1. No category

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Bogotá D.C. Enero 2017
PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
TABLA DE CONTENIDO
1.
INTRODUCCIÓN ......................................................................................................2
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2. OBJETIVO DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA
2017 ..............................................................................................................................3
OBJETIVO DEL DOCUMENTO ...................................................................................3
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3.
ALCANCE ................................................................................................................3
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4.
CONTEXTO NORMATIVO Y TÉCNICO........................................................................4
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6. POLÍTICA INSTITUCIONAL DE TRANSPARENCIA Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN
DEL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA DAPRE ..5
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7. CONTEXTO DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN
CIUDADANA ..................................................................................................................6
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8. DESARROLLO DE LOS COMPONENTES DEL PLAN ANTICORRUPCION, ATENCIÓN y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA .........................................................................................8
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8.1
Gestión del Riesgo de Corrupción – Mapa de Riesgos de Corrupción y medidas para
mitigar los riesgos ................................................................................................................ 8
8.2
Racionalización de Trámites .................................................................................... 13
8.3
Participación Ciudadana y Rendición de Cuentas ..................................................... 15
8.4
Mecanismos para mejorar la Atención al Ciudadano ................................................ 17
8.5
Mecanismos de Transparencia y Acceso a la Información Pública ............................. 19
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9. RECURSOS POR COMPONENTE ................................................................................ 21
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ALINEACIÓN CON EL PLAN ESTRATÉGICO SECTORIAL ......................................... 21
11.
PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017 ......... 22
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PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
1. INTRODUCCIÓN
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En el marco de la implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión adoptado
mediante Decreto 2482 de 2012, y de acuerdo con los lineamientos establecidos para la
formulación de la planeación de la vigencia 2017, las dependencias que conforman el
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República (Dapre) incluyeron dentro de los
planes de acción estrategias y acciones encaminadas a fortalecer la transparencia, la participación
y la inclusión de la ciudadanía y las partes interesadas en la gestión de la entidad.
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La Oficina de Planeación como responsable de la elaboración del Plan Anticorrupción, Atención y
Participación Ciudadana para 2016 y 2017 incluyó dentro del Plan de Acción la estrategia de
“Impulsar mecanismos para la rendición de cuentas que aporten a los ejercicios de transparencia
de la entidad”, la cual se encuentra alineada a la política de desarrollo administrativo de
“Transparencia, participación y servicio al ciudadano”. En dicha estrategia se incluyeron actividades
enfocadas al desarrollo de los componentes del Plan Anticorrupción, Atención y Participación
Ciudadana en armonía con el Conpes 3654 de 2010, la Ley 1474 de 2011 artículo 73, el Decreto
2641 de 2012, el Decreto 124 de 2016 y sus documentos anexos “Estrategias para la Construcción
del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano versión 2” y “Guía para la gestión del riesgo”
y el Manual Único de Rendición de Cuentas.
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Adicionalmente, desde el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República, con el
objetivo de visibilizar y fortalecer la participación ciudadana, se transversalizan las actividades del
Plan de Participación Ciudadana, parte integral de este documento. De acuerdo con lo anterior, el
componente de rendición de cuentas pasa a denominarse Participación ciudadana y rendición de
cuentas”
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A continuación se observan los componentes así como los subcomponentes establecidos en las
“Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano versión 2”,
sobre los cuales se formuló este plan:
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PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
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Versión N° 1
Gráfico N° 1: Componentes del Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
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2. OBJETIVO DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN,
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
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Integrar y fortalecer estrategias y acciones que permitan al Departamento Administrativo de la
Presidencia (Dapre) la identificación y monitoreo oportuno de los riesgos; la racionalización y
optimización de los trámites y servicios a cargo de la Entidad; rendir cuentas de manera
permanente; fortalecer la participación ciudadana en el proceso de toma de decisiones de la
entidad; establecer estrategias para el mejoramiento de la atención que se brinda al ciudadano y
fortalecer el derecho de acceso a la información pública por parte de la ciudadanía, en aplicación
de los principios de transparencia, eficiencia administrativa y cero tolerancia con la corrupción, en
el marco de la política del buen gobierno.
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3. OBJETIVO DEL DOCUMENTO
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Poner en conocimiento y a disposición de la ciudadanía y partes interesadas las acciones definidas
por el DAPRE, encaminadas a promover la transparencia, la rendición de cuentas y la participación
ciudadana.
.
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4. ALCANCE
El “Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana 2016” aplica para todos los servidores
públicos (funcionarios y contratistas) que contribuyen a la ejecución de los procesos en el marco de
3
PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
sus competencias acorde con las funciones del Departamento Administrativo de la Presidencia de
la Republica (Dapre)
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5. CONTEXTO NORMATIVO Y TÉCNICO
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Constitución Política de Colombia – 1991
Ley 134 de 1994 Por la cual se dictan normas sobre mecanismos de participación ciudadana.
Ley 472 de 1998 Por la cual se desarrolla el artículo 88 de la Constitución Política de Colombia
en relación con el ejercicio de las acciones populares y de grupo y se dictan otras disposiciones.
Ley 489 de 1998 Por la cual se dictan normas sobre la organización y funcionamiento de las
entidades del orden nacional, se expiden las disposiciones, principios y reglas generales para
el ejercicio de las atribuciones previstas en los numerales 15 y 16 del artículo 189 de la
Constitución Política y se dictan otras disposiciones.
Ley 720 de 2001 Por medio de la cual se reconoce, promueve y regula la acción voluntaria de
los ciudadanos colombianos.
Ley 962 de 2005 Por la cual se dictan disposiciones sobre racionalización de trámites y
procedimientos administrativos de los organismos y entidades del Estado y de los particulares
que ejercen funciones públicas o prestan servicios públicos.
Ley 1437 de 2011 Por la cual se expide el Código de Procedimiento Administrativo y de lo
Contencioso Administrativo.
Ley 1474 de 2011” Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de
prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la
gestión pública”, artículo 73.
Ley 1712 de 2014 “Por medio de la cual se crea la Ley de Transparencia y del Derecho de Acceso
a la Información Pública Nacional y se dictan otras disposiciones.”
Ley 1753 de 2015 Por la cual se epide el Plan Nacional de Desarrollo 2014 – 2018.
Ley 1757 de 2015 “Por la cual se dictan disposiciones en materia de promoción y protección
del derecho a la participación democrática”.
Decreto 3622 de 2005 Por el cual se adoptan las políticas de desarrollo administrativo y se
reglamenta el Capítulo Cuarto de la Ley 489 de 1998 en lo referente al Sistema de Desarrollo
Administrativo.
Decreto Ley 019 de 2012 “Por el cual se dictan normas para suprimir o reformar regulaciones,
procedimientos y trámites innecesarios existentes en la Administración Pública”.
Decreto 2482 de 2012 “Por el cual se establecen los lineamientos generales para la integración
de la planeación y la gestión”.
Decreto 2641 de 2012 “Por el cual se reglamentan los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011”.
Decreto 2693 de 2012 Por el cual se establecen los lineamientos generales de la Estrategia de
Gobierno en línea de la República de Colombia, se reglamentan parcialmente las Leyes 1341
de 2009 y 1450 de 2011, y se dictan otras disposiciones.
Decreto 103 de 2015 “Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 1712 de 2014 y se dictan
otras disposiciones.”
Decreto 1081 de 2015 “Por medio del cual se expide el Decreto Reglamentario Único del Sector
Presidencia de la República” Título 4.
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Decreto 124 de 2016 “Por el cual se sustituye el Título 4 de la Parte 1 del Libro 2 del Decreto
1081 de 2015, relativo al “Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano”
V
Conpes 3649 de 2010Política Nacional de Servicio al Ciudadano.
Conpes 3650 de 2010Importancia Estratégica de la Estrategia de Gobierno en Línea.
Conpes 3654 de 2010Política de rendición de cuentas de la rama ejecutiva a los ciudadanos.
Conpes 3785 de 2013 Política Nacional De Eficiencia Administrativa Al Servicio Del Ciudadano
y concepto favorable a la Nación para contratar un empréstito externo con la Banca
Multilateral hasta por la suma de usd 20 millones destinado a financiar el proyecto de
Eficiencia al Servicio del Ciudadano
Conpes 3654 de 2010 “Política de rendición de cuentas de la Rama Ejecutiva a los ciudadanos”.
Modelo Integrado de Planeación y Gestión.
Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de atención al ciudadano.
Guía para la Gestión de riesgo de corrupción.
Manual Único de Rendición de Cuentas.
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6. POLÍTICA INSTITUCIONAL DE TRANSPARENCIA Y LUCHA CONTRA
LA CORRUPCIÓN DEL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA
PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA DAPRE
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En el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República (Dapre) nos comprometemos
a cumplir con los principios consignados en la Constitución Política y la Ley, a cumplir con las
funciones asignadas a la Entidad bajo la filosofía del Buen Gobierno, la cual se desarrolla a través
de los principios establecidos en el Manual de Excelencia Ética y Buen Gobierno (M-DE-03):
Compromiso con la Prosperidad Social, Transparencia y Rendición de Cuentas, cero tolerancia con
la corrupción, equidad, pluralismo, eficiencia, eficacia y austeridad.
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En el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República expresamos nuestro renovado
compromiso de rechazar, impedir, prevenir y combatir toda práctica corrupta para lo cual se
establecen las siguientes medidas:
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Análisis permanente e identificación de riesgos de corrupción y establecimiento de políticas
para su mitigación.
Fortalecimiento del Grupo de Atención a la Ciudadanía.
Cumplimiento de los valores consignados en el Manual de Excelencia Ética y Buen Gobierno
de la Entidad.
Promoción de la realización de acuerdos de integridad y transparencia al interior de la Entidad
así como con entes externos.
Ejecución de una rendición de cuentas permanente y efectiva, fortaleciendo la imagen
institucional a través de acciones comunicativas, promoviendo espacios de diálogo por
diferentes canales
Establecimiento de lineamientos para el manejo de documentos de carácter confidencial y de
reserva.
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PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
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Implementación de acciones necesarias para mantener actualizado el sitio web de la
Presidencia, en cumplimiento de la Ley 1712 de 20141 y sus decretos reglamentarios “.
Difusión de mensajes de sensibilización y concientización dirigidos aV funcionarios y
contratistas de la Entidad, con el objetivo de que conozcan los derechos, deberes,
prohibiciones, incompatibilidades, impedimentos, inhabilidades y conflicto de intereses del
Código Disciplinario Único.
Establecimiento de disposiciones de autorregulación de funcionarios, buscando garantizar una
gestión eficiente, eficaz, íntegra y transparente en la administración pública, consignada en el
Manual de Excelencia Ética y Buen Gobierno.
ATENCIÓN
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7. CONTEXTO DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN,
PARTICIPACIÓN CIUDADANA
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Para 2017 la construcción del Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana se enmarca
en la implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión, metodología que se viene
implementando en el Dapre desde la expedición del Decreto 2482 de 20122. De acuerdo con lo
anterior, desde la Entidad se consolida en un documento el Plan de Participación Ciudadana y el
Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, denominándose Plan Anticorrupción, Atención y
Participación Ciudadana. Este lineamiento se definió, teniendo en cuenta que la participación
ciudadana es un componente transversal a las acciones de rendición de cuentas, de atención al
ciudadano y derecho de acceso a la información pública.
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De acuerdo con lo anterior, se planteó el siguiente esquema, tomando como base el Sistema
Integrado de Planeación y Gestión del Departamento Administrativo de la Presidencia de la
República (Sigepre), el cual está integrado por: el Sistema de Gestión de Calidad, el Sistema de
Control Interno y el Sistema de Desarrollo Administrativo:
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Gráfico 2: Esquema Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
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Por medio de la cual se crea la Ley de Transparencia y del Derecho de Acceso a la Información Pública
Nacional y se dictan otras disposiciones”
2 Por el cual se establecen los lineamientos generales para la integración de la planeación y la gestión.
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PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
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La metodología desarrollada por el Dapre para la formulación del Plan Anticorrupción, Atención y
Participación Ciudadana 2016 contempló las siguientes etapas:
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Definición de los lineamientos para la formulación de la planeación del Dapre 2017.
Elaboración de los planes de acción de las dependencias para la vigencia 2017 teniendo
como base las políticas de desarrollo administrativo definidas en el Modelo Integrado de
Planeación y Gestión.
Identificación de los riesgos de la Entidad y consolidación del mapa de riesgos (Ver Anexo
1)
Identificación de los riesgos de corrupción y consolidación del mapa de riesgos de
corrupción (Ver Anexo 2)
Consolidación de las actividades contenidas en los planes de acción de las dependencias del
Dapre del componente de Gestión del Riesgo de Corrupción – Mapa de Riesgos de
Corrupción y medidas para mitigar los riesgos (Ver anexo 3).
Identificación de los trámites de la Entidad y elaboración de la Estrategia de Racionalización
de Trámites (Ver anexo 4)
Consolidación de las actividades contenidas en los planes de acción de las dependencias del
Dapre del componente Participación Ciudadana y Rendición de Cuentas (Ver anexo 5)
Consolidación de las actividades contenidas en los planes de acción de las dependencias del
Dapre del componente Mecanismos para mejorar la Atención al Ciudadano (Ver anexo 6)
Consolidación de las actividades contenidas en los planes de acción de las dependencias del
Dapre del componente Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información (ver
anexo 7)
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a. La Oficina de Planeación se encarga de elaborar y consolidar de manera anual el Plan
Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana, ejecutando las siguientes actividades:
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PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
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b. La ejecución y reporte de las acciones definidas por las dependencias del Dapre para cada
componente del plan debe ser realizado con oportunidad, teniendo en cuentaVla fecha inicial y
la fecha final programadas para las mismas. Adicionalmente, las dependencias deben incluir la
gestión desarrollada para el cumplimiento de cada acción e incluir los soportes que lo evidencien
para el logro y cierre de la actividad. Teniendo en cuenta lo anterior, el jefe de la dependencia
deberá aprobar la información consignada en cada una de estas acciones3.
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c. La Jefe de la Oficina de Control Interno es la encargada de realizar el seguimiento de la
implementación del plan con corte a 30 de abril, 31 de agosto y 31 de diciembre y realizar la
publicación del informe en la página web de la Entidad.
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8. DESARROLLO
DE
LOS
COMPONENTES
DEL
PLAN
ANTICORRUPCION, ATENCIÓN y PARTICIPACIÓN CIUDADANA
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8.1 Gestión del Riesgo de Corrupción – Mapa de Riesgos de Corrupción
y medidas para mitigar los riesgos
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Una de las funciones principales La Oficina de Control Interno Disciplinario es la de garantizar el
cumplimiento de los deberes y obligaciones de todos los servidores públicos del DAPRE, aplicando
acciones preventivas y correctivas. De acuerdo con lo anterior, desde esta dependencia durante
2016 se dio manejo y trámite a los informes, quejas y denuncias en materia de corrupción. De
acuerdo con lo anterior se resume lo siguiente:
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Tabla N° 1: Informes actos de corrupción 2016
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INFORMES Y QUEJAS SOBRE ACTOS DE CORRUPCIÓN AÑO 2016
Siete (7) casos en total radicados en el 2016,
Exp.1404, Exp.1420, Exp.1439, Exp.1422, Exp.1472,
Exp.1473 y Exp.1478.
2. Cuántos de estos fueron fallados en
del disciplinado:
Ninguno
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Un (1) caso Exp.1422
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3. Cuántos de estos fueron Archivados:
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1. La cantidad de informes y quejas presentadas en
el año 2016, sobre actos de corrupción y
relacionados:
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Ver: Guía para formulación y seguimiento a la Planeación Institucional (G-DE-02)
http://es.presidencia.gov.co/dapre/DocumentosSIGEPRE/G-DE-02-Formulacion-seguimiento-planeacioninstitucional.pdf
Lineamientos para la ejecución de acciones de participación ciudadana y rendición de cuentas (L-DE-03)
http://es.presidencia20Lineamientos.gov.co/dapre/DocumentosSIGEPRE/L-DE03%_ejecucion_acciones_participacion_ciudadana_rendicion_cuentas.pdf
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PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
INFORMES Y QUEJAS SOBRE ACTOS DE CORRUPCIÓN AÑO 2016
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4. Cuanto de estos se encuentran en etapas de
indagación preliminar o investigación
disciplinaria en el DAPRE sin fallo:
V
Dos (2) en etapa de Indagación Preliminar
Exp.1439, Exp.1473.
5. Traslados a la Procuraduría General de la
Nación:
Un (1) caso Exp.1420
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1. Expediente No. 1404 a la Unidad para
Reparación de Victimas
2. Expediente No. 1472 a la Fondo de AdaptaciónMINHACIENDA
3. Expediente No. 1473 a la Instituto Colombiano
del Bienestar Familiar IBCF
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6. Otros traslados por no ser de competencia de la
Entidad
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El Departamento Administrativo de la Presidencia de la Republica (Dapre), en el marco del Sistema
Integrado de Gestión (Sigepre); desde su implementación en el año 2008, ha venido trabajando en
la identificación, análisis y valoración de los riesgos asociados a los procesos, dando cumplimiento
a la Norma Técnica de Calidad para la Gestión Pública NTCGP 1000:2009, la Guía de Administración
de riesgos del DAFP, la norma Técnica NTC-ISO 31000 y la Guía para la Gestión de Riesgo de
Corrupción de la Secretaría de Transparencia.
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Desde la Alta Dirección de la Entidad, se ha venido impulsando la política de administración de
riesgos, y se ha contado con la participación y el compromiso de todos los servidores públicos del
Dapre, para que de esta manera la política se convierta en una parte natural del proceso de
planificación, planeación y cumplimiento de las funciones asignadas para cada una de las
dependencias que hacen parte del Departamento.
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Desde 2011, a partir de la aprobación de la “Guía para la administración del riesgo del
Departamento Administrativo de la Función Pública” y la entrada en vigencia Decreto 2641 de 2012
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que determina la Estrategia para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al
Ciudadano, al interior del Dapre se han realizado diferentes actualizaciones al documento
Lineamiento para la Administración de riesgos (L-DE-01)5 en el marco del Sistema Integrado de
Gestión de la Presidencia de la República (Sigepre), en pro de fortalecer la administración del riesgo
y el mejoramiento continuo de la Entidad.,
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Para la aplicación del lineamiento la Oficina de Planeación del Dapre brinda acompañamiento
permanente a las dependencias mediante capacitación y jornadas de formulación, monitoreo y
actualización de los riesgos. De acuerdo con lo anterior, para 2017 se identificaron un total de 72
riesgos asociados a los procesos estratégicos, misionales, de apoyo y de evaluación, que hacen
parte del Sistema Integrado de Gestión SIGEPRE.
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Por el cual se reglamentan los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011
Ver: Lineamiento para la Administración de riesgos (L-DE-01)
http://es.presidencia.gov.co/dapre/DocumentosSIGEPRE/L-DE-01Lineamientos-Administracion-Riesgo.pdf
5
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PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
Gráfico N° 3: Total de riesgos identificados por procesos
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Una vez identificado el total de riesgos del Dapre, se procedió a revisar los riesgos de
corrupción que en las dependencias y en los procesos se identificaron. De acuerdo con lo
anterior, para 2017 se identificaron y catalogaron 10 riesgos de corrupción, que representa el
13.88 % del total de riesgos.
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Gráfico N° 4: Riesgos de Corrupción por Proceso
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PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
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Tabla N° 2: Descripción de los riesgos de corrupción
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Nombre
Riesgo
Descripción
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Tecnologías
Información
Comunicaciones
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Hurto, Perdida o fuga de
de Información
pública
y reservada o clasificada
en la gestión de la
plataforma
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ACC. Soporte, mantenimiento y apoyo logístico de la
Plataforma informática de TIC y ACC. Asegurar la plataforma
informática
de
TICs.
Hurto, Perdida, alteración o fuga de Información
AC
Implementar
ciclo
PHVA
del
SGSI.
ARC:
Implementar
ciclo
PHVA
del
SGSI.
En caso de que exista hurto, fuga o perdida de información se
genera pérdida de imagen de la Entidad, es por lo cual que la
entidad a través del área de TIC´s genera controles que blinden
y eviten la materialización del riesgo
Talento Humano
Fraude en el pago de la
nómina
y
factores
salariales en beneficio
propio y de un tercero
Talento Humano
ACC: Proveer los servidores públicos de la entidad de acuerdo
con
las
necesidades
y
requisitos
exigidos
AC: Mantener actualizada la información de los funcionarios de
Tráfico de influencias
la entidad en el aplicativo SIGEP y Proyectar los actos
durante la selección de
administrativos relacionados con los asuntos propios de la
personal
dependencia, de acuerdo a los procedimientos establecidos.
Se pueden tomar decisiones erróneas en la selección de
personal por el no cumplimiento de los requisitos exigidos.
Gestión Jurídica
ACC: Estudiar, analizar, conceptuar y/o preparar los Proyectos
de Actos Normativos (Leyes, decretos, resoluciones, directivas
presidenciales).
Deficiencia
en
el
AC: Efectuar análisis de legalidad y constitucionalidad de todos
momento de revisar y
los
decretos
objeto
de
trámite
aprobar proyectos de
de acuerdo con las prioridades de Gobierno y del
actos normativos
Departamento Administrativo de Presidencia de la República.
Se pueden tomar decisiones erróneas al aprobar actos
normativos con vicios de inconstitucionalidad y/o ilegalidad.
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Talento Humano
ACC:
Realizar
las
investigaciones
disciplinarias
Decisiones erróneas en
AC: Realizar sensibilización didáctica sobre Derechos, Deberes
los pronunciamientos
y Prohibiciones con el fin de promover acciones que aporten al
ejecutoriados de los
acatamiento de los deberes de la Ley Disciplinaria.
procesos disciplinarios
Decidir bajo interés o sin soporte normativo.
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TI
Mediante el proceso de pago de la nómina y sus parafiscales se
pueden presentar eventos que alteren el normal desarrollo del
mismo, desviando los recursos para un beneficio propio, es
decir, de los administradores de la nómina y de un tercero,
ocasionando pérdida de recursos y detrimento en el patrimonio
de la Entidad.
AL
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.
88
-4
11
PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
Nombre
Riesgo
Descripción
V
AN
PL
Efectuar certificados de
disponibilidad
y
registros presupuestales
por
un
rubro
presupuestal que no
corresponda
en
la
ejecución de la cadena
presupuestal
AP
Gestión Financiera
O
D
BA
O
R
ACC: Elaborar y expedir Certificados de Disponibilidad
Presupuestal, registros presupuestales y generar informes de
ejecución
presupuestal;
AC: Expedir oportunamente los certificados de disponibilidad
presupuestal
y
los
registros
presupuestales.
En el momento de expedir el CDP y el registro presupuestal se
pueden cometer errores de asociación en el momento de
manipular el sistema de información
R
PO
EL
ACC:
Realizar
pagos.
La Entidad efectúa los pagos a través del aplicativo SIIF, con
abono en cuenta a los proveedores, por tanto se debe verificar
que la cuenta bancaria corresponda al tercero beneficiario del
pago, certificada por cada una de las entidades bancarias, así
mismo se debe verificar que cumpla con todos los soportes
necesarios para efectuar el pago establecidos en el contrato y
la
normativa
vigente.
AC.: Registrar las cuentas pagadas en el mes para comparar lo
ejecutado contra lo solicitado.
Gestión Financiera
ACC: Manejar los recursos asignados a las Cajas Menores
La Entidad anualmente constituye cajas menores a través de
Fraude en el manejo de
las cuales se realizan pagos en efectivo y cheques, por tanto se
los recursos asignados a
deben cumplir con los lineamientos establecidos para el
las cajas menores
manejo de estas y con las medidas de seguridad existentes para
evitar el hurto de dinero.
R
TO
EC
IR
D
Gestión Financiera
Efectuar un pago a una
persona
natural
o
jurídica
que
no
corresponda por vacíos
de información en la
ejecución de la cadena
presupuestal y otros
pagos
E
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Fraude en los resultados
obtenidos del ejercicio
Evaluación, Control y
de auditorías internas
Mejoramiento
en beneficio propio y de
un tercero
ACC: Coordinar y ejecutar el Programa Anual de Auditorías
Internas.
De los resultados obtenidos de los ejercicios de las auditorías
internas, lideradas y realizadas por la Oficina de Control Interno
y de acuerdo con los hallazgos identificados, puede existir la
posibilidad que tanto el auditado como el auditor convengan
manipular los resultados para beneficio propio y del tercero,
con el fin de cometer el acto de corrupción y evitar sanciones.
.
88
-4
12
PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
Nombre
Riesgo
Descripción
V
AN
PL
ACC: Elaborar estudios previos de acuerdo con la modalidad de
selección y las orientaciones definidas en el Manual de
Contratación
M-BS-01
AC: - Realizar un Taller práctico sobre elaboración de estudios y
documentos previos para las modalidades de contratación
Directa y Mínima cuantía. - Realizar un Taller práctico sobre la
elaboración del documento de insumos técnicos para la
elaboración de estudios previos para las modalidades de
selección: Licitación Pública y la Menor Cuantía
La elaboración estudios previos, pliegos de condiciones o
invitaciones a ofertar se efectúa con base en las necesidades
reales identificadas por las dependencias en el Plan Anual de
Adquisiciones
O
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AP
Beneficiar a un oferente
por
incumplimientos
legales en la elaboración
Adquisición de Bienes
estudios previos, pliegos
y Servicios
de
condiciones
o
invitaciones a ofertar de
un proceso de selección
R
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IR
D
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EC
Con el objetivo de fortalecer la gestión del riesgo en la Entidad, a partir de 2014 se definió una
estrategia transversal para ser incluida en los planes de acción de todas las dependencias,
denominada “Fortalecer el Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República”, que
incluye la actividad “Administrar los riesgos a cargo de la dependencia”, con el objetivo de generar
alertas tempranas para la identificación, análisis, valoración, manejo y monitoreo de los riesgos
asociados al proceso en el cual participa cada una de las dependencias.
E
D
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Ó
A partir de los riesgos identificados, la Entidad cuenta con el Mapa de Riesgos de Corrupción el cual
hace parte integral de este plan y puede ser consultado a través del aplicativo SIGEPRE y en el
Anexo 2 de este documento.
ER
EN
G
AL
Así mismo, desde la Oficina de Planeación se realiza seguimiento al mapa de riesgos institucional y
al mapa de riesgos de corrupción de manera trimestral, la Oficina de Control Interno se encarga
de evaluar la aplicación de la política para la administración del riesgo de la Entidad.
ED
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Para este componente las acciones a desarrollar en la vigencia 2017 se encuentran en el anexo
3.
TE
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8.2 Racionalización de Trámites
M
PA
En el marco de la Estrategia de Racionalización de Trámites, en el Departamento Administrativo de
la Presidencia de la República de manera permanente se revisa el inventario de los trámites y otros
procedimientos administrativos, con el objetivo de facilitar el acceso de los clientes o usuarios de
servicios a los mismos, así como procurar su mejoramiento disminuyendo los tiempos de espera o
respuesta y automatizándolos.
.
88
-4
Los trámites y otros procedimientos administrativos vigentes que se encuentran publicados en el
portal “Si Virtual” son:
Trámites:
13
PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
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1. Autorización de comisiones al exterior: Consiste en la aprobación de las comisiones al exterior
o comisiones de estudios de funcionarios y servidores públicos por invitaciones de gobiernos
V
extranjeros u organismos internacionales, remitidas por los Ministerios, Departamentos
Administrativos, Unidades Administrativas Especiales, Superintendencias, Establecimientos
Públicos, Empresas Industriales y Comerciales del Estado y Sociedades de Economía Mixta
asimiladas al régimen legal aplicable a las Empresas Industriales y Comerciales del Estado del
Orden Nacional, así como de los miembros de las juntas o consejos directivos o superiores de
Entidades Descentralizadas del Orden Nacional que tengan la calidad de servidores públicos.
O
D
Normatividad aplicable: Decreto 2400/68 (Artículo 22); Decreto 1050/97; Decreto 2004/97;
Decreto 2140/08; Directiva 11/2002.
R
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EL
Dirección de Consulta: https://www.sivirtual.gov.co/memoficha-tramite/-/tramite/T484
IR
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R
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EC
2. Autorización de campañas publicitarias: Consiste en la autorización de campañas publicitarias
que estén coordinadas con los lineamientos de publicidad del Gobierno Nacional y garanticen
la optimización en la utilización de los recursos públicos y la uniformidad de los criterios frente
al manejo de la imagen de las instituciones que integran la administración pública.
E
D
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G
Normatividad aplicable: Directiva 01/16
N
Ó
TI
Dirección de Consulta: https://www.sivirtual.gov.co/memoficha-tramite/-/tramite/T670
EN
G
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3. Publicación de hojas de vida: Consiste en la publicación de hojas de vida en la página web de
la Presidencia de la República de las personas que aspiren a ocupar cargos de libre
nombramiento y remoción enviados por la autoridad nominadora, de los niveles asesor y
directivo
ED
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Normatividad aplicable: Decreto 4567/11
M
A
Otros procedimientos administrativos:
R
O
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Dirección de Consulta: https://www.sivirtual.gov.co/memoficha-tramite/-/tramite/T486
M
PA
1. Visitas guiadas al Palacio de Nariño: El servicio de Visitas Guiadas brinda a todos los
colombianos y extranjeros la oportunidad de realizar un recorrido gratuito por las zonas
definidas de las instalaciones de la Casa de Nariño.
Dirección de consulta: https://www.sivirtual.gov.co/memoficha-tramite/-/tramite/T1751
.
88
-4
Con el objetivo de mejorar la relación con los usuarios de los servicios que brinda el Dapre, durante
2013 y 2014 se planteó la necesidad de automatizar los trámites “Comisiones al Exterior” y
“Publicación de hojas de vida”. De acuerdo con lo anterior, desde el Área de Tecnología y Sistemas
de Información se trabajó en el desarrollo de un aplicativo al que tuvieran acceso las entidades, con
14
PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
el objetivo de que se efectuara la totalidad del trámite de manera virtual. Hoy, a través de estos
aplicativos, las entidades tienen la posibilidad de solicitar el trámite y de realizar el cargue de los
V
documentos requeridos para su ejecución.
AN
PL
Adicionalmente, durante 2015 y 2016 la Alta Consejería presidencial de Comunicaciones y el Área de
Tecnología y Sistemas de Información trabajaron en el desarrollo de una plataforma para la
aprobación de “Campañas publicitarias”, que cumpliera con los requerimientos normativos y
técnicos. De acuerdo con lo anterior, se creó la plataforma SAMI (Sistema de Administración de
Mensajes Institucionales) y actualmente el trámite se encuentra totalmente automatizado.
D
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En cuanto a la optimización de las visitas guiadas, durante los últimos años la Entidad se ha encargado
de capacitar al personal que realiza la visita con el objetivo de mejorar las competencias y se ha
llevado a cabo la verificación de la información histórica que se brinda a la ciudadanía con el objetivo
de que ésta sea clara y veraz.
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Para la presente vigencia se realizó el diagnóstico y se analizaron las variables que afectan todos los
trámites de la Entidad. De acuerdo con lo anterior, se determinó que para 2017 la Entidad realizará
la optimización del trámite de “Autorización de comisiones al exterior” en materia normativa,
reducción de tiempos de ejecución y fortalecimiento de los criterios con los que se cuentan para la
autorización de la comisión.
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También se pretende continuar con el mejoramiento y fortalecimiento del servicio de “Visitas
guiadas al Palacio de Nariño” a través de capacitaciones así como la verificación de los libretos que
se tienen para el personal de apoyo que realiza el tour.
EN
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Para las acciones a desarrollar en la vigencia 2017 Ver anexo 4.
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8.3 Participación Ciudadana y Rendición de Cuentas
IA
N
Con el objetivo de promover la participación ciudadana y la rendición de cuentas desde la Entidad y
fortalecer y visibilizar la relación con los clientes y ciudadanía en general, desde la Oficina de
Planeación se elaboró el documento “Lineamientos para la ejecución de acciones de participación
ciudadana y rendición de cuentas”6. Como resultado de lo anterior, se han venido incrementando la
ejecución de acciones de participación ciudadana y rendición de cuentas desde las dependencias del
Departamento, y se han desarrollado a través de talleres, capacitaciones, encuentros, reuniones de
carácter informativo, audiencias, publicación de información en diferentes medios, entre otros.
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88
-4
Un ejemplo de ello, es la Audiencia Pública de Rendición de Cuentas que se realiza de manera anual
en la cual se presenta información referente a la gestión; principales logros y avances relacionados
con las funciones de cada una de las dependencias misionales y de apoyo a la gestión, ejecución
6
http://es.presidencia.gov.co/dapre/DocumentosSIGEPRE/L-DE03%20Lineamientos_ejecucion_acciones_participacion_ciudadana_rendicion_cuentas.pdf
15
PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
presupuestal, talento humano, contratación y cumplimiento de metas entre otros; y los principales
retos para la vigencia siguiente.
V
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Es importante resaltar que para las audiencias de los años 2015 y 2016, se contó con el apoyo del
Instituto Nacional para Sordos - INSOR, con el objetivo de incorporar a la población discapacitada en
eventos como este, promoviendo su participación7.
AP
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Con el fin de fortalecer la participación ciudadana en este ejercicio de rendición de cuentas, como
estrategia en 2016 se contó con el apoyo de Urna de Cristal y el Departamento Administrativo de la
Función Pública, para ampliar los canales de comunicación; el Ministerio de Hacienda y Crédito
Público, quien nos facilitó un escenario apropiado para tal fin. Se logró la priorización de temas con
el propósito de dar mayor tiempo aquellos que las partes interesadas consideraban.
R
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Lo anterior evidencia que continuamente la Entidad viene fortaleciendo el desarrollo de la audiencia
pública de rendición de cuentas desde la definición de la planeación hasta el cierre del evento.
EC
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Adicionalmente, se impulsan otras acciones para mantener una rendición de cuentas permanente
con las partes interesadas de los servicios que ofrece cada una de las dependencias del Dapre y su
gestión, contribuyendo así a acercar al ciudadano a la Entidad; a promover la participación ciudadana
en el diseño, formulación, desarrollo y seguimiento de las políticas, planes y programas del Dapre
fortaleciendo el control social y los ejercicios de innovación abierta en la entidad.
E
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Para este propósito se emplean diferentes canales de comunicación, tal y como lo establece la
estrategia de Gobierno en Línea, los cuales son de fácil acceso y comprensión para todo público.
Entre estos están: página web, redes sociales, YouTube, comunicaciones escritas, radio, televisión
teléfono y actividades presenciales. Estos canales pueden ser consultados en el Manual de
Comunicación Interna y Externa del Dapre (M-SA-01).8
AL
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Para 2016, se tenía programado la realización de 61 acciones de Rendición de Cuentas y Participación
Ciudadana (20 más que en 2015), las cuales fueron incluidas en cada uno de los planes de acción de
las dependencias del Dapre y ejecutadas en su totalidad. Para la ejecución de las mismas se tuvieron
en cuenta tres escenarios: antes (etapa de alistamiento), durante (etapa de ejecución) y después
(etapa de evaluación y seguimiento).
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La siguiente gráfica presenta el esquema de participación ciudadana y rendición de cuentas del
Dapre:
PA
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-4
7
Ver Audiencia Pública: http://wp.presidencia.gov.co/sitios/Dapre/Paginas/rendicion-de-cuentas2015.aspx
8
http://es.presidencia.gov.co/dapre/DocumentosSIGEPRE/M-SA-01%20Manual-comunicacion-internaexterna.pdf
16
PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
Gráfico N° 5: Esquema de Participación Ciudadana y Rendición de Cuentas Dapre
V
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Adicionalmente, para 2017 se continuará vinculando a los ciudadanos en el ejercicio público,
garantizando así una gestión pública efectiva y participativa promoviendo el control social por parte
de las veedurías ciudadanas, organizaciones civiles organizadas, órganos de control, otras entidades
de las ramas del poder, y ciudadanía en general; buscando que participen no solo en el momento
de ejecución de cada una de las acciones, sino que también sean incluidos en el momento en que
se prioricen los temas a tratar en cada una de estas.
N
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En este sentido desde el Dapre se continuará trabajando en brindar información de calidad y en
lenguaje comprensible, que el diálogo con la ciudadanía y sus organizaciones sea de doble vía, que
haya incentivos para motivar la cultura de la rendición y petición de cuentas y que siempre se
realice evaluación y retroalimentación a la gestión institucional.
ED
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Para las acciones a desarrollar en la vigencia 2017 Ver anexo 5.
A
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8.4 Mecanismos para mejorar la Atención al Ciudadano
M
PA
En el marco de las políticas del Programa Nacional de Servicio al Ciudadano del Departamento
Nacional de Planeación y del Departamento Administrativo de la Función Pública, desde el Dapre
se han fortalecido las acciones para dar cumplimiento a los lineamientos que establecen dichas
políticas, y ha generado herramientas para mejorar la calidad, accesibilidad y oportunidad de los
servicios que presta la Entidad.
.
88
-4
Dentro de estas actividades se puede resaltar que por medio del Decreto 2145 de 2015, “Por el cual
se modifica la estructura del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República”, se
centralizó el trámite de peticiones con la creación del Grupo de Atención a la Ciudadanía, con el fin
de fortalecer lo siguiente:
17
PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1




Disminución de los tiempos de respuestas a las solicitudes;
Aumentar la satisfacción de los clientes de la Entidad;
V
Estandarizar conceptos y lineamientos;
Brindar mayor soporte y apoyo a las dependencias para dar las respuestas a las solicitudes
AN
PL
O
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BA
O
R
AP
Se
cuenta
con
un
espacio
en
la
página
web
de
la
Entidad,
http://es.presidencia.gov.co/AtencionCiudadana/sistema-psqr/peticiones-sugerencias-quejasreclamos; por medio del cual, cualquier solicitante puede enviar su petición, sugerencia, queja o
reclamo. Adicionalmente, se pueden consultar los informes trimestrales de PSQR´s.
R
PO
Por otro lado, con el objetivo de mejorar la atención al ciudadano, partes interesadas y clientes del
Dapre, se han definido una serie de servicios de acuerdo con la misionalidad de la Entidad, estos se
encuentran definidos en el M-AU-01 Manual de Servicios Misionales:
EL
D
R
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EC
IR
Gráfico N° 6: Partes interesadas y Clientes Dapre
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G
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Asistencia en el desarrollo de políticas de gobierno.
Asistencia en el desarrollo de proyectos.
Emisión de conceptos legales.
Apoyo logístico presidencial.
Seguridad presidencial.
M
Los servicios que ofrece el Dapre son:
PA
M
Adicionalmente, con el objetivo de facilitar la atención al ciudadano la Entidad habilitó los
siguientes horarios y puntos de atención:
.
88
-4
PUNTOS Y HORARIOS DE ATENCIÓN
a. Canal Telefónico:
 Denuncias de actos de corrupción: 018000-913040.
 Línea de orientación a mujeres víctimas de violencia: Línea 155 y 018000-919970.
 Línea de peticiones, sugerencias, quejas y reclamos Dapre: 018000-913666.
18
PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
 Conmutador (57 1) 562 9300 - 382 2800 - 407 1212, Bogotá D.C. comunica con todas las
dependencias.
V
 Fax (57 1) 596 0631 Recepción de correspondencia.
PL
*Lunes a Viernes 8:00 a.m. a 4:00 p.m.
AN
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AP
Página
web:
http://es.presidencia.gov.co/AtencionCiudadana/sistema-psqr/peticionessugerencias-quejas-reclamos (Links: PSQR y Escríbale al Presidente)
O
D
Grupo de Atención a la ciudadanía: Recibe y registra las peticiones verbales presenciales o por vía
telefónica en el horario de lunes a viernes de 8 a.m. a 4 p.m. en jornada continua, en la Calle 7 No.
6-54 – Edificio Administrativo, primer piso, Bogotá D.C.
R
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Redes sociales: De manera permanente.
D
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Para remitir una queja o denuncia contra un funcionario del Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República, se puede dirigir a la Oficina de Control Interno Disciplinario indicando
la dependencia, el nombre y cargo del servidor.
E
D
Para cualquier sugerencia, reclamo y/o petición en general, se puede dirigir al Grupo de Atención a
la Ciudadanía.
ES
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N
Ó
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También, con el objetivo de incorporar y mejorar la atención que se brinda a la población en
situación de discapacidad, con el apoyo del INSOR se logró tener en lenguaje comprensible para la
población con discapacidad auditiva la misión, la visión y los objetivos institucionales.9
EN
G
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Para las acciones a desarrollar en la vigencia 2017 Ver anexo 6.
ED
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8.5 Mecanismos de Transparencia y Acceso a la Información Pública
IA
N
El compromiso del Dapre en torno a la aplicación efectiva de la Ley 1712 de 201410 “se evidencia
en el seguimiento trimestral encabezado por la Oficina de Planeación que diseñó una matriz con
cada uno de los requisitos establecidos en la ley y en su decreto reglamentario. En 2015 este
seguimiento se realizó de manera trimestral, identificando los cuellos de botella y posibles
incumplimientos de la ley que se presentan ante el Comité Institucional de Desarrollo
Administrativo, con el fin de diseñar e implementar soluciones que promuevan el acceso a una
información clara y actualizada por parte de la ciudadanía.
TE
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88
-4
Durante 2015 y 2016, se identificaron los siguientes cuellos de botella de acuerdo con los resultados
obtenidos en los diferentes seguimientos y los resultados de la Auditoría Interna:
9
Ver: http://wp.presidencia.gov.co/sitios/Dapre/Paginas/nuestra-entidad.aspx
Por medio de la cual se crea la Ley de Transparencia y del Derecho de Acceso a la Información Pública y se
dictan otras disposiciones”,
10
19
PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
Tabla N° 3 Observaciones Ley 1712
V
OBSERVACIÓN
Informes de Supervisión
En la Auditoría Interna se evidenció que no estaban
publicados la totalidad de los informes.
Informe PSQR (Solicitudes y denuncias)
No hay un criterio en la matriz para dividir las solicitudes y
denuncias que llegan a la Presidencia.
AN
PL
CRITERIO DE LEY
D
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O
Informes de Gestión, evaluación y Auditoría
R
PO
Es necesario reorganizar la información de los informes y no
están incluidos en el acceso directo los informes de
Auditoría Interna y Externa.
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EC
IR
D
Cuadros de clasificación documental
Registro de Activos de Información
Esquema de publicación índice de
información clasificada y reservada con el
respectivo acto administrativo
La información deberá estar publicada en formatos
reutilizables (hoja de cálculo)
Existen unos criterios obligatorios definidos por Ley y
Decreto, en los que falta trabajar
E
D
La información debe ser actualizada de manera semanal
ES
G
N
Ó
TI
De acuerdo con lo anterior, se programaron diferentes mesas de trabajo, con el objetivo de
subsanar dichas observaciones, las cuales generaron los siguientes resultados:
G
Informes de Supervisión: Se incluyó en el aplicativo de contratos una alarma que recordara a
los supervisores de contratos la publicación de los informes de los contratistas.
Adicionalmente, se incluyó el punto 2.6 PUBLICACIÓN DE INFORMES DE SUPERVISIÓN O
INTERVENTORÍA – Ley de Transparencia en el Manual de Contratación (M-BS-01)11.
Informe PSQR (Solicitudes y denuncias): Se cuenta con un micro-sitio en la página web de La
Entidad, donde se establecen los canales y horarios de atención y se vienen publicando los
informes trimestrales pormenorizado del trámite de las PSQR’s y estadísticas. Uno de los
compromisos de las mesas de trabajo es desagregar los tipos de peticiones y las fuentes de las
solicitudes, esto se evidencia en el informe de cierre de 2015.
Informes de Gestión, evaluación y Auditoría: La Página Web de la Entidad cuenta con un
micrositio de “Transparencia y acceso a información pública”, en la cual se reportan los
diferentes informes que refleja la gestión realizada y las diferentes evaluaciones que se han
llevado a cabo, logrando que las partes interesadas tengan acceso a esta información.
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88
-4
Los informes que se reportan, de acuerdo con las periodicidades de cada uno, son:
Seguimiento a la Planeación, Resultado de indicadores, Informes al Congreso, Informes de
Gestión, Informe Resultados de la Gestión y Programa Anual de Auditorias (Memorando de
11
Ver: Manual de Contratación: http://wp.presidencia.gov.co/sitios/Dapre/sigepre/manuales/M-BS01%20Manual%20de%20Contratación.pdf
20
PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
Planeación), Informes de ley, Informes de Auditorías Internas, Acuerdos Conciliatorios,
Informes de Auditorías Externas, Actas del Comité de Coordinación del Sistema de Control
V
Interno.
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
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AP
Cuadros de clasificación documental, Registro de Activos de Información, Esquema de
publicación, índice de información clasificada y reservada con el respectivo acto
administrativo: Con el propósito de continuar cumpliendo con lo establecido en la Ley, en la
mesa de trabajo efectuada con el Grupo de Gestión Documental del Área Administrativa se
llegó a los siguientes compromisos: actualización de las tablas de retención documental de
acuerdo con lo establecido en el Decreto 2145 de 2015, actualización del cuadro de gestión
documental y actualización del Programa de Gestión Documental de acuerdo con las
responsabilidades asignadas al Grupo de Gestión Documental y el Grupo de Atención a la
Ciudadanía.
Estos
compromisos
se
ejecutarán
en
la
vigencia
2016.
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D
R
TO
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IR
Para 2017 el seguimiento al cumplimiento de la Ley 1712 y sus decretos reglamentarios se
realizará a través del formato establecido por la Procuraduría de manera trimestral.
E
D
Para las acciones a desarrollar en la vigencia 2016 Ver anexo 7.
N
Ó
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G
9. RECURSOS POR COMPONENTE
EN
G
A continuación se encontrarán los recursos programados para la vigencia 2016 por cada uno de
los componentes:
RECURSOS PROGRAMADOS
ED
M
$0
SOPORTE
Ver anexo 3
N
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$0
TE
$3.013.541.210,96
Ver anexo 4
Ver anexo 5
A
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EJ
M
$249.000.000
Ver anexo 6
$30.582.457
Ver anexo 7
PA
.
88
-4
$3.293.668,96
M
COMPONENTE
Gestión del Riesgo de Corrupción – Mapa de
Riesgos de Corrupción y medidas para mitigar
los riesgos
Racionalización de Trámites
Participación Ciudadana y Rendición de
Cuentas
Mecanismos para mejorar la Atención a la
Ciudadanía
Mecanismos para la Transparencia y Acceso a
la Información
TOTAL
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ER
Tabla N° 3: Recursos asignados por componente
10. ALINEACIÓN CON EL PLAN ESTRATÉGICO SECTORIAL
El Dapre como cabeza de sector ha enfocado sus esfuerzos hacia el cumplimiento de los objetivos
21
PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
establecidos en el Plan Nacional de Desarrollo 2015-2018, de acuerdo con las competencias de las
entidades del sector Presidencia.
V
AN
PL
R
AP
De acuerdo con lo anterior, se definieron diferentes estrategias sectoriales alineadas con las
políticas de desarrollo administrativo. En lo que concierne a la Política de Transparencia,
Participación y Servicio al Ciudadano se definió la estrategia “Implementación de la política pública
integral anticorrupción” dentro de la cual se formularon los siguientes indicadores:
METAS
PO
ESTRATEGIA
SECTORIAL
R
EL
RESPONSABLES
INDICADOR
2015 2016 2017 2018
Meta
Cuatrienio
EC
IR
D
ESTRATEGIA
PLAN
NACIONAL
DE
DESARROLLO
O
D
BA
O
Tabla N° 4 Indicadores estrategia sectorial “Implementación de la política pública integral
anticorrupción”
R
TO
Planes Anticorrupción
elaborados y socializados
5
5
5
5
5
E
D
ES
G
Cumplimiento
de
los
requisitos del contenido del
Plan
Anticorrupción,
Atención y Participación
Entidades del Ciudadana - PAAPC
Sector
-
100% 100% 100%
100%
% de implementación del
92,0% 95,8% 93,5% 94,0%
Plan Anticorrupción
94,0%
N
Ó
TI
AL
ER
EN
G
Buen
Gobierno
Implementación
de la política
pública integral
anticorrupción
ED
M
IA
100% 100% 100% 100%
100%
N
TE
Porcentaje de
cumplimiento de la Ley
1712 de 2014
O
EJ
M
A
R
El seguimiento a esta estrategia sectorial, así como a las demás definidas se realiza a través del
Comité Sectorial de Desarrollo Administrativo que se realiza de manera trimestral, en donde se
muestran los avances de cada una de las entidades en el marco de las metas definidas para el
cuatrienio.
PA
M
.
88
-4
11. PLAN ANTICORRUPCIÓN,
CIUDADANA 2017
ATENCIÓN
Y
PARTICIPACIÓN
Todas las actividades que constituyen el Plan Anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana
de la vigencia 2017 se encuentran incluidos en los Planes de Acción y Planes de Mejoramiento de
22
PLAN ANTICORRUPCIÓN, ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017
Versión N° 1
la Entidad, para ver el detalle de las actividades por cada uno de los componentes se deberá
consultar:
V
AN
PL
O
D
BA
O
R
AP
 Anexo 1. Mapa de Riesgos Consolidado (para fines de aprobación y publicación este se
encuentra en medio magnético)
 Anexo 2. Mapa de Riesgos de Corrupción (para fines de aprobación y publicación este se
encuentra en medio magnético)
 Anexo 3. Actividades componente Gestión del Riesgo de Corrupción – Mapa de Riesgos
Corrupción (para fines de aprobación y publicación este se encuentra en medio magnético)
 Anexo 4. Actividades componente Racionalización de Trámites (Para fines de aprobación y
publicación este se encuentra en medio físico y magnético)
 Anexo 5. Actividades componente Participación ciudadana y rendición de cuentas (Para fines
de aprobación y publicación este se encuentra en medio físico y magnético)
 Anexo 6. Actividades componente Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano (Para
fines de aprobación y publicación este se encuentra en medio físico y magnético)
 Anexo 7. Actividades componente Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la
Información (Para fines de aprobación y publicación este se encuentra en medio físico y
magnético)
R
PO
EL
R
TO
EC
IR
D
E
D
N
Ó
TI
ES
G
APROBÓ:
NOMBRE: JUAN PABLO MARÍN ECHEVERRY
CARGO: DIRECTOR DE GESTIÓN GENERAL
AL
ER
EN
G
REVISÓ:
NOMBRE: NUBIA PATRICIA LÓPEZ MÉNDEZ
CARGO: JEFE OFICINA DE PLANEACIÓN
ED
M
N
IA
TE
A
R
O
EJ
M
PA
M
.
88
-4
23
Anexo 1: MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
Tecnologías de Información y Comunicaciones
Proceso
E
Sigla
TI
Nombre
A ntes de los controles
Riesgo
Descripción
Causas
Efectos
Responsable
C onflicto arm ado
Zona
Grado de exposición
AN
PL
Te cnologías de Inform ación y
O bsole sce ncia de la plataform a
Dualidad de tare as e n los funcionarios
Fallas e n la pre stación de l se rvicio por los
ope radore s com e rciale s de te le com unicacione s
Daños e n la C PU de la C e ntral Te le fonica
C orte o suspe nsión te m poral e inte m pe stiva de la
luz
Ale x Mauricio Escallon C ontre ras
Mode rada
C atastrófico
Zona de rie sgo e x tre m a
15
Ana R ocio C astro Pae z
Análisis de Logs de Actividade s de los Archivos
Eje cución de los proce dim ie ntos de back up, de
configuración de SAN y Se rvidor de Archivos
Im probable
Mayor
Zona de rie sgo alta
PA-2015-2018 Áre a de
Te cnologías y Siste m as
de Inform ación -
Evitar e l rie sgo
Im ple m e ntación de Soporte Té cnico con los
O pe radore s C om e rciale s
C onm utación autom atica de O pe rador Te le fónico
Falta de re curso hum ano para la alta de m anda e n
e l de sarrollo de siste m as de inform ación
Ale x Mauricio Escallon C ontre ras
R aro
Mayor
Zona de rie sgo alta
4
Falta de com pe te ncias y conocim ie ntos para la
plane ación y e je cución de proye ctos
1. Pe rdida de re putación de l proce so de TIC 'S.
2. Pe rdida de im age n de la e ntidad
3. Im pacto e n e l norm al de sarrollo de otros
proye ctos.
4. Pe rdidad de re cursos
Falta de com prom iso e n la plane ación y e je cución
de los proye ctos por parte de los Líde re s o Je fe s
de áre a.
R aro
Me nor
Zona de rie sgo baja
2
Violación de la inte gridad de la
inform ación
Activo
De saparición de prove e dore s de te cnología
Ataque s cibe rné ticos y de litos inform áticos
C am bios e n las políticas de se guridad
Factore s clim áticos
Arm onización norm ativa
R e fe re nciación te cnológica
Periodo de ejecución
(Fecha Final)
01/Se p/2015 07:57
31/De c/2017 23:51
Ana R ocio C astro Pae z
Ale x Mauricio Escallon C ontre ras
Probable
C am bios e n la le gislación
Incum plim ie nto por parte de prove e dore s
Te cnologías de
Inform ación y
C om unicacione s
02/Jan/2015 09:43
Mayor
PA-2015-2018 Áre a de
Te cnologías y Siste m as
de Inform ación Estrate gia 6
Evitar e l rie sgo
C om partir o transfe rir
Te cnologías de
Inform ación y
C om unicacione s
02/Jan/2015 09:43
Zona de rie sgo e x tre m a
16
Im probable
Mayor
Zona de rie sgo alta
Mala ide ntificación de los re quisitos té cnicos y
Falta de capacitación y e x pe rticia para e je cutar las
actualizacione s.
Acción m al inte ncionada de un Te rce ro
No activación de re gistros de logs
No cum plim ie nto de los proce dim ie ntos
e stable cidos
Falta de trazabilidad e n las
actuacione s de usuarios finale s
Dualidad de tare as e n los funcionarios
Durante e l cuatrim e stre de Ene ro a Abril de 2014
Se re aliza e l Monitore o de l R ie sgo Hurto, Pe rdida o
Se re aliza e l Monitore o de l R ie sgo Hurto, Pe rdida o
Acorde con los nue vos Line am ie ntos para la
El pre se nte rie sgo Hurto, Pe rdida o fuga de
El pre se nte rie sgo Hurto, Pe rdida o fuga de
El pre se nte rie sgo Hurto, Pe rdida o fuga de
El pre se nte rie sgo Hurto, Pe rdida o fuga de
El pre se nte rie sgo Hurto, Pe rdida o fuga de
Program a m onitore o para e l siguie nte trim e stre
Program a m onitore o para e l siguie nte trim e stre
El rie sgo Hurto, Pe rdida o fuga de Inform ación
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
30/e ne /2014 18:57
Al 31 de Dicie m bre se ate ndie ron todos los
com prom isos acorados con los funcionarios. No se
re portan incum plim ie ntos, los suscritos se
ate ndie ron de acue rdo a la ne ce sidad re al de la
solicitud optim izando la utilización de los re cursos.
No
30/abr/2014 18:41
Una ve z re visados los controle s de l rie sgo, com o
son: Se guim ie nto m e nsual al plan de com pras,
Inform e s de Eje cución de los C ontratos y
No
15/e ne /2015 10:44
10/abr/2015 12:47
27/abr/2015 16:32
16/jun/2015 14:14
15/jul/2015 12:21
15/jul/2015 12:43
16/jul/2015 15:46
16/jul/2015 16:08
30/se p/2015 07:10
29/oct/2015 07:42
29/oct/2015 07:55
29/oct/2015 08:00
08/e ne /2016 23:59
30/m ar/2016 08:01
30/jun/2016 23:59
03/oct/2016 17:39
03/oct/2016 17:42
19/m ar/2013 16:04
No se ha m ate rializado e l rie sgo y una ve z
Para e l prim e r trim e stre de l año 2015, se
Se actualizó e l rie sgo y sus controle s, se program
Para e l prim e r trim e stre de año 2015, una ve z
Para e l se gundo trim e stre de l año no se
Para e l se gundo trim e stre de l año no se
Para e l se gundo trim e stre de l pre se nte , no se
Por e rror se cargó e l m onitore o inm e diatam e nte
Dando cum plim ie nto al m onite rior trim e stral de los
Dando cum plim ie nto al m onitore o de l rie sgo se
Dando cum plim ie nto al m onitore o de l rie sgo se
Dando cum plim ie nto al m onitore o de l rie sgo se
Dando cum plim ie nto al m onitore o de l rie sgo se
El pre se nte rie sgo Suspe nsión Masiva e n la
Se re aliza e l análisis y m onitore o de l rie sgo, e n e l
Se re aliza análisis de rie sgo de Suspe nsión Masiva
Se re aliza análisis de rie sgo de Suspe nsión Masiva
Se re aliza re visión de los contratos de
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
27/m ay/2013 11:39
Una ve z m onitore ado e l rie sgo con corte al 30 de
abril, no se ha m ate rializado e l rie sgo, dado que
se han aplicado los controle s, lo cuale s pue de n se r
consultados e n los archivos de ge stión de l
re sponsable . (John Espitia).
Es ne ce sario pre cisar que e ste análisis se hace con
base e n las ne ce sidade s de TIC 's ide ntificadas.
No
06/se p/2013 20:17
PA-2015-2018 Áre a de
Te cnologías y Siste m as
de Inform ación -
Evitar e l rie sgo
Ale x Mauricio Escallon C ontre ras
Probable
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
16
Im probable
Mayor
Zona de rie sgo alta
Te cnologías de
Inform ación y
C om unicacione s
20/Fe b/2015 07:40
30/De c/2017 23:49
19/m ar/2013 15:31
1. Indisponibilidad de los se rvicios de TIC 's.
2. Pe rdida de im age n.
3. Vulne rabilidad e n la se guridad.
4. Q ue jas, re clam os fre nte a la pre stación de
se rvicios
5. Violación a las políticas de se guridad
6. Sancione s por incum plim ie nto de la Le y
C apacitación
Entre ga de role s
C ontrole s te cnológicos
Falta de capacitación
Ana R ocio C astro Pae z
Ale x Mauricio Escallon C ontre ras
Probable
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
16
Mode rada
07/oct/2013 15:39
Te nie ndo e n cue nta la aplicación de los
controle s e s ne ce sario e vitar la
m ate rialización de l rie sgo: No
disponibilidad de los Se rvicios de TIC s por
cam bios e n la plataform a, e s probable que
e x porádicam e nte se pue de n pre se ntar
cam bios de urge ncias que am e ritan acción
inm e diata, la cual se re fle jará e n e l com ite
de cam bios.
8
15/e ne /2014 12:06
30/abr/2014 16:26
14/ago/2014 18:06
31/ago/2014 16:40
30/dic/2014 08:59
31/m ar/2015 19:11
30/jun/2015 10:02
30/se p/2015 14:04
31/dic/2015 09:22
31/m ar/2016 17:32
30/jun/2016 16:47
27/jul/2016 16:48
05/oct/2016 18:06
06/oct/2016 18:12
Se program a nue vo m onitore o para e l 31
de Marzo de 2017
Mode rado
PA-2015-2018 Áre a de
Te cnologías y Siste m as
de Inform ación Estrate gia 3
Evitar e l rie sgo
R
Activo
Ana R ocio C astro Pae z
Falta de he rram ie ntas te cnológicas para re alizar la
Error e n las configuracione s de los controle s
AC C . Activar e l Plan de C ontinge ncia ante la
m ate rialización de un rie sgo
AC C . Eje cutar e l Plan de prue bas de l Plan de
C ontinge ncia
AC Im ple m e ntar un C e ntro de cóm puto alte rno
ge ográficam e nte dispe rso
Indisponibilidad de se rvicios TIC s
No
30/abr/2014 16:59
31/ago/2014 14:50
30/dic/2014 21:01
31/m ar/2015 19:10
30/jun/2015 09:33
14/oct/2015 13:40
31/dic/2015 09:04
31/m ar/2016 17:19
30/jun/2016 16:34
05/oct/2016 17:59
05/oct/2016 18:00
06/oct/2016 18:06
Aplicación de l proce dim ie nto de control de cam bios
De sconocim ie nto de configuracione s ade cuadas e n
No cum plim ie nto de l proce dim ie nto e stable cido
Insuficie nte cantidad e n e l re curso hum ano
No
Durante e l cuatrim e stre de Se ptie m bre a dicie m bre
de 2013 se pre se ntó un e ve nto e l día 5 de
novie m bre e n e l cual se obse rvó un ataque de la
re d Anonym ous, e l cual fue solve ntado
satisfactoriam e nte gracias a los controle s
e x iste nte s com o e l AntiDDos, y e l grupo C SIR T. No
R e alizar C apacitación e n te m as de TIC ´s
TO
Te cnologías de Inform ación y
W SUS
Plan Anual de Adquisicione s
EC
TI
Se pue de n tom ar de cisione s e rróne as re lacionadas
con la im ple m e ntación de los cam bios e n la
plataform a te cnológica
Durante e l pe riódo no se pre se ntaron e ve ntos con
Hurto, Pe rdida, robo o fuga de Inform ación privada
o re se rvada e n las actividade s de ge stión, soporte ,
m ante nim ie nto y ase guram ie nto de la plataform a.
30/abr/2014 17:10
31/ago/2014 17:33
30/dic/2014 08:21
31/m ar/2015 19:18
15/jul/2015 11:19
30/se p/2015 23:13
31/dic/2015 10:59
31/m ar/2016 17:38
30/jun/2016 17:34
05/oct/2016 18:11
05/oct/2016 18:13
06/oct/2016 18:15
IR
No disponibilidad de los
se rvicios de TIC s por cam bios
e n la plataform a
Activo
Errore s hum anos
El plan de cam bios no fue e fe ctivo
1. Inte rrupción de los se rvicios de Te cnología.
2. R e traso e n los proce sos.
3. Pe rdida de l C onocim ie nto sobre las
m odificacione s re alizadas e n la plataform a.
4. Inte rrupción e n los se rvicios de la plataform a
te cnológica
5. Pe rdida de im age n de la de pe nde ncia y de la
e ntidad.
6. Q ue jas, re clam os fre nte a la pre stación de
se rvicios
7. Pe rdida de im age n de la de pe nde ncia y de la
06/se p/2013 18:20
15/e ne /2014 17:04
15/e ne /2014 17:48
D
Falla e n la aplicación de l proce dim ie nto de
cam
bios
O
bsole
sce ncia de la te cnología
AC C : Actualizar la plataform a inform ática de
acue rdo a las ne ce sidade s de los clie nte s y a los
avance s te cnológicos.
