1. No category

MARZO
14
ESTRATEGIA INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA
CORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO
2016
Caja de Previsión Social de Comunicaciones “CAPRECOM”,
EICE en liquidación
Carrera 69 No 47 - 34 - Bogotá
PBX: (57 1) 2943333
www.caprecom.gov.co
Apoderado General CAPRECOM en liquidación
Felipe Negret Mosquera
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TABLA DE CONTENIDO
1. PRESENTACIÓN
2. REFERENCIA INSTITUCIONAL
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
Reseña histórica
Marco legal
Estructura de la Unidad de Gestión de CAPRECOM, EICE en
Liquidación
Objetivos estratégicos
3. ESTRATEGIA INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y
ATENCIÓN AL CIUDADANO
4. COMPONENTES DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL
CIUDADANO
a.
b.
c.
d.
e.
f.
Gestión de riesgos de corrupción – mapa de riesgos de corrupción
Racionalización de tramites
Rendición de cuentas
Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano
Mecanismos para la transparencia y acceso a la información
Iniciativas adicionales
5. SEGUIMIENTO Y CONTROL AL PLAN
ATENCIÓN AL CIUDADANO
ANTICORRUPCIÓN Y DE
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1. PRESENTACIÓN
Con el propósito continuar con el cumplimiento de lo dispuesto por el Decreto 2641
del 17 de diciembre de 2012, reglamentario de los artículos 73 y 76 de la Ley 1474
de 2011, el apoderado general de la Fiduciaria la Previsora S.A. y representante
legal de la Caja de Previsión Social de las Comunicaciones CAPRECOM- EICE en
Liquidación, así como su equipo directivo y las áreas de gestión, presentan el “Plan
de Anticorrupción y de Atención al Ciudadano de CAPRECOM EICE en Liquidación”
como una herramienta de control a la gestión, aplicable al período de ejecución del
proceso de liquidación, año 2016.
Durante este proceso, se busca apoyar la estrategia nacional de lucha contra la
corrupción y mejoramiento de la atención al ciudadano, uniendo esfuerzos para
lograr, de manera oportuna y transparente, el desarrollo de este plan, articulado con
el marco normativo que rige el cumplimiento de los deberes y obligaciones
institucionales del proceso liquidatorio.
El plan está conformado por seis compontes esenciales:

Gestión de los riesgos de corrupción – mapa de riesgos de corrupción.

Racionalización de trámites.

Rendición de cuentas.

Mecanismos para la mejora y atención al ciudadano.

Mecanismos para la transparencia y acceso a la información.

