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CONTROL DE CONSULTAS INFO 2015 # ENTRADA SOLICITANTE TEMA ENERO ENCARGADO
ASIGNADO RESPUESTA
1 14‐1‐2015 Adalid Morales Lorenzana denuncia a Global Clearing inc. jurídico DIARS correo informativo [email protected] información sobre las regulaciones o licencias para los brokers de Forex y Opciones Binarias que se pueden tramitar en Panama. jurídico Supervisión 27‐1‐2015 jurídico UEI 19‐1‐2015 /26‐1‐2015 jurídico DRA/ Supervisión 26‐1‐2015 2 14‐1‐2015 Buenos días la presente es para consultarles los cursos y seminarios que brindaran para el año 2015 junto con su costo, muchas gracias de antemano, solicitud de información de casa de valores independiente SFC INVESTMENT www.sfc.com.pa 3 19‐1‐2014 Arquimedes Adames 4 20‐1‐2015 Emir De La Guarda Caminos 5 20‐1‐2015 Rolando Chanis | Oficial de Operaciones de Tesorería | BANESCO, S.A. Pago de Dividendos Acciones Preferidas Banesco, S.A. JURI Supervisión correo informativo 6 23‐1‐2015 Fernando Andrade‐Sinning información sobre IPG SECURITIES jurídico DRA 29‐1‐2015 7 28‐1‐2015 Hernan Bravo T. información sobre Financial Pacific, Inc. jurídico Supervisión PENDIENTE 8 30‐1‐2015 jurídico Supervisión 17‐3‐2015 Acuerdo 5‐2014, Chariott Sandoval/ Cumplimiento/ específicamente el artículo #6 – Tower Securities, Inc. Límites del ejercicio del cargo. FEBRERO solicitud de información sobre el sector energético información sobre proceso de 10 02/02/2015 Kenneth J. Manley liquidación Financial Pacific Lucas Lockhart, ABD/ University información sobre texto unico de mercado de valores y Decreto de 11 03/02/2015 of Minnesota‐Twin Cities/ Gabinete 247 de 16 de julio de Department of Political Science. 1970 licencias necesarias para ejercer y poder ofrecer asesoría financiera a 12 03/02/2015 Pablo Ortola traves de una sociedad en Panama. Jaime Gutierrez jurídico jurídico 02/02/2015
jurídico Supervisión PENDIENTE jurídico jurídico 04/02/2015
jurídico jurídico 04/02/2015
13 04/02/2015 Pablo Ortola consulta sobre servicio que desea ofrecer de gestión discrecional de activos de individuos /corredor de valores para individuales o sociedades jurídico jurídico 14 04/02/2015 Pablo Gàlvez P. que reportes debe presentar, si alguno, a la SMV una empresa Calificadora de Riesgos registrada con ustedes y las fechas de vencimiento. jurídico Supervisión PENDIENTE información sobre los informes globalizadas jurídico Informática PENDIENTE jurídico DIARS PENDIENTE jurídico jurídico 11/02/2015
9 02/02/2015 15 04/02/2015 Fernando De Sousa /Planificación Estratégica 16 05/02/2015 Judy Yip Armitage 17 05/02/2015 Alexandra Ogg/ Oficial de Cumplimiento solicitud de información de Justo Rufino Barrios Icaza para IOSCO ¿Una persona con dos licencias (Analista y Ejecutivo Principal) puede ocupar estos dos cargos en una Asesora de Inversiones, o debe de tener autorización de la SMV? información sobre INTERGLOBAL 18 05/02/2015 ALVARO DIAZ G. FINANCE S.A., Hecho relevante por suceso acontecido en Las Perlas Norte, 19 05/02/2015 Edward Cedeño S.A. empresa emisora de Bonos Corporativos. Hecho relevante por suceso acontecido en Las Perlas Sur, S.A. 20 05/02/2015 Edward Cedeño empresa emisora de Bonos Corporativos. si la Contraloría General de la República es considerada una Christian A. Cedeño Loo/ Oficial autoridad competente ante la Superintendencia del Mercado de 21 09/02/2015 de Cumplimiento ‐ Correval Valores en el sentido de poder Panamá, S.A. contestarles un requerimiento de información sobre clientes de la Casa de Valores. denuncia a http://www.gsm‐
22 19‐2‐2015 fx.com/ Ng Wei Loong el ranking de las casas de valores 23 19‐2‐2015 Daniela López pero por cantidad de acciones vendidas Andres Nariño Tellez/ Gerente Examen Ejecutivo Principal 24 19‐2‐2015 General – Correval Panama S.A. Administrador de Inversiones Dennis A. Chen, CFA / Smart horas para pagar un examen el día 25 19‐2‐2015 Income Advisors, LLC 18 de febrero 2015 jurídico supervisión /DRA 13‐2‐2015 jurídico supervisión correo informativo jurídico supervisión correo informativo jurídico jurídico 10/03/2015
jurídico supervisión/ DIARS PENDIENTE jurídico estadística 05/03/2015
jurídico Informática PENDIENTE jurídico jurídico 20‐2‐2015 26 19‐2‐2015 Miguel Kerbes 27 19‐2‐2015 Nazim Saeed 28 20‐2‐2015 Lic. Liliana M. Funes, CIIA/Ejecutivo Principal‐ Country Manager 29 20‐2‐2015 Steve Alicea Palacios
