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CDC
REGISTRO DE GESTIÓN
TDR PARA LA
CONTRATACIÓN DE
SERVICIOS
Código
RG-021
Revisión
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Fecha de Vigencia
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02/Dic/2014
CONSEJO DEPARTAMENTAL DE COMPETITIVIDAD DE COCHABAMBA (CDC)
Proyecto: “Programa de Innovación Continua – PIC Cochabamba, contrato 81019378
COSUDE”
TÉRMINOS DE REFERENCIA
TERCERA CONVOCATORIA
“Audior Interno – proyecto CDC PIC Cochabamba”
No CDC-PIC3 05/15
1.
Antecedentes.
El CDC Cochabamba, desde la gestión 2009 viene implementando a nivel tecnico, estratégico y
administrativo en Cochabamba el denominado Programa de Innovación Continua (PIC), con el
financiamiento de la Cooperación Suiza en Bolivia.
.
Entre las gestiones 2009 a 2011 se implementó la “fase de entrada en materia”, promoviendo la
innovación tecnológica a partir de mandatos de innovacion emanados de diversas platafomas
de concertación multiactorales, en un inicio de frutas de valle y papas nativas (2 plataformas) y
desde el año 2012 (fase de consolidación) con flores-hortalizas y trigo-papa (otras 2
plataformas).
Para los años 2014 y 2015 se cumple la última fase del programa, lo cual involucra la
culminación de diversos procesos y proyectos propuestos por el PIC Cochabamba, con y junto
con las 4 plataformas de innovación, como el cierre de diversos proyectos de innovación local,
además del cierre del programa PIC en Cochabamba. Esta última fase deja mucho aprendizaje
para los actores locales y promotores de innovación, además de apoyar el fortalecimiento del
Sistema Boliviano de Innovación (SBI) en general.
2.
Justificación.
Desde la gestión 2010, se ha acompañado la implementación del PIC Cochabamba con un
componente de fortalecimiento organizacional, a partir de auditorías tanto internas como
externas, generando mejoras contínuas al proceso técnico y administrativo.
Para la última fase del programa PIC, y luego del proceso de aprendizaje y la generación de
manuales estandarizados para los procesos implementados por el CDC y sus socios ejecutores,
se requiere la participación de un(a) profesional de auditoría interna, que acompañe el cierre del
programa y genere las recomendaciones finales para la mejora contínua en la institución.
3.
Objetivos.
El objetivo principal del (la) Auditor Interno es coadyuvar al Director(a) Ejecutivo en el
cumplimiento de sus funciones y responsabilidades proporcionándole análisis objetivos,
evaluaciones y recomendaciones sobre las operaciones examinadas; respetando la normativa
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nacional, normas técnicas, procedimientos y reglamentaciones dictadas por las entidades
reguladoras a nivel nacional, en aspectos operativos, administrativos, económicos y financieros.
4.
Alcances del trabajo.
Los alcances están delimitados por el manual de funciones de Auditoría interna del CDC, cuyas
funciones generales son:
a. La contribución de la A.I. para mejorar la administración, el grado de eficiencia, eficacia,
economía, transparencia y licitud de la gestión de la entidad.
b. La emisión de recomendaciones procurando el mejoramiento de los procesos para
incrementar los niveles de calidad, oportunidad y confiabilidad del sistema de
administración, información y control gerencial.
c. El fortalecimiento del desarrollo, implantación, funcionamiento y retroalimentación del
sistema de control interno a través del resultado de sus evaluaciones periódicas.
d. La prevalencia del principio de legalidad en la administración de la entidad.
e. Formular y ejecutar con total independencia el programa de sus actividades, el cual
deberá ser explicado al Director Ejecutivo a efecto de lograr su pleno apoyo y respaldo.
La modalidad de contratación es a plazo fijo, con dedicación de medio tiempo.
5.
Perfil del(a) Proponente:
Requisitos básicos:
• Título en provisión nacional en Auditoría.
• Especialidad o posgrado en Auditoría Interna, Auditoría en ONGs, Auditoría en
Entidades sin fines de lucro, otros relacionados.
• Experiencia mínima profesional de 4 años en cargos similares.