AC R e novación y adquisición de Lice nciam ie nto
AR C R e novación y adquisición de Lice nciam ie nto
No
31/De c/2017 23:58
Es ne ce sario e vitar la m ate rialización de l
rie sgo a travé s de l de sarrollo o adquisición
de software .
En e l e ve nto de la e valuación de la
iniciativa e sta se podrá te rce rizar y de e sta
form a transfe rir e n parte e l rie sgo.
8
EL
Te cnologías de Inform ación y
Se re aliza la validación de los controle s
e vide nciando la re alización de e ve ntos com o la
se guridad inform ática la cual contribuye a la
dism inución de usuarios sin cultura Inform ática y
e l de sconocim ie nto de l m anual de políticas de
se guridad. De igual form a se e vide ncia la
re alización de contratos de m ante nim ie nto que
pe rm ite n a la e ntidad contar con e l soporte fre nte
a Fallas Té cnicas de Hardware .
Aplicación de Manual de política de se guridad de la
inform ación
Ale rtas de he rram ie ntas y contratos de
m ante nim ie nto
Supe rvisión de prove e dore s
Zona de rie sgo alta
Te cnologías de
Inform ación y
C om unicacione s
02/Jan/2015 08:13
31/De c/2017 23:59
9
19/m ar/2013 16:09
06/se p/2013 18:22
R e alizar las capacitacione s a los usuarios
que re alizan actividade s e n la e ntidad, así
com o la e ntre ga de role s de bidam e nte
docum e ntado, con e l fin de no ge ne rar
traum atism os e n la pre stación de l se rvicio
y ve rificación constante de l bue n
funcionam ie nto de los se rvicios m e diante
m onitore o continuo de los se rvicios
pre stados por e l áre a de Te cnología y
Siste m as de Inform ación
¿Se
materializó
el riesgo?
Comentario de monitoreo
19/m ar/2013 15:41
Im ple m e ntación de controle s ade cuados e n e l
de sarrollo de Software
R
TI
Fecha de monitoreo
31/De c/2017 23:58
Proye cto de Inve rsión
PO
Daños e n la infrae structura te cnológica
AC C . De sarrollar e im ple m e ntar siste m as de
Inform ación.
AC C . De sarrollo, adm inistración e im ple m e ntación
de la plataform a te cnológica de los portále s
institucionale s e intrane t.
AC Mante nim ie nto infrae structura aline ada a
obje tivos de TIC S
Violación e n la inte gridad de la inform ación por
falta de controle s
Periodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Adjuntan los análisis de rie sgos,
indicadore s y re porte de suspe nsión
m asiva e n e l trim e stre O ctubre , Novie m bre
y Dicie m bre de 2016 e n donde se pue de
ve r que no se m ate rializó e l rie sgo.
O
R otación de pe rsonal
A vance
Responsable
ÁR EA DE TEC NO LO GÍA Y
SISTEMAS DE
INFO R MAC IÓ N
C on base e n la politica de adm inistración
de rie sgos y te nie ndo e n cue nta que e n e l
ultim o año no se ha pre se ntado
m ate rialización la política se le ccionada e s
asum ir e l rie sgo, así m ism o se asocia e l
indicador “Eve ntos con suspe nsión m asiva
e n la pre stación de l se rvicio de
Te le com unicacione s”
R e posición de e quipos para garantizar la
pre stación de l se rvicio
D
Te cnologías de Inform ación y
A cciones a adelantar
C on e l fin de e vitar e l Hurto, Pe rdida, robo
o fuga de Inform ación Publica, C onfide ncial
o re se rvada e n las actividade s de ge stión,
soporte , m ante nim ie nto, ase guram ie nto de
la plataform a. El áre a de inform ación y
Siste m as tie ne incluido de ntro de la
Estrate gia No 2: Im ple m e ntar solucione s
te cnológicas con e l fin de e vitar la pé rdida
de inform ación por los e fe ctos de intrusos,
virus, m alware o ataque s inform áticos
BA
TI
Objetivo de la acción (Causa - Efecto)
PA-2015-2018 Áre a de
Te cnologías y Siste m as
de Inform ación Estrate gia 2
8
Mante nim ie nto C orre ctivo y Pre ve ntivo de los
e quipos de te le com unicacione s
1. Afe ctación de los se rvicios inte rnos pre stados
por la de pe nde ncia
2. Insatisfacción de l clie nte inte rno y e x te rno
3. Inte rrupción de la com unicación e ntre la Entidad
y e l e x te rior
4. Pe rdida de la confianza o cre dibilidad de l clie nte
inte rno
AC C : Program ar y pre star o sum inistrar los bie ne s
y se rvicios solicitados. Suspe nsión Masiva e n la
pre stacion de l se rvicio de te le com unicacione s
Opción de manejo
Evitar e l rie sgo
Entre ga de role s
Ana R ocio C astro Pae z
O
Suspe nsión Masiva e n la
pre stacion de l se rvicio de
te le com unicacione s
Activo
Grado de exposición
Estudios de Se guridad
Ve rificación de vulne rabilidade s de la plataform a
TIC s
Falta de conocim ie nto té cnico e n e l pe rsonal que
adm inistra la plataform a inform ática
De sconocim ie nto de l m anual de políticas de
Errore s hum anos
Incum plim ie nto de las políticas de se guridad
Zona
Aute nticación de dos factore s (C ontrase ña y tok e n)
Políticas de Se guridad aprobada
C ifrado de Inform ación re se rvada o privada
R
AP
TI
AC C . Soporte , m ante nim ie nto y apoyo logístico de
la Plataform a inform ática de TIC y AC C . Ase gurar
la plataform a inform ática de TIC s.
Hurto, Pe rdida, alte ración o fuga de Inform ación
AC Im ple m e ntar ciclo PHVA de l SGSI.
AR C : Im ple m e ntar ciclo PHVA de l SGSI.
En caso de que e x ista hurto, fuga o pe rdida de
inform ación se ge ne ra pe rdida de im age n de la
Entidad, e s por lo cual que la e ntidad a travé s de l
áre a de TIC ´s ge ne ra controle s que blinde n y
e vite n la m ate rialización de l rie sgo
Impacto
He rram ie nta pre ve nción de pe rdida de inform ación
(DLP)
Ataque s cibe rné ticos y de litos inform áticos
Hurto, Pe rdida o fuga de
Inform ación pública re se rvada o
clasificada e n la ge stión de la
plataform a
Probabilidad
Divulgación de Políticas de Se guridad de la
Inform ación
C apacitación al pe rsonal e n te m as de TIC s
Se guim ie nto a Incide nte s
Falta de Ve rificación de vulne rabilidade s de la
Usuarios inconform e s
Activo
Plan de manejo de riesgos
Controles
Impacto
1. R e trasos e n los proce sos de los funcionarios.
2. Proble m as de Se guridad Nacional (pe rdida de
Inform ación privada y re se rvada)
3. Pe rdida de cre dibilidad de las he rram ie ntas
inform aticas.
4. Sancione s le gale s y disciplinarias.
Usuarios sin cultura Inform ática.
Fallas Té cnicas de Hardware .
Vandalism o Inform ático.
Después de los controles
Gestor
Probabilidad
Te cnologías de Inform ación y
15/e ne /2014 12:52
E
D
30/abr/2014 17:15
31/ago/2014 14:13
31/dic/2014 08:18
31/m ar/2015 18:45
30/jun/2015 08:03
30/se p/2015 18:18
31/dic/2015 08:51
31/m ar/2016 17:04
30/jun/2016 16:07
05/oct/2016 12:22
05/oct/2016 17:36
06/oct/2016 18:02
A la fe cha no se re porta Incum plim ie nto de
com prom isos por falta de Siste m as de inform ación
(de sarrollo o adquisición de software )
En e l pe riodo transcurrido de l año se solicitaron 17
aplicacione s para dife re nte s áre as de l DAPR E.
Estas aplicacione s se e ncue ntran e n proce so de
de sarrollo de acue rdo a un cronogram a e x pue sto
por cada uno de los re sponsable s de su
im ple m e ntación.
El grupo de de sarrollo lle va actas de se guim ie nto a
A la fe cha no se re porta Incum plim ie nto de
com prom isos por falta de Siste m as de inform ación
(de sarrollo o adquisición de software )
Se re aliza e l m onitore o a e l rie sgo violación e n la
Se re aliza e l m onitore o a e l rie sgo violación e n la
Acorde con los nue vos Line am ie ntos para la
El pre se nte rie sgo Violación e n la inte gridad de la
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
De acue rdo a la e valuación de los controle s, se
Program a e l siguie nte m onitore o una ve z se
El rie sgo Violación e n la inte gridad de la
Se e vide ncia la Aplicación de l proce dim ie nto de
control de cam bios y capacitación a los
funcionarios, e ntre las cuale s se e vide ncia
capacitación e n ITIL, PMP, Bue nas prácticas de
de sarrollo
En e l cuatrim e stre corre spondie nte a los m e se s
Mayo - Agosto no se pre se ntaron e ve ntos
adve rsos que conlle ve n a de cisione s e rrone as
durante la actualización de la plataform a
te cnológica, los cam bios re alizados fue ron:
C ontrol de C am bios se rvidore s Blade
Firm a Digital C um plido de C om isión
C ontrol de C am bios Balance adore s
C ontrol de C am bios R adware
En e l cuatrim e stre corre spondie nte a los m e se s
Se ptie m bre - Dicie m bre no se pre se ntaron e ve ntos
adve rsos que conlle ve n a de cisione s e rróne as
durante la actualización de la plataform a
Durante e l cuatrim e stre de Ene ro a Abril no se
se re aliza re visión de l R ie sgo con análisis,
Se re aliza m onitore o a No disponibilidad de los
Se re aliza m onitore o a No disponibilidad de los
Acorde con los nue vos Line am ie ntos para la
El pre se nte rie sgo No disponibilidad de los
El pre se nte rie sgo No disponibilidad de los
El pre se nte rie sgo No disponibilidad de los
El pre se nte rie sgo No disponibilidad de los
El pre se nte rie sgo No disponibilidad de los
Se program a re visión para e l 30 de Se ptie m bre de
R e aliza m onitore o aplicando los controle s, de tal
El análisis re alizado con F-DE-39 Evaluación de
Se re aliza la validación de las prue bas e n e l ce ntro
alte rno.
De ntro de la re visión de l cuatrim e stre no se
pre se ntaron e ve ntos que ge ne raran la activación
de l plan de continge ncia e n la plataform a
Te cnológica, con lo cual no se pre se ntarón
De ntro de la re visión de l cuatrim e stre com pre ndido
de Se ptie m bre a Dicie m bre de 2014 no se
pre se ntaron e ve ntos que ge ne raran la activación
Para e l rie sgo Falta de trazabilidad e n las
De ntro de la re visión de l cuatrim e stre no se
Acorde con los nue vos Line am ie ntos para la
El pre se nte rie sgo Falta de trazabilidad e n las
El pre se nte rie sgo Falta de trazabilidad e n las
El pre se nte rie sgo Falta de trazabilidad e n las
El pre se nte rie sgo Falta de trazabilidad e n las
El pre se nte rie sgo Falta de trazabilidad e n las
Program a siguie nte m onitore o para e l trim e stre
Se re aliza e l análisis de rie sgo conside rando la
Se re aliza e l análisis de rie sgo conside rando la
Fecha de materialización
Comentario de monitoreo
Fecha de próximo monitoreo
Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL MONITOREO
Si
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
N
Ó
TI
ES
G
AL
ER
EN
G
TE
N
IA
ED
M
A
R
O
EJ
M
PA
M
.
88
-4
Proceso
E
Sigla
Nombre
Fraude e n e l pago de la nóm ina
y factore s salariale s e n
be ne ficio propio y de un te rce ro
Activo
Descripción
Me diante e l proce so de pago de la nóm ina y sus
parafiscale s se pue de n pre se ntar e ve ntos que
alte re n e l norm al de sarrollo de l m ism o, de sviando
los re cursos para un be ne ficio propio, e s de cir, de
los adm inistradore s de la nóm ina y de un te rce ro,
ocasionando pe rdida de re cursos y de trim e nto e n
e l patrim onio de la Entidad.
Causas
Efectos
De bilidad e n la confrontación e ntre e l núm e ro de
funcionarios activos vs e l núm e ro de funcionarios a
quie ne s se le s va a ge ne rar e l pago de nóm ina.
Falta de se guridad e n la param e trización de l
aplicativo
De sconocim ie nto de la norm a
AC : R e alizar las inve stigacione s disciplinarias
AC C :R e alizar se nsibilización didáctica sobre
De re chos, De be re s y Prohibicione s con e l fin de
prom ove r accione s que aporte n al acatam ie nto de
los de be re s de la Le y Disciplinaria.
De cidir bajo inte ré s o sin soporte norm ativo.
De sconocim ie nto de nove dade s re portadas para la
liquidación de pre stacione s sociale s
Falta de param e trización de l aplicativo con base e n
las ne ce sidade s de la Entidad.
Mayor
Andre s Mauricio Me ndie ta Daza
Jose Saul R odrigue z Vargas
Mode rada
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
12
1. Pe rdida de cre dibilidad y confianza por no
cum plir con los re quisitos de l Manual.
2. Sancione s disciplinarias y le gale s.
3. Pe rsonal vinculado no idóne o
4. Pe rdidas e conóm icas por re proce sos
adm inistrativos al inte rior de la Entidad.
Pre sione s por te rce ros para la vinculación de l
pe rsonal
Mario R icardo Me nde z C orre dor
AC C :Divulgar y m onitore ar la Ge stión Pre side ncial.
C orre sponde a la inform ación que se publica por
e rror o e n m om e ntos inoportunos que pue de n
afe ctar la im age n y cre dibilidad de la Dire cción
paran la R e lación C on los Me dios y la Entidad
AC Divulgación de los conte nidos inform ativos
Zona de rie sgo alta
8
A vance
Responsable
Tale nto Hum ano
Periodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
PA-2015-2018 O ficina de
C ontrol Inte rno
Disciplinario - Estrate gia
1
Evitar e l rie sgo
Mayor
Zona de rie sgo alta
Efectos
Responsable
Tale nto Hum ano
02/Jan/2015 11:47
8
Ge stión de Se guridad, Apoyo
Fridcy Ale x andra Faura Pe ré z
Mode rada
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
12
R aro
Mayor
Zona de rie sgo alta
PA-2015-2018 Áre a de
Tale nto Hum ano -
Tale nto Hum ano
02/Jan/2015 00:00
Fridcy Ale x andra Faura Pe ré z
Probable
Mayor
Gestor
Probabilidad
Impacto
Pé rdida de im age n de l Se ñor Pre side nte de la
R e pública.
PA-2015-2018 Áre a de
Tale nto Hum ano -
Evitar e l rie sgo
R e ducir e l rie sgo
Zona de rie sgo e x tre m a
16
Zona
Im probable
Tale nto Hum ano
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
Mayor
Zona de rie sgo alta
El Grupo de Vinculacione s e Historias
Laborale s, re aliza e l proce so de vinculación
cum plie ndo con los controle s e stable cidos,
para garantizar que e l nom bram ie nto de
los funcionarios se re alice de m ane ra
satisfactoria.
8
Probabilidad
Impacto
Zona
Opción de manejo
Objetivo de la acción (Causa - Efecto)
Evitar e l rie sgo
Zona de rie sgo alta
12
Errore s de com pre nsión ace rca de las instruccione s
dadas sobre la publicación de la inform ación
Mode rado
Zona de rie sgo
m ode rada
A cciones a adelantar
PA-2015-2018 C ASA
MILITAR -ESTR ATEGIA 2
Pé rdida de im age n de l Se ñor Pre side nte de la
R e pública.
Pé rdida de im age n institucional de l Gobie rno
Accione s le gale s contra la e ntidad por
R e gistro de m odificacione s de age nda
R e unión de coordinación donde se solicita con
anticipación los re cursos
Periodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)
01/Jan/2015 00:00
31/De c/2016 23:59
Iván Patricio Garzón R e ye s
Enrique C arlos R ive ira Bornace lli
Probable
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
16
R e que rir conce ptos sobre te m as e spe cificos de
e ve ntos de l Sr. Pre side nte
Im probable
Mayor
Zona de rie sgo alta
8
1. Se pue de ge ne rar de sinform ación que afe cta la
cre dibilidad de l Sr. Pre side nte y/o de l Gobie rno
Nacional
2. Se ge ne ra insatisfacción y que jas de l Pre side nte
de la R e pública y/o de otros altos funcionarios de l
Gobie rno
3. Pé rdida de cre dibilidad y afe ctación de la
Pe rsonal capacitado e n re dacción y e dición de
noticias
Politicas inte rnas e stable cidas fre nte a la
publicación de la inform ación
Guille rm o Alfre do Tovar Añe z
Flor Marilyn Lope z
C asi ce rte za
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
20
Vulne rabilidad de la se guridad de l Se ñor
Pre side nte y Vice pre side nte de la R e pública.
De sfavorabilidad de la pe rce pción de l se rvicio de
Mode rada
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
Lista de che que o protocolo de avanzadas
R e unión de coordinación donde se solicita con
anticipación los re cursos
Aplicación de prue bas de confiabilidad de l pe rsonal
de la C asa Militar
Aplicación de Proce dim ie ntos de Se guridad
Prote ctiva y Se guridad Instalacione s
C oordinación y de se m pe ño e n la e je cución de
avanzadas e n los e ve ntos de l Sr. Pre side nte
Ale x ande r Gonzále z Salazar
Probable
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
16
Guille rm o Alfre do Tovar Añe z
Flor Marilyn Lope z
C asi ce rte za
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
20
Diana Marce la Jim é ne z Moncada
Juan C arlos Torre s C ue llar
Probable
Mode rado
Zona de rie sgo alta
12
Im probable
Mayor
Zona de rie sgo alta
Mode rada
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
Im probable
Mode rado
Zona de rie sgo
m ode rada
8
Ge stión de Se guridad,
Apoyo Logístico
Pre side ncial y
C om unicación y Pre nsa
31/De c/2017 23:59
PA-2015-2018 C ASA
MILITAR -ESTR ATEGIA 3
Ge stión de Se guridad,
Apoyo Logístico
Pre side ncial y
01/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
Ange la Maria Pardo Mahe cha
Luis C arlos Biffi Tre jos
Mode rada
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
12
R e unión C om ité de Age nda
R e unione s se m anale s de program ación logística y
ope rativa de los e ve ntos a re alizarse durante la
se m ana con los funcionarios de la Dire cción de
R e alización de Encue sta para conoce r la pe rce pción
de l Se ñor Pre side nte de la R e pública
C oordinar con las dife re nte s de pe nde ncias de l
DAPR E y de m as Entidade s involucradas e n la
re alización de los e ve ntos e n los cuale s
Se guim ie nto a las nove dade s pre se ntadas e n los
e ve ntos pre side nciale s
PA-2015-2018
DIR EC C IÓ N DE
DISC UR SO S-ESTR ATEGIA
C on la aplicación de los controle s, se
e vitará que se m ate rialice e l rie sgo
6
PA-2015-2018
DIR EC C IÓ N DE EVENTO S-
Zona de rie sgo alta
4
Ge stión de Se guridad,
Apoyo Logístico
Pre side ncial y
Efectos
Responsable
Gestor
Gestión de A suntos Políticos
Después de los controles
Controles
Ge stión de Se guridad,
Apoyo Logístico
15/nov/2013 18:14
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
31/De c/2017 09:58
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL MONITOREO
No
No
Últim o
re gistro de
m onitore o a
tie m po
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o
ve ncida
No
No
Últim o
re gistro de
m onitore o a
tie m po
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
03/se p/2014 15:33
No
12/se p/2014 15:33
31/dic/2014 16:13
06/abr/2015 14:30
30/jun/2015 11:17
30/se p/2015 23:59
30/dic/2015 10:28
20/abr/2016 17:26
04/jul/2016 12:35
14/oct/2016 10:58
10/e ne /2017 10:05
Durante e l cuatrim e stre m ayo - agosto no se
Durante e l últim o cuatrim e stre de 2014 no se
Se re alizo m onitore o e n e l cual no se pre se nto
Durante e l prim e r se m e stre de 2015 no se
Durante e l te rce r trim e stre de 2015 no se
Durante e l cuarto trim e stre de 2015 no se
Durante e l prim e r trim e stre de 2016 no se
Durante e l se gundo trim e stre de 2016 no se
Durante e l te rce r trim e stre de 2016 no se
Durante e l cuarto trim e stre de 2016 no se
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
15/se p/2014 10:15
Durante e l ultim o cuatrim e stre de 2014, e l rie sgo
"Divulgación no autorizada de inform ación de
carácte r noticioso", No se m ate rializó, e vide nciando
que los controle s e n cuanto a los nive le s de
autorización han sido e fe ctivos.
No
15/dic/2012 11:49
15/se p/2014 10:23
01/abr/2015 11:50
09/oct/2015 11:08
04/e ne /2016 16:00
01/abr/2016 11:47
30/jun/2016 08:35
03/oct/2016 15:00
10/e ne /2017 08:26
31/De c/2017 23:59
07/oct/2015 16:53
Durante e l te rce r cuatrim e stre de 2014 se
re alizaron las transm isione s de vide o y audio de
los e ve ntos de l Se ñor Pre side nte sin que se
pre se ntaran inte rrupcione s e n la pre stación de l
De acue rdo con e l m onitore o re alizado, se
De acue rdo con e l m onitore o re alizado, se
De acue rdo con e l m onitore o re alizado, se
De acue rdo con e l m onitore o re alizado, e n e l
Este rie sgo no se m ate rializó e n e l prim e r
Este rie sgo no se m ate rializó e n la Dire cción para
En e l pe ríodo e ne ro-m arzo de 2016 no
Durante e l se gundo trim e stre de l año se aplicaron
Durante e l te rce r trim e stre de l año se aplicaron y
Durante e l trim e stre no se m ate rializó e l rie sgo,
dado que una ve z re visada la inform ación, cum plió
con los re que rim ie ntos e spe rados.
El día 30 de junio de 2015, e l e quipo de la
de pe nde ncia re alizó una re unión para re visar e l
rie sgo “Ine x actitud e n la inform ación e nviada por
parte de las e ntidade s para la e laboración de
Se re alizó la ide ntificación, análisis, m ane jo y
Los funcionarios de la Dire cción de Discursos se
Se re alizó la ide ntificación, análisis, m ane jo y
Se re alizó la ide ntificación, análisis, m ane jo y
Se re alizó la ide ntificación, análisis, m ane jo y
Se re alizó la ide ntificación, análisis, m ane jo y
C on corte al 30 de se ptie m bre de 2015, e l Equipo
de la Dire cción de Eve ntos re alizó e l acta NO .
21 e n la cual se m onitore aron cada una de las
fue nte s de rie sgos de la de pe nde ncia así:
Evaluación de l R ie sgo
El R ie sgo actualm e nte a cargo de la Dire cción de
Eve ntos corre sponde a: "Incum plim ie nto sobre los
e stándare s de calidad de finidos por e l Dire ctor de
Eve ntos, para la re alización de los e ve ntos e n los
cuale s inte rve nga e l Se ñor Pre side nte de la
R e pública.". El pre se nte rie sgo, tie ne e n
C on corte a 31 de dicie m bre de 2015, se concluye
La Dire cción de Eve ntos re aliza e l dia de hoy 14 de
A la fe cha junio 30 de 2016, conform e a las actas
A la fe cha Se ptie m bre 30 de 2016, conform e a las
El R ie sgo actualm e nte a cargo de la Dire cción de
Fecha de próximo monitoreo
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
Durante e l cuatrim e stre form ado por se ptie m bre ,
octubre , novie m bre y dicie m bre de 2014 se
Comentario de monitoreo
No
Durante e l cuatrim e stre m ayo - agosto no se
m ate rializaron los rie sgos asociados con la
De acue rdo con a re visión re alizada al rie sgo
El rie sgo de Divulgación no autorizada de
De acue rdo con e l análisuis e fe ctuado, e l rie sgo de
De acue rdo con e l análisis e fe ctuado, e l rie sgo de
En e l prim e r trim e stre de l año e ste rie sgo no se
Durante e l se gundo trim e stre de l año se aplicaron
Durante e l se gundo trim e stre de l año se aplicaron
Durante e l te rce r trim e stre de 2012 se pre staron
89 se rvicios de avanzadas con los protocolos de
se guridad e stable cidos a fin de garantizar la
se guridad inte gral de l se ñor Pre side nte de la
R e pública a nive l Bogotá, Nacional e Inte rnacional,
Durante e l prim e r trim e stre de 2013 se pre staron
116 se rvicios de avanzadas con los protocolos de
se guridad e stable cidos por la Se cre taría de
Se guridad, a fin de garantizar la se guridad inte gral
de l se ñor Pre side nte de la R e pública a nive l
Bogotá, Nacional e Inte rnacional, sin que a la
Durante e l se gundo trim e stre de 2013 se
pre staron 141 se rvicios de avanzadas (se rvicios
avanzada plan C ATAM nacional- inte rnacional,
se rvicio Bogotá, se rvicio a nive l nacional e
A la fe cha no se han pre se ntado incide nte s que
En la fe cha no se han ge ne rado incum plim ie ntos
Se pre staron 180 se rvicios al se ñor Pre side nte de
Se utilizan listas de che que o para e ve ntos de ntro y
En cum plim ie nto de la age nda de l se ñor
Se re aliza e l m onitore o de los rie sgos re spe cto al
Se re alizó la actualización de la valoración de l
Adjunto al pre se nte , m e pe rm ito re alizar e l
Durante la pre stación de los se rvicios e n e l te rce r
Durante la pre stación de se rvicios al se ñor
Al iniciar la re visión de los te m as ante s
C ASA MILITAR
1. Lista de che que o protocolo de avanzadas:
INC UMPLIMIENTO DE C O MPR O MISO S DUR ANTE LA
Dando alcance al m onitore o re alizado 05 de
R IESGO : INC UMPLIMIENTO DE C O MPR O MISO S
Dando alcance al m onitore o de fe cha
Te nie ndo e n cue nta que e l rie sgo se e stable ció
te rm inando e l se gundo cuatrim e stre , su m onitore o
se re alizará para e l te rce r cuatrim e stre de la
Fecha de materialización
No
Durante e l cuatrim e stre e ne ro - abril no se
m ate rializaron los rie sgos asociados con la
pre stación de los se rvicios de se guridad y apoyo
logístico al Se ñor Pre side nte .
07/jul/2015 12:02
02/Jan/2015 00:00
Se re alizo la actualización de l rie sgo de acue rdo a
Se e fe ctua e l m onitore o ace rca de la inade cuada
Se re aliza la actulizacion y m onitore o de l rie sgo
Durante e l se gundo trim e stre de l 2015 se
Se re alizo la actualizo e n la valoracion de l rie sgo
Para e l se gundo trim e stre de l 2015 se cum plie ron
La Política asum ida por la C asa Militar e s la de
La Política asum ida por la C asa Militar e s la de
La Política asum ida por la C asa Militar e s la de
Te nie ndo e n cue nta e l De cre to 125 de l 26 01 2016
La Política asum ida por la C asa Militar e s la de
Te nie ndo com o base la inform ación ante riorm e nte
Dando alcance a la inform acion ante riorm e nte
Al iniciar la re visión de los te m as ante s
R IESGO : INADEC UADA APLIC AC IÓ N DE LO S
Dando alcance al m onitore o de fe cha
Durante e l cuatrim e stre no se m ate rializaron los
rie sgos asociados con la pre stación de los se rvicios
Durante e l cuatrim e stre se ptie m bre - dicie m bre no
se m ate rializaron los rie sgos asociados con la
pre stación de los se rvicios de se guridad y apoyo
logístico al Se ñor Pre side nte .
31/m ar/2015 12:06
30/jun/2015 20:50
30/se p/2015 09:35
05/e ne /2016 10:39
31/m ar/2016 08:51
31/m ar/2016 08:56
24/m ay/2016 17:53
30/jun/2016 11:28
10/oct/2016 11:30
02/Jan/2015 00:00
La casa Militar no pre se nto ningún rie sgo, de bido a
que las listas de ve rificación se cum plie ron a
cabalidad paso a paso de m ane ra pre via por parte
de los dife re nte s e quipos de avanzada
Los controle s que tie ne la C asa Militar ha
pe rm itido que e l rie sgo no se m ate rialice por lo
tanto se m antie ne e n una zona de rie sgo
m ode rada
14/e ne /2014 11:42
06/e ne /2016 17:45
14/abr/2016 14:55
11/jul/2016 14:27
11/oct/2016 09:59
11/e ne /2017 12:30
Plan de manejo de riesgos
CUMPLIMIENTO
DEL MONITOREO
Si
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
15/m ay/2014 18:00
IA
ED
Causas
De
corrupción
Si
No
No
13/e ne /2015 17:08
Ge stión de Se guridad,
Apoyo Logístico
Pre side ncial y
La Dire cción de Eve ntos con e l fin de e vitar
la m ate rialización de l rie sgo procurará
m ante ne r y m e jorar los controle s
e x iste nte s asociados al rie sgo
Incum plim ie nto sobre los e stándare s de
calidad de finidos por e l Dire ctor de Eve ntos,
para la re alización de los e ve ntos e n los
cuale s inte rve nga e l Se ñor Pre side nte de la
R e pública
Institucional
No
¿Se
materializó
01/jul/2013 10:56
PA-2015-2018
SEC R ETAR ÍA DE PR ENSA ESTR ATEGIA 2
Evitar e l rie sgo
Mayor
De acue rdo al se guim ie nto re alizado al rie sgo con
corte 30 abril De cisione s e rróne as e n la se le cción
de pe rsonal - por trafico de influe ncias R C , se
e vide ncia que e ste no se ha m ate rializado, por
cuanto los controle s se han aplicado con
re sultados satisfactorios.
En e l m onitore o re alizado e l 06 de se ptie m bre se
e vide ncio que no se habia m ate rializado e l rie sgo,
Para prove e r los cargos re que ridos se han ve nido
Se ha dado cum plim ie nto a cada uno de los
Se continua con la ve rificación de re quisitos y
Durante e l proce so de se le cción y vinculación de
Durante e l últim o trim e stre no se han pre se ntado
Durante e l últim o trim e stre no se han pre se ntado
Se vie ne dando e stricto cum plim ie nto a los
Para e l te rce r trim e stre de 2015, no se m ate rializó
Para e l cuarto trim e stre de 2015, no se m ate rializó
Para e l prim e r trim e stre de la vige ncia 2016, no se
Para e l se gundo trim e stre de 2016, no se
Para e l se gundo trim e stre de 2016, no se
De acue rdo con la actualización de l pre se nte rie sgo
De acue rdo con la actualización de l pre se nte rie sgo
El Áre a de Tale nto Hum ano a travé s de l Grupo de
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
Comentario de monitoreo
15/nov/2013 11:01
31/dic/2013 12:00
16/m ay/2014 16:40
03/se p/2014 10:17
15/dic/2014 10:00
01/abr/2015 00:00
05/jun/2015 12:08
10/jul/2015 16:20
30/se p/2015 00:00
31/dic/2015 23:59
31/m ar/2016 23:59
02/m ay/2016 11:32
11/jul/2016 16:55
05/se p/2016 23:59
13/oct/2016 21:37
16/e ne /2017 15:52
16/e ne /2017 16:51
De acue rdo a los controle s e stable cidos la
política de m ane jo e s re ducir e l rie sgo. Se
program a m onitore o a 30 de junio de 2015
Evitar e l rie sgo
R aro
Me diante los controle s y re quisitos e x igidos no se
e vide ncio m ate rialización de l rie sgo, se continua la
re visión y cum plim ie nto de lo e stable cido.
Fecha de próximo monitoreo
No
Durante e l ultim o cuatrim e stre no se incum plie ron
com prom isos e n e l se rvicio de apoyo logístico y
protocolo e n los e ve ntos de l Sr. Pre side nte .
Para e l te rce r cuatrim e stre e l se guim ie nto a dichos
com prom isos se re alizará a travé s de l form ato FSA-50 Lista de che que o com prom isos e ve ntos.
27/m ar/2013 11:41
M
1.Aum e nto e n los costos de la ge stión pública.
2.Ge ne ración de no conform idade s por parte de l
Sr. Pre side nte al no satisface r sus ne ce sidade s por
la inade cuada articulación e ntre las de pe nde ncias
de la Se cre taria Privada.
3.Afe ctación de la im age n de l Se ñor Pre side nte de
Se re alizó e l ajuste de l rie sgo y se actualizan las
Se tie ne pre visto re alizar m onitore o a 30 de abril
Se re alizó e l m onitore o de l rie sgo y se ve rificó que
Se re aliza e l m onitore o de l rie sgo, de spué s de
A partir de l 27 de agosto de 2014, e l Áre a de
A la fe cha no se han pre se ntado incum plim ie ntos
Para e l trim e stre Abril, Mayo y Junio, no hubo
Para e l te rce r trim e stre de la vige ncia 2015 no se
Para e l cuarto trim e stre de la vige ncia 2015 no se
Para e l prim e r trim e stre de la vige ncia 2016, no se
Monitore o de l R ie sgo.
Para e l te rce r trim e stre de 2016, e l Grupo de
El Grupo de Nóm ina de l Áre a de Tale nto Hum ano
19/se p/2013 10:50
31/m ar/2015 11:53
30/jun/2015 20:43
30/se p/2015 08:34
05/e ne /2016 10:36
24/m ay/2016 17:25
30/jun/2016 12:23
10/oct/2016 11:00
AL
Fallas e n la ope ración logística y té cnica
sum inistrada por e l O pe rador Logísticos o
incum plim ie nto e n e l sum inistro de los bie ne s/
Fallas durante e l proce so de coordinación con las
de m ás de pe nde ncias de l DAPR E y Entidade s que
participe n e n la organización de los e ve ntos de l
Se ñor Pre side nte y que re pe rcutan e n los
re sultados e x itosos de l e ve nto o su re alización con
Pre se ntación de situacione s sociale s que no
pue dan se r controladas pre viam e nte a la
re alización de l e ve nto, im posibilitando su
re alización.
R e ducir e l rie sgo
12
R e visión e x haustiva de la inform ación conte nida
e n e l producto por parte de l Dire ctor de Discursos
R e visión e x haustiva de la inform ación fue nte por
parte de l re sponsable de la e laboración de l
A ntes de los controles
Descripción
02/Jan/2015 00:00
De acue rdo con los controle s e stable cidos
la politica de adm inistración de rie sgo
asum ida e s e vitar su m ate rialización, a la
fe cha no se han pre se ntado incide nte s que
vulne re n la se guridad de l Se ñor Pre side nte
y Vice pre side nte .
Aplicación de prue bas de sonido y audio ante s de l
e ve nto
De m oras e n la producción de l m ate rial final.
Errore s e n las inte rve ncione s de l Pre side nte .
Pé rdida de cre dibilidad de l Pre side nte e n la
Dire cción de Discursos.
Pé rdida de cre dibilidad de la opinión pública e n lo
Se continua con la aplicación de los controle s e n e l
proce so y se analiza la posibilidad de incluir
De acue rdo al se guim ie nto re alizado al 30 de abril
No se pre se ntó ninguna inconsiste ncia, por lo tanto
Se re aliza m onitore o y re visión e n la liquidación de
Fecha de monitoreo
13/e ne /2015 14:55
ER
Q ue la inform ación no se re visa o com prue ba e n la
fue nte o e ntidad que la prove e
No e x iste un solo funcionario asignado por las
re spe ctivas e ntidade s fue nte de insum os para
re sponsabilizarse por la ve racidad de la
En las e ntidade s e x te rnas que prove e n insum os
no coordinan e l e nvío de una inform ación unificada
Pe rsonal com pe te nte para e l m ane jo de los
e quipos de vide o y/o audio
Mante nim ie nto pe rm ane nte de los e quipos de
vide o y audio
1. Pé rdida de confianza e n ge stión de la Se cre taria
de Pre nsa
2. Falta de oportunidad y puntualidad e n la
e ntre ga de inform ación sobre e ve ntos y program as
de l Se ñor Pre side nte
3. Incum plim ie nto de l se rvicio inform ativo a los
Proceso
Riesgo
31/De c/2017 23:59
De acue rdo a los controle s e stable cidos y a
las accione s de l Plan O pe rativo de la
Dire cción para la R e lación con los Me dios,
la política de m ane jo e s "Evitar e l R ie sgo".
se e stable ce m onitore o para e l 30 de junio
de 2015.
Evitar e l rie sgo
Solicitud de inform ación de inte lige ncia a
dife re nte s O rganism os con e l fin de se r validada
Jhon W ilm ans Gongora Plazas
PA-2015-2018
SEC R ETAR ÍA DE PR ENSA ESTR ATEGIA 2
Evitar e l rie sgo
12
AC C :Ge stionar las actividade s protocolarias y
logísticas de los e ve ntos Pre side nciale s
E
02/Jan/2015 00:00
EN
Incum plim ie nto sobre los
e stándare s de calidad de finidos
por e l Dire ctor de Eve ntos, para
la re alización de los e ve ntos e n
los cuale s inte rve nga e l Se ñor
Pre side nte de la R e pública.
Activo
La Dire cción de Eve ntos, re aliza actividade s de
apoyo y coordinación con otras de pe nde ncias de l
De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia de
la R e pública, a fin de de te rm inar las actividade s
té cnicas, logísticas y protocolarias ne ce sarias para
e l ade cuado de sarrollo de los e ve ntos que cue nte n
con la participación de l Se ñor Pre side nte de la
R e pública.
La m e ncionada coordinación, se pre se nta ante s,
durante y de spué s de cada e ve nto, de acue rdo a
la age nda program ática de finido por e l C om ité de
Age nda.
Ge stión de Se guridad,
Apoyo Logístico
De acue rdo con los controle s de finidos para
e l rie sgo "Incum plim ie nto de com prom isos
durante la pre stación de l se rvicio de
coordinación de la age nda y su e je cución"
la politica de adm inistración de l rie sgo e s
e vitar su m ate rialización.
G
Ge stión de Se guridad, Apoyo
Algunas ve ce s las e ntidade s e ntre gan inform ación
incom ple ta, confusa o e quivocada que pue de
ge ne rar e rrore s e n las inte rve ncione s que se
pre paran para e l Pre side nte
PA-2015-2018 Se cre taría
Privada-Estrate gia 1
Evitar e l rie sgo
R e visión de la inform ación y re que rim ie ntos de
soporte s
N
Ó
Ge stión de Se guridad, Apoyo
Ine x actitud de la inform ación
e nviada por parte de las
e ntidade s para la e laboración
de fichas, discursos y artículos
de l se ñor Pre side nte
SA
AC C : Divulgar y m onitore ar la Ge stión
Pre side ncial. La inte rrupción de la transm isión de
vide o y/o audio de los e ve ntos de l Se ñor
pre side nte ocasionadas por fallas té cnicas
AC Divulgación de los conte nidos inform ativos
15/e ne /2013 15:43
Protocolo ane x o para e l ingre so de invitados
e spe ciale s
TI
SA
No
16/se p/2014 17:25
13/e ne /2015 11:30
08/abr/2015 11:30
03/jun/2015 11:04
09/jun/2015 16:05
10/jul/2015 07:54
09/oct/2015 07:19
05/e ne /2016 12:04
02/fe b/2016 09:42
01/abr/2016 11:37
05/jul/2016 17:57
08/jul/2016 14:18
11/jul/2016 16:58
05/oct/2016 21:21
16/e ne /2017 16:31
16/e ne /2017 16:42
Protocolo ane x o para e l ingre so de pe rsonas que
no e stán incluidas e n los listados de asiste nte s
ES
G
Falla té cnicas de los e quipos de vide o y/o audio
Activo
Se han ve nido im ple m e ntando m e joras e n e l
aplicativo Hom inis, para e vitar que se m ate rialice
e l rie sgo, y se continua e n al analisis de nue vos
controle s a re alizar por los funcionarios
involucrados e n la liquidación de nóm ina y
Comentario de monitoreo
A vance
Responsable
Ge stión de Se guridad,
Apoyo Logístico
Pre side ncial y
C om unicación y Pre nsa
De acue rdo con los controle s e stable cidos
la politica asum ida por la C asa Militar e s la
de re ducir e l rie sgo.
6
Falta de difusión de los se rvicios de se guridad a
Incom unicación e ntre e l sitio de l e ve nto y las
instalacione s de la Se cre taría de Pre nsa
Fallos e n se ñale s de audio, vide o, inte rne t o fluido
e lé ctrico
Inte rrupción de la Transm isión
de vide o y/o audio de los
e ve ntos de l Se ñor Pre side nte
15/e ne /2013 16:03
30/abr/2014 15:11
Im probable
E
Ge stión de Se guridad, Apoyo
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
22/e ne /2014 17:18
Se gún e l lugar de e je cución de l e ve nto,
se guim ie nto puntual de los form atos F-SA-
Mode rado
D
SA
No
De ntro de los proce sos ade lantados por e ste
Las de cisione s proye ctadas e n e l año 2013, fue ro
En e l pe riodo com pre ndido, e ntre 03 de Ene ro a 30
Analizadas las de cisione s e m itidas por los
En re unión re alizada por los funcionarios de la
Una ve z se ha re gistrado e l dato e n e l indicador y
Una ve z se ha re portado e n e l indicador ce ro
Se re alizó m onitore o al rie sgo, y obte nido e n e l
Se re alizó m onitore o al rie sgo y obte nido e n e l
El rie sgo no se m ate rializó, gracias a que se han
Para e l se gundo trim e stre de l año no se e vide ncia
Para e l te rce r trim e stre de l año no se e vide ncia
Te nie ndo e n cue nta la iniciativa de l grupo de
C oordinación con organizadore s de l e ve nto para
e stable ce r los porm e nore s de e je cución de l m ism o
Probable
Actos m al inte ncionados originados por todos los
fe nóm e nos ge ne radore s de viole ncia (Narcotráfico,
Grupos Arm ados Ile gale s, Grupos Te rroristas,
De lincue ncia C om ún y De lincue ncia O rganizada) y
por e l Inconform ism o social y político.
Activo
C on corte al 30 de abril de 2013 no se ha
m ate rializado e l rie sgo "De cisione s e rróne as e n
ade lantar los proce sos disciplinarios", sin e m bargo
la O ficina vie ne ade lantando actividade s
pre ve ntivas que e vite n la ape rtura de proce sos
disciplinarios.
02/se p/2013 08:15
02/e ne /2014 16:57
30/abr/2014 08:19
01/se p/2014 09:20
05/e ne /2015 08:55
14/abr/2015 10:15
02/jul/2015 08:50
13/oct/2015 10:00
31/dic/2015 15:00
03/m ay/2016 09:47
28/jun/2016 15:51
03/oct/2016 09:28
15/dic/2016 16:14
03/dic/2013 08:49
Validar listados de asiste ncia a los e ve ntos.
Ale x ande r Gonzále z Salazar
Ine x actitud de inform ación sum inistrada por
O rganism os de se guridad.
AC C : Ge stionar las actividade s protocolarias y
logísticas de los e ve ntos Pre side nciale s.
AC : R e alizar e l prim e r (1) ciclo de capacitación
m e diante prácticas de poligono
17/m ay/2013 17:19
C uando se trate de e ve ntos fue ra de la ciudad de
Bogotá, coordinar con las parte s inte re sadas la
organización de los e ve ntos.
No conte star de ntro de los té rm inos le gale s las
solicitude s de clie nte s
Aplicación e rróne a de los Proce dim ie ntos de
pre star se guridad de instalacione s y se guridad
Incum plim ie nto de
com prom isos durante la
pre stación de l se rvicio de
se guridad pre side ncial
No
No
No
Fecha de materialización
Plan de manejo de riesgos
Grado de exposición
Te ne r pe rsonal disponible y de bidam e nte
capacitado para cubrir los e ve ntos Pre side nciale s y
Vice pre side nciale s
Sum inistro de inform ación insuficie nte
Insuficie ncia de re cursos (Hum anos, logísticos,
m e dios té cnicos, docum e ntos, otros) ne ce sarios
para la ate nción de l e ve nto pre side ncial.
Activo
Para e l te rce r trim e stre de 2016, e l Grupo de
El Grupo de Nóm ina de l Áre a de Tale nto Hum ano
No se ha m ate rilaizado e l rie sgo
15/e ne /2014 15:51
02/m ay/2014 23:59
03/se p/2014 11:56
07/e ne /2015 10:43
15/abr/2015 16:35
16/abr/2015 08:57
15/jul/2015 11:14
07/oct/2015 09:27
14/e ne /2016 09:13
12/abr/2016 15:28
05/jul/2016 13:15
13/jul/2016 09:19
28/jul/2016 08:54
10/oct/2016 10:15
03/e ne /2017 10:07
Gestión de Seguridad, A poyo Logístico Presidencial y Comunicación y Prensa
Después de los controles
Controles
Grado de exposición
Ine x actitud de inform ación sum inistrada por
organizadore s de l e ve nto (listas de asiste nte s).
C om unicación im pre cisa e ntre quie n autoriza y
quie n publica
Pre m ura e n publicar la inform ación de m ane ra
Ge stión de Se guridad, Apoyo
10/oct/2016 11:26
03/e ne /2017 10:18
16/e ne /2013 17:24
15/m ay/2013 09:49
Ve rificación de cum plim ie nto de re quisitos m ínim os
R
SA
No
C om partir o transfe rir
Asistir a las re unione s de coordinación pre via de
age nda de l Sr. Pre side nte y vice pre side nte
Adriana Margoth Me lo Portilla
Modificación e n la Age nda Pre side ncial de últim o
Ge stión de Se guridad, Apoyo
Logístico
22/jul/2016 16:48
15/m ay/2013 10:23
30/ago/2013 12:28
15/e ne /2014 15:42
22/e ne /2014 16:49
13/m ar/2014 13:21
28/abr/2014 13:57
02/m ay/2014 16:31
01/se p/2014 15:12
07/e ne /2015 10:37
15/abr/2015 15:55
15/jul/2015 11:08
07/oct/2015 09:23
13/e ne /2016 09:54
12/abr/2016 15:26
06/jul/2016 11:41
10/oct/2016 11:42
03/e ne /2017 10:24
Aplicación form ato C ontrol de docum e ntos para la
pose sión le gal de l cargo
TO
SA
Activo
¿Se
materializó
31/De c/2017 23:59
C on e l fin de de purar los e rrore s que se
pue dan pre se ntar e n la e je cución de l
proce dim ie nto, se re aliza una re visión de la
pre nóm ina que pe rm ita e vitar las
inconsiste ncias e incum plim ie ntos le gale s
que se pue dan ge ne rar liquidando las
nove dade s laborale s y pre stacionale s e n e l
aplicativo.
4
Solicitud de aplicación de prue bas de m e ritocracia
R e visión jurídica a las re solucione s de
nom bram ie nto
Solicitar a la Se cre taría de Se guridad re alizar e l
re spe ctivo e studio de se guridad de l aspirante a
ocupar e l cargo
Im puntualidad de los invitados e spe ciale s a los
e ve ntos.
Insuficie ncia de re cursos (Hum anos, logísticos,
m e dios té cnicos, docum e ntos, otros) ne ce sarios
para la ate nción de l e ve nto pre side ncial.
Activo
Comentario de monitoreo
Se ide ntifica e ste rie sgo y se re aliza su análisis,
valoración y m ane jo de acue rdo a los controle s
que se de finie ron con e l fin de pre ve nir su
m ate rialización. Se re alizará su m onitore o de
m ane ra trim e stral conform e a los line am ie ntos
e stable cidos. En la actualidad se vie ne aplicando
los controle s los cuale s han re sultado se r e fe ctivos
por cuanto no se han pre se ntado actos que
pe rm itan e l fraude e n e l pago de la nóm ina.
Adicionalm e nte se sigue n analizando nue vos
04/abr/2013 15:38
EC
SA
Fecha de monitoreo
31/De c/2017 23:59
C om o m e dida de control y m ane jo de l
rie sgo, sie ndo que a la fe cha no se ha
m ate rializado e l rie sgo, se adopta la
m de didad e e vitar e l re isgo a trave s de los
re spe ctivos controle s y actividade s
de finidas.
IR
Divulgación no autorizada de
inform ación de carácte r
noticioso
Mayor
Evitar e l rie sgo
D
Incum plim ie nto de
com prom isos durante la
pre stación de l se rvicio de
coordinación de la age nda y su
e je cución.
AC C : De finir la Age nda Pre side ncial y Plane ar las
actividade s de se guridad y apoyo logístico
pre side ncial. Incum plim ie nto de com prom isos
durante la pre stación de l se rvicio de ae
coordinación de la age nda y su e je cución,
e stable cidos e n e l Proce dim ie nto de Ate nción de
Eve ntos Pre side nciale s.
AC : De finir y priorizar la age nda de l se ñor
Pre side nte con e l Dire ctor de l DAPR E y los Ministros
C onse je ros
Incum plim ie nto de las actividade s de form ulación y
e je cución de la Age nda de l se ñor Pre side nte
Im probable
A cciones a adelantar
PA-2015-2018 Áre a de
Tale nto Hum ano -
EL
AC C : Ge stionar las actividade s protocolarias y
logísticas de los e ve ntos Pre side nciale s. El
incum plim ie nto de los line am ie ntos protocolarios
pue de ge ne rar la m ate rialización de e ste rie sgo.
AC Aplicar e ncue sta de m e dición y ge ne rar e l
inform e de re sultados.
Objetivo de la acción (Causa - Efecto)
De acue rdo con las actividade s de la
e strate gia No. 3 de l Plan de Acción e n
donde se e ncue ntra las situacione s
adm inistrativas se hace se guim ie nto al
te m a de nóm ina y sus dife re nte s
nove dade s.
Aplicación de l proce dim ie nto y line am ie ntos
e stable cidos
R
Causas
Falta de coordianción de vanzadas con las
dife re nte s Se cre tarías Pre side nciale s,
organizadore s de e ve ntos, e nte s de control
(Fiscalía, Procuraduría, C ontraloría), com andante s
de policia y fue rzas m ilitare s.
Modificación e n la Age nda Pre side ncial de últim o
m om e nto.
Insuficie ncia de re cursos (Hum anos, logísticos,
m e dios té cnicos, docum e ntos, otros) ne ce sarios
para la ate nción de l e ve nto pre side ncial.
Inade cuada aplicacion de los
line am ie ntos protocolarios
e stable cidos para la pre paracion
y e je cucion de los e ve ntos de l
se ñor Pre side nte y
Vice pre side nte
C om partir o transfe rir
Utilización de l aplicativo de nóm ina
R e visión té cnica y norm ativa e n la pre nóm ina
PO
Descripción
Opción de manejo
Evitar e l rie sgo
R e ducir e l rie sgo
Im probable
1. Sancione s le gale s.
2. Multas y sancione s a la e ntidad.
3. Pe rdida de cre dibilidad y confianza e n la
liquidación de nóm ina.
Ine x actitud de inform ación sum inistrada por
organizadore s de l e ve nto (listas de asiste nte s).
Activo
R e visión de la Pre nóm ina por parte de l Grupo de
Pagaduría
16
A ntes de los controles
Riesgo
Ge stión de Se guridad, Apoyo
Logístico
Plan de manejo de riesgos
Grado de exposición
Mante ne r actualizada la norm atividad disciplinaria
y proce sal
R e alizar se guim ie nto pe rm ane nte a los
e x pe die nte s
O
Nombre
Zona de rie sgo e x tre m a
D
Sigla
SA
Zona
C apacitar a los funcionarios públicos de la e ntidad
Proceso
E
Impacto
R e alizar re unión cuatrim e stral de re troalim e ntación
de los e x pe die nte s re cibidos e n la de pe nde ncia.
False dad e n docum e ntos que soportan la de cisión.
Tráfico de influe ncias durante la
se le cción de pe rsonal
Probable
BA
Aplicación e rróne a de los crite rios de finidos e n e l
Manual de Funcione s, com pe te ncias y re quisitos y
la norm atividad aplicable .
Activo
Fridcy Ale x andra Faura Pe ré z
1. Ape rtura de Inve stigacion Disciplinaria para e l
funcionario instructor (funcionarios de la oficina)
2. Inve stigacion Pe nal por e ncontrase e n curso e n
un de lito.
3. Violación de de re chos fundam e ntale s.
4. Inve stigación de l C onse jo Supe rior de la
judicatura.
Mario R icardo Me nde z C orre dor
Errore s e n la inform ación que soportan las hojas
de vida de los aspirante s.
AC C : Prove e r los se rvidore s públicos de la e ntidad
de acue rdo con las ne ce sidade s y re quisitos
e x igidos
AC : Mante ne r actualizada la inform ación de los
funcionarios de la e ntidad e n e l aplicativo SIGEP y
Proye ctar los actos adm inistrativos re lacionados
con los asuntos propios de la de pe nde ncia, de
acue rdo a los proce dim ie ntos e stable cidos.
Se pue de n tom ar de cisione s e rrone as e n la
se le cción de pe rsonal por e l no cum plim ie nto de
los re quisitos e x igidos.
Probabilidad
Utilización de l Aplicativo de Nóm ina
AC C : Elaborar y liquidar la Nóm ina, de acue rdo a
las nove dade s y obligacione s de le y.
AC : Ge stionar y ate nde r los trám ite s de las
situacione s adm inistrativas de los funcionarios de
m ane ra oportuna, de conform idad con los
proce dim ie ntos e stable cidos.
Se pue de n pre se ntar incum plim ie ntos le gale s por
fallas e n liquidación de las m ism as de acue rdo con
las he rram ie ntas utilizadas.
Tale nto Hum ano
TH
Controles
Grado de exposición
O
Incum plim ie ntos le gale s e n la
liquidación de las nove dade s
laborale s y pre stacionale s
Zona
R e visión de la pre nóm ina por parte de l Je fe de l
Áre a de Tale nto Hum ano
Mario R icardo Me nde z C orre dor
De sconocim ie nto de la norm atividad vige nte .
Activo
Impacto
R e visión té cnica y norm ativa de la pre nóm ina
R
AP
Tale nto Hum ano
TH
Probabilidad
Falta de e standarización para la e laboración de la
Ne glige ncia de l funcionario público e n e l re caudo
de m ate rial probatorio que suste nte la de cisión
Activo
Gestor
De bilidad e n la re visión y aprobación por parte de
las instancias pe rtine nte s
Tráfico de influe ncias
De cisione s e rróne as e n los
pronunciam ie ntos e je cutoriados
de los proce sos disciplinarios
Responsable
- De trim e nto Patrim onial
- Inve stigacione s Disciplinarias, Pe nale s y Fiscale s
- Pé rdida de Im age n Institucional
- R e proce sos adm inistrativos
AN
PL
Tale nto Hum ano
TH
Talento Humano
Después de los controles
A ntes de los controles
Riesgo
Tale nto Hum ano
TH
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
A vance
TE
N
A
R
O
EJ
M
PA
M
.
88
-4
E
Sigla
AP
Nombre
Activo
Descripción
De sactualización de l siste m a de
se guim ie nto a com prom isos
asum idos por e l se ñor
Pre side nte de la R e pública
AC C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de políticas,
plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de gobie rno.
AC : Solicitar la inform ación a las e ntidade s e n los
tie m pos e stable cidos, ve rificar la calidad y
pe rtine ncia de la m ism a y re alizar e l cargue de la
inform ación e n e l siste m a
La de sactualización pue de ge ne rar e l
incum plim ie nto de los com prom isos asum idos por
e l se ñor Pre side nte de la R e pública al no ale rtar
oportunam e nte re trasos.
Ge stión de Asuntos Políticos
Incum plim ie nto e n la
ge ne ración de condicione s para
e l logro y m ante nim ie nto de la
Paz e n todo e l te rritorio
nacional.
Activo
Ge stión de Asuntos Políticos
Ge stión de Asuntos Políticos
Ge stión de Asuntos Políticos
Ge stión de Asuntos Políticos
AP
AC C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de políticas,
plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de Gobie rno.
AC : Articular la ofe rta institucional de l gobie rno
Nacional a travé s de las solicitude s e inquie tude s
de los de partam e ntos; Articular la ofe rta
institucional de l gobie rno Nacional a travé s de las
solicitude s e inquie tude s de los alcalde s de los
m unicipios.
Falta de ate nción a los re que rim ie ntos, inquie tude s
y solicitude s de los m andatarios de los e nte s
te rritoriale s
Ge stión de Asuntos Políticos
Activo
Hace re fe re ncia a la dificultad de contar con
re porte s de inform ación ve race s y oportunos, que
de n cue nta de la re alidad de la proble m ática por la
pre se ncia de m inas antipe rsonal y m unicione s sin
e x plotar e n e l te rritorio nacional; y la im posibilidad
de contar con insum os ne ce sarios para la tom a de
de cisione s.
- Dé bil capacidad para ve rificar la inform ación
Inade cuada inform ación e n e l
siste m a de ge stión de
inform ación de bido a que la
inform ación no e s oportuna ni
ve raz.
AC C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de
políticas, plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de Gobie rno.
A.C : Dise ñar y apoyar la im ple m e ntación y e l
se guim ie nto de los de sarrollos norm ativos
de rivados de los avance s de la Age nda de l Acue rdo
Ge ne ral para la Te rm inación de l C onflicto y la
C onstrucción de una Paz e stable y durade ra y de l
e ve ntual Acue rdo Final
De bilidad e n la argum e ntación y la
fundam e ntación constitucional y le gal de los
R e siste ncia al cam bio por parte de las e ntidade s
e je cutoras de la política, por la C oordinación que
se de be de sarrollar de sde las nue vas Dire ccione s
Pé rdida de la cre dibilidad y m otivo de
Atrasos e n e l cum plim ie nto de las m e tas de finidas.
Trabajo inconstante
Pé rdida de la vida de algún(os) inte grante (s) de l
e quipo de la DAILC D y de líde re s com unitarios de
Incum plim ie nto de las m e tas de finidas de la
Ingrid C arolina R ios Bayona
Mode rada
- Dé bil capacidad para siste m atizar la inform ación
re cogida.
C ristian C am ilo Gonzále z Largo
Zona de rie sgo e x tre m a
Mode rado
Zona de rie sgo alta
Mode rada
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
Luis Fe rnando Me jia Góm e z
Mode rada
Mayor
16
O lga Ale jandra Pantoja R om e ro
Im probable
Mayor
Zona de rie sgo alta
9
Socialización y participación de autoridade s
políticas a nive l nacional y te rritorial e n e l proce so
de ope racionalización de los proye ctos de la
C on e l fin de e vitar la m ate rialización de l
rie sgo e l Fondo de Program as Espe ciale s
para la Paz de finio e strate gias de ntro de
su plan ope rativo que pe rm ite n hace rle
se guim ie nto a las actividade s de m ane ra
aline ada con e l proye cto de inve rsión
8
Evitar e l rie sgo
Im probable
Mode rado
Zona de rie sgo
m ode rada
Falta de com pe te ncia le gal o constitucional
12
Se rgio Bue no Aguirre
Mode rada
Mayor
Inform e s de ge stione s re alizadas para la
obte nción re cursos ante las e ntidade s públicas y/o
organizacione s privadas u organism os de
coope ración inte rnacional con e l fin re spaldar los
Inform e s de ge stión de las re unione s re alizadas
e n coordinación con e l Alto C onse je ro Pre side ncial
para e l Posconflicto, DDHH y Se guridad con e l fin
de unificar la inte rpre tación de los acue rdos de paz
con las parte s inte rasadas.
Inform e s de ge stión para la conform ación de
pe rsonal calificado.
Inform e s de ge stión re lacionado con la se guirdad
física de los ante los e nte s com pe te nte s
Mayor
Zona de rie sgo alta
8
Im probable
Mayor
Zona de rie sgo alta
8
Falta de canale s de com unicación oportuna con los
e nlace s de otras e ntidade s para obte ne r
inform ación re lacionada con la age nda le gislativa
No contar con la age nda se m anal de l C ongre so de
la R e pública y hace rle e l se guim ie nto oportuno
Zona de rie sgo e x tre m a
Se guim ie nto pe riódico de inte rve ncione s re alizadas
e n cada re gional de finida.
Se guim ie nto pe riódico de articulación de
inte rve ncione s inte rinstitucionale s
12
Aura Maria Londoño Sanche z
Im probable
Mode rado
Zona de rie sgo
m ode rada
6
Jose Ignacio C asallas Acosta
Maria C ristina Trujillo
Mode rada
Mode rado
Zona de rie sgo alta
9
Zule im a Espe ranza C avie de s
Me lé nde z
C arlos Eduardo C orre a Escaf
Mode rada
Mode rado
Zona de rie sgo alta
9
1. Un Gobe rnador o Alcalde insatisfe cho con la
ate nción que le brindó la Dire cción para las
R e gione s.
Evitar e l rie sgo
Mode rada
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
C on e l fin de e vitar las de cisione s e rróne as
para la planificación y se guim ie nto de
accione s re gionale s de AIC MA, la Dire cción
para la Acción Inte gral contra Minas
Antipe rsonal de sarrolla accione s para e l
se guim ie nto y m onitore o a lo e stable cido
e n é ste .
12
Falta de inte ré s de organizacione s civile s para
Bajo se guim ie nto a las ope racione s de de sm inado
PA-2015-2018 Dire cción
A.I. Lucha C ontra las
Ge stión de Asuntos
Políticos
01/O ct/2016 00:00
31/De c/2017 23:59
15/jul/2016 16:18
Mode rado
Zona de rie sgo
m ode rada
1. Incre m e nto de costos
2. R e program ación de cronogram as
3. Pé rdida, daño o de te rioro de la inve rsión
Mode rado
Im probable
Mode rado
Inte rve ntorias Adm inistrativas, Té cnicas,
Financie ras y Am bie ntale s a los proye ctos de
Solicitud de Plane s de C ontinge ncia a los
Eje cutore s de los Proye ctos de Me joram ie nto de
Zona de rie sgo
m ode rada
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
16
Incum plim ie nto de las funcione s asignadas;
de m oras e n la e je cución de plane s y proye ctos
inte rinstitucionale s
De ficie ncia e n la im ple m e ntación de ajuste s de la
política
Im probable
Mayor
R e unione s pe riodicas con las e ntidade s
re lacionadas al se ctor vivie nda
8
Se rgio Bue no Aguirre
Mode rada
Mode rado
Zona de rie sgo alta
9
- Falta de capacidad para te ne r inform ación ve raz y
oportuna.
- Falta de insum os para ge ne rar re porte s claros
ve race s y oportunos.
- Falta de re cursos para e l análisis que suste nte la
tom a de de cisione s oportunas que re spondan a las
ne ce sidade s re ale s de las com unidade s.