Observaciones Proyecto de Acuerdo de Asesores de Inversión Neeta Nayee Información sobre Rafael Vizuette, corredor de Multisecurities, Invitation to July 2015 Toronto Centre International Securities Program información sobre Fluid Capital Limited, Fluid Capital Structuring Inc., Fluid Capital LCC, Planned Fund Management Ltd , Fluid Capital Group Ltd Nayla Foster Cierre de Cuenta 30 23‐2‐2015 Geraldine Joseph 31 23‐2‐2015 32 23‐2‐2015 solicitud de due diligence de la Comision de Bahamas información para apertura de negocios "Kioscos" traducción al inglés del Acuerdo 4‐
2013 Proyecto de Acuerdo "Que desarrolla las disposiciones sobre 34 26‐2‐2015 Maristela de Valencia, PRIVATAM los Asesores de Inversión, y deroga el Acuerdo 2‐2004 de 30 de abril de 2004". formularios DRA para solicitud de 35 |27‐2‐2015 Matias Bonorino licencias 33 25‐2‐2015 Susan Alfonso MARZO jurídico DRA, DIARS, Supervisión 05/03/2015
jurídico jurídico 11/06/2015
jurídico UNAI correo informativo jurídico supervisión PENDIENTE jurídico administración correo informativo jurídico DIARS / Supervisión PENDIENTE jurídico supervisión PENDIENTE jurídico jurídico 10/03/2015
jurídico UNAI 02/03/2015
jurídico jurídico 05/03/2015
36 02/03/2015 Idaira Murgas | Oficial de Contabilidad 37 02/03/2015 Cesar Agüero | Oficial de
Cumplimiento 38 02/03/2015 Lic. Fernando Castillo
Informes TRIMESTRAL (IN‐T) Capital Bank Informe Trimestral Diciembre 2014 Corp. La Prensa Hoja de vida registro de Virgin Gold Mining Corporation Información de registro de PLAIN 40 03/03/2015 Elkin Romero Grueso TRADING y IBS CONSULTING CORP. número de calcomanía AI‐0023, sin embargo, este número esta 41 03/03/2015 Maristela de Valencia, PRIVATAM asignado a otra asesora de inversión. 42 04/03/2015 Matias Bonorino solicitud de formulario DRA‐1 39 03/03/2015 Ditsathan 43 05/03/2015 44 05/03/2015 Gabriela Vargas
investigación sobre mercado de pensiones en Panamá. Tiffany Reyes / Galindo, Arias & López custodios locales autorizados 45 05/03/2015 Jorge Alexander Olivardía SANDRA DELGADO RODRÍGUEZ/Administradora y 46 05/03/2015 Analista /Buena Vista Asesor de Inversiones, S.A Observaciones Proyecto de Acuerdo de Asesores de Inversión Observaciones Proyecto de Acuerdo de Asesores de Inversión Estabrula Moutoglis/ Legal ‐ Oficial Observaciones Proyecto de de Cumplimiento Acuerdo de Asesores de Inversión Pago de interés de la emisión 48 05/03/2015 Claribel Bonilla /RG Hotels RGHO0725000715E. 47 05/03/2015 correo informativo correo informativo correo informativo jurídico supervisión jurídico supervisión jurídico recursos humanos jurídico DIARS 10/03/2015
jurídico DRA 09/03/2015
jurídico Supervisión PENDIENTE jurídico jurídico 05/03/2015
jurídico estadística/ pensiones 05/03/2015
jurídico supervisión 06/05/2015
jurídico UNAI correo informativo jurídico UNAI correo informativo jurídico UNAI 10/03/2015
jurídico Supervisión correo informativo correo informativo 49 06/03/2015 Oliver Muñoz Esquivel Observaciones Proyecto de Acuerdo de Asesores de Inversión 50 06/03/2015 Eric Y. Madrid U. Observaciones Proyecto de Acuerdo de Asesores de Inversión Hechos Relevantes de RG. Hotels Inc. solicitud de licencia de corredor y analista información de acuerdo 4‐2013 Consulta Licencia Analista y Corredor Correo de la Sra. Dalys Teran Formulario In‐T Hormigoti Sa IV trimestre 2014 solicitud de leyes solicitud de leyes solicitud de información sobre la empresa Hatfield Oak International Queja en contra de la sociedad Felmina Alliance jurídico UNAI jurídico SUPERVISIÓN jurídico jurídico jurídico UNAI 10/03/2015
PENDIENTE jurídico 11/06/2015
jurídico 51 06/03/2015 Claribel Bonilla /RG Hotels 52 09/03/2015 Santiago Fernández 53 09/03/2015 Estabrula Moutoglis 54 09/03/2015 C.A.D 55 09/03/2015 John Lesley 56 10/03/2015 Ing. Jorge A. Alvarez 57 10/03/2015 Nazim Saeed 58 11/03/2015 Nazim Saeed 59 13‐3‐2015 Itzel Reyes 60 13‐3‐2015 Tiago Borges Nascimento 61 16‐3‐2015 Angel Reyes De León Lasso 62 16‐3‐2015 Arnt Skeimo 63 23‐3‐2015 Hannah Wheatley 64 26‐3‐2015 Maristela de Valencia 65 26‐3‐2015 Leonid Lazebnyi jurídico jurídico jurídico UNAI correo informativo correo informativo jurídico supervisión jurídico jurídico jurídico jurídico 10/03/2015
correo informativo 10/03/2015
11/06/2015
jurídico diars/ DRA PENDIENTE jurídico jurídico Hoja de vida jurídico recursos humanos AAY Investments group and S.A
jurídico DRA/DIARS correo informativo correo informativo 17‐3‐2015 jurídico jurídico 05/05/2015
