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SEGUIMIENTO AL MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION HOSPITAL DEPARTAMENTAL SAN RAFAEL DE RISARALDA CALDAS ESE 2015
RIESGO
DETALLE
INDICADOR
GESTION CONTRACTURAL
EVALUACION
EVIDENCIAS
CALIFICACION
RIESGO 1: SOLICITAR DADIVAS O ACCEDER A
SOBORNOS
TOLERAR POR PARTE DE LOS INTERVENTORES EL
INCUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES DE LOS CONTRATOS
BIEN SEA EN CALIDAD , CANTIDAD, OPORTUNIDAD O CERTIFICAR
COMO R ECIBIDA A ENTERA SATISFACCION UNA OBRA O
SUMINISTRO SIN CUMPLIR LA TOTALIDAD DE LOS REQUISITOS
TECNICOS EXIGIDOS
NRO DE QUEJAS PRESENTADAS
POR POR FALLAS EN EL
CUMPLIMIENTO DE LOS
NO SE PRESENTARON QUEJAS SOBRE
CONTRATOS
EL RIESGO
100%
RIESGO 2: FAVORECIMIENTO A TERCEROS
FAVORECER EN FORMA DELIBERADA LA SELECCIÓN
Y/ADJUDICACION DE CONTRATOS DE INSUMOS , SERVICIOS,
OBRAS ETC A PROVEEDORES Y CONTRATISTAS DE MANERA
AMAÑADA PARA LUCRARSE O BENEFICIARSE DE ELLO
NRO DE QUEJAS PRESENTADAS
POR INTERES INDEBIDO ANT
NO SE PRESENTARON QUEJAS SOBRE
ENTES DE CONTROL
EL RIESGO
100%
RIESGO 3: CONFLICTO DE INTERESES
INCURRIR EN PRESENTAR UN INTERES O BENEFICIO ECONOMICO
POR PARTE DE UN FUNCIONARIO DEL HOSPITAL O DEL AGUN
MIEMBRO DE SU FAMILIA EN PRIMER GRADO DE
NRO DE QUEJAS PRESENTADAS
CONSAGUINIDAD ,PRIMERO CIVIL QUE TENGA O BUSQUE TENER POR INTERESES INDEBIDO ANTE NO SE PRESENTARON QUEJAS SOBRE
UNA RELACION DE NEGOCIO CON EL HOSPITAL
ENTES DE CONTROL
EL RIESGO
100%
RIESGO 4: FAVORECIMIENTO A TERCEROS EN
GESTION DE MEDICAMENTOS
INDUCIR A LA REALIZACION DE COMPRA DE MEDICAMENTOS
POR ENCIMA DEL VALOR DEL MERCADO, AMAÑANDO EL COSTO
Y TERGIVERSANDO EL ANÁLISIS DE PRECIOS DE MERCADO,
OVBIANDO REQUISITOS TECNICOS Y ESTUDIOS PARA OBTENER
UN BENEFICIO PERSONAL, GENERALMENTE ECONÓMICO
AFECTANDO LOS RECURSOS DEL HOSPITAL
100%
NRO DE QUEJAS PRESENTADAS
POR COMPRA DE
MEDICAMENTOS POR ENCIMA
DEL VALOR DEL MERCADO SIN NO SE PRESENTARON QUEJAS SOBRE
JUSTIFICACION
EL RIESGO
ADMINISTRACION DEL TALENTO HUMANO
RIESGO 1: TRAFICO DE INFLUENCIAS
EJERCER CUALQUIER CLASE DE COACCION SOBRE SERVICIOS
PUBLICOS O SOBRE PARTICULARES QUE EJERZAN FUNCIONES
PUBLICAS INVOCANDO INFLUENCIAS REALES O SIMULADAS ,
PARA OBTENER PROVECHO PERSONAL O PARA TERCEROS, O
PARA QUE PROCEDAN EN DETERMINADO SENTIDO .