Im probable
Mode rado
Zona de rie sgo
m ode rada
6
Zona de rie sgo alta
8
- De finición de he rram ie ntas y protocolos para e l
ase guram ie nto de la calidad e n tare as de
re cole cción, proce sam ie nto, ve rificación y validación
- Me joram ie nto de los re cursos para la
siste m atización de inform ación.
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
12
1. Suspe nsión de l Acto Adm inistrativo
2. Nulidad de l Acto Adm inistrativo
3.AFEC TAC IO N DE LA IMAGEN DE LA ENTIDAD
4.PER DIDA DE C R EDIBILIDAD DEL PR O C ESO DE PAZ
5.NO R MAS R ETIR ADAS DEL O R DENAMIENTO LEGAL
Mayor
Mode rado
Zona de rie sgo alta
9
Im probable
Mode rado
Zona de rie sgo
m ode rada
Mode rada
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
12
R aro
Mayor
Zona de rie sgo alta
Ge stión de Asuntos
Políticos
Falta de oportunidad e n la
publicación de inform ación que
produzca e l obse rvatorio de
transpare ncia y anticorrupción
El O bse rvatorio pe rm ite a la Se cre taría e l
cum plim ie nto de la función Elaborar e studios,
inve stigacione s, indicadore s. Dise ñar instrum e ntos
que pe rm itan conoce r y analizar e l fe nóm e no de la
corrupción, e stable cida e n e l De cre to 4637 de
2011, por lo ante rior la falta de oportunidad e n la
ge ne ración de inform ación se constituye e n un
rie sgo para la tom a de de cisione s.
AC Pone r e n funcionam ie nto y soste ne r la
ope ración de l O bse rvatorio de Transpare ncia y
anticorrupción de la Se cre taría de Transpare ncia de
la Pre side ncia de la R e pública - PC -PAAPC 2015
Ge stión de Asuntos Políticos
-R e visión y ajuste s de docum e ntos para la
acre ditación de organizacione s.
Ge stión de Asuntos
Políticos
05/Jan/2015 08:00
01/Jan/2015 08:02
31/De c/2016 23:59
01/Jan/2015 08:16
31/De c/2016 23:59
01/Jan/2015 08:29
31/De c/2015 23:29
02/Jan/2015 00:00
15/De c/2017 23:59
15/Jan/2015 00:00
PA-2015-2018
DIR EC C IÓ N PAR A LA
AIC MA - ESTR ATEGIA 4
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2016 23:59
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
02/Jan/2015 00:00
Ge stión de Asuntos
Políticos
Asignación de m unicipios para e l de sarrollo de
ope racione s de de sm inado
Falta de line am ie ntos para e ntre gar copias de las
Actas de C onse jo de Se guridad Nacional.
Incum plim ie nto de l De cre to 4748/2010 C onse jo
de Se guridad Nacional y de la Le y 57/1985 con
re spe cto a la inform ación que haga re fe re ncia a la
De sconocim ie nto de los proce dim ie ntos y la
norm atividad con re spe cto a la Ge stión
O lga Ale jandra Pantoja R om e ro
Insuficie nte pe rsonal vinculado de planta e n la Alta
C onse je ría para pode r re alizar e l acom pañam ie nto
durante la incorporación.
Mode rada
Mode rado
Zona de rie sgo alta
9
1.Filtración de inform ación re se rvada de l C onse jo
de Se guridad Nacional
2. Incum plim ie nto a la le y y norm atividad
Diana C onsue lo Pe re z Baron
De sinte ré s de las e ntidade s te rritoriale s
Se rgio Bue no Aguirre
Juan C arlos R e stre po Pie drahita
Probable
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
16
Incum plim ie nto a las actividade s proye ctadas por
la C PEM e n su PI y e n PO A.
Pe rdida de la C re dibilidad de la AC PEM e n los
De cre to 4748/2010 C onse jo de Se guridad Nacional
O ficio de Solicitud de copias de las Actas de l
C onse jo de Se guridad Nacional re m itido
únicam e nte por los m ie m bros de l C onse jo.
Entre ga de actas para firm a de los m ie m bros de l
C onse jo de Se guridad Nacional a la m ano.
C lausulas de los contratos de l e quipo de la
Dire cción de Se guridad
Im probable
Mode rado
Zona de rie sgo
m ode rada
De sarticulación e ntre las parte s inte re sadas
O scar Julián Gue vara Be doya
Martha Espe ranza O rdoñe z Ve ra
Mode rada
Mode rado
Zona de rie sgo alta
9
Priorizar la de m anda de acue rdo a la capacidad
con la que se cue nta e n la C PEM y a las
ne ce sidade s de los e nte s te rritoriale s.
C on e l fin de e vitar e l Incum plim ie nto e n e l
de sarrollo de ope racione s de de sm inado
e ncam inadas a la libe ración de sospe cha
de m inas de te rre nos afe ctados por é stos,
la Dire cción para la Acción Inte gral contra
Minas Antipe rsonal de sarrolla accione s para
e l se guim ie nto y m onitore o a lo
e stable cido e n é ste .
6
15/se p/2014 15:32
31/dic/2014 16:41
24/m ar/2015 14:53
13/jul/2015 16:07
30/se p/2015 18:59
28/dic/2015 10:57
31/m ar/2016 21:43
30/jun/2016 22:58
30/se p/2016 15:54
21/dic/2016 17:24
15/se p/2014 15:45
13/e ne /2015 15:47
14/abr/2015 17:03
PA-2015-2018
DIR EC C IÓ N PAR A LA
AIC MA - ESTR ATEGIA 1
Ge stión de Asuntos
Políticos
19/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
PA-2015-2018
DIR EC C IÓ N PAR A LA
AIC MA - ESTR ATEGIA 6
Ge stión de Asuntos
Políticos
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2016 23:59
27/jul/2015 09:53
19/oct/2015 17:03
31/dic/2015 15:02
25/abr/2016 11:16
08/jul/2016 11:05
16/e ne /2017 15:38
16/e ne /2017 15:50
13/jul/2015 16:19
13/oct/2015 11:46
15/e ne /2016 16:36
11/abr/2016 14:22
15/jul/2016 16:16
11/oct/2016 12:01
13/e ne /2017 11:29
PA-2015-2018 Dire cción
de Se guridad-Estrate gia
Evitar e l rie sgo
Ge stión de Asuntos
Políticos
01/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
30/m ar/2015 14:57
Im probable
Mayor
Zona de rie sgo alta
Para e vitar la m ate rialización de l rie sgo, se
de be n aplicar los contrale s e stable cidos por
la Dire cción de Se guridad
8
Dar a conoce r m e diante la página we b los se rvicios
ofre cidos de sde la C PEM
R e alizar se guim ie nto al num e ro de asite ncias
té cnicas proye ctadas vs la de m anda solicitada
Ge ne rar canale s de com unicación con los te rritorios
para fortale ce r llos se rvicios de la C PEM
De sconocim ie nto de la ase soría brindada por parte
de la conse je ría
Las e ntidade s fue n
R e porte s de se guim ie nto a ope racione s de
de sm inado
No
27/De c/2017 23:59
31/De c/2017 23:59
PA-2015-2018 C onse je ria
Pre side ncial para la
Equidad de la Muje r -
Evitar e l rie sgo
R aro
Mode rado
Zona de rie sgo
m ode rada
De acue rdo con los controle s de finidos por
la C onse je ría para la Equidad de la Muje r,
la política de adm inistración de rie sgos que
se aplica a la ge stión e s e vitar e l rie sgo
3
Evitar e l rie sgo
30/jun/2015 18:29
01/jul/2015 17:37
28/oct/2015 15:10
20/e ne /2016 12:19
01/abr/2016 09:12
01/jul/2016 15:47
14/oct/2016 15:56
Ge stión de Asuntos
Políticos
02/Jan/2015 11:43
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
Últim o
re gistro de
m onitore o a
tie m po
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
02/jul/2015 16:06
16/Mar/2015 00:00
La C IPI se siono e l 26 de junio y e l 23 de julio de l
año e n curso. En agosto no se re alizó se sión de
C IPI. Se ane x an listados de asiste ncia. El acta
corre spondie nte al m e s de junio e stá pe ndie nte de
De acue rdo a los controle s aplicados para e vitar la
m ate rialización de l rie sgo "Falta de oportunidad e n
13/oct/2015 11:45
15/e ne /2016 09:37
11/abr/2016 14:19
15/jul/2016 16:07
11/oct/2016 11:55
13/e ne /2017 11:28
Ge stión de Asuntos
Políticos
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
No
No
No
No
No
Durante e l Prim e r trim e stre de la pre se nte
vige ncia, aplicando los controle s corre spondie nte s,
hacie ndole se guim ie nto a travé s de las actividade s
de la e strate gia de l Plan O pe rativo de la Dire cción
y con cum plim ie nto de las m e tas e stable cidas e n
e l m ism o, inform am os que e l rie sgo no se
15/jul/2015 15:28
15/oct/2015 14:50
15/e ne /2016 17:49
14/abr/2016 12:03
15/jul/2016 13:54
22/jul/2016 17:36
30/se p/2016 18:50
12/e ne /2017 17:04
Ge stión de Asuntos
Políticos
No
No
03/jul/2015 16:22
31/De c/2017 23:59
Ge stión de Asuntos
Políticos
No
No
20/m ay/2015 16:45
23/jun/2015 10:42
PA-2015-2018
DIR EC C IÓ N PAR A LA
AIC MA - ESTR ATEGIA 5
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
22/jun/2015 14:49
19/oct/2015 16:15
07/e ne /2016 16:53
08/abr/2016 23:59
15/jul/2016 09:53
15/jul/2016 10:03
11/oct/2016 11:49
13/e ne /2017 17:01
Ge stión de Asuntos
Políticos
No
No
R ie sgo
Te rce r C uatrim e stre – m onitore o
Monitore o de l R ie sgo “Incum plim ie nto de
Durante e l se gundo trim e stre de l 2015, se han
Durante e l te rce r trim e stre de l año 2015, se han
Durante e l cuarto trim e stre de l año 2015, se han
Durante e l m onitore o de rie sgos re alizado e n e l
Durante e l m onitore o de rie sgos re alizado e n e l
C om o com prom iso de l m onitore o ante rior se
Se adjunta e l acta de la se sión de la C om isión
05/oct/2015 18:16
05/e ne /2016 11:03
06/abr/2016 10:40
30/jun/2016 18:04
06/oct/2016 14:35
05/e ne /2017 16:17
Ge stión de Asuntos
Políticos
FO NDO DE PR O GR AMAS
ESPEC IALES PAR A LA PAZ
No
No
No
No
No
No
No
No
02/se p/2014 10:37
23/dic/2014 17:45
17/abr/2015 11:00
09/jul/2015 16:27
14/oct/2015 14:43
06/e ne /2016 15:01
12/abr/2016 14:44
13/jul/2016 16:48
11/oct/2016 11:40
12/e ne /2017 08:40
31/De c/2016 23:59
Ge stión de Asuntos
Políticos
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
R ie sgo
Incum plim ie nto de com prom isos ge ne rados e n las
re unione s de la C om isión Inte rse ctorial.
31/De c/2017 23:59
PA-2015-2018 Fondo de
Program as Espe ciale s
PA-2015-2018 Fondo de
Program as Espe ciale s
PA-2015-2018 Dire cción
para Asuntos Políticos-
Evitar e l rie sgo
-De sarrollo de ge stione s para conse cución de
re cursos para fortale ce r e l te m a de de sm inado
Baja asignación de m unicipios para e l de sarrollo
de ope racione s de de sm inado
1. R e visión por parte de la dire cción para e l
La dire cción para e l se ctor privado durante e l te rce r
Se adjunta e l acta donde se e vide ncia e l
La dire cción para e l se ctor privado durante e l
La dire cción para e l se ctor privado durante e l
C on corte a 30 de junio y durante e l se gundo
C on corte a 30 de se ptie m bre y durante e l te rce r
C on corte a 30 de dicie m bre y durante e l cuarto
No
Durante e l Te rce r Trim e stre de l 2015, no se
Durante e l C uarto Trim e stre de l 2015, no se
Durante e l Prim e r Trim e stre de l 2016, no se
Durante e l Se gundo Trim e stre de l 2016, no se
Durante e l Te rce r Trim e stre de l 2016, no se
: Durante e l C uarto Trim e stre de l 2016, no se
Durante e l últim o cuatrim e stre de l año la e ntidad
re alizó e l se guim ie nto a los proye ctos de
inve rsión, a travé s de la inte rve ntoría y la
supe rvisión de los conve nios. No se ha
m ate rializado e l rie sgo.
Se re alizó e l se guim ie nto a los proye ctos de
inve rsión, aplicando los controle s a travé s de la
inte rve ntoría y la supe rvisión de los conve nios, con
e l cum plim ie nto de m e tas para e l conve nio 096 de
2013, y suscripción de m odificacione s a los
Prim e r Trim e stre
Se e fe ctuó m onitore o al rie sgo y se ide ntificó que
Se e fe ctuó m onitore o al rie sgo y se ide ntificó que
C on e l fin de e vitar la m ate rialización de l rie sgo e l
Se e fe ctuó m onitore o al rie sgo y se ide ntificó que
Prim e r Trim e stre : Se m onitore o de rie sgos al cie rre
Se gundo Trim e stre : Se re alizó re unión de
Se gundo Trim e stre : Se re alizó re unión de
Te rce r Trim e stre : Se re alizó re unión de m onitore o
C uarto Trim e stre : Se re alizó re unión de m onitore o
Durante e l prim e r trim e stre de 2015, no se
m ate rializó e l rie sgo form ulado de bido a que la
Dire cción re alizó la coordinación con las e ntidade s
y e l se guim ie nto a la politica nacional de vivie nda
a travé s de re unione s y de consolidaciónd e
inform ación.
Se asocia e strate gia 1 de l plan com o soporte al
Gracias a que se han re alizado la re sunione s
pe riodicam e nte y a que se ha im ple m e nte ando las
Gracias a que se han re alizado la re sunione s
Gracias a que se han re alizado la re unione s
Gracias a que se re alizó se guim e into a la
Durante e l prim e r trim e stre de 2016, se aplicó la
Durante e l se gundo trim e stre de 2016, se aplicó la
De acue rdo con los com e ntarios re alizados e n e l
Durante e l te rce r trim e stre de 2016 se aplicaron
Durante e l cuarto trim e stre de 2016 se aplicaron
C on corte a junio 30 de 2015 se han de sarrollado
las siguie nte accione s de m onitore o de l rie sgo:
•
Ajuste de la GUÍA 1 SEGUIMIENTO A LA
DO C UMENTAC IÓ N DE O PER AC IO NES DE DESMINADO
HUMANITAR IO (ve rsión e l m e s de abril). Se
adjunta la Guía
•
R e alización de una capacitación de la
“GUIA 1 SEGUIMIENTO A LA DO C UMENTAC IO N DE
C on corte a se ptie m bre de 2015 se han
C on corte a dicie m bre de 2015 se de sarrollaron las
Para la vige ncia 2016 se han ade lantado las
C on corte al se gundo trim e stre se han ade lantado
En e l te rce r trim e stre se ade lantaron actividade s
En e l cuarto trim e stre se suscribió la adición de l
Para e l re fe rido pe ríodo - se gundo trim e stre de
2015, una ve z re alizado e l m onitore o al rie sgo y
aplicados los siguie nte s controle s:
1-C ontar con pe rsonal calificado
2-R e visión por otros organos de ntro de la e ntidad
(Se cre taría Jurídica)
3-Estándare s institucionale s e stable cidos (De cre to
Para e l re fe rido pe ríodo - te rce r trim e stre de 2015,
Para e l re fe rido pe ríodo - cuarto trim e stre de 2015,
En re fe re ncia al prim e r trim e stre de 2016, una ve z
Durante e l 2do trim e stre de 2016, una ve z
Para e l te rce r trim e stre de 2016, una ve z re alizado
En re lación al cuarto y últim o trim e stre de 2016,
En e l se gundo cuatrim e stre de l año no se ha
m ate rializado e l rie sgo, ya que los controle s
form ulados para e l m ane jo de e ste se aplicaron de
El rie sgo no se m ate rializo. Se aplicaron los
controle s.
A la fe cha no se ha m ate rializado e l rie sgo
te nie ndo e n ce unta que los controle s aplicados
han sido e fe ctivos m inim izando la probabilidad de
su m ate rialización.
De acue rdo al rie sgo “Entre gar inform ación e rrada
De acue rdo al rie sgo “Entre gar inform ación e rrada
El rie sgo no se m ate rializo. La Dire cción de
El rie sgo no se m ate rializo. La Dire cción de
El rie sgo no se m ate rializo. La Dire cción de
El rie sgo no se m ate rializo para e l III trim e stre . La
El rie sgo no se m ate rializo e n e l IV trim e stre . La
C on corte a junio 30 de 2015 se han de sarrollado
las siguie nte accione s de m onitore o de l rie sgo:
•
R e m isión de l e stándar de acre ditación
para re visión y com e ntarios.
•
Ge stión de re cursos para e l de sarrollo
de la prue ba piloto de finida e n m arco de los
Acue rdo de la Habana
•
Ge stión de re cursos para e l te m a de
C on corte a se ptie m bre de 2015 se han
C on corte a dicie m bre de 2015 se de sarrollaron las
Para la vige ncia 2016 se han ade lantado las
Durante e l se gundo trim e stre de 2016, se
Durante e l te rce r trim e stre de 2016, se
C on corte a dicie m bre de 2016, se cue nta con:
En e l pe riodo corre spondie nte a e ste m onitore o se
re alizó e l 23 de fe bre ro un C onse jo de Se guridad
Nacional, e l acta se e ncue ntra e laborada y e n
proce so de re visión. Adicionalm e nte se cue ntan
con los siguie nte s controle s:
De cre to 4748/2010 C onse jo de Se guridad
Nacional: inform ación re se rvada.
El día 30 de junio se re alizó e l m onitore o de l
Se re alizó e l m ontiore o corre spondie nte y no se
En se guim ie nto a los parám e tros de finidos para e l
Se adjunta e l re porte de la tare a re lacionada con
En se guim ie to a e ste rie sgo, y conform e a lo
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
04/se p/2014 17:10
El rie sgo no se ha m ate rializado de bido a que e n
la C onse je ría Para la Equidad de la Muje r la
transve rsalizacione s se logró e n e ntidade s de l
nive l nacional y se ctorial sin ningún inconve nie nte
y tal com o se e vide ncia e n e l adjunto se ha
re alizado la socialización de los se rvicios
m isionale s a travé s de la página de la Equidad de
13/e ne /2015 15:58
En la C onse je ria Pre side ncial para la Equidad de la
Muje r e l rie sgo no se ha m ate rializado dado que
No
15/abr/2015 22:33
07/jul/2015 10:02
29/se p/2015 15:04
08/e ne /2016 16:34
14/abr/2016 12:22
08/jul/2016 16:05
12/oct/2016 11:02
11/e ne /2017 15:49
De acue rdo a re unión de l 26 de m arzo de 2015 se
La C onse je ria Pre side ncial para la Equidad de la
La C onse je ria Pre side ncial para la Equidad de la
Durante la vige ncia 2015 se brindó asiste ncia y
Entre e ne ro y m arzo, la cobe rtura e n asiste ncia
Entre abril y junio, la cobe rtura e n asiste ncia
Entre julio y se ptie m bre , la C onse je ría Pre side ncial
Entre octubre y dicie m bre , la C onse je ría
No
No
No
No
No
No
No
No
31/De c/2016 23:59
No
PA
M
AC C :Ase sorar e l dise ño y la e je cución de políticas,
plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de Gobie rno.
AC : Apoyar a la transve rsalización de gé ne ro e n
e ntidade s Te rritoriale s - Apoyar la
transve rsalización de gé ne ro e n e ntidade s
nacionale s.
A.R .C . Apoyar a la transve rsalización de gé ne ro e n
e ntidade s Te rritoriale s - Apoyar la
transve rsalización de gé ne ro e n e ntidade s
nacionale s
Las Asiste ncias Té cnicas e n la C onse je ría
Pre side ncial para la Equidad de la Muje r, e s la
razón de se r de nue stro se rvicio y la no re alización
o la baja cobe rtura im plica que no pode m os
cum plir con nue stros indicadore s de SPI y PO A. Es
de vital im portancia e vitar que e sta situación se
m ate rialice .
02/Jan/2016 00:00
PA-2015-2018 Fondo de
Program as Espe ciale s
para la Paz-Estrate gia 2
C on la aplicación de controle s de finidos a
e ste rie sgos se pre te nde e vitar la
m ate rialización de e ste rie sgo.
4
10/jul/2015 09:39
30/se p/2015 09:30
29/oct/2015 11:30
02/fe b/2016 10:27
13/abr/2016 09:04
19/jul/2016 09:06
06/oct/2016 09:14
10/e ne /2017 17:38
31/m ar/2015 15:00
No
A
Baja cobe rtura e n la
incorporación de la
transve rsalización de gé ne ro e n
las e ntidade s nacionale s y
te rritoriale s
29/De c/2017 23:59
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
R
Fuga y/o pé rdida de inform ación con re spe cto a las
Actas de l C onse jo de Se guridad Nacional (C SN) de
las cuale s se e ncarga la Dire cción de Se guridad,
que apoya la Se cre taría Té cnica de e ste C onse jo.
AC C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de
políticas, plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de Gobie rno.
AC : Apoyar e l e je rcicio de la Se cre taría Té cnica de l
C onse jo de Se guridad Nacional
Municipios afe ctados por Minas Antipe rsonal que
no han te nido inte rve ncione s de
Falta de re cursos para e l de sarrollo de ope racione s
de de sm inado
No
•
De finición de re gionale s a inte rve nir,
de acue rdo con los line am ie ntos y proye cción de la
Dire cción (se adjunta pe rfil de l proye cto de
inve rsión donde se inform a las re gionale s).
C on corte a se ptie m bre de 2015 se han
C on corte a dicie m bre de 2015 se de sarrollaron las
Para la vige ncia 2016 se han ade lantado las
C on corte al se gundo trim e stre de 2016 se
C on corte al te rce r trim e stre de 2016 se
C on corte dicie m bre 31 de 2016, los grupos se
durante e l prim e r trim e stre no se m ate rializó e l
rie sgo
La dire cción para e l se ctor privado durante e l
se gundo trim e stre re alizó la im ple m e ntación de
los controle s e stable cidos para m itigar e l rie sgo la
cual se pre se nta e n de talle a continuación:
No
O
Fuga y/o pé rdida las Actas de l
C onse jo de Se guridad Nacional
(C SN)
01/Jan/2015 08:00
Ge stión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 O ficina de l
Alto C om isionado para la
Paz-Estrate gia 4
Evitar e l rie sgo
C onsolidación de inform ación y base s de datos de l
trám ite le gislativo
Luis Migue l Pico
No
13/jul/2015 15:47
No
No
No
Para la Dire cción de Infrae structura se lle varon las
siguie nte s actividade s, con las cuale s se confirm a
que no se produjo la m ate rialización de l rie sgo
durante e l se gundo trim e stre de 2015:
08/abr/2015 15:46
El m ane jo de l rie sgo e s e vitarlo te nie ndo
com o pre se nte las posible s conse cue ncias
que te ndría que é ste se m ate rializará. Por
e so la im portancia de aplicar los controle s
e stable cidos para su se guim ie nto y
m onitore o.
6
R e unione s y m e sas de trabajo con Ministe rios y
congre sistas de la Unidad Nacional
Monitore o de la age nda e n e l C ongre so de la
R e pública
C om unicación e fe ctiva con los e nlace s de los
Ministe rios
1. Aprobación de iniciativas le gislativas con
im pacto ne gativo para los inte re se s de l Gobie rno
Nacional
2. Q ue e l Pre side nte no cue nte con inform ación
ve rás y oportuna sobre e l trám ite de iniciativas
le gislativas e n e l C ongre so de la R e pública
3. Entre ga de inform ación e rrada e n los balance s
Ge stión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Fondo de
Program as Espe ciale s
para la Paz-Estrate gia 1
PA-2015-2018 Dire cción
para la C oordinación de
Vivie nda - Estrate gia 1
C on e l fin de e vitar la Inade cuada
inform ación e n e l siste m a de ge stión de
inform ación de bido a que la inform ación
no e s oportuna ni ve raz., la Dire cción para
la Acción Inte gral contra Minas Antipe rsonal
de sarrolla accione s para e l se guim ie nto y
m onitore o a lo e stable cido e n é ste .
Evitar e l rie sgo
Estándare s institucionale s e stable cidos (De cre to
1345 de 2010)
Mode rada
31/De c/2016 23:59
C on la aplicación de controle s se e vitará
que e l rie sgo se m ate rialice .
Evitar e l rie sgo
Im probable
C ontar con pe rsonal calificado
R e visión por otros organos de ntro de la e ntidad
(Se cre taría Jurídica)
Se rgio Jaram illo C aro
C on e l fin de e vitar la m ate rialización de l
rie sgo e l Fondo de Program as Espe ciale s
para la Paz de finio de ntro de su plan
ope rativo e strate gias orie ntadas al
m e joram ie nto de vias la cual e sta aline ada
con e l proye cto de inve rsión,
adicionalm e nte la aplicación de controle s
pe rm ite controlar su posible
m ate rialización.
Evitar e l rie sgo
Form ato de se guim ie nto a com unicados y
Mode rada
31/De c/2017 23:59
02/Jan/2015 00:00
El m ane jo de l rie sgo e s e vitarlo te nie ndo
e n cue nta los e fe ctos que pre se ntaría su
m ate rialización. Se han de finidos los
controle s para e vitar la m ate rialización de l
m ism o.
Evitar e l rie sgo
Form ato de se guim ie nto a com prom isos
Luis He rnando Angarita
Figue re do
02/Jan/2015 00:00
Ge stión de Asuntos
Políticos
CUMPLIMIENTO
DEL MONITOREO
No
Se re alizó 10 re unione s de se guim ie nto donde se
re alizó se guim ie nto a todos los com prom isos de
los proye ctos de infrae structura. C om o re sultados
de dicho se guim ie nto se e vide cion que no se
m ate ralizó e l rie sgo asociado a la Dire cción para la
C oordinación de Infrae structura con corte al 31 de
m arzo de 2015.
02/se p/2014 10:16
PA-2015-2018 Alta
C onse je ría Pre side ncial
para las R e gione s Estrate gia 1
Evitar e l rie sgo
6
Zona de rie sgo alta
Ge stión de Asuntos
Políticos
De
corrupción
No
No
No
No
No
No
No
No
15/jul/2015 09:06
13/oct/2015 11:40
15/e ne /2016 09:34
11/abr/2016 14:15
15/jul/2016 16:02
11/oct/2016 11:20
13/e ne /2017 11:25
PA-2015-2018 C P
Prim e ra Infancia -
3
Zona de rie sgo
m ode rada
PA-2015-2018
DIR EC C IÓ N PAR A LA
AIC MA - ESTR ATEGIA 3
PA-2015-2018
DIR EC C IÓ N PAR A LA
AIC MA - ESTR ATEGIA 5
Institucional
No
21/abr/2015 10:03
El día 6 de octubre de se re alizó e l m onitore o de
El día 15 de e ne ro de 2016 de se re alizó e l
El día 14 de abril de 2016 de se re alizó e l
Incum plim ie nto e n e l se guim ie nto a los
Incum plim ie nto e n e l se guim ie nto a los
Adjuntam os las fichas de se guim ie nto de los 26
Adjuntam os las fichas de se guim ie nto de los 26
C on corte a junio 30 de 2015 se han de sarrollado
las siguie nte accione s de m onitore o de l rie sgo:
Fecha de próximo monitoreo
No
No
06/oct/2015 16:18
15/e ne /2016 17:15
14/abr/2016 11:44
15/jul/2016 14:28
06/oct/2016 16:37
06/oct/2016 16:59
30/dic/2016 09:56
Comentario de monitoreo
No
No
No
No
No
No
No
Pe se a que e l tie m po de sde la ide ntificación de l
rie sgo al m onitore o e l tie m po e s corto, se aplico
e l control "Inform e s de ge stione s re alizadas para
la obte nción re cursos ante las e ntidade s públicas
y/o organizacione s privadas u organism os de
coope ración inte rnacional con e l fin re spaldar los
acue rdos suscritos para sustitución voluntaria de
31/De c/2017 23:59
Para e vitar e l incum plim ie nto de
com prom isos ge ne rados e n las re unione s
de la C om isión Inte rse ctorial, de m ane ra
pre ve ntiva se re alizara un se guim ie nto a
las e ntidade s m ie m bros de la C IPI de
m ane ra m e nsual por parte de l e quipo de la
coordinación. Igualm e nte e n cada se sión
de com ité té cnico am pliado se ve rificara e l
e stado de avance de cada uno para su
logro o para re forzar e l cum plim ie nto de l
m ism o, e s de cir, ge ne rar las ale rtas
corre spondie nte s o activar los m e canism os
corre ctivos de l caso.
Modificacione s a los conve nios
Probable
05/Jan/2015 00:00
C on e l fin de re ducir e l rie sgo, la
de pe nde ncia continuará im ple m e ntando los
controle s e stable cidos.
3
Evitar e l rie sgo
R aro
Apoyo e n la ge stión de la Dire cción de Asuntos
Políticos
Maria Ine s R e stre po C añon
Ge stión de Asuntos
Políticos
Se re alizó e l se guim ie nto a los re que rim ie ntos
para la financiación de Actividade s para e l logro y
m ante nim ie nto de la paz, aplicando los controle s a
travé s de la Dire cción de l Fondo al tram itar
solicitud de re cursos adicionale s e n
Funcionam ie nto, así com o tram itar las
m odificacione s ne ce sarias e n inve rsión,
cum plie ndo con la ate nción de la totalidad de los
Prim e r Trim e stre
Se e fe ctuó m onitore o al rie sgo y se ide ntificó que
C on e l fin de e vitar la m ate rialización de l rie sgo e l
Se e fe ctuó m onitore o al rie sgo y se ide ntificó que
Prim e r Trim e stre : Se re alizó re unión de m onitore o
Se gundo Trim e stre : Se re alizó re unión de
Para e l rie sgo 2 e l indicador re lacionado con e l
C uarto Trim e stre : Se re alizó re unión de m onitore o
Para pre ve nir la m ate rialización de l rie sgo
ide ntificado por la de pe nde ncia, se aplicarán
cuatro controle s:
(1) Ge stión de apoyo de pe rsonal a otras
de pe nde ncias y e ntidade s de Gobie rno, así com o
de la coope ración inte rnacional, para avanzar e n la
ope racionalización de los proye ctos de la
re spue sta rápida.
(2) Ge stión de re cursos con la coope ración
inte rnacional y/o con privados para la
ope racionalización y e je cución de los proye ctos de
la re spue sta rápida.
Análisis ge ne ral: A 30 de se ptie m bre de 2016, los
Análisis ge ne ral: A 31 de dicie m bre de 2016, los
Fecha de materialización
No
EJ
Activo
31/De c/2017 23:59
Durante e l últim o cuatrim e stre de l año la e ntidad
ha ve nido aplicando los controle s e stable cidos,
re alizando se guim ie nto a la e je cución pre supue stal
para la ate nción de los re que rim ie ntos
pre se ntados. No se ha m ate rializado e l rie sgo.
M
AP
Hace re fe re ncia a incum plim ie nto de las accione s
re lacionadas con de sm inado que e stán
e ncam inadas a la coordinación, acom pañam ie nto,
se guim ie nto y m onitore o de las ope racione s
ade lantadas por las dife re nte s organizacione s
(hace re fe re ncia a BIDES y organizacione s civile s
de de sm inado).
Ge stión de Asuntos Políticos
01/Jun/2015 00:00
-La e laboración de l cronogram a de re porte
pe riódico pe rm itió que las e ntidade s que tie ne a
cargo la e je cución de com prom isos asum idos por
e l se ñor Pre side nte de la R e pública re portaran e l
se guim ie nto e n los plazos e stable cidos.
La dire cción para la Eje cución de Gobie rno y Áre as
La Dire cción de Gobie rno y Áre as Estraté gicas
La Dire cción de Gobie rno y Áre as Estraté gicas
La Dire cción de Gobie rno y Áre as Estraté gicas
La Dire cción de Gobie rno y Áre as Estraté gicas
La Dire cción de Gobie rno y Áre as Estraté gicas
La Dire cción de Gobie rno y Áre as Estraté gicas
TE
AP
Incum plim ie nto e n e l de sarrollo
de ope racione s de de sm inado
e ncam inadas a la libe ración de
sospe cha de m inas de te rre nos
afe ctados por é stos
Ge stión de Asuntos Políticos
Activo
Ge stión de Asuntos
Políticos
¿Se
materializó
Comentario de monitoreo
La dire cción para la Eje cución de Gobie rno y Áre as
Estraté gicas solicita inform ación pe riódica para e l
se guim ie nto al cum plim ie nto de los com prom isos
asum idos por e l se ñor Pre side nte , para lo cual
aplica los siguie nte s controle s que e vitan e l rie sgo
de de sactualización:
N
AP
Activo
PA-2015-2018 Dire ccion
para e l Posconflicto-
Se ge ne ra un rie sgo cuando no se e ntre ga la
inform ación ade cuada y e n e l tie m po
corre spondie nte al Pre side nte de la R e pública
sobre e l trám ite de la age nda le gislativa.
Ge stión de Asuntos Políticos
Activo
24/m ar/2015 14:59
22/jun/2015 14:59
19/oct/2015 16:24
07/e ne /2016 17:50
08/abr/2016 23:59
15/jul/2016 10:10
11/oct/2016 11:51
13/e ne /2017 17:01
PA-2015-2018 Dire cción
para e l Se ctor Privado.
Estrate gia 1
R e ducir e l rie sgo
R aro
De signación por parte de las e ntidade s de e nlace
prim ario
Planificación de pe rsonal ne ce sario para brindar
ate nción a las dife re nte s re gione s de l país
2. Se Pue de ge ne rar de sinform ación sobre la
ge stión de l Gobie rno Nacional.
Diala Patricia W ilche s C ortina
15/De c/2017 23:59
IA
ED
AP
AC C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de políticas,
plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de Gobie rno
AC : R e alizar e l se guim ie nto a los proye ctos de le y
o actos le gislativo de iniciativa de l gobie rno o de l
C ongre so que son conside rados de inte ré s para e l
gobie rno nacional
02/Jan/2015 00:00
15/se p/2014 15:52
31/dic/2014 18:59
M
Entre gar inform ación e rrada o
e x te m poráne a al Pre side nte de
la R e pública sobre e l trám ite de
la age nda le gislativa de l
C ongre so de la R e pública
Activo
No contar con un e quipo suficie nte y/o pe rsonal
idóne o para hace r e l se guim ie nto de l trám ite de
iniciativas le gislativas e n e l C ongre so de la
31/De c/2015 23:29
Para e vitar e l rie sgo la Dire cción para la
C oordinación de Infrae structura aplicara los
controle s e stable cidos acorde con su plan
ope rativo para la vige ncia 2015
R e visión e n C om ité Té cnico Am pliado
Asignación ade cuada de re sponsable
Diana Andre a C am acho C orre a
31/De c/2016 23:59
01/Jan/2015 08:29
FO NDO DE PR O GR AMAS
ESPEC IALES PAR A LA PAZ
PA-2015-2018 Dire cción
para la C oordinación de
Infrae structura -
Evitar e l rie sgo
Se guim ie nto a los com prom isos e stable cidos con
las e ntidade s com pe te nte s
Asiste ncia de la pe rsona con facultad de de cisión
Me canism o de se guim ie nto de sde la coordinación
de la C IPI
O lga Ale jandra Pantoja R om e ro
31/De c/2016 23:59
01/Jan/2015 08:16
Ge stión de Asuntos
Políticos
Se asociaron la e strate gia m isional de l plan
de acción y su re spe ctivo indicador.
Ide ntificación de contactos re le vante s para
e stable ce r bue nos canale s de com unicación con e l
C arlos David Góm e z Espitía
01/Jan/2015 08:02
Ge stión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Fondo de
Program as Espe ciale s
para la Paz-Estrate gia 3
PA-2015-2018 Fondo de
Program as Espe ciale s
para la Paz-Estrate gia 5
R e unione s de se guim ie nto con las e ntidade s
com pe te nte s
12
1. De sarticulación y pé rdida de l trabajo avanzado
e n m ate ria de política pública
2. Pé rdida de cre dibilidad de la C IPI
3. De sgaste adm inistrativo por re proce so e n la
re visión de te m as tratados e n la C IPI
3. No de te ctar a tie m po re que rim ie ntos prioritarios
Ge stión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Fondo de
Program as Espe ciale s
para la Paz-Estrate gia 2
13/e ne /2017 17:17
Im probable
Ide ntificación y re visión de fue nte s prim arias de
inform ación
R e visión de la consiste ncia de la inform ación
sum inistrada por dife re nte s fue nte s
C atalina Barbe ri Torre s
PA-2015-2018 Fondo de
Program as Espe ciale s
para la Paz-Estrate gia 1
AL
Ge stión de Asuntos Políticos
Fecha de monitoreo
14/oct/2016 14:49
12/e ne /2017 15:19
Evitar e l rie sgo
Este rie sgo e sta re lacionado con todas aque llas
de m andas ade lantadas contra los instrum e ntos
jurídicos (de cre tos, le ye s, re solucione s e ntre otros)
AP
31/De c/2017 23:59
C on la im ple m e ntación de controle s se
e vitará la m ate rialización de l rie sgo.
6
R e unione s de se gum ie nto con los re sponsable s de
los com prom isos
C oordinación inte rinstitucional e inte rse ctorial para
de sarrollo de com prom isos
Zona de rie sgo e x tre m a
De m oras e n la pre se ntación de los inform e s.
De sconfianza e n la inform ación de la Pre side ncia.
Baja cre dibilidad.
Form ulación de políticas o tom a de de cisione s
basadas e n inform ación im pre cisa.
- Dé bil capacidad para analizar la inform ación
Equivocada e strate gia de de fe nsa o de bilidad e n
los argum e ntos jurídicos de de fe nsa.
Periodo de ejecución
(Fecha Final)
01/Jan/2015 00:00
Ge stión de re cursos con la coope ración
inte rnacional y/o con privados para la
ope racionalización y e je cución de los proye ctos de
Eduardo Diaz Uribe
1. R e trasos e n la e je cución de los proye ctos de
infrae structura e straté gica para e l de sarrollo de l
país
2. No se de sarrollan oportunam e nte los proye ctos
Falta de re curso hum ano, adm inistrativo y
No e x iste una e structura adm inistrativa para e l
de sarrollo de las funcione e stable cidas
Dé bil capacidad para re cole ctar la inform ación de
afe ctación y ge stión de AIC MA e n te rritorio y con
Baja calidad e n la inform ación re portada por las
dife re nte s fue nte s de inform ación.
Fallos a favor de los
de m andante s de las accione s
públicas fre nte a los
instrum e ntos le gale s que
ope rativizan e l proce so de paz y
su im ple m e ntación
Mayor
Ge stión de apoyo de pe rsonal a otras
de pe nde ncias y e ntidade s de Gobie rno, así com o
de la coope ración inte rnacional, para avanzar e n la
Prope nde r por e l inte rcam bio de conocim ie nto y/o
e x pe rie ncias e ntre e ntidade s para ge ne rar la
Gloria Lucia O spina Sorzano
C risthian Ale x ande r C aballe ro
Mora
No sum inistro oportuno de inform ación por las
e ntidade s e je cutoras de la política, lo que im pide
Periodo de ejecución
(Fecha Inicial)
ER
No pode r hace r una labor de coordinación e ficie nte
con las e ntidade s públicas y/o privadas con las que
inte ractuam os, por falta de sum inistro de la
inform ación o por la no ate nción al llam ado de la
Dire cción para la C oordinación de Vivie nda
AC C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de políticas,
plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de gobie rno.
AC : C oordinar con las e ntidade s inte rinstitucionale s
e inte rse ctoriale s la e valuación y e l se guim ie nto al
de sarrollo de la política de vivie nda de l Gobie rno
Nacional.
Responsable
Ge stión de Asuntos
Políticos
EN
Incum plim ie nto e n la
coordinación inte rinstitucional e
inte rse ctorial y e n e l
se guim ie nto y e valuación de la
política nacional de vivie nda.
Ge stión de Asuntos Políticos
Activo
Probable
G
AP
AC : Me jorar vías e n zonas afe ctadas por e l
conflicto
AR C : Me jorar y construir vías e n zonas afe ctadas
por e l conflicto
AC C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de
políticas, plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de Gobie rno.
Las actividade s de sarrolladas para ge ne rar
condicione s de paz a travé s de l m e joram ie nto de
vías se pue de n ve r afe ctadas por factore s e x te rnos
que im pidan o dificulte n e l logro de las m e tas
propue stas. En e ste se ntido e l Fondo de
Program as Espe ciale s para la paz coordina con las
e ntidade s involucradas para supe rar las
dificultade s que pue dan pre se ntarse durante su
de sarrollo.
Ge stión de Asuntos Políticos
Evitar e l rie sgo
Adicione s y/o Modificacione s Pre supue stale s
Maria Ine s R e stre po C añon
N
Ó
AP
O las Inve rnale s, por e fe ctos clim áticos adve rsos
que m odifique n las condicione s ge ográficas de los
dise ños iniciale s.
Alte racione s de O rde n Público ocasionadas por
Grupos al m arge n de la Le y, e n las zonas donde
se re aliza la inve rsión.
Fallas ge ológicas por ine stabilidad de l te rre no, que
ge ne ran de rrum be s, de slizam ie ntos, pe rdida de
Incum plim ie nto e n la
ge ne ración de condicione s para
e l logro y m ante nim ie nto de la
Paz a travé s de l m e joram ie nto
de Vías e n Zonas Afe ctadas por
e l conflicto.
Ge stión de Asuntos Políticos
Activo
No sum inistro de inform ación por parte de las
e ntidade s de l Gobie rno Nacional
A cciones a adelantar
C on la im ple m e ntación de los controle s
de finidos por la Dire cción se m itigará la
m ate rialización de l rie sgo
6
TI
AP
Activo
Zona de rie sgo
m ode rada
ES
G
Activo
Mode rado
Program ación Pre supue stal
Se guim ie nto y C ontrol a la Eje cucion Pre supue stal.
C risthian Ale x ande r C aballe ro
Mora
C laudia Navas C aputo
- Aum e nto de accide nte s por MAP, MUSE y AEI.
- De sconocim ie nto de la ne ce sidad de hace r
inte rve ncione s e n Acción Inte gral contra Minas
Antipe rsonal
- Los individuos, com unidade s y e ntidade s
te rritoriale s afe ctadas care ce n de capacidade s de
re spue sta para de sarrollar proce sos pre ve ntivos,
Im probable
E
Ge stión de Asuntos Políticos
12
Se guim ie nto al Plan de Acción Nacional
Ase guram ie nto y calidad
No contar con e l núm e ro de pe rsonas suficie nte s
para cubrir la de m anda de ate ncione s por parte de
las re gione s
Por razone s ide ológicas los m andatarios locale s,
no pe rm ite n la inte racción con los funcionarios de
Objetivo de la acción (Causa - Efecto)
PA-2015-2018 Dire cción
de Gobie rno y Áre as
Estraté gicas. Estrate gia 1
D
AP
Zona de rie sgo alta
R
Falta de oportunidad e n la
ate nción de solicitude s de
Gobe rnadore s y Alcalde s
Falta de re cursos para e l se guim ie nto
Activo
Mode rado
(1) Los proye ctos de la e strate gia de re spue sta
rápida no pue de n ope racionalizarse .
(2) Atraso e n la pue sta e n m archa de los proye ctos
de la re spue sta rápida.
(3) Ge ne ración de e x pe ctativas que no se pue de n
cum plir con re spe cto a los im pactos de la
De sconocim ie nto de los re sponsable s al inte rior de
los gre m ios y e m pre sas de l se ctor privado y las
Falta de se guim ie nto a los com prom isos
Opción de manejo
10/jul/2015 16:13
TO
AR C
O be de ce a causas e x te rnas, a sabe r: De m oras o
im pre vistos pre se ntados durante los
proce dim ie ntos inte rnos de cada e ntidad, voluntad
política, dificultad e n la articulación e
im ple m e ntación, dife re nte s conce pcione s. Así
m ism o, a las alte racione s e n la plane ación de los
se ctore s, validación de de cisione s y acue rdos
tom ados por los funcionarios que re pre se ntan a
las e ntidade s e n las dife re nte s se sione s.
AC C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de
políticas, plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de Gobie rno.
Inade cuada ide ntificación de los canale s de
com unicación e ntre e l gobie rno y e l se ctor privado
Grado de exposición
Evitar e l rie sgo
EC
Incum plim ie nto de
com prom isos ge ne rados e n las
re unione s de la C om isión
Inte rse ctorial
Ge stión de Asuntos Políticos
Probable
1. Pé rdida de Im age n Institucional o de Pais
2. No ge ne ración de condicione s de paz
No e x iste n he rram ie ntas te cnológicas para un
ade cuado se guim ie nto a los com prom isos
Disponibilidad de pe rsonal para e l de sarrollo de
La inform ación sum inistrada por gre m ios y
e m pre sas de l se ctor privado no e s pre cisa ni
com ple ta (pe rtine ncia, re le vancia,
de sactualización)
Zona
07/oct/2015 11:11
04/e ne /2016 17:35
03/fe b/2016 17:38
06/abr/2016 14:56
08/jul/2016 11:41
05/oct/2016 17:25
02/e ne /2017 11:59
No e x iste n proce dim ie ntos de finidos para re alizar
la labor de se guim ie nto
Insuficie nte s re cursos para garantizar la ne ce saria
cobe rtura te rritorial
Falta de com prom iso por parte de las e ntidade s y
organizacione s para e l de sarrollo e inclusión de
actividade s e n te m as de AIC MA.
De sconocim ie nto de l im pacto de inte rve ncione s
re alizadas e n te rritorios afe ctados pro MAP, MUSE y
Impacto
IR
Hace re fe re ncia a im pre cisione s que se pue dan
pre se ntar e n los inform e s pre parados sobre
de te rm inados asuntos de política pública que
incidan e n la actividad de l se ctor privado, te nie ndo
e n cue nta que e s una de las re sponsabilidade s
e stable cidas para la dire cción y que actualm e nte
hace parte de la Estrate gia 1 de l Plan de Acción.
AC C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de políticas,
plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de gobie rno.
Paula Acosta Márque z
D
Ine x actitud e n los inform e s
sobre de te rm inados asuntos de
política pública que incidan e n
la actividad de l se ctor privado
Ge stión de Asuntos Políticos
Activo
AP
Hace re fe re ncia a la falta de acom pañam ie nto de
proce sos de política pública e n m ate ria de AIC MA
por parte de la Dire cción e n e sce narios
institucionale s y com unitarios clave s a nive l local, y
a la dificultad de que e stos re spondan a las
ne ce sidade s re ale s de los te rritorios afe ctados con
oportunidad y pe rtine ncia.
Julia Monica Pe ña C am acho
EL
AP
Baja cobe rtura e n
inte rve ncione s re gionale s de
AIC MA
Alto volum e n de com prom isos para e l de sarrollo
de infrae structura de l país
Probabilidad
C ronogram a de re porte pe riódico con todas las
e ntidade s de l Siste m a de Se guim ie nto a
C om prom isos de l Pre side nte de la R e pública
C om unicacione s para solicitar e l e nvío de la
inform ación
Siste m a de se guim ie nto a com prom isos de l Se ñor
Pre side nte
R
AP
Activo
de sconocim ie nto o dife re nte s inte rpre tacione s e n
la im ple m e ntación de l Acue rdo Final e ntre e l
Pe rsiste de bilidad e n la conform ación de l e quipo
de trabajo de la DAILC D , pue s e n su m ayoría se
trata de profe sionale s e n com isión de otras
de pe nde ncias. De pe nde ncias que e stán
actualm e nte e n proce so de re e structuración y
El trabajo e n te rritorio e s am e nazado por actore s y
organizacione s ile gale s y de narcotráfico que ve n
e n la sustitución voluntaria una am e naza a sus
inte re se s. No contar con la prote cción de se guridad
contra la pre se ncia de bandas crim inale s y
narcotraficante s e n los te rritorios que ocupaban las
FAR C e s una gran am e naza al trabajo , a las
No son claras las fue nte s y m ontos de re cursos
La inform ación sum inistrada para e l se guim ie nto
por parte de las e ntidade s pue de no corre sponde r
a la ultim a ve rsión o e star de sactualizada
Controles
Grado de exposición
PO
Incum plim ie nto e n e l
se guim ie nto a los com prom isos
para e l de sarrollo de la
infrae structura e strate gica de l
pais
Zona
O
AP
Activo
*AC C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de
políticas, plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
AC C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de
políticas, plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de Gobie rno.
AC : - C oordinar con las Entidade s de l Gobie rno
Nacional que tie ne n com pe te ncia sobre la
Infrae structura de Transporte de l País, la
e valuación y se guim ie nto al de sarrollo y
cum plim ie nto de los Program as y Me tas de la
Política de Infrae structura de Transporte de l País
- Se guim ie nto al cum plim ie nto de los com prom isos
e stable cidos por las Entidade s de l Gobie rno
Nacional e n las re unione s de C oordinación y
Se guim ie nto que se prom ove rán e n la
Vice pre side ncia de la R e pública con una
pe riodicidad m áx im a quince nal
De acue rdo con los com prom isos e stable cidos la
Dire cción para la C oordinación de Infrae structura
re aliza se guim ie nto a travé s de re unione s, corre os
o llam adas te le fónicas a los re sponsable s de
Impacto
D
Incum plim ie nto e n e stable ce r
los acue rdos para la sustitución
voluntaria de cultivos ilícitos e n
los te rritorios priorizados para e l
posconflicto.
Activo
Pe rsonal insuficie nte para re alizar las actividade s
de ope racionalización de los proye ctos de la
R e cursos insuficie nte s para re alizar las actividade s
de ope racionalización de los proye ctos de la
Lim itacione s e n la ofe rta institucional e x iste nte
para e fe ctivam e nte ope racionalizar los proye ctos
Ause ncia de re spaldo político para ope ralizar los
proye ctos de la e strate gia de re spue sta rápida.
Probabilidad
R e unione s de se guim ie nto con las e ntidade s.
La inform ación re cibida por parte de las e ntidade s
no se ve rifica pre vio al cargue e n e l siste m a
Las e ntidade s no e nvían las aclaracione s a los
La inform ación no se carga e n e l siste m a e n form a
De m oras e n la e je cución de trám ite s
pre supue stale s de Distribución y traslado para
No asignación de re cursos suficie nte s para la
ate ncion de re que rim ie ntos para actividade s de
paz.
Gestor
BA
AP
La ope racionalización de los proye ctos de la
Estrate gia de R e spue sta R ápida consiste e n la
de finición de la hoja de ruta para cada proye cto de
la Estrate gia. Dicha hoja de ruta com pre nde los
e le m e ntos m e todológicos y ope rativos ne ce sarios
para e l de splie gue e n te rre no de los proye ctos. Los
posible s re trasos e n la ope racionalización im plican
que los proye ctos no e starían listos para e je cutarse
e n e l m om e nto oportuno de acue rdo con los
tie m pos de construcción de paz que se ha trazado
e l Gobie rno.
AC C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de políticas,
plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de Gobie rno.
Esta situación no de se ada corre sponde a los
rie sgos a que e stá som e tida la dire cción de e sta
de pe nde ncia, dado que su cam po de acción e s a
nive l re gional (local) con com unidade s
ide ntificadas que re alizan actividade s de cultivos
de uso ílicito, por lo que ase de be n de sarrollar
e je rcicios de conce rtación, e n coordinación con las
autoridade s de partam e ntale s, m unicipale s,
e statale s y la socie dad civil , para la suscripción
de acue rdos para la sustituición voluntaria y
abandono los cultivos de uso ilícito.
Responsable
O
De m oras e n la
ope racionalización de los
proye ctos de la Estrate gia de
R e spue sta R ápida
Efectos
La tom a de de cisione s se ve afe ctada.
Pé rdida de im age n de l se ñor Pre side nte .
Incum plim ie nto de las funcione s e stable cidas por
parte de la Dire cción para la Eje cución de Gobie rno.
La inform ación re m itida por las e ntidade s e stá
incom ple ta, de sactualizada o no cum ple con los
re que rim ie ntos de la Dire cción
R
AP
AP
Activo
AC : Financiar y cofinanciar los plane s, program as y
e strate gias dirigidos a la ge ne ración de
condicione s y al logro y m ante nim ie nto de la paz.
AR C : Financiar e l de sarrollo de e ve ntos y su
logistica para ade lantar las accione s y actividade s
de paz
AC C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de
políticas, plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de Gobie rno.
El Fondo de Program as Espe ciale s para la Paz,
cre ado m e diante Le y 367 de 1997 tie ne de ntro de
sus funcione s financiar y cofinanciar los plane s
program as y proye ctos, de acue rdo con las
Dire ctrice s de l Se ñor Pre side nte , y se m ate rializa
e n la ate nción a los re que rim ie ntos de la O ficina
de l Alto C om isionado para la Paz.
Causas
No se solicita la inform ación a los se ctore s sobre e l
e stado de avance de los com prom isos de m ane ra
Las e ntidade s no e nvían e l re porte de avance
oportunam e nte
AN
PL
AP
Riesgo
Ge stión de Asuntos Políticos
.
88
-4
Falta de oportunidad e n la
publicación de inform ación que
produzca e l obse rvatorio de
transpare ncia y anticorrupción
Activo
El O bse rvatorio pe rm ite a la Se cre taría e l
cum plim ie nto de la función Elaborar e studios,
inve stigacione s, indicadore s. Dise ñar instrum e ntos
que pe rm itan conoce r y analizar e l fe nóm e no de la
corrupción, e stable cida e n e l De cre to 4637 de
2011, por lo ante rior la falta de oportunidad e n la
ge ne ración de inform ación se constituye e n un
rie sgo para la tom a de de cisione s.
AC Pone r e n funcionam ie nto y soste ne r la
ope ración de l O bse rvatorio de Transpare ncia y
anticorrupción de la Se cre taría de Transpare ncia de
la Pre side ncia de la R e pública - PC -PAAPC 2015
Ge stión de Asuntos Políticos
AP
Activo
Ge stión de Asuntos Políticos
AP
Ge stión de Asuntos Políticos
De m oras e n la re ce pción de inform ación por parte
de las e ntidade s e je cutoras ge ne radoras de la
De m oras e n e l se guim ie nto a
los com prom isos de rivados de
los proye ctos a cargo de la
Dire cción para Proye ctos
Espe ciale s
Al no re cibir por parte de las e ntidade s e je cutoras
la inform ación oportuna para validar los
com prom isos de cada uno de los dife re nte s
proye ctos, se pue de ge ne rar una im posibilidad e n
la ve rificación de l e stado de cada uno de los
proye ctos
AC C ase sorar e l dise ño y la e je cución de políticas,
plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de l gobie rno
Incum plim ie nto de
com prom isos ge ne rados con las
alianzas ge stionadas por la
C onse je ría Pre side ncial para la
Prim e ra Infancia
EL incum plim ie nto pue de darse e n la e je cución de l
proye cto de inve rsión y por consiguie nte e n e l plan
de acción conside rando e l núm e ro de alianzas que
la C onse je ría te ndrá e n e je cución para im pulsar
dife re nte s e strate gias, e sto pue de dificultar e l
se guim ie nto de los com prom isos e stable cidos por
cada uno de los m ie m bros de las alianzas
suscritas, y por consiguie nte posible s
Ge stión de Asuntos Políticos
AP
Fallas té cnicas que inte rrum pe n la ope ratividad de
los m ódulos.
Activo
Ause ncia de una ade cuada convocatoria a las
e ntidade s nacionale s y te rritoriale s
Dé bil ause ncia de planificación se m e stral
De sconocim ie nto de las iniciativas e n política
pública de sarrolladas e n los te rritorios
Ge stión de Asuntos Políticos
AP
No contar con un e nlace de le gado por parte de los
de spachos de las e ntidade s que e stán
No se discute n con las dife re nte s e ntidade s las
tare as ide ntificadas por la O AC P para e l
alistam ie nto.
No se hace e l se guim ie nto a los com prom isos de
las e ntidade s
Los productos e laborados por las e ntidade s no
satisface n e l alcance de los com prom isos de l
Dé bil articulación de la Política
de Pre ve nción de l
R e clutam ie nto que obstaculice
la priorización de los m unicipios
Dire ctiva 01 de 2016
Manuale s y guias de im age n de l Gobie rno
AP
Por om isión o acción no re alice n un ade cuado
acom pañam ie nto a la form ulación y e je cución de
los proye ctos de infrae structura para la ate nción
inte gral a la prim e ra infancia.
Por om isión o acción de las obligacione s de su
contrato, no re alice n un ade cuado
acom pañam ie nto a la form ulación y e je cución de
C am bio e n la norm ativa aplicable e n proye ctos de
infrae structura durante la e je cución de los m ism os.
Falta de he rram ie ntas ade cuadas que pe rm itan
re alizar e l se guim ie nto a los proye ctos de
AC C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de políticas,
plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
Ge stión de Asuntos Políticos
Hace re fe re ncia a las de ficie ncias tanto e n la
form ulación y e je cución de ge stione s ade lantadas
con e ntidade s y socios aliados que tie ne n
incide ncia e n la acción contra m inas.
Falta de articulación de capacidade s té cnicas e n
m ate ria de AIC MA.
Falta de m e canism os para hace r se guim ie nto a los
proce sos que se ade lantan e n te m as de AIC MA
Dé bil flujo de inform ación al inte rior de la
de pe nde ncia e n re lación con las ge stione s
María C le m e ncia Márque z
Barragán
Probable
Mode rado
La urge ncia y ce le ridad con la que se re quie re la
inform ación solicitada por la de le gación de l
Gobie rno Nacional para la m e sa de conve rsacione s
AC C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de
políticas, plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de Gobie rno.
AC : Docum e ntar las te m áticas de l Acue rdo Ge ne ral
Para la Te rm inación de l C onflicto y la C onstrucción
de una Paz Durade ra
La O Ficina de l Alto C om isionado de Paz pre para
los insum os te cnicos para la de le gación de l
Gobie rno Nacional que participa e n la m e sa de
conve rsacione s con los grupos al m arge n de la le y.
Zona de rie sgo alta
12
Im probable
Mode rado
Nombre
De sconocim ie nto de la norm atividad aplicable .
Maria C ristina Trujillo
Mode rada
Mode rado
Zona de rie sgo alta
9
Im probable
Ve rificar e l cum plim ie nto de los com prom isos con
las de m ás e ntidade s, e n te rm inos de calidad,
oportunidad y pe rtine ncia de la inform ación
re cibida. Trazabilidad de los proce dim ie ntos y
Aplicación de siste m as inform áticos de prote cción
de datos y control de acce sos al siste m a de base
de datos de lm O bse rvatorio. Trazabilidad de los
proce dim ie ntos y proce sos.
Aplicación de m e canism os de ve rificación de
calidad de datos, y actualización de té cnicas de
proce sam ie nto de datos. Se guim ie nto al
Paula Gaviria Be tancur
Probable
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
16
C am ilo Albe rto Enciso Vane gas
Mode rada
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
Mode rado
03/se p/2014 16:20
13/e ne /2015 15:31
21/abr/2015 17:06
23/abr/2015 11:28
PO P-2014 AC Program as
Espe ciale s - Estrate gia 2
Ge stión de Asuntos
Políticos
02/Jan/2013 00:00
31/De c/2014 23:59
02/se p/2014 16:35
23/dic/2014 18:24
07/e ne /2015 15:44
07/e ne /2015 15:59
17/abr/2015 10:46
09/jul/2015 15:53
16/oct/2015 14:22
22/oct/2015 15:19
08/e ne /2016 12:32
14/abr/2016 14:24
13/jul/2016 11:14
12/oct/2016 11:33
11/e ne /2017 12:07
PA-2015-2018 C P
DER EC HO S HUMANO S -
Evitar e l rie sgo
Ge stión de Asuntos
Políticos
20/Mar/2015 00:00
30/De c/2017 23:59
16/e ne /2015 15:45
Im probable
Mayor
Zona de rie sgo alta
Las accione s de control de l O bse rvatorio
buscan re ducir e l rie sgo re gistrado por
m e dio de la im ple m e ntación de los
proce dim ie ntos y parám e tros incluidos e n
e l re spe ctivo m anual
8
21/m ay/2015 10:17
21/m ay/2015 11:27
10/jul/2015 17:10
08/oct/2015 15:08
30/dic/2015 10:46
15/abr/2016 11:58
13/jul/2016 10:59
04/oct/2016 10:06
27/dic/2016 09:05
PA-2015-2018 Se cre taría
de Transpare ncia -
Evitar e l rie sgo
Ge stión de Asuntos
Políticos
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 23:59
29/dic/2014 11:36
R aro
Mayor
Zona de rie sgo alta
Mode rado
Zona de rie sgo
m ode rada
6
Zona de rie sgo
m ode rada
6
Se asocia e l indicador de l cum plim ie nto de
la PPIA incluidas e n e l table ro de control,
para e l m onitore o de l rie sgo.
4
PA-2015-2018 Dire cción
de l Siste m a Nacional de
Juve ntud C olom bia
R e ducir e l rie sgo
Guia de ope racion de l siste m a y ruta de uso
09/abr/2015 11:11
09/abr/2015 11:12
20/m ay/2015 14:54
09/jun/2015 15:55
30/jun/2015 17:10
08/oct/2015 16:41
31/dic/2015 19:17
05/abr/2016 19:33
07/jul/2016 15:31
07/oct/2016 20:09
13/e ne /2017 19:15
Ge stión de Asuntos
Políticos
01/Jan/2015 15:44
31/De c/2017 18:17
22/ago/2014 10:55
Mauricio Antonio Le m os C ue stas
Juan C arlos R e ye s C añon
Probable
Mode rado
Zona de rie sgo alta
12
Juan Manue l Me jia Salazar
Paula Gaviria Be tancur
Mode rada
Mode rado
Zona de rie sgo alta
9
Diana Andre a C am acho C orre a
Ele na Am brosi Turbay
Mode rada
Mode rado
Zona de rie sgo alta
9
Im probable
Funcionarios ide ntificados y e ncargados de los
te m as y re alizar la confirm ación de la convocatoria
R e unione s de se guim ie nto pe rm ane nte a los
cronogram as e stable cidos con las institucione s
15/dic/2014 16:32
08/e ne /2015 09:14
24/abr/2015 09:40
13/jul/2015 12:07
29/se p/2015 09:58
17/dic/2015 10:04
01/abr/2016 14:23
31/m ay/2016 17:45
27/jun/2016 12:02
01/jul/2016 10:27
30/se p/2016 10:53
11/e ne /2017 08:25
C on la aplicación de los controle s se
m inim iza e l rie sgo.