Iniciativas adicionales
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2. REFERENCIA INSTITUCIONAL
2.1.
Reseña histórica
La Ley 82 del 16 de noviembre de 1912, creó la Caja de Auxilios en los ramos postal
y telégrafos, cuyo objeto era reconocer a los empleados de los ramos mencionados
la pensión de jubilación y los auxilios por muerte, invalidez, enfermedad, marcha y
cesantía.
Mediante el Decreto 2661 del 21 de noviembre de 1960, se dispuso que la Caja de
Auxilios en los Ramos Postal y Telégrafos, se denominaría Caja de Previsión Social
de Comunicaciones y su naturaleza jurídica sería la de un establecimiento público,
con autonomía jurídica, administrativa y patrimonial.
El objeto de la Caja de Previsión Social de Comunicaciones era atender las
prestaciones sociales de los trabajadores del Ministerio de Comunicaciones, del
Servicio de Giros y Especies Postales, de la Empresa Nacional de
Telecomunicaciones y de la misma Caja.
El Decreto 3267, del 20 de diciembre de 1963, señaló que la Caja de Previsión
Social de Comunicaciones, tendría a cargo las prestaciones sociales y los servicios
asistenciales de los empleados del Ministerio de Comunicaciones, de la Empresa
Nacional de Telecomunicaciones, de la Administración Postal Nacional, del Instituto
Nacional de Radio y Televisión y de los suyos propios.
La Ley 100 de 1993, entró a regular el Sistema General de Seguridad Social, con los
artículos 157, 162 y en el Título III, Capítulo I, se creó el régimen contributivo y el
plan obligatorio de salud.
Mediante la Resolución 0845, del 14 de noviembre de 1995, la Superintendencia
Nacional de Salud le otorgó certificado de funcionamiento a CAPRECOM, como
entidad promotora de salud, con el fin de organizar la prestación del plan obligatorio
de salud a los afiliados del régimen contributivo y adicionalmente organizar los
programas de administración y gestión del régimen subsidiado.
La Ley 314 de 1996 transformó la naturaleza jurídica de CAPRECOM de
establecimiento público a Empresa Industrial y Comercial del Estado del Orden
Nacional, con personería jurídica, autonomía administrativa y patrimonio
independiente, y en consecuencia su régimen presupuestal y de personal es el de
las entidades públicas de esta clase, y vinculada al Ministerio de Comunicaciones.
Posteriormente CAPRECOM, mediante el Decreto 1128 de 1999, fue vinculada al
Ministerio del Trabajo y Seguridad Social y por Decreto 205 de 2003 quedó
vinculada al Ministerio de Salud y Protección Social.
Respecto al objeto de la empresa, el artículo 2° de la Ley 314 de 1996, señaló que
CAPRECOM operaría en el campo de la salud como entidad promotora de salud
(EPS) y como institución prestadora de salud (IPS). Por lo anterior, fue autorizada
para ofrecer a sus afiliados el plan obligatorio de salud (POS) en los regímenes
contributivo y subsidiado y los planes complementarios de salud (PCS) en el
régimen contributivo.
Adicionalmente, operaría como una entidad administradora del régimen solidario de
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prima media con prestación definida para aquellas personas que estuviesen afiliadas
al 31 de marzo de 1994, sin perjuicio de la libre elección que consagra la Ley 100 de
1993. Igualmente, ordenó la creación del Fondo Común de Naturaleza Pública,
FONCAP, para el manejo de los recursos pensionales.
En su función como operador del régimen de prima media, debe administrar los
recursos de pensiones en forma independiente y en cuentas separadas de los
recursos del sistema de salud y de la administración.
En su condición de entidad administradora del sistema general de pensiones está
bajo el control y vigilancia de la Superintendencia Financiera y como empresa
promotora de salud de la Superintendencia Nacional de Salud.
En año 2006, la Superintendencia Nacional Salud, mediante Resolución, admitió la
solicitud de retiro voluntario y revocó la autorización para operar el régimen
contributivo de la Caja de Previsión Social de Comunicaciones "CAPRECOM", EICE.
En el mismo acto administrativo, la Superintendencia Nacional Salud habilitó a la
entidad para operar el régimen subsidiado en salud, además de definir la cobertura
geográfica y la capacidad de afiliación en cada uno de los departamentos.
En el artículo 4° del Decreto 2011 de 2012 estableció que las nóminas de
pensionados y jubilados que venían siendo pagadas por la Caja de Previsión Social
de Comunicaciones "CAPRECOM" EICE, continuarían siendo administradas y
pagadas por dicha entidad hasta tanto la Unidad Administrativa Especial de Gestión
Pensional y Contribuciones Parafiscales de la Protección Social -UGPP y el Fondo
de Pensiones Públicas del Nivel Nacional -FOPEP asumieran dichas competencias.
La Caja de Previsión Social de Comunicaciones "CAPRECOM", EICE, se
encontraba incursa en dos causales del artículo 52 de la Ley 489 de 1998, por lo que
se ordenó su liquidación mediante el Decreto 2519, del 28 de diciembre de 2015, del
Ministerio de Salud y Protección Social. A partir de la vigencia del citado Decreto, la
entidad entró en proceso de liquidación y para todos los efectos utilizará la
denominación "Caja de Previsión Social de Comunicaciones CAPRECOM EICE en
Liquidación".
2.2.
Marco legal
La presente estrategia se desarrolla en cumplimiento de los preceptos señalados en
la Constitución Política de Colombia, la Ley 1474 de 2011, el Decreto 2482 de 2012,
el Decreto 2641 de 2012 y el Decreto 124 de 2016, que establecen el marco legal de
referencia para la construcción del plan anticorrupción y de atención al ciudadano.
19
2.3.
Estructura de la Unidad de Gestión de CAPRECOM EICE en Liquidación
2.4.
Objetivos estratégicos

Depurar y sanear financieramente la Caja de Previsión Social de
Comunicaciones CAPRECOM EICE en Liquidación.

Garantizar la ejecución y culminación, dentro de los términos otorgados por la
Ley, de la liquidación de la Caja de Previsión Social de Comunicaciones
CAPRECOM EICE en Liquidación.

Disponer de los recursos humanos, financieros, tecnológicos y físicos
necesarios para garantizar el desarrollo de las actividades misionales
definidas en el decreto 2519 de 2015.
20
3. ESTRATEGIA INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y
ATENCIÓN AL CIUDADANO
Las estrategias que se adelantarán en la Caja de Previsión Social de
Comunicaciones CAPRECOM EICE en Liquidación son las siguientes:
a) Socializar las políticas y acciones de anticorrupción.
b) La Caja de Previsión Social de Comunicaciones CAPRECOM EICE en
Liquidación implementará, mediante programas y proyectos de comunicación
virtual en la página WEB de la entidad, boletines electrónicos y demás medios
virtuales, con el propósito de comunicarse con sus usuarios, sus grupos de
interés y la sociedad en general de manera veraz, transparente, oportuna y
suficiente.
c) Establecer las medidas de verificación y control con el fin de salvaguardar la
correcta utilización de los recursos.
d) Se establecerá, frente a una muestra representativa, si las facturas
presentadas por los acreedores derivan de contratos legalmente celebrados.
e) Se establecerá el tiempo en que se efectúan los pagos y se evaluará si estos
se realizan sin ningún tipo de intermediación.
f) Se verificará si se realiza la respectiva auditoría sobre las facturas de cuentas
médicas, su porcentaje de glosas y el tiempo utilizado para ello.
g) Establecer los controles necesarios para evitar la falsificación de los actos
administrativos.
h) Se establecerán los canales de comunicación de la institución para dar
respuesta a las peticiones, quejas, reclamos, solicitudes y derechos de
petición, “PQRSD”, que presenten los ciudadanos, dentro de los términos
establecidos por la Ley.
i) Se establecerá y verificará, los controles realizados por los coordinadores,
con respecto a sus procesos y obligaciones.
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4. COMPONENTES DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL
CIUDADANO
Gestión de riesgos de corrupción – mapa de riesgos de corrupción
4.1.
4.1.1. Objetivo general
Contribuir al desarrollo de la política nacional de lucha contra la corrupción y
atención al ciudadano, fijando políticas, procesos y procedimientos, criterios,
registros, controles, estrategias y la estructura organizacional requerida para
eliminar, mitigar, trasladar o compartir los riesgos que puedan afectar el normal
desarrollo de CAPRECOM, EICE en Liquidación.
4.1.2. Objetivos específicos