NO SE PRESENTARON QUEJAS SOBRE
EL RIESGO
100%
RIESGO 2: PECULADO
REALIZAR PAGOS DE NOMINA Y/O PERCIBIR REMUNERACION
OFICIAL POR SERVICIOS NO PRESTADOS, O POR CUANTÍA
SUPERIOR A LA LEGAL , OBTENIENDO EN BENEFICIO PARTICULAR NRO DE QUEJAS RECIBIDAS POR NO SE PRESENTARON QUEJAS SOBRE
A FAVORECER A TERCEROS
PECULADO
EL RIESGO
100%
NRO DE DENUNCIAS SOBRE
TRAFICO DE INCLUENCIAS
SE PRESENTARAON QUEJAS POR LA
INCONFORMIDAD POR LA ATENCION
RECIBIDA POR ALGUNOS
FUNCIONARIOS DEL HOSPITAL. LOS
FUNCIONARIOS PRESENTRON
DESCARGOS Y NO SE EVIDENCIA EL
NO CUMPLIMIENTO
RIESGO 3: INCUMPLIMIENTO DE FUNCIONES
PERMITIR O TELERAR EL INCUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS Y
OBLIGACIONES ESTABLECIDAS PARA LOS FUNCIONARIOS
PUBLICOS DEL HOSPITAL Y LA APLICACIÓN DE LOS MANUALES
DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS Y MANUALES DE FUNCIONES NRO DE QUEJAS PRESENTADAS
Y COMPETENCIAS A CAMBIO DE DINERO, DÁDIVAS O
POR INCUMPLIMIENTO DE
BENEFICIOS PARTICULARES
FUNCIONES
RIESGO 4: CONFLICTO DE INTERESES
CUANDO UN COLABORADOR, FUNCIONARIO NO SE DECLARE
IMPEDIDO PARA ACTUAR EN UN ASUNTO, CUANDO TENGA
INTERESES PARTICULARES Y DIRECTO EN SU REGULACION,
GESTIÓN, CONTROL O DECISIÓN O LA TUVIERE SU CÓNYUGE ,
COMPAÑERO O COMPAÑERA PERMANENTE, O ALGUNO DE SUS
PARIENTES DENTRO DEL CUARTO GRADO DE CONSAGUINIDAD ,
SEGUNDO DE AFINIDAD O PRIMERO CIVIL, SOCIOS DE HECHO O NRO DE QUEJAS PRESENTADAS NO SE PRESENTARON QUEJAS SOBRE
DE RERECHO
POR ESTE MOTIVO
EL RIESGO
QUEJAS ESCRITAS
DIRIGIDAS AL SIAU
100%
100%
GESTION FINANCIERA, FACTURACION, RECAUDO Y PAGOS
RIESGO 1: ACCEDER A COHECHO,
SOBORNO,(INDEBIDO MANEJO DE PAGOS)
REALIZAR PAGOS A PROVEEDORES POR SERVICIOS NO
PRESTADOS O POR CUANTIA SUPERIOR A LO LEGAL CON EL FIN
DE OBTENER PROVECHO PROPIO Y/O CAMBIO DE DINEROS,
DÁDIVAS O BENEFICIOS PARTIFCULARES
RIESGO 2: COHECHO
GENERAR OBSTACULOS Y/O ENTRABAMIENTO DE TRAMITES
ABUSANDO DE SU CARGO O DE SUS FUNCIONES CON EL FIN DE
OBTENER DÁDIVAS , PREBENDAS, AGASAJOS , REGALOS ,
FAVORES O CUALQUIER OTRA CLASE DE BENEFICIOS A CAMBIO
DE AGILIZAR LOS TRAMITES PARA LA ASIGNACION DE CITAS Y/O NRO DE QUEJAS
SERVICIOS A LOS QUE TIENEN DERECHO EL USUARIO DEL
PRESSENTADAS POR ESTE
HOSPITAL
MOTIVO
RIESGO 3:MANEJO INDEBIDO DE DINEROS
(CAJA; TESORERIA)
APROPIACION PARA SI MISMO O PARA TERCEROS , O JINETEO
DEL DINERO EN FECTIVO RECAUDADO EN LA CAJA O EN LA
TESORERIA POR PRESTACION DE SERVICIOS,
NRO DE QUEJAS PRESENTADAS NO SE PRESENTARON QUEJAS SOBRE