PA-2015-2018 C P
DER EC HO S HUMANO S -
Evitar e l rie sgo
Ge stión de Asuntos
Políticos
01/Apr/2015 00:00
30/De c/2017 23:59
03/oct/2014 17:00
Inte rlocución pe rm ane nte con las autoridadse s
locale s y de partam e ntale s
Im probable
Mode rado
16/e ne /2015 14:48
C on la ide ntificación, análisis y valoración
de l rie sgo se busca re ducir la probalidad de
ocurre ncia de l m ism o.
1. De m oras injustificadas e n la e je cución de las
tare as asignadas y e n la im ple m e ntación de los
Acue rdos.
2. De sconocim ie nto por parte de las e ntidade s e n
C ronogram a de trabajo
C om unicación pe rm ane nte con los e nlace s
de signados por las e ntidade s re lacionadas con los
Se guim ie nto de alto nive l de sde e l C onse jo
Inte rinstitucional de l Postconflicto
1. Falta de im ple m e ntación de la política.
2. Pé rdida de cre dibilidad y confianza por no
cum plir con tare as y re sponsabilidade s.
3. No e je cución de re cursos apropiados e n e l
proye cto.
4. Pé rdida de cre dibilidad y confianza por parte de
Im probable
Mode rado
Zona de rie sgo
m ode rada
R e unione s de se guim ie nto.
Elaboración de e sce narios de plane ación y
articulación
Paula Gaviria Be tancur
Mode rada
Mode rado
Zona de rie sgo alta
9
Jose Ignacio C asallas Acosta
Maria C ristina Trujillo
Im probable
Mayor
Zona de rie sgo alta
8
Im probable
Mode rado
Zona de rie sgo
m ode rada
R aro
Mayor
Zona de rie sgo alta
6
Participar e n las m e sas de trabajo para la
e laboracion de los ante proye ctos arquite ctónicos
de infrae structuras para la ate nción inte gral a la
1. Pe rdida de cre dibilidad de la C onse je ría
Pre side ncial para la Prim e ra Infancia.
2. Incum plim ie nto e n las m e tas de l plan de acción.
3. Infrae structuras inade cuadas para la ate nción
inte gral para la prim e ra infancia
R e que rir e n los contratos de rivados de los
conve nios que suscriba e l DAPR E para la e je cucion
de proye ctos de infrae structura la e ntre ga de
De finir las e spe cificacione s té cnicas re que ridas
para e l dise ño y construcción de proye ctos de
De sarticulación inte rinstitucional e n te m as de
Se rgio Bue no Aguirre
Probable
Mode rado
Zona de rie sgo alta
12
1. No contar con inform ación sufie nte , oportuna y
pre cisa para la e laboración de los docum e ntos
té cnicos
2. De sgaste adm inistrativo por re proce sos e n la
solicitud de inform ación
3. No e x iste inform ación suficie nte para la tom a de
Evitar e l rie sgo
Mode rada
Mode rado
Zona de rie sgo alta
C on e l fin de e vitar la Inade cuada
articulación inte rinstitucional para e l
de sarrollo de AIC MA, la Dire cción para la
Acción Inte gral contra Minas Antipe rsonal
de sarrolla accione s para e l se guim ie nto y
m onitore o a lo e stable cido e n é ste .
9
C ronogram a de trabajo
C om unicación pe rm ane nte con los e nlace s
de signados por la e ntidade s re lacionadas con los
Evitar e l rie sgo
De signación por parte de las e ntidade s
involucradas de un e nlace para los te m as de la
Me todologia para la e laboración de las fichas de
los docum e ntos té cnicos
Diana Andre a C am acho C orre a
Ele na Am brosi Turbay
Mode rada
Mode rado
Zona de rie sgo alta
9
Aplicación de las funcione s de la O ficina de l alto
com isionado de paz
Im probable
Responsable
Gestor
Probabilidad
Impacto
Zona
Mode rado
Zona de rie sgo
m ode rada
Controles
Probabilidad
Impacto
Zona
C asi ce rte za
C atastrófico
Zona de rie sgo e x tre m a
25
C atastrófico
Zona de rie sgo e x tre m a
Probable
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
16
Objetivo de la acción (Causa - Efecto)
Mayor
Zona de rie sgo alta
8
30/De c/2017 23:59
PA-2015-2018 C P
Prim e ra Infancia -
Ge stión de Asuntos
Políticos
01/Mar/2016 00:00
31/De c/2017 23:59
14/oct/2016 17:32
12/e ne /2017 15:25
Ge stión de Asuntos
Políticos
19/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
Ge stión de Asuntos
Políticos
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2016 23:59
Ge stión de Asuntos
Políticos
No
C on corte a 31 de dicie m bre 2016 se suscribie ron
El rie sgo no se m ate rializo ya que se aplicaron
todos los controle s form ulados de m ane ra
Se analizaron y ve rificaron los controle s
e stable cidos para e ste rie sgo, por lo cual e l rie sgo
no se m ate rializó.
A cciones a adelantar
Responsable
Ge stión Jurídica
Ge stión Jurídica
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Una ve z analizado e l te m a, se de te rm ina que e l
rie sgo no se m ate rializó y adjuntam os e l acta de
C om o e vide ncia de la NO m ate rialización de l
rie sgo, se adjunta acta de re unión de análisis.
Se hizo actualización de la m atriz de la valoración
de l rie sgo con base e n e l form ato FDE39.
El rie sgo no se m ate rializó y se com partió con todo
DUR ANTE EL TR IMESTR E EN C UR SO , R EVISAMO S
DUR ANTE EL TR IMESTR E EN C UR SO , R EVISAMO S
Dando alcance al com e ntario ante rior, la Dire cción
Durante e l prim e r trim e stre de l año, la Dire cción
Durante e l se gundo trim e stre de l año, la Alta
Durante e l te rce r trim e stre de l año, la Alta
Durante e l últim o trim e stre de l año, la Alta
R ie sgo
Incum plim ie nto de com prom isos e n la ge ne ración
de infrae structura para fortale ce r la ate nción
inte gral a la prim e ra infancia acorde con las m e tas
de l PND. (fe cha de corte de l 1 de junio al 31 de
agosto)
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
C on e l obje tivo de la no m ate rialización de l rie sgo
Te rce r C uatrim e stre – m onitore o
Se ane x an los soporte s pe ndie nte s m e ncionados
Se ajusta la fe cha de la prox im a re visión
El rie sgo "Incum plim ie nto de com prom isos e n la
Te nie ndo e n cue nta que e l rie sgo de
Te nie ndo e n cue nta que e l rie sgo de
Se da alcance al m onitore o re alizado con e l fin de
Al cie rre dicie m bre de 2015 se hace se guim ie nto a
Se re aliza e l m onitore o con corte a 31 de m arzo
Se re aliza e l m onitore o con corte a 30 de junio de
C ontrol N° 1: Se guim ie nto a cronogram a de obras.
C ontrol N° 1: Se guim ie nto a cronogram a de obras.
La ge stión de inform ación y conocim ie nto re quie re
de l tale nto hum ano re sponsable de los proce sos
de proce sam ie nto de datos, inform ación, análisis
de fue nte s y e laboración de inform e s y re porte s.
De bido al proce so de re structuración de la Planta
de Pe rsonal de la C onse je ría Pre side ncial para los
De re chos Hum anos e n e l O bse rvatorio fue ron
ace ptadas las re nuncias solicitadas e n su
m om e nto dando com o re sultado que de un e quipo
conform ado por die z pe rsonal, e n la actualidad se
cue nta con un ase sor y e l coordinador.
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Esta dificultad e structural ha ge ne rado proble m as
En e l trim e stre com pre ndido e ntre e ne ro y m arzo
De acue rdo con los controle s:
En de sarrollo de los proce dim ie ntos de control
En de sarrollo de los proce dim ie ntos de control
En de sarrollo de los proce dim ie ntos de control
En de sarrollo de los proce dim ie ntos de control
En de sarrollo de los proce dim ie ntos de control
C on corte a 30 de se ptie m bre se han
C on corte a 27 de dicie m bre se han im ple m e ntado
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
La Se cre taria de trannspare ncia m onitore o para e l
pre e nte corte e l rie sgo corre spondie nte de acue rdo
a lo siguie nte :
C ontrole s:
“Lide rar proce sos de socialización a las e ntidade s
de la im portancia de la política pública inte gral
Se re visa e l rie sgo y de acue rdo con los controle s
Se re visa e l rie sgo y de acue rdo con los controle s
Se actualiza la nue va fe cha de m onitore o
Se actualizo e l controlcon e l re spe ctivo soprte
La PPIA tie ne 110 accione s a cargo de m ás de 20
DNP y Se cre taría de Transpare ncia hicie ron
Se de sarrolló un inform e con corte a 30 de junio
La Se cre taria de transpare ncia re aliza e l m onitore o
Se re aliza e l m onitore o de l rie sgo "Incum plim ie nto
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
La Se cre taría de transpare ncia re alizo e l m onitore o
A la fe cha no se ha pre se ntado m ate rialización de l
rie sgo asociado al Siste m a Nacional de
Inform ación y Ge stión de l C onocim ie nto e n
Adole sce ncia y Juve ntud, toda ve z que producto
de l m onitore o e fe ctuado y e l re porte sum inistrado
por parte de l re sponsable de l Siste m a de
Inform ación, los m ódulos e stán funcionando
Fre nte al rie sgo de scrito com o "Inade cuado
Se gún e l m onitore o re alizado por e l re sponsable
Durante e l prim e r trim e stre de 2015 e l rie sgo no
Se gún e l m onitore o re alizado por e l re sponsable
Se gún e l m onitore o re alizado por e l re sponsable
Se gún e l m onitore o re alizado por e l re sponsable
Se gún e l m onitore o re alizado por e l re sponsable
Te nie ndo e n cue nta que e l m ié rcole s 27 de junio
Se gún e l m onitore o re alizado por e l re sponsable
Te nie ndo e n cue nta que e l m ié rcole s 27 de junio
Se gún e l m onitore o re alizado por e l re sponsable
Se gún e l m onitore o re alizado por e l re sponsable
Una ve z ve rificada la inform ación y analizados los
controle s se de te rm ina que e l rie sgo no se ha
m ate rializado por cuanto las situacione s no se han
pre se ntado para que haya una de bilidad de los
proce sos de articulación inte rinstitucional e n los
Una ve z re visada la inform ación y analizada se
pue de e vide nciar que e l rie sgo se e ncue ntra
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Una ve z re visada la inform ación y analizada se
Una ve z aplicados los controle s se concluye que
Para e l pre se nte m e s y lue go de hace r un balance
Lue go de hace r un balance de l trabajo a partir de l
Lue go de hace r un análisis de l rie sgo asociado al
Lue go de hace r un análisis de l rie sgo asociado al
Lue go de hace r un análisis de l rie sgo asociado a
Lue go de hace r un análisis de l rie sgo asociado al
Lue go de hace r un análisis de l rie sgo asociado al
Para e l se gundo trim e stre de 2015, una ve z
re alizado e l m onitore o al pre se nte rie sgo y
aplicados los controle s e stable cidos:
1- C ronogram a de trabajo
2- C om unicación pe rm ane nte con los e nlace s
de signados por las e ntidade s re lacionadas con los
puntos de l acue rdo
3- Me todología para la e laboración de docum e ntos
de política para la im ple m e ntación
En re fe re ncia al 3ER trim e stre de 2015, una ve z
Para e l re fe rido y últim o 4to trim e stre de 2015
C on re lacion al prim e r trim e stre de 2016 y una ve z
En re fe re ncia al se gundo trim e stre de 2016 y una
Para e l te rce r trim e stre de 2016 y una ve z
En re fe re ncia al cuarto y últim o trie m stre de 2016
Una ve z ve rificada la inform ación y analizados los
controle s se de te rm ina que e l rie sgo no se ha
m ate rializado por cuanto las situacione s no se han
pre se ntado para que haya dé bil articulación de la
Una ve z re visada la inform ación y analizada se
pue de e vide nciar que e l rie sgo se e ncue ntra
controlado por lo que no hay m ate rialización de l
m ism o.
C on la aplicación de los controle s asociados al
El rie sgo "Dé bil articulación de la Política de
El rie sgo "Dé bil articulación de la Política de
El rie sgo "Dé bil articulación de la Política de
Este rie sgo no se m ate rializa de acue rdo con e l
Dé bil articulación de la Política de Pre ve nción de l
Este rie sgo no se m ate rializa de acue rdo con e l
Este rie sgo no se m ate rializa de acue rdo con e l
Se Inicia e l Monitore o de l e ste rie sgo e n e l m e s de
se ptie m bre de 2016, los controle s son los
siguie nte s:
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
1. Visitas de ve rificación té cnica
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL MONITOREO
No
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o
ve ncida
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
Si
Si
Si
Si
No
No
No
No
No
No
No
No
23/dic/2014 18:24
23/dic/2014 00:00
23/dic/2014 00:00
31/dic/2014 00:00
A pe sar de que se aplicaron los controle s,
A pe sar de que se aplicaron los controle s,
A pe sar de que se aplicaron los controle s,
El rie sgo "Incum plim ie nto de com prom isos
Si
19/se p/2014 15:51
Los controle s no fue ron e ficace s ya que lo
ocurrido obe de ce a una situación aje na a la
orbita de com pe te ncia de l O bse rvatorio
para lo ante rior e s ne ce sario re com pone r e l
e quipo de trabajo de l O bse rvatorio y cre ar
los controle s que asociados a los rie sgos
ide ntificados para que pe rm itan la no
m ate rialización de dichos rie sgos.
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
C ontrol N° 1. Visitas de ve rificación té cnica
No
C on corte a junio 30 de 2015 se han de sarrollado
las siguie nte accione s de m onitore o de l rie sgo:
13/jul/2015 15:58
No
13/oct/2015 11:43
15/e ne /2016 09:36
11/abr/2016 14:18
15/jul/2016 16:06
11/oct/2016 11:53
13/e ne /2017 11:27
C on corte a se ptie m bre de 2015 se han
C on corte a dicie m bre se han de sarrollado las
Para la vige ncia 2016 se han ade lantado las
C on corte al se gundo trim e stre de 2016 se ha
C on corte al te rce r trim e stre se e vide nció que e l
C on corte a dicie m bre 31 se e vide nció que e l te m a
No
No
No
No
No
No
31/dic/2013 12:33
Una ve z m onitore ado e l rie sgo e n e l
corre spondie nte pe ríodo, se pudo e stable ce r que
é ste no se m ate rializó , se cum plió con la
obte nción oportuna de la inform ación prove nie nte
de otras e ntidade s re que ridascom o insum o para la
e laboración de los docum e ntos té cnicos para la
de le gación de l Gobie rno Nacional, los cuale s le s
No
30/abr/2014 10:52
He cho e l m onitore o para e ste rie sgo re fe re nte al
prim e r cuatrim e stre de l 2014, se e stable ce que
é ste no se m ate rializó. Se cum plió con la
obte nción e ficaz y oportuna de la inform ación
No
01/se p/2014 07:55
02/e ne /2015 15:03
21/abr/2015 10:58
30/jun/2015 23:59
30/se p/2015 18:30
28/dic/2015 11:08
31/m ar/2016 14:48
30/jun/2016 23:59
30/se p/2016 23:55
21/dic/2016 17:30
Una ve z re alizado e l m onitore o corre spondie nte al
Para e l ultim o cuatrim e stre de 2014, e l rie sgo
Para e l prim e r trim e stre 2015, re alizado e l
Para e l se gundo trim e stre de 2015, una ve z
Para e l re fe rido 3e r trim e stre de 2015, una ve z
En re lación al 4to y últim o trim e stre de 2015, una
Para e l re fe rido prim e r trim e stre de 2016, una ve z
En re fe re ncia al se gundo trim e stre de 2016, una
Para e l te rce r trim e stre de 2016, una ve z re alizado
En re lación al cuarto y últim o trim e stre de 2016,
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
Comentario de monitoreo
¿Se
materializó
31/De c/2017 23:59
A vance
Periodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
02/Jan/2015 00:00
No
No
•
De finición de e studios pre vios para
fortale ce r la coordinación inte rinstitucional, para la
02/Jan/2015 00:00
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
No
No
No
No
No
En e l m e s de se ptie m bre se re alizaron las
siguie nte s visitas de ve rificación té cnica a
construirse bajo e l conve nio N° 068-16 Ministe rio
de C ultura-DAPR E-FINDETER .
PA-2015-2018
DIR EC C IÓ N PAR A LA
AIC MA - ESTR ATEGIA 2
PA-2015-2018
DIR EC C IÓ N PAR A LA
PA-2015-2018
SEC R ETAR ÍA JUR ÍDIC A
ESTR ATEGIA 1
Fecha de monitoreo
30/se p/2013 17:22
No se m ate rializó e l rie sgo con corte a 31 de
No
22/e ne /2014 16:26
No se m ate rializó e l rie sgo con corte a 31 de
dicie m bre de 2013.
No
08/m ay/2014 10:55
No se m ate rializó e l rie sgo ya que se aplicaron los
controle s de m ane ra e fe ctiva.
No
02/se p/2014 15:28
07/e ne /2015 15:51
21/abr/2015 16:04
05/jun/2015 15:23
02/jul/2015 17:14
13/oct/2015 09:58
13/e ne /2016 16:53
18/abr/2016 15:56
08/jun/2016 11:43
05/jul/2016 10:29
10/oct/2016 15:12
31/De c/2017 23:59
30/se p/2013 17:24
No se m ate rializó e l rie sgo ya que se aplicaron los
R e alizando e l e studio de los rie sgos se e vide ncia
Una ve z m onitore ado e l rie sgo y aplicados los
Una ve z im ple m e ntados los controle s e stipulados
La Se cre taría Jurídica dispone de tre s controle s
La Se cre taría Jurídica dispone de tre s controle s
La Se cre taría Jurídica dispone de tre s controle s
La Se cre taría Jurídica dispone de tre s controle s
R e visado e l análisis re alizado e l 18 de abril de
La Se cre taría Jurídica dispone de tre s controle s
Durante e l m onitore o de l rie sgo de nom inado
No se m ate rializó e l rie sgo con corte a 31 de
agosto de 2013
No se m ate rializó e l rie sgo con corte a 31 de
dicie m bre de 2013.
No
No se m ate rializó e l rie sgo, ya que se aplicaron los
controle s pe rtine nte s
No
02/se p/2014 15:32
No se m ate rializó e l rie sgo ya que se aplicaron los
controle s de m ane ra e fe ctiva durante e l se gundo
Efe cuando e l análisis de l rie sgo, se e vide ncia que
Los rie sgos fue ron m onitore ados y no hubo
Se aplicaron los controle s ge ne rados para e l rie sgo
La Se cre taría Jurídica dispone de tre s controle s
La Se cre taría Jurídica dispone de tre s controle s
La Se cre taría Jurídica dispone de tre s controle s
La Se cre taría Jurídica dispone de tre s controle s
La Se cre taría Jurídica dispone de tre s controle s
La Se cre taría Jurídica dispone de tre s controle s
Comentario de monitoreo
Fecha de próximo monitoreo
No
22/e ne /2014 16:29
07/e ne /2015 15:55
08/abr/2015 15:45
05/jun/2015 15:29
02/jul/2015 17:24
13/oct/2015 16:38
13/e ne /2016 17:01
18/abr/2016 15:59
05/jul/2016 10:35
10/oct/2016 15:27
Fecha de materialización
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
08/m ay/2014 10:58
TE
N
Es ne ce sario e vitar al m ax im o las
situcione s que se pue dan pre se ntar e n la
de fe nsa y ate nción de los proce sos y
accione s judiciale s e n que haga parte la
e ntidad.
03/se p/2014 16:28
15/abr/2015 11:24
15/jul/2015 16:53
07/oct/2015 09:08
15/e ne /2016 10:51
15/abr/2016 11:04
13/jul/2016 14:32
14/oct/2016 17:27
16/e ne /2017 15:00
PA-2015-2018
SEC R ETAR ÍA JUR ÍDIC A
Evitar e l rie sgo
Im probable
01/Apr/2015 00:00
16/e ne /2015 14:52
C on m iras a blindar al Se ñor Pre side nte de
la R e publica fre nte a la aprobación de
actos norm ativos e s ne ce sario re ducir e l
m arge n de e rror que se pue da pre se ntar
e n la re visión de los m ism os.
25
SIGO B com o m e canism o de control de fe chas de
radicación
Ve rificación de los re porte s e m itidos por e l
organism o vigilante de los proce sos judiciale s
C ristina Pardo Schle singe r
Opción de manejo
R e ducir e l rie sgo
C asi ce rte za
Ge stión de Asuntos
Políticos
Plan de manejo de riesgos
Grado de exposición
Estudio de la norm atividad de acue rdo al te m a
asignado
Vigilancia continua de las actuacione s de ntro de los
proce sos y accione s judiciale s
1. Sancione s contra la Entidad y e l se ñor
Pre side nte de la R e pública.
2. Inde m nizacione s a cargo de la Entidad
3. Inve stigacione s pe nale s, fiscale s y disciplinarias
e n contra de la Entidad y/o sus funcionarios.
Adriana Paola R odrigue z
Sandoval
El m ane jo de l rie sgo e s e vitarlo te nie ndo
com o pre se nte las posible s conse cue ncias
que te ndría que é ste se m ate rializará. De
ahi la im portancia de te ne r ide ntificados los
controle s y e l m onitore o constante de l
m ism o a travé s de su indicador.
6
R e visión con la e ntidad com pe te nte y al inte rior de
la Se cre taría Jurídica
C ontratación de pe rsonal calificado con
conocim ie ntos e n de re cho constitucional y
le gislación vige nte
Ex pe dición de actos norm ativos para corre cción de
ye rros
C ristina Pardo Schle singe r
30/jun/2015 23:59
PA-2015-2018 O ficina de l
Alto C om isionado para la
Gestión Jurídica
Después de los controles
Grado de exposición
1. Nom atividad aprobada con vicios de
inconstitucionalidad y/o ile galidad
2. Sancione s le gale s (pe nal, fiscal, disciplinaria)
30/Jul/2017 23:59
30/se p/2015 18:00
28/dic/2015 11:11
31/m ar/2016 20:54
30/jun/2016 17:38
30/se p/2016 15:23
21/dic/2016 17:35
PA-2015-2018 C P
DER EC HO S HUMANO S -
C on e l fin de e vitar e l rie sgo la C onse je ría
Pre side ncial para la Prim e ra Infancia
cue nta con una e strate gia e n su plan de
acción, e l cual conte m pla accione s que
pe rm ite n a la de pe nde ncia ge stionaria de
acue rdo a los puntos de controle s
plante ados.
4
Monitore o y se guim ie nto a la form ulación,
form alización e im ple m e ntación de accione s de
02/Jan/2015 00:00
C on la política de m ane jo de l rie sgo se
pre te nde e vitar incurrir e n e l
incum plim ie nto a los com prom isos
adquiridos con los m ie m bros de la
C om isión Inte rse ctorial, e ntidade s
de partam e ntale s y m unicipale s.
Evitar e l rie sgo
Visitas de ve rificación té cnica
Ge stión de Asuntos
Políticos
El m ane jo de l rie sgo e s e vitarlo te nie ndo
com o pre se nte las posible s conse cue ncias
que te ndría que é ste se m ate rializará. Por
e so la im portancia de aplicar los controle s
e stable cidos para su se guim ie nto y
m onitore o.
6
Evitar e l rie sgo
R e visión de las prioridade s m isionale s y te m áticas
Juan Manue l Me jia Salazar
PA-2015-2018 O ficina de l
Alto C om isionado para la
Evitar e l rie sgo
Me todología para la e laboración de docum e ntos de
política para la im ple m e ntación
16/e ne /2015 14:50
14/abr/2015 16:14
15/jul/2015 16:35
07/oct/2015 08:57
15/e ne /2016 10:42
15/abr/2016 10:46
13/jul/2016 14:40
14/oct/2016 17:30
16/e ne /2017 14:51
IA
ED
Activo
AC C : Ade lantar la de fe nsa e n los proce sos y
accione s judiciale s e n que haga parte la e ntidad
(ordinarios y conte nciosos y accione s
constitucionale s).
AC : R e alizar la de fe nsa jurídica de l DAPR E
31/De c/2017 23:59
R e porte de se guim ie nto sobre e l uso de l siste m a
por parte de l publico
Adriana Paola R odrigue z
Sandoval
O m isión e n la ate nción oportuna de los te rm inos
le gale s
Incum plim ie ntos le gale s e n la
ate nción de los proce sos
judiciale s y accione s judiciale s
01/Jan/2015 00:00
No
No
• DAPR E-Fundación C e m e x 003-16
• DAPR E-Ministe rio de C ultura 005-16
• DAPR E-Instituto C olom biano de Bie ne star
Ge stión de Asuntos
Políticos
Si
No
No
No
No
No
No
Al 30 de se ptie m bre de 2016 se suscribie ron las
siguie nte s alianzas:
14/oct/2016 17:45
13/e ne /2017 10:19
Este rie sgo se podrá e vitar con las
siguie nte s accione s:
1. Visitas de se guim ie nto a obra.
2. R e visión de inform e s se m anale s y
m e nsuale s e nviados por los e je cutore s de
las obras.
3. Solicitude s a los e je cutore s de aplicar
corre ctivos a proble m as e vide nciados e n
los inform e s o visitas de obra.
4. Asiste ncia a com ité s de se guim ie nto a
los acue rdos de coope ración bajos los
cuale s se e je cutan las obras.
6
Prom ove r e l uso de l siste m a de inform acion por
parte de los funcionarios de la Dire cción
Tie m po insuficie nte para re alizar la re visión pre via.
R e visión y análisis pre vios insuficie nte s re spe cto
de l proce dim ie nto lle vado a cabo e n los proce sos y
accione s judiciale s.
Ge stión Jurídica
Zona de rie sgo
m ode rada
Lide rar proce sos de socialización a las e ntidade s
de la im portancia de la política pública inte gral
R e curso hum ano de la Se cre taría de Transpare ncia
capacitado.
Actividade s de se guim ie nto y coordinación con
e ntidade s públicas pe rtine nte s para la política
Incorporación de un table ro de control de
se guim ie nto a la política pública de ntro de l
12
1. Pé rdida de cre dibilidad y confianza por parte de
las e ntidade s nacionale s, te rritoriale s y
organizacione s sociale s. 2. Pé rdida de cre dibilidad
y confianza por parte de las e ntidade s por
incum plim ie nto de re sponsabilidade s. 3. Duplicidad
Efectos
1. FIC HAS PR O YEC TO S: Se e laboraron fichas
e je cutivas con inform ación de cada uno de los
La Dire cción de Proye ctos Espe ciale s durante e l
Dando alcance al m onitore o pre lim inar re alizado e l
Dando alcance al m onitore o pre lim inar re alizado
Dando alcance al m onitore o pre lim inar re alizado
Dando alcance al m onitore o pre lim inar re alizado
Dando alcance al m onitore o pre lim inar re alizado
Dando alcance al m onitore o pre lim inar re alizado
31/De c/2017 23:59
M
Activo
Causas
Errore s e n la inform ación re m itida por Ministe rios y
otras e ntidade s com o soporte con e l proye cto de
De ficie ncia e n e l m om e nto de
re visar y aprobar proye ctos de
actos norm ativos
GJ
Descripción
AC C : Estudiar, anlizar, conce ptuar y/o pre parar los
Proye ctos de Actos Norm ativos (Le ye s, de cre tos,
re solucione s, dire ctivas pre side nciale s).
AC : Efe ctuar análisis de le galidad y
constitucionalidad de todos los de cre tos obje to de
trám ite
de acue rdo con las prioridade s de Gobie rno y de l
De partam e nto Adm inistrativo de Pre side ncia de la
R e pública. Se pue de n tom ar de cisione s e rróne as al
aprobar actos norm ativos con vicios de
inconstitucionalidad y/o ile galidad.
13/jul/2015 11:57
06/oct/2015 16:26
14/oct/2015 16:58
15/e ne /2016 17:27
14/abr/2016 11:40
15/jul/2016 11:28
06/oct/2016 16:30
30/dic/2016 09:56
05/jun/2015 16:05
Evitar e l rie sgo
A ntes de los controles
Riesgo
Ge stión Jurídica
02/Jan/2016 00:00
AL
Sigla
GJ
Ge stión de Asuntos
Políticos
C on la aplicación de controle s de finidos a
e ste rie sgos se pre te nde e vitar la
m ate rialización de e ste rie sgo.
6
Se guim ie nto acue rdos de C oope ración.
Proceso
E
Zona de rie sgo
m ode rada
Se guim ie nto a cronogram a de obras.
R e visión de inform e s de se guim ie nto.
Subutilización de las he rram ie ntas te cnológicas.
Los jóve ne s y com unidad inte re sada no tie ne n
acce so a la inform ación.
Ause ncia de inte racción re spe cto a uno o m as
m ódulos e ntre e l público y e l gobie rno.
Las re spue stas de sde e l gobie rno no re sponde n a
las ne ce sidade s re ale s de los jóve ne s.
No e nvío oportuno de la inform ación de insum os
para la e laboración de docum e ntos té cnicos por
parte de las e ntidade s re sponsable s e ntorno a los
te m as tratados e n la age nda
PA-2015-2018 C P
Prim e ra Infancia -
ER
Incum plim ie nto de
com prom isos ante la
im posibilidad de obte ne r la
inform ación prove nie nte de
otras e ntidade s re que ridas para
la e laboración de docum e ntos
te cnicos para la de le gación de l
Gobie rno Nacional e n la m e sa
de conve rsacione s
Activo
31/De c/2015 23:59
17/jul/2015 10:22
01/oct/2015 08:49
30/dic/2015 15:38
15/e ne /2016 17:14
05/abr/2016 10:21
14/jul/2016 09:58
30/se p/2016 09:20
16/e ne /2017 09:39
1.R e traso e n e l cum plim ie nto de actividade s
e stable cidas e n e l plan de acción de C O NPES.
2.La inform ación re portada por las dife re nte s
e ntidade s no sirve para orie ntar las accione s ni
e valuar los re sultados de la política de
Transpare ncia y Lucha contra la C orrupción
O lga Ale jandra Pantoja R om e ro
No contar con un e nlace de le gado por parte de los
de spachos de las e ntidade s que e stan
30/De c/2017 23:59
01/Jan/2015 00:00
EN
Ge stión de Asuntos Políticos
AP
Falta de he rram ie ntas para e l análisis y
01/Jan/2015 00:00
Ge stión de Asuntos
Políticos
G
Inade cuada articulación
inte rinstitucional para e l
de sarrollo de de AIC MA
Activo
El incum plim ie nto pue de darse e n la e je cución de l
proye cto de inve rsión y por consiguie nte e n e l plan
de acción. Por acción u om isión, la C onse je ría
Pre side ncial para la Prim e ra Infancia podría dar
acom pañam ie nto e n la form ulación y e je cución de
los proye ctos de infrae structura para la ate nción
inte gral para la prim e ra infancia sin te ne r e n
cue nta los line am ie ntos de la e strate gia "De C e ro
a Sie m pre "
Inade cuada re spue sta a las solicitude s
Ge stión de Asuntos
Políticos
PA-2015-2018 Dire cción
para Proye ctos
La Se cre taria de Transpare ncia re aliza e l
Se re aliza e l m onitore o de rie sgo "Falta de
La Se cre taria de Transpare ncia R e alizó la
Indicador de avance de la Política Pública
La Se cre taría de transpare ncia re alizo e l m onitore o
Durante e l prim e r trim e stre , no se m ate rializó e l
La Dire cción de Proye ctos Espe ciale s durante e l
se gundo trim e stre de 2015, aplicó los siguie nte s
controle s e stable cidos para e vitar la
m ate rialización de l rie sgo:
C am pañas Publicitarias
C am ilo José Granada Barre ra
N
Ó
Inade cuado acom pañam ie nto a
los proye ctos de infrae structura
para la ate nción inte gral para la
prim e ra infancia durante la
form ulación y e je cución.
Falta de coordinación con las e ntidade s
05/abr/2016 19:29
07/jul/2016 15:26
07/oct/2016 20:01
07/oct/2016 20:06
13/e ne /2017 19:14
31/m ar/2015 12:55
PA-2015-2018 Dire cción
para Proye ctos
Espe ciale s. Estrate gia 1
PA-2015-2018 ALTA
C O NSEJER ÍA
PR ESIDENC IAL DE
C O MUNIC AC IO NES -
TI
Ge stión de Asuntos Políticos
AP
Activo
Dé bil pue sta e n m archa de los com prom isos de
priorización y asiste ncia té cnica adquiridos por e l
e quipo de Te rritorialización, O bse rvatorio y
C om pone nte de Se guim ie nto a C asos de la
Se cre taría Té cnica de la C om isión Inte rse ctorial
AC C :Ase sorar e l dise ño y la e je cución de políticas,
plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de Gobie rno.
AC :
Actualizar y ponde rar los factore s de rie sgo y hace r
se guim ie nto a los casos de am e naza o de
ocurre ncia e fe ctiva de re clutam ie nto y utilización
contra niños, niñas y adole sce nte s con m iras a
actualizar la priorización de los m unicipios para la
actuación de las e ntidade s inte grante s de la
C on e l fin de e vitar e l rie sgo la C onse je ría
Pre side ncial para la Prim e ra Infancia
cue nta con una e strate gia e n su plan de
acción, e l cual conte m pla accione s las
cuale s la de pe nde ncia ge stionaria de
acue rdo a los puntos de controle s
plante ados
ES
G
Ge stión de Asuntos Políticos
AP
3
A travé s de las e strate gias e indicadore s
plante ados e n e l plan ope rativo y los
controle s e stable cidos pe rm itirán m itigar la
ocurre ncia de l rie sgo.
Evitar e l rie sgo
Este rie sgo e sta asociado al incum plim ie nto de los
com prom isos de l alistam ie nto por parte s de las
e ntidade s de los puntos que se han ido acordando
Activo
Zona de rie sgo
m ode rada
E
A.C .C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de
políticas, plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de Gobie rno.
A.C : Articular con las dife re nte s e ntidade s e l
alistam ie nto para la im ple m e ntación de los
acue rdos
R e alizar inform e de se guim ie nto a la m atriz de
alistam ie nto
Mode rado
D
Incum plim ie nto de
com prom isos e n m ate ria de
alistam ie nto por parte de las
e ntidade s re sponsable s de
iniciar accione s pre vias a la
firm a de l Acue rdo Final
6
Evitar e l rie sgo
R aro
AC C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de políticas,
Activo
Zona de rie sgo
m ode rada
R
El logro de los obje tivos m isionale s de la
C onse je ría Pre side ncial para los De re chos
Hum anos de pe nde n e n gran m e dida de un m arco
inte rinstitucional com ún -e strate gia nacional de
DDHH y m e canism os afine s o com ple m e ntarios -;
la e fe ctiva pariticipación de e ntidade s, organism os,
institucione s y autoridade s nacionale s y
te rritoriale s que de te rm inan e l cum plim ie nto de las
m e tas e stable cidas pue sto que im plican proce sos
de inte rcam bio de inform ación, de sarrollo de
plane s de trabajo y actividade s, contrapartidas
pre supue stale s y e spacios de de cisión política,
plane ación e straté gica y ope rativa, m onitore o y
se guim ie nto.
Se sione s de com ité de los conve nios suscritos
9
TO
De bilidad de los proce sos de
articulación inte rinstitucional e n
los ám bitos nacional y te rritorial
que obstaculice la e laboración
de la e valuación de la
asiste ncia té cnica pre vista para
la vige ncia
Zona de rie sgo alta
EC
Ge stión de Asuntos Políticos
AP
Activo
C are ncia de inform ación actualizada sobre los
te m as de inte ré s para los y las jóve ne s
Mode rado
Matriz de control de las solicitude s de los
Ministe rios y e ntidade s adscritas para brindar
O scar R e ne Arias Diaz
Insuficie ncia de pe rsonal para actualizar e l siste m a
de inform ación
Evitar e l rie sgo
R e ducir e l rie sgo
Im probable
IR
Si se pre se nta un inade cuado funcionam ie nto e n
alguno de los com pone nte s de l Siste m a, e l
obse rvatorio, la C ibe rte ca, las norm as, la
adm inistración, o la e ncue sta); se afe ctan los
canale s de inte racción con la com unidad y la
re spue sta a sus ne ce sidade s de com unicación e
inform ación.
Mode rado
C on e l dise ño de los nuie vos indicadore s
de transpare ncia e n e l obse rvatorio y la
inform acion obte nida de parte de las
de m as e ntidade s se pre te nde e vitar la
m ate rializacion de l rie sgo
8
D
Inade cuado funcionam ie nto de
los com pone nte s y m ódulos de l
Siste m a Nacional de
Inform acion y Ge stión de l
C onocim ie nto e n adole sce ncia y
juve ntud.
Ge stión de Asuntos Políticos
AP
Mode rada
De cisione s de carácte r político adm inistrativo que
No contar con e quipo hum ano suficie nte .
No contar con e quipo hum ano con conocim ie ntos
té cnicos e spe cíficos.
Bajo inte ré s de las e ntidade s e n e l cum plim ie nto
de las actividade s de l C O NPES.
9
EL
El obje tivo ce ntral de la PPIA e s fortale ce r las
he rram ie ntas y m e canism os para la pre ve nción,
inve stigación y sanción de la corrupción. Así las
cosas, e l incum plim ie nto e n las labore s de
m onitore o y se guim ie nto de las actividade s que
que daron incluidas e n e l plan de acción de l
C O NPES 167, im pe dirá m e jorar los índice s de
acce so y la calidad de la inform ación pública así
com o tam bié n se rá un obstáculo para m e jorar las
he rram ie ntas de ge stión construidas e n pro de la
lucha contra la corrupción.
AC . Eje cutar un Plan com unicacional para la
prom oción y difusión de la política inte gral. PC . PAAPC 2015
Zona de rie sgo alta
R
Incum plim ie nto e n las
actividade s de coordinación,
m onitore o y se guim ie nto de la
Política Pública Inte gral
Anticorrupción.
Ause ncia de un proce dim ie nto e spe cífico de
e ntre ga com ple ta y docum e ntada de base s de
Maria C ristina Trujillo
Juanita Me jia Boada
1. Publicación de inform ación con re se rva le gal que
no tie ne que se r publicada y que pone e n rie sgo la
se guridad de una pe rsona o institución. Productos
incom ple tos o inconsiste nte s que ge ne ran pe rdida
de cre dibilidad para la e ntidad.
2. Fugas de inform ación y pé rdida de cre dibilidad
e n la confiabilidad de la plataform a.
3. Productos de l O bse rvatorio con inform ación
inconsiste nte que induce a una le ctura e rróne a de l
conte x to de análisis.
Zona de rie sgo alta
Se guim ie nto a los acue rdos suscritos
Se guim ie nto a cronogram as que garantice e l
cum plim ie nto de las actividade s
Jose Ignacio C asallas Acosta
Jose Ignacio C asallas Acosta
Dificultad para e stable ce r protocolos de
inform ación con los de m ás actore s de l Gobie rno
Nacional o de l Estado e n ge ne ral que conte m ple n
De bilidad e n los m e canism os de dise ño, de la
se guridad de los datos y de m ás e le m e ntos de la
arquite ctura te cnológica que soporta la prote cción
de l siste m a de de inform ación fre nte a e x tracción
ile gal de datos o ataque s a la inte gridad de las
base s de datos de l siste m a .
De ficie ncia e n los m e canism os de e standarización,
Mode rado
1. Mala im age n de l Gobie rno Nacional
2. Sancione s disciplinarias por accione s y
om isione s e n e l e je rcicio de los tie m pos de
re spue stas a las solicitude s re alizadas por las
e ntidade s.
1. Ine stabilidad a los proye ctos que se e ncue ntre n
e n de sarrollo
2. Pé rdida de oportunidad para continuar
ge ne rando infrae structura e n favor de la Prim e ra
Infancia
3. De sconfianza e n los donante s que re spaldan los
Mayor
Elaboración de m atrice s con se guim e into de
com prom isos de cada proye cto
Mode rada
PO
Ge stión de Asuntos Políticos
AP
Activo
C am bio e n las prioridade s de l Gobie rno nacional.
Proble m as té cnicos y financie ros de los proye ctos
Im probable
O
La ge stión de inform ación y conocim ie nto que e s la
base de l funcionam ie nto de l O bse rvatorio tie ne
com o fundam e nto datos, inform ación y análisis de
fue nte s com probadas, con e nfoque s conce ptuale s
y m e todológicos fiable s y re porte s consiste nte s.
C ualquie r anom alía e n e ste flujo de inform ación
re lacionada con la de sprote cción, im posibilidade s
o pé rdida de acce so, adm inistración, consiste ncia e
inte gridad de los datos, alte ra e l funcionam ie nto
y por e nde re trasa o im pide la e ntre ga oportuna y
com ple ta de productos y proce sos de l O bse rvatorio
afe ctando así su le gitim idad y cre dibilidad.
AC C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de
políticas, plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de Gobie rno.
AC : Aporte s de inform ación y análisis a instancias
gube rnam e ntale s, e statale s, sociale s, coope ración
inte rnacional y m e dios de com unicación para la
form ulación de line am ie ntos y dire ctrice s de
política pública inte gral de de re chos hum anos
1. Pé rdida de cre dibilidad de la C PPI.
2. Incum plim ie nto e n las m e tas de finidas e n e l
plan de acción.
3. R e traso e n la e je cución de las alianzas.
Incum plim ie nto para dar re spue sta a las
solicitude s re alizadas por las e ntidade s
No ge ne ración de alianzas público privadas para
fortale ce r la infrae structura para ate nde r a la P.I.
16
D
AC R .
El incum plim ie nto pue de darse por dife re nte s
factore s:
factore s e x te rnos: Ninguna de las e ntidade s
involucradas e n la construcción pue de n controlarlos
com o e l clim a, de sastre s naturale s o de lincue ncia
contra las obras. Tam bié n pue de pre se ntarse
re trasos e n la form ulación y poste rior construcción
a causa de la le nta ge stión de los e nte s
te rritoriale s e n la conse cución de te rre nos
disponible s para la construcción, o su total
de sinte ré s por la ge stionarlos
Factore s inte rnos: Mal m ane jo de los re cursos por
parte de la e ntidad e je cutora, incum plim ie nto por
parte de los constructore s contratados por la
e ntidad e je cutora, e rrore s e n e studios de soporte
durante la pre form ulación de l proye cto.
Zona de rie sgo e x tre m a
Elaboración de las fichas e je cutivas con inform caión
de cada uno de los proye ctos a los que se hace
Gabrie l Adolfo Jurado Parra
BA
De sprote cción y pé rdida de
acce so, adm inistración,
consiste ncia e inte gridad de la
inform ación conte nida e n las
base s de datos de l
O bse rvatorio
Activo
Falta de pe rsonal que brinde la ase soría para dar
a conoce r los line am ie ntos e stable cidos de ntro de
la Dire ctiva 01 de 2016, e l Manual de Im age n, e l
Siste m a Gráfico Gobie rno de la R e pública de
C olom bia, e l Siste m a de Ide ntidad Visual Gobie rno
De sconocim ie nto por parte de l ase sor de los
line am ie ntos e stable cidos e n la Dire ctiva 01 de
2016, e l Manual de Im age n, e l Siste m a Gráfico
Gobie rno de la R e pública de C olom bia, e l Siste m a
Mayor
O
Ge stión de Asuntos Políticos
AP
Inade cuado se guim ie nto a los com prom isos
e stable cidos e n las alianzas.
Inade cuado se guim ie nto a los com prom isos
e stable cidos e n las alianzas.
De m oras e n los trám ite s adm inistrativos por parte
de las e ntidade s con las cuale s se suscribe n las
Ex tralim itación sobre los line am ie ntos propios de
Probable
Ine x actitud e n la inform ación de se guim ie nto
pre se ntada por la Dire cción.
R e tardo e n la e ntre ga de la inform ación de
se guim ie nto sum inistrada por la Dire cción
Baja cre dibilidad e n la inform ación sum inistrada
por la Dire cción
Lilian C arol Bohórque z O larte
C am bios e n la m e todología de l Program a Plan
Incum plim ie nto de
com prom isos e n la ge ne ración
de infrae structura para
fortale ce r la ate nción inte gral a
la prim e ra infancia acorde con
las m e tas de l PND
Activo
No se ha visto por parte de la e ntidad ge ne radora
contar con dicha inform ación
C am ilo Albe rto Enciso Vane gas
R
AP
Inade cuada ase soria a las
e ntidade s de la ram a e je cutiva
de l orde n nacional para
transm itir e l m e nsaje de
gobie rno por parte de la Alta
C onse je ria Pre side ncial de
C om unicacione s.
Activo
AC C : Ase sorar e l dise ño y la e je cución de
políticas, plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de Gobie rno.
AC : Ase sorar las cam pañas de publicidad de
m iniste rios y e ntidade s de l Gobie rno Nacional.
Ase sorar e l dise ño y la e je cución de políticas,
plane s y proye ctos ne ce sarios para e l
cum plim ie nto de las prioridade s de Gobie rno.
No se brinda la ase soría ade cuada para que los
m iniste rios y e ntidade s sigan los line am ie ntos
e stable cidos de ntro de la Dire ctiva 01 de 2016, e l
Manual de Im age n, e l Siste m a Gráfico Gobie rno de
la R e pública de C olom bia, e l Siste m a de Ide ntidad
Visual Gobie rno de C olom bia y e l C om ité de
C om unicacione s.
No se cue nta con la inform ación fue nte re que rida
para re alizar e l se guim ie nto
AN
PL
AP
Activo
O scar R e ne Arias Diaz
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
A
R
O
EJ
M
PA
M
.
88
-4
Proceso
E
Sigla
Nombre
Gestión Financiera
Después de los controles
A ntes de los controles
Riesgo
Descripción
Ge stión Financie ra
GF
Causas
Efectos
No dispone r de cajas fue rte s para e l control de l
dine ro e n e fe ctivo y docum e ntos de valor
No cum plir con la m e didas de se guridad e x iste nte s
Responsable
Gestor
Probabilidad
Impacto
Zona
Falta de re visión de las cue ntas bancarios de los
be ne ficiarios.
No se guir los line am ie ntos e stable cidos por la
Entidad para e l m ane jo de los re cursos asignados
Manipulación o adulte ración de los soporte s de la
AC C : Mane jar los re cursos asignados a las C ajas
Me nore s
La Entidad anualm e nte constituye cajas m e nore s
a travé s de las cuale s se re alizan pagos e n
e fe ctivo y che que s, por tanto se de be n cum plir con
los line am ie ntos e stable cidos para e l m ane jo de
e stas y con las m e didas de se guridad e x iste nte s
para e vitar e l hurto de dine ro.
Ge stión Financie ra
GF
De bilidad e n la re visión de la docum e ntación
soporte de gastos
Gonzalo Q uinte ro Pe rilla
Probable
Mayor
1. Sancione s le gale s y/o disciplinarias
2. Pe rdida de cre dibilidad
3. De sgaste adm inistrativo por re proce sos
4. Hallazgos de Auditoria Inte rna o Ex te rnas
Falta de re visión de los re gistros pre supue stale s
Solicitud Disponibilidad Pre supue stal F-GF-23 que
no e sté n bie n dilige nciadas o con e rrore s de
Vinculación de pe rsonal que no cue nte con crite rios
é ticos
Ne lly Sole r
Q ue no se aplique n los controle s e x iste nte s e n e l
m om e nto de e fe ctuar los pagos.
Causas
Im probable
Gonzalo Q uinte ro Pe rilla
Probable
Mayor
Gonzalo Q uinte ro Pe rilla
Probable
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
Im probable
Mayor
Accide nte s y de sastre s naturale s que pue de n
ocasionar daños irre parable s e n la docum e ntación.
Probabilidad
Impacto
Zona
R e visión de los docum e ntos soporte s de pago
16
31/De c/2017 23:59
Ge stión Financie ra
01/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
09/se p/2013 14:46
22/e ne /2014 16:23
02/m ay/2014 06:43
15/se p/2014 13:46
31/dic/2014 23:59
31/m ar/2015 17:18
01/abr/2015 12:07
06/jul/2015 11:41
30/se p/2015 23:59
30/dic/2015 16:26
31/m ar/2016 17:37
01/jul/2016 18:25
04/oct/2016 19:41
31/dic/2016 23:59
Ge stión Financie ra
01/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
El De partam e nto Adm inistrativo de la
Pre side ncia de la R e pública, con e l fin de
e vitar que e ste rie sgo se m ate rialice ,
cue nta con proce dim ie ntos, line am ie ntos y
actos adm inistrativos, de bidam e nte
docum e ntadas que de fine n los controle s a
aplicar e n e l m om e nto de e fe ctuar pagos,
adicionalm e nte e ste rie sgo se com parte
con la ase guradora, constituye ndo
anualm e nte las pólizas que am paran e stos
re cursos.
Mayor
Zona de rie sgo alta
8
Probabilidad
Impacto
Zona
Adriana Paola Andrade Jaim e s
Probable
Mode rado
Zona de rie sgo alta
12
Opción de manejo
Objetivo de la acción (Causa - Efecto)
1. Pe rdida de inform ación
2. Docum e ntación con biode te rioro
3. Pe rdida de la Me m oria Institucional
4. Sancione s disciplinarias
Inform e de inspe cción de l e stado de la
docum e ntación e n e l Archivo C e ntral
Me dición de condicione s am bie ntale s
Adriana Paola Andrade Jaim e s
Probable
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
16
Zona de rie sgo
m ode rada
Probable
Me nor
A cciones a adelantar
Periodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)
02/Jan/2015 00:00
15/De c/2017 23:59
Gestor
Gestión A dministrativa
Después de los controles
Controles
Ge stión Adm inistrativa
02/Jan/2015 00:00
CUMPLIMIENTO
DEL MONITOREO
Si
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL MONITOREO
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
Te nie ndo e n cue nta que e n la e x pe dición de
ce rtificados de disponibilidad y re gistros
pre supue stale s se re aliza e l autocontrol y doble
ve rificación tanto de la pe rsona que e labora e l
C .D.P. o R e gistro Pre supue stal com o de la pe rsona
Durante e l pe riodo com pre ndido e ntre e l 1o. de
Te nie ndo e n cue nta que e n la e x pe dición de
Te nie ndo e n cue nta que durante e l se gundo
Te nie ndo e n cue nta que e n la e x pe dición de
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
C orte 30 de abril: De acue rdo con los line am ie ntos
para la adm inistración de rie sgos actualizados se
Se program a e l m onitore o de l rie sgo para e l 8 de
El re sultado de e ste indicador e n un analisis de
Durante e l prim e r cuatrim e stre de l año se
El re sultado de e ste indicador e n un analisis de
No se ha m ate rializado e l indicador e n e l se gundo
C orte 31 de dicie m bre de 2014: De acue rdo con
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
C O MENTAR IO R IESGO S PER IO DO O C TUBR E –
C O MENTAR IO R IESGO S PER IO DO ENER O – MAR ZO
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
Fecha de monitoreo
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
¿Se
materializó
Comentario de monitoreo
Al día 31 de dicie m bre de 2013 la todos los
contratos se vie ne n cum plie ndo a satisfacción, sin
que se an re portado algún re que rim ie nto de
audie ncia, que im plicara la de claratoria de
incum plim ie nto de l contrato.
Sin e m bargo e n e l m e s de dicie m bre , e l Grupo de
Infrae structura re portó un pre sunto incum plim ie nto
que fue de bidam e nte re portado a e l Áre a de
C ontratos re alizándose la corre spondie nte
audie ncia de de scargos e l día 9 de Ene ro, donde
Al día 30 de Abril de 2014 todos los contratos se
Se ide ntifico e l pre se nte rie sgo, catalogado de
Se re alizan los controle s para e l m ane jo de l
De acue rdo al se guim ie nto re alizado e n e l prim e r
Para e l prim e r trim e stre de año 2015, una ve z
Se re visó la inform ación re portada por e l Grupo de
De conform idad con e l re porte de l te rce r trim e stre
De conform idad con e l re porte de l cuarto trim e stre
Me pe rm ito inform ar que para e l prim e r trim e stre
Me pe rm ito inform ar que para e l se gundo
Me pe rm ito inform ar que para e l te rce r trim e stre
Me pe rm ito inform ar que para e l cuarto trim e stre
Fecha de materialización
Comentario de monitoreo
Fecha de próximo monitoreo
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
30/e ne /2013 11:32
De acue rdo a los controle s que se e stable cie ron
para m itigar e ste rie sgo se re alizaron las
siguie nte s accione s a la fe cha:
1. Se re alizara capacitacione s a cada una de las
de pe ndie ncias se gún cronogram a 2013 (Ane x o).
2. Se e sta lle vando a cabo la actualización de las
No
20/nov/2013 15:00
08/m ay/2014 16:16
02/se p/2014 17:07
06/e ne /2015 16:50
05/jun/2015 11:32
05/jun/2015 12:38
30/se p/2015 16:16
08/e ne /2016 23:59
08/abr/2016 17:18
30/jun/2016 08:00
10/oct/2016 09:26
12/e ne /2017 10:54
R e alizando se guim ie nto al rie sgo, se re alizaron las
En e l Prim e r C uatrim e stre de l año 2014, no se
En e l Se gundo C uatrim e stre de l año 2014, no se
En e l Te rce r C uatrim e stre de l año 2014, no se
Para e l prim e r cuatrim e stre de l año 2015 se
Para e l prim e r cuatrim e stre de l año 2015 se
El 30 de se ptie m bre de l 2015, se re alizó visita de
De ntro de l cuarto trim e stre de la vige ncia 2015, se
Para e l prim e r trim e stre de l año 2016 se re porta e l
Para e l se gundo trim e stre de l año 2016 se re porta
Me pe rm ito inform ar que se re aliza m onitore o de l
Q ue una ve z re visado e l rie sgo e n e l Archivo
No
No
No
No
Si
Si
No
No
No
No
No
No
30/De c/2017 23:59
La política de m ane jo adoptada e s la de
re ducir e l rie sgo, ya que é ste rie sgo e s
pe rm ane nte pe ro se pude m itigar atrave z
de la im ple m e ntación de los nue vos
controle s pre ve ntivos y corre ctivos.
ES
G
Responsable
Se adjunta cuadro con las fe chas program adas
Durante e l pre se nte año los inform e s se han
Gracias a que e l Áre a Financie ra cum ple con los
Durante e l pe riodo de l 1 de e ne ro al 30 de abril de
El Áre a Financie ra cum ple con los controle s
Durante e l pe riodo de l 1 de se ptie m bre al 31 de
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El Áre a Financie ra de l De partam e nto Adm inistrativo
El Áre a Financie ra de l De partam e nto Adm inistrativo
De finición de funcione s para cada uno de los
De finición de funcione s para cada uno de los
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
Una ve z re visados los rie sgos asociados al Proce so
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
C on e l fin de e vitar la m ate rialización de l rie sgo
"De cisione s e rrone as e n e l m om e nto de e fe ctuar
los re gistros pre supue stale s (R C )" se form uló plan
de continge ncia con e l fin de dar a conoce r la
norm atividad pre supue stal vige nte re lacionada con
las im putacione s pre supue stale s, la cual se lle vó a
cabo.
No se m ate rializó e l rie sgo, por tanto las m e didas
de control e x iste nte s se m antie ne n, e l m onitore o
de e ste rie sgo se e fe ctuara se m e stralm e nte
30/abr/2014 17:57
17/se p/2014 17:38
14/e ne /2015 11:11
10/abr/2015 15:33
16/jun/2015 15:11
16/jul/2015 13:29
30/se p/2015 10:30
08/e ne /2016 00:00
07/abr/2016 16:15
13/jul/2016 18:38
07/oct/2016 10:28
11/e ne /2017 12:25
PA-2015-2018 Are a
Adm inistrativa Estrate gia
R e ducir e l rie sgo
8
De
corrupción
A vance
Responsable
Ge stión Adm inistrativa
Adicionalm e nte se asocia e l indicador de l
rie sgo para e l
corre spondie nte se guim ie nto.
Zona de rie sgo alta
Institucional
No
Se actualizo e l rie sgo e n todas sus e tapas de
acue rdo con los line am ie ntos actualizados para la
adm inistración de los rie sgos. Se program a una
nue va re visión para e l 17 de e ne ro de 2013
09/se p/2013 08:44
09/e ne /2014 15:50
30/abr/2014 11:11
30/abr/2014 15:43
15/se p/2014 14:44
05/e ne /2015 12:54
31/m ar/2015 19:53
03/jul/2015 18:22
02/oct/2015 09:43
30/dic/2015 14:39
31/m ar/2016 16:45
30/jun/2016 16:07
06/oct/2016 16:13
06/e ne /2017 14:48
La política de m ane jo adoptada e s la de
e vitar e l rie sgo, conform e al Line am ie nto
de Adm inistración de l R ie sgo y a la
re spe ctiva aplicación de los controle s
asociados
6
Fecha de próximo monitoreo
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
09/oct/2012 18:02
30/e ne /2014 18:41
Mode rado
Durante e l pre se nte año se re m itie ron los inform e s
e n los plazos e stable cidos por los órganos de
control, com o se m ue stra e n los cuadros
re lacionados a continuación:
Estados Financie ros:
Pe ríodo Fe cha Program ada por la C GN Fe cha de
e nvío
Prim e r trim e stre 18 de m ayo de 2012 18 de m ayo
de 2012
Se gundo trim e stre 31 de julio de 2012 31 de julio
de 2012
Te rce r trim e stre 31 de octubre de 2012 30 de
octubre de 2012
Comentario de monitoreo
No
30/e ne /2013 12:30
14/m ay/2013 09:25
PA-2015-2018 Are a
Adm inistrativa Estrate gia
Evitar e l rie sgo
Im probable
De acue rdo con la inform ación re portada por los
de acue rdo con la inform ación ane x a re cibida de
De acue rdo con la inform ación ane x a re cibida de
Durante e l pe riodo de l 1 de se ptie m bre al 31 de
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la pre side ncia
Te nie ndo e n cue nta la solicitud e fe ctuada por e l
La Entidad, con e l fin de e vitar que e ste rie sgo se
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
Plan de manejo de riesgos
Grado de exposición
Modificacione s al Plan Anual de Adquisicione s para
la e ntre ga oportuna de e studios pre vios y
Efectos
31/De c/2017 23:59
01/Jan/2015 00:00
C on corte a la fe cha no se ha m ate rializado e l
rie sgo de hurto de dine ro y che que s . Por lo
ante rior se m antie ne n los controle s e x iste nte s
Se pre se ntan un sobrante e n la siguie nte caja
m e nor los cuale s obe de ce n al fraccionam ie nto de
la m one da.
Fecha de materialización
C on re spe cto al prim e r trim e stre la C ontaduría
Gestión Documental
Después de los controles
Controles
Visitas Té cnicas
Edwin Yovanny C abre ra Hurtado
Causas
01/Jan/2015 00:00
Ge stión Financie ra
C om partir o transfe rir
E
Descripción
Ge stión Financie ra
21/dic/2012 08:01
09/se p/2013 16:07
17/e ne /2014 15:51
02/m ay/2014 00:00
09/se p/2014 23:59
09/e ne /2015 08:35
31/m ar/2015 10:06
31/m ar/2015 18:18
01/abr/2015 09:39
07/jul/2015 11:46
01/oct/2015 16:05
30/dic/2015 14:14
30/dic/2015 14:15
31/m ar/2016 18:51
24/jun/2016 08:47
06/oct/2016 19:48
31/dic/2016 23:59
PA-2015-2018 Áre a
Financie ra - Estrate gia 4
Evitar e l rie sgo
R e ducir e l rie sgo
Im probable
A ntes de los controles
Riesgo
8
C onfrontación de la inform ación de l siste m a SIIF
contra docum e ntos físicos
Grado de exposición
No
Base de Datos de ofe re nte s de bie ne s y se rvicios.
Proceso
E
Zona de rie sgo alta
Se guim ie nto al cronogram a e stable cido e n e l Plan
Anual de Adquiscione s.
Invitación para e l le vantam ie nto de
Espe cificacione s Té cnicas
Diana Mire ya Munar More no
C ondicione s inade cuadas de la infrae structura
utilizada para la conse rvación de la
Gestor
¿Se
materializó
De ntro de los controle s que se tie ne n pre vistos se
e stable cio "Para e l caso de la caja m e nor de
viáticos al inte rior que e fe ctúa pagos a travé s de
abono e n cue nta, e l re sponsable de l m ane jo de la
caja m e nor de be ve rificar la inform ación re gistrada
e n e l archivo orde nando la transfe re ncia de
re cursos", sin e m bargo e ste control no se cum plió
por lo cual se solicitó a travé s de corrre o
05/se p/2013 11:43
16
1. Incum plim ie nto de los plazos e stable cidos e n e l
Plan Anual de Adquisicione s
2. Incum plim ie nto de los obje tivos institucionale s
de l Áre a Adm inistrativa
3. No se pue dan pre star a tie m po los se rvicios
re que ridos para la Entidad.
Comentario de monitoreo
25/oct/2012 23:59
28/dic/2012 21:03
El De partam e nto Adm inistrativo de la
Pre side ncia de la R e publica dispone de
proce dim ie ntos y norm as que de fine n la
form a de ope rar de las de pe nde ncias y
aplica los controle s e stable cidos para e vitar
la m ate rialización de l rie sgo, aplicando los
principios de autocontrol y autoge stión.
Adicionalm e nte cue nta con un plan de
continge ncia e l cual de be rá se r aplicado e n
caso de m ate rialización.
R e visión de l pe rfil de los funcionarios que ingre se n
al Are a Financie ra
Zona de rie sgo e x tre m a
Fecha de monitoreo
01/m ar/2013 19:11
PA-2015-2018 Áre a
Financie ra - Estrate gia 1
Evitar e l rie sgo
D
AC C : Adm inistrar Archivo C e ntral - Este rie sgo se
pre se nta durante la Adm inistración Docum e ntal e n
e l Archivo C e ntral, ocasionando daños e n los
docum e ntos y carpe tas con valor histórico para la
Entidad.
De sconocim ie nto e n la program ación de l Plan
Anual de Adquisicione s.
