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DIPLOMADO EN PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES,
FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y DELITOS FINANCIEROS
DESCRIPCIÓN:
Este Diplomado aborda un amplio abanico de temas relacionados con los Delitos
Financieros que afectan las áreas de cumplimiento normativo, auditoría interna y
control interno de diferentes sectores económicos, financieros, no financieros y
públicos.
El programa parte de un enfoque general e internacional, basado en los estándares y
mejores prácticas internacionales, abordando específicamente la regulación panameña
específica en Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo.
Adicionalmente, permite a los participantes recibir una preparación para obtener la
Certificación de Especialista en Delitos Financieros (CFCS®) otorgada por ACFCS.
OBJETIVOS GENERALES:
•
Conocer el nuevo marco regulatorio en Panamá, ampliando sus competencias y
conocimientos en tema, para la toma de decisiones oportunas en los cambios
organizacionales y procedimentales necesarios para mitigar el riesgo.
DIRIGIDO A:
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Oficiales de Cumplimiento Normativo
Gerentes Generales
Auditores Internos
Profesionales de sectores financieros y públicos que lo requieran.
Estudiantes de derecho, contabilidad, administración de empresas y carreras
afines.
CONTENIDOS:
1. Acuerdos y Estándares Internacionales
• Panorama General
• La Organización de Naciones Unidas (ONU)
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Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)
Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE)
El Comité de Basilea y sus Directrices Clave
Grupo Wolfsberg
2. Panorama General del Delito Financiero, Características Comunes y
Convergencia
• Panorama General del Delito Financiero
• El Delito Financiero y sus Transformaciones
• La Tecnología cambia el Aspecto del Delito Financiero
• Globalización del Delito Financiero características comunes de los Delitos
Financieros y explorar la Convergencia
3. Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo
• Panorama General
• Concepto de Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo
• Las Tres Etapas del Blanqueo de Capitales
- Colocación
- Estratificación
- Integración
•
Métodos e instrumentos utilizados para el Blanqueo de Capitales a través de
Instituciones Financieras y No Financieras.
- Características e Indicadores de Blanqueo de Capitales
- Características e Indicadores de la Financiación del Terrorismo
- El Sector Financiero (Banca, Valores y Seguros): vulnerabilidades,
evolución y tendencias actuales
- El Papel de Abogados, Contadores, Auditores, Notarios, Otros
Profesionales y “Gatekeepers”
- Los Bienes Inmuebles y el Blanqueo de Capitales
- El Comercio Internacional
- El Sector del Juego
- Las Remesadoras
- Estructuras que esconden al Beneficiario Final
•
Quiénes son los Sujetos Obligados: diferencias y similitudes
•
Marco Normativo Internacional y Autoridades Competentes
- Las 40 Recomendaciones de GAFI
- Cambios en los Registros Mercantiles o de Sociedades
•
Marco Normativo en Panamá y Autoridades Competentes: la Ley 23 del 27 de
abril de 2015 que adopta Medidas para Prevenir el Blanqueo de Capitales, el
Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas
de Destrucción Masiva y otras disposiciones.
- Sujetos Obligados
- El Enfoque basado en el Riesgo (RBA)
- La Adopción de Políticas: Conozca a su Cliente, Conozca a su Empleado
- Matriz de Riesgo y la Política de Aceptación de Clientes: Clasificación del
Cliente y adopción de Medidas de Diligencia Debida (simplificada, normal
y reforzada)
- La Adopción de Medidas Reforzadas: Personas Expuestas Políticamente
(PEP) y otros casos
- El Manual de Procedimientos
- Los Programas de Capacitación
- La Organización Interna: Oficial de Cumplimiento y Comités
- La Conservación de Documentos y Registros
- La Auditoría: enfoque y procedimiento de trabajo
- Otras Obligaciones
- Organismos de Supervisión y la UAF
- Infracciones y Sanciones
•
Cómo implantar o actualizar el Sistema de Gestión del Riesgo de Blanqueo de
Capitales
4. Lucha contra la Evasión Fiscal
• Panorama General
• Evasión Fiscal Vs. Elusión Fiscal
• Fraude Fiscal a través de entidades Offshore
• Entidades/ Vehículos de Fines Específicos (EFE)
• Repatriar Activos No Declarados
• Fraude Fiscal en los Contratos Laborales
• Señales de Alerta de Fraude Fiscal
• FATCA: Ley de Cumplimiento Fiscal de las Cuentas Extranjeras (Foreign
Account Tax Compliance Act)
5. Cumplimiento Global de la Legislación Anticorrupción
• Panorama General
• Tendencia Mundial para Controlar la Corrupción
• Organizaciones No Gubernamentales y la Lucha Contra la Corrupción
• Ley sobre Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de EEUU
•
•
Ley Anticorrupción del Reino Unido o UK Bribery (UKBA)
Legislación sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas (España y
Chile)
6. Prevenir el Fraude
• Panorama General
• Distintos Tipos de Fraude
• Detectar y prevenir el Fraude
7. Seguridad de Datos y Privacidad
• Panorama General
• Reconocer y Detectar los delitos Cibernéticos Financieros
• Ingeniería Social
• Toma de Control o Apropiación Fraudulenta e una Cuenta (Account Takeover)
• Uso de Malware ( programa informático malicioso)
• Otros Tipos de Ataques
• Responder a una Filtración de Datos o un Acceso No Autorizado
• Elementos esenciales de un Programa de Seguridad de Datos
• Leyes y Regulaciones Internacionales sobre Seguridad de Datos
8. Programas y Controles de Cumplimiento
• Panorama General
• Evaluación de Riesgo
• Diseño y Estructuración del Programa
• Roles y Responsabilidades
• Definición de Procedimientos, Políticas y Manuales
• Organización de los Controles y Auditoría Interna
• La Auditoría Externa de los Sistemas de Cumplimiento Normativo
9. Responsabilidades Éticas y Mejores Practicas
• Panorama General
• ¿Qué es la Ética?