jurídico supervisión PENDIENTE jurídico jurídico Information Request for Swiss/UK Study consulta sobre el número de calcomanía solicitud de información para negocio en Panamá PENDIENTE 66 26‐3‐2015 Agustina Hernandez 67 26‐3‐2015 Carlos Abrego Dávila 68 27‐3‐2015 Isabel Domínguez 69 31‐3‐2015 Luis Fernando Rabaza Valverde Patrimonio Administrado de los Fondos de pensiones a Dic.‐14 Asesores Financieros denuncia informe de actualización anual Hormigoti 2014 IBS CONSULTING es un operador autorizado para comercializar titulos valor, acciones, opciones en el mercado de valores de Panama y el mundo. jurídico jurídico jurídico jurídico PENDIENTE estadística/supervisión
DIARS PENDIENTE correo supervisión informativo DRA 06/04/2015
DIARS PENDIENTE ABRIL 70 06/04/2015 Aristeu Gil Alves información sobre Vicenzo Mario Sampo jurídico 71 06/04/2015 Maria Angeles Pons Hoja de vida jurídico recursos humanos correo informativo jurídico jurídico PENDIENTE supervisión PENDIENTE supervisión correo informativo SUPERVISIÓN/ DRA PENDIENTE 72 08/04/2015 Michelle Robles 73 17‐4‐2015 Iván Rogelio Robles 74 22‐4‐2015 Rolando Chanis | Oficial de Operaciones de Tesorería | BANESCO, S.A. 75 24‐4‐2015 Rodolfo Barraza 76 27‐4‐2015 Rodolfo Barraza 77 27‐4‐2015 Ta Quang Dong (Mr.) empresa con Licencia de Asesor de Inversión alquila un inmueble para ubicar sus oficinas y prestar los servicios de asesoría Información sobre BPA Valores, S.A. jurídico Pago de Dividendos Acciones Preferidas Banesco, S.A. Financiera La Generosa_Modificación de Términos y Condiciones_BONOS $8MM Dic 2014 Caso R.G. Hoteles. jurídico jurídico jurídico Supervisión/DRA PENDIENTE solicitud de información para crear legislación en Vietnam jurídico Normativa/DRA 04/05/2015
78 28‐4‐2015 79 28‐4‐2015 Ivannia Chinchilla Zulay Sealey Reina Información sobre el rol que tiene una Casa de Valores y un Puesto de Bolsa en Panamá, así como las limitaciones. jurídico Hoja de vida jurídico 11/06/2015
jurídico recursos humanos correo informativo MAYO correo informativo 04/05/2015
80 04/05/2015 Angeline Adames Hoja de vida jurídico recursos humanos 81 04/05/2015 Pablo Matias Poblete Quiroz caso CAPITALES FIJOS INC Carta Hecho de Importancia Compañia de Seguros, S.A. ‐ Grupo ASSA, S. A. hecho relevante del emisor Universal Policy Investment Vehicle. Proceso de Consulta Pública Proyecto de Acuerdo 3‐2015 Carta Hecho de Importancia Compañia de Seguros, S.A. ‐ Grupo ASSA, S. A. jurídico DIARS jurídico supervisión correo informativo supervisión correo informativo UNAI correo informativo Supervisión correo informativo Supervisión correo informativo jurídico 11/05/2015
jurídico DIARS 11/05/2015
jurídico recursos humanos 01/06/2015
jurídico jurídico 01/06/2015
82 06/05/2015 Vielka O. de Quintanar 83 07/05/2015 Emanuel Bosquez 84 06/05/2015 Juan E. Moreno 85 06/05/2015 Vielka O. de Quintanar 86 07/05/2015 Emanuel Bosquez 87 11/05/2015 Yorleny Carranza Quesada 88 11/05/2015 [email protected] 89 12/05/2015 Rubi Alin 90 13‐5‐2015 [email protected] Hecho relevante Universal Policy Insvestment Vehicle, LTD solicitud de correo para remitir un hecho relevante para formular la denuncia a prolatan consultiing por la estafa de 7000 dólares Hoja de vida solicitud de información de examén de corredor de valores jurídico jurídico jurídico jurídico jurídico 91 92 93 14‐5‐2015 15‐5‐2015 15‐5‐2015 94 18‐5‐2015 95 18‐5‐2015 96 97 Ministerio de Relaciones Exteriores Susana Dávila Vivian Li Rico Folcarelli Elizabeth de Tiniacos 20‐5‐2015 Isabel Domínguez 20‐5‐2015 Neila Barrera 98 Kathia Martínez Chong 22‐5‐2015 99 100 101 102 25‐5‐2015 25‐5‐2015 Lizbeth G. Zambrano de Cerrud Neeta Nayee 25‐5‐2015 [email protected] 25‐5‐2015 Osvaldo Rosas 103 27‐5‐2015 104 27‐5‐2015 105 [email protected] [email protected] Ann Majercak 28‐5‐2015 actualización de base de datos Programación Intereses ‐RG‐ mayo 2015 Euro‐Asia Economic Forum Removal of 2005 PDF warnings with my name on them Consulta ‐ cliente de Canadá informe de actualización Hormigoti SMV No. 422‐14 Hoja de vida Proyecto de Acuerdo que reforma disposiciones del Acuerdo 4‐2011, ‐ AVISO DE CONSULTA PÚBLICA Consulta Publica Proyecto de Acuerdo, 4‐2011 Fluid Capital Structuring Inc. (Panama) (Company No: 714788) Solicitud de Correo de la Superintendente Hoja de vida solicitud de información sobre exámenes tarifas de Casas de Valores solicitan saber nombre de cuenta Perfect Money Finance Corp., de un difunto jurídico despacho superior PENDIENTE correo informativo correo informativo jurídico Supervisión jurídico despacho superior jurídico jurídico supervisión jurídico jurídico Supervisión jurídico recursos humanos jurídico UNAI jurídico UNAI correo informativo correo informativo jurídico DRA PENDIENTE jurídico jurídico jurídico recursos humanos 25‐2015 correo informativo jurídico jurídico jurídico jurídico 27‐5‐2015 02/06/2015
jurídico Diars 01/06/2015