Responsable
31/De c/2017 23:59
El De partam e nto Adm inistrativo de la
Pre side ncia de la R e pública, e stable cido
proce dim ie ntos y aplica los principios de
autocontrol y autoge stión y los controle s
e stable cidos para e vitar que los inform e s
no se pre se nte n oportunam e nte a los
e nte s que lo re quie ran, e n cum plim ie nto
de la norm atividad vige nte .
8
Aplicativo SIIF Nación
C onciliación e ntre los re porte s de e je cución
pre supue stal de l SIIF con los cuadros consolidados
de l Áre a Financie ra y FO NDO PAZ
Uso inade cuado e inapropiado que ge ne ran daños
Activo
Zona de rie sgo alta
R
Daño de Activos durante la
Adm inistración Docum e ntal e n
e l Archivo C e ntral
Ge stión Docum e ntal
Mayor
C um plir con las m e didas de se guridad e stable cidas
e n e l siste m a SIIF
Efectos
Periodo de ejecución
(Fecha Final)
01/Jan/2015 00:00
20/dic/2012 11:10
TO
Incum plim ie ntos té cnicos ,
le gale s y financie ros e n la
e laboración de e studios pre vios
y docum e ntos soporte s, para la
adquisición de bie ne s, obras y
se rvicios de l Are a
Adm inistrativa.
AC : Pre parar y e ntre gar insum os té cnicos para la
e je cución de l pre supue sto program ado e n e l Plan
Anual de Adquisicione s de la de pe nde ncia.
AC C : R e cibir y adm inistrar los bie ne s y se rvicios:
(Ve r. Proce so Adquisición de Bie ne s y Se rvicios y
Manual de C ontratación)
La no e laboración de los e studios pre vios y
docum e ntos soporte acorde con los tie m pos
de finidos e n e l PAA afe ctará la adquisición de
bie ne s, obras y se rvicios sum inistrados por e l Áre a
Adm inistrativa.
C om partir o transfe rir
EC
O fe rtas Té cnica y Económ icas m al form uladas.
Periodo de ejecución
(Fecha Inicial)
05/se p/2013 11:29
09/e ne /2014 08:31
02/m ay/2014 00:00
09/se p/2014 00:00
09/e ne /2015 15:38
31/m ar/2015 16:08
10/jul/2015 08:44
15/oct/2015 18:41
23/oct/2015 18:42
30/dic/2015 10:40
31/m ar/2016 23:59
30/jun/2016 21:18
06/oct/2016 14:55
31/dic/2016 10:33
PA-2015-2018 Áre a
Financie ra - Estrate gia 3
PA-2015-2018 Áre a
Financie ra - Estrate gia 4
Evitar e l rie sgo
R e ducir e l rie sgo
Am parar los re cursos con polizas de se guros
C ontrol y ve rificación de la inform ación orde nando
la transfe re ncia de re cursos a las e ntidade s
De sconocim ie nto de las m odalidade s de
contratación e stable cidas e n e l De cre to 1082 de
A vance
Responsable
Ge stión Financie ra
R e visión de todos los C DPs y R e gistros
Pre supue stale s e x pe didos
1. Pé rdida e conóm ica
2. Pé rdida de cre dibilidad e n e l proce dim ie nto de
pago.
3. Sancione s le gale s y disciplinarias
Alvaro R am íre z R odrigue z
A cciones a adelantar
PA-2015-2018 Áre a
Financie ra - Estrate gia 1
El De partam e nto Adm inistrativo de la
pre side ncia de la R e pública, con e l fin de
e vitar que e ste rie sgo se m ate rialice ,
cue nta con proce dim ie ntos, line am ie ntos y
actos adm inistrativos, de bidam e nte
docum e ntadas que de fine n los controle s a
aplicar e n la adm inistración de las cajas
m e nore s, adicionalm e nte e ste rie sgo se
com parte con la ase guradora,
constituye ndo anualm e nte la pólizas que
am paran e stos re cursos.
10
R e visión de la solicitud de C DP acorde con e l Plan
Anual de Adquisicione s
De sconocim ie nto o m ala inte rpre tación de la
norm atividad aplicable
De sconocim ie nto de las e spe cificacione s té cnicas
de l bie n, obra o se rvicio
Ge stión Adm inistrativa
Zona de rie sgo e x tre m a
D
GD
16
A ntes de los controles
Ge stión Docum e ntal
Activo
Zona de rie sgo e x tre m a
IR
Descripción
Dayubiri R obayo Garcia
C atastrófico
Objetivo de la acción (Causa - Efecto)
3. Program ación de fe chas para e ntre gar la
inform ación por parte de los re sponsable s para su
e laboración y consolidación
4. R e visión de la inform ación e ntre lo causado y lo
pagado
5. Ge ne rar Diariam e nte e l re porte de consulta
saldos contable s y aux iliare s
EL
Nombre
Im probable
PO
Sigla
GD
GA
Opción de manejo
C om partir o transfe rir
C onsolidación de la inform ación financie ra con las
de pe nde ncias
2. Socialización de las fe chas e stable cidas por la
C ontaduría Ge ne ral de la Nación, la DIAN y la
Se cre taría de Hacie nda Distrital
Proceso
E
Plan de manejo de riesgos
Grado de exposición
Evitar e l rie sgo
R e ducir e l rie sgo
20
R
Riesgo
Q ue e l se rvicio de inte rne t de l DAPR E no e ste
Inade cuada plane ación para la pre se ntación de
Error e n la inform ación que soporta e l pago.
Activo
Zona de rie sgo e x tre m a
O
Efe ctuar un pago a una pe rsona
natural o juridica que no
corre sponda por vacios de
inform ación e n la e je cución de
la cade na pre supue stal y otros
pagos
AC C : R e alizar pagos.
La Entidad e fe ctua los pagos a travé s de l aplicativo
SIIF, con abono e n cue nta a los prove e dore s, por
tanto se de be ve rificar que la cue nta bancaria
corre sponda al te rce ro be ne ficiario de l pago,
ce rtificada por cada una de las e ntidade s
bancarias, asi m ism o se de be ve rificar que cum pla
con todos los soporte s ne ce sarios para e fe ctuar e l
pago e stable cidos e n e l contrato y la norm ativa
vige nte .
AC .: R e gistrar las cue ntas pagadas e n e l m e s para
com parar lo e je cutado contra lo solicitado.
C atastrófico
1. Sancione s le gale s y disciplinarias
2. Pé rdidas e conóm icas por m ultas a la Entidad
Q ue las dife re nte s de pe nde ncias de la Entidad no
e nvíe n oportunam e nte la inform ación a la
coordinación de contabilidad y de pagaduría para
la pre paración y consolidación de los inform e s
De sconocim ie nto o incum plim ie nto de los
proce dim ie ntos inte rnos, re lacionados con la
e x pe dición de los ce rtificados de disponibilidad y
De sconocim ie nto de la Le y Ge ne ral de Pre supue sto
y la re glam e ntación e stable cida por e l Ministe rio
de Hacie nda - Dire cción Ge ne ral de l Pre supue sto
Público Nacional
Ge stión Financie ra
GF
Probable
D
Activo
Gonzalo Q uinte ro Pe rilla
BA
Efe ctuar ce rtificados de
disponibilidad y re gistros
pre supue stale s por un rubro
pre supue stal que no
corre sponda e n la e je cución de
la cade na pre supue stal
AC C : Elaborar y e x pe dir C e rtificados de
Disponibilidad Pre supue stal, re gistros
pre supue stale s y ge ne rar inform e s de e je cución
pre supue stal;
AC :Ex pe dir oportunam e nte los ce rtificados de
disponibilidad pre supue stal y los re gistros
pre supue stale s.
En e l m om e nto de e x pe dir e l C DP y e l re gistro
pre supue stal se pue de n com e te r e rrore s de
asociación e n e l m om e nto de m anipular e l siste m a
de inform ación
Ge stión Financie ra
GF
Zona
O
AC C : R e alizar pagos
AC C : Elaborar y Pre se ntar los Estados Financie ros.
AC C : Elaborar y pre se ntar la inform ación e x oge na
Nacional y Distrital
AC : Elaborar m e nsualm e nte los Estados
Financie ros
El Are a Financie ra de be pre se ntar pe riodicam e nte
inform e s a los organos de control y fiscalización y
por tanto se de be contar con los plazos
e stable cidos por e stas e ntidade s, con e l fin de
cum plir oportunam e nte .
Dayubiri R obayo Garcia
R
AP
No contar con los actos adm inistrativos que
e stable ce n los plazos para la e ntre ga de inform e s
Q ue no se aplique n los controle s e x iste nte s e n e l
m om e nto de pre parar,re visar y pre se ntar los
Incum plim ie nto le gal e n la
pre se ntación de la Inform ación
Ex óge na, las de claracione s de
re te ncione s y los Estados
Financie ros.
Impacto
Asignación de C ajas Fue rte s con clave s
pe rsonalizadas
Efe ctuar pagos sin la autorización de l orde nador
Q ue e l aplicativo SIIF Nación, chip, m uisca y
páginas we b para re porte s pre se nte n fallas
constante s y/o que no se e ncue ntre n disponible s
Activo
Probabilidad
De finición de l re sponsable de la caja m e nor
Arque os pe riódicos a las cajas m e nore s
Am parar los re cursos con polizas de se guros
Transporte de valore s con las m e didas de
se guridad e x igidas por las com pañias de se guros
C ontrol y ve rificación de l archivo orde nando la
transfe re ncia de re cursos a las e ntidade s
AN
PL
Fraude e n e l m ane jo de los
re cursos asignados a las cajas
m e nore s
Activo
Controles
Grado de exposición
1. De trim e nto patrim onial
2. Sancione s le gale s , disciplinarias y fiscale s
3. Pé rdida de im age n institucional
29/abr/2015 11:58
29/abr/2015 12:38
Plan de manejo de riesgos
Tras la re alización de visitas de inspe cción
Tras la re alización de visitas de inspe cción
A vance
N
Ó
TI
AL
ER
EN
G
TE
N
IA
ED
M
A
R
O
EJ
M
PA
M
.
88
-4
E
Sigla
Nombre
Riesgo
Descripción
Ge stión Adm inistrativa
GA
Activo
AC C :Adm inistrar y controlar los bie ne s de la
Entidad: C orre sponde a la e je cución de las
actividade s propias re lacionadas con e l control y
ve rificación de inve ntarios.- AC : Actualizar los
inve ntarios con nue vas he rram ie ntas te cnológicas.
La No le galización de los e le m e ntos adquiridos o
e ntre gados a la Entidad por cualquie r m odalidad
afe ctaría la inform ación de los inve ntarios que son
adm inistrados por e l Grupo de R e cursos Físicos.
De m oras e n la pre stación de
se rvicio de ase o y cafe te ría para
la ate nción de las se de s de la
Entidad.
AC C : Program ar y pre star o sum inistrar los bie ne s
y se rvicios solicitados. Insuficie ncia e n e l pe rsonal
para la pre stación de los se rvicios de ase o y
cafe te ría, que se program an de acue rdo con las
ne ce sidade s de los de m ás proce sos y clie nte s.
Activo
Gestor
Probabilidad
Impacto
Zona
Controles
Grado de exposición
Probabilidad
Diana Mire ya Munar More no
Adriana Paola Andrade Jaim e s
Probable
Mode rado
Zona de rie sgo alta
12
Im probable
1.Insatisfacción de l C lie nte Inte rno.
2.Incum plim ie nto e n la program ación de los
se rvicios.
Riesgo
Descripción
Probable
Mode rado
Zona de rie sgo alta
Insignificante
Causas
Efectos
Responsable
1. Sancione s al re pre se ntante le gal de la e ntidad.
2. Pe rdida de cre dibilidad de la e ntidad.
3. Inve stigacione s disciplinarias.
De bilidad e n la aplicación de line am ie ntos y
docum e ntación de actividade s y controle s, para e l
de sarrollo de las auditorías inte rnas
Uso de l pode r con e l fin de m anipular los
re sultados obte nidos de las auditorías inte rnas
C asi ce rte za
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
Gestor
20
Impacto
Zona
C asi ce rte za
Maria Elisa Moron Baute
Maria Elisa Moron Baute
Probabilidad
Mayor
Zona de rie sgo alta
8
Mode rada
C atastrófico
Zona de rie sgo e x tre m a
A cciones a adelantar
PA-2015-2018 O ficina de
C ontrol Inte rno -
Zona de rie sgo alta
Periodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)
02/Jan/2015 08:00
31/De c/2017 23:59
Elaboración y aprobación de l Plan Ge ne ral de
Auditoría Inte rna
De acue rdo con los controle s de finidos por
la O ficina de C ontrol Inte rno la politica de
adm inistración de rie sgos aplicada e s e vitar
la m ate rialización de l rie sgo
"Incum plim ie ntos le gale s e n la
pre se ntación de inform e s de ntro de la
fe chas e stable cidas por la norm a", se
incluye e strate gia de l Plan O pe rativo que
incluye actividade s trim e strale s de control
fre nte a los inform e s de le y.
8
Evitar e l rie sgo
R e ducir e l rie sgo
R aro
C atastrófico
Zona de rie sgo alta
Las accione s y controle s de finidos por e l
Proce so de Evaluación, C ontrol y
Me joram ie nto e stán orie ntadas a e vitar la
m ate rialización de l rie sgo.
5
Elaboración y aprobación de l Inform e (pre lim inar y
final) de Auditoria Inte rna
Maria Elisa Moron Baute
Mode rada
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
12
Efectos
Responsable
Gestor
Probabilidad
Impacto
Zona
Grado de exposición
R e ducir e l rie sgo
Controles
Adriana Paola Andrade Jaim e s
Probable
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
16
R e visión de las ne ce sidade s y m ontos solicitados
por parte de las de pe nde cias
Ide ntificación las ne ce sidade s te nie ndo e n cue nta
los gastos de funcionam ie nto y de inve rsión
R e visión y re troalim e ntación de la program ación y
e je cución de l Plan Anual de Adquisicione s
C om ité de orde nación de l gasto
C om ité s de se guim ie nto a la Ge stión de la
Subdire cción de O pe racione s
C orre os de se guim ie nto a la e je cución de l Plan
Anual de Adquisicione s
Zona de rie sgo alta
Impacto
Zona
Im probable
Mayor
PA-2015-2018 O ficina de
C ontrol Inte rno -
O FIC INA DE C O NTR O L
INTER NO
02/Jan/2015 08:00
31/De c/2017 23:59
EM - Fortale ce r los
aspe ctos calificados com o
re gular y de ficie nte e n la
e valuación de auditore s
Evaluación, C ontrol y
Me joram ie nto
04/Jan/2016 17:31
21/Nov/2016 18:06
Opción de manejo
Socializar los proce dim ie ntos y re sponsabilidade s
que tie ne e l Ge re nte de l proye cto e n la form ulación
y actualización de l proye cto de inve rsión
R e troalim e ntación de l SPI fre nte cum plim ie nto de
las m e tas de los proye ctos de inve rsión
R e uinión de se guim ie nto de la Subdire cción de
O pe racione s con las C onse je rias y Dire ccione s
e je cutore s de proye ctos
Se guim ie nto trim e stral a los proye ctos de inve rsión
e n e l C om ite institucional de De sarrollo
1.1 Se form ularon m al los indicadore s y m e tas de l
proye cto de inve rsión
1.2 No se atie nde n los line am ie ntos de la O ficina
1.3 El e nlace no difundio los line am ie ntos para la
3.3 Incluir la causa de R e se rva pre supue stal:
Javie r Andre s Patarroyo Villalba
Nubia Patricia Lope z Me nde z
Probable
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
16
Im probable
Mayor
Objetivo de la acción (Causa - Efecto)
EM - Guia para la
form ulación, se guim ie nto
y e valuación de plane s
Evaluación, C ontrol y
Me joram ie nto
Zona de rie sgo alta
24/O ct/2012 15:07
28/Jun/2013 23:59
R e ducir e l rie sgo
8
A cciones a adelantar
Incum plim ie nto m e tas
plan de acción C PEM
Responsable
Dire ccionam ie nto
Estraté gico
Periodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)
02/Jan/2015 00:00
31/O ct/2015 23:59
C O NSEJER IA
PR ESIDENC IAL PAR A LA
Dire ccionam ie nto
Estraté gico
26/Jun/2014 15:22
31/Mar/2017 23:43
02/Jan/2015 00:00
20/De c/2017 23:59
19/Fe b/2015 12:14
31/O ct/2017 23:59
C O NSEJER IA
PR ESIDENC IAL PAR A LA
PR IMER A INFANC IA
C O NSEJER IA P. PAR A LA
EQ UIDAD DE LA MUJER
10/Fe b/2016 16:03
08/Jan/2017 11:44
C on e l fin de e vitar e l incum plim ie nto de
las m e tas de los proye ctos de inve rsión, la
O ficina de Plane ación conte m pló de ntro su
plane ación ope rativa una e strate gia para
Im pulsar e l cum plim ie nto de m e tas de los
de proye ctos de inve rsión. Adicionalm e nte
se tie ne actualm e nte 3 plane s de
m e joram ie nto para que no se vue lva a
pre se ntar e l incum plim ie nto a la
e je cuciónde m e tas e n los proye ctos de
inve rsión.
Pre se ntación e n los C om ité s Se ctorial e
institucional de De sarrollo Adm inistrativo
R e alizar ajuste s a la Plane ación Institucional y
Se ctorial de acue rdo con los cam bios e n los
line am ie ntos de la e ntidad y de l Gobie rno
Ase soria e n la form ulación m e todológica de los
plane s e n cada una de las de pe nde ncias
R e visión y aprobación de la form ulación de la
plane ación institucional
C orre os pre ve ntivos fre nte a la oportunidad y
calidad de l re gistro de la inform ación de los plane s
Nubia Patricia Lope z Me nde z
Probable
Mode rado
Zona de rie sgo alta
12
O FIC INA DE PLANEAC IÓ N
06/Aug/2014 14:33
31/Jan/2016 09:55
Dire ccionam ie nto
Estraté gico
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
DE- R EGISTR O DE
Dire ccionam ie nto
INFO R MAC IO N DE AVANC E
Estraté gico
EN EL APLIC ATIVO
01/O ct/2015 18:25
15/Aug/2016 19:14
m odificación e strate gia
tranve rsal Plane s de
Acción 2016
15/Jun/2016 11:17
04/Jul/2016 14:20
Im probable
Mode rado
Zona de rie sgo
m ode rada
6
O FIC INA DE PLANEAC IÓ N
DE
Dire ccionam ie nto Estraté gico
De sconocim ie nto de los line am ie ntos e n m ate ria
de coope ración inte rnacional
Acom pañam ie nto a las de pe nde ncias e n la
de sarrollo de las iniciativas de coope ración
Laura C arolina C abre ra Murillo
Juan Pablo Marin Eche ve rry
Me nor
Zona de rie sgo
m ode rada
6
Socialización de los line am ie ntos de coope ración
Dire ccionam ie nto
Estraté gico
Zona de rie sgo baja
Las políticas de m ane jo asum idas son para
e vitar y/o re ducir e l rie sgo.
4
PA-2015-2018 O ficina de
Plane ación - Estrate gia 5
Evitar e l rie sgo
Dire ccionam ie nto
Estraté gico
Program a de auditorias inte rnas de l DAPR E
Form ulación y se guim ie nto a plane s corre ctivos,
pre ve ntivos y/o m e jora
Adm inistración de rie sgos
R e porte de productos y/o se rvicios No conform e s
Tablas de re te nción docum e ntal para e l control de
re gistros
Aplicativo SIGEPR E para ge stionar y controlar los
docum e ntos, rie sgos, m e joras, plane s de auditoria
Edgar Urre go Martine z
Nubia Patricia Lope z Me nde z
Probable
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
3.3 Poco inte re s de los funcionarios por apre nde r
sobre e l Siste m a Inte grado de ge stión de la
Pre side ncia de la R e publica
16
R e visión m e todologica y te cnica de los docum e ntos
pre vio a su aprobación y libe ración
C apacitación sobre las nue vas funcionalidade s de l
aplicativo
Im probable
Mayor
Zona de rie sgo alta
R e visión y aprobación te cnica de los docum e ntos
e n las de pe nde ncias
Norm ogram a institucional y por proce so
docum e ntado e n e l aplicativo SIGEPR E
1.3 Poca disponibilidad de tie m po para la re visión
de los docum e ntos
Efectos
Responsable
Gestor
Controles
No
El indicador nos m ue stra a 31 de agosto de 2013
Los controle s han sido e fe ctivos para pre ve nir su
En e l prim e r cuatrim e stre é ste R ie sgo se ha
Se re alizó e l m onitore o re spe ctivo a los controle s
En e l prim e r trim e stre de 2014 se re alizaron y
Se asocia a é ste R ie sgo la Estrate gia No 3 de l PO A
Los funcionarios de la O C I se re unie ron para hace r
El e quipo de la O ficina de C ontrol Inte rno se
Este R ie sgo se Analizó y se ve rificaron los
El Monitore o a é ste rie sgo para e l pre se nte
La O ficina de C ontrol Inte rno, una ve z
Los funcionarios de la O C I, se re unie ron e l día 6
De acue rdo con los controle s de finidos por la
El día 5 de abril se lle vó a cabo e l m onitore o de
El m onitore o de é ste rie sgo se hace
El m onitore o de é ste rie sgo se hace
C om o e vide ncia de é ste m onitore o y se guim ie nto
1. Fraude e n los re sultados obte nidos de l
e je rcicio de auditorías inte rnas e n be ne ficio propio
y de un te rce ro.
AC C : C oordinar y e je cutar e l Program a Anual de
Auditorías Inte rnas.
De los re sultados obte nidos de los e je rcicios de las
auditorías inte rnas, lide radas y re alizadas por la
O ficina de C ontrol Inte rno y de acue rdo con los
hallazgos ide ntificados, pue de e x istir la posibilidad
que tanto e l auditado com o e l auditor conve ngan
m anipular los re sultados para be ne ficio propio y
Ela rie sgo se actualizo e n todas las e tapas, la
prox im a actualización se re alizará e l día 14 de
Se asocia e l Plan de Me joram ie nto por Autocontrol,
con ocasión de la valoración de los controle s de los
rie sgos y de la re visión al Proce dim ie nto de Plane s
de Me joram ie nto, con e l fin de garantizar la
e fe ctividad de l control "Proce dim ie nto con
m e todologías claras incluye ndo análisis de causa".
Se re program a e l m onitore o para e l día lune s 17
de dicie m bre .
Se re program a por e rror e n la fe cha digitada de la
nue va re visíón.
La re visión ge ne ral de l rie sgo se re alizará e l día 31
Fre nte al control de l Proce dim ie nto con
Una ve z re alizados los ajuste s a é ste rie sgo se
El re porte de e ste indicador se pre se nta a 30 de
Los controle s han sido e fe ctivos para pre ve nir su
Éste R ie sgo e n e l prim e r cuatrim e stre se ha
NC R : finalizadas 183, e n e je cución 75, ve ncidas 4
Se asocia a é ste R ie sgo la O M-0095
Se re unie ron los funcionarios de la O C I para
Este R ie sgo se Analizó y se ve rificaron los
El Monitore o de é ste rie sgo para e l pre se nte
Fre nte a los re sultados obte nidos con corte a junio
Los funcionarios de la O C I se re unie ron e l día 6 de
C ontrole s:
El día 5 de abril se lle vó a cabo e l m onitore o de
El m onitore o se re aliza pe rm ane nte m e nte , donde
C om o e vide ncia de l analisis ante s re alizado se
El rie sgo e s una inade cuada de finición de causa,
Fecha de materialización
8
Comentario de monitoreo
Fecha de próximo monitoreo
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL MONITOREO
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL MONITOREO
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
Si
Si
Si
No
No
No
No
No
¿Se
materializó
Comentario de monitoreo
C on corte a 31 de Agosto de 2014 se tie ne n
program ados e n e l PAA 922 íte m s. A la fe cha se
han e fe ctuado 043 m odificacione s al Plan Anual de
Adquisicione s PAA aprobadas por e l Subdire ctor de
O pe racione s las cuale s han pe rm itido incluir,
e lim inar o m odificar los íte m s de l PAA de acue rdo
con las ne ce sidade s de las de pe nde ncias de l
DAPR E.
Es im portante pre cisar que e n los C om ité s de
O rde nación de l Gasto se ve rifica que los bie ne s
y/o se rvicios e sté n program ados y cue nte n con los
re cursos para su adquisición y que e n caso de no
C on corte a 31 de dicie m bre de 2014 se tie ne n
C on corte a 31 de Marzo de 2015 se tie ne n
C on corte a 30 de Junio de 2015 se tie ne n
C on corte a 30 de Se ptie m bre de 2015 se tie ne n
C on corte a 31 de Dicie m bre de l 2015 se tie ne n
C on corte a 31 de Marzo de l 2016 se tie ne n
Se e vide ncia que durante e l se gundo trim e stre de
Se e vide ncia que durante e l te rce r trim e stre de la
Se e vide ncia que durante e l cuarto trim e stre de
09/jul/2015 07:55
01/jun/2015 10:50
10/jul/2015 17:02
Te nie ndo e n cue nta los re sultados de l
Al corte de se ptie m bre 30 de 2015, se
Actualm e nte , se e ncue ntra e n e je cución e l
No
17/m ay/2013 12:28
Durante la actualización de los proye ctos de
inve rsión para la program ación de los re cursos
2014 re alizada e l 30 de abril no se m ate rializó e l
rie sgo de "De cisione s e rrone as e n la form ulación o
actualización de los proye ctos de inve rsión" e n
tanto que se aplicaron los controle s e stable cidos
para pre ve nir su m ate rialización.
No
13/nov/2013 15:23
Durante e ste cuatrim e stre (Mayo - Agosto) se
pre se ntaron 17 m odificacione s a los proye ctos de
inve rsión, e n los cuale s se re alizó la ve rificación
por parte de los role s (C ontrol de Form ulación,
Je fe Plane ación Entidad, C ontrol de Viabilidad y
Je fe C abe za de Se ctor), las m odificacione s se
re alizaron ge ne ralm e nte e n los costos de
No
Entre e l 1 de e ne ro y 31 de m arzo de 2012 se
re cibie ron 31 solicitude s de m odificación a Plane s
O pe rativos:
- C atorce (14) solicitude s finalizadas (aprobadas)
- Die cisé is (16) solicitude s cance ladas
Comentario de monitoreo
Fecha de próximo monitoreo
No
No
No
No
No
No
No
No
No
En e l 2012 no se pre se ntaron de cisione s e rrone as
e n la form ulación o actualización de los proye ctos
de inve rsión, sin e m bargo de ntro de l
proce dim ie nto e stá conte m plado las
m odificacione s de los proye ctos. Estas
m odificacione s son avaladas por la O ficina de
Durante e ste cuatrim e stre (Agosto - Dicie m bre ) se
Durante e ste cuatrim e stre (Ene ro - Abril) se
C on corte al prim e r se m e stre de 2014 de las 32
C on corte al 31 de Agosto de 2014 de los 18
Se re aliza m onitore o pre lim inar de l incum plim ie nto
Se re aliza m onitore o de l incum plim ie nto a las
Para la vige ncia 2015 se tie ne 12 proye ctos de
Para la vige ncia 2015 se tie ne 12 proye ctos de
Se re aliza alcance al m onitore o ya que la tabla
Para la vige ncia 2015 se tie ne n 12 proye ctos de
Para la vige ncia 2015 se tie ne 12 proye ctos de
Para la vige ncia 2015 se tie ne 12 proye ctos de
Para la vige ncia 2016 se tie ne 13 proye ctos de
Durante e l se gundo trim e stre de 2016, de los 13
Durante e l te rce r trim e stre de 2016, de los 13
Para la vige ncia 2016 se tie ne 12 proye ctos de
Durante e l año 2012 no se pre se ntaron de cisione s
e rróne as al form ular la plane ación institucional. Sin
e m bargo, se pre se ntaron 92 m odificacione s a los
plane s ope rativos com o se m ue stra a
continuación:
Fecha de materialización
No
18/abr/2013 12:12
13/nov/2013 18:30
16/e ne /2014 16:38
02/m ay/2014 17:00
15/se p/2014 11:38
09/e ne /2015 08:11
23/e ne /2015 17:32
15/abr/2015 15:16
23/abr/2015 09:29
15/jul/2015 18:11
23/jul/2015 17:40
14/oct/2015 19:57
26/oct/2015 16:34
15/e ne /2016 18:58
15/e ne /2016 19:08
04/fe b/2016 08:22
15/abr/2016 18:38
16/m ay/2016 09:23
15/jul/2016 19:12
01/ago/2016 15:10
14/oct/2016 16:06
13/e ne /2017 16:06
21/Jan/2016 08:31
31/De c/2017 23:59
02/Jan/2015 00:00
30/De c/2017 23:59
Durante e l se gundo cuatrim e stre , se pre se ntaron
Durante e l últim o cuatrim e stre de 2013, se
Durante e l prim e r cuatrim e stre de 2014, se
C on corte al prim e r se m e stre de 2014 de las 32
De acue rdo con la inform ación re gistrada por las
De acue rdo con la inform ación re gistrada e n e l
C on corte a 31 de m arzo y de acue rdo con e l
C on corte a 31 de m arzo y de acue rdo con e l
C on corte a 30 de junio y de acue rdo con e l
C on corte a 30 de junio y de acue rdo con e l
C on corte a 30 de se ptie m bre y de acue rdo con e l
C on corte a 30 de se ptie m bre y durante e l
C on corte a 31 de dicie m bre y de acue rdo con e l
C on corte a 31 de dicie m bre y de acue rdo con e l
Se re aliza m onitore o de finitivo corre spondie nte a
C on corte a 31 de m arzo y de acue rdo con e l
Se re aliza e l m onitore o de finitivo al rie sgo de
C on corte a 30 de junio y durante e l se gundo
Se re aliza e l m onitore o de finitivo al rie sgo acorde
Se re aliza e l m onitore o de finitivo al rie sgo acorde
Se re aliza m onitore o pre lim inar te nie ndo e n
La Dire cción de Ge stión Ge ne ral aplicó los controle s
e stable cidos para e vitar la m ate rialización de l
rie sgo asi:
1. Estable cim ie nto de line am ie ntos para la ge stión
de re cursos de coope ración inte rnacional al inte rior
de la e ntidad:
.Adopción institucional de line am ie ntos y
La Dire cción de Ge stión Ge ne ral aplicó los controle s
La Dire cción de Ge stión Ge ne ral aplicó los controle s
La Dire cción de Ge stión Ge ne ral aplicó los controle s
La auditoría e x te rna por parte de l Iconte c e stá
plante ada para los días 7 al 10 de O ctubre de
2014 e n la cual se e valuara e l cum plim ie nto de los
re quisitos de l SIGEPR E
No
No
No
No
No
Si
No
No
No
No
No
Si
No
No
No
No
05/fe b/2015 00:00
Se re aliza m onitore o de l incum plim ie nto a
16/fe b/2016 09:36
Se solicitara a las de pe nde ncias
No
No
No
No
No
No
No
No
Si
No
Si
No
Si
No
No
Si
No
Si
No
Si
No
No
31/m ar/2015 23:59
El rie sgo se m ate rializó e n la Se cre taría de
23/jul/2015 17:48
Se solicitará a las de pe nde ncias e n las que
15/oct/2015 20:59
Se solicitará la form ulación de plane s de
04/fe b/2016 08:21
Es ne ce sario que las siguie nte s
31/m ar/2016 23:59
Te nie ndo e n cue nta que e l rie sgo se
30/jun/2016 23:59
Se solicitará la form ulación de plan de
No
No
No
No
C on e l fin de dar cum plim ie nto a los re quisitos de
la NTC GP 1000 la pre side ncia de la re pública ha
docum e ntado plane s de m e joram ie nto durante la
vige ncia 2014 discrim inados así:
15/se p/2014 17:25
C on e l fin de e vitar e l rie sgo la O ficina de
Plane ación cue nta con una e strate gia e n su
plan ope rativo orie ntada a Fortale ce r e l
SIGEPR E de sde su adm inistración la cual
conte m pla accione s com o e l se guim ie nto a
la calidad y oportunidad de los indicadore s,
la form ulación de plane s de m e joram ie nto,
la age nda de socialización y com unicación
de l SIGEPR E, la e je cución de la se m ana de l
SIGEPR E, e l m onitore o de rie sgos, e ntre
otros.
Si
No
No
O portunidade s de Me jora: 50
Accione s Pre ve ntivas: 24
Accione s C orre ctivas: 80
Durante e l se gundo cuatrim e stre no se pre se ntó
pe rdida de l ce rtificado de calidad por
incum plim ie nto de los re quisitos de la NTC GP
1000
Plan de manejo de riesgos
09/e ne /2015 10:18
En octubre de 2014 se re alizó la Auditoria Ex te rna
de C e rtificación de l Siste m a Inte grado de Ge stión
SIGEPR E para re novar e l ce rtificado de calidad bajo
No
16/abr/2015 12:21
15/jul/2015 18:57
15/oct/2015 20:35
15/e ne /2016 16:53
14/abr/2016 16:33
15/jul/2016 18:43
14/oct/2016 17:03
06/e ne /2017 11:56
La auditoría e x te rna de se guim ie nto
La auditoría e x te rna de se guim ie nto
C on e l fin de dar cum plim ie nto a los
C on e l fin de dar cum plim ie nto a los
C on e l fin de dar cum plim ie nto a los
C on e l fin de dar cum plim ie nto a los
C on e l fin de dar cum plim ie nto a los
C on e l fin de dar cum plim ie nto a los
No
No
No
No
No
No
No
No
por parte de l
por parte de l
re quisitos de
re quisitos de
re quisitos de
re quisitos de
re quisitos de
re quisitos de
EJ
A tencion al Usuario
Después de los controles
Se se guiran aplicando los controle s e x iste nte s y se
re alizara m onitore o al norm ogram a m e nsualm e nte
con e l fin de m ante ne r e l m ism o actualizado.
M
Causas
Me nor
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
TE
Descripción
Im probable
No
Fecha de monitoreo
01/jul/2016 11:12
07/oct/2016 11:55
13/e ne /2017 08:41
2.1 Fallas e n la utilización de l aplicativo SIGEPR E
2.3 Falta de e ntre nam ie nto para e l m ane jo de las
2.2 De sconocim ie nto de los funcionarios de la
O ficina de Plane ación fre nte a las funcionalidade s
de l aplicativo SIGEPR E m odulo de docum e ntos
09/oct/2012 16:03
08/abr/2016 15:52
Proce dim ie nto y guia para la e laboración y control
de docum e ntos de l SIGEPR E
A ntes de los controles
Riesgo
PA-2015-2018 Dire cción
de Ge stión Ge ne ral -
Evitar e l rie sgo
R e ducir e l rie sgo
Estable cim ie nto de line am ie ntos para la ge stión de
re cursos de coope ración inte rnacional al inte rior de
1. Incum plim ie nto de la le y 872 de 2003
2. Sancione s le gale s y/o disciplinarias
3. Pe rdida de im age n y/o cre dibilidad de la e ntidad
fre nte a los se rvicios pre stados
Proceso
E
Mode rada
¿Se
materializó
N
AC C : Adm inistrar y controlar los docum e ntos de l
SIGEPR E.
Este rie sgo se pre se nta e n la re visión de los
re quisitos té cnicos de la NTC GP 1000 pre se ntados
e n los e je s transve rsale s de l Siste m a de Ge stión
de la C alidad com o son docum e ntos, re gistros,
productos yo se rvicios no conform e s, auditorias
inte rnas, accione s pre ve ntivas, corre ctivas y
m ane jo de rie sgos, ya que e ste incum plim ie nto y
hallazgos de auditorías e x te rnas pue de n ocasionar
la pé rdida de l ce rtificado de calidad de la e ntidad.
- Pé rdida de cre dibilidad de la e ntidad ante los
coope rante s
- Pé rdida de re cursos de coope ración inte rnacional
De sarticulación de los re cursos de coope ración
fre nte a actividade s de plane s de acción
1.1 No C onform idade s m ayore s de la auditoria
e x te rna e fe ctuada por e l e nte ce rtificador por
1.2 No se re visa de talladam e nte e l cum plim ie nto
de los re quisitos de l clie nte , le gale s, de la
organización y norm ativos
3.1 De sconocim ie nto de los re quisitos de l Siste m a
de Ge stión de C alidad por parte de las
3.2 Los e nlace s de las de pe nde ncias no re plican la
inform ación sum inistrada por la O ficina de
Plane ación fre nte al cum plim ie nto de los re quisitos
Pe rdida de l ce rtificado de
calidad por incum plir re quisitos
de la NTC GP 1000
Activo
De sconocim ie nto de la norm atividad que re gula la
coope ración inte rnacional.
09/oct/2012 15:43
IA
ED
M
Inoportunidad e n la ge stión de
re cursos de coope ración
inte rnacional
Activo
AC : R e alizar la ge stión de las iniciativas de
coope ración inte rnacional de l DAPR E aprobadas con
la Age ncia Pre sde ncial para la C oope ración APC
AC C : Ge stionar y aprobar re cursos de coope ración
inte rnacional no re e m bolsable
Se podría pre se ntar falta de oportunidad e n la
ge stión y aprobación de re cursos de coope ración
inte rnacional no re e m bolsable al no obse rvarse los
line am ie ntos y dire ctrice s e stable cidos ge ne rando
pé rdida de e stos re cursos y de te rioro de la im age n
Comentario de monitoreo
El rie sgo se actualozó e n todas sus e tapas y se
program o para e l 14 de dicie m bre de 2012 una
Se re program a e l m onitore o para e l día 21 de
dicie m bre 2012.
La re visión ge ne ral de l rie sgo se re alizará e l dia 31
de e ne ro 2013, cuando e ste com ple to e l e quipo de
Fecha de monitoreo
Entre e l 1 de abril y e l 29 de junio de 2012 se
re cibie ron 24 solicitude s de m odificación al Plan
O pe rativo:
- Nue ve (9) solicitude s finalizadas (aprobadas)
- Tre s (3) solicitude s aprobadas por re gistrar e n e l
aplicativo
- Nue ve (9) solicitude s que e stán e n las
de pe nde ncias para re alizar ajuste s.
- Tre s (3) solicitude s cance ladas
AL
Dire ccionam ie nto Estraté gico
Este rie sgo fue ate ndido por e l Grupo de
Ante la m ate rialización de l rie sgo y la se
Para e l prim e r trim e stre de l año e n la fe cha
18/abr/2013 10:22
ER
C on e l fin de e vitar e l incum plim ie nto e n
los re sultados de la
plane ación institucional, la O ficina de
Plane ación continuará im ple m e ntando los
controle s que que daron docum e ntados e n
la e tapa de valoración, adicionalm e nte
conte m pla e n su plan de acción 2016 una
e strate gia que pe rm ite Afianzar e l
se guim ie nto a la plane ación institucional,
asi com o la im ple m e ntación de m e joras
para fortale ce r los controle s e stable cidos
e n cuanto al se guim ie nto trim e stral por
parte de las de pe nde ncias.
Eje cución de los Subcom ite s de C ontrol Inte rno
Maria de l R ocio Le sm e s R ubio
C GR -Hallazgo No. 01:
Proce so Planificador
PA-2015-2018 O ficina de
Plane ación - Estrate gia 4
EN
DE
Este rie sgo fue ate ndido oportunam e nte
por e l Grupo de Infrae structura,
Mante nim ie nto y C onse rvación de Bie ne s
Mue ble s e Inm ue ble s, e n donde se hizo la
re spe ctiva validación por parte de l Té cnico
que e stá a cargo de las Plantas Elé ctricas y
16/e ne /2014 17:15
02/m ay/2014 16:00
10/se p/2014 10:38
15/se p/2014 11:39
14/e ne /2015 16:42
10/fe b/2015 09:41
15/abr/2015 09:45
15/jul/2015 19:41
21/jul/2015 18:43
15/oct/2015 19:25
15/e ne /2016 19:05
16/fe b/2016 09:36
15/abr/2016 16:31
15/jul/2016 16:50
12/oct/2016 12:13
13/e ne /2017 19:04
G
R e ducir e l rie sgo
No
No
16/abr/2015 15:22
16/fe b/2015 10:15
16/fe b/2015 12:08
09/e ne /2015 18:01
15/abr/2015 15:04
15/jul/2015 19:10
15/oct/2015 18:29
15/e ne /2016 17:36
11/abr/2016 09:28
13/jul/2016 16:52
06/oct/2016 17:47
11/e ne /2017 12:19
PA-2015-2018 O ficina de
Plane ación - Estrate gia 1
DE-Incum plim ie nto
m e tas de los proye ctos
2012011000122 y
2011011000187
Si
No
No
No
No
No
No
No
No
16/fe b/2015 15:00
15/se p/2014 21:22
AP- C onve nio 330-12
CUMPLIMIENTO
DEL MONITOREO
A vance
C on e l fin de e vitar que se adquie ran
bie ne s y/o se rvicios que no se e ncue ntre n
incluidos e n e l Plan Anual de Adquisicione s
de l DAPR E, la O ficina de Plane ación
continuará im ple m e ntando los controle s
que se docum e ntaron e n la e tapa de
valoración. Asi m ism o e n su plan O pe rativo
2015 incluyo la e strate gia Fortale ce r la
Adm inistración de l Plan Anual de
Adquisicione s. Lo ante rior con e l obje tivo
de que e l rie sgo no se m ate rialice .
8
Elaborar y com unicar los line am ie ntos para la
form ulacion de la plane ación institucional (plan
Actualizar y socializar los proce dim ie ntos y
he rram ie ntas inte rnas aplicable s
1. No se contribuye con e l cum plim ie nto de los
obje tivos y m e tas institucionale s
2. Se incum ple n las prioridade s y m e tas de
gobie rno
No
Si
Si
Si
No
No
No
No
No
No
No
No
21/dic/2012 16:29
31/e ne /2013 16:29
18/abr/2013 16:32
15/oct/2013 09:52
03/e ne /2014 15:08
30/abr/2014 16:25
19/ago/2014 11:07
07/oct/2014 12:01
07/e ne /2015 09:48
22/abr/2015 23:59
23/jun/2015 09:43
31/jul/2015 10:30
08/oct/2015 10:06
15/e ne /2016 17:01
07/abr/2016 17:05
13/jul/2016 09:32
13/jul/2016 09:47
11/oct/2016 09:01
13/e ne /2017 14:08
PA-2015-2018 O ficina de
Plane ación - Estrate gia 3
Evitar e l rie sgo
De
corrupción
No
Plan de manejo de riesgos
Grado de exposición
Institucional
No
Si
13/e ne /2017 13:31
De acue rdo con los controle s de finidos por
la O ficina de C ontrol Inte rno la politica de
rie sgos a aplicar e s la de R e ducir e l R ie sgo
" No form ular y Eje cutar corre ctam e nte los
Plane s de Me joram ie nto"
8
Zona de rie sgo alta
R e alizar socialización de los line am ie ntos, guías,
m anuale s y/o obse rvacione s de l DNP e n la
form ulación y actualización de los proye ctos de
R e alizar capacitación al e nlace té cnico sobre la
form ulación de proye ctos cuando aplique
1. El proye cto no va dar solución a las ne ce sidade s
plante adas
2. Los be ne ficiarios se ve n afe ctados por los
re sultados e spe rados
3. Pé rdida de cre dibilidad de la de pe nde ncia fre nte
a la capacidad de e je cución de l proye cto
4. Pé rdida de C re dibilidad de la Institución fre nte a
las ne ce sidade s de re cursos de inve rsión
solicitados para la e je cución de l proye cto
5. Posible s hallazgos de auditorías inte rnas y
e x te rnas
6. Saldos e n la e je cución pre supue stal de l proye cto
C om o re sultado de la inspe cción fisica a los
Si
No
No
No
No
No
No
Durante e l prim e r trim e stre de l año 2015 con
El Grupo de Infrae structura y Mante nim ie nto alle ga
Se adjuntan los soporte s corre spondie nte s sobre
Dando cum plim ie nto al se guim ie nto de l se gundo
Para e l se gundo trim e stre de l pre se nte , no se
Dando cum plim ie nto al se guim ie nto de l se gundo
Dando cum plim ie nto al se guim ie nto de l cuarto
De acue rdo con e l m onitore o de l rie sgo e n re lación
Para e ste se gundo trim e stre de acue rdo con e l
Para e ste te rce r trim e stre de acue rdo con e l
Para e l 4o. trim e stre de 2016, de acue rdo con e l
17/oct/2013 10:08
09/e ne /2014 17:28
30/abr/2014 16:54
30/abr/2014 17:19
19/jun/2014 09:20
15/ago/2014 11:00
28/ago/2014 23:59
07/e ne /2015 09:35
19/e ne /2015 15:23
22/abr/2015 23:29
22/jun/2015 15:16
29/jul/2015 09:25
08/oct/2015 10:01
15/e ne /2016 16:51
07/abr/2016 16:31
13/jul/2016 09:30
11/oct/2016 08:53
13/e ne /2017 14:03
Direccionamiento Estratégico
Después de los controles
Probabilidad
Se re visan las e tapas de Ge stion de l rie sgo, para
e l prim e r trim e stre de l año no se m ate rialzó, se
Para e l prim e r trim e stre de l año 2015, e n la e tapa
Dando cum plim ie nto al se guim ie nto de l se gundo
Dando cum plim ie nto al se guim ie nto de l te rce r
Dando cum plim ie nto al se guim ie nto de l cuarto
De acue rdo con e l m onitore o de l rie sgo e n re lación
De acue rdo con e l m onitore o de l rie sgo e n re lación
De acue rdo con e l m onitore o de l rie sgo e n re lación
De acue rdo con e l m onitore o de l rie sgo "De m ora
No se ha m ate rializado e l rie sgo y una ve z
re visado y consultado con e l grupo, se inform a
que se vie ne n re alizando los controle s pre ve ntivos
30/abr/2015 17:30
Fecha de próximo monitoreo
No
23/abr/2015 15:21
29/abr/2015 10:08
22/m ay/2015 11:49
30/jun/2015 23:59
16/jul/2015 16:20
30/se p/2015 23:59
08/e ne /2016 23:59
07/abr/2016 11:52
13/jul/2016 17:05
06/oct/2016 11:02
04/e ne /2017 15:18
14/dic/2012 12:37
Mayor
Para e l prim e r trim e stre de l año 2015 no se
m ate rializo e l rie sgo, e x iste n tre s solicitude s
ce rradas insatisfactoriam e nte pe ro e stas
re sponde n a e rrore s e n la solicitud e n e l re gistro
Comentario de monitoreo
No
Durante e l prim e r trim e stre de l año 2015 con
re lación al rie sgo “SUSPENSIÓ N MASIVA DEL
FLUIDO ELÉC TR IC O EN LAS SEDES DE LA
PR ESIDENC IA DE LA R EPÚBLIC A” se inform a que se
re alizó la actualización de l rie sgo y e n la e tapa de
m onitore o se e vide ncian la e je cución de controle s
14/dic/2012 12:32
Im probable
Para e l prim e r trim e stre de l año 2015 no se
de te ctaron bie ne s sin la le galización
Dando cum plim ie nto al m onitore o trim e stral de los
Dando cum plim ie nto al m onitore o trim e stral de los
Dando cum plim ie nto al m onitore o trim e stral de los
Me pe rm ito inform ar que durante e l prim e r
Se inform a que para e l se gundo trim e tre de l año
Me pe rm ito inform ar que para e l te rce r trim e tre de l
Me pe rm ito inform ar que para e l cuarto trim e stre
No se m ate rializo e l rie sgo durante e l trism e tre , se
aplicaron los controle s de l rie sgo. Se adjuntan lo
soporte s corre spondie nte s.
Fecha de materialización
No
23/abr/2015 14:56
24/oct/2012 17:36
C om unicación inform ando los line am ie ntos para la
e laboración de l Plan Anual de Adquisicione s
3.2 No hay divulgación de las m e tas de l proye cto
por parte de l ge re nte y e nlace al e quipo de trabajo
2.4 La plane ación no se conside ra un te m a
3.2 De scordinación de l e quipo de trabajo para
re portar la inform ación de se guim ie nto de los
1.3 No se ge ne ran e spacios de re troalim e ntación
e ntre e l je fe de la de pe nde ncia y e l e quipo de
trabajo para ve rificar que lo plane ado pe rm ita
1.1 No se ide ntifican claram e nte los re sultados y
m e tas e spe radas por parte de los funcionarios de
la de pe nde ncia
1. 2 No hay line am ie ntos claros por parte de los
je fe s de las de pe nde ncias hacia su e quipo de
1.4 Ex iste de sinte re s para form ular la plane ación
institucional
2.1 De sconocim ie nto de los re sultados e spe rados
por parte de l e quipo de trabajo
2.2 No se re alizó la plane ación de m ane ra
participativa
2.3 Se asignó la re sponsabilidad al e nlace de la
de pe nde ncia
3.1 No se re aliza se guim ie nto al cum plim ie nto de
los re sultados e spe rados por parte de las
3.3 El re sponsable de re portar la inform ación de
4.1 De sconocim ie nto de la norm atividad aplicable
20/e ne /2015 17:53
Se re porta e l avance de los inve ntarios de R e curso
Físicos, no se e vide ncia la m ate rialización de l
rie sgo. Se adjuntan los soprte s corre spondie nte s.
A vance
Responsable
Evaluación, C ontrol y
Me joram ie nto
N
Ó
Incum plim ie nto de los
re sultados pre vistos e n la
plane ación institucional
Activo
AC :R e alizar se guim ie nto a la e je cución de los
Plane s de Acción con e nfoque a re sultados y
tram itar sus m odificacione s.
AC C : Eje cutar y re alizar se guim ie nto al Plan
Estraté gico Se ctorial, Plan Estraté gico Institucional
y Plane s de Acción. En caso de se r re que rido se
re alizan m odificacione s a los Plane s.
Se podría pre se ntar incum plim ie ntos a la
plane ación institucional si no se tie ne n e n cue nta
e n la form ulación de los re sultados los e le m e ntos
de dire ccionam ie nto e straté gico: DO FA, Valore s,
Principios, e structura, m isión, visión, políticas,
obje tivos, m e tas e indicadore s aline ados con e l
Plan Nacional de De sarrollo y las dire ctrice s de la
Pre side ncia de la R e pública, lo que pue de
ocasionar una de sarticulación de los re sultados de
la e ntidad fre nte a los obje tivos y m e tas de l
gobie rno.
Objetivo de la acción (Causa - Efecto)
TI
Dire ccionam ie nto Estraté gico
Mayor
ES
G
DE
31/De c/2017 23:59
31/e ne /2013 16:58
E
Activo
Opción de manejo
D
Incum plim ie nto de las Me tas de
los proye ctos de inve rsión de l
DAPR E
AC C : Eje cutar y re alizar se guim ie nto a los
proye ctos de inve rsión.
AC : - C oordinar capacitación de form ulación de
proye ctos de inve rsión 2016 con e l DNP
- R e alizar re unión pre se ncial con los ge re nte s de
los proye ctos sobre los re sultados de los proye ctos
de inve rsión
El incum plim ie nto de las m e tas se de be a la falta
de com prom iso de l Ge re nte de l proye cto y su
Equipo de trabajo para re alizar una corre cta
form ulación y actualización de proye cto de bido a
que no tie ne n e n cue nta los line am ie ntos, guías,
m anuale s, e tc., por parte de l DNP y la O ficina de
Plane ación de l DAPR E, ge ne rando inconsiste ncias
e n la program ación de l proye cto e n su cade na de
valor y particularm e nte e n sus m e tas, e stos
aspe ctos ge ne ran una pé rdida de cre dibilidad
fre nte a la capacidad de e je cución de l proye cto y
posible s hallazgos de auditorías inte rnas y
e x te rnas.
01/Jan/2015 08:00
21/dic/2012 16:56
Elaboración de la m atriz de calificación y
program ación de auditorías
Aprobación de l Program a de Auditorías por e l
C om ité de C oordinación de l Siste m a de C ontrol
Inte rno
15
1. La program ación de l Plan Anual de
Adquisicione s No corre sponde con la e je cución de l
SIIF
2. Se pre se ntan hallazgos por auditoria e x te rna e
inte rna
Diana Mire ya Munar More no
1.6 El ge re nte de sconoce los alcance s té cnicos y
juridicos de la e je cución de l proye cto
2.1 La e je cución de l proye cto se hace por fue ra de
los tie m pos planificados
1.4 El e nlace no tie ne las com pe te ncias para la
form ulación de indicadore s y m e tas
1.5 El ge re nte no ha e m pode rado al e nlace de l
proye cto fre nte a la de finición de m e tas e
indicadore s
2.2 No hay control por parte de los re sponsable s
para re alizar se guim ie nto a su e je cución de l
proye cto
3.1 Los e je cutore s no conoce n las m e tas de l
proye cto y com o contribuye n con e stas
ÁR EA ADMINISTR ATIVA
¿Se
materializó
Comentario de monitoreo
C onform e a lo re visado y re portado por e l grupo
de R e cusros fisicos no se ha m ate rializado e l
rie sgo, se sigue n aplicando los controle sde form a
Plan de manejo de riesgos
Grado de exposición
R
Dire ccionam ie nto Estraté gico
Zona
TO
Adquisición de bie ne s y/o
se rvicios No Incluidos e n e l Plan
Anual de Adquisicione s de l
DAPR E
Causas
Impacto
Analisis trim e stral ace rca de l e stado de los Plane s
de Me joram ie nto
R e visión de la m e jora por parte de l e nlace
asignado al proce so y/o de pe nde ncia
R e visión de la m e jora por parte de l re sponsable
de l proce so y/o de pe nde ncia
R e visión y aprobación de la m e jora por parte de l
je fe de la O ficina de C ontrol Inte rno
Evaluación de la e ficacia de los Plane s de
Me joram ie nto
1.Incum plim ie nto de los obje tivos y m e tas de los
proce sos/ de pe nde ncias
2. R e curre ncia e n las de sviacione s e ncontradas
3. Inade cuada tom a de de cisione s para m e jora
Martha Ine s C haparro Ve ga
Autorización y e je cución de l proce so contractual sin
e star conte m plado e n e l Plan Anual de
Solicitude s de contratación de bie ne s y se rvicios No
incluidos e n e l Plan Anual de Adquisicione s
Inade cuada program ación de l Plan Anual de
Adquisicione s por parte de las de pe nde ncias
La de pe nde ncia No acato los line am ie ntos para la
program ación de l Plan Anual de Adquisicione s
De sconocim ie nto de la norm atividad vige nte para
la adquisición de bie ne s y/o se rvicios
23/abr/2015 16:51
16/jun/2015 11:50
30/se p/2015 23:59
07/oct/2015 07:50
08/e ne /2016 23:59
07/abr/2016 11:46
13/jul/2016 18:34
06/oct/2016 12:07
12/e ne /2017 15:17
14/dic/2012 12:35
EC
Activo
DE
Descripción
AC C : Eje cutar, re alizar se guim ie nto y tram itar
m odificacione s al Plan Anual de Adquisicione s. En
caso de se r ne ce sario se re alizan m odificacione s al
PAA de acue rdo con las prioridade s.
AC : R e alizar capacitacione s sobre la program ación
y m odificacione s al Plan Anual de Adquisicione s
El Plan Anual de Adquisicione s e s la he rram ie nta
m e diante la cual e l De partam e nto Adm inistrativo
de la Pre side ncia de la R e publica form ula, e je cuta
y hace se guim ie nto a la adquisición de bie ne s y/o
se rvicios y a la e je cución pre supue stal de m ane ra
coordinada con las de pe nde ncias involucradas, e n
procura de e je rce r control a los ite m s program ados
y con e l fin de e vitar situacione s adm inistrativas y
disciplinarias e n la e ntidad de rivadas de su
m ane jo.
10
R e ducir e l rie sgo
Im probable
A ntes de los controles
Riesgo
Zona de rie sgo alta
Enviar m e nsualm e nte corre o e le ctronico a los je fe s
de de pe nde ncia, re cordandole s
IR
Nombre
14/e ne /2015 09:45
Se le cción y asignación de Auditore s Inte rnos
AC C Solicitar, form ular y e je cutar los plane s de
m e joram ie nto. Una inade cuada de finición de
causa, de m e tas y actividade s que no pe rm ite n
e lim inar o re ducir la causa raiz de la no
conform idad re al, pote ncial o de m e jora.
Dire ccionam ie nto Estraté gico
30/De c/2017 23:59
Se re alizó la actualización y re visión
de l rie sgo, e fe ctuado e l cuadro de controle s
e l rie sgo é ste se ubica e n una zona de
rie sgo alta, la política de m ane jo adoptada
se rá la de re ducir e l rie sgo m e diante e l
fortale cim ie nto de los e quipos e lé ctricos y
e laboración de plane s de continge ncia.
Adicionalm e nte , se asociará e l indicador
corre spondie nte para la m e dición de l
rie sgo.
D
Sigla
DE
02/Jan/2015 00:00
Actualización de l m arco norm ativo de l proce so que
obligue a pre se ntar inform e s
De trim e nto patrim onial
Ingrid Johanna Ve lasco Martine z
Me nor
Elaboración de l cronogram a anual de los inform e s
le gale s que de be pre se ntar e l DAPR E.
Im probable
Afe ctación de la im age n institucional
Sancione s disciplinarias, fiscale s y pe nale s
Propone r o ce de r a la m anipulación de los
re sultados de Auditoria Inte rna
Ge stión Adm inistrativa
Se guim ie nto trim e stral al cronogram a, se gún fe cha
e stable cida para la pre se ntación de los inform e s
Proceso
E
14/e ne /2015 15:59
16/jun/2015 13:21
Evaluación, Control y Mejoramiento
Después de los controles
Controles
Grado de exposición
El due ño de la de pe nde ncia/ proce so no se re úne
con su e quipo de trabajo para analizar los
re sultados de las de sviacione s e ncontradas.
Activo
Fecha de monitoreo
31/De c/2016 23:59
30/jun/2015 07:17
30/se p/2015 08:06
08/e ne /2016 23:59
12/abr/2016 16:17
13/jul/2016 17:00
07/oct/2016 10:20
13/e ne /2017 17:55
PA-2015-2018 Are a
Adm inistrativa Estrate gia
Evitar e l rie sgo
A ntes de los controles
Probabilidad
De bilidade s e n la re glam e ntación o line am ie ntos
inte rnos para e l de sarrollo de las funcione s y
De sconocim ie nto de l proce dim ie nto Form ulación,
se guim ie nto y e valuación de los plane s de
Falta de capacitación para los form uladore s de los
plane s de m e joram ie nto.
No se ide ntifican de m ane ra clara las accione s
corre ctivas y pre ve ntivas que pe rm itan e stable ce r
m e canism os que conlle ve n a hace r m as e ficace s
No Form ular y Eje cutar
corre ctam e nte los Plane s de
Me joram ie nto
Periodo de ejecución
(Fecha Final)
01/Mar/2016 00:00
Se asocia e l indicador de l rie sgo "Eve ntos
con de m oras e n la pre stación de l se rvicio
de ase o y cafe te ría" y a la accion
adm inistración de l rie sgo "PO P-2015 Are a
Adm inistrativa Estrate gia 6"
4
Se guim ie nto a las R utinas de inspe ccion
pe rm ane nte .
Pe rsonal Tè cnico dispue sto las 24 horas para la
de te cciòn y corre cciòn de se rvicio
Adriana Paola Andrade Jaim e s
Martha Ine s C haparro Ve ga
Zona de rie sgo
m ode rada
EL
Evaluación, C ontrol y
EM
Periodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Mante nim ie nto C orre ctivo y Pre ve ntivo de los
e quipos e le ctricos
R
AC C : C oordinar y e je cutar e l Program a Anual de
Auditorías Inte rnas.
De los re sultados obte nidos de los e je rcicios de las
auditorías inte rnas, lide radas y re alizadas por la
O ficina de C ontrol Inte rno y de acue rdo con los
hallazgos ide ntificados, pue de e x istir la posibilidad
que tanto e l auditado com o e l auditor conve ngan
m anipular los re sultados para be ne ficio propio y
de l te rce ro, con e l fin de com e te r e l acto de
corrupción y e vitar sancione s.
Responsable
10/abr/2015 18:41
PA-2015-2018 Are a
Adm inistrativa Estrate gia
Evitar e l rie sgo
Probable
PO
Fraude e n los re sultados
obte nidos de l e je rcicio de
auditorías inte rnas e n be ne ficio
propio y de un te rce ro
Evaluación, C ontrol y
EM
Activo
6
Im ple m e ntación de Soporte Té cnico con e l
O pe rador C om e rcial
O
AC C - Elaborar y pre se ntar los inform e s
e stable cidos por las norm as vige nte s. El DAPR E
pre se nta los inform e s e stable cidos por las norm as
vige nte s.
Zona de rie sgo
m ode rada
A cciones a adelantar
Fortale ce r la
adm inistración y control
de los bie ne s m ue ble s
10/abr/2015 14:09
12
1. Afe ctación de los se rvicios inte rnos y m isionale s
que se pre stan.
2. Insatisfacción de l clie nte inte rno y e x te rno
3. Situacione s de Em e rge ncias
4. Vulne rabilidad de l Siste m a de Se guridad.
Diana Mire ya Munar More no
De sconocim ie ntos de l m arco le gal por parte de
los re sponsable s para pre se ntar los inform e s de l
proce so y o de pe nde ncia.
Incum plim ie ntos le gale s e n la
pre se ntación de inform e s
de ntro de las fe chas
e stable cidas por la norm a
Objetivo de la acción (Causa - Efecto)
La política de m ane jo adoptada e s la de
e vitar e l rie sgo, conform e al Line am ie nto
de Adm inistración de l R ie sgo y a la
re spe ctiva aplicación de los controle s
asociados
Suscripción de Insum os Té cnicos para la
contratacion de ase o y cafe te ria.
Adriana Paola Andrade Jaim e s
D
Activo
Opción de manejo
Pre stacion de Se rvicio de C afe te ria alte rno con
pe rsonal contratista de Ase o
Diana Mire ya Munar More no
BA
Nombre
Mode rado
Siste m a de Se rvicios C om partidos para las
solicitude s de se rvicios
Incre m e nto inte m pe stivo de l núm e ro de re unione s
y actividade s e n las dife re nte s se de s.
AC C : Program ar y pre star o sum inistrar los bie ne s
y se rvicios solicitados
Evaluación, C ontrol y
Grado de exposición
Evitar e l rie sgo
O
Sigla
EM
Zona
Siste m a para e l C ontrol de inve ntarios de l DAPR E
Proceso
E
Impacto
Inspe cción Física y re visión de Inve ntarios
Ve rificación de l Bie n y R e gistro de Ingre so al
Inducción a los Funcionarios sobre e l m ane jo y
control de bie ne s de la Entidad
Adicionalm e nte se asocia e l indicador de l
rie sgo para e l
corre spondie nte se guim ie nto.
