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acamsconferences.org/latam
Contrarrestando
los Avances de la
Delincuencia Financiera
27 - 29 de julio del 2016
Cancún | JW Marriott Cancún Resort & Spa
ORADORES MAGISTRALES
Rosi Orozco
Presidenta
Comisión Unidos
versus la Trata
México
PAT R O C I N A D O R E S D I A M A N T E
Raymond Villanueva
Asistente Director Adjunto
Operaciones Internacionales
Departamento de
Seguridad Nacional
EEUU
PAT R O C I N A D O R P L ATA
Inscríbase y reciba US$100 de descuento hasta el 15 de junio
ASPECTOS DESTACADOS
1
G R U P O D E A P O YO
EXCLUSIVO PARA MÉXICO: Relaciónese con expertos
y autoridades regulatorias quienes le brindarán información
relevante para el cumplimiento efectivo de las normativas ALD
2
3
4
5
NUEVO – TEMA POLÉMICO: Participe en esta dinámica
sesión creada específicamente para analizar los temas de interés
sugeridos por nuestros asistentes
Asista a innovadores talleres sobre Tecnología Financiera y Minería
de Datos y aproveche las nuevas tecnologías para incrementar la
efectividad de sus controles preventivos
Nuevas Sesiones de Capacitación ALD: Únase a expertos de
empresas líderes en la prestación de servicios ALD quienes
brindarán las más actuales prácticas de prevención
Juan Carlos Ariza Lazo, CAMS-FCI
Vicepresidente, Oficial de Cumplimiento
Gerencia de Activos de Terceros
Mercantil Commerce Bank
EEUU
Zenón A. Biagosch
Presidente
FIDESnet
Argentina
Marcelo Casanovas
Director
Cumplimiento
Provincia Seguros
Argentina
Concurra a Nuevos talleres de discusión específicos para las
Pequeñas y Medianas Empresas
Marcos Czacki Halkin
Director de Operaciones
Daimler Financial Services
México
QU IEN A S ISTE
Profesionales responsables en:
Jhenny Andrade de Guzmán, CAMS
Directora General
ARASCO
Ecuador
De los siguientes sectores:
a
c
Operaciones y Cumplimiento ALD
•Bancos
a
c
Gestión de Riesgo ALD
• Servicios Financieros
a
c
Debida Diligencia del Cliente
• Oficinas Gubernamentales
a
c
Monitoreo de Transacciones
• Firmas de Inversionistas
a
c
Auditoria ALD
•Consultores
a
c
Investigaciones
•Aseguradoras
a
c
Capacitación ALD
• Firmas de Abogados
a
c
Supervisión Reguladora
• Servicios Tecnológicos
a
c
Soporte y/o Consultoría ALD
• Cooperativas de Ahorro/
Fernando Di Pasquale
Director
Carrera de Organización Bancaria
Universidad Católica Argentina
Argentina
Sandro Garcia Rojas
Director General
Prevención de Operaciones con Recursos de
Procedencia Ilícita “A”
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
México
María de Lourdes Jiménez
Vicepresidente Senior y Gerente de División
Cumplimiento Corporativo
Banco Popular
Puerto Rico
Crédito
Erika Montaño
Oficial de Cumplimiento ALD y FATCA
Zurich Compañía de Seguros
México
Perla Stoeckert, CAMS
Directora
Cumplimiento Norteamérica
OFX
EEUU
“Se alcanzó un muy buen punto de equilibrio de
participación — entre autoridades, banca, abogados,
consultores, entre otros — que le brindó la
oportunidad al participante de alcanzar un concepto
muy global de las normativas en muchas áreas.”
Diana Pelaez, Directora, Innova Compliance, EEUU
2
acamsconferences.org/latam Luz María Villafuerte García
Directora General Adjunta
Prevención de Operaciones con Recursos de
Procedencia Ilícita
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
México
Carlos Vizcaíno Higuera, CAMS
Vicepresidente
Comité de Cumplimiento
Grupo Caliente
México
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Conocimiento del Cliente, Debida Diligencia, Prevención de Lavado de Dinero, Verificación de Identidad, Verificación contra
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CAPACITACIÓN ALD
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RESUMEN DEL PROGRAMA
SEMINARIO DE PREPARACIÓN PARA EL EXAMEN CAMS
MARTES 26 DE JULIO
8:00 AM – 9:00 AM
Desayuno e Inscripción de los Participantes para el de Seminario de Preparación para el Examen CAMS
(Se requiere inscripción por separado)
9:00 AM – 4:30 PM
Seminario de Preparación para el Examen CAMS
3:00 PM – 5:00 PM
Inscripción de los Participantes para la Conferencia
PRIMER DÍA DE LA CONFERENCIA
MIÉRCOLES 27 DE JULIO
8:00 AM - 5:00 PM
Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta
8:00 AM - 6:00 PM
Sala de Exposición Abierta
8:00 AM - 9:00 AM
Desayuno en la Sala de Exposición
9:00 AM - 9:15 AM
Discurso de Apertura
9:15 AM - 9:30 AM
Discurso del Orador Magistral
9:30 AM - 10:45 AM
10:45 AM - 11:15 AM
PANEL GENERAL