PENDIENTE 28‐5‐2015 correo informativo correo informativo 106 Idaira Murgas 29‐5‐2015 107 Dominik Makula 29‐5‐2015 informe de actualización Trimestral (IN‐T) y el Estado Financiero Consolidado (no auditado) de Capital Bank y Subsidiarias correspondientes al 31 de marzo del 2015, información sobre tipo de licencia que se necesitaría para manejar una empresa con diversas características jurídico supervisión correo informativo jurídico jurídico 29‐5‐2015 jurídico UNAI PENDIENTE JUNIO Leiry Pérez 108 01/06/2015 109 02/06/2015 110 02/06/2015 111 02/06/2015 112 03/06/2015 113 04/06/2015 Cesar Agüero Lorena Dueñas Johana Concepción Johana Concepción Marisol Pomares Tomás Gobea 114 04/06/2015 115 05/06/2015 Andrea Tortelli 116 09/06/2015 Sharon Simmons presentaciones de jornada de “Estudio sobre Gobierno Corporativo en Iberoamérica” INT Marzo 2015 Corporación La Prensa, S.A. Contacto Super del Sistema Financiero de El Salvador solicitud de correo para enviar hoja de vida correo informativo correo informativo jurídico supervisión jurídico despacho superior jurídico jurídico Hoja de vida jurídico recursos humanos inquietud con respecto al grupo bannorth jurídico Supervisión jurídico jurídico recursos humanos DRA 07/07/2015
correo informativo PENDIENTE jurídico supervisión PENDIENTE Hoja de vida fondos mutuos due diligence Liliana Muñoz de Mann 02/06/2015
correo informativo Rahel Thomsen Delvalle 117 09/06/2015 Eric Madrid 118 09/06/2015 119 10/06/2015 Ali Khan 120 11/06/2015 121 15‐6‐2015 Jessika Castillo
Orlando Muñoz 122 15‐6‐2015 Walkiria Barraza 123 15‐6‐2015 Javier Vargas Solís 124 18‐6‐2015 125 30‐6‐2015 Cesar Agüero Alexandra Ogg/ Oficial de Cumplimiento 126 30‐6‐2015 Joseph Bing TARIFAS EXAMEN COMO EJECUTIVO PRINCIPAL// INSCRIPCION DE CASA DE VALORES PARA ENTIDAD CON LICENCIA INTERNACIONAL. RCVConsulta_existe la circular No. 8‐2015? Cambio de Fecha de Examen Información sobre examen para licencia de ejecutivo principal solicitud de cita Claro Panamá Financiera La Generosa_Modificación de Términos y Condiciones_BONOS $8MM Dic 2014 cálculo de VaR “value at risk” o utiliza la internacionales certificados de acciones
extraviados y/o perdidos
Consulta Analista‐ Pramadex Corporation cómo abrir una institución financiera o bancaria jurídico Informática 10/06/2015
jurídico jurídico Oficial de Cumplimiento Informática PENDIENTE 10/06/2015
jurídico jurídico jurídico recursos humanos 11/06/2015
correo informativo jurídico jurídico correo informativo jurídico UAF PENDIENTE jurídico jurídico 08/07/2015
jurídico jurídico PENDIENTE jurídico jurídico 01/07/2015
jurídico jurídico jurídico UAF 16‐7‐2015 12/08/2015
JULIO 127 06/07/2015 Angie Guzmán 128 07/07/2015 Eredays Corrales C. si un Ejecutivo Principal y/o Analista de una Compañía Asesora de Inversiones puede ser contratado por Servicios Profesionales las prestaciones mensuales del 129 15‐7‐2015 Susana Dávila 130 15‐7‐2015 Lic.RR.II Mariana Morales. 131 15‐7‐2015 Pedro Duarte Sandoval / [email protected] 132 20‐7‐2015 Demetris Tsangaris 133 20‐7‐2015 [email protected] 134 21‐7‐2015 Gianni Jack Mercer 135 21‐7‐2015 Luis F. Erskine R. Carlos Donantueno
136 22‐7‐2015 Santiago Santos
137 22‐7‐2015 2014. COMUNICADO FID.ABS 001‐15. RG HOTELS PRIMER FORO LATINOAMERICANO "FORTALECIMIENTO DE LA REPUTACIÓN EN INSTITUCIONES FINANCIERAS" con sede en PANAMÁ ‐ PANAMÁ, los días 24 y 25 de SEPTIEMBRE los servicios de la entidad Axis Strategic Group estuvieron vigentes en algun momento? Investment Services to Panama from a company established in Cyprus requisitos para poder optar a una plaza de oficial de cumplimiento en alguna casa de valores en Panamá la disolución de una sociedad que contiene en su nombre la palabra “Forex”. Pago de dividendos acciones preferidas Banesco, S.A. proceso para poder acreditarse como Corredor de Valores (advisor) solicitud de comunicación con el Sr. Jose Angel Hidrogo Calvo o cualquier persona que puede ayudar sobre preguntas de la liquidación de Financial Pacific jurídico DRA/ Supervisión correo informativo jurídico recursos humanos correo informativo jurídico jurídico /DRA/DIARS 12/08/2015
jurídico jurídico PENDIENTE jurídico jurídico 22‐7‐2015 jurídico DRA jurídico Superivisión 22‐7‐2015 correo informativo jurídico jurídico 31‐7‐2015 jurídico jurídico 22‐7‐2015 Seminario: "De Jefe a Líder"……
Ahues-Vásquez
138 22‐7‐2015 139 23‐7‐2015 [email protected]
Juan Sebastián Ramírez
Ordóñez
140 24‐7‐2015 Vladimir Domínguez
141 27‐7‐2015 142 28‐7‐2015 Ana Elena Correa
Juan Sebastián Ramírez
Ordóñez
143 28‐7‐2015 144 29‐7‐2015 Danna Melissa Nieto
Un Líder no nace, se
desarrolla!
