INFORME DE AUDITORIA INTERNA CÓDIGO: F-MC-11 VERSIÓN: 01 Día: 12 Mes: 11 Proceso Auditado. Líder del Proceso: Auditor: Objetivo de la Auditoría : Criterios de la Auditoría : Año 2015 Tecnologías de la Información FELIPE CORTES Wilson Rivera Useche Verificar la eficacia, eficiencia y efectividad del sistema de gestión de calidad de la Gobernación del Meta conforme a las disposiciones planificadas. Verificar la adecuada planificación y control a los riesgos aplicables al sistema de gestión. Verificar la adecuada medición, análisis y mejora de acciones proveniente del análisis de indicadores de gestión. Identificar el estado del sistema de gestión conforme a la norma ISO 9001 en su versión 2015 como una de las actividades para diagnosticar su implementación. NTC ISO 9001:2008; NTC GP 1000:2009; Manual de calidad; ISO 9001:2015 FORTALEZAS El funcionario es el encargado de todo el SGC. De la Gobernación, conoce sus actividades, así como su dependencia, lleva el control de las diferentes actividades. OPORTUNIDADES DE MEJORA 1- Se evidenció que el funcionario encargado de recibir la auditoría por parte del proceso no se encontraba lo suficientemente preparado para adelantar este tipo de ejercicio, no teniendo a la mano las evidencias que se requerían. 2- Se hace necesario que sea el encargado del proceso y sus colaboradores como un equipo quienes enfrenten el ejercicio de la auditoría a fin de que todo el equipo aprenda y conozca cómo se desarrolla todo el ejercicio y sean fortaleza para el proceso en un momento dado. NO CONFORMIDADES Numeral Descripción. 7.3, 7.3.1, Se pudo evidenciar que el formato F-TIC-04 de fecha 18-08-15 es diligenciado por el funcionario respectivo, pero no se encuentra diligenciado lo relacionado con: 7.5.1, 8.2.4 Dependencia que solicita el servicio, el nombre la de secretaria, el cargo y el recibido a satisfacción. 4.2.3 e., Se pudo evidenciar que el formato F-TIC-04 utilizado con evidencia para la prestación del servicio preventivo, no tiene uniformidad, pues a pesar de 4.2.4 observarse varios ejemplares, éstos difieren en la información contenida en ellos. en unos aparece el campo “secretaria” y en otros aparece en lugar de secretaria “cédula”. INFORME DE AUDITORIA INTERNA CÓDIGO: F-MC-11 VERSIÓN: 01 CONCLUSIONES DEL EQUIPO AUDITOR El funcionario demuestra dominio y solvencia del tema pero no contaba con algunas evidencias, y los formatos utilizados en algunas ocasiones difieren entre ellos de la información contenida, de la misma manera el funcionario encargado de prestar el servicio no está mostrando el celo necesario al diligenciar los formatos de tal manera que deja espacios sin diligenciar. El proceso es eficaz, eficiente y efectivo conforme a las disposiciones que planifica y el sistema de gestión. El proceso ha identificado y controlado los riesgos aplicables eficazmente. El proceso mide, analiza y toma las respectivas acciones para asegurar el adecuado desempeño del mismo. Aunque se deben tomar acciones para asegurar una eficaz transición a la norma ISO 9001 en versión 2015, el proceso no representa un riesgo para dicha transición de acuerdo a cómo ha sido planificado Se deben cerrar las no conformidades y sus causas. Mgs.Wilson Rivera Useche Docente Universitario, Asesor en sistemas de Gestión Auditor Líder y de Calidad NTGCP 1000:2009. Nota: Verificar la vigencia del documento en el listado maestro de documentos.