Evocando 10 Años de Combate a los Delitos Financieros y Anticipando Nuevos Retos
Receso en la Sala de Exposición
SESIONES CONCURRENTES
11:15 AM - 12:30 PM
ACTUALIDAD
FINANCIERA
ENTORNO
MEXICANO
RIESGOS DIGITALES
SUJETOS OBLIGADOS
NO FINANCIEROS
Políticas de De-Risking:
Adoptando Medidas
Efectivas para
Administrar el Riesgo
de Clientes
Optimizando sus
Procedimientos Internos
para la Investigación de
Actividades Sospechosas
Analizando los Efectos
de la Nueva Reforma
Anti-Corrupción en el
Sector Privado
Implementando las
Mejores Prácticas
de Combate a los
Crímenes Cibernéticos
Adoptando un Programa
de Monitoreo ALD
Basado en Riesgos
12:30 PM - 2:00 PM
Almuerzo
2:00 PM - 3:15 PM
FORO DE
CUMPLIMIENTO
CAPACITACIÓN ALD
ENTORNO
MEXICANO
RIESGOS DIGITALES
SUJETOS OBLIGADOS
NO FINANCIEROS
Estableciendo
Pautas para la
Investigación de un
Empleado Sospechoso
La información estará disponible próximamente
Incluyendo las Listas
Restringidas en
su Programa de
Monitoreo ALD
Aprovechando la
Minería de Datos
(Big Data) contra la
Delincuencia Financiera
Aplicando las Mejores
Practicas de Conozca a
su Cliente para Mitigar
Riesgos de Delitos
Financieros
3:15 PM - 3:45 PM
Receso en la Sala de Exposición
3:45 PM - 5:00 PM
FORO DE
CUMPLIMIENTO
CAPACITACIÓN ALD
ENTORNO
MEXICANO
RIESGOS DIGITALES
CONTEXTO
LATINOAMERICANO
Maximizando la
Calidad de sus
Reportes de
Operaciones Sospechosas
La información estará disponible próximamente
Certificándose ante
la CNBV: Reforzando
Conocimientos y
Puntos Débiles
Instaurando Medidas
Efectivas para el Tratamiento
de Clientes que Utilizan
Nuevas Tecnologías
Financieras (FinTech)
NUEVO El Impacto
de Cambios PolíticoEconómicos en el
Sector Privado
5:00 PM - 6:00 PM
4
FORO DE
CUMPLIMIENTO
Cóctel de Bienvenida en la Sala de Exposición
acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.3068 SEGUNDO DÍA DE LA CONFERENCIA
JUEVES 28 DE JULIO
8:00 AM - 6:00 PM
Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta
8:00 AM - 6:00 PM
Sala de Exposición Abierta
8:00 AM - 9:00 AM
Desayuno en la Sala de Exposición
9:00 AM - 9:05 AM
Apertura del Segundo Día
9:05 AM - 9:35 AM
Discurso del Orador Magistral
9:35 AM - 10:45 AM
10:45 AM - 11:15 AM
PANEL GENERAL
Aprendiendo del Chapo para Proteger al Sistema Financiero del Crimen Organizado
Receso en la Sala de Exposición
SESIONES CONCURRENTES
11:15 AM - 12:25 PM
FORO DE
CUMPLIMIENTO
ACTUALIDAD
FINANCIERA
ADMINISTRACIÓN
DE RIESGO
CASOS DE ESTUDIO
ENFOQUE
MULTISECTORIAL
NUEVO Tema Polémico
Adoptando un Programa
de Cumplimiento
ALD Aplicable a
Múltiples Jurisdicciones
Abordando los Desafíos
de Validación de un
Modelo de Gestión de
Riesgos ALD
Caso Caval: Ahondando
en un Caso Reciente
de Evasión Fiscal y
Corrupción Publica
SOFOMES: Rectificando
Deficiencias en su
Programa ALD y
Evitando Penalidades
12:25 PM - 1:55 PM
Almuerzo
1:55 PM - 3:05 PM
FORO DE
CUMPLIMIENTO
ACTUALIDAD
FINANCIERA
ADMINISTRACIÓN
DE RIESGO
CASOS DE ESTUDIO
ENFOQUE
MULTISECTORIAL
Perfeccionando sus
Procedimientos de
Identificación del
Beneficiario Final y
Conozca a su Cliente
Maximizando la
Efectividad de su
Programa de
Auditoria ALD
Implementando las
Mejores Prácticas al
Asignar los Niveles de
Riesgo de sus Clientes
El Legado del Caso FIFA:
Enseñanzas para los
Profesionales AntiDelitos Financieros
Instituciones
Financieras No
Bancarias: Cumpliendo
Efectivamente con las
Normativas ALD
3:05 PM - 3:35 PM
Receso en la Sala de Exposición
3:35 PM - 4:45 PM
FORO DE
CUMPLIMIENTO
ACTUALIDAD
FINANCIERA
ADMINISTRACIÓN
DE RIESGO
CASOS DE ESTUDIO
ENFOQUE
MULTISECTORIAL
Minimizando los Riesgos
de Responsabilidad
Individual del Oficial
de Cumplimiento
Protegiendo a su
Organización de
Sofisticados Esquemas
de Evasión Fiscal
Mitigando los Riesgos de
Sanciones Económicas
en su Institución
Operación “Policía de la
Moda”: Lavando Dinero
a través del Comercio
Internacional
Seguros: Adoptando
Medidas para Prevenir el
Fraude en el
Sector Seguros
4:45 PM - 4:55 PM
Tiempo para trasladarse a las sesiones concurrentes
4:55 PM - 6:00 PM
FORO DE
CUMPLIMIENTO
ACTUALIDAD
FINANCIERA
ADMINISTRACIÓN
DE RIESGO
CASOS DE ESTUDIO
ENFOQUE
MULTISECTORIAL
Utilizando Técnicas
ALD Avanzadas para
Identificar y Combatir el
Trafico de Personas
Manteniendo Relaciones
de Corresponsalía
Bancaria en el Entorno
Financiero Actual
Enfrentando la Disyuntiva
de Aceptar o Cerrar
Cuentas de Alto Riesgo
Caso Acero: la
Propagación del
Negocio del Oro como
Metodología para
