1. No category

Dinámicas:
Dinámica 1: Hablando sobre Calidad.
Instrucciones: Tome una organización como referencia y responda las siguientes
preguntas.
Nombre de la Organización: ___________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
1.- ¿Cuál es su opinión sobre la calidad de los servicios de su organización, al compararlos
con otros servicios similares?
A
Es superior
B
Más o menos igual
C
Es inferior
D
No sé
2.- A juzgar por la actuación de la Dirección de esta organización, ¿Cuál considera usted
ser el orden de prioridad que ella atribuye a los siguientes factores?
(1 el de mayor prioridad, 2 el siguiente y el 3 el de menor prioridad).
Costos
Calidad
Tiempo de respuesta del servicio
3.- ¿En qué orden piensa usted que clasifican sus usuarios los factores anteriores?
Costos
Calidad
Tiempo de respuesta del servicio
4.- ¿Cree usted que esta organización necesita mejorar la calidad?
Si
No
No sé
5.- ¿quién es el Responsable de la Calidad en esta organización?
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
6.- Basándose en las respuestas anteriores, ¿qué acciones son necesarias para que una
organización mejore el Sistema de Gestión de Calidad?
No.
1
2
3
4
Actividades
Dinámica 2: Calidad y Auditorías.
Instrucciones: Marque con una X la opción que considere adecuada.
Respuestas
1.- ¿Qué es calidad?
a)
Realizar actividades bien desde la primera vez.
b)
Prevenir que los problemas en el servicio(s) lleguen al usuario.
c)
Grado en que un conjunto de características inherentes cumplen con requisitos.
d)
Exceder las expectativas del usuario.
2.- ¿Cuál es el objetivo por el que deben realizar Auditorías de calidad en una
organización?
a)
Verificar el grado que un sistema de calidad es eficaz.
b)
Identificar fallas en un sistema de calidad.
c)
Verificar la calidad del servicio.
3.- Un proceso es eficaz cuando:
a)
Hace uso adecuado de los recursos para realizar una actividad
b)
Cumple con los objetivos y metas planeados.
c)
Lleva un sistema de gestión de la calidad.
4.- ¿Cuál es el fundamento de una auditoría del servicio?
a)
Evaluar la necesidad de mejorar la forma de la prestación del servicio.
b)
Inspeccionar y monitorear la variabilidad de las características críticas del servicio.
c)
Actividad realizada para aceptar ó rechazar un servicio.
5.- Quién debe conocer primero los resultados de una auditoría:
a)
Los responsables del proceso auditado
b)
La Dirección General
c)
Los usuarios
6.- El enunciado: “Capacitar al personal mínimo 16 horas al año” es ejemplo de:
a)
Misión empresarial
b)
Objetivo
c)
Una política
7.- ¿Cuál es el objetivo por el que deben realizar Auditorías de calidad en una?
a)
Misión empresarial
b)
Objetivo
c)
Una política
8.- Especifique un ejemplo de visión institucional:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
Dinámica 3: Principios de la Administración de Calidad.
Instrucciones: En equipo, realice un análisis de la interrelación entre los apartados de la
norma internacional ISO 9001 y los principios de la administración de calidad asignados.
Determine la relación entre los principios de calidad (para cada uno de los principios de
calidad asignados por el facilitador, se debe citar al menos un apartado de la norma
internacional ISO 9001 relacionado).
Principio de Administración
de Calidad
Enfoque al usuario
Liderazgo
Participación del personal
Enfoque
procesos
basado
en
Enfoque de sistemas para la
administración
Mejora continua
Enfoque basado en hechos
para la toma de decisiones
Relaciones de beneficio
mutuo con proveedores
Sub-cláusula
ISO 9001
¿Por qué se
interrelacionan?
Dinámica 4: Interrelación de procesos del Sistema de Gestión de
Calidad.
Instrucciones: En el siguiente diagrama de interacción de procesos, determina aquellos
necesarios para el sistema de gestión de calidad de la organización.
Nombre del proceso:
Código del
proceso:
Objetivo del proceso:
REQUISITOS
USUARIO
RESPONSABLE DEL PROCESO
AUXILIAR ADMINISTRATIVO
MEDICIÓN, ANÁLISIS
Y MEJORA
RECURSOS
REALIZACIÓN DEL SERVICIO
ENTRADAS
RESULTADOS
Dinámica 5: Análisis de procesos.
