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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
SISTEMA ÚNICO DE DEPÓSITOS
MóDULO DE CARGA, VALIDACIÓN Y GENERACIÓN DE
INFORMACIÓN DE DEPÓSITOS
Versión 1.0
MANUAL DE USUARIO
Enero - 2005
1
Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
CONTENIDO
I. Requerimiento de Hardware y Software
II. Instalación
III. Actualización
IV. Uso del Sistema Único de Depósitos
Anexo A: Listado de Validaciones
Anexo B: Códigos Utilizados en el Sistema
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
I.
Requerimiento de Hardware y Software
Hardware.
El equipo requerido para el funcionamiento del sistema único de depósitos tiene las
siguientes características mínimas:
•
•
Pentium II/III/IV 300 MHZ
32 MB RAM
Software.
El equipo a ser utilizado para realizar la captura, validación y generación debe tener instalado
el siguiente software básico:
•
•
Windows 98/Millenium/NT/2000
Acrobat Reader Ver. 4 o superior
Prerequisitos.
Si su equipo tiene instalado el sistema operativo Windows 98 o Windows NT, es necesario
actualizar los siguientes componentes desde el sitio de Microsoft (www.microsoft.com):
•
•
•
Internet Explorer 6.0 o posterior
MDAC v. 2.7 (es necesario instalar previamente el Internet Explorer 6.0)
JET Engine 4.0 SP3E (es necesario instalar previamente el Internet Explorer 6.0)
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
II.
Instalación
Ejecute el programa setup.exe que se encuentra en el CD de instalación y siga las
instrucciones del programa.
Pantalla 1.- Presentación
La pantalla inicial presenta el programa de instalación, presione Siguiente para continuar
Pantalla 2.- Información del Usuario
Introduzca su nombre y el de su compañía.
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
Pantalla 3.- Carpeta de Instalación
Seleccione la carpeta donde desea instalar el programa, es recomendable utilizar el que se
muestra en la ventana.
Pantalla 4.- Acceso Directo
Seleccione el nombre del acceso directo que se utilizara en la barra de programas del menú del
sistema operativo, es recomendable utilizar el que se muestra ventana.
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
Pantalla 5.- Listo para instalar
Presione el botón Finalizar para realizar la instalación.
Pantalla 6.- Instalando Archivos
Durante el proceso de instalación se mostrará las tareas que el programa está realizando.
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
Pantalla 7.- Reinicializar su Computadora
Para el correcto funcionamiento del programa es necesario reinicializar el sistema operativo,
debe verificar que no haya otro programa de Windows corriendo antes de presionar el botón
Terminar. Si desea puede evitar realizar la reinicialización quitando la marca en la caja de
verificación.
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
III.
Actualización
El programa tiene la facilidad de actualizarse automáticamente a través de la Internet. Es
necesario realizar el proceso de actualización de manera periódica, para de esta manera
obtener las nuevas versiones del sistema con las correcciones a errores de programación
encontrados.
Pantalla 1.- Programa de Actualización
Para ingresar al programa de actualización, en el menú del sistema operativo, debe seleccionar
la carpeta donde se instaló acceso directo al sistema, y marque el programa Actualizar.
Pantalla 2.- Verificando actualizaciones
Inmediatamente el programa comenzará a buscar en la Internet las actualizaciones al sistema.
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
Pantalla 3.- El programa ya está actualizado
En caso de no existir en la Internet una versión nueva del sistema, presentará un mensaje
indicando que Ud. tiene instalado la última versión su equipo.
Pantalla 4.- Actualización disponible
En caso de que la versión en su equipo sea antigua, el programa de actualización le consultará
si desea continuar con el proceso de actualización.
Pantalla 5.- Actualizando el programa
Desde la Internet se obtendrá la última versión, la misma que será instalada automáticamente
en su equipo.
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
Pantalla 6.- Actualización completa
Al finalizar se le presentará un mensaje en su pantalla, indicando el éxito de la actualización.