Lavar Dinero
Organizaciones Pequeñas
y Medianas: Optimizando
su Programa de
Cumplimiento ALD
TERCER DÍA DE LA CONFERENCIA
VIERNES 29 DE JULIO
8:00 AM - 12:05 PM
Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta
8:00 AM - 10:50 AM
Sala de Exposición Abierta
8:00 AM - 9:00 AM
Desayuno en la Sala de Exposición
9:00 AM - 9:05 AM
Apertura del Tercer Día
9:05 AM - 10:20 AM
10:20 AM – 10:50 AM
10:50 AM – 12:00 PM
12:00 PM – 12:05 PM
PANEL GENERAL
Protegiendo a su Organización de las mas Recientes Metodologías de Financiamiento Terrorista
Receso en la Sala de Exposición
PANEL GENERAL Identificando PEPs e Integrando Medidas Anti-Corrupción y Soborno en su Programa de
Cumplimiento ALD
Discurso de Clausura
Visite acamsconferences.org/latam para actualizaciones del programa y los oradores
5
PROGRAMA
SEMINARIO DE PREPARACIÓN PARA EL EXAMEN CAMS
CAMS
Martes, 26 de julio del 2016 | 8:00 AM - 5:00 PM
El seminario de preparación, liderado por instructores expertos que cuentan con la certificación CAMS,
cubre información clave y brinda consejos de estudio en un formulario simple y práctico que le ayudará
a prepararse para tomar y aprobar el examen. Durante el seminario, expertos en el campo ALD, le
presentaran las áreas principales de contenido y preguntas de muestra del examen.
Inscríbase a la conferencia y reciba un pase de cortesía* para asistir al Seminario
de Preparación para el Examen CAMS junto con 19 créditos CAMS. Vea la página
posterior para más detalles.
PANELES GENERALES
Durante estos paneles expertos y líderes de la industria compartirán estrategias innovadoras para hacer frente a los
más actuales y preocupantes desafíos que enfrentan los profesionales de cumplimiento tales como evitar ser utilizados
para financiar actividades terroristas. Adicionalmente nuestros prestigiosos profesionales del ámbito público y privado
compartirán sus experiencias y aconsejarán a los asistentes sobre cómo enfrentar al crimen organizado y la corrupción.
Evocando 10 Años de Combate a los Delitos
Financieros y Anticipando Nuevos Retos
• Analizando la eficacia de medidas de lucha contra la
delincuencia financiera adoptadas en estos últimos años,
tales como la ley FATCA y la ley Anti-corrupción en Brasil,
y su efecto en el sector privado
• Evaluando el rol de la tecnología en el desarrollo de
nuevas y sofisticadas tipologías criminales
• Anticipando el surgimiento de nuevos crímenes
financieros
Aprendiendo del Chapo para Proteger al
Sistema Financiero del Crimen Organizado
• Utilice inteligencia financiera para identificar fondos
provenientes del narcotráfico
• Fortalezca sus vínculos con las autoridades para
incrementar la efectividad de las investigaciones
criminales
• Mitigue los riesgos de que personas empleadas por
su institución colaboren con el crimen organizado
incluyendo los carteles de la droga
6
acamsconferences.org/latam Protegiendo a su Organización de las más
Recientes Metodologías de Financiamiento
Terrorista
• Entendiendo los fundamentos del terrorismo de estado y
como afecta al sistema financiero internacional
• Identifique y evite que organizaciones de beneficencia
realicen transferencias de dinero a grupos terroristas a
través de su institución
• Impida que grupos terroristas, incluyendo el Estado
Islámico de Irak y Siria (ISIS), utilicen su organización para
el envío de fondos recolectados a través de las redes
sociales
Identificando PEPs e Integrando Medidas
Anti-Corrupción y Soborno en su Programa
de Cumplimiento ALD
• Aplique medidas de Debida Diligencia Reforzada para
identificar al beneficiario final de una cuenta y eliminar el
riesgo de que sea un PEP
• Analice el caso Rosenthal de lavado de dinero y
corrupción para tomar como base en el desarrollo de
modelos de riesgo anti-corrupción y PEPs
• Establezca protocolos para la investigación de posibles
casos de corrupción y colaborar con las autoridades de
manera eficaz
[email protected] +1 786.871.3068 FOROS DE CUMPLIMIENTO
Reciba las técnicas más avanzadas para enfrentarse exitosamente a los retos más relevantes a que se exponen los
ejecutivos de cumplimiento incluyendo la adopción de efectivas medidas de de-risking y la investigación de un empleado
sospechoso. Adicionalmente, nuestros expertos le guiarán en la creación de ROS efectivos y a la exitosa investigación de
una actividad criminal. Asimismo lo prepararán para evitar ser responsabilizado de un delito financiero.