Requisitos licencia corredor para extranjero suministrar información sobre la reglamentación de las Ofertas Públicas de Adquisición de Acciones (OPAs), publicando las fechas para los exámenes para el mes de agosto o septiembre. el horario de la SMV
suministrar información sobre la reglamentación de las Ofertas Públicas de Adquisición de Acciones (OPAs), Comentarios Proyecto Acuerdo 7‐
2015 jurídico recursos humanos correo informativo jurídico jurídico 31‐7‐2015 jurídico jurídico 24‐7‐2015 jurídico jurídico Informática jurídico PENDIENTE 28‐7‐2015 jurídico jurídico jurídico UNAI 12/08/2015
correo informativo 145 29‐7‐2015 Eloy Batista Rol de la Superintendencia en el Mercado Bursátil Panameño. jurídico jurídico 31‐7‐2015 146 30‐7‐2015 Claudia Lucia Hernández Consulta Pública sobre el proyecto de Acuerdo 7 de 2015, jurídico UNAI correo informativo Ariadna Rojas Consulta Pública sobre el proyecto de Acuerdo 7 de 2015, jurídico UNAI correo informativo Stella Gavrilidis Consulta Pública sobre el proyecto de Acuerdo 7 de 2015, proceso para poder acreditarse como Corredor de Valores (advisor) jurídico UNAI correo informativo jurídico jurídico 11/08/2015
147 31‐7‐2015 148 31‐7‐2015 Carlos Donantueno 149 31‐7‐2015 150 31‐7‐2015 María Fernanda Diéguez Consulta Pública sobre el proyecto de Acuerdo 7 de 2015, jurídico UNAI correo informativo 151 31‐7‐2015 Lorena M. Mora Z. Consulta Pública sobre el proyecto de Acuerdo 7 de 2015, jurídico UNAI correo informativo 152 31‐7‐2015 Eric Y. Madrid U. Consulta Pública sobre el proyecto de Acuerdo 7 de 2015, jurídico UNAI 153 31‐7‐2015 UNCTAD's World Investment Forum 2016 jurídico recursos humanos correo informativo correo informativo AGOSTO 154 03/08/2015 Minerva Muñoz de Martínez Consulta Pública sobre el proyecto de Acuerdo 7 de 2015, jurídico UNAI correo informativo 155 03/08/2015 Gisela Cornejo de Arango Consulta Pública sobre el proyecto de Acuerdo 7 de 2015, jurídico UNAI correo informativo 156 03/08/2015 Lorena L. Ramírez Consulta Pública sobre el proyecto de Acuerdo 7 de 2015, jurídico UNAI correo informativo 157 03/08/2015 María Fernanda Diéguez Consulta Pública sobre el proyecto de Acuerdo 7 de 2015, jurídico UNAI correo informativo 158 03/08/2015 Yadira C. de Del Río Consulta Pública sobre el proyecto de Acuerdo 7 de 2015, jurídico UNAI correo informativo jurídico Supervisión correo informativo jurídico jurídico 11/08/2015
jurídico UNAI PENDIENTE COMUNICADO FID.ABS 002‐15 Tenedores Registrados de las emisiones de Bonos y VCNs de RG HOTELS INC 159 06/08/2015 Lía Sánchez G. 160 10/08/2015 [email protected] 161 11/08/2015 Eric Y. Madrid U. requisitos para realizar el examen para corredor de valores y analista. Solicitud de Audiencia Pública (Consulta Pública sobre el proyecto de Acuerdo 7 de 2015) 162 11/08/2015 Lineth Joseph / Fursys Corroborar Cheque con Departamento de Tesorería jurídico Tesorería PENDIENTE 163 11/08/2015 Alfonso Fallon Solicitud de Información sobre Liquidación Fipa Investing jurídico Supervisión PENDIENTE jurídico Informática 12/08/2015
jurídico jurídico 12/08/2015
jurídico jurídico jurídico DRA DIARS jurídico 24‐8‐2015 PENDIENTE 14‐8‐2015 jurídico jurídico 19‐8‐2015 164 11/08/2015 Enys García 165 12/08/2015 Eredays Corrales C. Erica Varotto 166 13‐8‐2015 167 13‐8‐2015 168 14‐8‐2015 Javier A. Correa Chiu Jojanna Barrios Massry Solicitud de información sobre próximas fecha de exámenes las prestaciones mensuales del 2014. Solicitud de información la Casa de Valor Sterling Securities Group que resulta con licencia para operar N. CNV‐084‐01. Ekhon Contratos por Diferencia Consulta Capacitación jurídico Supervisión PENDIENTE 171 19‐8‐2015 requisitos para licencia de corredor de Bolsa de Panama Información sobre Ley 47 de 6 Agosto 2013 que adopta un régimen de custodia Comentarios al Aviso de Consulta Pública del proyecto para Decreto Ejecutivo “Por el cual se reglamenta el Capítulo II del Procedimiento Sancionador jurídico UNAI correo informativo 172 19‐8‐2015 ciclo completo de la contabilidad Financiera y Presupuestaria, que se desarrolla en la Superintendencia de Mercado de Valores Panamá (SMV). jurídico compras 20‐8‐2015 169 17‐8‐2015 Salvatore Capone Adrián Strub 170 18‐8‐2015 Yadira C. de Del Río | Gerente de Cumplimiento | BG Valores, S.A. Eloy Ampudia Minerva Muñoz de Martínez |
Oficial de Cumplimiento | ProFuturo 173 19‐8‐2015 174 19‐8‐2015 175 19‐8‐2015 176 20‐8‐2015 Michael Alcocer
Ruth Millares