Fallas e n la pre stación de l se rvicio de l ope rador
com e rcial de se rvicio e lé ctrico
Daños e n la ce ntral e lé ctrica de l ope rador
com e rcial.
Daños e n los e quipos e lé ctricos(ge ne radore s) de
la e ntidad.
SUSPENSIO N MASIVA DEL
FLUIDO ELEC TR IC O EN LAS
SEDES DE LA PR ESIDENC IA DE
LA R EPÙBLIC A
Responsable
R
AP
Ge stión Adm inistrativa
GA
Efectos
1.Pe rdidas de los e le m e ntos
2. Sancione s Disciplinarias
3. Inve stigacione s Fiscale s
4. De m andas para la Entidad
De sconocim ie nto de Actos Adm inistrativos
profe ridos por otras Entidade s y/o Ó rganos de
Situacione s Adm inistrativas pre se ntadas con e l
pe rsonal de planta (pe rm isos, lice ncias por
e nfe rm e dad, no re m une radas, e tc..)
Incum plim ie nto parcial e n las obligacione s
pre stadas por e l C ontratista de Ase o, e n lo
corre spondie nte al se rvicio de cafe te ría.
Ge stión Adm inistrativa
GA
Activo
Causas
De sconocim ie nto de l Line am ie nto para e l m ane jo y
control de bie ne s de la Entidad y de l proce dim ie nto
de Entrada y re gistro de e le m e ntos de volutivos o
De sconocim ie ntos de los re quisitos e stable cidos e n
e l C ontrato y Ane x os té cnicos, Acta de
Transfe re ncias o Docum e ntos de Donación.
AN
PL
Incum plim ie nto de los
re quisitos té cnicos y le gale s e n
e l trám ite de le galizaciòn de los
e le m e ntos e ntre gados a la
Entidad, por cualquie r
m odalidad.
A vance
A
R
O
PA
M
.
88
-4
E
Sigla
Nombre
Riesgo
Descripción
Ate ncion al Usuario
AU
Incum plim ie nto de los Acue rdos
de Nive l de Se rvicio durante la
pre stación de los se rvicios
com partidos de l DAPR E
Activo
Efectos
Responsable
Gestor
Probabilidad
Impacto
Zona
Fallas o inte rrupcione s de l aplicativo Altiris para
Falta de com prom iso de los se rvidore s públicos e n
la aplicación de los proce dim ie ntos
De sconocim ie nto de la norm atividad aplicable y de
los line am ie ntos inte rnos
De signación de se rvidore s públicos, sin las
com pe te ncias para la aplicación de los
line am ie ntos inte rnos para la ide ntificación de los
sub-se rvicios m isionale s
Controles
Grado de exposición
1. Se pue de pre se ntar la inte rrupción de otros
proce sos al inte rior de la e ntidad
2. Se pue de n pre se ntar que jas y/o re clam os por
parte de los usuarios inte rnos y/o e x te rnos
3. Se pue de pe rde r cre dibilidad o im age n de los
pre stadore s de los se rvicios inte rnos
Probabilidad
Impacto
Zona
Grado de exposición
Utilización de l aplicativo de se rvicios com partidos
R e unione s con los clie nte s be ne ficiados de la
pre stación de los se rvicios
Opción de manejo
Objetivo de la acción (Causa - Efecto)
Javie r Sanabria Salazar
Nubia Patricia Lope z Me nde z
Probable
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
Im probable
Mayor
Zona de rie sgo alta
C apacitacione s fre nte a productos y/o se rvicios no
conform e s
Proce dim ie nto PS No C onform e
D
O
Nubia Patricia Lope z Me nde z
Probable
Mode rado
Zona de rie sgo alta
12
Im probable
Mode rado
Zona de rie sgo
m ode rada
Se re aliza actualización de l rie sgo de
acue rdo con los nue vos line am ie ntos para
la adm inistración de l rie sgo, la política de
adm inistración de l rie sgo e s e vitar, por lo
tanto se aplicarán los controle s
e stable cidos para e vitar su m ate rialización
y la acción transve rsal e stable cida para e l
re porte de los productos y/o se rvicios no
conform e s.
6
PO
EL
IR
D
Probable
C atastrófico
Zona de rie sgo e x tre m a
20
de
de
de
de
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
de
de
de
de
de
de
de
de
de
de
de
de
de
de
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2015 00:00
Im probable
C atastrófico
Ate ncion al Usuario
01/Jan/2015 08:00
BS
Nombre
Activo
Causas
De sconocim ie nto u O m isión de re quisitos le gale s
para be ne ficiar a un ofe re nte e n particular
Aplicación e rone a de crite rios de e valuación al
m om e nto de re visar las ofe rtas.
De sconocim ie nto de la norm atividad de
Inte rpre tación e rróne a o aplicación inade cuada de
la norm atividad de contratación e statal
Pe rdida de los e x pe die nte s de
los proce sos contractuale s
Zona
Grado de exposición
Controles
Probabilidad
Impacto
C atastrófico
Zona de rie sgo e x tre m a
20
Opción de manejo
Objetivo de la acción (Causa - Efecto)
A cciones a adelantar
PA-2015-2018 Áre a de
C ontratos - Estrate gia 1
Responsable
Adquisición de Bie ne s y
Se rvicios
Periodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)
20/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
Im probable
C atastrófico
1. De sgaste adm inistrativo por re proce sos
2. Pe rdida de re cursos por no e je cución de l
pre supue sto
3. De m ora o inte rrupción e n la pre stación de
se rvicios de la de pe nde ncia solicitante
Zona de rie sgo e x tre m a
10
R e visión de todo proce so de contratación por parte
de l C om ité de O rde nación de l Gasto
R e visión de l plie go de condicione s o invitación a
ofe rtar por parte de l Je fe Áre a de C ontratos
R e visión pre via por parte de l abogado a los
e studios pre vios, y e laboración de plie gos de
condicione s o invitación a ofe rtar
De finición de los crite rios de e valuación
pre viam e nte e stable cidos
C am ilo D'C osta R odrígue z
Probable
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
16
1. Pe rdida de inform acion
2. Posible s sanacione s disciplinarias.
3. Posible s hallazgos por auditorias inte rnas o
e x te rnas.
4. Posible s de m andas.
Evitar e l rie sgo
Probable
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
Para e vitar e l rie sgo e l Áre a de contratos se
aplican los controle s e stable cidos,
adicionalm e nte a e llo e l áre a de contratos
re aliza capacitacione s pe riódicas.
Evitar e l rie sgo
Solicitar original y copia de las O fe rtas pre se ntadas
e n los proce sos de se le cción.
Mode rada
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
12
R aro
Mayor
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
C om parado con e l pe riodo ante rior, se obse rva
que se pasó de l 67% de las de pe nde ncias que no
cum plían con e l re porte de productos y/o se rvicios
no conform e s, a solo e l 5% e n e l pre se nte
pe riodo, cum plie ndo así la m e ta e stable cida para
e l te rce r trim e stre (29%).
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL MONITOREO
Si
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o
ve ncida
No
No
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
En e ste se ntido e stam os cum plie ndo con la Polica
de Adm inistración de l rie sgo que e s re ducir a ce ro
De acue rdo con e l re sultado obte nido, se obse rva
que e l 86% de las 22 de pe nde ncias que de bían
re portar productos y/o se rvicios no conform e s
pre se ntados o no, durante e l últim o trim e stre de l
año 2013, e nviaron la inform ación corre spondie nte
así:
a) 19 de pe nde ncias inform aron a travé s de corre o
e le ctrónico, que no se pre se ntaron e n sus oficinas,
productos y/o se rvicios no conform e s durante e l
últim o trim e stre de l año 2013.
30/m ay/2014 16:12
b) 3 de pe nde ncias, que son la Alta C onse je ría
Pre side ncial, la Alta C onse je ría para la
C om pe titividad y e l Program a Pre side ncial para e l
De sarrollo Espacial cre adas e n ´m e diante los
De cre tos 2069 de l 24 de se ptie m bre , de cre to 2612
de l 20 de novie m bre y 2516 de l 15 de novie m bre
todos de l año 2013 no re portaron producto o
se rvicio no conform e , toda ve z que son nue vas e n
la e structura de la e ntidad y a 31 de dicie m bre de
2013 no te nían ide ntificado e l subse rvicio m isional
al cual se asocia e l tratam ie nto de l producto o
se rvicio no conform e , e l cual se re alizará durante
e l prim e r trim e stre de 2014.
El Grupo de Ate nción al Usuario y Se rvicios
C om partidos, re aliza e l se guim ie nto
corre spondie nte al cum plim ie nto de lo e stable cido
e n e l proce dim ie nto para la planificación,
ide ntificación y control de productos y/o se rvicios
no conform e s, así m ism o, brinda e l
acom pañam ie nto pe rm ane nte a las de pe nde ncias
De acue rdo con e l re sultado obte nido e n e l
indicador asociado, se obse rva que únicam e nte e l
Se actualiza e ste rie sgo, acorde a los nue vos
se re aliza m onitore o te nie ndo e n cue nta e l
Se re aliza m onitore o te nie ndo e n cue nta e l
Se re aliza m onitore o te nie ndo e n cue nta e l
El m onitore o de l rie sgo se re alizará con base e n la
El m onitore o de l rie sgo se re alizará con base e n la
El m onitore o de l rie sgo se re alizará con base e n la
El m onitore o de l rie sgo se re alizará con base e n la
El m onitore o de l rie sgo se re alizará con base e n e l
El m onitore o de l rie sgo se re alizará con base e n la
El m onitore o de l rie sgo se re aliza con base e n la
Se ajusta la fe cha de Monitore o, te nie ndo e n
cue nta que por las disposicione s inte rnas de la
Entidad para los turnos de de scanso de fin de año,
no se contará con todos los funcionarios de l Grupo
de Ate nción al Usuario y Se rvicios C om partidos,
que pe rm itan re alizar e sta actividad.
Zona de rie sgo alta
4
De un total de 18.429 pe ticione s re cibidas durante
e l prim e r trim e stre de l año 2013, se ate ndie ron
oportunam e nte un total de 18.263, pre se ntandose
un incum plim ie nto de l 0,9%, e sto se de be a que
Fre nte al trám ite e n la ate nción de las PSQ R 's, se
Se obse rva que fre nte al te rce r trim e stre de l año
De acue rdo con la ge stión re alizada por las
se re aliza m onitore o corre spondie nte al se gundo
Se re aliza m onitore o te nie ndo e n cue nta e l
Se program a próx im a re visión.
Se re aliza m onitore o te nie ndo e n cue nta e l
Una ve z obte nidos los re sultados de l indicador
Se re aliza m onitore o te nie ndo e n cue nta e l
Se re aliza m onitore o te nie ndo e n cue nta e l
El m onitore o de l rie sgo se re aliza de m ane ra
C um plidos los plazos para todos los docum e ntos
El m onitore o de l rie sgo para e l trim e stre se re aliza
Agotado e l té rm ino se gún prórroga tram itada e n e l
El m onitore o de l rie sgo se re aliza de m ane ra
C um plidos los plazos de ge stión y re spue sta para
El m onitore o de l rie sgo se re aliza de m ane ra
Agotados los plazos de ge stión y re spue sta para
Fecha de monitoreo
10/e ne /2014 16:03
05/m ay/2014 11:11
29/ago/2014 10:56
08/e ne /2015 16:59
14/abr/2015 11:30
03/jul/2015 16:43
05/oct/2015 17:55
08/e ne /2016 07:17
11/abr/2016 10:23
11/jul/2016 07:54
13/oct/2016 10:03
10/e ne /2017 08:45
PA-2015-2018 Áre a de
C ontratos - Estrate gia 1
Adquisición de Bie ne s y
Se rvicios
20/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
05/oct/2012 10:48
21/e ne /2013 10:12
Actualización Form atos
Proce so de Adquisicion
Bie ne s y Se rvicios
Elaborar Inve ntario docum e ntal
C am ilo D'C osta R odrígue z
No
No
En e l archivo adjunto, se obse rva e l re gistro de l
se guim ie nto re alizado por e l Grupo de Ate nción al
Usuario y Se rvicios C om partidos, al cum plim ie nto
de l re porte por parte de cada una de las oficinas.
03/se p/2013 17:18
C on e l fin de e vitar la ocurre ncia de l rie sgo,
e l Áre a de C ontratos aplica los controle s
e stable cidos, adicionalm e nte a e llo, re aliza
pe riódicam e nte capacitacione s a los
re sponsable s que inte rvie ne n e n e l proce so
de adquisición de bie ne s y se rvicios.
16
Lle var control de las carpe tas pre stadas a los
funcionarios
Escane ar todos los docum e ntos de las carpe tas de
los contratos
Pe dro Fe rnando Montoya Pinzón
Si
El Grupo de Ate nción al Usuario y Se rvicios
C om partidos, re aliza e l se guim ie nto
corre spondie nte al cum plim ie nto de lo e stable cido
e n e l proce dim ie nto para la planificación,
ide ntificación y control de productos y/o se rvicios
no conform e s, así m ism o, brinda e l
acom pañam ie nto pe rm ane nte a las de pe nde ncias
para la ide ntificación y re porte de productos y/o
se rvicios no conform e s, lo que ha pe rm itido
cum plir con las m e tas e stable cidas.
29/abr/2013 09:18
C om partir o transfe rir
O bse rvacione s por parte de los ofe re nte s al
proye cto de plie gos de condicione s, Plie go
Probable
Grado de exposición
Evitar e l rie sgo
R e ducir e l rie sgo
R e visión pre via de los e studios pre vios y plie go de
condicione s por e l com ité ase sor de contratación.
C am ilo D'C osta R odrígue z
Zona
Para e vitar la m ate rialización de l rie sgo, se
de be n aplicar los controle s e stable cidos por
e l Áre a de C ontratos.
Adquisición de Bie ne s y
Se rvicios
06/Apr/2015 10:49
No
No
No
No
No
No
No
No
No
Si
No
No
No
14/abr/2016 23:30
Si bie n e ste rie sgo se m ate rializó e n e l
31/dic/2014 08:00
31/m ar/2015 18:19
30/jun/2015 17:00
Este rie sgo se m ate rializó durante e l cuato
El rie sgo se m ate rializó e n e l prim e r
Este rie sgo se m ate rializó e n e l se gundo
No
No
No
No
No
No
Si
Si
Si
No
Si
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
¿Se
materializó
Comentario de monitoreo
De sde e l m e s de e ne ro a la fe cha se han suscrito
150 contratos y se han ace ptado 14 ofe rtas
(Minim a cuantía), e n ninguno de e stos se ha
m ate rializado e l rie sgo.
31/dic/2015 18:20
30/dic/2015 17:45
31/m ar/2016 18:00
30/jun/2016 23:59
30/se p/2016 23:59
30/nov/2016 17:45
Este rie sgo se m ate rializó e n e l cuarto
Este rie sgo se m ate rializó e n e l cuarto
En un unive rso ce rcano a los Die cinue ve Mil
Tratándose de l control de varios m ile s de
Tratándose de l control de varios m ile s de
Tratándose de l control de varios m ile s de
Durante e ste pe riodo, Ningun funcionario de l Áre a
de C ontratos ha sido notificado de la e x iste ncia de
alguna inve stigación o proce so e n curso de las
Durante e l utlim o cuatrim e stre de l año, e l Áre a de
Durante e l prim e r cuatrim e stre de l año 2014, e l
Durante e l se gundo cuatrim e stre de l año 2014,
Durante e l ultim o cuatrim e stre de l año 2014,
Durante e l prim e r trim e stre de l año 2015, e l Áre a
El proce so de bie ne s y se rvicios, conte m plo com o
El proce so de bie ne s y se rvicios, conte m plo com o
El proce so de Adquisición de Bie ne s y Se rvicios,
El proce so de Adquisición de Bie ne s y Se rvicios,
Durante e l te rce r trim e stre de l año e l pre se nte
El proce so de Adquisición de Bie ne s y Se rvicios,
El proce so de Adquisición de Bie ne s y Se rvicios,
Se re alizaron ajuste s al rie sgo de conform idad con
e l Line am ie nto de adm inistración de l rie sgo y la
nue va ve rsion de l Manual de C ontratación.
Prox im o m onitore o: 15 de e ne ro de 2013.
Una ve z m odificado la de nom inacion de l rie sgo:
"De sicione s e rrone as e n la e valuación juridica que
ge ne ra la de claratoria de de sie rta de un proce so
de se le cción ", con e l fin de lim itar las causas
Fecha de materialización
Comentario de monitoreo
Fecha de próximo monitoreo
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
29/abr/2013 09:58
03/se p/2013 17:16
10/e ne /2014 15:56
06/m ay/2014 10:52
31/ago/2014 11:03
08/e ne /2015 17:33
15/abr/2015 15:02
03/jul/2015 16:27
05/oct/2015 17:06
08/e ne /2016 07:21
01/abr/2016 10:58
11/jul/2016 08:01
13/oct/2016 10:13
Durante e l prim e r cuatrim e stre fue ron de claradas
Durante los m e se s de Mayo a Agosto 2013 se han
Se vue lve n a m ane jar e l rie sgo, con la finalidad de
Se re aliza Monitore o a los rie sgos,
Durante e l se gundo cuatrim e stre de 2014, fue ron
En e l últim o cuatrim e stre de l año 2014,
Se re alizó actualización de l R ie sgo. Se continuan
Uno de los rie sgos de l proce so de Adquisicio de
MO NITO R EO PR O C ESO S DEC LAR ADO S DESIER TO S
Uno de los rie sgos de l proce so de Adquisicio de
C on e l fin de e vitar la ocurre ncia de l rie sgo, e l Áre a
Ene l se gundo trim e stre de l año 2016, no se
Uno de los rie sgos de l proce so de Adquisición de
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
29/abr/2013 09:27
Durante los m e se s de e ne ro a abril de 2013 se
re alizo una e fe ctiva custodia de las carpe tas de l
archivo de l Áre a de C ontratos. El inve ntario
Docum e ntal se e ncue ntra actualizado.
Se re m itie ron al Archivo C e ntral de l DAPR E 48
contratos de la vige ncia 2009.
Lo que de m ue stra que e l rie sgo no se m ate rializó,
sin e m bargo pue de pre se ntarse .
Se program a prox im a re visión para e l m e s de
No
24/se p/2013 09:45
22/e ne /2014 11:07
06/m ay/2014 11:20
31/ago/2014 11:11
09/e ne /2015 16:03
14/abr/2015 11:51
03/jul/2015 17:14
05/oct/2015 09:33
13/e ne /2016 16:35
11/abr/2016 18:08
11/jul/2016 08:15
29/jul/2016 10:17
13/oct/2016 10:11
10/e ne /2017 12:54
Monitore o de fe cha 30 de agosto de 2013.
Monitore o: 31 Dicie m bre de 2013.
Monitore o: 30 abril de 2014
Te nie ndo e n cue nta que e l Proce so de Adquisición
Las variable s de l indicador son:
Durante e l prim e r trim e stre de l año 2015 se han
La "Pe rdida de los e x pe die nte s de los proce sos
La "Pe rdida de los e x pe die nte s de los proce sos
La "Pé rdida de los e x pe die nte s de los proce sos
Durante e l prim e r trim e stre de l año 2016 se han
Durante e l se gundo trim e stre de l año 2016, e ste
Te nie ndo e n cue nta que se m ate rializó e l rie sgo,
Durante e l te rce r trim e stre de l año 2016 se han
Durante e l cuarto trim e stre de l año 2016 se han
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
Si
No
No
10/May/2015 13:55
AL
ER
Activo
Impacto
1. De sgaste Adm inistrativo (duplicidad y aum e nto
e n las tare as u obje tos a de sarrollar)
2. Pé rdida de im age n institucional
3. Pe rdida de R e cursos
4. Sancione s Disciplinarias, pe nale s y fiscale s
Pe dro Fe rnando Montoya Pinzón
Falta de O rganización por parte de los funcionarios
re sponsable s
AC C : R e visar los soporte s de l contrato y e fe ctuar
digitalización: Los funcionarios e ncargados re visan
que los soporte s e ste n com ple tos, adicionalm e nte
e l funcionario e ncargado de la digitalización ve rifica
nue vam e nte . El funcionario e ncargado de l archivo
e fe ctua e l control sobre e l pre stam o.
Probabilidad
R e visión pre via por parte de l Abogado re sponsable
de e laborar e l contrato.
R e visión pre via por parte de l Je fe de l Áre a de
C ontratos.
Pe dro Fe rnando Montoya Pinzón
Falta de control e n e l pre stam o de las carpe tas de l
Archivo
Falta de actualización de l Inve ntario Docum e ntal
Adquisición de Bie ne s y Se rvicios
Gestor
EN
AC C : Lle var a cabo los proce sos de se le cción de
acue rdo a la m odalidad y las orie ntacione s
de finidas e n e l Manual de C ontratación M-BS-01
AC : - R e alizar un Talle r práctico sobre la
e laboración de l docum e nto de insum os té cnicos
para la e laboración de e studios pre vios para las
m odalidade s de se le cción: Licitación Pública y la
Me nor C uantía - R e alizar un Talle r práctico sobre
e laboración de e studios y docum e ntos pre vios para
las m odalidade s de contratación Dire cta y Mínim a
cuantía.
La ocurre ncia de e sta situación se de be a
de sconocim ie nto e n los funcionarios e ncargados de
re alizar la e valuación de las ofe rtas e n los
proce sos de se le cción que ge ne ran una incorre cta
e valuación, lo cual pue de ge ne rar una de claratoria
de de sie rta y con e llos e l re proce so e n la
contratación.
Insum os té cnicos con re quisitos que re strinja la
pluralidad de ofe re nte s, dire ccionado a be ne ficiar a
un ofe re nte e n particular.
Responsable
No
A vance
G
De claratoria de de sie rta de un
proce so de se le cción por
de cisione s e rróne as e n la
e valuación.
Ex ige ncia de re quisitos adicionale s e n los e studios
pre vios para be ne ficiar a un ofe re nte e n particular
Efectos
CUMPLIMIENTO
DEL MONITOREO
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
Plan de manejo de riesgos
N
Ó
Be ne ficiar a un ofe re nte por
incum plim ie ntos le gale s e n la
e laboración e studios pre vios,
plie gos de condicione s o
invitacione s a ofe rtar de un
proce so de se le cción
AC C : Elaborar e studios pre vios de acue rdo con la
m odalidad de se le cción y las orie ntacione s
de finidas e n e l Manual de C ontratación M-BS-01
AC : - R e alizar un Talle r práctico sobre e laboración
de e studios y docum e ntos pre vios para las
m odalidade s de contratación Dire cta y Mínim a
cuantía. - R e alizar un Talle r práctico sobre la
e laboración de l docum e nto de insum os té cnicos
para la e laboración de e studios pre vios para las
m odalidade s de se le cción: Licitación Pública y la
Me nor C uantía
La e laboración e studios pre vios, plie gos de
condicione s o invitacione s a ofe rtar se e fe ctua con
base e n las ne ce sidade s re ale s ide ntificadas por
las de pe nde ncias e n e l Plan Anual de
Adquisicione s
Adquisición de Bie ne s y Se rvicios
Activo
BS
Descripción
De
corrupción
El 5% re stante corre sponde a una (1) de pe nde ncia
(Se cre taría de Pre nsa) que no e nvió o re portó,
inform ación corre spondie nte al te rce r trim e stre de l
año 2013.
02/se p/2013 11:30
30/e ne /2014 10:05
17/jun/2014 17:44
29/ago/2014 09:59
22/e ne /2015 22:34
29/m ay/2015 18:26
31/jul/2015 18:00
13/oct/2015 10:26
20/e ne /2016 17:00
20/e ne /2016 18:42
15/abr/2016 18:40
20/m ay/2016 18:05
14/jul/2016 16:39
12/ago/2016 15:11
07/oct/2016 19:15
17/nov/2016 15:41
22/dic/2016 17:00
16/e ne /2017 16:30
TI
BS
Riesgo
Adquisición de Bie ne s y Se rvicios
Institucional
b) 2 de pe nde ncias, re gistraron e n e l aplicativo
SIGEPR E e l re porte de los productos y/o se rvicios
no conform e s pre se ntados e n e l pe riodo
re portado.
17/m ay/2013 15:20
Se re aliza actualización de l rie sgo de
acue rdo con los nue vos line am ie ntos para
la adm inistración de l rie sgo, la política de
adm inistración de l rie sgo e s re ducir, por lo
tanto se aplicarán los controle s
e stable cidos para e vitar su m ate rialización
y las accione s e stable cidas e n la e strate gia
"Me jorar la e ficacia e n la re spue sta a las
pe ticione s re cibidas e n la Pre side ncia de la
R e pública".
10
ES
G
Sigla
Fecha de próximo monitoreo
a) 17 de pe nde ncias inform aron a travé s de corre o
e le ctrónico, que no se pre se ntaron e n sus oficinas,
productos y/o se rvicios no conform e s durante e l
te rce r trim e stre de l año 2013.
31/De c/2017 23:59
E
E
Se ajusta la fe cha de Monitore o, te nie ndo e n
cue nta que por las disposicione s inte rnas de la
Entidad para los turnos de de scanso de fin de año,
no se contará con todos los funcionarios de l Grupo
de Ate nción al Usuario y Se rvicios C om partidos,
que pe rm itan re alizar e sta actividad.
Comentario de monitoreo
Por lo ante rior, se re program a a fe cha de
Zona de rie sgo e x tre m a
A dquisición de Bienes y Servicios
Después de los controles
A ntes de los controles
Se ane x a inform e R e sultados de Evaluación
El m onitore o de l rie sgo se re alizará con base e n la
ve rificación de la e ficacia de los controle s y los
re sultados obte nidos e n e l indicador "Satisfacción
C on corte a 31 de m arzo de 2015, se obse rva que
El m onitore o de l rie sgo se re alizará con base e n la
El m onitore o de l rie sgo se re alizará con base e n la
El m onitore o de l rie sgo se re alizará con base e n la
Se re aliza m onitore o pre lim inar de l rie sgo con
Una ve z consolidados los datos de l indicador
Se re aliza m onitore o pre lim inar de l rie sgo con
Una ve z consolidados los datos de l indicador
Se re aliza m onitore o con base e n la ve rificación de
Se re aliza m onitore o con base e n la ve rificación de
Fecha de materialización
No
De acue rdo con e l re sultado obte nido, se obse rva
que e l 95% de las 20 de pe nde ncias que de bían
re portar productos y/o se rvicios no conform e s
pre se ntados o no, durante e l te rce r trim e stre de l
año 2013, e nviaron la inform ación corre spondie nte
así:
30/e ne /2014 09:49
de
¿Se
materializó
Comentario de monitoreo
El m onitore o de l rie sgo se re aliza con base e n la
ve rificación de la e ficacia de los controle s y los
re sultados obte nidos e n la e ncue sta de
Satisfacción de l clie nte inte rno con corte al 30 de
junio de 2014, toda ve z que e l indicador se m ide
de m ane ra trim e stral.
Por lo ante rior, se re program a a fe cha de
Evaluación de e ste rie sgo para e l 1 de m arzo de
2013.
15/nov/2013 14:33
de
D
Proceso
13/dic/2012 12:41
13/dic/2012 12:47
R
C laudia Yolim a Jim e ne z R ive ra
de
PA-2015-2018
Subdire cción de
R e ducir e l rie sgo
TO
Aplicativo SIGO B para la ate nción de las PSQ R 's
Acom pañam ie nto y/o capacitación para e l trám ite
de PSQ R 's
Ge ne ración de re porte s pre ve ntivos se m anale s por
parte de l Grupo de Ate nción al Usuario y Se rvicios
C om partidos
Inte rrupción de te rm inos para la re spue sta de las
PSQ R
Inform ación sobre e l e stado de l tram ite de PSQ R
Aplicación de l proce dim ie nto de PSQ R
O scar Javie r O rtiz Lozano
de
02/Jan/2015 00:00
25/ago/2014 17:01
29/ago/2014 10:44
21/e ne /2015 19:28
11/m ay/2015 08:50
31/jul/2015 10:30
13/oct/2015 09:20
15/e ne /2016 10:00
15/abr/2016 18:30
15/jul/2016 17:40
14/oct/2016 17:30
13/e ne /2017 17:57
EC
Activo
AC C : C oordinar y Ate nde r las pe ticione s,
suge re ncias, que jas y re clam os que se re ciban e n
la Entidad a travé s de los canale s de ate nción
e stable cidos. Ve ncim ie nto de los té rm inos le gale s
e n la ate nción (R e spue sta, Inform ación de l
Trám ite y Notificación por Aviso) de pe ticione s,
suge re ncias, que jas o re clam os.
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
R e publica. 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
R e publica 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
R e publica 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
R e publica 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
R e publica. 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
R e publica 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
R e publica 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
R e publica 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
R e publica 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
R e publica 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
R e publica 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
R e publica 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
R e publica 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
R e publica 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
R e publica. 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
R e publica. 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
R e publica 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
la Pre side ncia de la
R e publica. 2015
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión
R
1. Sancione s le gale s
2. De m andas e n contra de la Entidad
3. Pé rdida de cre dibilidad e im age n
4. Inve stigación disciplinaria
De sconocim ie nto de la norm atividad e x te rna e
inte rna aplicable al trám ite de l De re cho de
Pe tición, asi com o de l proce dim ie nto para la
ate nción de pe ticione s, suge re ncias, que jas y
re clam os y e l m anual de l Siste m a de Ge stión de
De sconocim ie nto de l uso de l aplicativo SIGO B
Falta de capacitación al inte rior de las
Ve ncim ie nto de los té rm inos
le gale s e n la ate nción
(R e spue sta, Inform ación de l
Trám ite y Notificación por Aviso)
de pe ticione s, suge re ncias,
que jas o re clam os
Fecha de monitoreo
17/abr/2015 17:11
21/jul/2015 22:23
13/oct/2015 11:06
15/e ne /2016 09:30
15/abr/2016 18:30
29/abr/2016 16:20
15/jul/2016 19:40
26/jul/2016 07:55
13/oct/2016 10:47
13/e ne /2017 09:41
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión de
la Pre side ncia de la
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión de
la Pre side ncia de la
R e publica. 2015
Aplicativo SIGEPR E para la ide ntificación y re porte
de l producto y/o se rvicio no conform e
BA
Asignación de PSQ R a pe rsonal que se e ncue ntra
de com isión de se rvicios
31/De c/2016 23:36
23/e ne /2015 21:30
Fortale ce r e l Siste m a
Inte grado de Ge stión de
la Pre side ncia de la
R e publica 2015
Evitar e l rie sgo
Se guim ie nto trim e stral a las disposicione s
e stable cidas e n e l Manual de Se rvicios Misionale s
Javie r Sanabria Salazar
Falta de com prom iso de los se rvidore s publicos
para re sponde r oportunam e nte las PSQ R
Periodo de ejecución
(Fecha Final)
02/Jan/2015 08:00
La política de adm inistración de l rie sgo e s
e vitar, por lo que se dará aplicación a los
controle s y capacitacione s a los usuarios
inte rnos, sobre Se rvicio y Ate nción al
C lie nte .
8
O
Ate ncion al Usuario
AU
Periodo de ejecución
(Fecha Inicial)
04/se p/2014 12:09
16
1. No se controla los productos y/o se rvicios no
conform e s al inte rior de los proce sos m isionale s.
2. No se cue nta con inform ación para la m e jora
continua de los productos y/o se rvicios que brindan
los proce sos m isionale s.
3. Hallazgos de Auditorías.
4. Pé rdida de im age n
AC C : C oordinar y hace r se guim ie nto al
Tratam ie nto de los Se rvicios No C onform e .
Incum plim ie nto de com prom isos e n e l re porte de
productos y/o se rvicios no conform e s por parte de
las oficinas que inte gran los Proce sos Misionale s
Responsable
Ate ncion al Usuario
Asignación de re curso hum ano para la pre stación
de los se rvicios com partidos
R
AP
Incum plim ie nto de
com prom isos e n e l re porte de
productos y/o se rvicios no
conform e s por parte de las
oficinas que inte gran los
Proce sos Misionale s
Activo
A cciones a adelantar
PA-2015-2018
Subdire cción de
Evitar e l rie sgo
Encue sta de satisfacción
Baja disponibilidad de stock de inve ntarios para
ate nde r los se rvicios solicitados
AN
PL
AC C C oordinar la pre stación de los se rvicios
inte rnos e stable cidos bajo e l e sque m a de Se rvicios
C om partidos. Incum plim ie nto de com prom isos
durante la pre stación de los se rvicios com partidos,
por parte de las de pe nde ncias re sponsable s de
brindar dichos se rvicios.
Ate ncion al Usuario
AU
Causas
Baja disponibilidad de re curso hum ano para
ate nde r los se rvicios solicitados
Alto nive l de solicitude s de se rvicios por parte de
las de pe nde ncias
Prioridad a usuarios de alto nive l, e n la pre stación
de los se rvicios inte rnos
22/jul/2016 10:46
De scripción de la m ate rialización:
1
TE
N
IA
ED
M
A
R
O
EJ
M
PA
M
.
88
-4
Anexo 2. MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
Tecnologías de Información y Comunicaciones
Proceso
E
Sigla
Nombre
A ntes de los controles
Riesgo
Descripción
Causas
Efectos
Responsable
Usuarios sin cultura Inform ática.
Fallas Té cnicas de Hardware .
C onflicto arm ado
Zona
Grado de exposición
AC C . Soporte , m ante nim ie nto y apoyo logístico de
la Plataform a inform ática de TIC y AC C . Ase gurar
la plataform a inform ática de TIC s.
Hurto, Pe rdida, alte ración o fuga de Inform ación
AC Im ple m e ntar ciclo PHVA de l SGSI.
AR C : Im ple m e ntar ciclo PHVA de l SGSI.
En caso de que e x ista hurto, fuga o pe rdida de
inform ación se ge ne ra pe rdida de im age n de la
Entidad, e s por lo cual que la e ntidad a travé s de l
áre a de TIC ´s ge ne ra controle s que blinde n y
e vite n la m ate rialización de l rie sgo
Sigla
Nombre
Riesgo
Descripción
Tale nto Hum ano
TH
O bsole sce ncia de la plataform a
Causas
Mode rada
C atastrófico
Zona de rie sgo e x tre m a
Análisis de Logs de Actividade s de los Archivos
Eje cución de los proce dim ie ntos de back up, de
configuración de SAN y Se rvidor de Archivos
15
Im probable
Mayor
Pre sione s por te rce ros para la vinculación de l
pe rsonal
Objetivo de la acción (Causa - Efecto)
A cciones a adelantar
PA-2015-2018 Áre a de
Te cnologías y Siste m as
de Inform ación Estrate gia 2
Zona de rie sgo alta
A vance
Responsable
ÁR EA DE TEC NO LO GÍA Y
SISTEMAS DE
INFO R MAC IÓ N
Periodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)
01/Se p/2015 07:57
31/De c/2017 23:51
C on e l fin de e vitar e l Hurto, Pe rdida, robo
o fuga de Inform ación Publica, C onfide ncial
o re se rvada e n las actividade s de ge stión,
soporte , m ante nim ie nto, ase guram ie nto de
la plataform a. El áre a de inform ación y
Siste m as tie ne incluido de ntro de la
Estrate gia No 2: Im ple m e ntar solucione s
te cnológicas con e l fin de e vitar la pé rdida
de inform ación por los e fe ctos de intrusos,
virus, m alware o ataque s inform áticos
8
Talento Humano
Después de los controles
A ntes de los controles
Efectos
Responsable
Gestor
Probabilidad
Impacto
Zona
Controles
Grado de exposición
Probabilidad
Impacto
Zona
Opción de manejo
Objetivo de la acción (Causa - Efecto)
A cciones a adelantar
PA-2015-2018 Áre a de
Tale nto Hum ano -
Evitar e l rie sgo
R e ducir e l rie sgo
Probable
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
16
Fridcy Ale x andra Faura Pe ré z
Probable
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
16
Im probable
Mayor
Zona de rie sgo alta
8
Periodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
Im probable
Mayor
Zona de rie sgo alta
8
El Grupo de Vinculacione s e Historias
Laborale s, re aliza e l proce so de vinculación
cum plie ndo con los controle s e stable cidos,
para garantizar que e l nom bram ie nto de
los funcionarios se re alice de m ane ra
satisfactoria.
Falta de e standarización para la e laboración de la
Tráfico de influe ncias
1. Ape rtura de Inve stigacion Disciplinaria para e l
funcionario instructor (funcionarios de la oficina)
2. Inve stigacion Pe nal por e ncontrase e n curso e n
un de lito.
3. Violación de de re chos fundam e ntale s.
4. Inve stigación de l C onse jo Supe rior de la
judicatura.
AC : R e alizar las inve stigacione s disciplinarias
AC C :R e alizar se nsibilización didáctica sobre
De re chos, De be re s y Prohibicione s con e l fin de
prom ove r accione s que aporte n al acatam ie nto de
los de be re s de la Le y Disciplinaria.
De cidir bajo inte ré s o sin soporte norm ativo.
Andre s Mauricio Me ndie ta Daza
Jose Saul R odrigue z Vargas
R e alizar re unión cuatrim e stral de re troalim e ntación
de los e x pe die nte s re cibidos e n la de pe nde ncia.
D
Nombre
Descripción
Causas
De sconocim ie nto de la norm atividad aplicable .
Efectos
Responsable
Gestor
Probabilidad
1. Nom atividad aprobada con vicios de
inconstitucionalidad y/o ile galidad
2. Sancione s le gale s (pe nal, fiscal, disciplinaria)
Tie m po insuficie nte para re alizar la re visión pre via.
Adriana Paola R odrigue z
Sandoval
C ristina Pardo Schle singe r
C asi ce rte za
Impacto
C atastrófico
Nombre
Zona de rie sgo e x tre m a
A ntes de los controles
Riesgo
Descripción
Ge stión Financie ra
Causas
Q ue no se aplique n los controle s e x iste nte s e n e l
m om e nto de e fe ctuar los pagos.
Error e n la inform ación que soporta e l pago.
Mayor
Efe ctuar ce rtificados de
disponibilidad y re gistros
pre supue stale s por un rubro
pre supue stal que no
corre sponda e n la e je cución de
la cade na pre supue stal
AC C : Elaborar y e x pe dir C e rtificados de
Disponibilidad Pre supue stal, re gistros
pre supue stale s y ge ne rar inform e s de e je cución
pre supue stal;
AC :Ex pe dir oportunam e nte los ce rtificados de
disponibilidad pre supue stal y los re gistros
pre supue stale s.
En e l m om e nto de e x pe dir e l C DP y e l re gistro
pre supue stal se pue de n com e te r e rrore s de
asociación e n e l m om e nto de m anipular e l siste m a
de inform ación
Responsable
Gestor
Probabilidad
Impacto
Zona
1. Pé rdida e conóm ica
2. Pé rdida de cre dibilidad e n e l proce dim ie nto de
pago.
3. Sancione s le gale s y disciplinarias
Impacto
Zona
C atastrófico
Zona de rie sgo e x tre m a
25
Probabilidad
Impacto
Zona
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
16
Im probable
Mayor
Zona de rie sgo alta
Activo
Opción de manejo
Tale nto Hum ano
02/Jan/2015 11:47
R e visión de la solicitud de C DP acorde con e l Plan
Anual de Adquisicione s
R e visión de todos los C DPs y R e gistros
Pre supue stale s e x pe didos
Objetivo de la acción (Causa - Efecto)
Solicitud Disponibilidad Pre supue stal F-GF-23 que
no e sté n bie n dilige nciadas o con e rrore s de
Vinculación de pe rsonal que no cue nte con crite rios
é ticos
Periodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)
02/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
Gonzalo Q uinte ro Pe rilla
Probable
Mayor
Zona de rie sgo e x tre m a
16
No cum plir con la m e didas de se guridad e x iste nte s
1. De trim e nto patrim onial
2. Sancione s le gale s , disciplinarias y fiscale s
3. Pé rdida de im age n institucional
De finición de l re sponsable de la caja m e nor
Arque os pe riódicos a las cajas m e nore s
Asignación de C ajas Fue rte s con clave s
pe rsonalizadas
Falta de re visión de las cue ntas bancarios de los
be ne ficiarios.
No se guir los line am ie ntos e stable cidos por la
Entidad para e l m ane jo de los re cursos asignados
Manipulación o adulte ración de los soporte s de la
Am parar los re cursos con polizas de se guros
Transporte de valore s con las m e didas de
se guridad e x igidas por las com pañias de se guros
C ontrol y ve rificación de l archivo orde nando la
transfe re ncia de re cursos a las e ntidade s
De bilidad e n la re visión de la docum e ntación
soporte de gastos
Efe ctuar pagos sin la autorización de l orde nador
Dayubiri R obayo Garcia
Gonzalo Q uinte ro Pe rilla
Probable
C atastrófico
Periodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)
01/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
Nombre
Causas
De bilidad e n la aplicación de line am ie ntos y
docum e ntación de actividade s y controle s, para e l
de sarrollo de las auditorías inte rnas
Uso de l pode r con e l fin de m anipular los
re sultados obte nidos de las auditorías inte rnas
Efectos
Responsable
Gestor
Probabilidad
Impacto
Zona
Descripción
Controles
Probabilidad
Ingrid Johanna Ve lasco Martine z
Maria Elisa Moron Baute
Mode rada
C atastrófico
Zona de rie sgo e x tre m a
15
Causas
Be ne ficiar a un ofe re nte por
incum plim ie ntos le gale s e n la
e laboración e studios pre vios,
plie gos de condicione s o
invitacione s a ofe rtar de un
proce so de se le cción
Insum os té cnicos con re quisitos que re strinja la
pluralidad de ofe re nte s, dire ccionado a be ne ficiar a
un ofe re nte e n particular.
Zona
Grado de exposición
Elaboración y aprobación de l Plan Ge ne ral de
Auditoría Inte rna
Opción de manejo
R aro
C atastrófico
Zona de rie sgo alta
Efectos
Responsable
Gestor
Probabilidad
Impacto
Zona
5
A dquisición de Bienes y Servicios
Después de los controles
Grado de exposición
Controles
Probabilidad
Impacto
Zona
Opción de manejo
Evitar e l rie sgo
R e ducir e l rie sgo
C om partir o transfe rir
R e visión pre via de los e studios pre vios y plie go de
condicione s por e l com ité ase sor de contratación.
Objetivo de la acción (Causa - Efecto)
Probable
C atastrófico
Zona de rie sgo e x tre m a
20
No se m ate rializó e l rie sgo con corte a 31 de
dicie m bre de 2013.
No
No se m ate rializó e l rie sgo ya que se aplicaron los
controle s de m ane ra e fe ctiva.
No
02/se p/2014 15:28
07/e ne /2015 15:51
21/abr/2015 16:04
05/jun/2015 15:23
02/jul/2015 17:14
13/oct/2015 09:58
13/e ne /2016 16:53
18/abr/2016 15:56
08/jun/2016 11:43
05/jul/2016 10:29
10/oct/2016 15:12
No se m ate rializó e l rie sgo ya que se aplicaron los
R e alizando e l e studio de los rie sgos se e vide ncia
Una ve z m onitore ado e l rie sgo y aplicados los
Una ve z im ple m e ntados los controle s e stipulados
La Se cre taría Jurídica dispone de tre s controle s
La Se cre taría Jurídica dispone de tre s controle s
La Se cre taría Jurídica dispone de tre s controle s
La Se cre taría Jurídica dispone de tre s controle s
R e visado e l análisis re alizado e l 18 de abril de
La Se cre taría Jurídica dispone de tre s controle s
Durante e l m onitore o de l rie sgo de nom inado
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
Comentario de monitoreo
¿Se
materializó
Fecha de monitoreo
09/oct/2012 18:02
Se actualizo e l rie sgo e n todas sus e tapas de
acue rdo con los line am ie ntos actualizados para la
adm inistración de los rie sgos. Se program a una
nue va re visión para e l 17 de e ne ro de 2013
No
30/e ne /2013 12:30
No se m ate rializó e l rie sgo, por tanto las m e didas
de control e x iste nte s se m antie ne n, e l m onitore o
de e ste rie sgo se e fe ctuara se m e stralm e nte
No
Ge stión Financie ra
01/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
28/dic/2012 21:03
01/m ar/2013 19:11
05/se p/2013 11:29
09/e ne /2014 08:31
02/m ay/2014 00:00
09/se p/2014 00:00
09/e ne /2015 15:38
31/m ar/2015 16:08
10/jul/2015 08:44
15/oct/2015 18:41
23/oct/2015 18:42
30/dic/2015 10:40
31/m ar/2016 23:59
30/jun/2016 21:18
06/oct/2016 14:55
31/dic/2016 10:33
Im probable
C atastrófico
Zona de rie sgo e x tre m a
A cciones a adelantar
O FIC INA DE C O NTR O L
INTER NO
EM - Fortale ce r los
aspe ctos calificados com o
re gular y de ficie nte e n la
e valuación de auditore s
Evaluación, C ontrol y
Me joram ie nto
10
A cciones a adelantar
Para e vitar e l rie sgo e l Áre a de contratos se
aplican los controle s e stable cidos,
adicionalm e nte a e llo e l áre a de contratos
re aliza capacitacione s pe riódicas.
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Comentario de monitoreo
Fecha de próximo monitoreo
Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL MONITOREO
Si
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Fecha de materialización
Comentario de monitoreo
Fecha de próximo monitoreo
Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL MONITOREO
No
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o
ve ncida
C orte 30 de abril: De acue rdo con los line am ie ntos
para la adm inistración de rie sgos actualizados se
Se program a e l m onitore o de l rie sgo para e l 8 de
El re sultado de e ste indicador e n un analisis de
Durante e l prim e r cuatrim e stre de l año se
El re sultado de e ste indicador e n un analisis de
No se ha m ate rializado e l indicador e n e l se gundo
C orte 31 de dicie m bre de 2014: De acue rdo con
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
C O MENTAR IO R IESGO S PER IO DO O C TUBR E –
C O MENTAR IO R IESGO S PER IO DO ENER O – MAR ZO
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
C on e l fin de e vitar la m ate rialización de l rie sgo
"De cisione s e rrone as e n e l m om e nto de e fe ctuar
los re gistros pre supue stale s (R C )" se form uló plan
de continge ncia con e l fin de dar a conoce r la
norm atividad pre supue stal vige nte re lacionada con
las im putacione s pre supue stale s, la cual se lle vó a
cabo.
Te nie ndo e n cue nta que e n la e x pe dición de
ce rtificados de disponibilidad y re gistros
pre supue stale s se re aliza e l autocontrol y doble
ve rificación tanto de la pe rsona que e labora e l
C .D.P. o R e gistro Pre supue stal com o de la pe rsona
Durante e l pe riodo com pre ndido e ntre e l 1o. de
Te nie ndo e n cue nta que e n la e x pe dición de
Te nie ndo e n cue nta que durante e l se gundo
Te nie ndo e n cue nta que e n la e x pe dición de
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
De ntro de los controle s que se tie ne n pre vistos se
e stable cio "Para e l caso de la caja m e nor de
viáticos al inte rior que e fe ctúa pagos a travé s de
abono e n cue nta, e l re sponsable de l m ane jo de la
caja m e nor de be ve rificar la inform ación re gistrada
e n e l archivo orde nando la transfe re ncia de
re cursos", sin e m bargo e ste control no se cum plió
por lo cual se solicitó a travé s de corrre o
C on corte a la fe cha no se ha m ate rializado e l
rie sgo de hurto de dine ro y che que s . Por lo
ante rior se m antie ne n los controle s e x iste nte s
Se pre se ntan un sobrante e n la siguie nte caja
m e nor los cuale s obe de ce n al fraccionam ie nto de
la m one da.
De acue rdo con la inform ación re portada por los
de acue rdo con la inform ación ane x a re cibida de
De acue rdo con la inform ación ane x a re cibida de
Durante e l pe riodo de l 1 de se ptie m bre al 31 de
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la pre side ncia
Te nie ndo e n cue nta la solicitud e fe ctuada por e l
La Entidad, con e l fin de e vitar que e ste rie sgo se
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la pre side ncia
El De partam e nto Adm inistrativo de la Pre side ncia
Fecha de materialización
Comentario de monitoreo
Fecha de próximo monitoreo
Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL MONITOREO
Si
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Si
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL MONITOREO
Si
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
Institucional
De
corrupción
CUMPLIMIENTO
DEL MONITOREO
Si
Si
Fe cha de
próx im o
m onitore o no
ve ncida
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
A vance
Responsable
PA-2015-2018 O ficina de
C ontrol Inte rno -
PA-2015-2018 Áre a de
C ontratos - Estrate gia 1
O bse rvacione s por parte de los ofe re nte s al
proye cto de plie gos de condicione s, Plie go
C am ilo D'C osta R odrígue z
¿Se
materializó
No
No se m ate rializó e l rie sgo con corte a 31 de
Periodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)
02/Jan/2015 08:00
31/De c/2017 23:59
04/Jan/2016 17:31
21/Nov/2016 18:06
Fecha de monitoreo
13/e ne /2017 13:31
Comentario de monitoreo
1. Fraude e n los re sultados obte nidos de l
e je rcicio de auditorías inte rnas e n be ne ficio propio
y de un te rce ro.
AC C : C oordinar y e je cutar e l Program a Anual de
Auditorías Inte rnas.
De los re sultados obte nidos de los e je rcicios de las
auditorías inte rnas, lide radas y re alizadas por la
O ficina de C ontrol Inte rno y de acue rdo con los
hallazgos ide ntificados, pue de e x istir la posibilidad
que tanto e l auditado com o e l auditor conve ngan
m anipular los re sultados para be ne ficio propio y
¿Se
materializó
Fecha de materialización
Comentario de monitoreo
Fecha de próximo monitoreo
No
Plan de manejo de riesgos
Grado de exposición
R e visión pre via por parte de l Abogado re sponsable
de e laborar e l contrato.
R e visión pre via por parte de l Je fe de l Áre a de
C ontratos.
Pe dro Fe rnando Montoya Pinzón
Comentario de monitoreo
30/se p/2013 17:22
22/e ne /2014 16:26
08/m ay/2014 10:55
Plan de manejo de riesgos
Objetivo de la acción (Causa - Efecto)
Las accione s y controle s de finidos por e l
Proce so de Evaluación, C ontrol y
Me joram ie nto e stán orie ntadas a e vitar la
m ate rialización de l rie sgo.
Se le cción y asignación de Auditore s Inte rnos
1. De sgaste Adm inistrativo (duplicidad y aum e nto
e n las tare as u obje tos a de sarrollar)
2. Pé rdida de im age n institucional
3. Pe rdida de R e cursos
4. Sancione s Disciplinarias, pe nale s y fiscale s
Fecha de monitoreo
25/oct/2012 23:59
Evitar e l rie sgo
R e ducir e l rie sgo
Elaboración y aprobación de l Inform e (pre lim inar y
final) de Auditoria Inte rna
De bilidade s e n la re glam e ntación o line am ie ntos
inte rnos para e l de sarrollo de las funcione s y
Ex ige ncia de re quisitos adicionale s e n los e studios
pre vios para be ne ficiar a un ofe re nte e n particular
Impacto
Si
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
31/De c/2017 23:59
El De partam e nto Adm inistrativo de la
pre side ncia de la R e pública, con e l fin de
e vitar que e ste rie sgo se m ate rialice ,
cue nta con proce dim ie ntos, line am ie ntos y
actos adm inistrativos, de bidam e nte
docum e ntadas que de fine n los controle s a
aplicar e n la adm inistración de las cajas
m e nore s, adicionalm e nte e ste rie sgo se
com parte con la ase guradora,
constituye ndo anualm e nte la pólizas que
am paran e stos re cursos.
10
Elaboración de la m atriz de calificación y
program ación de auditorías
Aprobación de l Program a de Auditorías por e l
C om ité de C oordinación de l Siste m a de C ontrol
Inte rno
De trim e nto patrim onial
Propone r o ce de r a la m anipulación de los
re sultados de Auditoria Inte rna
De sconocim ie nto u O m isión de re quisitos le gale s
para be ne ficiar a un ofe re nte e n particular
AC C : Elaborar e studios pre vios de acue rdo con la
m odalidad de se le cción y las orie ntacione s
de finidas e n e l Manual de C ontratación M-BS-01
AC : - R e alizar un Talle r práctico sobre e laboración
de e studios y docum e ntos pre vios para las
m odalidade s de contratación Dire cta y Mínim a
cuantía. - R e alizar un Talle r práctico sobre la
e laboración de l docum e nto de insum os té cnicos
para la e laboración de e studios pre vios para las
m odalidade s de se le cción: Licitación Pública y la
Me nor C uantía
La e laboración e studios pre vios, plie gos de
condicione s o invitacione s a ofe rtar se e fe ctua con
base e n las ne ce sidade s re ale s ide ntificadas por
las de pe nde ncias e n e l Plan Anual de
Adquisicione s
Zona de rie sgo e x tre m a
Evaluación, Control y Mejoramiento
Después de los controles
Grado de exposición
Afe ctación de la im age n institucional
Sancione s disciplinarias, fiscale s y pe nale s
A ntes de los controles
Riesgo
01/Jan/2015 00:00
A vance
Responsable
Adquisición de Bie ne s y
Se rvicios
Periodo de ejecución
(Fecha Inicial)
Periodo de ejecución
(Fecha Final)
20/Jan/2015 00:00
31/De c/2017 23:59
Fecha de monitoreo
29/abr/2013 09:18
Comentario de monitoreo
De sde e l m e s de e ne ro a la fe cha se han suscrito
150 contratos y se han ace ptado 14 ofe rtas
(Minim a cuantía), e n ninguno de e stos se ha
m ate rializado e l rie sgo.
¿Se
materializó
Fecha de materialización
Comentario de monitoreo
Fecha de próximo monitoreo
No
03/se p/2013 17:18
Durante e ste pe riodo, Ningun funcionario de l Áre a
de C ontratos ha sido notificado de la e x iste ncia de
alguna inve stigación o proce so e n curso de las
No
10/e ne /2014 16:03
05/m ay/2014 11:11
29/ago/2014 10:56
08/e ne /2015 16:59
14/abr/2015 11:30
03/jul/2015 16:43
05/oct/2015 17:55
08/e ne /2016 07:17
11/abr/2016 10:23
11/jul/2016 07:54
13/oct/2016 10:03
10/e ne /2017 08:45
Durante e l utlim o cuatrim e stre de l año, e l Áre a de
Durante e l prim e r cuatrim e stre de l año 2014, e l
Durante e l se gundo cuatrim e stre de l año 2014,
Durante e l ultim o cuatrim e stre de l año 2014,
Durante e l prim e r trim e stre de l año 2015, e l Áre a
El proce so de bie ne s y se rvicios, conte m plo com o
El proce so de bie ne s y se rvicios, conte m plo com o
El proce so de Adquisición de Bie ne s y Se rvicios,
El proce so de Adquisición de Bie ne s y Se rvicios,
Durante e l te rce r trim e stre de l año e l pre se nte
El proce so de Adquisición de Bie ne s y Se rvicios,
El proce so de Adquisición de Bie ne s y Se rvicios,
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
N
IA
ED
Activo
Nombre
Adquisición de Bie ne s y Se rvicios
C atastrófico
Ge stión Financie ra
C om partir o transfe rir
M
Sigla
BS
Im probable
CUMPLIMIENTO
DEL MONITOREO
No
No
22/e ne /2014 16:23
02/m ay/2014 06:43
15/se p/2014 13:46
31/dic/2014 23:59
31/m ar/2015 17:18
01/abr/2015 12:07
06/jul/2015 11:41
30/se p/2015 23:59
30/dic/2015 16:26
31/m ar/2016 17:37
01/jul/2016 18:25
04/oct/2016 19:41
31/dic/2016 23:59
AL
Descripción
AC C : C oordinar y e je cutar e l Program a Anual de
Auditorías Inte rnas.
De los re sultados obte nidos de los e je rcicios de las
auditorías inte rnas, lide radas y re alizadas por la
O ficina de C ontrol Inte rno y de acue rdo con los
hallazgos ide ntificados, pue de e x istir la posibilidad
que tanto e l auditado com o e l auditor conve ngan
m anipular los re sultados para be ne ficio propio y
de l te rce ro, con e l fin de com e te r e l acto de
corrupción y e vitar sancione s.
Proceso
E
20
A ntes de los controles
Riesgo
Fraude e n los re sultados
obte nidos de l e je rcicio de
auditorías inte rnas e n be ne ficio
propio y de un te rce ro
Evaluación, C ontrol y
Activo
Zona de rie sgo e x tre m a
Fecha de materialización
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
De ntro de los proce sos ade lantados por e ste
Las de cisione s proye ctadas e n e l año 2013, fue ro
En e l pe riodo com pre ndido, e ntre 03 de Ene ro a 30
Analizadas las de cisione s e m itidas por los
En re unión re alizada por los funcionarios de la
Una ve z se ha re gistrado e l dato e n e l indicador y
Una ve z se ha re portado e n e l indicador ce ro
Se re alizó m onitore o al rie sgo, y obte nido e n e l
Se re alizó m onitore o al rie sgo y obte nido e n e l
El rie sgo no se m ate rializó, gracias a que se han
Para e l se gundo trim e stre de l año no se e vide ncia
Para e l te rce r trim e stre de l año no se e vide ncia
Te nie ndo e n cue nta la iniciativa de l grupo de
09/se p/2013 14:46
PA-2015-2018 Áre a
Financie ra - Estrate gia 1
Evitar e l rie sgo
R e ducir e l rie sgo
ER
Sigla
EM
8
De
corrupción
No
C on corte al 30 de abril de 2013 no se ha
m ate rializado e l rie sgo "De cisione s e rróne as e n
ade lantar los proce sos disciplinarios", sin e m bargo
la O ficina vie ne ade lantando actividade s
pre ve ntivas que e vite n la ape rtura de proce sos
disciplinarios.
09/se p/2013 08:44
09/e ne /2014 15:50
30/abr/2014 11:11
30/abr/2014 15:43
15/se p/2014 14:44
05/e ne /2015 12:54
31/m ar/2015 19:53
03/jul/2015 18:22
02/oct/2015 09:43
30/dic/2015 14:39
31/m ar/2016 16:45
30/jun/2016 16:07
06/oct/2016 16:13
06/e ne /2017 14:48
EN
Proceso
E
Zona de rie sgo alta
G
Fraude e n e l m ane jo de los
re cursos asignados a las cajas
m e nore s
Activo
Mayor
Institucional
No
02/se p/2013 08:15
02/e ne /2014 16:57
30/abr/2014 08:19
01/se p/2014 09:20
05/e ne /2015 08:55
14/abr/2015 10:15
02/jul/2015 08:50
13/oct/2015 10:00
31/dic/2015 15:00
03/m ay/2016 09:47
28/jun/2016 15:51
03/oct/2016 09:28
15/dic/2016 16:14
05/se p/2013 11:43
N
Ó
No dispone r de cajas fue rte s para e l control de l
dine ro e n e fe ctivo y docum e ntos de valor
AC C : Mane jar los re cursos asignados a las C ajas
Me nore s
La Entidad anualm e nte constituye cajas m e nore s
a travé s de las cuale s se re alizan pagos e n
e fe ctivo y che que s, por tanto se de be n cum plir con
los line am ie ntos e stable cidos para e l m ane jo de
e stas y con las m e didas de se guridad e x iste nte s
para e vitar e l hurto de dine ro.
Im probable
De acue rdo al se guim ie nto re alizado al rie sgo con
corte 30 abril De cisione s e rróne as e n la se le cción
de pe rsonal - por trafico de influe ncias R C , se
e vide ncia que e ste no se ha m ate rializado, por
cuanto los controle s se han aplicado con
re sultados satisfactorios.
En e l m onitore o re alizado e l 06 de se ptie m bre se
e vide ncio que no se habia m ate rializado e l rie sgo,
Para prove e r los cargos re que ridos se han ve nido
Se ha dado cum plim ie nto a cada uno de los
Se continua con la ve rificación de re quisitos y
Durante e l proce so de se le cción y vinculación de
Durante e l últim o trim e stre no se han pre se ntado
Durante e l últim o trim e stre no se han pre se ntado
Se vie ne dando e stricto cum plim ie nto a los
Para e l te rce r trim e stre de 2015, no se m ate rializó
Para e l cuarto trim e stre de 2015, no se m ate rializó
Para e l prim e r trim e stre de la vige ncia 2016, no se
Para e l se gundo trim e stre de 2016, no se
Para e l se gundo trim e stre de 2016, no se
De acue rdo con la actualización de l pre se nte rie sgo
De acue rdo con la actualización de l pre se nte rie sgo
El Áre a de Tale nto Hum ano a travé s de l Grupo de
Se ide ntifica e ste rie sgo y se re aliza su análisis,
valoración y m ane jo de acue rdo a los controle s
que se de finie ron con e l fin de pre ve nir su
m ate rialización. Se re alizará su m onitore o de
m ane ra trim e stral conform e a los line am ie ntos
e stable cidos. En la actualidad se vie ne aplicando
los controle s los cuale s han re sultado se r e fe ctivos
por cuanto no se han pre se ntado actos que
pe rm itan e l fraude e n e l pago de la nóm ina.
Adicionalm e nte se sigue n analizando nue vos
Para e l te rce r trim e stre de 2016, e l Grupo de
El Grupo de Nóm ina de l Áre a de Tale nto Hum ano
No se ha m ate rilaizado e l rie sgo
17/m ay/2013 17:19
14/m ay/2013 09:25
PA-2015-2018 Áre a
Financie ra - Estrate gia 1
Fecha de próximo monitoreo
A vance
Responsable
Ge stión Financie ra
El De partam e nto Adm inistrativo de la
Pre side ncia de la R e publica dispone de
proce dim ie ntos y norm as que de fine n la
form a de ope rar de las de pe nde ncias y
aplica los controle s e stable cidos para e vitar
la m ate rialización de l rie sgo, aplicando los
principios de autocontrol y autoge stión.
Adicionalm e nte cue nta con un plan de
continge ncia e l cual de be rá se r aplicado e n
caso de m ate rialización.