Políticas de De-Risking: Adoptando
Medidas Efectivas para Administrar el
Riesgo de Clientes
• Implemente procedimientos de aceptación (onboarding) de nuevos clientes basados en los riesgos de
los mismos
• Asegúrese de contar con el personal capacitado y la
tecnología adecuada para el monitoreo y reporte de
actividades sospechosas
• Defina estrategias específicas para el manejo de cuentas
de clientes de alto riesgo tales como servicios de pagos
de terceros que aceptan monedas virtuales
Estableciendo Pautas para la Investigación
de un Empleado Sospechoso
• Utilice inteligencia financiera para identificar fondos
provenientes del narcotráfico
• Fortalezca sus vínculos con las autoridades para
incrementar la efectividad de las investigaciones
criminales
• Mitigue los riesgos de que personas empleadas por
su institución colaboren con el crimen organizado
incluyendo los carteles de la droga
Maximizando la Calidad de sus Reportes de
Operaciones Sospechosas
• Identifique las áreas que contienen información
relevante para incluir en un ROS de acuerdo a los
estándares del regulador
• Conozca las etapas en el proceso de realización de un
ROS para agilitar los procedimientos y evitar baches de
contenido en sus reportes
• Respalde su decisión de no reportar una actividad
sospechosa mediante la recopilación de la debida
documentación
NUEVO Tema Polémico
Desarrollados a partir de la demanda de nuestros asistentes,
esta sesión dirigida por expertos de la industria ALD
ofrecerá estrategias y herramientas relevantes para encarar
los desafíos actuales que enfrentan los profesionales de
cumplimiento.
Esta sesión interactiva tratará específicamente temas
propuestos por nuestros asistentes y serán confirmados dos
semanas antes del evento.
Perfeccionando sus Procedimientos de
Identificación del Beneficiario Final y
Conozca a Su Cliente
• Defina los protocolos que serán utilizados para la
aceptación de nuevos clientes así como el cálculo
y asignación de los riesgos inherentes de clientes
existentes
• Identifique las señales de alerta que podrían indicar la
existencia de varias capas transaccionales para ocultar el
beneficiario final
• Adopte las mejores prácticas para identificar al
beneficiario final en transacciones multi-jurisdiccionales
• Analice casos reales donde se ocultó la identidad del
beneficiario último de una cuenta e identifique las fallas
en los procedimientos de Conozca su Cliente de las
instituciones afectadas
Minimizando los Riesgos de
Responsabilidad Individual del Oficial de
Cumplimiento
• Evalúe los hechos que dieron lugar a la penalización
reciente de oficiales de cumplimiento y el grado de
severidad de las sanciones impuestas
• Identifique las diferencias entre obligaciones
institucionales e individuales para poder plantear
estrategias de defensa legal pertinentes
• Promueva una cultura de cumplimiento integral en su
organización para mitigar los riesgos de responsabilidad
individual
Utilizando Técnicas ALD Avanzadas para
Identificar y Combatir el Tráfico de Personas
• Implemente políticas de control para el flujo de dinero
en efectivo y evitar el ingreso de fondos provenientes de
trabajo forzado o esclavitud sexual
• Capacite a todo su personal acerca de patrones delictivos
que podrían estar ligados al tráfico de personas
• Desarrolle una labor conjunta con las autoridades para
compartir información y mejorar las investigaciones
Visite acamsconferences.org/latam para actualizaciones del programa y los oradores
7
PROGRAMA
ACTUALIDAD FINANCIERA
Participe en estos dinámicos paneles donde los expertos proveerán consejos para, entre otras cosas, realizar una efectiva
investigación criminal, adoptar programas de cumplimiento aplicables a multiples jurisdicciones y protegerse de
sofisticados esquemas de evasión fiscal.