Instrucciones: Seleccione uno de los procesos mencionados en la dinámica anterior y
realice el siguiente análisis de procesos.
Proceso: ______________________________________________________________________________
¿Quién realizar
actividades:
las
Actividades:
¿Qué
recursos
necesito para realizar
las actividades:
Proveedores:
Clientes:
Entradas:
Salidas:
¿Cómo?
(Referencias)
Mejora Continua:
Medición y Evaluación:
(Eficacia)
Dinámica 6: Buscando los Requisitos.
Instrucciones: Complete la siguiente tabla analizando la norma ISO 9001 anotando el
número de requisitos en cada cláusula así como si ésta requiere procedimientos y
requisitos:
Elemento
4.1 Requisitos generales
4.2 Requisitos de la documentación
5.1 Compromiso de la dirección
5.2 Enfoque al cliente
5.3 Política de calidad
5.4 Planeación
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación
5.6 Revisión por la dirección
6.1 Provisión de recursos
6.2 Recursos humanos
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de trabajo
7.1 Planeación de la realización del servicio
7.2 Procesos relacionados con el usuario
Número de
Requisitos
Procedimientos
Registro
7.3 Diseño y desarrollo
7.4 Compras
7.5 Producción y prestación del servicio
7.6 Control de los equipos de seguimiento y medición
8.1 Generalidades
8.2 Seguimiento y medición
8.3 Control del servicio no conforme
8.4 Análisis de datos
8.5 Mejora
TOTALES:
Dinámica 7: Interpretaciones ISO 9001.
Instrucciones: Dadas las siguientes preguntas, responda sí o no según la cláusula de la
norma ISO 9001 de la que se trate.
1.- Pregunta:
Cláusula 4.1 a)
La expresión “necesarios para el sistema de gestión de la calidad” ¿requiere que una
organización identifique los procesos necesarios para la elaboración del servicio solamente?
Si______
No______
2.- Pregunta:
Cláusula 5.4.1
Bajo la cláusula 5.4.1 ¿se considera medible un objetivo de calidad que pueda ser definido con
un criterio (Si/No cumple)?
Si______
No______
3.- Pregunta:
Cláusula 7.2.1
En algunos países, con el fin de realizar un trabajo profesional, la ley requiere a las organizaciones
formar parte de una cámara y esta cámara emite sus propias regulaciones.
¿Las regulaciones emitidas por esta cámara deben ser consideradas como requisitos
relacionados con el servicio?
Si______
No______
4.- Pregunta:
Cláusula 7.2.1 a)
En la cláusula 7.3 de ISO 9001, requiere que se aplique diseño y desarrollo del empaque,
necesario para preservar la conformidad del producto durante la entrega, ¿está relacionado
con el 7.2.1 a)?
Si______
No______
5.- Pregunta:
Cláusula 5.5.2
¿Puede una persona que sea independiente (por ejemplo asesores) tomar el rol de
representante de la dirección?
Si______
No______
6.- Pregunta:
Cláusula 7.6
¿Es correcto que la cláusula 7.6 requiere que sólo los equipos de seguimiento y medición
utilizados para la liberación de la producción sean calibrados o verificados?
Si______
No______
Dinámica 8: Sistema de Calidad.
Instrucciones: Relacione las siguientes columnas.
Documento en que se especifica el
Sistema de Gestión de la Calidad.
(
)
Documento que especifica que
documentos y recursos asociados
deben aplicarse, quien debe
aplicarlos
y
cuando
deben
aplicarse a un proceso.
(
)
3.
Necesidad
o
expectativa
establecida,
generalmente
implícita u obligatoria.
(
)
4.
Intensiones globales y orientación
de la organización relativas a la
calidad.
(
)
5.
Actividad
recurrente
aumentar la capacidad
cumplir los requisitos.
(
)
6.
Persona o grupo que tenga interés
en el desempeño o éxito de una
organización.
(
)
Forma específica para llevar a
cabo una actividad o un proceso.
(
)
Conjunto
de
actividades
relacionadas o que interactúan, las
cuales transforman elementos de
entrada en resultados.