R e visión de l pe rfil de los funcionarios que ingre se n
al Are a Financie ra
Ne lly Sole r
No
Comentario de monitoreo
A vance
Responsable
Ge stión Jurídica
A cciones a adelantar
PA-2015-2018 Áre a
Financie ra - Estrate gia 4
Evitar e l rie sgo
Aplicativo SIIF Nación
C onciliación e ntre los re porte s de e je cución
pre supue stal de l SIIF con los cuadros consolidados
de l Áre a Financie ra y FO NDO PAZ
Falta de re visión de los re gistros pre supue stale s
¿Se
materializó
Me diante los controle s y re quisitos e x igidos no se
e vide ncio m ate rialización de l rie sgo, se continua la
re visión y cum plim ie nto de lo e stable cido.
31/De c/2017 23:59
El De partam e nto Adm inistrativo de la
Pre side ncia de la R e pública, con e l fin de
e vitar que e ste rie sgo se m ate rialice ,
cue nta con proce dim ie ntos, line am ie ntos y
actos adm inistrativos, de bidam e nte
docum e ntadas que de fine n los controle s a
aplicar e n e l m om e nto de e fe ctuar pagos,
adicionalm e nte e ste rie sgo se com parte
con la ase guradora, constituye ndo
anualm e nte las pólizas que am paran e stos
re cursos.
8
TI
Ge stión Financie ra
GF
1. Sancione s le gale s y/o disciplinarias
2. Pe rdida de cre dibilidad
3. De sgaste adm inistrativo por re proce sos
4. Hallazgos de Auditoria Inte rna o Ex te rnas
ES
G
De sconocim ie nto o incum plim ie nto de los
proce dim ie ntos inte rnos, re lacionados con la
e x pe dición de los ce rtificados de disponibilidad y
De sconocim ie nto de la Le y Ge ne ral de Pre supue sto
y la re glam e ntación e stable cida por e l Ministe rio
de Hacie nda - Dire cción Ge ne ral de l Pre supue sto
Público Nacional
Ge stión Financie ra
GF
Comentario de monitoreo
15/e ne /2013 15:43
C om partir o transfe rir
Am parar los re cursos con polizas de se guros
C ontrol y ve rificación de la inform ación orde nando
la transfe re ncia de re cursos a las e ntidade s
Probable
Fecha de monitoreo
10/oct/2016 11:26
03/e ne /2017 10:18
16/e ne /2013 17:24
A cciones a adelantar
PA-2015-2018
SEC R ETAR ÍA JUR ÍDIC A
Evitar e l rie sgo
R e ducir e l rie sgo
C um plir con las m e didas de se guridad e stable cidas
e n e l siste m a SIIF
Gonzalo Q uinte ro Pe rilla
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
No
Plan de manejo de riesgos
Grado de exposición
C onfrontación de la inform ación de l siste m a SIIF
contra docum e ntos físicos
Alvaro R am íre z R odrigue z
Objetivo de la acción (Causa - Efecto)
Gestión Financiera
Después de los controles
Controles
Durante e l cuatrim e stre de Ene ro a Abril de 2014
Se re aliza e l Monitore o de l R ie sgo Hurto, Pe rdida o
Se re aliza e l Monitore o de l R ie sgo Hurto, Pe rdida o
Acorde con los nue vos Line am ie ntos para la
El pre se nte rie sgo Hurto, Pe rdida o fuga de
El pre se nte rie sgo Hurto, Pe rdida o fuga de
El pre se nte rie sgo Hurto, Pe rdida o fuga de
El pre se nte rie sgo Hurto, Pe rdida o fuga de
El pre se nte rie sgo Hurto, Pe rdida o fuga de
Program a m onitore o para e l siguie nte trim e stre
Program a m onitore o para e l siguie nte trim e stre
El rie sgo Hurto, Pe rdida o fuga de Inform ación
31/De c/2017 23:59
C on m iras a blindar al Se ñor Pre side nte de
la R e publica fre nte a la aprobación de
actos norm ativos e s ne ce sario re ducir e l
m arge n de e rror que se pue da pre se ntar
e n la re visión de los m ism os.
R e visión de los docum e ntos soporte s de pago
De sconocim ie nto o m ala inte rpre tación de la
norm atividad aplicable
Opción de manejo
R e ducir e l rie sgo
C asi ce rte za
Grado de exposición
No
30/abr/2014 16:59
31/ago/2014 14:50
30/dic/2014 21:01
31/m ar/2015 19:10
30/jun/2015 09:33
14/oct/2015 13:40
31/dic/2015 09:04
31/m ar/2016 17:19
30/jun/2016 16:34
05/oct/2016 17:59
05/oct/2016 18:00
06/oct/2016 18:06
Fecha de materialización
Plan de manejo de riesgos
Grado de exposición
R e visión con la e ntidad com pe te nte y al inte rior de
la Se cre taría Jurídica
C ontratación de pe rsonal calificado con
conocim ie ntos e n de re cho constitucional y
le gislación vige nte
Ex pe dición de actos norm ativos para corre cción de
ye rros
25
02/Jan/2015 00:00
E
AC C : R e alizar pagos.
La Entidad e fe ctua los pagos a travé s de l aplicativo
SIIF, con abono e n cue nta a los prove e dore s, por
tanto se de be ve rificar que la cue nta bancaria
corre sponda al te rce ro be ne ficiario de l pago,
ce rtificada por cada una de las e ntidade s
bancarias, asi m ism o se de be ve rificar que cum pla
con todos los soporte s ne ce sarios para e fe ctuar e l
pago e stable cidos e n e l contrato y la norm ativa
vige nte .
AC .: R e gistrar las cue ntas pagadas e n e l m e s para
com parar lo e je cutado contra lo solicitado.
Efectos
Probabilidad
Tale nto Hum ano
C om o m e dida de control y m ane jo de l
rie sgo, sie ndo que a la fe cha no se ha
m ate rializado e l rie sgo, se adopta la
m de didad e e vitar e l re isgo a trave s de los
re spe ctivos controle s y actividade s
de finidas.
8
D
Efe ctuar un pago a una pe rsona
natural o juridica que no
corre sponda por vacios de
inform ación e n la e je cución de
la cade na pre supue stal y otros
pagos
Zona de rie sgo alta
Gestión Jurídica
Después de los controles
Controles
Grado de exposición
R
Activo
Zona
TO
Proceso
Sigla
GF
Im probable
EC
AC C : Estudiar, anlizar, conce ptuar y/o pre parar los
Proye ctos de Actos Norm ativos (Le ye s, de cre tos,
re solucione s, dire ctivas pre side nciale s).
AC : Efe ctuar análisis de le galidad y
constitucionalidad de todos los de cre tos obje to de
trám ite
de acue rdo con las prioridade s de Gobie rno y de l
De partam e nto Adm inistrativo de Pre side ncia de la
R e pública. Se pue de n tom ar de cisione s e rróne as al
aprobar actos norm ativos con vicios de
inconstitucionalidad y/o ile galidad.
IR
Errore s e n la inform ación re m itida por Ministe rios y
otras e ntidade s com o soporte con e l proye cto de
De ficie ncia e n e l m om e nto de
re visar y aprobar proye ctos de
actos norm ativos
E
12
A ntes de los controles
Riesgo
Ge stión Jurídica
Activo
Zona de rie sgo e x tre m a
No
Durante e l cuatrim e stre de Se ptie m bre a dicie m bre
de 2013 se pre se ntó un e ve nto e l día 5 de
novie m bre e n e l cual se obse rvó un ataque de la
re d Anonym ous, e l cual fue solve ntado
satisfactoriam e nte gracias a los controle s
e x iste nte s com o e l AntiDDos, y e l grupo C SIR T. No
22/jul/2016 16:48
PA-2015-2018 O ficina de
C ontrol Inte rno
Disciplinario - Estrate gia
1
Evitar e l rie sgo
Mante ne r actualizada la norm atividad disciplinaria
y proce sal
R e alizar se guim ie nto pe rm ane nte a los
e x pe die nte s
Mayor
Durante e l pe riódo no se pre se ntaron e ve ntos con
Hurto, Pe rdida, robo o fuga de Inform ación privada
o re se rvada e n las actividade s de ge stión, soporte ,
m ante nim ie nto y ase guram ie nto de la plataform a.
03/dic/2013 08:49
De acue rdo con las actividade s de la
e strate gia No. 3 de l Plan de Acción e n
donde se e ncue ntra las situacione s
adm inistrativas se hace se guim ie nto al
te m a de nóm ina y sus dife re nte s
nove dade s.
C apacitar a los funcionarios públicos de la e ntidad
Mode rada
EL
Sigla
GJ
C om partir o transfe rir
Utilización de l Aplicativo de Nóm ina
Proceso
E
R e visión de la Pre nóm ina por parte de l Grupo de
Pagaduría
06/se p/2013 18:20
15/e ne /2014 17:04
15/e ne /2014 15:51
02/m ay/2014 23:59
03/se p/2014 11:56
07/e ne /2015 10:43
15/abr/2015 16:35
16/abr/2015 08:57
15/jul/2015 11:14
07/oct/2015 09:27
14/e ne /2016 09:13
12/abr/2016 15:28
05/jul/2016 13:15
13/jul/2016 09:19
28/jul/2016 08:54
10/oct/2016 10:15
03/e ne /2017 10:07
PA-2015-2018 Áre a de
Tale nto Hum ano -
Evitar e l rie sgo
R e ducir e l rie sgo
R e visión de la pre nóm ina por parte de l Je fe de l
Áre a de Tale nto Hum ano
R
Ne glige ncia de l funcionario público e n e l re caudo
de m ate rial probatorio que suste nte la de cisión
De cisione s e rróne as e n los
pronunciam ie ntos e je cutoriados
de los proce sos disciplinarios
Activo
Mario R icardo Me nde z C orre dor
De bilidad e n la re visión y aprobación por parte de
las instancias pe rtine nte s
De sconocim ie nto de la norm a
R e visión té cnica y norm ativa de la pre nóm ina
- De trim e nto Patrim onial
- Inve stigacione s Disciplinarias, Pe nale s y Fiscale s
- Pé rdida de Im age n Institucional
- R e proce sos adm inistrativos
PO
TH
Falta de se guridad e n la param e trización de l
aplicativo
O
Tale nto Hum ano
De bilidad e n la confrontación e ntre e l núm e ro de
funcionarios activos vs e l núm e ro de funcionarios a
quie ne s se le s va a ge ne rar e l pago de nóm ina.
No
15/m ay/2013 09:49
Ve rificación de cum plim ie nto de re quisitos m ínim os
Fridcy Ale x andra Faura Pe ré z
¿Se
materializó
el riesgo?
Se re aliza la validación de los controle s
e vide nciando la re alización de e ve ntos com o la
se guridad inform ática la cual contribuye a la
dism inución de usuarios sin cultura Inform ática y
e l de sconocim ie nto de l m anual de políticas de
se guridad. De igual form a se e vide ncia la
re alización de contratos de m ante nim ie nto que
pe rm ite n a la e ntidad contar con e l soporte fre nte
a Fallas Té cnicas de Hardware .
A vance
Responsable
Tale nto Hum ano
Aplicación form ato C ontrol de docum e ntos para la
pose sión le gal de l cargo
Mario R icardo Me nde z C orre dor
Comentario de monitoreo
19/m ar/2013 15:41
C om partir o transfe rir
D
Tale nto Hum ano
TH
Activo
Fecha de monitoreo
Plan de manejo de riesgos
Grado de exposición
Solicitud de aplicación de prue bas de m e ritocracia
R e visión jurídica a las re solucione s de
nom bram ie nto
Solicitar a la Se cre taría de Se guridad re alizar e l
re spe ctivo e studio de se guridad de l aspirante a
ocupar e l cargo
1. Pe rdida de cre dibilidad y confianza por no
cum plir con los re quisitos de l Manual.
2. Sancione s disciplinarias y le gale s.
3. Pe rsonal vinculado no idóne o
4. Pe rdidas e conóm icas por re proce sos
adm inistrativos al inte rior de la Entidad.
BA
Me diante e l proce so de pago de la nóm ina y sus
parafiscale s se pue de n pre se ntar e ve ntos que
alte re n e l norm al de sarrollo de l m ism o, de sviando
los re cursos para un be ne ficio propio, e s de cir, de
los adm inistradore s de la nóm ina y de un te rce ro,
ocasionando pe rdida de re cursos y de trim e nto e n
e l patrim onio de la Entidad.
Ale x Mauricio Escallon C ontre ras
O
Fraude e n e l pago de la nóm ina
y factore s salariale s e n
be ne ficio propio y de un te rce ro
Ana R ocio C astro Pae z
Dualidad de tare as e n los funcionarios
False dad e n docum e ntos que soportan la de cisión.
AC C : Prove e r los se rvidore s públicos de la e ntidad
de acue rdo con las ne ce sidade s y re quisitos
e x igidos
AC : Mante ne r actualizada la inform ación de los
funcionarios de la e ntidad e n e l aplicativo SIGEP y
Proye ctar los actos adm inistrativos re lacionados
con los asuntos propios de la de pe nde ncia, de
acue rdo a los proce dim ie ntos e stable cidos.
Se pue de n tom ar de cisione s e rrone as e n la
se le cción de pe rsonal por e l no cum plim ie nto de
los re quisitos e x igidos.
Opción de manejo
Evitar e l rie sgo
Entre ga de role s
De sconocim ie nto de l m anual de políticas de
Errore s hum anos
Incum plim ie nto de las políticas de se guridad
Errore s e n la inform ación que soportan las hojas
de vida de los aspirante s.
Tráfico de influe ncias durante la
se le cción de pe rsonal
Grado de exposición
Estudios de Se guridad
Ve rificación de vulne rabilidade s de la plataform a
TIC s
Falta de conocim ie nto té cnico e n e l pe rsonal que
adm inistra la plataform a inform ática
Aplicación e rróne a de los crite rios de finidos e n e l
Manual de Funcione s, com pe te ncias y re quisitos y
la norm atividad aplicable .
Activo
Zona
Aute nticación de dos factore s (C ontrase ña y tok e n)
Políticas de Se guridad aprobada
C ifrado de Inform ación re se rvada o privada
R
AP
Proceso
E
Impacto
He rram ie nta pre ve nción de pe rdida de inform ación
(DLP)
Ataque s cibe rné ticos y de litos inform áticos
Hurto, Pe rdida o fuga de
Inform ación pública re se rvada o
clasificada e n la ge stión de la
plataform a
Probabilidad
Divulgación de Políticas de Se guridad de la
Inform ación
C apacitación al pe rsonal e n te m as de TIC s
Se guim ie nto a Incide nte s
Falta de Ve rificación de vulne rabilidade s de la
Usuarios inconform e s
Activo
Plan de manejo de riesgos
Controles
Impacto
1. R e trasos e n los proce sos de los funcionarios.
2. Proble m as de Se guridad Nacional (pe rdida de
Inform ación privada y re se rvada)
3. Pe rdida de cre dibilidad de las he rram ie ntas
inform aticas.
4. Sancione s le gale s y disciplinarias.
AN
PL
Vandalism o Inform ático.
Después de los controles
Gestor
Probabilidad
Te cnologías de Inform ación y
TI
1
TE
A
R
O
EJ
M
PA
M
.
88
-4
Anexo 3. ACTIVIDADES COMPONENTE GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN
Componente 1: Gestión del Riesgo de Corrupción - Mapa de riesgos de corrupción
Indicador
Formula del indicador
Meta
Riesgos de corrupción actualizados y monitoreados
(Riesgos de corrupción actualizados y
monitoreados/Total de riesgos de
corrupción)*100
100%
Riesgos de corrupción materializados
(Número de riesgos de corrupción
materializados/ Número total de riesgos de
corrupción)*100
0%
Fecha Inicial
Fecha Final
1.1
Edgar Urrego
Martinez
16/01/2017
31/07/2017
$
-
Subcomponente 2: Construcción del
mapa de riesgos
2.1
Actualizar y realizar seguimiento a la actualización de los riesgos del
DAPRE R-PAAPC-2017
Edgar Urrego
Martinez
02/01/2017
15/03/2017
$
-
3.1
Coordinar las actividades para la ejecución de la Semana del SIGEPRE
PSDS-2017 R-PAAPC-2017
Edgar Urrego
Martinez
01/07/2017
30/11/2017
$
-
Socializar los lineamientos para la administración de riesgos L-DE-01 a
los enlaces de las dependencias R-PAAPC-2017 PSDS-2017
Edgar Urrego
Martinez
02/01/2017
25/01/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
02/01/2017
15/10/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
15/03/2017
13/10/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
02/01/2017
31/12/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
ED
15/09/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
31/12/2017
$
-
$
-
PL
Responsable
Presentar para validación la política de administración de riesgos del
DAPRE vigente R-PAAPC-2017
R
Actividades
Subcomponente
AN
Subcomponente 1: Política de
Administración de riesgos
AP
BA
O
Subcomponente 3: Consulta y
divulgación
3.2
D
O
4.1
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.4
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.5
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.6
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.7
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.8
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.9
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.10
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.11
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.12
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.13
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.14
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.15
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.16
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.17
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
R
EL
R
TO
EC
IR
D
E
D
Laura Patricia Garcia
Mejía
Eliana Fernanda
Rodríguez Madero
Rodolfo Isaac Florez
Agudelo
Natalia Moreno
Prieto
Cristian Camilo
González Largo
Diana Marcela
Jiménez Moncada
Angela Maria Pardo
Mahecha
Julia Monica Peña
Camacho
Diana Consuelo Perez
Baron
Diala Patricia Wilches
Cortina
N
Ó
TI
ES
G
4.24
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.25
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
Cristhian Alexander
Caballero Mora
$
02/01/2017
15/10/2017
02/01/2017
15/10/2017
15/03/2017
15/10/2017
$
15/03/2017
16/10/2017
$
$
-
$
.
88
-4
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
31/12/2017
PA
4.23
02/01/2017
15/10/2017
M
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
$
15/03/2017
A
4.22
15/10/2017
R
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
15/03/2017
O
4.21
02/01/2017
EJ
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
Olga Alejandra
Pantoja Romero
Carlos David Gómez
Espitía
Lilian Carol
Bohórquez Olarte
Mauricio Antonio
Lemos Cuestas
Laura Carolina
Cabrera Murillo
Catalina Barberi
Torres
Ingrid Carolina Rios
Bayona
M
4.20
Claudia Navas Caputo
15/03/2017
TE
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
AL
4.19
ER
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
EN
4.18
G
Subcomponente 4: Monitoreo y
revisión.
Zuleima Esperanza
Caviedes Meléndez
N
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
IA
PO
4.3
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
M
4.2
Adriana Margoth
Melo Portilla
Oscar Julián Guevara
Bedoya
Paula Carolina Pulido
Mariño
Jose Ignacio Casallas
Acosta
Daniela María
Alvernia Rincón
Recursos Programados
-
Anexo 3. ACTIVIDADES COMPONENTE GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN
Componente 1: Gestión del Riesgo de Corrupción - Mapa de riesgos de corrupción
Indicador
Formula del indicador
Meta
Riesgos de corrupción actualizados y monitoreados
(Riesgos de corrupción actualizados y
monitoreados/Total de riesgos de
corrupción)*100
100%
Riesgos de corrupción materializados
(Número de riesgos de corrupción
materializados/ Número total de riesgos de
corrupción)*100
0%
Actividades
Subcomponente
Responsable
AN
PL
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.27
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.28
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.29
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
BA
O
R
AP
4.26
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
4.30
D
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
02/01/2017
15/10/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
Oscar Rene Arias Diaz
02/01/2017
15/10/2017
$
-
Adriana Paola
Rodriguez Sandoval
15/03/2017
13/10/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
15/03/2017
16/10/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
15/03/2017
16/10/2017
$
-
15/03/2017
15/10/2017
$
-
16/01/2017
31/03/2017
$
-
TOTAL $
-
Miguel Angel
Corredor Vanegas
Fernando Enrique
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
Montejo Castro
Diana Mireya Munar
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
Moreno
Pedro Fernando
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
Montoya Pinzón
Mario Ricardo
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
Mendez Corredor
Ana Rocio Castro
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
Paez
Dayubiri Robayo
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
Garcia
Evaluar la Política para la Administración del Riesgo de la Entidad. R- Martha Ines Chaparro
PAAPC-2016
Vega
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
R
TO
4.37
$
EC
4.36
16/10/2017
IR
4.35
02/01/2017
Martha Ines Chaparro
Vega
Andres Mauricio
Mendieta Daza
Edgar Urrego
Martinez
Diana Andrea
Camacho Correa
Guillermo Alfredo
Tovar Añez
D
4.34
Fecha Final
EL
4.33
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
R
4.32
Administrar los riesgos a cargo de la dependencia R-PAAPC-2017
PO
Subcomponente 4: Monitoreo y
revisión.
O
4.31
Fecha Inicial
Recursos Programados
5.1
N
Ó
TI
Subcomponente 5: Seguimiento
ES
G
4.39
E
D
4.38
AL
ER
EN
G
N
IA
ED
M
TE
A
R
O
EJ
M
PA
M
.
88
-4
Anexo 4. RACIONALIZACIÓN DE TRÁMITES
Componente 2: Racionalización de trámites
AN
PL
Indicador
Trámites y/o servicios racionalizados
Sector Administrativo:
Presidencia
Orden:
Nacional
Cundinamarca
Año vigencia:
2017
Bogotá
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DE RACIONALIZACIÓN
D
TIPO DE
ACCIÓN ESPECÍFICA DE
RACIONALIZACIÓN
RACIONALIZACIÓN
(Elegir lista desplegable) (Acción incluida en plan de acción)
O
SITUACIÓN
ACTUAL
DESCRIPCIÓN DE LA MEJORA A REALIZAR AL TRÁMITE,
PROCESO O PROCEDIMIENTO
R
PO
NOMBRE DE TRÁMITE,
PROCESO O PROCEDIMIENTO
2
BA
N°
O
Departamento:
Municipio:
Meta
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
R
AP
Nombre de la entidad:
Formula del indicador
Número de trámites y/o servicios racionalizados
VISITAS GUIADAS
Optimización
Optimización
En coordinación con la Oficina de Infraestructura de
Verificar y validar la información que
Mantenimiento y Conservación de Bienes Muebles e
recibe la Casa Militar (Libretos) para
EN DESARROLLO Inmuebles del Dapre, se verificarán los posibles
ejecutar los Toures a la Casa de
cambios que surjan dentro del Libreto para los toures a
Nariño. T-PAAPC-2017
la Casa de Nariño.
Optimización
Realizar
la
actualización
Caractetrizacion de Usuarios
visitas guiadas. T-PAAPC-2017
EL
1
En coordinación con el grupo de Infraestructura de
Realizar la inducción al personal que
Mantenimiento y Conservación de Bienes Muebles e
actualmente se desempeñan como
EN DESARROLLO Inmuebles del Dapre, se realizará la inducción al
Guías de la Casa de Nariño. T-PAAPCpersonal que cumplirá con la función de Guías de la
2017
Casa de Nariño.
FECHA REALIZACIÓN
DEPENDENCIA
RESPONSABLE
Contar con personal
capacitado que brinde
información de calidad a
los visitantes de la Casa
de Nariño
CASA MILITAR
01/01/2017 00:00
31/12/2017 23:59
Contar con Información
de calidad y real que se
presenta a los visitantes
de la Casa de Nariño
CASA MILITAR
01/01/2017 00:00
31/12/2017 23:59
Identificar plenamente a
los visitantes de la Casa
de Nariño con el objetivo
de prestar un mejor
servicio
CASA MILITAR
01/09/2017 00:00
15/11/2017 23:59
01/07/2017 00:00
29/12/2017 00:00
INICIO
dd/mm/aaaa
FIN
dd/mm/aaaa
VISITAS GUIADAS
R
2
TO
EC
IR
D
BENEFICIO AL
CIUDADANO Y/O
ENTIDAD
E
D
ES
G
N
Ó
VISITAS GUIADAS
TI
3
En coordinación con la Oficina de Planeación y Área de
Tecnología y Sistemas de Información del DAPRE, se
de
solicitará la respectiva información de la base de datos
de EN DESARROLLO
correspondiente al periodo del 01-07-2016 al 30-062017, con el fin de realizar la actualización de la
Caracterización de usuarios de visitas guiadas
AL
ER
EN
G
IA
ED
M
Realizar en coordinación con la Oficina de Planeación y
el Área de Tecnología y Sistemas de Información, la
actualización de los procedimientos establecidos para el
trámite de Comisiones al Exterior, la cual implica:
TE
N
- Actualizar la normatividad asociada al trámite de
Comisiones al Exterior (Cuando aplique)
- Actualización del Procedimiento P-AU-05, para definir
Actualizar los procedimientos del
las personas o cargos autorizados para el registro de las Prestar un mejor servicio
trámite de Comisiones al Exterior. T- EN DESARROLLO solicitudes de autorización de comisiones.
a las Entidades que
DIRECCIÓN DEL DAPRE
PAAPC-2017 GEL-2017
- Actualización de la información del trámite publicada acceden al trámite
en la página web acorde con los ajustes realizados al
procedimiento.
- Actualización del trámite en el Sistema Único de
Información de Trámites - SUIT, acorde con los ajustes
realizados al procedimiento.
- Actualización del Sistema de Gestión de Comisiones al
Exterior para contabilizar los plazos en días hábiles,
acorde con el Decreto 1050/97 (Art. 70 CC).
A
R
O
EJ
AUTORIZACIÓN DE COMISIONES
Optimización
AL EXTERIOR
M
4
PA
M
.
88
-4
Anexo 4. RACIONALIZACIÓN DE TRÁMITES
Componente 2: Racionalización de trámites
AN
PL
Indicador
Trámites y/o servicios racionalizados
Sector Administrativo:
Presidencia
Orden:
Nacional
Cundinamarca
Año vigencia:
2017
Bogotá
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DE RACIONALIZACIÓN
D
TIPO DE
ACCIÓN ESPECÍFICA DE
RACIONALIZACIÓN
RACIONALIZACIÓN
(Elegir lista desplegable) (Acción incluida en plan de acción)
SITUACIÓN
ACTUAL
O
FECHA REALIZACIÓN
BENEFICIO AL
CIUDADANO Y/O
ENTIDAD
DESCRIPCIÓN DE LA MEJORA A REALIZAR AL TRÁMITE,
PROCESO O PROCEDIMIENTO
DEPENDENCIA
RESPONSABLE
INICIO
dd/mm/aaaa
FIN
dd/mm/aaaa
R
PO
NOMBRE DE TRÁMITE,
PROCESO O PROCEDIMIENTO
2
BA
N°
O
Departamento:
Municipio:
Meta
Departamento Administrativo de la Presidencia de la República
R
AP
Nombre de la entidad:
Formula del indicador
Número de trámites y/o servicios racionalizados
EL
Realizar la actualización y publicación
de la Caracterización de Usuarios de
los trámites de Comisiones al Exterior
EN DESARROLLO
y Publicación de Hojas de Vida Aspirantes. AC-PAAPC-2016 T-PAAPC2017
Realizar en coordinación de la Oficina de Planeación, la
actualización y publicación en la página web de la
Entidad, de la Caracterización de Usuarios de los
trámites de Comisiones al Exterior y Publicación de
Hojas de Vida - Aspirantes.
R
TO
EC
IR
D
5
AUTORIZACIÓN DE COMISIONES
Optimización
AL EXTERIOR
Actividades
Identificar plenamente a
los clientes del trámite
DIRECCIÓN DEL DAPRE
con el objetivo de
prestar un mejor servicio
03/07/2017 00:00
ACTIVIDADES TRANSVERSALES
Dependencia
Responsable
Oficina de Planeación
Javier Sanabria
02/01/2017 00:00
30/11/2017 23:59
Oficina de Planeación
Javier Sanabria
02/01/2017 00:00
31/12/2017 23:59
Javier Sanabria
01/07/2017 00:00
10/11/2017 23:59
Producto
Fecha Inicial
Fecha Final
AL
ER
EN
Oficina de Planeación
IA
ED
M
Caracterización
de Usuarios de
los trámites y
otros
procedimientos
administrativos
G
3
Coordinar la actualización de la Caracterización de Usuarios frente a los trámites y otros
procedimientos administrativos, acorde con la Guía de Caracterización de ciudadanos, usuarios e
interesados. AC-PAAPC-2017 GEL-2017 T-PAAPC-2017
N
Ó
Informe de
resultados
encuestas de
percepción de
tramites y
servicios
TI
2
Coordinar la aplicación de las encuestas de percepción de los usuarios de tramites y otros
procedimientos adminsitrativos registrados en el SUIT por parte del DAPRE. AC-PAAPC-2017 GEL2017 T-PAAPC-2017
ES
G
Mantener actualizados los trámites y otros procedimientos administrativos del DAPRE registrados
en el SUIT asi como el seguimiento a los indicadores en coordinación con las dependencias
responsables de los mismos TAI-PAAPC-2017 T-PAAPC-2017
E
D
1
Informe de
actualización
tramites y
servicios
INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN (CADENAS DE TRÁMITES - VENTANILLAS ÚNICAS)
EJ
M
Juan Pablo Marin Echeverry
TE
N
NA
Nombre del responsable:
A
R
[email protected]
O
Número de teléfono
Correo electrónico:
15/12/2017 00:00
5629300
PA
M
.
88
-4
Anexo 5. PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y RENDICIÓN DE CUENTAS
Componente 3: Participación ciudadana y Rendición de Cuentas
Indicador
Formula del indicador
Meta
Acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana ejecutadas
(Número de acciones de rendición de cuentas y Participación ciudadana ejecutadas / Total de
acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana)*100
100%
Actividades
Subcomponente
Producto
Dependencia
Responsable
Fecha Inicial
Fecha Final
Recursos Programados
Claudia Nayibe
Rozo Uribe
01/05/2017
31/12/2017
$
17.000.000,00
1.2
-Un documento final que contenga la
metodología ajustada con las
Socializar la metodología a las mujeres rurales, al
observaciones recibidas en los espacios de
equipo técnico de la Consejería y a las entidades
CONSEJERIA P. PARA LA Gabriela Muñoz
socialización con las organizaciones de
responsables de formular la política pública INV
EQUIDAD DE LA MUJER
Gomez
mujeres, los equipos técnicos de la CPEM
PCRC-PAAPC-2017
y las entidades responsables de formular
la política
01/05/2017
31/12/2017
$
9.218.611,00
Divulgar los informes de rendición pública de
cuentas sobre la gestión adelantada por la
entidad en el marco de sus competencias en el
tema de víctimas FOVIC-2017 PCRC-PAAPC-2017
AN
PL
1.1
-Estrategia para fortalecer la participación
Socializar la estrategia con las organizaciones y la
y la capacidad de incidencia de las mujeres CONSEJERIA P. PARA LA
institucionalidad. VICT-2017 INV PCRC-PAAPCen sus comunidades y en la
EQUIDAD DE LA MUJER
2017
institucionalidad
O
R
AP
Claudia Nayibe
Rozo Uribe
01/01/2017
31/12/2017
$
-
1.4
Incluir en el informe al Congreso y en el Informe
técnico de rendición de cuentas los logros
-Informes de rendición de cuentas con la
relacionados con las acciones relacionadas con el información de gestión adelantada por la CONSEJERIA P. PARA LA
componente de víctimas de acuerdo con la
entidad, en el marcon de sus
EQUIDAD DE LA MUJER
competencia de la entidad. FOVIC-2017 PCRCcompetencias de víctimas divulgados
PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Claudia Nayibe
Rozo Uribe
01/01/2016
31/12/2017
$
-
1.5
Realizar actos públicos en cumplimiento de
medidas de reparación ordenadas en las
setencias de la Corte Interamericana, en
acuerdos de solución amistosa, de Art. 50 y Art.
51 de la Convención Americana y/o dictámenes
del Comité de Derechos Humanos. PCRC-PAAPC2017
CONSEJERIA P. PARA
LOS DERECHOS
HUMANOS
Paula Carolina
Pulido Mariño
02/01/2017
30/12/2017
$
1.6
Incluir en el Plan Anticorrupción, Atención y
Participación Ciudadana las acciones de
asistencia y coordinación interinstitucional en
temas de víctimas por las instancias
competentes. FOVIC-2017 PCRC-PAAPC-2017
CONSEJERIA P. PARA
LOS DERECHOS
HUMANOS
Paula Carolina
Pulido Mariño
02/01/2017
31/12/2017
$
-
1.7
Incluir en el informe al Congreso y en el Informe
técnico de rendición de cuentas los logros
relacionados con las acciones relacionadas con el
componente de víctimas de acuerdo con la
competencia de la entidad. FOVIC-2017 PCRCPAAPC-2017
-Informes de rendición de cuentas con
enfoque de víctimas elaborados
CONSEJERIA P. PARA
LOS DERECHOS
HUMANOS
Paula Carolina
Pulido Mariño
02/01/2017
31/12/2017
$
-
1.8
Divulgar los informes de rendición pública de
cuentas sobre la gestión adelantada por la
entidad, en el marco de sus competencias en el
tema de víctimas. FOVIC-2017 PCRC-PAAPC-2017
-Informes de rendición de cuentas con la
información de gestión adelantada por la
entidad, en el marcon de sus
competencias de víctimas divulgados
Paula Carolina
Pulido Mariño
02/01/2017
30/12/2017
$
-
1.9
3C2. Mantener informada a la comunidad sobre
la ejecución de los proyectos de infraestructura
intervenidos para la atención integral a la
primera infancia en el marco de la estrategia De
Cero a Siempre. PCRC-PAAPC-2017.
-Informe de visita
CONSEJERIA
Ivan Dario
PRESIDENCIAL PARA LA
Quiñones Sanchez
PRIMERA INFANCIA
01/01/2017
31/12/2017
1.10
Incluir en el informe al Congreso y en el Informe
técnico de rendición de cuentas los logros
relacionados con las acciones relacionadas con el
componente de víctimas de acuerdo con la
competencia de la entidad. FOVIC-2017 PCRCPAAPC-2017
-Informes de rendición de cuentas con
enfoque de víctimas elaborados
CONSEJERIA
Jennifer Andrea
PRESIDENCIAL PARA LA
Gutierrez Sanchez
PRIMERA INFANCIA
1.11
Divulgar los informes de rendición pública de
cuentas sobre la gestión adelantada por la
entidad, en el marco de sus competencias en el
tema de víctimas. FOVIC-2017 PCRC-PAAPC-2017
TAI-PAAPC-2017
-Informes de rendición de cuentas con la
CONSEJERIA
información de gestión adelantada por la
PRESIDENCIAL PARA LA
entidad, en el marcon de sus
PRIMERA INFANCIA
competencias de víctimas divulgados
1.12
4B1.- Identificar espacios estratégicos para el
posicionamiento de la estrategia De Cero a
Siempre. I CUATRIMESTRE. PCRC-PAAPC-2017.
-Consolidado de espacios de socialización
CONSEJERIA
Jennifer Andrea
para el posicionamiento de la Estrategia ? PRESIDENCIAL PARA LA
Gutierrez Sanchez
De Cero a Siempre? realizados.
PRIMERA INFANCIA
01/01/2017
30/04/2017
1.13
4B1.- Identificar espacios estratégicos para el
posicionamiento de la estrategia De Cero a
Siempre. II CUATRIMESTRE. PCRC-PAAPC-2017.
-Consolidado de espacios de socialización
CONSEJERIA
Jennifer Andrea
para el posicionamiento de la Estrategia ? PRESIDENCIAL PARA LA
Gutierrez Sanchez
De Cero a Siempre? realizados.
PRIMERA INFANCIA
01/05/2017
30/08/2017
$
1.14
4B1.- Identificar espacios estratégicos para el
posicionamiento de la estrategia De Cero a
Siempre. III CUATRIMESTRE.PCRC-PAAPC-2017.
-Consolidado de espacios de socialización
CONSEJERIA
Jennifer Andrea
para el posicionamiento de la Estrategia ? PRESIDENCIAL PARA LA
Gutierrez Sanchez
De Cero a Siempre? realizados.
PRIMERA INFANCIA
01/09/2017
31/12/2017
$
8.898.961,66
1.15
4B2.- Coordinar o participar en actividades de
socialización de la Estrategia De Cero a Siempre. I
CUATRIMESTRE. PCRC-PAAPC-2017.
-Agendas o informes de comisión de
espacios de posicionamiento
acompañados.
CONSEJERIA
Jennifer Andrea
PRESIDENCIAL PARA LA
Gutierrez Sanchez
PRIMERA INFANCIA
01/01/2017
30/04/2017
$
17.897.306,66
1.16
4B2.- Coordinar o participar en actividades de
socialización de la Estrategia De Cero a Siempre.
PCRC-PAAPC-2017.
-Agendas o informes de comisión de
espacios de posicionamiento
acompañados.
CONSEJERIA
Jennifer Andrea
PRESIDENCIAL PARA LA
Gutierrez Sanchez
PRIMERA INFANCIA
01/05/2017
31/08/2017
$
17.897.306,66
BA
-Informes de rendición de cuentas con la
información de gestión adelantada por la CONSEJERIA P. PARA LA
entidad, en el marco de sus competencias EQUIDAD DE LA MUJER
de víctimas divulgados
1.3
D
O
R
PO
EL
R
TO
EC
IR
D
fotos, actas, videos, entre otros quie
evidencian la materialización de los actos
públicos en cumplimiento de medidas,
acuerdos y/o distámenes.
D
E
N
Ó
TI
ES
G
EN
G
Subcomponente 1: Información de
calidad y en lenguaje claro
-Plan Anticorrupción, Atención y
participación ciudadana con el
componente de víctimas elaborado
23.000.000,00
AL
ER
CONSEJERIA P. PARA
LOS DERECHOS
HUMANOS
N
IA
ED
M
$ 20.804.690,00
TE
02/01/2017
31/12/2017
-
$
-
02/01/2017
31/12/2017
A
R
Luisa Fernanda
Juliá Gallo
O
EJ
M
$
PA
M
$
8.898.961,66
.
88
-4
8.898.961,66
Anexo 5. PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y RENDICIÓN DE CUENTAS
Componente 3: Participación ciudadana y Rendición de Cuentas
Indicador
Formula del indicador
Meta
Acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana ejecutadas
(Número de acciones de rendición de cuentas y Participación ciudadana ejecutadas / Total de
acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana)*100
100%
Actividades
Subcomponente
Producto
-Agendas o informes de comisión de
espacios de posicionamiento
acompañados.
1.18
Mantener actualizadas las pagina web y las redes
sociales de la Presidencia de la República. PCRCPAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
-Páginas web actualizadas
AN
PL
1.17
4B2.- Coordinar o participar en actividades de
socialización de la Estrategia De Cero a Siempre.
III CUATRIMESTRE. PCRC-PAAPC-2017.
AP
1.19
O
R
1.20
BA
D
O
1.21
Fecha Inicial
Fecha Final
12/09/2017
31/12/2017
$
CONSEJERIA
Jennifer Andrea
PRESIDENCIAL PARA LA
Gutierrez Sanchez
PRIMERA INFANCIA
2.Realizar las visitas a los departamentos y
municipios de acuerdo con la programación para
-Informe de las atenciones regionales
identificar necesidades y difundir la oferta del
gobierno PCRC-PAAPC-2017
3.Divulgar mensajes de interes para
-Informe de atención y consultas a través
Gobernadores y Alcaldes. PCRC-PAAPC-2017 GELde las APP.
2017
Articular la visión de conjunto del Posconflicto
tanto en alistamiento como en implementación
de los acuerdos de paz en coordinación con las
organizaciones sociales y/o lideres en aquellos
municipios priorizados para el posconflicto.PCRCPAAPC-2017
Responsable
Dependencia
17.897.306,66
DESPACHO AC
PRESIDENCIAL
COMUNICACIONES
Sergio Camacho
Iannini
02/01/2017
31/12/2017
$
DESPACHO AC
PRESIDENCIAL PARA
LAS REGIONES
Andrea Carolina
Triviño Sandoval
01/02/2017
31/12/2017
$
997.976.169,00
DESPACHO AC
PRESIDENCIAL PARA
LAS REGIONES
Juan Pablo
Sanchez Caceres
02/01/2017
31/12/2017
$
83.649.841,00
DESPACHO AC
PRESIDENCIAL PC,
DDHH Y SEGURIDAD
Laura Patricia
Garcia Mejía
01/01/2017
31/12/2017
$
-
-
-
R
PO
-Actas de reuniones y listados de
asistencias
Recursos Programados
4. Convocar, preparar, organizar y ejecutar
ruedas de prensa, foros y reuniones entorno a
los temas pertinentes a la Vicepresidencia de la
República. PCRC-PAAPC-2017
EL
1.22
$
-Reporte de gestiones adelantadas para
llevar a cabo las contrataciones
planificadas.
DIRECCION PARA LA A.I
Olga Alejandra
CONTRA MINAS
Pantoja Romero
ANTIPERSONALES
02/01/2017
31/12/2017
$
DIRECCION PARA LA A.I
Olga Alejandra
CONTRA MINAS
Pantoja Romero
ANTIPERSONALES
16/01/2017
31/12/2017
$
-
-Informes de rendición de cuentas con la
DIRECCION PARA LA A.I
información de gestión adelantada por la
Olga Alejandra
CONTRA MINAS
entidad, en el marcon de sus
Pantoja Romero
ANTIPERSONALES
competencias de víctimas divulgados
16/01/2017
31/12/2017
$
-
01/01/2017
30/06/2017
$
-
01/07/2017
30/12/2017
$
-
01/02/2017
31/12/2017
$
12.306.440,00
01/01/2017
31/12/2017
$
25.000.000,00
31/12/2017
$
30.000.000,00
$
60.000.000,00
61.800.000,00
N
Ó
TI
14. Divulgar los informes de rendición pública de
cuentas sobre la gestión adelantada por la
entidad, en el marco de sus competencias en el
tema de víctimas. FOVIC-2017 PCRC-PAAPC-2017
TAI-PAAPC-2017
-Informes de rendición de cuentas con
enfoque de víctimas elaborados
ES
G
1.26
31/12/2017
E
Seguimiento al plan estratégico de la Comisión
Colombiana del Océano Semestre I. PCRC-PAAPC- -Bitácora de reuniones y mesas de trabajo
2017
Seguimiento al plan estratégico de la Comisión
Colombiana del Océano Semestre II. PCRC-PAAPC- -Bitácora de reuniones y mesas de trabajo
2017
DIRECCION PARA
Juliana Peralta
PROYECTOS
Rivera
ESPECIALES
DIRECCION PARA
Juliana Peralta
PROYECTOS
Rivera
ESPECIALES
DIRECCION S.
NACIONAL DE
Maria Francisca
JUVENTUD COLOMBIA Cepeda Quintero
JOVEN
DIRECCION S.
NACIONAL DE
Diana Carolina
JUVENTUD COLOMBIA
Botero
JOVEN
1.27
ER
EN
G
Subcomponente 1: Información de
calidad y en lenguaje claro
01/01/2017
D
1.25
DESPACHO DEL
Gerardo Heriberto
VICEPRESIDENTE DE LA
Aristizabal
REPÚBLICA
González
R
TO
1.24
5.Diseñar e implementar estrategias de
comunicación y sensibilización contra las Minas
Antipersonal. PCRC-PAAPC-2017
13. Incluir en el informe al Congreso y en el
Informe técnico de rendición de cuentas los
logros relacionados con las acciones relacionadas
con el componente de víctimas de acuerdo con
la competencia de la entidad. FOVIC-2017 PCRCPAAPC-2017
EC
Subcomponente 1: Información de
calidad y en lenguaje claro
IR
D
1.23
-Reporte de ruedas de prensa, foros y
reuniones convocadas
Generar documentos de difusión, acceso,
vinculación y participación de los jóvenes a la
Oferta.PCRC-PAAPC-2017
-Documentos elaborados o artes finales
1.29
Suministrar información actualizada de los
servicios y ventajas de la oferta institucional.
PCRC-PAAPC-2017 GEL-2017
-Informe del desarrollo del SIJOVEN
1.30
Priorizar temáticas, validarlas y generar
contenidos para la construcción de la estrategia
de posicionamiento de los temas de juventud en
la agenda pública con participación de diferentes
grupos de interés. Economías PCRC-PAAPC-2017
-Informe con memorias o ayudas de
memoria.
DIRECCION S.
NACIONAL DE
JUVENTUD COLOMBIA
JOVEN
Fernando
Quintero Tobon
02/01/2017
1.31
Socializar las acciones, programas y proyectos
necesarios para la operatividad del Sistema.
PCRC-PAAPC-2017
-Informe o ayuda de memoria evento
DIRECCION S.
NACIONAL DE
JUVENTUD COLOMBIA
JOVEN
Diego Fernando
Matta Muñoz
02/01/2017
AL
1.28
N
IA
ED
M
TE
EJ
M
31/12/2017
A
R
O
PA
M
.
88
-4
Anexo 5. PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y RENDICIÓN DE CUENTAS
Componente 3: Participación ciudadana y Rendición de Cuentas
Indicador
Formula del indicador
Meta
Acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana ejecutadas
(Número de acciones de rendición de cuentas y Participación ciudadana ejecutadas / Total de
acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana)*100
100%
Actividades
Subcomponente
Producto
Dependencia
Responsable
Fecha Inicial
Fecha Final
-Informes y matriz de seguimiento
DIRECCION S.
NACIONAL DE
JUVENTUD COLOMBIA
JOVEN
Alexander Raúl
Medina Lugo
02/01/2017
31/12/2017
$
-
Recursos Programados
Realizar seguimiento y revisión de iniciativas
legislativas en juventud. PCRC-PAAPC-2017
1.33
3. Elaborar y publicar el Informe de resultados
2016 y memorando de planeación 2017 de las
auditorías. PCRC-PAAPC-2017.
-Documento memorando de planeación
auditorías 2017
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Eduardo
Sanguinetti
Romero
16/01/2017
31/03/2017
$
-
1.34
5. Elaborar el programa anual de auditorías
internas de gestión e internas al SIGEPRE y
presentarlo para aprobación al Comité de
Coordinación del Sistema de Control Interno.
PCRC-PAAPC-2017
-Programas creados en el SIGEPRE
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Ingrid Johanna
Velasco Martinez
16/01/2017
31/03/2017
$
-
1. Elaborar el Plan Anticorrupción, Atención y
Participación Ciudadana, de acuerdo con los
requisitos establecidos por la Secretaría de
Transparencia y su publicación - PCRC-PAAPC2017 PES-2017 PSDS-2017
-Plan Anticorrupción, Atención y
Participación Ciudadana aprobado
OFICINA DE
PLANEACIÓN
Paola Andrea
Fierro Sanchez
02/01/2017
31/01/2017
$
-
-Informe al Congreso DAPRE
OFICINA DE
PLANEACIÓN
Paola Andrea
Fierro Sanchez
01/04/2017
31/07/2017
$
-
-Reporte de programas transmitidos
SECRETARÍA DE PRENSA
Guillermo Alfredo
Tovar Añez
01/04/2017
30/06/2017
$
-
-Reporte de programas transmitidos
SECRETARÍA DE PRENSA
Guillermo Alfredo
Tovar Añez
01/07/2017
30/09/2017
$
-
-Reporte de programas transmitidos
SECRETARÍA DE PRENSA
Guillermo Alfredo
Tovar Añez
01/10/2017
31/12/2017
$
-
ÁREA FINANCIERA
Lilian Patricia
Morales Rojas
02/01/2017
31/12/2017
$
-
OFICINA DEL ALTO
COMISIONADO PARA
LA PAZ
Diana Andrea
Camacho Correa
15/01/2017
31/12/2017
$
-
OFICINA DEL ALTO
COMISIONADO PARA
LA PAZ
Diana Andrea
Camacho Correa
01/01/2017
30/06/2017
$
23:59:00 a. m.
-
Guillermo Alfredo
Tovar Añez
02/01/2017
31/03/2017
$
-
01/04/2017
30/06/2017
$
-
31/12/2017
$
-
$
-
AN
PL
1.32
BA
O
R
AP
D
1.35
O
PO
1.36
R
2. Coordinar la elaboración y publicación del
Informe al Congreso DAPRE - PCRC-PAAPC-2017
PSDS-2017
Producción y emisión del programa de TV
Agenda Colombia (Segundo trimestre) PCRCPAAPC-2017
Producción y emisión del programa de TV
Agenda Colombia (Tercer trimestre) PCRC-PAAPC2017
Producción y emisión del programa de TV
Agenda Colombia (Cuarto trimestre) PCRC-PAAPC2017
1. Elaborar mensualmente los Estados
Financieros. PCRC-PAAPC-2017
R
TO
-Estados Financieros
1.41
Realizar las actividades para la difusión y
pedagogía del Acuerdo Final a nivel nacional
como regional asi como la producción de
contenidos, de cara a la construcción de paz
territorial. PCRC-PAAPC-2017
1.42
Compilar los documentos que harán parte las
Memorias Públicas de la Mesa de Negociaciones
y en general del Proceso de Paz con las FARC.
Realizar las actividades para la difusión y
pedagogía del Acuerdo Final a nivel nacional
como regional así como la producción de
contenidos, de cara a la construcción de paz
territorial. PCRC-PAAPC-2017
Informe de seguimiento
1.43
Divulgar los contenidos informativos elaborados
sobre actos y gestiones del Presidente y del
Gobierno (Primer trimestre) TAI-PAAPC-2017
PCRC-PAAPC-2017
Reporte de contenidos publicados en la
web
SECRETARÍA DE PRENSA
1.44
Divulgar los contenidos informativos elaborados
sobre actos y gestiones del Presidente y del
Gobierno (Segundo trimestre) TAI-PAAPC-2017
PCRC-PAAPC-2017
Reporte de contenidos publicados en la
web
SECRETARÍA DE PRENSA
1.45
Divulgar los contenidos informativos elaborados
sobre actos y gestiones del Presidente y del
Gobierno (Tercer trimestre) TAI-PAAPC-2017
PCRC-PAAPC-2017
Reporte de contenidos publicados en la
web
SECRETARÍA DE PRENSA
Guillermo Alfredo
Tovar Añez
01/07/2017
1.46
Divulgar los contenidos informativos elaborados
sobre actos y gestiones del Presidente y del
Gobierno (Cuarto trimestre) TAI-PAAPC-2017
PCRC-PAAPC-2017
Reporte de contenidos publicados en la
web
SECRETARÍA DE PRENSA
Guillermo Alfredo
Tovar Añez
01/10/2017
E
D
Informes TRIMESTRALES
N
Ó
TI
ES
G
AL
ER
EN
G
Subcomponente 1: Información de
calidad y en lenguaje claro
EC
1.40
Subcomponente 1: Información de
calidad y en lenguaje claro
IR
1.39
D
1.38
EL
1.37
ED
M
Guillermo Alfredo
Tovar Añez
N
IA
TE
O
EJ
M
31/12/2017
A
R
PA
M
.
88
-4
Anexo 5. PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y RENDICIÓN DE CUENTAS
Componente 3: Participación ciudadana y Rendición de Cuentas
Indicador
Formula del indicador
Meta
Acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana ejecutadas
(Número de acciones de rendición de cuentas y Participación ciudadana ejecutadas / Total de
acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana)*100
100%
Actividades
Subcomponente
2.1
AN
PL
2.2
Producto
Operar la línea de orientación en temas de
violencias basadas en género INV PCRC-PAAPC2017
Brindar asesoría en rutas de atención sobre
violencias basadas en género INV PCRC-PAAPC2017
Responsable
Dependencia
-Informes trimestrales que contengan el
análisis de la operación de la línea 155
CONSEJERIA P. PARA LA
EQUIDAD DE LA MUJER
-Informes trimestrales que contengan el
análisis de la operación de la línea 155
CONSEJERIA P. PARA LA
EQUIDAD DE LA MUJER
Fecha Inicial
Fecha Final
01/01/2017
31/12/2017
$
60.000.000,00
01/01/2017
31/12/2017
$
60.000.000,00
45.000.000,00
Alberto Lucas
Calderon
Dmartino
Alberto Lucas
Calderon
Dmartino
Recursos Programados
Validar la metodología en campo INV PCRCPAAPC-2017
-Informe de socialización que contenga
una descripción de cada sesión de
validación de la metodología para la
participación de la mujeres rurales
CONSEJERIA P. PARA LA Gabriela Muñoz
EQUIDAD DE LA MUJER
Gomez
01/05/2017
31/12/2017
$
2.4
Realizar el quinto encuentro internacional y
sexto nacional de investigadores en asuntos de
mujer y género PCRC-PAAPC-2017
-Informe de participación ciudadana y
rendición de cuentas
CONSEJERIA P. PARA LA
EQUIDAD DE LA MUJER
Neiffi Luzmila
Porras Mena
01/09/2017
31/12/2017
$
-Informes y/o actas de espacios de
participación
CONSEJERIA P. PARA
LOS DERECHOS
HUMANOS
Paula Carolina
Pulido Mariño
02/01/2017
30/12/2017
$
20.000.000,00
CONSEJERIA P. PARA
LOS DERECHOS
HUMANOS
Paula Carolina
Pulido Mariño
02/01/2017
30/12/2017
$
42.000.000,00
-Módulo de formación
CONSEJERIA P. PARA
LOS DERECHOS
HUMANOS
Paula Carolina
Pulido Mariño
02/01/2017
30/12/2017
$
10.000.000,00
-Actas de espacios de diálogo.
CONSEJERIA P. PARA
LOS DERECHOS
HUMANOS
Paula Carolina
Pulido Mariño
02/01/2017
30/12/2017
$
3.000.000,00
CONSEJERIA P. PARA
LOS DERECHOS
HUMANOS
Paula Carolina
Pulido Mariño
02/01/2017
30/12/2017
$
19.000.000,00
CONSEJERIA P. PARA
LOS DERECHOS
HUMANOS
Paula Carolina
Pulido Mariño
02/01/2017
30/12/2017
$
42.000.000,00
01/01/2017
31/12/2017
$ 67.424.740,00
01/01/2017
31/12/2017
$ 67.424.740,00
01/01/2017
31/12/2017
$
-
31/12/2017
$
-
-
BA
O
R
AP
2.3
Promover acciones con la sociedad civil y
organizaciones no gubernamentales para
fortalecer la participación ciudadana en las
políticas públicas con enfoque de derechos. PCRCPAAPC-2017
D
O
2.5
PO
2.7
Implementar módulos de formación en derechos
humanos PCRC-PAAPC-2017
2.8
Promover espacios de diálogo con la comunidad
internacional con el fin de posicionar los avances
que tiene el Estado en materia de derechos
humanos. PCRC-PAAPC-2017
2.9
Implementar módulos de Derechos Humanos y
Violencia Basada en Género en el marco del
conflicto armado dirigido a operadores judiciales
PCRC-PAAPC-2017
-Módulo de Derechos Humanos y VBG
2.10
Realizar asistencia técnica a los municipios
priorizados para el desarrollo e implementación
de la política de prevención PCRC-PAAPC-2017
-Informes de las experiencias
sistematizadas, Fotos.
2.11
3B2. Realizar talleres de socialización con las
comunidades beneficiarias para dar a conocer los
avances sobre los proyectos de
infraestructura.PCRC-PAAPC-2017
- Informe de visita
2.12
3D1. Realizar talleres de socialización de los
diseños arquitectónicos con la comunidad
beneficiaria sobre los proyectos de
infraestructura para la atención integral a la
primera infancia. PCRC-PAAPC-2017
- Informe de visita
2.13
Atender las reuniones solicitadas por las
Entidades públicas y privadas vinculadas a los
proyectos de Infraestructura de Transporte.
PCRC-PAAPC-2017
-Registro de Reuniones con temas clave
DIRECCION DE
COORDINACION DE
INFRAESTRUCTURA
2.14
Desarrollar mecanismos para la rendición de
cuentas y la participación ciudadana en el
posconflicto. PCRC-PAAPC-2017
-Informe sobre mecanismos desarrollados
para la rendición de cuentas y la
participación ciudadana en el posconflicto
DIRECCION PARA EL
POSCONFLICTO
2.15
6.Sensibilizar a las comunidades y/o actores en
prevención y promoción de comportamientos
seguros. PCRC-PAAPC-2017
-Reporte de gestiones adelantadas para
llevar a cabo las contrataciones
planificadas.
DIRECCION PARA LA A.I
Olga Alejandra
CONTRA MINAS
Pantoja Romero
ANTIPERSONALES
02/01/2017
2.16
7.Realizar intervenciones con pueblos indígenas
que permitan transferir y fortalecer capacidades
técnicas en materia de AICMA. PCRC-PAAPC2017 -VIC-2017
-Reporte de gestiones adelantadas para
llevar a cabo las contrataciones
planificadas.
DIRECCION PARA LA A.I
Olga Alejandra
CONTRA MINAS
Pantoja Romero
ANTIPERSONALES
02/01/2017
31/12/2017
2.17
Atender reuniones y audiencias con los sectores
públicos y privados relacionados con la politica
de vivienda y sus respectivos programas y
proyectos. Semestre I PCRC-PAAPC-2017
-Actas de Reunión
DIRECCION PARA LA
COORDINACION DE
VIVIENDA
Carlos David
Gómez Espitía
01/01/2017
30/06/2017
2.18
Atender reuniones y audiencias con los sectores
públicos y privados relacionados con la politica
de vivienda y sus respectivos programas y
proyectos. Semestre II PCRC-PAAPC-2017
-Actas de Reunión
DIRECCION PARA LA
COORDINACION DE
VIVIENDA
Carlos David
Gómez Espitía
01/07/2017
31/12/2017
$
-
2.19
Identificar posibilidades de alianzas públicos
privadas para el desarrollo de programas de
vivienda y equipamientos sociales. PCRC-PAAPC2017
-Formato de Seguimiento a Compromisos
de Vivienda
DIRECCION PARA LA
COORDINACION DE
VIVIENDA
Carlos David
Gómez Espitía
01/01/2017
31/12/2017
$
-
2.20
Realizar reuniones de seguimiento a los
proyectos PINES de Infraestructura, y de las TIC's
con los ejecutores de los proyectos y atender las
-Bitácora de reuniones y mesas de trabajo
audiencias solicitadas a la Dirección o
encomendadas por el señor Vicepresidente.
Semestre I PCRC-PAAPC-2017
DIRECCION PARA
PROYECTOS
ESPECIALES
Lilian Carol
Bohórquez Olarte
01/01/2017
30/06/2017
$
-
R
2.6
Promover espacios de interlocución y diálogo a
nivel territorial con las organizaciones no
gubernamentales y la sociedad civil, con el fin de
Informes, listados y/o actas de la
movilizar a la ciudadanía alrededor de un diálogo asistencia técnica brindada en el marco de
en materia de respeto y garantía de los Derechos
la construcción de la agenda de paz
Humanos y la construcción de una agenda de
paz. PCRC-PAAPC-2017
EL
R
TO
EC
IR
D
E
D
N
Ó
TI
ES
G
CONSEJERIA
Ivan Dario
PRESIDENCIAL PARA LA
Quiñones Sanchez
PRIMERA INFANCIA
ER
EN
G
Subcomponente 1: Información de
Subcomponente
2: lenguaje
Diálogo de
doble vía
calidad y en
claro
con la ciudadanía y sus organizaciones
AL
CONSEJERIA
Ivan Dario
PRESIDENCIAL PARA LA
Quiñones Sanchez
PRIMERA INFANCIA
ED
M
N
IA
Cristian Camilo
González Largo
TE
Claudia Navas
Caputo
02/01/2017
EJ
M
31/12/2017
143.001.035,00
$
318.270.000,00
A
R
O
$
PA
M
.
88
-4
$
-
Anexo 5. PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y RENDICIÓN DE CUENTAS
Componente 3: Participación ciudadana y Rendición de Cuentas
Indicador
Formula del indicador
Meta
Acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana ejecutadas
(Número de acciones de rendición de cuentas y Participación ciudadana ejecutadas / Total de
acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana)*100
100%
Actividades
Subcomponente
2.21
AN
PL
2.23
Responsable
Fecha Inicial
Fecha Final
DIRECCION PARA
PROYECTOS
ESPECIALES
Lilian Carol
Bohórquez Olarte
01/07/2017
30/12/2017
$
-
-Ficha de Seguimiento Proyectos
DIRECCION PARA
PROYECTOS
ESPECIALES
Lilian Carol
Bohórquez Olarte
01/01/2017
30/06/2017
$
-
-Ficha de Seguimiento Proyectos
DIRECCION PARA
PROYECTOS
ESPECIALES
Lilian Carol
Bohórquez Olarte
01/07/2017
30/12/2017
$
-
Realizar reuniones de seguimiento a los
proyectos PINES de Infraestructura, y de las TIC's
con los ejecutores de los proyectos y realizar las
-Bitácora de reuniones y mesas de trabajo
audiencias solicitadas a la Dirección o
encomendadas por el señor Vicepresidente.
Semestre II PCRC-PAAPC-2017
Realizar reuniones de seguimiento con las
Entidades del Gobierno Nacional que tienen
competencia sobre los proyectos PINES de
Infraestructura y de las TIC's Semestre I PCRCPAAPC-2017
Realizar reuniones de seguimiento con las
Entidades del Gobierno Nacional que tienen
competencia sobre los proyectos PINES de
Infraestructura y de las TIC's Semestre II PCRCPAAPC-2017
BA
O
R
AP
2.22
Dependencia
Producto
Recursos Programados
D
O
Articular y coordinar con las entidades
competentes, el seguimiento a los proyectos a
-Bitácora de reuniones y mesas de trabajo
cargo de la Agencia Nacional Inmobiliaria Virgilio
Barco Vargas Semestre I. PCRC-PAAPC-2017
DIRECCION PARA
PROYECTOS
ESPECIALES
Juliana Peralta
Rivera
01/01/2017
30/06/2017
$
-
2.25
Articular y coordinar con las entidades
competentes, el seguimiento a los proyectos a
-Bitácora de reuniones y mesas de trabajo
cargo de la Agencia Nacional Inmobiliaria Virgilio
Barco Vargas Semestre II. PCRC-PAAPC-2017
DIRECCION PARA
PROYECTOS
ESPECIALES
Juliana Peralta
Rivera
01/07/2017
30/12/2017
$
-
02/01/2017
30/06/2017
$
-
01/07/2017
31/12/2017
$
-
01/01/2017
31/12/2017
$
-
01/09/2017
31/12/2017
$
-
02/01/2017
31/03/2017
$
-
01/01/2017
31/12/2017
$
231.370.000,00
01/03/2017
31/12/2017
$
9.729.000,00
R
PO
2.24
EL
IR
D
R
TO
EC
2.26
Realizar asistencia técnica territorial para el
DIRECCION S.
fortalecimiento del Sistema Nacional de
-Informes de comisión y/o de asistencias
NACIONAL DE
Diego Fernando
Juventud y la difusión de estrategias e iniciativas
tecnicas realizadas y agendas
JUVENTUD COLOMBIA
Matta Muñoz
en materia de juventud. Primer semestre. PCRCJOVEN
PAAPC-2017
Realizar asistencia técnica territorial para el
DIRECCION S.
fortalecimiento del Sistema Nacional de
-Informes de comisión y/o de asistencias
NACIONAL DE
Diego Fernando
Juventud y la difusión de estrategias e iniciativas
tecnicas realizadas y agendas
JUVENTUD COLOMBIA
Matta Muñoz
en materia de juventud. Segundo semestre.
