1. No category

ESTADO MODELO ESTÁNDAR
DE CONTROL INTERNO
H O S P I TA L S A N M A R T I N D E A S T R E A - C E S A R
ESTADO
Elemento de
Control
Acuerdos,
Compromisos y
Protocolos
Éticos
Productos
Mínimos
No
ex iste
Se
encuentra
en
proceso
Está
Documentado
Evaluado/
Revisado
Evidencia
encontrada
Documento con los
principios y
valores de la
entidad, construido
participativamente.
Se encuentra
Manual –
código de ética
y buen
gobierno.
Manual
desactualiza
do.
Acto
administrativo que
adopta el
documento con los
principios y
valores de la
entidad.
Resolución N°
093 de 2009
Resolución
N° 093 de
2009.
Socialización de
los principios y
valores de la
organización a
todos los
servidores.
X
Otro
Desarrollo del
Talento
Humano
Manual de
funciones y
competencias
laborales
Plan Institucional
de Formación y
Capacitación
Manual de
funciones.
X
Desactualiz Manual de
ado.
funciones.
Guía para
elaborar el
plan de
capacitación
– resolución
115 de 2009.
ESTADO
Elemento de
Control
Productos
Mínim os
No
ex iste
Programa de
Inducción y reinducción
realizado a los
servidores
vinculados a la
entidad.
Programa de reinducción en
respuesta a
cambios
organizacionales,
técnicos o
normativos.
Planes,
Programas y
Proy ect os
Programa de
Bienestar
X
Plan de incentivos
X
Procesos
meritocráticos de
cargos directivos
(en las entidades
donde aplique)
Mecanismos de
evaluación del
desempeño acorde
a la normatividad
que aplique a la
entidad.
X
Otro
Misión, Visión y
Objetivos
Institucionales
adoptados y
divulgados.
X
X
Se
encuentra
en
proceso
Está
Documentado
Ev aluado/
Rev isado
Ev idencia
encontrada
Manual de
inducción y
reinducción
Manual –
resolución
094 de 2009
“adopta
manual”
Manual de
inducción y
reinducción
Manual –
resolución
094 de 2009
“adopta
manual”.
Guía para
realizar
programa de
bienestar –
resolución
116 de 2009.
Guía para
realizar
programa de
bienestar e
incentivos –
resolución
116 de 2009.
ESTADO
Elemento de
Control
Productos
Mínim os
No
ex iste
Documentos que
soporten la
revisión sobre
necesidades de los
usuarios, legales y
de presupuesto.
X
Planes operativos
con cronogramas
y responsables.
X
Fichas de
indicadores para
medir el avance en
la planeación.
Procesos de
seguimiento y
evaluación que
incluya la
satisfacción del
cliente y partes
interesadas.
Se
encuentra
en
proceso
Está
Documentado
Evaluado/
Revisado
Evidencia
encontrada
Manual de
calidad.
Manual de
calidad.
Modelo de
operación por
proceso.
Modelo de
operación
por proceso.
X
Otro
Caracterizaciones
de proceso
elaboradas y
divulgadas a todos
los funcionarios de
la entidad.
Modelo de
Operación por
Procesos
Mapa de
procesos.
X
Indicadores por
proceso para
realizar la
medición
correspondiente.
X
ESTADO
Elemento de
Control
‘
Productos
Mínimos
Actas de reuniones
u otro soporte
para revisiones o
ajustes a los
procesos.
No
ex iste
Actas u otro
documento que
soporte la
divulgación de los
procedimientos a
todos los
funcionarios.
X
Documentos u
otros soportes que
evidencian el
seguimiento a los
controles
X
Otro
Evaluado/
Revisado
Evidencia
encontrada
Manual de
Desactualiz Manual de
procesos y
ado.
procesos y
procedimiento.
procedimient
o
Otro
Estruct ura
Organizacional
Está
Documentado
X
Procedimientos
diseñados de
acuerdo a las
actividades que
desarrollan los
procesos.
Evidencias que
soporten la
comunicación a
todo el personal
para sensibilizar
la relación entre la
estructura y los
procesos de la
entidad.
Se
encuentra
en
proceso
X
ESTADO
Elemento de
Control
Indicadores de
Gestión
Productos
Mínimos
No
ex iste
Fichas de
indicadores donde
se registra y hace
seguimiento a la
gestión.
X
Cuadros de control
para seguimiento
a los indicadores
clave de los
procesos.
X
Se
encuentra
en
proceso
Está
Documentado
Evaluado/
Revisado
Evidencia
encontrada
La entidad
cuenta con
manual de
calidad.
Otro
Documento que
contiene las
políticas de
operación
Políticas de
Operación
Actas u otro
documento que
soporte la
divulgación de las
políticas de
operación a todos
los funcionarios.
Plan de
gestión.
X
Otro
Administración
de Riesgos
Definición desde la
Alta Dirección de
la política de
Administración del
Riesgo, donde se
incluya la
metodología a
utilizar para su
desarrollo.