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
IV.
Uso del Sistema Único Depósitos
Introducción.
El sistema único de deposito esta orientado de manera de garantizar que la generación e
importación de información este de acuerdo al formato y especificaciones establecidas por la
Superintendencia de Bancos y Entidades Financieras.
Módulo de CARGA del SUD
En este manual se asume que el usuario esta familiarizado con el manejo básico del Windows
por tal razón no detallamos el uso del mismo, de todas maneras si usted desea ayuda al
respecto por favor diríjase al manual de usuario del Sistema Operativo.
Para iniciar el programa debe iniciar el mismo a través de la opción de “Programas/Sistema
Único de Deposito” o bien haciendo doble clic sobre el acceso directo al programa. Una ves
ejecutado el programa al usuario se le presentará el menú de opciones:
Menú de Opciones
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
Eliminar Información: Permite eliminar la información existente en la base de datos, con la
finalidad de realizar una nueva carga. Es recomendable que se realice
esta opción antes de realizar la carga.
Una ves ejecutada la opción al usuario de aparecerá la siguiente opción
para confirmar la ejecución
Seleccione la información
que desea eliminar, luego
presione el botón Eliminar
para
proceder
con
la
operación.
Carga Archivos Plano: Permite cargar información a la base de datos, según las
especificación del formato. Esta opción es realizada por archivo
como se muestra en la siguiente figura
Cliente:
Permite cargar información de los clientes a la base de datos, según las
especificación del formato.
Depósitos a plazo:
Permite cargar información de los depósitos a plazo fijo a la base de
datos, según la especificación del formato.
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
Cuenta Corriente:
Permite cargar información de las cuentas corrientes a la base de datos,
según la especificación del formato.
Caja de Ahorro:
Permite cargar información de las cajas de ahorro a la base de datos,
según la especificación del formato.
Cliente - Cuenta:
Permite cargar información correspondiente a los clientes y sus cuentas
que tiene dentro de la entidad financiera a la base de datos, según la
especificación del formato.
Para la selección de la información se debe elegir el archivo con la ayuda de la siguiente
pantalla
Hay que resaltar que la carga se puede realizar en forma independiente o bien en forma
conjunta con al cantidad de archivos disponibles en el momento.
Durante el proceso de carga se mostrará una pantalla indicando el avance del proceso.
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
Carga Archivo SUD: Permite cargar toda la información de Clientes, Caja de Ahorro, Cuenta
Corriente , DPF y sus relaciones con la finalidad que la entidad financiera
pueda generar el archivo plano e incorporar esta información en su
Sistema de información
La carga se realiza a través de la siguiente pantalla
El botón de “Continuar” debe ser ejecutado una ves se seleccione el archivo que se desea
cargar
Genera Archivo Plano: Permite generar archivos planos desde la información que esta
almacenada en la base de datos, con la finalidad de que la entidad
financiera pueda cargar esta información en sus sistemas
Genera Archivo SUD: Permite generar el archivo encriptado y comprimido con la información
que esta almacenada en la base de datos, con la finalidad de que la
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
entidad financiera pueda enviar la misma de manera de segura a otra
entidad financiera o la superintendencia de Bancos
Tanto en la generación de archivo plano como el archivo SUD al usuario se le presentará la
siguiente pantalla
Caja de dialogo para
selección
del
directorio
donde se almacenará
Fecha de generación
Caja de selección de la
entidad financiera
Módulo de VISTAS de Errores
Las opciones de vistas nos permite visualiza los errores generados en el proceso de captura.