Optimizando sus Procedimientos Internos
para la Investigación de Actividades
Sospechosas
• Identifique y elimine factores, tales como la falta de
comunicación entre departamentos, que dificultan el
monitoreo efectivo de actividades fraudulentas
• Adapte sus sistemas de monitoreo y alerta de actividades
sospechosas en base a los riesgos geográficos o por tipo
de actividad
• Determine los pasos a seguir para dar comienzo a una
investigación, completar correctamente los ROS y
preparar los documentos que respalden la decisión de
investigar la actividad
Adoptando un Programa de Cumplimiento
ALD Aplicable a Múltiples Jurisdicciones
• Mantenga una base de datos actualizada y fehaciente
acerca de las expectativas normativas locales para lograr
un eficaz gestión de cumplimiento
• Implemente canales de comunicación fluida entre
jurisdicciones para poder aplicar protocolos de
cumplimiento comunes a todas las regiones involucradas
• Resuelva los conflictos que podrían surgir para el
intercambio de información entre jurisdicciones cuando
el sistema financiero de uno o más países se rige por el
secreto bancario
Protegiendo a su Organización de
Sofisticados Esquemas de Evasión Fiscal
• Instaure sistemas para el manejo de la información
de clientes que se ajusten a los requerimientos de
transparencia fiscal de FATCA y GATCA
• Perfeccione sus prácticas de debida diligencia para
identificar rebuscados esquemas de estructuración de
fondos ilícitos
• Analice recientes esquemas de fraude fiscal utilizando la
ciudadanía múltiple o el mercado inmobiliario
Manteniendo Relaciones de Corresponsalía
Bancaria en el Entorno Financiero Actual
• Analice la manera en que sus relaciones de
corresponsalía bancaria podrían verse afectadas por la
reducción de sanciones de EEUU a Irán y Cuba
• Establezca criterios para evaluar y controlar los riesgos de
mantener relaciones de corresponsalía con clientes y/o
jurisdicciones de alto riesgo
• Desarrolle un plan de acción para terminar relaciones
corresponsales problemáticas
Maximizando la Efectividad de su Programa
de Auditoria ALD
• Desarrolle un modelo de auditoria ALD alineado a los
requerimientos regulatorios y las necesidades de su
institución
• Implemente técnicas avanzadas de análisis para
identificar las vulnerabilidades en todas las áreas de su
organización
• Establezca procedimientos para el reporte formal de los
resultados a los miembros directivos
8
acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.3068 ADMINISTRACIÓN DE RIESGO
En estos paneles prácticos usted aprenderá las mejores prácticas para asignar los niveles de riesgo de sus clientes y
para minimizar los riesgos de sanciones. Adicionalmente los expertos proveerán estrategias esenciales para validar un
modelo de gestión de riesgos y criterios que le ayudarán en la decisión de apertura o cierre de cuentas de clientes de
alto riesgo.
Implementando las Mejores Prácticas
al Asignar los Niveles de Riesgo de sus
Clientes
• Realice una autoevaluación de sus procesos preventivos
y determine las variables a incorporar así como las
ponderaciones que asignara a cada variable
• Establezca parámetros para la asignación de los riesgos
en base a factores tales como la ubicación geográfica,
perfil transaccional o los productos en que invierten
• Asigne los niveles de riesgo y determine los procesos de
seguimiento correspondientes a cada segmento
• Formalice revisiones periódicas de los niveles de riesgo
asignados para asegurar la correcta clasificación de
clientes con el transcurso del tiempo
Abordando los Desafíos de Validación de
un Modelo de Gestión de Riesgos ALD
• Desarrolle un programa integral para evaluar
periódicamente los riesgos de delitos financieros dentro
de su institución
• Recurra a análisis estadísticos para validar las reglas y
parámetros utilizados por su organización
• Elabore conjuntamente con el departamento
de auditoría procedimientos para una eficiente
documentación en la identificación, evaluación y
mitigación de riesgos
• Prepárese para las revisiones externas y resuelva
rápidamente las brechas que pudiera contener su
programa ALD
Mitigando los Riesgos de Sanciones
Económicas en su Institución
• Actualice sus controles internos de modo de incluir los
requerimientos regulatorios y aplicar estrategias de
gerenciamiento de riesgos efectivas
• Designe el personal capacitado y tecnología para la
detección y bloqueo de transacciones de personas o
jurisdicciones sancionadas
• Mantenga un programa de control de sanciones
dinámico que se adapte a los cambios del entorno
político y financiero global
Enfrentando la Disyuntiva de Aceptar o
Cerrar Cuentas de Alto Riesgo
• Defina variables para medir el riesgo de potenciales
clientes de alto riesgo y respaldar su decisión eventual de
aceptarlos como nuevos clientes
• Establezca protocolos internos para determinar cuándo
se debe cerrar la cuenta de un cliente altamente riesgoso
• Revise los modelos de riesgo utilizados de modo de
asegurar la integridad de la información utilizada
“La Conferencia te permite tener una visión del grado de aplicación de la
normativa en la institución y te retroalimenta en saber si lo estás haciendo de
forma correcta o las áreas de oportunidad que se tiene; adicionalmente los
oradores son personas con un conocimiento pleno del tema y manejo de grupos.”
Olivia Tejada Pérez, Coordinador de Monitoreo, Banco Santander (México) S.A., México
Visite acamsconferences.org/latam para actualizaciones del programa y los oradores
9
PROGRAMA
SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS
Estos paneles desarrollados específicamente para las actividades empresariales no financieras brindan la oportunidad de
capacitarse y reforzar sus procedimientos preventivos. Asista a estos paneles de capacitación donde podrá fortalecer sus
procedimientos de debida diligencia y conozca a su cliente, así como también se informará acerca de las más recientes
tipologías criminales observadas en sectores tales como los bienes raíces o el fútbol.