(
)
Documento
que
presenta
resultados obtenidos o proporciona
evidencia
de
actividades
desempeñadas.
(
)
1.
2.
7.
8.
9.
para
para
a. Política de calidad
b. Registro
c. Manual de calidad
d. Competencia
e. Trazabilidad
f. Requisito
g. Mejora continua
h. Procedimiento
i. Plan de calidad
Habilidad demostrada para aplicar
10. conocimientos y aptitudes.
(
)
Capacidad para seguir la historia,
11. aplicación o la locación de todo
aquello
que
está
bajo
consideración.
(
)
j. Parte interesada
k. Proceso
Dinámica 9: Implementación y desarrollo de un sistema de calidad ISO
9001.
Instrucciones: Suponga que está usted encargado de la implementación y el desarrollo
del sistema de gestión de la calidad ISO 9001:2008, en una organización. En el siguiente
cronograma establezca las actividades clave, su secuencia y tiempo programado para la
implementación eficaz de dicho sistema.
Tiempo
No.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Actividad
Mes 1
Mes 2
Mes 3
Mes 4
Mes 5
Mes 6
Dinámica 10: Auditoría por procesos.
Instrucciones: De acuerdo con los procesos identificados para el sistema de gestión de la calidad del
Municipio de Metepec, realice la siguiente matriz de aplicabilidad de los elementos de la norma.
Requisitos ISO 9001:2008 / Procesos
4.1
Requisitos generales
4.2.1
Requisitos de la documentación
4.2.2
Manual de calidad
4.2.3
Control de documentos
4.2.4
Control de registros
5.1
Compromiso de la dirección
5.2
Enfoque al usuario
5.3
Política de calidad
5.4.1
Objetivos de calidad
5.4.2
Planeación del SGC
5.5.1
Responsabilidad y autoridad
5.5.3
Comunicación interna
5.6
Revisión por la dirección
6.1
Provisión de los recursos
6.2.2
Competencia, toma de conciencia y formación
6.3
Infraestructura
6.4
Ambiente de trabajo
7.1
Planeación de la realización del producto
7.2.1
Determinación de los requisitos relacionados con el producto
7.2.2
Revisión de los requisitos relacionados con el producto
7.2.3
Comunicación con el usuario
7.3
Diseño y desarrollo
7.4.1
Proceso de compras
7.4.2
Información de las compras
7.4.3
Verificación de los productos comparados
7.5.1
Control de la producción y prestación del servicio
7.5.2
Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio
7.5.3
Identificación y trazabilidad
7.5.4
Propiedad del cliente
7.6
Control de los Dispositivos de Seguimiento y Medición
8.1
Medición, análisis y mejora (Generalidades)
8.2.1
Satisfacción del cliente
8.2.2
Auditoría interna
8.2.3
Seguimiento y medición de procesos
8.2.4
Seguimiento y medición del producto
8.3
Control de Servicio no conforme
8.4
8.5.1
Análisis de datos
Mejora continua
8.5.2
Acción correctiva
8.5.3
Acción preventiva
Dinámica 11: Elementos de la norma ISO 9001.
Instrucciones: Conteste de manera objetiva las siguientes preguntas:
1.- Qué sección de ISO 9001 trata lo relativo a:
a) Competencia de los trabajadores. _______________________________________________________
b) Reglamento interior de trabajo. __________________________________________________________
2.- ¿En qué sección de ISO 9001 se especifica lo relativo a los registros que indican la verificación del
servicio contra los requisitos especificados?
________________________________________________________________________________________________
3.- ¿Cuáles procedimientos deben ser documentados dentro del sistema de gestión de la calidad
ISO 9001 del municipio?
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
4.- ¿Bajo qué circunstancias se permite correcciones manuscritas en los documentos del Sistema de
Gestión de la Calidad ISO 9001?
________________________________________________________________________________________________
5.- ¿Qué postura adopta el ISO 9001 respecto al pago de bonos de productividad?
________________________________________________________________________________________________
6.- De acuerdo a ISO 9001, ¿qué escolaridad deben tener los trabajadores?
________________________________________________________________________________________________
7.- ¿De qué modo trata ISO 9001 lo relativo a los costos de calidad?