Mgter. Juan Carlos Gutiérrez Yadira C. de Del Río 177 20‐8‐2015 178 20‐8‐2015 179 24‐8‐2015 Sheila L. Carrillo T. [email protected] Nadeem Alam 180 27‐8‐2015 Banco Credit Andorra Panamá 181 28‐8‐2015 182 28‐8‐2015 Susana Dávila Comentarios al Aviso de Consulta Pública del proyecto para Decreto Ejecutivo “Por el cual se reglamenta el Capítulo II del Procedimiento Sancionador Solicitud de Remoción de
Comunicado al Publico
Actas de discusión del Decreto Ley Nº 1 de 8 de julio de 1999 jurídico jurídico UNAI correo informativo DIARS/Junta Directiva PENDIENTE jurídico despacho superior PENDIENTE correo informativo Vacante de Supervisión jurídico recursos humanos Comentarios al Aviso de Consulta Pública del proyecto para Decreto Ejecutivo “Por el cual se reglamenta el Capítulo II del Procedimiento Sancionador jurídico UNAI Comunicado ABS, TRUST jurídico supervisión correo informativo correo informativo licencia de corredor de bolsa BSE Presents ‐ International Comprehensive Program on Securities Market Operations – 12th to 16th Oct 2015” Declaraciones de Auditoría Interna y Anual, y a los Reportes sobre las Cuentas de Inversión de los clientes de las Casas de Valores, jurídico jurídico 24‐8‐2015 jurídico recursos humanos correo informativo jurídico Superivisión Nota FID.ABS 4739A‐15 jurídico supervisión PENDIENTE correo informativo 183 31‐8‐2015 César A. Tejedor| Analista de Contabilidad Informes TRIMESTRAL (IN‐T) Capital Bank jurídico Supervisión correo informativo SEPTIEMBRE 184 01/09/2015 Susana Dávila Cesar Agüero ‐ Oficial de
185 01/09/2015 Cumplimiento [email protected] 186 02/09/2015 187 03/09/2015 Lic. Heriberto Lopez 188 03/09/2015 189 04/09/2015 Iván Fernando Serrano Arango Licdo. Lan Chichaco Susana Dávila 190 07/09/2015 Susana Dávila 191 07/09/2015 192 08/08/2015 193 09/09/2015 194 10/09/2015 195 11/09/2015 196 11/09/2015 Edgardo Trevia Mgter. Odilio Villanero Estabrula Moutoglis Angélica M. Vanegas G. Eric Y. Madrid U. COMUNICADO PUBLICO FID.ABS 004‐15 INT Junio 2015 Corporación La Prensa Progreso AFPC y los VLA y rendimientos Licencia de corredor de valores Información sobre la compañía IBS Panamá Envío y retiro de remesas de dinero COMUNICADO FID.ABS 005‐15 TENEDORES REGISTRADOS Y TENEDORES INDIRECTOS R.G HOTELS INC (BONOS Y VCNS) Modelo de Carta a Tenedores R.G HOTELS INC. Cambio a venta directa Licencias de cumplimiento para mercado de valores respuesta a la nota SMV‐25396‐
DS(03) de 29 de junio de 2015. proyecto de acuerdo 08‐2015 argumento. Solicitud de Información Casa de Compensación de Valores Proyecto de Acuerdo SMV No 8‐
2015_Comentarios_ jurídico Supervisión jurídico Supervisión correo informativo correo informativo jurídico jurídico SAF jurídico PENDIENTE 25‐9‐2015 jurídico Supervisión 05/10/2015
jurídico jurídico 02/10/2015
supervisión correo informativo jurídico supervisión correo informativo jurídico jurídico 25‐9‐2015 jurídico Secretaria General jurídico UNAI PENDIENTE correo informativo jurídico DRA jurídico UNAI jurídico 05/10/2015
correo informativo 197 14‐9‐2015 198 14‐9‐2015 199 15‐9‐2015 Mayra Itzell De Sousa Cedeño Melissa Bailey BRUNO COSTA Susana Dávila 200 16‐9‐2015 201 17‐9‐2015 202 18‐9‐2015 203 21‐9‐2015 204 21‐9‐2015 Manuel Julia Sánchez FABIO ALEJANDRO SANCHEZ Iván Fernando Serrano Arango Osmar Berrocal Sosa Lic. Liliana M. Funes, CIIA 205 21‐9‐2015 206 22‐9‐2015 Alejandra Peña Herrera C Oriel Morales 207 23‐9‐2015 208 23‐9‐2015 209 24‐9‐2015 210 28‐9‐2015 Proyecto de Acuerdo SMV No 8‐
2015_Comentarios_ Historial Del Mercadeo Información sobre FINANCIAL PACIFIC Nota FID.ABS 4767A‐15 R.G.INMOBILIARIA emisión US$3,000,000.00 VCNs Consulta Finanzas Forex ERROR EN ACUERDO 6 DE 2015 Información sobre la compañía IBS Panamá MERCADOS BURSÁTILES CONSULTA SOBRE INCORPORACION DE UN BENEFICIARIO FINAL EN LA SOCIEDAD ACCIONISTA DE INVERSIONES DEL RIO DE LA PLATA S.A. CASA DE VALORES Información sobre PEGASO INVEST Consulta sobre los contratos de administración de fondos mutuos orientado a inversión inmobiliaria [email protected]
m valor cuota de Progreso AFP Cita para explicación de Proyecto Degnis A. García | 311 Ariadna Rojas Proyecto de Acuerdo SMV No 8‐
2015_Comentarios_ jurídico jurídico UNAI jurídico correo informativo 25‐9‐2015 jurídico Supervisión PENDIENTE jurídico jurídico Supervisión supervisión jurídico UNAI correo informativo PENDIENTE correo informativo jurídico jurídico Supervisión UAF 05/10/2015
PENDIENTE jurídico jurídico DRA DRA PENDIENTE PENDIENTE jurídico jurídico PENDIENTE jurídico UAF 01/10/2015
jurídico despacho superior PENDIENTE UNAI correo informativo jurídico Eliana Tristán
211 29‐9‐2015 Solicita información si, el pago por la Supervisión de Bonos se puede realizar con forma de pago de ACH o transferencia? jurídico Tesorería 30‐9‐2015 jurídico Supervisión jurídico Supervisión PENDIENTE correo informativo OCTUBRE 212 01/10/2015 Melina Scheuber