Clientes:
Errores en el archivo de clientes
DPF’s:
Errores en el archivo de DPFs
Cuenta Corriente: Errores en el archivo de Cuenta Corriente
Caja de Ahorro:
Errores en el archivo de Caja de Ahorro
Cliente - Cuentas: Errores en el archivo de Cliente - Cuentas
Relación:
Errores de relación entre todos los archivos capturados
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
En cada una de las opciones de visualización de información aparcera la siguiente pantalla
Presione este botón para
exportar en formato ascii el
registro de errores
Presione este botón para
mostrar la lista de errores
que se presentaron en esta
línea
Lista de Errores.- Esta pantalla muestra los errores que se registraron en una línea del
archivo en particular
Presione este botón para
mostrar una descripción
del error
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
Descripción del error: Muestra la descripción del error, la columna donde se presentó el
error en el archivo, la validación que se realiza la cual genera el error y la posible corrección
del problema.
Archivo de errores: Desde la pantalla de vista de errores es posible exportar a un archivo
ascii los errores que se presentaron en el proceso de validación.
Este archivo contiene la cadena del archivo que presentó el error, y la lista de errores que se
presentaron en cada cadena en particular.
El formato de la cadena de error es la siguiente:
•
•
•
Número de línea
Código de Error
Columna donde se presentó el error
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
Módulo de REPORTES - VALIDACION
A través de estas opciones de validación, se generara reportes sobre la consistencia de la
información cargada en la base de datos,:
•
•
Consistencia entre archivos
Generación de saldos totales para una validación con las cuentas contables
Insertar los montos totales de DPF,
Caja de Ahorro, y Cuenta Corriente
para todas las monedas
Insertar el tipo de cambio
Presionar el Botón para
generar el reporte
Detalle del proceso de
carga y validación
y
Detalle
de
saldos
totales
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
Módulo de AYUDA
A través de estas opciones se podrán visualizar en línea los diferentes manuales que existen, como
ser: Manual del usuario y el Manual de requerimiento de daros.
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
ANEXO A
LISTADO DE VALIDACIONES
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
Error
Descripción
11 Cantidad de campos en el
registro no es correcto.
Validación
Posible Corrección
Se verifica que la cantidad de
Verifique la línea que generó el
campos en un registro coincida error para determinar si faltan
con el especificado en el manual. campos, o si está colocando el
delimitador correctamente.
Recuerde que debe colocar fin de
linea y retorno de carro entre cada
registro.
12 El tipo de documento no
corresponde al tipo de
persona.
Se verifica que el valor del
campo "Tipo de Documento"
corresponda con el valor del
campo "Tipo de Persona", por
ejemplo, no se acepta que una
Persona Jurídica registre en el
campo "Tipo Documento" una
cédula de identidad.
Verifique en la línea que el valor de
las columnas "Tipo de Documento"
y "Tipo de Persona" tengan
relación.
13 El estado no corresponde
con la Razón de Bloqueo.
Se verifica que cuando el estado
sea Activo no se ingrese ningún
valor en la columna Razón
Bloqueo.
Verifique en la línea que el valor de
la columna "Razón Bloqueo" sea
vacio en caso de que el estado de
la cuenta sea Activa. En caso
contrario debe tener un valor.
14 Fecha de Vencimiento menor Se verifica que la fecha de
a Fecha de Apertura.
apertura del DPF no sea menor
que la fecha de vencimiento.
15 Monto Total menor a Monto
Retenido.
Verifique en la línea que el valor de
la columna "Fecha de Vencimiento"
no sea anterior al valor de la
columna "Fecha de Apertura".
Se verifica en el DPF que el
Verifique en la línea que el valor de
monto total no sea menor que el la columna "Monto Tota" no sea
monto retenido.
menor al valor de la columna
"Monto Retenido".
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
16 Valor repetido
En las tablas de Clientes, DPF,
Caja de Ahorro y Cuenta
Corriente se verifica que las
llaves primarias no sean
repetidas. Ejm: en la tabla de
Clientes se verifica que el
Número de Documento sea
único.
Verificar que las llaves primarias no
se repitan: Cliente - Número de
Documento; DPF, Caja de Ahorro,
Cuenta Corriente - Número de
Cuenta.