• Experiencia en proyectos de desarrollo productivo, con fondos de la cooperación
internacional.
6.
Resultados Esperados y Funciones.
Los Resultados esperados son:
• Resultado 1: Aplicación de procesos de muestreo para la revisión de documentación
de reportes financiero-administrativos de los proyectos del PIC y del programa en
general.
• Resultado 2: Cronograma de trabajo mensual en función al número de proyectos
auditados y emisión de informes de control interno respectivos.
• Resultado 3: Cumplimiento de normas y reglamentos de la institución y del
financiador y acompañamiento a las auditorías externas.
Adicionalmente se debe contemplar las siguientes funciones que se extractan del manual de
funciones de auditoría interna.
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a) Planificación, organización, dirección, coordinación e información y control de las
actividades de la Unidad de Auditoría Interna.
b) Exigir la aplicación de la normatividad básica de acuerdo a los proyectos.
c) Revisar los informes financieros elaborados por los administradores o ejecutores de
proyectos y emitir informes, en un plazo conveniente para la institución, de manera
que la institución cumpla con los plazos del financiador
d) Asumir la responsabilidad del contenido de los informes de Auditoría Interna
emitidos.
e) Dejar evidencia de la supervisión en los papeles de trabajo.
f) Estudiar y decidir sobre las situaciones que emergen de la auditoria como la falta de
información o de su desactualización, la ampliación o reducción de los
procedimientos y el alcance de los mismos.
g) Presentar informes circunstanciados o confidenciales a Dirección Ejecutiva, sobre
aspectos significativos; los que en casos necesarios deberán realizarse en forma
escrita.
h) Revisar los informes de auditoría externa para exponer las recomendaciones y
presentar los resultados que aporten al sistema de control interno y realizar el
seguimiento al plan de acción establecido para mejorar el control interno
i) Asumir su responsabilidad sobre la correcta aplicación de procedimientos de
auditoría y veracidad de los resultados.
j) Organizar el índice y contenido de los papeles de trabajo para documentar los
procedimientos de auditoría aplicados y los resultados obtenidos.
k) Mantener un archivo completo y ordenado de los papeles de trabajo requeridos para
cada revisión.
l) Acompañar al personal administrativo en la verificación física de los Activos Fijos de
la institución como de los proyectos.
7.
Metodología de trabajo.
La metodología se basa en las normas de auditoría generalmente aceptadas en Bolivia.
8.
Responsable de Supervisión.
La supervisión corresponde a la Presidencia del CDC, con el acompañamiento del(a) Director
Ejecutivo.
9.
Forma de pago.
El pago será al finalizar el mes, con un monto de Bs. 4,000.- como haber básico.
10. Duración del contrato.
El periodo de duración de las actividades de Auditoría Interna a medio tiempo, se estima en 8
meses a partir de Febrero del 2015 hasta Septiembre de 2015
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11. Lugar de trabajo.
El(La) Auditor Interno desarrollará las funciones en las oficinas del CDC en la ciudad de
Cochabamba, Av. Kyllman 1681 – Centro Logístico de Comercio Exterior.
12. Recepción de Documentos y evaluación de postulantes.
El(La) postulante deberá presentar su Curriculum Vitae en sobre cerrado (documentar
únicamente con fotocopias) y una propuesta técnica-estratégica de trabajo de máximo 2
páginas, hasta el día lunes 2 de marzo de 201 5 a hrs 16:00 (hora de la institución)
adjuntando una carta de presentación dirigida al Lic. Rodrigo Paniagua – Director Ejecutivo del
CDC a la siguiente dirección:
•
•
Av. Kyllman No. 1681, edificio del Centro logístico de Comercio Exterior Oficinas
Ex aeropuerto)
Ref. Auditor Interno CDC-PIC Cochabamba
Se podrá convocar con fecha y hora para ENTREVISTA por parte de los postulantes pre
calificados en el plazo de hasta 48 hrs posteriores a la recepción y evaluación de documentos
presentados. No se devolverán la documentación recibida.
Nota.- Lo indicado en los presentes términos de referencia es referencial y no así limitativo a
efectos de la propuesta de trabajo.
Cochabamba, 24 de febrero de 2015.
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