________________________________________________________________________________________________
8.- Qué sección de la ISO 9001 se refiere a:
________________________________________________________________________________________________
9.- Conforme a ISO 9001, ¿cuáles son las responsabilidades del Representante de la Dirección?
________________________________________________________________________________________________
10.- ¿qué sección de ISO 9001, se refiere a la identificación del estado de calibración de los equipos
de seguimiento y medición?
________________________________________________________________________________________________
11.- ¿Qué secciones de ISO 9001 se refieren a las relacionadas con el cliente/usuario y a la medición
de la satisfacción del mismo con la proporción de los servicios?
________________________________________________________________________________________________
¿Qué punto de la norma ISO 9001 nos menciona respecto a la mejora continua en el municipio?
________________________________________________________________________________________________
Dinámica 12: En busca de la objetividad.
Instrucciones: Utilice su observación y busque evidencia objetiva para efectuar este
ejercicio.
Después de leer “El Albatros”, conteste las siguientes preguntas.
El Albatros
Cierto científico de una universidad de la costa oeste alquiló un barco con el propósito de
exploración. Cuando se avistó una gran ave blanca, el científico pidió permiso a la
tripulación para matarla. Él explico que los albatros blancos se encuentran usualmente en
los alrededores de la costa de Australia. Él quería el ave como un espécimen para el museo
de la universidad.
La tripulación protestó en contra de matar al ave, advirtiéndole al científico la antigua
superstición marítima de que mala suerte acontece a la matanza de un albatros blanco.
No obstante, el capitán concedió el permiso para matar el ave y el ave fue aniquilada.
Estos contratiempos ocurrieron después de la muerte del ave:







Los cables de la red se enredaron tres veces.
La red se atoró ene le fondo y fue hecha pedazos.
El mástil se partió y le tomo cinco horas a la tripulación para enrollar a mano 1,700
pies de cable.
Se le rompió una costilla a Cristian Arzate, ayudante del científico, al caer por una
escalera.
El científico sufrió un mareo por primera vez en su vida.
La rotura de la transmisión forzó al barco a dirigirse hacia tierra.
El cocinero dejó su trabajo.
Basándose en la información anterior conteste las preguntas de la página.
C= Cierto
F= Falso
?= No conocemos
Preguntas:
1.-
2.-
3.-
4.-
5.-
6.-
7.-
8.-
9.-
10.-
El científico nunca había sufrido un mareo.
C
F
?
Los problemas ocurrieron después de que el científico mató de un
disparo al albatros.
C
F
?
El científico no era de un colegio o universidad.
C
F
?
El científico e pidió permiso al capitán para matar al ave.
C
F
?
Un barco fue alquilado por un científico.
C
F
?
La red fue hecha pedazos en el fondo del mar.
C
F
?
El albatros fue avistado cerca de la costa Australiana.
C
F
?
La red no sufrió daños.
C
F
?
Los problemas ocurrieron después de la muerte del albatros.
C
F
?
El capitán dio permiso para matar el ave.
C
F
?
Los tripulantes no se molestaron cuando el científico violo la antigua
11.- superstición marítima.
C
F
?
La persona que cayó por una escalera fue Cristian Arzate, el
12.- ayudante del científico.
C
F
?
Se le habló al científico acerca de la antigua superstición marítima
13.- de que la mala suerte viene después de que se mata a un albatros
blanco.
C
F
?
Dinámica 13: Reunión de Apertura.
Instrucciones: Usted es parte del personal en el Municipio de Metepec. Su responsabilidad
para el presente mes es efectuar una auditoría interna, para lo cual tiene que desarrollar
las siguientes actividades en equipo:
1.- Defina el objetivo y alcance de la auditoría.
2.- Designe al auditor líder.
3.- Desarrolle el plan de auditoría.
4.- Ejemplifique una reunión de apertura.
PLAN DE AUDITORÍA
Fecha de auditoría:
Número de Auditoría:
Objetivo:
Alcance:
Auditor Líder:
Equipo Auditor:
ELEMENTO
PROCESO / ÁREA A
AUDITAR
AUDITOR
FECHA / HORA
OBSERVACIONES
ELEMENTO
PROCESO / ÁREA A
AUDITAR
AUDITOR
FECHA / HORA
OBSERVACIONES
Dinámica 14: Auditoría y Reunión de Cierre.