Adoptando un Programa de Monitoreo
ALD Basado en Riesgos
• Ejecute un programa de monitoreo específico para
dar seguimiento a las transacciones resultantes de su
evaluación de riesgo, tales como la compra-venta de
inmuebles a nombre de terceros
• Asegúrese que su estrategia de monitoreo se ajuste a los
requerimientos normativos para evitar penalidades
• Verifique la recepción de alertas transaccionales
sospechosas a nivel de todas las áreas de su corporación
Aplicando las Mejores Prácticas de Conozca
a su Cliente para Mitigar Riesgos de Delitos
Financieros
• Capacite al personal de atención al cliente para
identificar e investigar transacciones sospechosas tales
como las que involucran el manejo de grandes sumas en
efectivo o cheques de terceros
• Establezca minuciosas medidas de debida diligencia para
identificar el origen de los fondos y evitar el lavado de
dinero utilizando sociedades offshore
• Analice tipologías delictivas tales como el lavado de
dinero a través de la transferencia de los derechos
económicos de un futbolista profesional
ENTORNO MEXICANO
Creados específicamente para atender las prioridades de los profesionales de cumplimiento en México, las sesiones
de Entorno Mexicano se centran en brindar conceptos y procedimientos esenciales para obtener la certificación
requerida por el regulador, incluyendo el tratamiento de personas bloqueadas. Asista y tenga la oportunidad de
reforzar conocimientos así como también de informarse sobre los requerimientos regulatorios acerca de la nueva
reforma anti-corrupción.
Analizando los Efectos de la Nueva Reforma
Anti-Corrupción en el Sector Privado
• Profundice en los aspectos fundamentales de la Nueva
Reforma Anti-corrupción y anticipe el impacto que
tendrá en su programa de cumplimiento
• Estandarice políticas y prácticas de prevención de
la corrupción para aplicar de manera integral en su
institución y evitar fallas de control interno
• Promueva la colaboración entre las autoridades y las
instituciones privadas de modo de prevenir y sancionar
actos de corrupción
Incluyendo las Listas Restringidas en su
Programa de Monitoreo ALD
Certificándose ante la CNBV: Reforzando
Conocimientos y Puntos Débiles
• Conozca los factores que han entorpecido los procesos
de certificación previos tales como planteos confusos
durante la examinación
• Repase conceptos, evacue dudas y revise junto a los
expertos el formato de examinación utilizado
• Evalúe las consecuencias económicas que apareja el
no cumplir con los requerimientos regulatorios de
certificación
• Identifique, evalúe y mitigue los riesgos de perder su
certificación
• Evalúe los obstáculos de implementación identificados
a partir del reciente inicio de aplicación de las listas
restringidas, tales como el uso de tecnología inadecuada
• Mantenga actualizados sus procesos de monitoreo de
modo de identificar y evitar el manejo de fondos de
personas bloqueadas
• Instaure medidas de intercambio de información a
nivel interno de manera de enriquecer los controles de
identificación de personas bloqueadas
• Establezca protocolos de seguridad para proteger al
personal encargado de notificar la negación del servicio
a la persona bloqueada
10
acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.3068 CASOS DE ESTUDIO
El análisis pormenorizado de hechos criminales de la vida real permite que nuestros asistentes entiendan los métodos
delictivos utilizados por el crimen organizado y adopten medidas para evitar ser víctimas de la delincuencia. Asista
a estos paneles donde nuestros expertos oradores expondrán paso a paso las fallas en los programas de prevención
de instituciones involucradas en diversas actividades ilícitas incluyendo el fraude fiscal y el lavado a través del oro, y
pondrán bajo la lupa el publicitado escándalo de corrupción de FIFA.
El Legado del CASO FIFA: Enseñanzas para
los Profesionales Anti-Delitos Financieros
Operación “Policía de la Moda”: Lavando
Dinero a través del Comercio Internacional
• Profundice acerca del alcance extra territorial de la ley
RICO de los EEUU y sus efectos en el sistema financiero
internacional
• Analice las metodologías utilizadas para filtrar fondos
provenientes de actos de corrupción y soborno en las
instituciones financieras involucradas
• Realice el monitoreo individualizado de clientes de alto
riesgo y establezca sistemas de control efectivos en el
sector deportivo
• Determine la información necesaria para ponderar la
existencia de una operación sospechosa en el sector del
fútbol
• Conozca la metodología usada para lavar dinero del
narcotráfico a través de la compra venta de ropa
• Fortalezca sus procedimientos de debida diligencia
del cliente y las asignaciones de riesgo geográfico para
identificar actividades comerciales fraudulentas
• Identifique los nuevos métodos utilizados para lavar
dinero a través del Mercado Negro de Divisas (Black
Market Peso Exchange)
• Actualice sus procedimientos de control para detectar
movimientos de dinero transfronterizos y pagos de
terceros sin fines comerciales precisos
Caso Caval: Ahondando en un Caso
Reciente de Evasión Fiscal y Corrupción
Publica
• Escuche detalles de una operación de fraude fiscal que
involucra la falsificación de facturas, soborno, corrupción
y Personas Políticamente Expuestas (PEPs)
• Profundice sobre las fallas en el programa de monitoreo
del banco involucrado que obvió las medidas de debida
diligencia extensivas al otorgar préstamos a PEPs
• Infórmese sobre las consecuencias legales para el
alto ejecutivo involucrado y para la institución por la
probable “ceguera voluntaria”
Caso Acero: la Propagación del Negocio del
Oro como Metodología para Lavar Dinero
• Conozca los procedimientos utilizados por el crimen
organizado para lavar dinero ilegitimo a través de la
compra de oro y su posterior exportación ilegal al
exterior
• Actualice los controles adecuados para identificar y
detener las actividades sospechosas que pudieran
asociarse con la compra-venta ilegitima de oro
• Aprenda los procedimientos de investigación interna
más efectivos a utilizar en el caso de detectar este tipo de
actividad dentro de su organización
“Es un excelente lugar para conocer opiniones de expertos de diferentes
lugares de Latinoamérica y para contactar con similares tuyos para apoyarse
mutuamente hasta después finalizada la conferencia.”