17 Valor no existe
Se verifica que el Número de
Documento y Número de Cuenta
existan en las tablas de clientes y
de cuentas respectivamente.
Verificar que los números de
cliente y cuenta que están en la
tabla "Relación Cuenta Cliente"
estén registrados en las tablas de
clientes y cuentas: "Clientes",
"DPF", "Caja de Ahorro", "Cuenta
Corriente".
18 Relación Cuenta - Cliente.
Se verifica que la información de
la tabla de "Relación Cliente
Cuenta" se relacione con la
información registrada en las
tablas "Cliente", "DPF", "Cuenta
Ahorro", "Cuenta Corriente"
Verifique que los campos
registrados en las tablas "Relación
Cliente Cuenta", "Cliente", "DPF",
"Cuenta Ahorro", "Cuenta
Corriente" tengan relación.
21 El número de documento es Se verifica que la Cédula de
incorrecto.
Identidad sea correcta.
Verifique en la línea que la el valor
de columna correpondiente a
"Número de Documento" sea
correcto y la extensión utilizada
sea la indicada en el manual.
22 El número de documento es Se verifica que el número de
Verifique en la línea que el valor de
incorrecto.
RUC sea correcto utilizando el
la columna correpondiente a
algoritmo de validación de RUC. "Número de Documento" sea un
número de RUC correcto.
22
Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
23 El número de documento es Se verifica que el número de
incorrecto.
RUN sea correcto utilizando el
algoritmo de validación.
Verifique en la línea que el valor de
la columna correpondiente a
"Número de Documento" sea un
número de RUN correcto.
24 El número de documento es Se verifica que el número de
incorrecto.
pasaporte tenga por lo menos 5
caracteres.
Verifique en la línea que el valor de
la columna correpondiente a
"Número de Documento" tenga por
lo menos 5 caracteres si es un
pasaporte.
31 La cantidad de caractéres
del Nombre no es correcto
El nombre de Persona Natural
debe tener por lo menos 10
caracteres.
Verifique en la línea que el valor de
la columna "Nombre o Razón
Social" que contenga por lo menos
10 caracteres.
32 El Nombre contiene
caracteres inválidos
El nombre de una Persona
Natural no puede contener
caracteres invalidos.
Verifique en la línea que el valor de
la columna "Nombre o Razón
Social" que no contenga caracteres
inválidos.
33 La cantidad de caractéres
del Nombre no es correcto
El nombre de Persona Juridical
debe tener por lo menos 8
caracteres.
Verifique en la línea que el valor de
la columna "Nombre o Razón
Social" que contenga por lo menos
8 caracteres.
23
Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
34 El Nombre contiene
caracteres inválidos
El nombre de una Persona
Juridica no puede contener
caracteres invalidos.
35 La cantidad de caractéres de La Dirección debe tener por lo
la Dirección no es correcta. menos 10 caracteres.
Verifique en la línea que el valor de
la columna "Nombre o Razón
Social" que no contenga caracteres
inválidos.
Verifique en la línea que el valor de
la columna "Dirección" que
contenga por lo menos 10
caracteres.
36 El valor ingresado en esta
columna es incorrecto.
El valor para esta columna debe Verifique el valor correspondiente a
ser el que se indica en el manual. la columna en que se presentó el
error. El valor debe ser uno de los
indicados en el manual.
37 Formato incorrecto.
Se verifica el cumplimiento de los Verifique el formato del valor.
formatos de los datos: fecha =
AAAAMMDD, Numérico = X9.99
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ANEXO B
CODIGOS UTILIZADOS EN EL SISTEMA
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
DEPARTAMENTOS
´Código
BE
CB
CH
LP
OR
PA
PO
SC
TJ
Descripción
Beni
Cochabamba
Chuquisaca
La Paz
Oruro
Pando
Potosí
Santa Cruz
Tarija
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
ENTIDADES
Código
ACI
AGD
AIS
ALF
ALT
AWM
AWS
BAA
BAB
BAM
BBA
BBR
BCB
BCO
BCR
BCT
BDB
BDE
BDP
BDV
BEC
BFI
BGA
BHN
BIN
BIS
BLD
BLP
BMA
BMB
BME
BNA
BNB
BPO
BSC
BSO
BSR
BUN
BUR
BLA
CAC
CAS
CBB
CCA
CCH
CCM
Descripción
DESARROLLO INTERNACIONAL ALMACENERA S.A.