Consolidar un grupo de medidas para prevenir la ocurrencia de riesgos de
corrupción que puedan afectar los recursos de la Caja de Previsión Social de
Comunicaciones, CAPRECOM EICE en Liquidación.

Integrar los diferentes procesos institucionales para una efectiva administración
del riesgo.

Dar a conocer los mecanismos legales de participación ciudadana dispuestos
por CAPRECOM EICE en Liquidación y hacer seguimiento a su efectiva
utilización.

Realizar seguimiento al cumplimiento de las acciones establecidas en el mapa
de riesgo de corrupción dentro de los tiempos estipulados.
4.1.3. Elementos principales de la gestión de riesgos
Los elementos o etapas principales que conforman el proceso de gestión del riesgo
en la CAJA DE PREVISIÓN SOCIAL DE COMUNICACIONES, CAPRECOM, EICE
en Liquidación son:

Política de Administración del Riesgo:
CAPRECOM EICE en Liquidación realizará la gestión para mitigar los riesgos
que inciden sobre las actividades y su entorno, a través de mecanismos que
le permitan controlarlos, facilitando así el logro de su misión y de los objetivos
formulados para el cumplimiento de lo expresado en el decreto 2519 del 28
de diciembre de 2015.

Construcción del mapa de riesgos de corrupción:
a). Identificación de riesgos de corrupción
b). Valoración del riesgo de corrupción
c). Elaboración de la matriz de riesgos de corrupción
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
Consulta y Divulgación:
CAPRECOM, EICE en Liquidación divulgará el mapa de riesgos de
corrupción, a través de la página WEB, para los públicos de interés y en la
intranet para los trabajadores de la entidad.

Monitoreo y Revisión:
CAPRECOM EICE en Liquidación asigna la responsabilidad a las
coordinaciones y unidades, en conjunto con sus equipos de trabajo, quienes
revisaran periódicamente cada trimestre el mapa de riesgos de corrupción
con el fin de determinar si se requieren ajustes al mismo.

Seguimiento:
CAPRECOM EICE en Liquidación, a través de la Unidad de Control Interno,
adelantará, en el ejercicio de su función de auditoria, el seguimiento al mapa
de riesgos de corrupción cuatrimestralmente, con el fin de verificar la
materialización de los riesgos de corrupción, las causas y la efectividad de los
controles.
4.2.
Racionalización de trámites
El Decreto 2519 del 28 de diciembre de 2015, por el cual se suprime la Caja de
Previsión Social de Comunicaciones, CAPRECOM EICE, ordena su liquidación y se
dictan otras disposiciones.
El artículo 4 del citado Decreto establece: “Prohibición para iniciar nuevas
actividades. Como efecto de la liquidación aquí ordenada, la CAJA DE PREVISION
SOCIAL DE COMUNICACIONES CAPRECOM, EICE, EN LIQUIDACIÓN, no podrá
iniciar nuevas actividades en desarrollo de su objeto social, por lo tanto, conservará
su capacidad jurídica únicamente para realizar los actos, operaciones y contratos
necesarios en orden a efectuar su pronta liquidación. (…)”
Con base en lo anterior y teniendo en cuenta que el objeto social de CAPRECOM
EICE en Liquidación no está relacionado con la prestación de servicios y de acuerdo
con las instrucciones recibidas del Departamento Administrativo de la Función
Pública (DAFP), la entidad no requiere desarrollar el componente de racionalización
de trámites.
4.3.
Rendición de cuentas
El componente de rendición de cuentas busca mejorar la transparencia y la eficacia
de la gestión pública y fortalecer las relaciones entre la administración y la
comunidad a través de la creación de espacios donde la ciudadanía participe, se
informe de la gestión y se comprometa con la vigilancia del que hacer del estado.
La Caja De Previsión Social de Comunicaciones, CAPRECOM, EICE en Liquidación,
adoptó como política la realización de rendición de cuentas, con periodicidad
mensual y de manera virtual, mediante la publicación de los informes, y demás datos
requeridos en la página web de la entidad.
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Plan anticorrupción y de atención al ciudadano
Componente 3: Rendición de cuentas
Actividades
Subcomponente
Subcomponente 1
Información de calidad y
lenguaje comprensible
1
Subcomponente 2
Diálogo de doble vía con la
ciudadanía y sus
organizaciones
Informe
mensual
avance de gestión
liquidación
N/A
Metas o producto
Responsable
de Informe mensual
Unidad
de publicado en la
Planeación
página web
N/A
N/A
Fecha
programada
de 15 días hábiles del
mes siguiente
N/A
Subcomponente 3
Incentivos para motivar la
cultura de la rendición y
petición de cuentas
1
Generar un ranking de
Ranking (mensual Unidad
cumplimiento
en
la
o trimestral)
Planeación
presentación de informes
de 15 días hábiles del
mes siguiente
Subcomponente 4
Evaluación y
retroalimentación a la
gestión institucional
1
Presentar el informe final
Informe final de la Unidad
realizado en el ejercicio
liquidación
Planeación
de su encargo
de 27 de diciembre de
2016
4.4.
Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano
Este componente busca mejorar la calidad y accesibilidad de los trámites y servicios
de la administración pública para satisfacer las necesidades de la ciudadanía, con el
fin de garantizar y brindar un mejor servicio y teniendo en cuenta el derecho que
todas las personas tienen de presentar peticiones, quejas, reclamos, sugerencias
respetuosas, etc., a las autoridades, por motivos de interés general o particular, y a
obtener pronta respuesta. CAPRECOM EICE en Liquidación ha implementado los
siguientes mecanismos para mejorar la atención al ciudadano, para lo cual se deben
tener en cuenta los siguientes conceptos:

La petición o derechos de petición. Es el derecho que tiene toda persona
para solicitar o reclamar ante las autoridades competentes, por razones de
interés general o interés particular, para elevar solicitudes respetuosas de
información y/o consulta y para obtener pronta resolución de las mismas.

Queja. Cualquier expresión verbal, escrita o en medio electrónico de
insatisfacción con la conducta o la acción de los servidores públicos o de los
particulares que llevan a cabo una función estatal y que requiere una
respuesta.

Reclamo. Cualquier expresión verbal, escrita o en medio electrónico, de una
insatisfacción sobre la prestación de un servicio o sobre la deficiente atención
de una autoridad pública. Es una declaración formal por el incumplimiento de
un derecho que ha sido perjudicado o amenazado, ocasionado por la
deficiente prestación o suspensión injustificada del servicio.

Sugerencia. Cualquier expresión verbal, escrita o en medio electrónico de
una recomendación entregada por el ciudadano, que tiene por objeto mejorar
el servicio que presta cada una de las Unidades de CAPRECOM en
Liquidación, con el propósito de racionalizar el empleo de los recursos o hacer
más participativa la gestión.
24

Denuncia. Es la puesta en conocimiento, ante una autoridad competente, de
una conducta presuntamente irregular, para que se adelante la
correspondiente investigación penal, disciplinaria, fiscal o administrativa.
Las peticiones deberán contener: a) la designación de la autoridad a la que se dirige,
b) nombres y apellidos completos del solicitante, de su representante y/o apoderado,
si es el caso, con indicación de su documento de identidad y de la dirección donde
recibirá correspondencia, número de fax o la dirección de correo electrónico, c) el
objeto de la petición y las razones en las que fundamenta su petición, d) la relación
de los requisitos exigidos por la ley y de los documentos que desee presentar para
iniciar el trámite y e) la firma del peticionario cuando fuere el caso. En los demás
casos, también deberán indicar las circunstancias de tiempo, modo y lugar, con el
objeto de que se establezcan responsabilidades, de ser el caso.
Las peticiones, quejas, reclamos y sugerencias elaboradas y presentadas por el
usuario de manera escrita, deben ser respetuosas con el fin de poder continuar con
el trámite y así evitar rechazos.
A través del módulo de atención al ciudadano, ubicado en las instalaciones de
CAPRECOM EICE en Liquidación, se podrán presentar las peticiones, quejas,
reclamos y sugerencias que surjan respecto al cumplimiento de las obligaciones de
la liquidación, la calidad de los servicios ofrecidos y las actuaciones de sus
funcionarios.
El usuario debe presentar la petición, queja, reclamo o sugerencia en forma escrita
mediante correo físico dirigido a la dirección Carrera 69 # 47-34 Bogotá D.C., donde
son recibidas y clasificadas por la Unidad de Gestión Documental de CAPRECOM
EICE en Liquidación e ingresadas en el sistema ORFEO, con el fin de llevar el
control y la trazabilidad de las mismas. Posteriormente se remiten a los
responsables según el tema para dar respuesta de fondo y solucionarlas en los
términos establecidos por la ley.
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano
Componente 4: atencion al ciudadano
Subcomponente
Subcomponente 1
Estructura administrativa y
direccionamiento
estratégico
Subcomponente 2
Fortalecimiento de los
canales de atención
Actividades
1
Divulgación en la página web de la
Página web con
filosofía, organigrama de gestión
Unidad
información
para la liquidación, cronograma de
Planeación
actualizada
la liquidación y mapa de procesos
2
Publicación en la página web del Cronograma
cronograma de liquidación
publicado
1
Implementación del módulo
atención al ciudadano
Subcomponente 3
Talento humano
de
N/A
Unidad
Planeación
de
de
Fecha
programada
Enero de 2016
Enero de 2016
Reporte mensual Unidad
de
de requerimientos Gestión
Mensual
y respuestas
Documental
N/A
N/A
N/A
1
Publicación en la página web del Página web con
Unidad
marco normativo del proceso publicación
de
Planeación
liquidatorio
marco normativo
2
Invitaciones
Realizar
la
publicación
de
publicas
Unidad
de Por
evento
invitaciones publicas en la pagina
publicadas en la Contratación
contratación
web
página web
1
Establecer
el
sistema
de
información que permita consultar
el estado de las acreencias
radicadas
Subcomponente 4
Normativa y procedimental
Subcomponente 5
Relacionamiento con el
ciudadano
Metas o producto Responsable
de
Enero de 2016
de
25
4.5.
Mecanismos para la transparencia y acceso a la información