Instrucciones: Usted es parte del equipo auditor o bien del grupo auditado, para lo que
debe preparar:
Equipo auditor: lista de verificación para auditar los procesos designados por el facilitador.
Equipo auditado: preparar los documentos para responder a la auditoría en el proceso
designado.
Conforme a los equipos designados, a usted se le asignará auditar el cumplimiento de una
parte del sistema de Gestión de la Calidad del municipio.
Se considera una duración aproximada de 10 minutos.
Instrucciones: determine si existen no conformidades en el área y genere un resumen de
auditoría con los hallazgos detectados.
Proporcione retroalimentación al equipo auditor.
Ejemplifique una reunión de cierre con su equipo auditor.
Dinámica 15: Identificación de Hallazgos.
Usted forma parte del grupo de auditores(as) internos(as) de calidad de la administración municipal
de Metepec, conforme al Plan de Auditoría, a Usted se le ha asignado auditar el cumplimiento de
una parte del Sistema de Gestión de la Calidad.
Instrucciones: Marque los hallazgos detectados, llene el reporte de No conformidad en la siguiente
dinámica.
Proceso de Adquisiciones.
Usted y su compañero(a) auditor(a) fueron recibidos con 35 minutos de demora por el Subdirector
de Adquisiciones. Después de presentarle el motivo de su visita, Usted le preguntó si se tenían
procedimientos escritos para el procesamiento de las adquisiciones que realiza la Administración
Municipal. La respuesta fue afirmativa. Acto seguido Usted solicitó le mostrara dichos
procedimientos, a lo cual el Subdirector respondió que de momento no los tenía a la mano pues
estaban puliéndoles algunos detalles.
A continuación, Usted pidió lo llevarán con la persona que iniciaba el proceso de adquisiciones. El
Subdirector lo condujo con la Jefa del Departamento de Concursos, Dictamen y Apoyo al Comité,
quien, a pregunta suya le indicó que lo más importante en su Área era lograr que las adquisiciones
de la administración municipal se alimentarán con la mayor brevedad posible al sistema de
cómputo para no demorar el inicio del proceso y por lo tanto su entrega al Área solicitante. Otra
cosa muy importante, agregó, era verificar si el proveedor no tenía problemas con los tiempos de
entrega.
Después preguntó sobre quien era la persona responsable para dar seguimiento a las quejas de los
proveedores y usuarios internos, a lo que contestó que no estaba definido, pero cualquiera del
departamento podía hacerlo.
Usted, preguntó que si se realizaba alguna otra verificación al proceso, y a esto la titular del
departamento contestó que no. Finalmente, Usted preguntó qué se hacía cuando algún proveedor
solicitaba hacer una modificación o cancelación al pedido en proceso, a lo que respondió que eso
era algo que casi nunca ocurría y que cuando sucedía se procedía según el caso.
Proceso de Recursos Humanos
La Subdirectora de Recursos Humanos los recibió a Usted y a su compañero(a) auditor(a) en sus
oficina a la hora acordada. Ustedes sabían de antemano que el área de Capacitación es una de
las que mejor funcionaban en el Ayuntamiento, debido principalmente al apoyo de la Dirección y
a las regulaciones internas que obligaban al Ayuntamiento a contar con programas adecuados de
capacitación.
La Subdirectora inició el diálogo dándoles la explicación pormenorizada de los documentos que
garantizan la competencia del personal, acto seguido, Usted solicitó el expediente del personal de
la Valuación Catastral y la descripción del puesto correspondiente, encontrando que dos de los tres
valuadores no contaban con los dos años de experiencia, ni con el certificado de carrera técnica
que la descripción requiere.
Dinámica 16: Reporte de No Conformidad.
FECHA:
FOLIO.
PRODUCTO
SERVICIO
Empresa o
unidad:
NOMBRE DE LA DEPENDENCIA DONDE SE GENERA
CARACTERÍSTICAS DE IDENTIFICACIÓN DEL SERVICIO NO CONFORME
CAUSA DE LA NO CONFORMIDAD
Fecha de
evaluación:
Evaluó:
RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN
DISPOSICIÓN
Devolución
Retrabajo o *Corrección

Desecho
Recuperación
Sólo aplica para servicio
OBSERVACIONES
ELABORÓ
Nombre y Cargo
Dinámica 17: Resolución de casos.