Luis Gerardo Venegas, Oficial de cumplimiento, Libertad Servicios Financieros, México
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PROGRAMA
ENFOQUES MULTI-SECTORIALES
Los ejecutivos de cumplimiento de los sectores Seguros, SOFOMES, Pequeñas y Medianas Instituciones y las
Instituciones Financieras No Bancarias se enfrentan a un conjunto único de desafíos en el marco de la prevención y
lucha de los delitos financieros. Escuche a competentes profesionales ALD quienes lo guiarán en la implementación de
un efectivo programa ALD, en el cumplimiento de los nuevos requerimientos regulatorios y en el desarrollo de exitosas
relaciones intra-sectoriales.
SOFOMES: Rectificando Deficiencias en su
Programa ALD y Evitando Penalidades
• Realice una revisión de sus programas de cumplimiento
ALD para confirmar la eficacia de sus controles y el uso
de tecnología apropiada
• Benefíciese de los resultados de su auditoria para
desarrollar un plan de corrección de las deficiencias de su
programa ALD
• Infórmese acerca de temas relevantes para el regulador
durante una examinación y prepárese para responder
favorablemente a las inquietudes del mismo
Instituciones Financieras No Bancarias:
Cumpliendo Efectivamente con las
Normativas ALD
• Identifique y subsane las fallas en su programa ALD para
cumplir con los requerimientos regulatorios
• Determine los procedimientos a seguir para la aplicación
de efectivos programas de autocorrección y evitar
penalidades
• Evalúe el riesgo operacional, económico y reputacional
que implican las relaciones de negocios entabladas para
la realización de servicios vinculados
Seguros: Adoptando Medidas para Prevenir
el Fraude en el Sector Seguros
• Conozca el impacto de las medidas de prevención de
delitos financieros en el sector asegurador y afianzador
en México, y sus diferencias con las medidas impuestas
en el sector bancario
• Analice recientes casos de fraude en el sector asegurador,
tales como el falso siniestro de incendio, e identifique las
características comunes como señales de alerta
• Evalúe las mejores prácticas usadas para la detección e
investigación de esquemas fraudulentos en la industria
de seguros
• Documente los resultados de sus investigaciones
y solicite ayuda tanto a nivel interno como de las
autoridades correspondientes
Organizaciones Pequeñas y Medianas:
Optimizando su Programa de
Cumplimiento ALD
• Combine las funciones de cumplimiento ALD y fraude
para que trabajen en un mismo departamento y eliminar
silos en su organización
• Adopte un programa ALD que se ajuste fácilmente a los
cambios normativos y tecnológicos
• Implemente un programa integral anti-fraude el cual
sea utilizado al realizar préstamos y depósitos, y al emitir
tarjetas de crédito
CAPACITACION ALD
Las nuevas sesiones de Capacitación ALD conducidas por expertos capacitadores de empresas líderes en la prevención
de crímenes financieros brindan los conocimientos más avanzados para que los profesionales de cumplimiento superen
los retos más complejos que enfrentan en sus tareas cotidianas.
La información estará disponible próximamente.
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acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.3068 CONTEXTO LATINOAMERICANO
NUEVO Ante la dinámica del entorno político latinoamericano es imprescindible que los profesionales de
cumplimiento a nivel privado adopten programas de cumplimiento flexibles que les permita responder exitosamente a
los cambios regulatorios que podrían emerger.
El Impacto de Cambios Politico-Económicos en el Sector Privado
• Comprenda como cambios en las tendencias políticas en países como Argentina afectan la economía y el entorno regulatorio
local, y por ende las obligaciones institucionales
• Implemente un programa ALD flexible que permita ser actualizado rápidamente ante los reveses regulatorios locales e
internacionales
• Proteja a su organización de la delincuencia ante la vulnerabilidad del sistema financiero durante eventos internacionales tales
como las Olimpiadas en Rio de Janeiro
RIESGOS DIGITALES
El avance de la tecnología ha favorecido el surgimiento de nuevas monedas virtuales y el desarrollo de sofisticados
métodos de pago a través del internet. Estos nuevos paneles educativos permiten entender su funcionamiento y
proveen herramientas prácticas para fortalecer sus controles y minimizar los riesgos de que estas nuevas monedas
virtuales y medios de pago alternativos sean aprovechados por grupos delictivos.