ALMACENES GENERALES DE DEPOSITO AGEDESA
ALMACENES INTERNACIONALES S.A.
ALMACENES GENERALES DE DEPOSITO ALFA S.A
ALMACENES GENERALES DE DEPOSITO ALTRASER
WARRANT MERCANTIL S.A.
WARRANT SANTA CRUZ S.A.
BBA ADM
BANCO AGRICOLA DE BOLIVIA
BANCO ABN DESARROLLO BANK N.V.
BANCO BOLIVIANO AMERICANO S. A.
BBA RECOMPRA
BANCO CENTRAL DE BOLIVIA
BANCO DE CREDITO ORURO
BANCO DE CREDITO DE BOLIVIA S. A.
BANCO CITIBANK S. A.
BANCO DO BRASIL S. A.
BANCO DEL ESTADO
BANCO DEL PROGRESO
BANCO DE LA VIVIENDA
BANCO ECONOMICO S. A.
BANCO DE FINANCIAMIENTO INDUSTRIAL
BANCO GANADERO S. A.
BHN MULTIBANCO S. A.
BANCO INTERNACIONAL DE DESARROLLO S. A.
BANCO BISA S. A.
BANCO LATINOAMERICANO DE DESARROLLO
BANCO DE LA PAZ S. A.
BME ADM.BCB
BANCO MINERO DE BOLIVIA
BANCO MERCANTIL S. A.
BANCO DE LA NACION ARGENTINA S. A.
BANCO NACIONAL DE BOLIVIA S.A.
BANCO DE POTOSI
BANCO SANTA CRUZ S.A.
BANCO SOLIDARIO S. A.
BANCO SUR
BANCO UNION S. A.
BUN RECOMPRA
BANCO LOS ANDES PRO-CREDIT
CAJA CENTRAL DE AHORRO Y PRESTAMO
COOPERATIVA ASUNCION
BANCO DE COCHABAMBA
COOPERATIVA CATEDRAL TARIJA
COOPERATIVA CHURQUI
COOPERATIVA COMARAPA
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
CCP
CCR
CEC
CFA
CFI
CHS
CIH
CJB
CJN
CJO
CJP
CJS
CLY
CME
CMG
CMM
CMO
CMR
CNS
CP6
CPA
CPX
CQC
CRC
CSA
CSB
CSJ
CSL
CSM
CSP
CSR
CST
CTF
CTO
CTR
CVB
FAA
FAC
FCC
FCO
FDC
FDR
FEA
FEF
FGB
FIE
FND
FPA
FPR
FSL
FSO
COOPERATIVA CATEDRAL POTOSI
COOPERATIVA EL CHOROLQUE
COOPERATIVA EDUCADORES GRAN CHACO
COOPERATIVA FATIMA
COOPERATIVA FINANCIACOOP
COOPERATIVA HOSPICIO
COOPERATIVA INCAHUASSI
COOPERATIVA SAN JOSE DE BERMEJO
COOPERATIVA JESUS NAZARENO
COOPERATIVA SAN JOAQUIN
COOPERATIVA SAN JOSE DE PUNATA
COOPERATIVA JISUNU
COOPERATIVA LOYOLA
COOPERATIVA LA MERCED
COOPERATIVA MONSEÑOR FELIX GAINZA
COOPERATIVA MADRE Y MAESTRA
COOPERATIVA MONTERO
COOPERATIVA MAGISTERIO RURAL
COOPERATIVA NUESTRA SEÑORA DE REMEDIOS
COOPERATIVA PABLO VI
COOPERATIVA SAN PEDRO DE AQUILE
COOPERATIVA PIO X
COOPERATIVA QUILLACOLLO
COOPERATIVA CRISTO REY DE COCHABAMBA
COOPERATIVA SAN ANTONIO
COOPERATIVA SAN BARTOLOME LTDA
COOPERATIVA SAN JOSE OBRERO
COOPERATIVA SAN LUIS
COOPERATIVA SAN MARTIN
COOPERATIVA SAN PEDRO
COOPERATIVA SAN ROQUE
COOPERATIVA SAN MATEO
BCT RECOMPRA
COOPERATIVA TRAPETROL ORIENTAL
COOPERATIVA TRINIDAD
COOPERATIVA DE VIVIENDA BERMEJO
FAC ADMINIS
FINANCIERA ACCESO
