puede ocurrir si la evaluación ex–ante no se ha hecho de forma rigurosa. 30 Formulación y evaluación de proyectos V. BIBLIOGRAFÍA Banco Interamericano de Desarrollo, 1997, Evaluación: Una herramienta de gestión para mejorar el desempeño de los proyectos (Marco Lógico)- Anexo I, Marco Lógico, BID, Oficina de Evaluación y Supervisión, Nueva York, Estados Unidos. Comisión Europea, 2001, Manual de Gestión del Ciclo de Proyecto, EuropeAid Oficina de Cooperación Asuntos Generales, Evaluación, Bruselas, Bélgica. Delegación de la Comisión Europea en Colombia, 2006, Instrucciones Prácticas para la Visibilidad de los proyectos en Colombia, Manual de Visibilidad, Bogotá, Colombia GTZ, 1996, Project Cycle Management (PCM) and Objectives-Oriented Project Planning (ZOPP) Guidelines, Deutsche Gesellschaft für Technische Zusammenarbeit (GTZ) GmbH, Eschborn, Alemania. 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