213 01/10/2015 Vielka O. de Quintanar
SMV Estadísticas DS‐14 Hecho de Importancia Grupo ASSA Y SUBIDIARIAS Actualizado al 5 de octubre de 2015 CONSULTAS DEL ÓRGANO JUDICIAL Y MINISTERIO PÚBLICO 2015 # Llegada a la SMV SOLICITANTE TEMA Envío de ENTRADA SALIDA respuesta JURIDICO JURIDICO al solicitante. ENCARGADO FECHA jurídico 29‐12‐2014 SUPERVISIÓN 08/01/2015
14‐1‐2015 14‐1‐2015 14‐1‐2015 Diars 27‐1‐2015 21/01/2015 24370‐JUR‐08 Diars 19‐1‐2015 19‐1‐2015 19‐1‐2015 jurídico 15‐1‐2015 20‐1‐2015 26‐1‐2015 26‐1‐2015 15‐1‐2015 20‐1‐2015 21‐1‐2015 ENERO 1 12/01/2015 Fiscalía Tercera de Circuito de oficio 3508‐ epxp. 0602‐14T‐119 solicitud Chiriquí, especializada en de información sobre Charles Ozora delitos Contra la Propiedad Dawson Intelectual 2 13‐1‐2015 Fiscalía Tercera de Circuito 3 13‐1‐2015 Fiscalía Decimocuarta de Circuito de Panamá 16‐1‐2015 Fiscalía Tercera de Circuito de Chiriquí, especializada en delitos Contra la Propiedad Intelectual 5 19‐1‐2015 Fiscalía Tercera de Circuito de Chiriqu´í, especializada en dlitos Contra la Propiedad Intelectual 6 19‐1‐2015 Secretaria sala tercera de la Corte Suprema de Justicia 7 20‐1‐2015 Fiscalía Decimocuarta de Circuito de Panamá 4 oficio 104/exp.361/CRM solicitud de información sobre Zuleika Chu oficio 5037(310‐14)jjm solicitud de información sobre PEGASO CORP. SARASA GROUP PANAMA, S.A. y BELSA GROUP oficio 0120‐ exp. 0602‐14T‐119 solicitud de información sobre Charles Ozora Dawson Oficio No.0120‐EXP‐0602‐14‐T‐119, 16 de Enero de 2015, solicitud de información sobre Charles Ozora Dawson copia del edicto emplazatorio de la resolución SMV‐358‐2014 de 11 de agosto de 20447 o en su efecto informe de fijación y desfijación del edicto OFICIO 145 (310‐14) JJM REITERA oficio 5037(310‐14)jjm solicitud de información sobre PEGASO CORP. 12/01/2015 12/01/2015 12/01/2015 SARASA GROUP PANAMA, S.A. y BELSA GROUP 8 20‐1‐2015 Fiscalía Decimocuarta de Circuito de Panamá 9 28‐1‐2015 Fiscalía Decimotercera de Circuito de Panamá oficio 105‐374‐14‐idlb solicita información de licencias de Josué Abasalón, Carlos Osorio, Ignacio Fábrega, Banvalores, S.A. FP, INC., Remington Corporation, S.A. oficio 2463, 14‐11‐2015 solicitud de copias autenticadas liquidación forzosa FP jurídico 12/01/2015
20‐1‐2015 SMV‐2440–
26‐1‐2015 JUR‐08 del 26 de enero SUPERVISIÓN 28‐1‐2015 28‐1‐2015 28‐1‐2015 FEBRERO oficio 3649/422‐14 solicitud de información Roberto Cosman Oficio 382 de 27 de enero de 2015, Fiscalía Tercera de Circuito solictan información sobre Business 11 04/02/2015 de Panamá Capital Investors Corporation oficio 441 de 5 de febrero de 2015 Fiscalía Octava de Circuito 12 09/02/2015 solicitando información de Gustavo de Panamá Gordón e Ignacio Fábrega 10 02/02/2015 juzgado primero municipal de familia de Panamá SUPERVISIÓN 02/02/2015 02/02/2015 02/02/2015 jurídico / DRA 27‐1‐2015 05/02/2015 09/02/2015 25‐2‐2015 Fiscalía Tercera de Circuito de oficio274‐ exp. 0602‐14T‐119 solicitud de Chiriquí, especializada en investigación en contra de Charles Ozora 13 09/02/2015 DIARS delitos Contra la Propiedad Dawson, Byron Kaye Basden y Allan Pratt Intelectual por inversiones en Forex 14 19‐2‐2015 Juzgado Tercero Municipal de Familia de Panamá 15 19‐2‐2015 Fiscalía Decimocuarta de Circuito de Panamá Oficio 292 de 4 de febrero de 2015, se solicita información de Luis Antonio Pardo González Oficio 606/gs/exp.0374‐14 solicitud de información de Banvalores, S.A. MARZO 29‐1‐2015 04/02/2015 04/02/2015 20‐3‐2015 09/02/2015 09/02/2015 DRA 04/02/2015 19‐2‐2015 19‐2‐2015 DRA 12/02/2015 19‐2‐2015 19‐2‐2015 Fiscalía Tercera Anticorrupción de la 16 03/03/2015 Procuraduría General de la Nación Oficio 3036/exp301‐14 de 26 de febrero de 2015, solicitan hoja de vida de Ignacio Fábrega el Oficio 693/gs/exp:0374‐14 de 23 de febrero de 2015 Reitera el Oficio 17 03/03/2015 606/gs/exp.0374‐14 solicitud de información de Banvalores, S.A. Oficio 769/361‐14/cmr de 20 de febrero de 2015 reitera el oficio 18 03/03/2015 Fiscalía Tercera de Circuito 104/exp.361/CRM solicitud de información sobre Zuleika Chu Oficio 3129/jmb/0301‐14 de 27 de febrero de 2015 solicita información sobre la revelación de información Fiscalía Tercera que se tacha de confidencial, Anticorrupción de la 19 03/03/2015 Procuraduría General de la privilegia o reservada atuvo algún tipo de repercusión en las Nación investigaciones que debe adelantar la superintendencia Oficio 728 (09‐15)jjm de 27‐2‐2015 en Fiscalía Decimocuarta de la cual solicitan información sobre 20 03/03/2015 Inversiones Casco Antiguo, S.A. y Circuito de Panamá Oceanía, S.A. Oficio 876 de 3 de marzo de 2015, reitero del oficio 4014 de 15 de Juzgado Tercero Municipal 21 06/03/2015 diciembre de 2014. solicitan de Familia de Panamá información de GIAN CARLO CALVOSA ofico IMEL‐SAF‐O44‐15 de 11 de Instituto de Medicina Legal marzo de 2015 solicitando copias 22 17‐3‐2015 y Ciencias Forenses autenticadas de correspondencia Fiscalía Decimocuarta de Circuito de Panamá jurídico/RH 26‐2‐2015 03/03/2015 03/03/2015 jurídico / DRA 23‐2‐2015 03/03/2015 03/03/2015 jurídico /supervisión 20‐2‐2015 03/03/2015 03/03/2015 jurídico/diars/ supervisión 27‐2‐2015 03/03/2015 03/03/2015 Jurídico/análisi