Implementando las Mejores Prácticas de
Combate a los Crímenes Cibernéticos
• Instaure un programa integral de prevención de
crímenes cibernéticos para minimizar los riesgos de
piratería a nivel de todas las áreas de su organización
• Utilice un modelo de riesgos que identifique las brechas
en su programa de lucha a la delincuencia cibernética
• Analice casos prominentes de ataques cibernéticos para
identificar recientes tipologías criminales y desarrollar un
plan de contingencia
Instaurando Medidas Efectivas para el
Tratamiento de Clientes que Utilizan
Nuevas Tecnologías Financieras (FinTech)
Aprovechando la Minería de Datos (Big
Data) contra la Delincuencia Financiera
• Escoja la tecnología adecuada para filtrar la información
relevante para su organización y asigne el personal
calificado para la interpretación de los datos
• Aproveche el análisis de la información, “data analytics”,
para mejorar sus prácticas de Conozca a Su Cliente y
Debida Diligencia Reforzada
• Utilice el big data para ajustar sus procesos de monitoreo
en base al riesgo y cumplir con las expectativas
normativas
• Aborde los desafíos de cumplimiento que involucran
los clientes que utilizan nuevas tecnologías financieras
(FinTech)
• Actualice sus procesos de monitoreo transaccional de
modo de incluir los sistemas de pago utilizados por las
nuevas empresas Fintech
• Implemente modelos de riesgos ALD específicos para
quienes utilicen tecnología financiera en sus negocios
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ORADORES
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Oradora Magistral
Rosi Orozco
Presidenta
Comisión Unidos contra la Trata
México
Francisco de la Portilla
Subgerente
Normatividad y Consultoria Patrimonial
Petroleos de México (PEMEX)
México
Orador Magistral
Raymond Villanueva
Asistente Director Adjunto
Operaciones Internacionales
Departamento de Seguridad Nacional
EEUU
Fernando Di Pasquale
Director
Carrera de Organización Bancaria
Universidad Católica Argentina
Argentina
Jhenny Andrade de Guzmán, CAMS
Directora General
ARASCO
Ecuador
Liliana Patricia Donado Sierra
Fiscal
Fiscalía General de la Nación
Colombia
Juan Carlos Ariza Lazo, CAMS-FCI
Vicepresidente, Oficial de Cumplimiento
Gerencia de Activos de Terceros
Mercantil Commerce Bank
EEUU
Mauricio Esparza Lizárraga
Director Ejecutivo
Cumplimiento
Grupo Financiero Actinver
México
Zenón A. Biagosch
Presidente
FIDESnet
Argentina
Joaquin Ezcurra
Director
Unidad de Riesgo para el Norte
de Latinoamérica
Thomson Reuters
México
Marcelo Casanovas
Director
Cumplimiento
Provincia Seguros
Argentina
Sandro Garcia Rojas
Director General
Prevención de Operaciones con Recursos de
Procedencia Ilícita “A”
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
México
William Chinchilla
Director
William Chinchilla & Asociados
Costa Rica
Regina Martha González
Coordinadora Académica
Curso de Certificación PLD/CFT
Instituto Tecnológico Autónomo de México
(ITAM)
México
Marcos Czacki Halkin
Director de Operaciones
Daimler Financial Services
México
Clara Hurtado
Directora Cumplimiento
Instituciones Financieras y Corresponsalia
Bancaria
Standard Chartered
EEUU
Juan Carlos de Alba
Director Comercial
SWIFT
México
María de Lourdes Jiménez
Vicepresidente Senior y Gerente de División
Cumplimiento Corporativo
Banco Popular
Puerto Rico
acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.3068 Sonia León, CAMS
Directora para Latinoamérica
ACAMS
EEUU
Jorge Ortiz
Presidente
Fintech México
México
Wilson Martinez, CAMS
Director
Observatorio de Lavado de Activos y Extinción
de Dominio
Universidad del Rosario
Colombia
Román Ortiz
Director
Decisive Point
Colombia
Juan Masini
Principal
Masini Global Group
Puerto Rico
Paola Piotti
Directora Jurídica y de Cumplimiento
Cumplimiento ALD
Deutsche Bank México
México
Salvador Mejía
Socio Director
Asimetrics
México
Gabriel Romo
Director Ejecutivo
Contraloría Normativa
Grupo Financiero Santander
México
Milton Méndez
Gerente de Cumplimiento
BNC International
Puerto Rico
Perla Stoeckert, CAMS
Directora
Cumplimiento Norteamérica
OFX
EEUU
Michael Messier
Especialista Anti-Delitos Financieros
Ex- Agente Especial Supervisor de la DEA en
México
EEUU
Juan Carlos Vélez
Auditor Gerencia de Cumplimiento
Vicepresidencia de Auditoria Interna
Bancolombia
Colombia
Erika Montaño
Oficial de Cumplimiento
ALD y FATCA
Zurich Compañía de Seguros
México
Ricardo Vélez Lara
Experto ALD
Ex-Intendente de la Intendencia de
Verificacion Especial
Guatemala
Francisco Montealegre
Gerente Regional
Cumplimiento ALD/FT
LAFISE
Nicaragua
Luz María Villafuerte García
Directora General Adjunta
Prevención de Operaciones con Recursos de
Procedencia Ilícita
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
México
Martha Patricia Morales Garza
Subdirector, Oficial de Cumplimiento
Cumplimiento Normativo
Vector Casa de Bolsa
Mexico
Carlos Vizcaíno Higuera, CAMS
Vicepresidente
Comité de Cumplimiento
Grupo Caliente
México
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No-Gubernamental
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Precio Regular
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Precio Especial
Tarifa
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Cupo limitado. Contáctenos para detalles e inscripción.
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Lote 40-A Boulevard Kukulcan Km 14.5
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