FEDERACION NACIONAL DE COOP. DE AHORRO Y
FONDO FINANCIERO DE LA COMUNIDAD
FONDO DE DESARROLLO CAMPESINO
FONDO NACIONAL DE DESARROLLO REGIONAL
FFP ECO FUT.ADM
FFP ECOFUTURO
FONDO GANADERO DEL BENI Y PANDO
FFP FOMENTO A INICIATIVAS ECONOMICAS
FINANCIERA DE DESARROLLO SANTA CRUZ SAM.
FFP PRODEM ADM
FFP PRODEM
FONDO FINANCIERO FASSIL
BANCO SOLIDARIO
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
FVI
LBI
LGL
MDP
MGY
ML1
MLF
MLP
MNT
MPD
MPG
MPL
MPR
MPT
MPY
MTJ
NFB
PBA
FONDO NACIONAL DE VIVIENDA SOCIAL
BISA LEASING
GLOBAL LEASING
MUTUAL DEL PUEBLO
MUTUAL GUAPAY
MUTUAL LA PRIMERA
MUTUAL LA FRONTERA
MUTUAL LA PAZ
MUTUAL MANUTATA
MUTUAL PANDO
MUTUAL EL PROGRESO
MUTUAL LA PLATA
MUTUAL LA PROMOTORA
MUTUAL POTOSI
MUTUAL PAITITI
MUTUAL TARIJA
NACIONAL FINANCIERA BOLIVIANA SAM
PLAN BOLIVIANO AMERICANO
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
ESTADO
Código
1
2
Descripción
Activa
Bloqueada
30
Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
MONEDAS
Código
1
2
3
4
Descripción
Bolivianos
Dólares Americanos
Mantenimiento de Valor
Unidad de Fomento a la Vivienda
31
Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
RAZÓN BLOQUEO
Código
0
1
2
3
4
5
6
7
8
Descripción
No bloqueada
Por extravío
Por garantía
Clausura por orden del BCB
Retención Judicial
Por orden de Gerencia
Por fallecimiento
Inactiva
Clausura por orden de la SBEF
32
Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
RUBROS
Código
0
1
2
3
4
Descripción
No identificado
Particular
Comercial
Industria
Fiscal
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
TIPOS CLIENTE
Código
1
2
3
Descripción
Única
Compartida “Y”
Compartida “O”
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
TIPO CUENTA
Código
1
2
3
Descripción
DPF
Caja de Ahorro
Cuenta Corriente
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
TIPO DOCUMENTO
Código
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Descripción
CI
RUC
RUN
PASAPORTE
PERSONA EXTRANJERA
LIBRETA DE SERVICIO MILITAR
CORRELATIVO PERSONA NATURAL
EMPRESA EXTRANJERA
CORRELATIVO PERSONA JURIDICA
POR RESOLUCION
CUENTAS FISCALES
NIT
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Manual del Usuario Sistema Único de Depósitos
TIPO PERSONA
Código
1
2
Descripcin
Persona Natural
Persona Jurídica
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