APROBÓ
Nombre y Cargo
Concesión
Instrucciones: Resuelva los siguientes ejercicios determinando la cláusula de la norma a la
que afectan los siguientes hallazgos.
1. En el Organismo de Agua, el Área de Calidad del Agua estaba utilizando el Sistema
“Informática para el análisis y valoración de la calidad del Agua V. 1.0.” (ICATEST),
para realizar los estudios correspondientes en los diferentes pozos del Municipio. El
Director de Atención, Operación y Mantenimiento indicó que todo su personal
había sido capacitado en el uso del sistema y que ésta capacitación había tenido
lugar a través de clases formales impartidas por un instructor experimentado. Al
realizar la revisión de los registros de capacitación del personal, reveló que sólo la
mitad de su personal había sido capacitado en el sistema. El Director indicó que
debido a que su área recientemente fue reestructurada, no se ha tenido tiempo de
poner al día los registros para el resto del personal.
a). 5.6.1
b). 6.2.2
c). 8.1
d). 4.2.3
e) 8.5.3
2. En el Área de Adquisiciones el auditor pidió una lista de proveedores aprobados de
uso en el Ayuntamiento. El Subdirector de adquisiciones presentó una lista de
aproximadamente 200 proveedores, y también proporcionó un procedimiento de
adquisiciones detallado de cómo se genera y mantiene el listado. Se revisaron los
resultados de calidad y entrega de los últimos tres meses de cinco proveedores
contenidos en el listados, éste último se encontraba actualizado
a). 8.2.2
b). 7.2.1
c). 7.6
d). 7.2.2
e) 7.4.1
3. El auditor solicita al Coordinador de Calidad los resultados de la última auditoría
interna realizada, este entrega el reporte, el cual muestra la detección de 20 no
conformidades y su solución posterior a 3 meses después, el auditor toma una de
las 20 no conformidades y haciéndose acompañar del Coordinador se dirige a
verificar su solución y encuentra que no ha sido implantada la acción correctiva ni
se le ha dado el seguimiento correcto.
a). 8.4
b). 8.2.2
c). 8.3.
d). 8.5.2
e) 8.2.1
Anexos:
Anexo 1:
Metepec; Estado de México, XX de Mes de Año.
C. (NOMBRE Y CARGO)
PRESENTE
Asunto: Notificación de Auditoría Interna
A través del presente le envío un cordial saludo, al tiempo que le informo los pormenores
de la Primera Auditoría Interna al Sistema de Gestión de Calidad, que será ejecutada para
los procesos de la dependencia a su digno cargo:
OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA:
•
XXXXXXXXXXXXXXX
La conclusión de auditoría será de acuerdo con los requisitos establecidos en la norma ISO
9001:2008 y aquellos establecidos por la Ley, los reglamentos, del propio H. Ayuntamiento
y, en su caso, aquellos establecidos por el mismo usuario.
Proceso (s) Certificado(s) Dueño del Proceso Auditado
para el Proceso
Fecha de Auditoria Horario
Auditor
Interno
Designado
ALCANCE: Esta auditoría incluirá estaciones de trabajo, personas, actividades,
documentos y registros de los procesos en la Dirección auditada. Cabe mencionar que se
cuestionará en lo referente a los puntos que establece la Norma ISO 9001-2008 al Dueño
de proceso y personal operativo que participa en el mismo.
La Reunión de Apertura de la Auditoría Interna se llevará a cabo el día XX, en punto de las
XX:XX horas, en el XXXXX y la Reunión de Cierre se efectuará el día XX a las XX:XX horas, en
el mismo lugar. Por lo cual solicitamos su amable presencia, la de su Representante de
Dirección y Dueño de Proceso.
Seguro de contar con su valioso apoyo y puntual asistencia, me reitero a sus apreciables
órdenes
AUTORIZÓ
C.c.p. Archivo.