Divulgar la información pública en la página web de CAPRECOM EICE en
Liquidación.

Responder de buena fe, de manera adecuada, veraz y oportuna las PQRSD
presentadas, en medio físico, a través del módulo de atención al ciudadano.

Generar la información necesaria, teniendo en cuenta lo estipulado en la Ley
1712 de 2012, que determina todo lo relacionado con el acceso a la información
pública, los procedimientos para el ejercicio y garantía del derecho y las
excepciones a la publicidad de información.

Generar una cultura de transparencia, facilitando que la ciudadanía pueda
acceder a la información que les afecte directamente.

Implementar, de forma adecuada, lo determinado por las leyes y sus
instrumentos, de acuerdo con los indicadores de gestión correspondientes.
Plan anticorrupción y de atención al ciudadano
Componente 5: Transparencia y acceso de la información
Actividades
Subcomponente
Metas o Producto
Responsable
Fecha
Programada
Subcomponente 1
Lineamientos de
transparencia activa
1
Publicación en la pagina Página
web Todas
web de noticias de interés actualizada
con unidades
para el usuario
notas de interés
gestión
la
de Según la necesidad
Subcomponente 2
Lineamientos de
transparencia pasiva
1
Tramite de las acciones Reporte de tutelas Unidad
de tutela
atendidas
Tutelas
de
Subcomponente 3
Elaboración de los
instrumentos de la gestión
de la información
1
Relacionado con la Ley
1712
Subcomponente 4
Criterio diferencial de
accesibilidad
1
Correo para la orientación
Respuestas
del
proceso
de
reclamantes
acreencias
1
Publicación en la pagina
web del numero y valor de Publicación diaria
las acreencias recibidas
Subcomponente 5
Monitoreo del acceso a la
información pública
4.6.
a
Términos de ley
Coordinación de
Según
Auto
de
realizada
Graduación
petición
Todos
los
días
Coordinación de desde el inicio del
Auto
de proceso
de
Graduación
reclamación hasta
su culminación
Iniciativas adicionales
Establecer un documento de compromiso estándar de conducta para todo el
personal que vincule la Caja De Previsión Social de Comunicaciones CAPRECOM
EICE en Liquidación, directa o indirectamente, que excluya la aceptación u
ofrecimiento de sobornos y las demás conductas que constituyan prácticas delictivas
en contra de la administración pública.
26
5. SEGUIMIENTO Y CONTROL AL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN
AL CIUDADANO
Para el seguimiento del plan, el Decreto 2641 de 2012 en su Artículo 5° señala: “El
mecanismo de seguimiento al cumplimiento de las orientaciones y obligaciones
derivadas del mencionado documento, estará a cargo de las oficinas de control
interno, para lo cual se publicará en la página web de la respectiva entidad, las
actividades realizadas, de acuerdo con los parámetros establecidos”. La
consolidación del plan estuvo a cargo de la Unidad de Planeación.
El seguimiento del Plan tendrá las siguientes fechas de corte: 30 de abril, 31 de
agosto y 30 de noviembre de 2016. Su publicación debe hacerse en los 10 días
hábiles siguientes (mayo, septiembre y diciembre).
El Decreto 2519 de 2015 determinó la entrada en liquidación de la Caja de Previsión
Social de Comunicaciones CAPRECOM EICE, la cual está prevista para el 28 de
diciembre de 2016, por ende, los reportes trimestrales estarán sujetos a la
continuidad de la liquidación.
27
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
CÓDIGO:
LE-CAD-UPL-F02
FECHA:
MARZO DE 2016
VERSIÓN: 01
Adelantar el proceso liquidatorio de la entidad culminando las actividades definidas en el Decreto 2519 del 28 de diciembre de 2015 relacionados con la supresión y liquidación de CAPRECOM EICE, con eficiencia, transparencia y
calidad.
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
VALORACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN
MONITOREO Y REVISIÓN
ANÁLISIS DEL RIESGO
VALORACIÓN DEL RIESGO
CONTROLES
IMPACTO
CONSECUENCIA
RIESGO RESIDUAL
PROBABILIDAD
RIESGO
ZONA DEL RIESGO
CAUSA
IMPACTO
PROCESO /
OBJETIVO
PROBABILIDAD
RIESGO INHERENTE
ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL
PERIODO DE
EJECUCIÓN
MISIÓN:
Caja de Previsión Social de Comunicaciones CAPRECOM EICE en Liquidación
ZONA DEL RIESGO
ENTIDAD
FECHA
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADOR
REGISTRO
Alta
Sugerir
el
perfil
del
funcionario que requiere para
el proceso contable, y que a
su vez cuente con la
experiencia
y
valores
requeridos para el desarrollo