POR ESTE MOTIVO
EL RIESGO
100%
NO SE PRESENTARON QUEJAS SOBRE
EL RIESGO
100%
NO SE PRESENTARON QUEJAS SOBRE
EL RIESGO
100%
IRREGULARIDADES
PRESENTADAS EN LA
REALIZACION DE INVENTARIOS
FISICOS POR FALTANTES DE
NO SE PRESENTARON QUEJAS SOBRE
INSUMOS
EL RIESGO
100%
IRREGULARIDADES
PRESENTADAS EN LOS
ARQUEOS DE CAJA POR ESTE
MOTIVO
APOYO HOSPITALARIO
RIESGO 1:PECULADO POR APROPIACION
UTILIZACION IMPOPIA DE LOS RECURSOS,INFRAESTRUCTURA,
INSUMOS, DISPOSITIVOS Y EQUIPOS DEL HOSPITAL BUSCANDO
PROVECHO PARTICULAR , USUFRUCTUO Y/O APROPIAMIENTO
DE LOS MISMOS EN DETRIMENTO DE LA INSTITUCION
DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO
RIESGO 1: UTILIZACION DE INFORMACION
PRIVILEGIADA- USO INDEBIDO DE LA
INFORMACION CONFIDENCIAL-CAUSAS
1. REALIZAR USO INDEBIDO COMO FUNCIONARIO
COLABORADOR, CONTRATISTA, DIRECTIVO DE INFORMACION
QUE HAYA CONOCIDO POR RAZÓN O CON OCASIÓN DE SUS
FUNCIONES, CON EL FIN DE OBTENER PROVECHO PARA SI O
PARA UN TERCERO SEA PERSONA NATURAL O JURÍDICA. 2.
UTILIZACION INPROPIA DE LOS RECURSOS , INFRAESTRUCTURA ,
INSUMOS, DISPOSITIVOS MEDICOS Y EQUIPOS DEL HOSPITAL
EN BUSCA DEL PROVECHO PARTICULAR, USUFRUCTUO Y/O
APROPIAMIENTO DE LOS MISMOS EN DETRIMENTO DE LA
INSTITUCION. 3. LA FALTA DE CONTROL ADMINISTRATIVO Y
CONTABLE DE LOS BIENES DEL ESTADO Y AUSENCIA DE
REGISTRO DETALLADO DE EXISTENCIAS DE INVENTARIOS O DE
NRO DE QUEJAS PRESENTADAS NO SE PRESENTARON QUEJAS SOBRE
ACTIVOS FIJOS DE LAS DEPENDENCIAS.
POR ESTE MOTIVO
EL RIESGO
100%
RIESGO 2: USO INDEBIDO DE LOS BIENES DE
LA EMPRESA . PECULADO POR APROPIACION
1. BASE DE DATOS DE INVENTGARIOS DESACTUALIZADOS Y
UBICACIÓN EN LOS SITIOS SIN RESPONSABLES DEL CARGO. 2:
AUSENCIA DE CONTROLES EN LAS SALIDAS Y ENTRADAS DE LOS
INVENTARIOS DE ACTIVOS FIJOS . 3: USO INDEBIDO DE LOS
BIENES DE LA EMPRESA UTILIZADOS PARA PROVECHO PROPIO
NRO DE QUEJAS PRESENTADAS NO SE PRESENTARON QUEJAS SOBRE
POR ESTE MOTIVO
EL RIESGO
100%
RIESGO 3: AREA CONTABLE: INFORMACION
CONTABLE INEXACTA.
NO SE CUENTA CON INFORMACION EXACTA ACERCA DE LAS
CUENTAS POR COBRAR Y POR PAGAR. 2. EXISTENCIA DE
DEBILIDADES DE CONTROL CONTABLE QUE AFECTEN NO SOLO
LA RAZONABILIDAD DE LAS CIFRAS , YA QUE NO ES POSIBLE
DETERMINAR EL ORIGEN Y FALTA DE DOCUMENTOS SOPORTES.
3: LOS DINEROS DE LA EMPRESA NO SE REGISTRAN NI SE
CONSIGNAN OPORTUNAMENTE
NRO DE QUEJAS PRESENTADAS NO SE PRESENTARON QUEJAS SOBRE
POR ESTE MOTIVO
EL RIESGO
100%
OFICINA DE CONTROL INTERNO