s financiero 27‐2‐2015 03/03/2015 10/03/2015 10/03/2015 jurídico/ supervisión 03/03/2015 06/03/2015 16‐3‐2015 jurídico /UGI 11/03/2015 17‐3‐2015 manuscrita de Mayte Pellegrini 23 18‐3‐2015 24 18‐3‐2015 Oficio 833 (292‐14)jjm del 6 de marzo de 2015 solicita copia autenticada de jurídico /diars procedimiento sancionador en contra de Josué Absalón Chávez González Oficio 2242‐15 de 2 de marzo de 2015 Fiscalia Especializada Contra solicitan certificar licencia de Thales jurídico/DRA la Delincuencia Organizada Securities Fiscalía Decimocuarta de Circuito de Panamá 06/03/2015 18‐3‐2015 02/03/2015 18‐3‐2015 02/04/2015 08/04/2015 ABRIL 25 27‐4‐2015 OFICIO 1770‐VL (78‐15) DE 22 DE ABRIL DE 2015 SOLICITA Fiscalía Tercera de Circuito INFORMACIÓN SOBRE FONDO DE INVERSIONES & VALORES CORP. JURÍDICO/DRA/
27‐4‐2015 SUPERVISIÓN 27‐4‐2015 29‐4‐2015 MAYO 26 06/05/2015 Fiscalía Decimotercera de Circuito 27 12/05/2015 Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia 28 14‐5‐2015 Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia OFICIO 958 DE 5 DE MAYO DE 2015 CITACION DECLARACION JURADA TERESA CORDOBA Oficio No. 1501 de 11‐5‐2015 solicitud de copias del expediente contentivo de todas las actuaciones de resolución SMV No. 78‐13 de 27‐2‐
2013 Oficio No. 1513 de 11‐5‐2015 solicitud de informe de conducta West Valdes e Ivan Clare, en contra de la resolución 605‐14 de 3 de diciembre de 2014 JURÍDICO/SUPE
RVISIÓN 06/05/2015 06/05/2015 06/05/2015 06/05/2015 jurídico 12/05/2015 12/05/2015 jurídico 14‐5‐2015 21‐5‐2015 14‐5‐2015 21‐5‐2015 29 25‐5‐2015 Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia 30 25‐5‐2015 Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia 31 26‐5‐2015 Tribunal Electoral Oficio No. 1691 de 20‐5‐2015 solicitud de informe de conducta jurídico West Valdés, en contra de la resolución 596‐14 de 3 de diciembre de 2014 Oficio No. 1690 de 20‐5‐2015 solicitud de informe de conducta Ivan jurídico Clare, en contra de la resolución 598‐
14 de 3 de diciembre de 2014 nota 780‐S.G.‐2015 para revisión y jurídico firma de Convenio 25‐5‐2015 25‐5‐2015 01/06/2015 01/06/2015 25‐5‐2015 25‐5‐2015 01/06/2015 01/06/2015 26‐5‐2015 26‐5‐2015 05/06/2015 JUNIO 32 15‐6‐2015 Fiscalía Especializada Contra oficio 5803‐15 de 15 de junio de 2015 cumplimiento la Delincuencia Organizada citación para Fanny Amador 15‐6‐2015 15‐6‐2015 15‐6‐2015 oficio informativo (citación) JULIO Oficio No. 6578‐15 de 1 de julio de Fiscalía Especializada Contra 2015 33 10/07/2015 la Delincuencia Organizada Asistencia Judicial 34 16‐7‐2015 oficio 2165/184‐15 solicitud de Juzgado Primero Municipal información de Rolando Antonio Miranda Médica de 10 de julio de de Familia de Panamá 2015 jurídico 01/07/2015 10/07/2015 04/05/2015 05/08/2015 jurídico 10/07/2015 16‐7‐2015 jurídico 10/08/2015 10/08/2015 10/08/2015 10/08/2015 11/08/2015 12/08/2015 AGOSTO Oficio No. 1833‐15 de 30‐7‐2015 solicitud de informe de conducta, Pleno de la Corte Suprema Acción de habeas data presentada de Justicia por Lcda. María Teresa Wald de Osorio en representación de Carlo 35 10/08/2015 Javier Osorio Wald 36 21‐8‐2015 37 27‐8‐2015 38 17‐9‐2015 Oficio No.3186/2018‐15JC de 28 de Fiscalía Tercera de Circuito julio de 2015 solicita información sobre Bitcoin en Panamá Oficio No. 2744 de 25 agosto de 2015, solicitud de informe de Sala Tercera de la Corte conducta Anethe Castillo, en contra Suprema de Justicia de la resolución 600‐14 de 3 de diciembre de 2014 Oficio No. 2897 de 8 septiembre de 2015, solicitud de informe de Sala Tercera de la Corte conducta Mariel Rodríguez, en contra Suprema de Justicia de la resolución 599‐14 de 3 de diciembre de 2014 JURÍDICO/SUPE
21‐8‐2015 RVISIÓN 21‐8‐2015 jurídico 27‐8‐2015 27‐8‐2015 jurídico 03/09/2015 03/09/2015 24‐9‐2015 17‐9‐2015 17‐9‐2015 28‐9‐15 28‐9‐15 24‐9‐2015 SEPTIEMBRE 39 28‐9‐15 Juzgado Segundo
Municipal de Familia de
San Miguelito
Solicita información sobre Maidelan Murillo Oficio 2326/437‐15 jurídico 29‐9‐15 05/10/2015 Actualizado al 5 de octubre de 2015