de esta labor.
Alta
Mayor
Manual de requisitos
y competencias
Posible
Alta
Mayor
Detrimento
Distorsión en las
patrimonial por
cifras de los estados
afectar rubros que no
financieros, que
corresponden con el
generaría
objeto del gasto en
investigaciones de
beneficio propio o a
orden
cambio de retribución administrativo, fiscal
económica
y penal
Probable
Compromiso ético
Inadecuada
selección o alta
rotación
de
personal, sin los
requisitos éticos y
morales para el
desempeño de sus
labores.
Determinar
el
concepto,
adecuado cruce de registros y
valor,
por
medio
de
supervisión y control durante
el proceso contable diario y
mensual.
Proceso
de
selección y calidad
de personal
Unidad de
Presupuesto y de
Contabilidad
(Depuración
Contable)
Trimestral
(N° de personal con
perfil y competencia
Unidad de
contable / N° total
Presupuesto y de
personal del
Contabilidad
proceso de
depuración
contable) * 100
Trimestral
Unidad de
Presupuesto y de
Contabilidad
Investigación
procesos
disciplinarios
y
Mayor
Proceso
de
selección y calidad
de personal
Posible
Alta
Mayor
Probable
Auditoria interna
Efectuar registros sin
los soportes idóneos,
Detrimento
Inadecuada
que no permitan la
patrimonial debido a
supervisión y control
confiabilidad y
archivos contables
sobre el proceso razonabilidad de las
con vacíos de
contable.
cifras reflejadas en
información
los estados
financieros.
(No de registros
soportados / No.
Total de registros
realizados) *100
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
CÓDIGO:
LE-CAD-UPL-F02
FECHA:
MARZO DE 2016
VERSIÓN: 01
Adelantar el proceso liquidatorio de la entidad culminando las actividades definidas en el Decreto 2519 del 28 de diciembre de 2015 relacionados con la supresión y liquidación de CAPRECOM EICE, con eficiencia, transparencia y
calidad.
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
VALORACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN
MONITOREO Y REVISIÓN
ANÁLISIS DEL RIESGO
VALORACIÓN DEL RIESGO
Deficiencia en el log
de seguridad en el
aplicativo SIGELE.
PERIODO DE
EJECUCIÓN
IMPACTO
FECHA
ACCIONES
Trazabilidad de la
información
Perfiles y claves de
acceso
en
los
sistemas
de
información
Mayor
Puede dar lugar al
reconocimiento
y
pago de acreencias
no
presentadas
dentro del término
legal, o calificadas y
graduadas en forma
diferente.
Moderada
Habilitar un modulo visor en
el aplicativo SIGELE que
permita
verificar
la
información capturada.
Catastrófico
de
de
de
ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL
RESPONSABLE
INDICADOR
Coordinación
Auto de
Graduación
(N° de auditorias
realizadas a los
sistemas de
información / Total
de auditorias
programadas a los
sistemas de
información) *100
Coordinación
Auto de
Graduación
(N° de
mantenimiento
realizados a los
equipos de
cómputos / N° Total
de Equipos de
Computo)*100
REGISTRO
Manual de procesos
y procedimientos
Rara Vez
Pérdida, eliminación,
modificación o
inclusión de la
información
capturada en el
aplicativo SIGELE de
la liquidación, así
como el suministro a
terceros de dicha
Deficiencia
de
información
personal
de
sistemas que apoye
el
área
de
acreencias.
Falta
mantenimiento
los
equipos
Coordinación Auto cómputo.
de Graduación
(Reclamaciones)
CONTROLES
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
RIESGO RESIDUAL
Rara Vez
RIESGO
ZONA DEL RIESGO
CAUSA
IMPACTO
PROCESO /
OBJETIVO
PROBABILIDAD
RIESGO INHERENTE
ZONA DEL RIESGO
MISIÓN:
Caja de Previsión Social de Comunicaciones CAPRECOM EICE en Liquidación
Trimestral
Baja
ENTIDAD
Desarrollar
procesos
y
procedimientos
para
las
diferentes
actividades
asociadas con la calificación,
graduación de pasivo así
como en la notificación de las
reclamaciones
y
calificaciones
de
las
acreencias.
Trimestral
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
CÓDIGO:
LE-CAD-UPL-F02
FECHA:
MARZO DE 2016
VERSIÓN: 01
Adelantar el proceso liquidatorio de la entidad culminando las actividades definidas en el Decreto 2519 del 28 de diciembre de 2015 relacionados con la supresión y liquidación de CAPRECOM EICE, con eficiencia, transparencia y
calidad.
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
VALORACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN
MONITOREO Y REVISIÓN
ANÁLISIS DEL RIESGO
VALORACIÓN DEL RIESGO
Demoras
en
la
administración de la
información
requerida a otras
áreas.
PERIODO DE
EJECUCIÓN
IMPACTO
ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL
ACCIONES