JOVEN
PCRC-PAAPC-2017
Poner en marcha las mesas de trabajo para la
Dirección Atención
suscripción de acuerdos para la sustituición
Ingrid Carolina
-Actas de las mesas de trabajo realizadas Integral Lucha Contra
voluntaria de abandonar los cultivos de uso
Rios Bayona
Drogas
ilícito. PCRC-PAAPC-2017
3. Coordinar la realización Audiencia pública de
OFICINA DE
Paola Andrea
rendición de cuentas DAPRE - PCRC-PAAPC-2017 -Informe Técnico de Rendición de Cuentas
PLANEACIÓN
Fierro Sanchez
PSDS-2017
Producción y emisión del programa de TV
Guillermo Alfredo
Agenda Colombia (Primer trimestre) PCRC-PAAPC- -Reporte de programas transmitidos
SECRETARÍA DE PRENSA
Tovar Añez
2017
Realizar decreto reglamentario a la ley 1712 de
SECRETARÍA DE
Ana Paulina
2014 Trasparencia y acceso la información
-Expedición del Decreto Reglamentario.
TRANSPARENCIA
Sabbagh Acevedo
pública. PCRC-PAAPC-2017
Realizar procesos participativos para la
SECRETARÍA DE
Madia Elena
protección de reportantes de actos de
-Proyectos de Ley
TRANSPARENCIA
Ortega Otero
corrupción PCRC-PAAPC-2017
Cumplir las funciones de Secretaria Tecnica del
OFICINA DEL ALTO
Consejo Nacional de Paz de acuerdo a lo
Diana Andrea
Informe Semestral y Actas
COMISIONADO PARA
establecido en la Ley 434 de 1998 PCRC-PAAPCCamacho Correa
LA PAZ
2017
E
D
2.27
2.28
2.29
2.30
AL
ER
2.32
EN
2.31
G
Subcomponente 1: Información de
calidad y en lenguaje claro
N
Ó
TI
ES
G
Subcomponente 2: Diálogo de doble vía
con la ciudadanía y sus organizaciones
15/01/2017
31/12/2017
$
23:59:00 a. m.
-
31/12/2017
$
23:59:00 a. m.
-
IA
ED
M
2.33
nforme trimestral (tres informes)
OFICINA DEL ALTO
COMISIONADO PARA
LA PAZ
Diana Andrea
Camacho Correa
15/01/2017
2.35
Apoyar las actividades y sensibilizar frente a la
importancia del proceso de identificación y
cedulación de los ex combatientes de las FARCEP concentrados en las Zonas Veredales
Transitorias y los Puntos Transitorios de
Normalización. PCRC-PAAPC-2017
Informe trimestral (tres informes)
OFICINA DEL ALTO
COMISIONADO PARA
LA PAZ
Diana Andrea
Camacho Correa
15/01/2017
15/10/2017
$
23:59:00 a. m.
2.36
Identificar necesidades logísticas de las Zonas
Veredales Transitorias y los Puntos Transitorios
de Normalización, garantizar su disponibilidad
durante el proceso de dejación de armas y
tránsito a la legalidad de las FARC-EP y coordinar
la oferta sectorial nacional. PCRC-PAAPC-2017
Informe trimestral (tres informes)
OFICINA DEL ALTO
COMISIONADO PARA
LA PAZ
Diana Andrea
Camacho Correa
15/01/2017
15/10/2017
$
23:59:00 a. m.
N
2.34
Acompañar las actividades de construcción de
una cultura de paz, convivencia, reconciliación y
transformación de conflictos que se pongan en
marcha en los municipios donde se ubicarán las
Zonas Veredales Transitorias y los Puntos
Transitorios de Normalización. PCRC-PAAPC-2017
TE
A
R
O
EJ
M
-
PA
M
.
88
-4
-
Anexo 5. PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y RENDICIÓN DE CUENTAS
Componente 3: Participación ciudadana y Rendición de Cuentas
Indicador
Formula del indicador
Meta
Acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana ejecutadas
(Número de acciones de rendición de cuentas y Participación ciudadana ejecutadas / Total de
acciones de rendición de cuentas y participación ciudadana)*100
100%
Actividades
Subcomponente
Producto
-Documento que contenga una propuesta
que incluya las metodologías de trabajo
CONSEJERIA P. PARA LA
para los procesos de formación y
EQUIDAD DE LA MUJER
fortalecimiento de las mujeres indígenas y
afrocolombianas.
AN
Responsable
Fecha Inicial
Fecha Final
Claudia Nayibe
Rozo Uribe
01/05/2017
31/12/2017
01/01/2017
31/12/2017
Recursos Programados
3.1
Construir de manera participativa estrategias de
incidencia en la agenda pública. VICT-2017 INV
PCRC-PAAPC-2017
3.2
3A1. Identificar mediante talleres de diseño
participativo las características requeridas para
el desarrollo de las propuestas arquitectónicas.
PCRC-PAAPC-2017.
- Informes de visita
3.3
Realizar consulta y mesa técnica para el registro
de Beneficiarios finales PCRC-PAAPC-2017
-Proyectos de Ley
SECRETARÍA DE
TRANSPARENCIA
Madia Elena
Ortega Otero
01/03/2017
31/12/2017
$
12.972.000,00
-Proyectos de Ley
SECRETARÍA DE
TRANSPARENCIA
Madia Elena
Ortega Otero
01/03/2017
31/12/2017
$
12.972.000,00
Plan Institucional de Capacitación PIC
ÁREA DE TALENTO
HUMANO
Pilar Rocio Pico
Rodriguez
02/01/2017
31/03/2017
$
PL
AP
BA
O
R
Subcomponente 3: Incentivos para
motivar la cultura de la rendición y
petición de cuentas
Dependencia
3.4
D
Realizar dialogo y consulta para la regulación del
cabildeo PCRC-PAAPC-2017
Elaborar, consolidar y publicar el Plan
Institucional de Capacitación 2017 PCRC-PAAPC2017
O
3.5
CONSEJERIA
Ivan Dario
PRESIDENCIAL PARA LA
Quiñones Sanchez
PRIMERA INFANCIA
$
68.000.000,00
$ 67.424.740,00
-
PO
Ejecutar el Plan Institucional de Capacitación de
acuerdo al cronograma. S1 PCRC-PAAPC-2017
Informe de Actividades de capacitación
realizadas.
ÁREA DE TALENTO
HUMANO
Pilar Rocio Pico
Rodriguez
01/05/2017
15/07/2017
$
3.7
Ejecutar el Plan Institucional de Capacitación de
acuerdo al cronograma. S2 PCRC-PAAPC-2017
Informe de Actividades de capacitación
realizadas.
ÁREA DE TALENTO
HUMANO
Pilar Rocio Pico
Rodriguez
01/07/2017
31/12/2017
$
-
4.1
2. Elaborar y hacer seguimiento a los informes de
ley, primer trimestre. PCRC-PAAPC-2017
-Reporte Informes de Ley
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
John William
Martinez Dorado
02/01/2017
31/03/2017
$
-
4.2
3. Elaborar y hacer seguimiento a los informes de
ley, segundo trimestre. PCRC-PAAPC-2017
-Reporte Informes de Ley
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
John William
Martinez Dorado
03/04/2017
30/06/2017
$
-
4.3
4. Elaborar y hacer seguimiento a los informes de
ley, tercer trimestre. PCRC-PAAPC-2017
-Reporte Informes de Ley
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
John William
Martinez Dorado
03/07/2017
30/09/2017
$
-
4.4
5. Elaborar y hacer seguimiento a los informes de
ley, cuarto trimestre. PCRC-PAAPC-2017
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
John William
Martinez Dorado
02/10/2017
31/12/2017
$
-
4.5
6. Verificar el seguimiento a las estrategias del
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano,
tercer cuatrimestre 2016. PCRC-PAAPC-2017
-Documento de Seguimiento
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Martha Ines
Chaparro Vega
02/01/2017
31/01/2017
$
-
4.6
7. Verificar el seguimiento a las estrategias del
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano,
primer cuatrimestre. PCRC-PAAPC-2017
-Documento de Seguimiento
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Martha Ines
Chaparro Vega
02/05/2017
31/05/2017
$
-
4.7
8. Verificar el seguimiento a las estrategias del
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano,
segundo cuatrimestre. PCRC-PAAPC-2017
-Documento de Seguimiento
Martha Ines
Chaparro Vega
01/09/2017
30/09/2017
$
-
R
3.6
R
TO
EC
IR
E
N
Ó
TI
ES
G
EN
G
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
ER
-Documento de Seguimiento
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
John William
Martinez Dorado
02/01/2017
30/06/2017
$
-
-Documento de Seguimiento
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
John William
Martinez Dorado
03/07/2017
31/12/2017
$
-
Eduardo
Sanguinetti
Romero
16/10/2017
31/12/2017
$
-
AL
15. Evaluar la Estrategia de Rendición de Cuentas
del DAPRE. PCRC-PAAPC-2017
-Documento de Evaluación
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
4.11
8. Ejecutar el programa anual de auditorías
internas de gestión e internas al SIGEPRE, primer
semestre. PCRC-PAAPC-2017
-Auditorías documentadas
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Ingrid Johanna
Velasco Martinez
02/01/2017
30/06/2017
$
-
4.12
18. Ejecutar el Programa Anual de Auditorias
Internas de Gestión e Internas al SIGEPRE,
segundo semestre. PCRC-PAAPC-2017
-Auditorías documentadas
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Ingrid Johanna
Velasco Martinez
03/07/2017
31/12/2017
$
-
N
IA
4.10
M
ED
M
9. Efectuar seguimiento a la publicación de la
Información en la Página Web, primer semestre.
PCRC-PAAPC-2017
10. Efectuar seguimiento a la publicación de la
Información en la Página Web, segundo
semestre. PCRC-PAAPC-2017
D
4.9
D
4.8
EL
Subcomponente1:4:Información
Evaluación yde
Subcomponente
retroalimentación
a la gestión
calidad y en lenguaje
claro
institucional
-Reporte Informes de Ley
292.808.400,00
TE
3.013.541.210,96
A
R
O
EJ
TOTAL $
PA
M
.
88
-4
AN
PL
Anexo 6. MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO
Componente 4: Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano
R
AP
Formula del indicador
Meta
Satisfacción de los usuarios frente a los trámites y otros procedimientos administrativos que presta el DAPRE
(Número de usuarios de trámites y otros procedimientos administrativos del DAPRE que calificaron con 4 - 5 / Número de usuarios que responden la
encuesta de satisfacción) * 100
85%
(Número de usuarios que calificaron con 4 - 5 la atención recibida a través de los canales / Número de usuarios que responden la encuesta a través de los
canales de atención) * 100
80%
BA
O
Indicador
Nivel de satisfacción del cliente frente a la respuesta de las peticiones
D
Actividades
Producto
O
Subcomponente
1.2
Hacer seguimiento a las respuestas de las peticiones a cargo de cada
dependencia. AC-PAAPC-2017
1.3
Radicar y distribuir oportunamente la correspondencia recibida en la
entidad. AC-PAAPC-2017
1.4
Realizar la remisión oportuna de las comunicaciones originadas en la
entidad y efectuar seguimiento. AC-PAAPC-2017
Planillas de envío de correspondencia
1.5
Asesorar y aprobar las campañas de publicidad de ministerios y
entidades del Gobierno Nacional según el cumplimeinto del manual de
identidad gráfica y el principio de austeridad. AC-PAAPC-2017
Reportes de gestión tramitados por SAMI
2.1
Afianzar la implementación del uso del Chat como canal de participación
ciudadana. AC-PAAPC-2017 - GEL-2017
Dependencia
Responsable
Fecha Inicial
Fecha Final
OFICINA DE PLANEACIÓN
Javier Sanabria
Salazar
01/07/2017
10/11/2017
$
-
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Dalys Cecilia Silgado
Cabrales
02/01/2017
15/12/2017
$
-
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Yolanda Tocora
Bonilla
01/01/2017
31/12/2017
$
-
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Jorge Alberto
Martínez Rueda
01/01/2017
31/12/2017
$
02/01/2017
31/12/2017
$
-
02/02/2017
01/11/2017
$
-
02/01/2017
31/12/2017
$
-
02/05/2017
30/06/2017
$
-
02/10/2017
31/12/2017
$
-
Recursos Programados
R
PO
1.1
Coordinar la actualización de la Caracterización de Usuarios frente a los
trámites y otros procedimientos administrativos, acorde con la Guía de Caracterización de Usuarios de los trámites y otros procedimientos
Caracterización de ciudadanos, usuarios e interesados. AC-PAAPC-2017 T- administrativos
PAAPC-2017 GEL-2017
EL
Reportes enviados a través de correo electrónico
EC
IR
D
Reportes de correspondencia externa radicada
R
TO
Subcomponente 1: Estructura
administrativa y Direccionamiento
Estratégico
E
D
249.000.000,00
-
CASA MILITAR
Jhon Wilmans
Gongora Plazas
02/01/2017
30/12/2017
$
-
Reportes de seguimiento a PSQR
CONSEJERIA P. PARA LA
EQUIDAD DE LA MUJER
Oscar Julián
Guevara Bedoya
02/01/2017
31/12/2017
$
-
Reportes de seguimiento a PSQR
CONSEJERIA P. PARA LOS
DERECHOS HUMANOS
Paula Carolina
Pulido Mariño
02/01/2017
30/12/2017
$
-
02/01/2017
30/12/2017
$
-
02/01/2017
30/12/2017
$
-
30/12/2017
$
-
Reportes de seguimiento a PSQR
EJ
Reportes de seguimiento a PSQR
CONSEJERIA PRESIDENCIAL Doris Patricia Baron
PARA LA PRIMERA INFANCIA
Cardena
Reportes de seguimiento a PSQR
DESPACHO AC PRESIDENCIAL
COMUNICACIONES
Reportes de seguimiento a PSQR
DESPACHO AC PRESIDENCIAL Zuleima Esperanza
PARA LAS REGIONES
Caviedes Meléndez
R
O
Daniela María
Alvernia Rincón
A
PA
M
02/01/2017
.
88
-4
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
$
M
5.6
31/05/2017
Procedimiento para la traducción de información pública frente a
peticiones de grupos étnicos o culturales
TE
5.5
01/01/2017
Documento de Evaluación
N
5.4
Diana Patricia
Martínez Gamboa
Documento de Evaluación
IA
ED
5.3
Subcomponente 5: Relacionamiento con el
ciudadano
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Cronograma de capacitaciones
M
5.2
Dalys Cecilia Silgado
Cabrales
Abel Eduardo
Quicasaque Leon
Abel Eduardo
Quicasaque Leon
AL
5.1
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
ER
4.3
Diana Patricia
Martínez Gamboa
EN
4.2
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
0
G
4.1
Subcomponente 4: Normativa y
procedimental
N
Ó
3.1
TI
Subcomponente 3: Talento Humano
Fortalecer las competencias de los funcionarios de la Entidad en Servicio
al Cliente. AC-PAAPC-2017
13. Evaluar el trámite, control y respuesta a las PSQR, II S 2016. ACPAAPC-2017
14. Evaluar el trámite, control y respuesta a las PSQR, I S 2017. ACPAAPC-2017
Establecer los medios y procedimientos para la traducción de
información pública frente a peticiones de grupos étnicos o culturales.
AC-PAAPC-2017 - TAI-PAAPC-2017 - GEL-2017
Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia. AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia. AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
ES
G
Subcomponente 2: Fortalecimiento de los
canales de atención
DESPACHO AC PRESIDENCIAL
Juanita Mejia Boada
COMUNICACIONES
AN
PL
Anexo 6. MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO
Componente 4: Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano
R
AP
Formula del indicador
Meta
Satisfacción de los usuarios frente a los trámites y otros procedimientos administrativos que presta el DAPRE
(Número de usuarios de trámites y otros procedimientos administrativos del DAPRE que calificaron con 4 - 5 / Número de usuarios que responden la
encuesta de satisfacción) * 100
85%
(Número de usuarios que calificaron con 4 - 5 la atención recibida a través de los canales / Número de usuarios que responden la encuesta a través de los
canales de atención) * 100
80%
BA
O
Indicador
Nivel de satisfacción del cliente frente a la respuesta de las peticiones
D
Actividades
Producto
Dependencia
Responsable
Fecha Inicial
Fecha Final
Reportes de seguimiento a PSQR
DESPACHO AC PRESIDENCIAL
PC, DDHH Y SEGURIDAD
Laura Patricia
Garcia Mejía
02/01/2017
30/12/2017
$
-
Reportes de seguimiento a PSQR
DESPACHO AC PRESIDENCIAL Eliana Fernanda
SP Y COMPETITIVIDAD
Rodríguez Madero
02/01/2017
30/12/2017
$
-
O
Subcomponente
R
PO
5.7
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia. AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
DESPACHO DEL
VICEPRESIDENTE DE LA
REPÚBLICA
John Fredy Vasquez
Guzman
02/01/2017
30/12/2017
$
-
DESPACHO DIRECTOR DEL
DEPARTAMENTO
Natalia Moreno
Prieto
02/01/2017
29/12/2017
$
-
DIRECCION DE
COORDINACION DE
INFRAESTRUCTURA
Cristian Camilo
González Largo
02/01/2017
30/12/2017
$
-
DIRECCION DE DISCURSOS
Diana Marcela
Jiménez Moncada
02/01/2017
30/12/2017
$
-
DIRECCION DE EVENTOS
Angela Maria Pardo
Mahecha
02/01/2017
30/11/2017
$
-
Diana Consuelo
Perez Baron
02/01/2017
30/12/2017
$
-
DIRECCION PARA ASUNTOS
POLÍTICOS
Diala Patricia
Wilches Cortina
02/01/2017
31/12/2017
$
-
DIRECCION PARA EL
POSCONFLICTO
Claudia Navas
Caputo
02/01/2017
30/12/2017
$
-
Reportes de seguimiento a PSQR
DIRECCION PARA LA A.I
CONTRA MINAS
ANTIPERSONALES
Olga Alejandra
Pantoja Romero
02/01/2017
31/12/2017
$
-
Reportes de seguimiento a PSQR
DIRECCION PARA LA
COORDINACION DE
VIVIENDA
02/01/2017
30/12/2017
$
-
Reportes de seguimiento a PSQR
5.10
Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
5.11
8. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR
5.12
6. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR
5.13
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR
Reportes de seguimiento a PSQR
R
TO
Subcomponente 1: Estructura
administrativa y Direccionamiento
Estratégico
EC
IR
D
5.9
EL
5.8
Recursos Programados
Reportes de seguimiento a PSQR
TE
N
IA
ED
Reportes de seguimiento a PSQR
DIRECCION DE SEGURIDAD
M
Reportes de seguimiento a PSQR
AL
ER
EN
EJ
M
Gilma Inocencia
Montes de Hoyos
A
R
O
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
G
5.18
N
Ó
5.17
TI
5.16
ES
G
5.15
8. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia. AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
8. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
E
5.14
D
Subcomponente 5: Relacionamiento con el
ciudadano
PA
M
.
88
-4
AN
PL
Anexo 6. MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO
Componente 4: Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano
R
AP
Formula del indicador
Meta
Satisfacción de los usuarios frente a los trámites y otros procedimientos administrativos que presta el DAPRE
(Número de usuarios de trámites y otros procedimientos administrativos del DAPRE que calificaron con 4 - 5 / Número de usuarios que responden la
encuesta de satisfacción) * 100
85%
(Número de usuarios que calificaron con 4 - 5 la atención recibida a través de los canales / Número de usuarios que responden la encuesta a través de los
canales de atención) * 100
80%
BA
O
Indicador
Nivel de satisfacción del cliente frente a la respuesta de las peticiones
D
Actividades
Producto
Dependencia
Responsable
Fecha Inicial
Fecha Final
Reportes de seguimiento a PSQR
DIRECCION PARA
PROYECTOS ESPECIALES
Lilian Carol
Bohórquez Olarte
02/01/2017
30/12/2017
$
-
Reportes de seguimiento a PSQR
DIRECCION S. NACIONAL DE
JUVENTUD COLOMBIA
JOVEN
Nubia Aidee López
Rivera
01/01/2017
31/12/2017
$
-
Dirección Atención Integral
Lucha Contra Drogas
Ingrid Carolina Rios
Bayona
02/01/2017
30/12/2017
$
-
FONDO DE PROGRAMAS
ESPECIALES PARA LA PAZ
Cristhian Alexander
Caballero Mora
02/01/2017
30/12/2017
$
-
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Abel Eduardo
Quicasaque Leon
02/01/2017
31/12/2017
$
-
Andres Mauricio
Mendieta Daza
02/01/2016
30/12/2017
$
-
Javier Sanabria
Salazar
02/01/2017
31/12/2017
$
-
02/01/2017
30/12/2017
$
-
30/12/2017
$
-
O
Subcomponente
PO
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
5.20
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
5.21
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
5.22
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR
5.23
7. Atender y realizar seguimiento a las peticiones, quejas, reclamos o
sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR
5.24
6. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR
5.25
2. Coordinar la aplicación de las encuestas de percepción del cliente
externo en relación con los Servicios Misionales y del cliente interno en
relación con los Servicios Internos, así como el analisis de los datos
obtenidos en las encuestas. AC-PAAPC-2017 PCRC-PAAPC-2017
Informes de resultados de encuestas de percepción
5.26
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR
OFICINA DEL ALTO
COMISIONADO PARA LA PAZ
5.27
8. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR
SECRETARÍA DE PRENSA
R
5.19
Recursos Programados
EL
R
TO
EC
IR
D
Subcomponente 1: Estructura
administrativa y Direccionamiento
Estratégico
Reportes de seguimiento a PSQR
E
D
N
Ó
TI
ES
G
AL
ER
EN
G
Subcomponente 5: Relacionamiento con el
ciudadano
OFICINA DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO
IA
ED
M
TE
N
OFICINA DE PLANEACIÓN
EJ
M
A
R
O
Diana Andrea
Camacho Correa
M
02/01/2017
PA
Henry Numpaque
Gambasica
.
88
-4
AN
PL
Anexo 6. MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO
Componente 4: Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano
R
AP
Formula del indicador
Meta
Satisfacción de los usuarios frente a los trámites y otros procedimientos administrativos que presta el DAPRE
(Número de usuarios de trámites y otros procedimientos administrativos del DAPRE que calificaron con 4 - 5 / Número de usuarios que responden la
encuesta de satisfacción) * 100
85%
(Número de usuarios que calificaron con 4 - 5 la atención recibida a través de los canales / Número de usuarios que responden la encuesta a través de los
canales de atención) * 100
80%
BA
O
Indicador
Nivel de satisfacción del cliente frente a la respuesta de las peticiones
D
Actividades
Producto
Dependencia
Responsable
Fecha Inicial
Fecha Final
Reportes de seguimiento a PSQR
SECRETARÍA DE
TRANSPARENCIA
Oscar Rene Arias
Diaz
02/01/2017
30/12/2017
$
-
Reportes de seguimiento a PSQR
SECRETARÍA JURÍDICA
Adriana Paola
Rodriguez Sandoval
02/01/2017
29/12/2017
$
-
SECRETARÍA PRIVADA
Miguel Angel
Corredor Vanegas
02/01/2017
30/12/2017
$
-
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Dalys Cecilia Silgado
Cabrales
02/01/2017
28/03/2017
$
-
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Dalys Cecilia Silgado
Cabrales
15/01/2017
31/10/2017
$
-
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Dalys Cecilia Silgado
Cabrales
15/04/2017
31/10/2017
$
-
Yolanda Romero
Cubillos
02/01/2017
30/12/2017
$
-
02/01/2017
30/12/2017
$
-
30/12/2017
$
-
O
Subcomponente
PO
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
5.29
Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
5.30
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia. AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
5.31
Evaluar la satisfacción de los usuarios externos atendidos en el último
trimestre de 2016, frente a las respuestas de las peticiones remitidas a la Informes de resultados de las encuestas de satisfacción
Presidencia de la República. AC-PAAPC-2017 - TAI-PAAPC-2017
5.32
Evaluar la satisfacción de los usuarios externos atendidos entre el 1 de
enero y el 30 de septiembre de 2017, frente a las respuestas de las
peticiones remitidas a la Presidencia de la República. AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
5.33
Elaborar y publicar en la página web los informes pormenorizados de
peticiones recibidas durante el 1 de enero y el 30 de septiembre el 2017. Informe elaborado y publicado
AC-PAAPC-2017 - TAI-PAAPC-2017
5.34
Atender y realizar seguimiento a las peticiones, quejas, reclamos o
Reportes de seguimiento a PSQR
sugerencias a cargo de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
5.35
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR
ÁREA ADMINISTRATIVA
Astrid Elena
Martinez Martinez
5.36
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR
ÁREA DE CONTRATOS
Pedro Fernando
Montoya Pinzón
R
5.28
Recursos Programados
EL
R
TO
EC
IR
D
Subcomponente 1: Estructura
administrativa y Direccionamiento
Estratégico
Reportes de seguimiento a PSQR
E
D
N
Ó
TI
ES
G
G
Informes de resultados de las encuestas de satisfacción
AL
ER
EN
Subcomponente 5: Relacionamiento con el
ciudadano
IA
ED
M
TE
N
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
A
R
O
EJ
M
M
PA
02/01/2017
.
88
-4
AN
PL
Anexo 6. MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO
Componente 4: Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano
R
AP
Formula del indicador
Meta
Satisfacción de los usuarios frente a los trámites y otros procedimientos administrativos que presta el DAPRE
(Número de usuarios de trámites y otros procedimientos administrativos del DAPRE que calificaron con 4 - 5 / Número de usuarios que responden la
encuesta de satisfacción) * 100
85%
(Número de usuarios que calificaron con 4 - 5 la atención recibida a través de los canales / Número de usuarios que responden la encuesta a través de los
canales de atención) * 100
80%
BA
O
Indicador
Nivel de satisfacción del cliente frente a la respuesta de las peticiones
D
Actividades
Producto
Dependencia
Responsable
Fecha Inicial
Fecha Final
Reportes de seguimiento a PSQR
ÁREA DE TALENTO HUMANO
Mario Ricardo
Mendez Corredor
02/01/2017
30/12/2017
$
-
Reportes de seguimiento a PSQR
ÁREA DE TECNOLOGÍA Y
SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Ana Rocio Castro
Paez
02/01/2017
30/12/2017
$
-
ÁREA FINANCIERA
Dayubiri Robayo
Garcia
02/01/2017
30/12/2017
$
-
O
Subcomponente
PO
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
5.38
Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
5.39
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas, reclamos o
Sugerencias responsabilidad de la dependencia AC-PAAPC-2017 TAIPAAPC-2017
R
5.37
Recursos Programados
EL
Subcomponente 1: Estructura
administrativa y Direccionamiento
Estratégico
R
TO
EC
IR
D
Subcomponente 5: Relacionamiento con el
ciudadano
Reportes de seguimiento a PSQR
E
D
$
N
Ó
TI
ES
G
TOTAL
249.000.000,00
AL
ER
EN
G
TE
N
IA
ED
M
A
R
O
EJ
M
PA
M
.
88
-4
Anexo 7. MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN
AN
PL
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Formula del indicador
Meta
Calificación del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano del Furag
Resultado del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano
89%
ActividadesActividades
Responsable
Fecha Inicial
Fecha Final
Informes de rendición de cuentas
con la información de gestión
CONSEJERIA P. PARA LA
adelantada por la entidad, en el
EQUIDAD DE LA MUJER
marcon de sus competencias de
víctimas divulgados
Claudia Nayibe Rozo
Uribe
01/01/2016
31/12/2017
$
-
Boletines temáticos
CONSEJERIA P. PARA LA
EQUIDAD DE LA MUJER
Neiffi Luzmila Porras
Mena
01/04/2017
31/12/2017
$
-
Bases de datos que contienen
estadísticas de mujer y género
CONSEJERIA P. PARA LA
EQUIDAD DE LA MUJER
Neiffi Luzmila Porras
Mena
01/01/2017
31/12/2017
$
-
Paula Carolina Pulido
Mariño
02/01/2017
30/12/2017
$
-
Paula Carolina Pulido
Mariño
02/01/2017
30/12/2017
$
-
Paula Carolina Pulido
Mariño
02/01/2017
30/12/2017
$
-
Constanza Liliana
Gómez Romero
01/01/2016
31/12/2017
Luisa Fernanda Juliá
Gallo
02/01/2017
31/12/2017
$
-
02/01/2017
31/12/2017
$
-
02/01/2017
30/12/2017
$
-
Producto
BA
O
Subcomponente
R
AP
Indicador
Dependencia
1.2
Realizar informes sobre temas de mujer y género TAIPAAPC-2017
1.3
Mantener actualizado el sistema de indicadores del
Observatorio de Asuntos de Género TAI-PAAPC-2017
1.4
Publicar el seguimiento efectuado a los miembros de la
Comisión Intersectorial, a las entidades con
competencias en la política de prevención, a los
gobiernos departamentales y locales, sobre las medidas
adoptadas y los resultados obtenidos TAI-PAAPC-2017
1.5
Publicar los avances en la gestión y resultados de la
Secretaría Técnica de la Comisión Intersectorial. TAIPAAPC-2017
1.6
Mantener actualizada en la pagina web los requisitos de
Transparencia y Acceso a la Información publica acorde
con la normatividad vigente TAI-PAAPC-2017
1.7
2B1.- Elaborar documentos de seguimiento y análisis de
datos al reporte sectorial para cada uno de los
indicadores definidos en el marco de la política pública
para la Atención Integral de la Primera Infancia. TAIPAAPC-2017
CONSEJERIA
Informe de implementación de la
PRESIDENCIAL PARA LA
política de primera infancia.
PRIMERA INFANCIA
1.8
Divulgar los informes de rendición pública de cuentas
sobre la gestión adelantada por la entidad, en el marco
de sus competencias en el tema de víctimas. FOVIC-2017
PCRC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Informes de rendición de cuentas
con la información de gestión
CONSEJERIA
adelantada por la entidad, en el PRESIDENCIAL PARA LA
marcon de sus competencias de PRIMERA INFANCIA
víctimas divulgados
1.9
Mantener actualizadas las pagina web y las redes
sociales de la Presidencia de la República. PCRC-PAAPC2017 TAI-PAAPC-2017
Páginas web actualizadas
DESPACHO AC
PRESIDENCIAL
COMUNICACIONES
1.10
Mantener actualizada en la pagina web los requisitos de
Transparencia y Acceso a la Información publica acorde
con la normatividad vigente TAI-PAAPC-2017
Requisitos ley 1712 publicados
DESPACHO AC
PRESIDENCIAL
COMUNICACIONES
D
1.1
Incluir en el informe al Congreso y en el Informe técnico
de rendición de cuentas los logros relacionados con las
acciones relacionadas con el componente de víctimas de
acuerdo con la competencia de la entidad. FOVIC-2017
PCRC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Recursos Programados
O
R
PO
EL
R
TO
EC
IR
D
E
D
Informe de la gestión adelantada CONSEJERIA P. PARA LOS
por la Secretaría Técnica publicado DERECHOS HUMANOS
TI
ES
G
Subcomponente 1: Lineamientos de
Transparencia Activa
Documento publicado de avances CONSEJERIA P. PARA LOS
de la política de prevención.
DERECHOS HUMANOS
N
Ó
Requisitos ley 1712 publicados
CONSEJERIA P. PARA LOS
DERECHOS HUMANOS
AL
ER
EN
G
$ 30.582.457,00
N
IA
ED
M
TE
Sergio Camacho
Iannini
EJ
M
A
R
O
Daniela María
Alvernia Rincón
PA
M
.
88
-4
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Indicador
AN
PL
Calificación del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano del Furag
ActividadesActividades
Resultado del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano
89%
Responsable
Fecha Inicial
Fecha Final
DESPACHO AC
PRESIDENCIAL PARA LAS
REGIONES
Zuleima Esperanza
Caviedes Meléndez
02/02/2017
31/12/2017
$
-
DESPACHO DEL
VICEPRESIDENTE DE LA
REPÚBLICA
Gerardo Heriberto
Aristizabal González
01/01/2017
31/12/2017
$
-
orreo electrónico con boletines
internos
DESPACHO DEL
VICEPRESIDENTE DE LA
REPÚBLICA
Leidy Viviana Triana
Delgadillo
01/01/2017
31/12/2017
$
-
Requisitos ley 1712 publicados
DESPACHO DIRECTOR DEL
DEPARTAMENTO
Natalia Moreno
Prieto
02/01/2017
29/12/2017
$
-
Requisitos ley 1712 publicados
DIRECCION PARA LA A.I
CONTRA MINAS
ANTIPERSONALES
Olga Alejandra
Pantoja Romero
02/01/2017
31/12/2017
$
-
Informes de rendición de cuentas
con la información de gestión
DIRECCION PARA LA A.I
adelantada por la entidad, en el CONTRA MINAS
marcon de sus competencias de ANTIPERSONALES
víctimas divulgados
Olga Alejandra
Pantoja Romero
16/01/2017
31/12/2017
$
-
Jose Alexander
Hernandez Camero
02/01/2017
31/12/2017
$
-
Edgar Urrego
Martinez
02/01/2017
30/12/2017
$
-
Guillermo Alfredo
Tovar Añez
02/01/2017
31/03/2017
$
-
01/04/2017
30/06/2017
$
-
Dependencia
1.Diseñar y elaborar boletin mensual de los principales Boletín reportando logros de la Alta
logros alcanzados en las regiones de acuerdo con los
Consejería (Imágenes y link
compromisos TAI-PAAPC-2017
publicaciones)
3. Diseñar, elaborar y difundir comunicados, boletines de
prensa y cartas abiertas divulgando información
Reporte de comunicaciones
pertinente sobre las acciones de la Vicepresidencia de la
boletines y cartas abiertas
República. TAI-PAAPC-2017
O
1.12
D
BA
O
1.11
Meta
Producto
R
AP
Subcomponente
Formula del indicador
PO
6. Apoyar al desarrollo del Boletín Interno de la
Vicepresidencia. TAI-PAAPC-2017
1.14
Mantener actualizada en la pagina web los requisitos de
Transparencia y Acceso a la Información publica acorde
con la normatividad vigente TAI-PAAPC-2017
1.15
6. Mantener actualizada en la pagina web los requisitos
de Transparencia y Acceso a la Información publica
acorde con la normatividad vigente TAI-PAAPC-2017
1.16
14. Divulgar los informes de rendición pública de cuentas
sobre la gestión adelantada por la entidad, en el marco
de sus competencias en el tema de víctimas. FOVIC-2017
PCRC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
1.17
6. Mantener actualizada en la pagina web los requisitos
de Transparencia y Acceso a la Información publica
acorde con la normatividad vigente TAI-PAAPC-2017
Requisitos ley 1712 publicados
1.18
6. Mantener actualizada en la pagina web los requisitos
de Transparencia y Acceso a la Información publica
acorde con la normatividad vigente TAI-PAAPC-2017
Requisitos ley 1712 publicados
1.19
Divulgar los contenidos informativos elaborados sobre
actos y gestiones del Presidente y del Gobierno (Primer
trimestre) TAI-PAAPC-2017 PCRC-PAAPC-2017
1.20
Divulgar los contenidos informativos elaborados sobre
Reporte de contenidos publicados
actos y gestiones del Presidente y del Gobierno (Segundo
SECRETARÍA DE PRENSA
en la web
trimestre) TAI-PAAPC-2017 PCRC-PAAPC-2017
R
1.13
Recursos Programados
EL
R
TO
EC
IR
D
E
D
Subcomponente 1: Lineamientos de
Transparencia Activa
N
Ó
TI
ES
G
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
EN
G
AL
ER
OFICINA DE PLANEACIÓN
IA
ED
M
Reporte de contenidos publicados
SECRETARÍA DE PRENSA
en la web
TE
N
Guillermo Alfredo
Tovar Añez
A
R
O
EJ
M
PA
M
.
88
-4
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Indicador
AN
PL
Calificación del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano del Furag
ActividadesActividades
Divulgar los contenidos informativos elaborados sobre
actos y gestiones del Presidente y del Gobierno (Tercer
trimestre) TAI-PAAPC-2017 PCRC-PAAPC-2017
D
BA
O
1.21
Meta
Resultado del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano
89%
Responsable
Fecha Inicial
Fecha Final
Reporte de contenidos publicados
SECRETARÍA DE PRENSA
en la web
Guillermo Alfredo
Tovar Añez
01/07/2017
31/12/2017
$
-
Reporte de contenidos publicados
SECRETARÍA DE PRENSA
en la web
Guillermo Alfredo
Tovar Añez
01/10/2017
31/12/2017
$
-
Guillermo Alfredo
Tovar Añez
02/01/2017
30/12/2017
$
-
Adriana Paola
Rodriguez Sandoval
02/01/2017
31/12/2017
$
-
Charles Robert
Tachack Suescun
02/01/2017
31/12/2017
$
-
SECRETARÍA JURÍDICA
Adriana Paola
Rodriguez Sandoval
02/01/2017
29/12/2017
$
-
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Dalys Cecilia Silgado
Cabrales
15/04/2017
31/10/2017
$
-
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Diana Patricia
Martínez Gamboa
02/01/2017
30/12/2017
$
-
Roger Camilo Quiroga
Quintero
02/01/2017
31/12/2017
$
-
Producto
R
AP
Subcomponente
Formula del indicador
Divulgar los contenidos informativos elaborados sobre
actos y gestiones del Presidente y del Gobierno (Cuarto
trimestre) TAI-PAAPC-2017 PCRC-PAAPC-2017
1.23
6. Mantener actualizada en la pagina web los requisitos
de Transparencia y Acceso a la Información publica
acorde con la normatividad vigente TAI-PAAPC-2017
1.24
Publicar Informe de Procesos Judiciales - GEL-2017 TAIPAAPC-2017
1.25
Publicar Proyectos de Regulación a cargo del DAPRE GEL-2017 TAI-PAAPC-2017
1.26
Mantener actualizada en la pagina web los requisitos de
Transparencia y Acceso a la Información publica acorde
con la normatividad vigente TAI-PAAPC-2017
O
1.22
Dependencia
R
PO
EL
Requisitos ley 1712 publicados
SECRETARÍA DE PRENSA
R
TO
EC
IR
D
Publicación trimestral en la página
Web de la Entidad del informe de SECRETARÍA JURÍDICA
procesos judiciales
Proyectos de regulación publicados
SECRETARÍA JURÍDICA
en la página Web
AL
M
1.32
PAA con sus respectivos soportes
de ejecución en CDP, compromisos
ÁREA ADMINISTRATIVA
y obligaciones de SIIF Nación
generados en la fecha de corte
ER
1.31
EN
Revisar, consolidar y publicar el Plan Anual de
Adquisiciones 2018 TAI-PAAPC-2017
Requisitos ley 1712 publicados
G
1.30
N
Ó
Mantener actualizada la información del Plan Anual de
Adquisiciones TAI-PAAPC-2017
Informe elaborado y publicado
TI
1.29
ES
G
1.28
Elaborar y publicar en la página web los informes
pormenorizados de peticiones recibidas durante el 1 de
enero y el 30 de septiembre el 2017. AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Mantener actualizados en la página web los requisitos de
transparencia y acceso a la información pública acorde
con la normatividad vigente TAI-PAAPC-2017 - TAIPAAPC-2017
E
1.27
D
Subcomponente 1: Lineamientos de
Transparencia Activa
Requisitos ley 1712 publicados
Recursos Programados
ÁREA ADMINISTRATIVA
Roger Camilo Quiroga
Quintero
01/12/2017
31/12/2017
$
-
6. Mantener actualizada en la pagina web los requisitos
de Transparencia y Acceso a la Información publica
acorde con la normatividad vigente TAI-PAAPC-2017
Requisitos ley 1712 publicados
ÁREA ADMINISTRATIVA
Diana Mireya Munar
Moreno
02/01/2017
30/12/2017
$
-
Actualizar y Publicar el Plan Institucional de ArchivosPINAR FOVIC-2017 - TAI-PAAPC-2017
Plan Institucional de Archivos
actualizado
ÁREA ADMINISTRATIVA
01/06/2017
31/12/2017
$
-
TE
N
IA
ED
Publicación Plan Anual de
Adquisiciones 2018
A
R
O
EJ
M
Edwin Yovanny
Cabrera Hurtado
PA
M
.
88
-4
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Indicador
AN
PL
Calificación del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano del Furag
ActividadesActividades
6. Mantener actualizada en la pagina web los requisitos
de Transparencia y Acceso a la Información publica
acorde con la normatividad vigente TAI-PAAPC-2017
Resultado del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano
89%
Dependencia
Responsable
Fecha Inicial
Fecha Final
ÁREA DE CONTRATOS
Pedro Fernando
Montoya Pinzón
02/01/2017
30/12/2017
$
-
Requisitos ley 1712 publicados
ÁREA DE TALENTO
HUMANO
Mario Ricardo
Mendez Corredor
02/01/2017
30/12/2017
$
-
Requisitos ley 1712 publicados
ÁREA DE TECNOLOGÍA Y
SISTEMAS DE
INFORMACIÓN
Ana Rocio Castro
Paez
02/01/2017
30/12/2017
$
-
Requisitos ley 1712 publicados
ÁREA FINANCIERA
Dayubiri Robayo
Garcia
02/01/2017
30/12/2017
$
-
D
6. Mantener actualizada en la pagina web los requisitos
de Transparencia y Acceso a la Información publica
acorde con la normatividad vigente TAI-PAAPC-2017
1.35
Mantener actualizada en la pagina web los requisitos de
Transparencia y Acceso a la Información publica acorde
con la normatividad vigente TAI-PAAPC-2017
1.36
6. Mantener actualizada en la pagina web los requisitos
de Transparencia y Acceso a la Información publica
acorde con la normatividad vigente TAI-PAAPC-2017
2.1
Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas,
reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia. AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
2.2
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR
2.3
Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas,
reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR
2.4
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia. AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
CONSEJERIA
Reportes de seguimiento a PSQR PRESIDENCIAL PARA LA
PRIMERA INFANCIA
2.5
Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas,
reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
DESPACHO AC
Reportes de seguimiento a PSQR PRESIDENCIAL
COMUNICACIONES
2.6
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia. AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
DESPACHO AC
Laura Patricia Garcia
Reportes de seguimiento a PSQR PRESIDENCIAL PC, DDHH Y
Mejía
SEGURIDAD
O
1.34
PO
R
Subcomponente 1: Lineamientos de
Transparencia Activa
Recursos Programados
Requisitos ley 1712 publicados
BA
O
1.33
Meta
Producto
R
AP
Subcomponente
Formula del indicador
EL
02/01/2017
30/12/2017 $
-
CONSEJERIA P. PARA LA
EQUIDAD DE LA MUJER
Oscar Julián Guevara
Bedoya
02/01/2017
31/12/2017 $
-
CONSEJERIA P. PARA LOS
DERECHOS HUMANOS
Paula Carolina Pulido
Mariño
02/01/2017
30/12/2017 $
-
Doris Patricia Baron
Cardena
02/01/2017
30/12/2017 $
-
Daniela María
Alvernia Rincón
02/01/2017
30/12/2017 $
-
02/01/2017
30/12/2017 $
-
R
TO
EC
IR
D
E
D
N
Ó
TI
ES
G
AL
ER
EN
G
Subcomponente 2:Lineamientos de Transparencia
Pasiva
Jhon Wilmans
Gongora Plazas
Reportes de seguimiento a PSQR CASA MILITAR
TE
N
IA
ED
M
A
R
O
EJ
M
PA
M
.
88
-4
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Indicador
AN
PL
Calificación del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano del Furag
ActividadesActividades
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
D
BA
O
2.7
Meta
Resultado del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano
89%
Producto
R
AP
Subcomponente
Formula del indicador
Fecha Inicial
Fecha Final
Recursos Programados
DESPACHO AC
Reportes de seguimiento a PSQR PRESIDENCIAL SP Y
COMPETITIVIDAD
Eliana Fernanda
Rodríguez Madero
02/01/2017
30/12/2017 $
-
DESPACHO DEL
Reportes de seguimiento a PSQR VICEPRESIDENTE DE LA
REPÚBLICA
John Fredy Vasquez
Guzman
02/01/2017
30/12/2017 $
-
Natalia Moreno
Prieto
02/01/2017
29/12/2017 $
-
Cristian Camilo
González Largo
02/01/2017
30/12/2017 $
-
Diana Marcela
Jiménez Moncada
02/01/2017
30/12/2017 $
-
Angela Maria Pardo
Mahecha
02/01/2017
30/11/2017 $
-
Diana Consuelo Perez
Baron
02/01/2017
30/12/2017 $
-
Diala Patricia Wilches
Cortina
02/01/2017
31/12/2017 $
-
Claudia Navas Caputo
02/01/2017
30/12/2017 $
-
02/01/2017
31/12/2017 $
-
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
2.9
Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas,
reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
2.10
8. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
2.11
6. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
2.12
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR DIRECCION DE EVENTOS
2.13
8. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR
2.14
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR
2.15
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia. AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR
2.16
8. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
DIRECCION PARA LA A.I
Reportes de seguimiento a PSQR CONTRA MINAS
ANTIPERSONALES
O
2.8
R
PO
Reportes de seguimiento a PSQR
EL
D
DESPACHO DIRECTOR DEL
DEPARTAMENTO
DIRECCION DE
Reportes de seguimiento a PSQR COORDINACION DE
INFRAESTRUCTURA
Reportes de seguimiento a PSQR DIRECCION DE DISCURSOS
R
TO
EC
IR
E
D
Subcomponente 2:Lineamientos de Transparencia
Pasiva
Responsable
Dependencia
N
Ó
TI
ES
G
DIRECCION DE
SEGURIDAD
EN
G
AL
ER
DIRECCION PARA
ASUNTOS POLÍTICOS
Olga Alejandra
Pantoja Romero
TE
N
IA
ED
M
DIRECCION PARA EL
POSCONFLICTO
A
R
O
EJ
M
PA
M
.
88
-4
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Indicador
AN
PL
Calificación del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano del Furag
ActividadesActividades
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Resultado del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano
89%
Responsable
Dependencia
DIRECCION PARA LA
Reportes de seguimiento a PSQR COORDINACION DE
VIVIENDA
Fecha Inicial
Fecha Final
Recursos Programados
Gilma Inocencia
Montes de Hoyos
02/01/2017
30/12/2017 $
-
Lilian Carol
Bohórquez Olarte
02/01/2017
30/12/2017 $
-
DIRECCION S. NACIONAL
Reportes de seguimiento a PSQR DE JUVENTUD COLOMBIA
JOVEN
Nubia Aidee López
Rivera
01/01/2017
31/12/2017 $
-
Dirección Atención
Reportes de seguimiento a PSQR Integral Lucha Contra
Drogas
Ingrid Carolina Rios
Bayona
02/01/2017
30/12/2017 $
-
Cristhian Alexander
Caballero Mora
02/01/2017
30/12/2017 $
-
Abel Eduardo
Quicasaque Leon
02/01/2017
31/12/2017 $
-
D
BA
O
2.17
Meta
Producto
R
AP
Subcomponente
Formula del indicador
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
2.19
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
2.20
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
2.21
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
2.22
7. Atender y realizar seguimiento a las peticiones, quejas,
OFICINA DE CONTROL
reclamos o sugerencias responsabilidad de la
Reportes de seguimiento a PSQR
INTERNO
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
2.23
6. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR
OFICINA DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO
Andres Mauricio
Mendieta Daza
02/01/2016
30/12/2017 $
-
2.24
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
OFICINA DEL ALTO
Reportes de seguimiento a PSQR COMISIONADO PARA LA
PAZ
Diana Andrea
Camacho Correa
02/01/2017
30/12/2017 $
-
2.25
8. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR SECRETARÍA DE PRENSA
Henry Numpaque
Gambasica
02/01/2017
30/12/2017 $
-
2.26
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR
02/01/2017
30/12/2017 $
-
O
2.18
Reportes de seguimiento a PSQR
R
PO
EL
R
TO
EC
IR
D
FONDO DE PROGRAMAS
ESPECIALES PARA LA PAZ
E
D
Subcomponente 2:Lineamientos de Transparencia
Pasiva
Reportes de seguimiento a PSQR
DIRECCION PARA
PROYECTOS ESPECIALES
N
Ó
TI
ES
G
AL
ER
EN
G
IA
ED
M
Oscar Rene Arias Diaz
TE
N
SECRETARÍA DE
TRANSPARENCIA
A
R
O
EJ
M
PA
M
.
88
-4
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Indicador
AN
PL
Calificación del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano del Furag
ActividadesActividades
Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas,
reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Resultado del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano
89%
Responsable
Dependencia
Fecha Inicial
Fecha Final
Recursos Programados
Reportes de seguimiento a PSQR SECRETARÍA JURÍDICA
Adriana Paola
Rodriguez Sandoval
02/01/2017
29/12/2017 $
-
Miguel Angel
Corredor Vanegas
02/01/2017
30/12/2017 $
-
Yolanda Romero
Cubillos
02/01/2017
30/12/2017 $
-
Astrid Elena Martinez
Martinez
02/01/2017
30/12/2017 $
-
Pedro Fernando
Montoya Pinzón
02/01/2017
30/12/2017 $
-
Mario Ricardo
Mendez Corredor
02/01/2017
30/12/2017 $
-
D
BA
O
2.27
Meta
Producto
R
AP
Subcomponente
Formula del indicador
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia. AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR SECRETARÍA PRIVADA
2.29
Atender y realizar seguimiento a las peticiones, quejas,
reclamos o sugerencias a cargo de la dependencia ACPAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR
2.30
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR ÁREA ADMINISTRATIVA
2.31
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR ÁREA DE CONTRATOS
2.32
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
2.33
Atender y realizar seguimiento a las Peticiones, Quejas,
reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
ÁREA DE TECNOLOGÍA Y
Reportes de seguimiento a PSQR SISTEMAS DE
INFORMACIÓN
Ana Rocio Castro
Paez
02/01/2017
30/12/2017 $
-
2.34
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
DESPACHO AC
Reportes de seguimiento a PSQR PRESIDENCIAL PARA LAS
REGIONES
Zuleima Esperanza
Caviedes Meléndez
02/01/2017
30/12/2017 $
-
2.35
7. Atender y realizar seguimiento a las Peticiones,
Quejas, reclamos o Sugerencias responsabilidad de la
dependencia AC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC-2017
Reportes de seguimiento a PSQR ÁREA FINANCIERA
Dayubiri Robayo
Garcia
02/01/2017
30/12/2017 $
-
O
2.28
R
PO
EL
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
R
TO
EC
IR
D
Subcomponente 2:Lineamientos de Transparencia
Pasiva
E
D
ÁREA DE TALENTO
HUMANO
N
Ó
TI
ES
G
Reportes de seguimiento a PSQR
AL
ER
EN
G
TE
N
IA
ED
M
A
R
O
EJ
M
PA
M
.
88
-4
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Indicador
AN
PL
Calificación del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano del Furag
ActividadesActividades
D
BA
3.2
O
R
PO
3.3
EL
3.4
3.6
89%
-
CONSEJERIA P. PARA LA
EQUIDAD DE LA MUJER
Oscar Julián Guevara
Bedoya
02/02/2017
31/12/2017 $
-
CONSEJERIA P. PARA LOS
DERECHOS HUMANOS
Paula Carolina Pulido
Mariño
01/02/2017
30/04/2017 $
-
02/01/2017
30/04/2017 $
-
01/01/2017
30/04/2017 $
-
02/01/2017
30/04/2017 $
-
02/01/2017
30/04/2017 $
-
01/02/2017
30/04/2017 $
-
CONSEJERIA
Diego Fernando Diaz
PRESIDENCIAL PARA LA
Escobar
PRIMERA INFANCIA
DESPACHO AC
Daniela María
PRESIDENCIAL
Alvernia Rincón
COMUNICACIONES
DESPACHO AC
Zuleima Esperanza
PRESIDENCIAL PARA LAS
Caviedes Meléndez
REGIONES
DESPACHO AC
Laura Patricia Garcia
PRESIDENCIAL PC, DDHH Y
Mejía
SEGURIDAD
DESPACHO DEL
John Fredy Vasquez
VICEPRESIDENTE DE LA
Guzman
REPÚBLICA
DESPACHO DIRECTOR DEL
DEPARTAMENTO
Natalia Moreno
Prieto
01/02/2017
28/04/2017 $
-
DIRECCION DE
COORDINACION DE
INFRAESTRUCTURA
Gloria Rodríguez
Patiño
01/02/2017
30/04/2017 $
-
Diana Marcela
Jiménez Moncada
01/02/2017
30/04/2017 $
-
Angela Maria Pardo
Mahecha
01/02/2017
30/04/2017 $
-
01/02/2017
30/04/2017 $
-
02/01/2017
30/12/2017 $
-
01/02/2017
30/04/2017 $
-
DIRECCION DE DISCURSOS
DIRECCION DE EVENTOS
DIRECCION DE
SEGURIDAD
IA
ED
Diana Consuelo Perez
Baron
TE
N
DIRECCION PARA
ASUNTOS POLÍTICOS
Diala Patricia Wilches
Cortina
DIRECCION PARA EL
POSCONFLICTO
Claudia Navas Caputo
A
R
O
EJ
M
3.15
Recursos Programados
30/04/2017 $
M
3.14
Fecha Final
01/02/2017
AL
3.13
Fecha Inicial
Jhon Wilmans
Gongora Plazas
CASA MILITAR
EN
3.12
G
3.11
N
Ó
3.10
TI
3.9
ES
G
3.8
E
Subcomponente 3: Elaboración de Instrumentos
de Gestión de la Información
D
3.7
Responsable
Dependencia
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
R
TO
EC
IR
D
3.5
Resultado del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano
ER
Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la clasificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017.
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
O
3.1
Meta
Producto
R
AP
Subcomponente
Formula del indicador
PA
M
.
88
-4
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Indicador
AN
PL
Calificación del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano del Furag
ActividadesActividades
D
O
R
PO
3.18
Resultado del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano
89%
Responsable
Dependencia
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
BA
3.17
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
O
3.16
Meta
Producto
R
AP
Subcomponente
Formula del indicador
DIRECCION PARA LA A.I
CONTRA MINAS
ANTIPERSONALES
DIRECCION PARA LA
COORDINACION DE
VIVIENDA
DIRECCION PARA
PROYECTOS ESPECIALES
DIRECCION S. NACIONAL
5. Mantener actualizada la calificación de la información Calificación de la Información de la
DE JUVENTUD COLOMBIA
de la dependencia TAI-PAAPC-2017
dependencia
JOVEN
3.20
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
3.21
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
Fecha Final
Recursos Programados
Olga Alejandra
Pantoja Romero
02/01/2017
31/12/2017 $
-
Gilma Inocencia
Montes de Hoyos
01/02/2017
30/04/2017 $
-
Lilian Carol
Bohórquez Olarte
01/02/2017
30/04/2017 $
-
Miguel Enrique
Pinzon Sanchez
02/01/2017
31/12/2017 $
-
EL
3.19
Fecha Inicial
FONDO DE PROGRAMAS
ESPECIALES PARA LA PAZ
Cristhian Alexander
Caballero Mora
01/02/2017
30/04/2017 $
-
OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Esperanza Marcelo
Forero
02/01/2017
31/12/2017 $
-
OFICINA DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO
Andres Mauricio
Mendieta Daza
01/02/2017
30/04/2017 $
-
OFICINA DE PLANEACIÓN
Javier Sanabria
Salazar
01/02/2017
30/04/2017 $
-
Diana Andrea
Camacho Correa
01/01/2017
30/04/2017 $
-
Luz Dary Navarro
Picon
01/02/2017
30/04/2017 $
-
01/02/2017
30/04/2017 $
-
01/02/2017
28/04/2017 $
-
01/02/2017
30/04/2017 $
-
01/02/2017
30/04/2017 $
-
AL
ER
OFICINA DEL ALTO
COMISIONADO PARA LA
PAZ
SECRETARÍA DE PRENSA
IA
ED
M
SECRETARÍA DE
TRANSPARENCIA
Miguel Angel
Corredor Vanegas
O
EJ
Diana Mireya Munar
Moreno
A
R
ÁREA ADMINISTRATIVA
M
SECRETARÍA PRIVADA
Adriana Paola
Rodriguez Sandoval
TE
SECRETARÍA JURÍDICA
Oscar Rene Arias Diaz
N
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
EN
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
5. Actualizar la calificación de la información de la
dependencia en el sistema de información definido TAIPAAPC-2017
G
3.30
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
N
Ó
3.29
-
TI
3.28
30/04/2017 $
ES
G
3.27
01/02/2017
E
3.26
Ingrid Carolina Rios
Bayona
D
3.25
Dirección Atención
Integral Lucha Contra
Drogas
R
3.24
TO
3.23
EC
Subcomponente 3: Elaboración de Instrumentos
de Gestión de la Información
IR
D
3.22
Reporte de calificación de la
Información de la dependencia
actualizada
PA
M
.
88
-4
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Indicador
AN
PL
Calificación del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano del Furag
ActividadesActividades
R
PO
3.34
O
Subcomponente 3: Elaboración de Instrumentos
de Gestión de la Información
EL
Fecha Final
Recursos Programados
Edwin Yovanny
Cabrera Hurtado
01/06/2017
31/12/2017 $
-
ÁREA ADMINISTRATIVA
Edwin Yovanny
Cabrera Hurtado
01/07/2017
31/12/2017 $
-
ÁREA DE CONTRATOS
Pedro Fernando
Montoya Pinzón
01/02/2017
30/04/2017 $
-
ÁREA DE TALENTO
HUMANO
Mario Ricardo
Mendez Corredor
15/02/2017
30/04/2017 $
-
ÁREA DE TECNOLOGÍA Y
SISTEMAS DE
INFORMACIÓN
Ana Rocio Castro
Paez
02/01/2017
30/04/2017 $
-
ÁREA FINANCIERA
Dayubiri Robayo
Garcia
02/01/2017
30/12/2017 $
-
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
Diana Patricia
Martínez Gamboa
01/01/2017
31/05/2017 $
-
OFICINA DE PLANEACIÓN
Paola Andrea Fierro
Sanchez
02/01/2017
31/10/2017 $
-
OFICINA DE PLANEACIÓN
Javier Sanabria
Salazar
02/01/2017
31/12/2017 $
-
Dalys Cecilia Silgado
Cabrales
02/01/2017
28/03/2017 $
-
15/01/2017
31/10/2017 $
-
E
D
4.1
R
Subcomponente 4: Criterio diferencial de
Accesibilidad
Fecha Inicial
ÁREA ADMINISTRATIVA
TO
EC
IR
3.36
D
3.35
Responsable
Dependencia
Actualizar las tablas de retención documental de las
Tablas de Retención Documental
dependencias con responsabilidad en el tema de
actualizadas con el tema de
víctimas. FOVIC-2017 TAI-PAAPC-2017
victimas
Implementar el Programa de Documentos Electronicos
Informe de seguimiento a la
TAI-PAAPC-2017
implementación del Programa
5. Actualizar la calificación de la información de la
Reporte de calificación de la
dependencia en el sistema de información definido TAIInformación de la dependencia
PAAPC-2017
actualizada
5. Actualizar la calificación de la información de la
Reporte de calificación de la
dependencia en el sistema de información definido TAIInformación de la dependencia
PAAPC-2017
actualizada
Actualizar la calificación de la información de la
Reporte de calificación de la
dependencia en el sistema de información definido TAIInformación de la dependencia
PAAPC-2017
actualizada
5. Actualizar la calificación de la información de la
Reporte de calificación de la
dependencia en el sistema de información definido TAIInformación de la dependencia
PAAPC-2017
actualizada
Establecer los medios y procedimientos para la
Procedimiento para la traducción
traducción de información pública frente a peticiones de
de información pública frente a
grupos étnicos o culturales. AC-PAAPC-2017 - TAI-PAAPC- peticiones de grupos étnicos o
2017 - GEL-2017
culturales
D
3.33
89%
BA
3.32
Resultado del componente de transparencia, participación y servicio al ciudadano
O
3.31
Meta
Producto
R
AP
Subcomponente
Formula del indicador
ES
G
5. Realizar seguimiento y validación por medio del
formato de la Procuraduría al cumplimiento de la Ley
1712 de 2014, decretos y resoluciones reglamentarias a
las entidades del sector presidencia TAI-PAAPC-2017
Listas de chequeo entidades
5.2
4. Coordinar la aplicación de las encuestas de percepción
de los usuarios de tramites y otros procedimientos
adminsitrativos registrados en el SUIT por parte del
DAPRE. T-PAAPC-2017 PCRC-PAAPC-2017 TAI-PAAPC2017 GEL-2017
Informes de resultados de
encuestas de percepción
5.3
Evaluar la satisfacción de los usuarios externos atendidos
en el último trimestre de 2016, frente a las respuestas de
las peticiones remitidas a la Presidencia de la República.
AC-PAAPC-2017 - TAI-PAAPC-2017
Informes de resultados de las
encuestas de satisfacción
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
5.4
Evaluar la satisfacción de los usuarios externos atendidos
entre el 1 de enero y el 30 de septiembre de 2017, frente
a las respuestas de las peticiones remitidas a la
Presidencia de la República. AC-PAAPC-2017 - TAI-PAAPC2017
Informes de resultados de las
encuestas de satisfacción
SUBDIRECCIÓN DE
OPERACIONES
5.5
Desarrollar el plan de trabajo de acompañamiento de la
Secretaría de Transparencia para el fortalecimiento en la
implementación de la Ley 1712 de 2017 y sus
reglamentarios TAI-PAAPC-2017
N
Ó
TI
AL
ER
EN
G
IA
ED
M
Subcomponente 5: Monitoreo del Acceso a la
Información pública
5.1
TE
N
Dalys Cecilia Silgado
Cabrales
EJ
M
Andrés Ramírez Pino
16/01/2017
31/12/2017
23:59:00 a. m.
$
-
A
R
O
Reportes de seguimiento al plan
OFICINA DE PLANEACIÓN
de trabajo - Ley 1712 de 2014
TOTAL
$
30.582.457,00
PA
M
.
88
-4