• Códigos de Conducta
• Conflictos de Interés
• Consideraciones sobre la Privacidad / Confidencialidad
PERFIL DEL FACILITADOR:
Javier Frutos
Ha desarrollado su carrera académica y profesional en el área de Gobierno
Corporativo, Gestión de Riesgos y Cumplimiento Normativo asesorando a compañías y
grupos multinacionales que operan en Mercados Regulados (Sector Financiero,
Seguros y Mercado de Valores).
CEO de la Multinacional GRC, Abogado y Auditor, especialista en Gestión de Riesgos
AML/ALD, Gobierno Corporativo, Fraude y Corrupción que ha obtenido la Certificación
CAMS, CDPP y CFCS. Como Experto en Compliance, asesora a Organizaciones
Internacionales, Asociaciones y Reguladores en los procesos de elaboración de
estándares, informes y aprobación de normativas.
Participa en distintos grupos de trabajo y en eventos formativos a nivel internacional en
las áreas de especialización; orador en congresos y charlas magistrales a nivel
internacional y colaborador en periódicos y revistas.
Estudios Académicos:
! Licenciado en Derecho por la Universidad Autónoma de Madrid
! Máster en Auditoría de Cuentas por ESERP Business School
! Cumplimiento de la Normativa de Prevención del Blanqueo de Capitales y las
Herramientas Informáticas (UNED)
! Técnicas de Prevención y Detección del Blanqueo de Capitales (Universidad
de Granada)
! Cumplimiento Normativo (AFI)
Certificaciones:
! CAMS: Certified AntiMoney Laundering Specialist.
! CFCS: Certified Financial Crime Specialist
! CDPP: Certified Data Privacy Professional (ISMS Forum Spain).
Asociaciones:
! Miembro de ACAMS
! Miembro de ACFCS
! Miembro de ISMS Forum Spain
DURACIÓN Y HORARIOS:
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Duración: 94 horas
Fechas de Inicio: 19 de septiembre de 2015
Incluye: Certificado de participación, material didáctico y refrigerio.
CRONOGRAMA
CONTENIDO DEL PROGRAMA
DÍAS
HORAS
Sábado, 19 de septiembre
6h
Miércoles, 23 de septiembre (3h)
Sábado, 26 de septiembre (4h)
Miércoles, 30 de septiembre (3h)
Sábado, 3 de octubre (4h)
Miércoles, 7 de octubre (3h)
Sábado, 10 de octubre(4h)
Miércoles, 14 de octubre (3h)
Sábado, 17 de octubre (4h)
Miércoles, 21 de octubre (3h)
Sábado, 24 de octubre (4h)
Miércoles 28 de octubre(3h)
Sábado 7 de noviembre (4h)
42h
4. Lucha contra la Evasión Fiscal
Sábado, 14 de noviembre
4h
5. Cumplimiento Global de la Legislación Anticorrupción
Miércoles 18 de noviembre
4h
Sábado 21 de noviembre
6h
Miércoles 25 de noviembre
4h
Sábado 5 de diciembre
4h
1. Acuerdos y Estándares Internacionales
2. Panorama General del Delito Financiero, Características
Comunes y Convergencia
3. Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiamiento del
Terrorismo
6. Prevenir el Fraude
7. Seguridad de Datos y Privacidad
8. Programas y Controles de Cumplimiento
9. Responsabilidades Éticas y Mejores Practicas
Total de horas presenciales 70
Total de horas prácticas 24
Total de horas 94
INVERSIÓN:
Profesionales: B/. 1,200.00
Estudiantes: B/. 700.00
Nota: De forma opcional, los participantes del Diplomado podrán obtener la
Certificación CFCS con un precio especial de B/.954.75, según Convenio
suscrito entre GRC y ACFCS. Este paquete incluye:
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Certificación CFCS con el Manual de Estudio
Membresía a ACFCS por un año
Curso para la preparación del Examen CFCS
El participante que apruebe el examen para la obtención del Diplomado, tendrá
un plazo de 6 meses para solicitar la realización del Examen de Certificación
CFCS. Una vez enviada la solicitud, deberá tomar el examen en un período de
tiempo inferior a un (1) año, a partir de la fecha de pago.
FORMAS DE PAGO:
1. Pago en línea en el Banco General o pago en línea de otro banco.
UNIVERSIDAD SANTA MARIA LA ANTIGUA
Cuenta de Ahorro No. 04-42-01-078985-8 (Banco General)
Importante: En la descripción de la transferencia, escribir la cédula y nombre del
participante.
2. Tramitar pago directamente en la USMA en efectivo o tarjeta de crédito.
3. Pago en cheque a nombre de: Universidad Santa María La Antigua.