Trazabilidad de la
información
Generar
reportes
de
inconsistencias detectadas en
el proceso de calificación, de
recursos
de
reposición,
solicitudes de revocatoria
directa,
atención
de
correspondencia y de modulo
de atención.
Manual de procesos
y procedimientos
Desarrollar
procesos
y
procedimientos
para
las
diferentes
actividades
asociadas con la calificación,
graduación del pasivo, así
como en el trámite de las
notificación,
de
las
reclamaciones y calificación
de las acreencias.
Auditoria interna
Mayor
Alta
Sanciones
Judiciales y penales
por errores en la
calificación
y
notificación de las
reclamaciones,
procesos ejecutivos.
Mayor
La equivocada
Baja
capacidad calificación da lugar a
operativa del área,
contingencias
Coordinación Auto frente a los tiempos
judiciales y puede
de Graduación
establecidos.
exponer la
(Reclamaciones)
responsabilidad fiscal
y disciplinaria del
Liquidador.
Probable
Falta de personal
(abogados)
para
atender
los
procesos
de
sustanciación de las
reclamaciones
y
recursos.
CONTROLES
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
RIESGO RESIDUAL
Posible
RIESGO
ZONA DEL RIESGO
CAUSA
IMPACTO
PROCESO /
OBJETIVO
PROBABILIDAD
RIESGO INHERENTE
ZONA DEL RIESGO
MISIÓN:
Caja de Previsión Social de Comunicaciones CAPRECOM EICE en Liquidación
Alta
ENTIDAD
Realizar la validación física
de
las
notificaciones
efectuadas
y
de
las
constancias
ejecutadas
requeridas para acreditar la
realización de la actividad,
frente a la información de la
reclamación con el fin de
asegurar la integridad del
proceso de notificación.
FECHA
RESPONSABLE
INDICADOR
Trimestral
Coordinación
Auto de
Graduación
(N° de calificación
errada emitida / N°
total de calificación
emitida)*100
Trimestral
Coordinación
Auto de
Graduación
(N° de procesos
documentados en la
Coordinación de
Auto Graduación /
N° total procesos de
la Coordinación de
Auto Graduación)
*100
Trimestral
Coordinación
Auto de
Graduación
(N° de resoluciones
notificadas dentro
de los términos / N°
de resoluciones
expedidas en el
periodo) *100
REGISTRO
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
CÓDIGO:
LE-CAD-UPL-F02
FECHA:
MARZO DE 2016
VERSIÓN: 01
Adelantar el proceso liquidatorio de la entidad culminando las actividades definidas en el Decreto 2519 del 28 de diciembre de 2015 relacionados con la supresión y liquidación de CAPRECOM EICE, con eficiencia, transparencia y
calidad.
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
VALORACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN
MONITOREO Y REVISIÓN
ANÁLISIS DEL RIESGO
VALORACIÓN DEL RIESGO
CONTROLES
IMPACTO
CONSECUENCIA
RIESGO RESIDUAL
PROBABILIDAD
RIESGO
ZONA DEL RIESGO
CAUSA
IMPACTO
PROCESO /
OBJETIVO
PROBABILIDAD
RIESGO INHERENTE
ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL
PERIODO DE
EJECUCIÓN
MISIÓN:
Caja de Previsión Social de Comunicaciones CAPRECOM EICE en Liquidación
ZONA DEL RIESGO
ENTIDAD
ACCIONES
FECHA
RESPONSABLE
Trimestral
Coordinación
Financiera
INDICADOR
REGISTRO
Auditoria interna
Inconsistencia de la
información
del
acreedor.
Fallas
en
sistemas
informáticos.
los
Trazabilidad de la
información
Moderada
Moderado
Proceso
de
selección y calidad
de personal
Posible
Moderada
Moderado
de
y Realización de dobles
pagos por conceptos
y periodos de servicio
ya facturados y
pagados a terceros.
Pérdida económica
para CAPRECOM
EICE en Liquidación
por actos ilícitos o
por errores en la
elaboración de
órdenes de pago.
(dobles pagos)
Posible
Unidad de Tesorería
(cuentas por pagar)
Errores
procedimiento
control.
Sellar y fechar las cuentas en
el momento de su recepción.
Base de datos para
pago de terceros.
(N° de pagos
efectuados y
registrados en el
sistema financiero /
N° total de pagos
efectuado)*100
Asignar
los
recursos
suficientes tanto técnicos
como humanos para el
cumplimiento de los plazos
de pago según el volumen de
cuentas y los tiempos de
proceso.
Trimestral
Coordinación
Financiera
Garantizar la continuidad y
periodicidad de los pagos.
Trimestral
Coordinación
Financiera
Realizar
una
inspección
general de la cuenta antes de
emitir el comprobante de
reconocimiento y pago (CRP).
Trimestral
Coordinación
Financiera
N° de auditorias de
gestión realizadas al
proceso financiero /
N° total de
auditorias
programadas * 100
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calidad.
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
VALORACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN
MONITOREO Y REVISIÓN
ANÁLISIS DEL RIESGO
VALORACIÓN DEL RIESGO
Resoluciones
emitidas de avalúos
y
No entrega de la
documentación para
dar respuesta a las
tutelas
Mayor
Alta
Mayor
Posible
Manual de procesos
y procedimientos
Auditoria interna
ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL
PERIODO DE
EJECUCIÓN
ZONA DEL RIESGO
IMPACTO
Manual de procesos
y procedimientos
Daños y sabotajes a
equipos
que
contienen
información sensible
del proceso
Incumplimiento en los
Unidad de Tutelas
tiempos establecidos
(Seguimiento y
Errores operativos en la Ley para dar Daño antijurídico.
Control de la
en la ejecución del
respuesta a las
Defensa Judicial)
proceso
tutelas.
Mayor
Baja
Mayor
Rara Vez
Subvaloración de los Detrimento
bienes muebles o patrimonial,
inmuebles.
sanciones
Caso omiso en la
disciplinarias
metodología
penales
definida para la
estimación correcta
para los bienes de
la entidad.
Avalúos certificados
por el IGAC
Rara Vez
Manual interno de
contratación
Inconsistencias en
la
información
suministrada para
los avalúos.
Unidad de Activos
(Gestión de activos)
CONTROLES
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
RIESGO RESIDUAL
Posible
RIESGO
ZONA DEL RIESGO
CAUSA
IMPACTO
PROCESO /
OBJETIVO
PROBABILIDAD
RIESGO INHERENTE
FECHA
RESPONSABLE
Verificar los parámetros y
exigir
al
contratista
la
experiencia requerida para
efectuar los avalúos de los
bienes.
Trimestral
Unidad de
Activos
Verificar los parámetros para
que estén acordes con los
registros y las escrituras de
los inmuebles en poder de
CAPRECOM
EICE
en
Liquidación.
Trimestral
ACCIONES
Realizar
permanente
actualización y backup del
aplicativo gestor de tutelas,
con miras a salvaguardar la
totalidad de la información
ingresada.
INDICADOR
REGISTRO
(N° de bienes
muebles avaluados
correctamente / total
de bienes muebles
de la entidad) * 100
Baja
MISIÓN:
Caja de Previsión Social de Comunicaciones CAPRECOM EICE en Liquidación
Alta
ENTIDAD
Trimestral
Unidad de
Activos
(N° de auditorias al
sistema de
información de
Unidad de
tutelas realizadas /
Tutelas y Unidad
N° total de
de Procesos
auditorias al sistema
de información de
tutelas
programadas) * 100
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
CÓDIGO:
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calidad.
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
VALORACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN
MONITOREO Y REVISIÓN
ANÁLISIS DEL RIESGO
VALORACIÓN DEL RIESGO
de
de
Manual
supervisión
contratos
Falta
de
comunicación y de
control
entre
la
dependencia
que
requiere
la
contratación de un
bien o servicio, con
el resto de los
servidores
y
dependencias de la
entidad
que
intervienen en el
proceso
de
contratación.
Publicación
invitaciones
contratar
en
pagina web
de
a
la
Mayor
Aplicativo SIRECI
ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL
PERIODO DE
EJECUCIÓN
IMPACTO
de
de
Extrema
Catastrófico
Unidad de
Contratación
Sanciones
disciplinarias y
penales
Probable
Desconocimiento en
la elaboración de
estudios previos.
Incumplir en la
aplicación del manual
de
integral de
contratación
CONTROLES
Manual integral de
contratación
Manipulación
o
direccionamiento de
la necesidad de
contratación hacia
una
firma
específica.
Inadecuada
supervisión
contratos
PROBABILIDAD
CONSECUENCIA
RIESGO RESIDUAL
Posible
Intereses
favorecimiento
terceros
RIESGO
ZONA DEL RIESGO
CAUSA
IMPACTO
PROCESO /
OBJETIVO
PROBABILIDAD
RIESGO INHERENTE
ZONA DEL RIESGO
MISIÓN:
Caja de Previsión Social de Comunicaciones CAPRECOM EICE en Liquidación
Alta
ENTIDAD
FECHA
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADOR
REGISTRO
Revisión previa por parte del
jefe del área de Contratación
y del abogado responsable de
la elaboración del contrato, de
los estudios y documentos
previos, de conformidad con
el
manual
integral
de
contratación.
(N° de
publicaciones de
términos de
referencia
realizadas / N° de
términos de
referencias
recibidos) *100
Publicar los términos de
invitación pública en el
Sistema Electrónico para la
Contratación
Pública
SECOP.
(N° de contratos
publicados en el
SECOP / N° total de
contratos
elaborados) * 100
Designar los supervisores de
contratos con perfiles y
competencias para ejercer las
funciones de supervisión de
contratos que celebre la
entidad.
Trimestral
Unidad de
Contratación
(N° de supervisores
asignados en los
contratos suscritos
/ N° total de
contratos realizados
) *100