___________________________________
Nombre y Cargo
ANEXO 2:
PLAN DE AUDITORÍA
Fecha de auditoría:
Número de Auditoría:
Objetivo:
Alcance:
Auditor Líder:
Equipo Auditor:
ELEMENTO
PROCESO / ÁREA A
AUDITAR
AUDITOR
FECHA / HORA
OBSERVACIONES
ELEMENTO
PROCESO / ÁREA A
AUDITAR
AUDITOR
FECHA / HORA
OBSERVACIONES
Anexo 3:
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS
Auditor/a Líder
Representante de la Dirección
DICIEMBRE
NOVIEMBRE
OCTUBRE
SEPTIEMBRE
AGOSTO
JULIO
JUNIO
MAYO
ABRIL
MARZO
FECHA DE EMISIÓN:
FEBRERO
PROCESO / ÁREA
ENERO
AÑO AL QUE APLICA:
OBSERVACIONES
Presidente/a Municipal
Anexo 4:
Lista de Verificación
Proceso /Área
auditada
Auditoría No.
Puesto
Auditor
Persona
auditada
No.
Fecha
Nombre y firma
Pregunta
Punto
de la
norma
Calificación
0
1
Evidencia
2
TOTALES:
CALIFICACIÓN:
%
RESUMEN POR ELEMENTO
Elemento
No. Preguntas
Calificación
Elemento
No. Preguntas
Calificación
Anexo 5:
SERVICIO NO CONFORME
FECHA:
FOLIO.
PRODUCTO
SERVICIO
Empresa o
unidad:
NOMBRE DE LA DEPENDENCIA DONDE SE GENERA
CARACTERÍSTICAS DE IDENTIFICACIÓN DEL SERVICIO NO CONFORME
CAUSA DE LA NO CONFORMIDAD
Fecha de
evaluación:
Evaluó:
RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN
DISPOSICIÓN
Devolución
Retrabajo o *Corrección

Desecho
Recuperación
Sólo aplica para servicio
OBSERVACIONES
ELABORÓ
Nombre y Cargo
APROBÓ
Nombre y Cargo
Concesión
Anexo 6:
SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA
(SACoP)
Fecha:
FOLIO:
ACCIÓN CORRECTIVA
ACCIÓN PREVENTIVA
Proceso
Solicitante / Auditor:
Producto o servicio
Dependencia generadora:
Sistema de Calidad
1. Describa la no-conformidad:
Requerimiento de la norma
2. Aceptación de la no-conformidad:
L
Nombre
Puesto
Firma
Fecha
3. a) Acción Inmediata:
3. b) Causas de la no-conformidad:
% Contribución
3. c) Acciones correctivas / preventivas a tomar:
Actividad
Responsable
Fecha compromiso
4. Verificación:
1er Fecha de verificación:
Evidencias mostradas:
Cerrada:
Nueva fecha compromiso:
Acciones adicionales:
Firma del Auditor
Firma del Director(a)
2ª Fecha de verificación:
Evidencias mostradas:
Cerrada:
Nueva fecha compromiso:
Acciones adicionales:
Firma del Auditor
Firma del Director(a)
3ª Fecha de verificación:
Evidencias mostradas:
Cerrada:
Nueva fecha compromiso:
Acciones adicionales:
Firma del Auditor(a)
Firma del Director(a)
Anexo 7:
REPORTE DE AUDITORÍA INTERNA
A: (Nombre y puesto)
P R E S E N T E.
Como ustedes saben el grupo de auditoria interna de (ALCANCE FÍSICO) , ( EQUIPO AUDITOR) ejecutó el pasado (FECHA DE LA
AUDITORÍA) la (No. de Auditoría) auditoría interna a nuestro sistema de calidad.
Como se establece en el procedimiento “Auditorías internas de calidad” (PFO11), presentamos copia del informe de
resultados de auditoría el cual está constituido por un resumen de las no-conformidades encontradas por cada elemento
del Sistema de Gestión de la Calidad.
Elem.
Hallazgo
PROCESO
RESULTADOS GENERALES
Resultado general
Total de no-conformidades
%
RESULTADOS
POR ELEMENTO:
4.1
4.2
5.1
5.2
5.3
%
5.4
5.5
5.6
6.1
6.2
CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA:
ATENTAMENTE:
NOMBRE DEL AUDITOR LÍDER
Dependencia
%
6.3
6.4
7.1
7.2
7.3
%
7.4
7.5
7.6
8.1
8.2
%
8.3
8.4
8.5