Mapas de riesgos
por proceso
X
Manual
administración
del riesgo
Manual
administració
n del riesgo
ESTADO
Elemento de
Control
Productos
Mínimos
No
ex iste
Mapa Institucional
de Riesgos
X
Actas u otro
documento que
soporte la
divulgación de los
mapas de riesgos
a todos los
funcionarios de la
entidad.
X
Documentos u
otros soportes que
evidencian el
seguimiento a los
controles
establecidos para
los riesgos.
X
Otro
Aut oevaluación
Institucional
Documentos
soporte sobre
aplicación de
encuestas de
autoevaluación de
los procesos.
X
Documentos
soporte sobre
realización de
talleres de
autoevaluación.
X
Informes u otros
soportes de
informes de
autoevaluación
realizados.
X
Se
encuentra
en
proceso
Está
Documentado
Evaluado/
Revisado
Evidencia
encontrada
ESTADO
Elemento de
Control
Productos
Mínimos
No
ex iste
Informes sobre
análisis de los
indicadores por
proceso
X
Informes de
gestión por
procesos.
X
Se
encuentra
en
proceso
Está
Documentado
Evaluado/
Revisado
Evidencia
encontrada
Otro
Auditoría
Interna
Informes
pormenorizados
de la vigencia
Informe
presentado a
gerente
Informe
presentado a
gerente
Resultados Informe
Ejecutivo Anual
realizado ante el
DAFP.
Informe
ejecutivo anual
Certificación
DAFP.
Procedimiento
para auditoría
interna.
Guía auditoria
administrativa.
Programa Anual
de Auditorías
aprobado.
Programa
auditoria 2014
Informes de
auditorías
realizadas
Informes de
auditorias
Guía
auditoria
administrativ
a – guía
DAFP
Programa de
auditoria –
resolución
2014020402
Informes de
auditoría.
Guía plan de
mejoramiento
individual.
Guía plan de
mejoramient
o individual
Otro
Plan de
Mejoramiento
Herramienta
definida para la
construcción del
plan de
mejoramiento.
ESTADO
Elemento de
Control
Productos
Mínimos
No
ex iste
Documentos que
evidencien el
seguimiento a los
planes de
mejoramiento
Se
encuentra
en
proceso
Está
Documentado
Informe de
seguimiento
plan de
mejoramiento.
Evaluado/
Revisado
Evidencia
encontrada
Informe de
seguimiento
plan de
mejoramient
o.
Otro
Mecanismos para
recepción, registro
y atención de
sugerencias,
recomendaciones,
peticiones, quejas
o reclamos por
parte de la
ciudadanía.
Información y
Comunicación
Ext erna
Buzón de
quejas.
Oficina
SIAU.
Mecanismos de
consulta para la
obtención de
información
requerida para la
gestión de la
entidad.
X
Publicación en
página web de la
información
relacionada con la
planeación
institucional.
X
Publicación en
página web de los
formularios
oficiales
relacionados con
trámites de los
ciudadanos.
X
ESTADO
Elemento de
Control
Productos
Mínimos
No
ex iste
Mecanismos para
recepción, registro
y atención de
sugerencias,
recomendaciones,
peticiones, quejas
o reclamos por
parte de la
ciudadanía.
Se
encuentra
en
proceso
Está
Documentado
Evaluado/
Revisado
Evidencia
encontrada
Buzón de
quejas,
SIAU,
secretaria de
despacho
Lineamientos de
planeación
establecidos para
llevar a cabo el
proceso de
rendición de
cuentas.
X
Actas u otros
documentos que
soporten la
realización de
procesos de
rendición de
cuentas.
X
Publicación en
página web de los
resultados de la
última rendición
de cuentas
realizada.
X
ESTADO
Elemento de
Control
Productos
Mínimos
Actas u otros
documentos que
evidencien la
realización de otro
tipo de contacto
con la ciudadanía
(diferente a la
rendición de
cuentas).
No
ex iste
X
Otro
Información y
Comunicación
Interna
Mecanismo para
recibir sugerencias
o solicitudes de los
funcionarios.
X
Tablas de
Retención
Documental
X
Fuentes internas de
información:
Manuales, actas,
actos
administrativos u
otros documentos
necesarios para la
gestión de los
procesos, de fácil
acceso y
sistematizados.
X
Política y Plan de
Comunicaciones
establecido y
divulgado a todos
los funcionarios.
X
Matriz de
responsabilidades.
X
Se
encuentra
en
proceso
Está
Documentado
Evaluado/
Revisado
Evidencia
encontrada
ESTADO
Elemento de
Control
Productos
Mínimos
No
ex iste
Se
encuentra
en
proceso
Está
Documentado
Evaluado/
Revisado
Evidencia
encontrada
Otro
Sistema de
información para
el proceso
documental
institucional.
X
Sistema de
información para
la atención de las
peticiones, quejas,
reclamaciones o
recursos de los
ciudadanos.
Sistemas de
Información y
Comunicación
SIAU
Sistemas de
información para
el manejo de los
recursos humanos,
físicos,
tecnológicos y
financieros.
X
Página web
X
Punto de atención
al usuario.
Otros medios de
comunicación
virtual (chat, foro,
redes sociales).
Otro
SIAU
Oficina
SIAU
X