1. No category

FORMULARIO DE APERTU RA DE CUENTA PERSONA NATURAL
CLIENTE NÚMERO:
I.
FECHA:
IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE / REGISTRO DE FIRMAS
Apellido(s) del Cliente
Nombre(s)del Cliente:
Nacionalidad:
Fecha de
nacimiento
Lugar de nacimiento:
Sexo
F
Cedula o Pasaporte:
Fecha de expiración:
Números de teléfono:
Fax:
Profesión u oficio:
Ocupación real:
M
Estado Civil:
Correo electrónico:
Dirección Postal:
Apartado Postal:
Apellido(s) y Nombre del cónyuge:
Identificación del Cónyuge:
Nacionalidad:
Fecha de
nacimiento
Lugar de nacimiento:
SEXO
F
Dirección de Residencia:
Ciudad y País:
Dirección de Oficina:
Ciudad y País:
Nombre del Empleador o Negocio Propio:
Cargo:
Actividad de la Empresa:
Años en la Empresa:
Tel. Laborales:
Email:
M
Todas las firmas autorizadas (titulares y apoderados) se mantendrán frente a INVESTOP BROKERS INC vigentes y
válidas, hasta tanto no se le notifique por escrito su revocación, renuncia y mod ificación, sin que sea oponible a
INVESTOP BROKERS INC el cumplimiento de comunicaciones, inscripciones o publicaciones ante autoridades u oficinas
públicas o privadas, aun cuándo tales actos tengan validez general de acuerdo a la legislación aplicable.
Asimismo nos declaramos obligados ante esta Casa de Valores, por los actos de los mismos en uso de sus facultades
hasta que se notifique expresamente por escrito a ustedes la cesación, revocación, limitación o suspensión del cargo.
REFERENCIA BANCARIA
Nombre (s):
Teléfono (s):
Email:
Dirección:
REFERENCIA BANCARIA / COMERCIAL
Nombre (s):
Teléfono (s):
Email:
Dirección:
II.
COMUNICACIONES / LEGAJO DE ÓRDENES IMPARTIDAS
Correo electrónico:
Entrega de Estados de Cuenta y Confirmaciones: __ Correo E lectrónico
__ Residencia
__ Oficina
Las órdenes o instrucciones a INVESTOP BROKERS INC serán dadas de la siguiente forma: (marcar con una cruz la vía
por la que se desea dar las instrucciones):
En forma escrita.
En forma verbal, sin necesidad de confirmación posterior por escrito. (*)
En forma verbal, pero sujetas a confirmación escrita posterior
No son necesarias órdenes, dado que existe un convenio de libre administración
Correo electrónico _________________________________________
Esta información será e frente a INVESTOP BROKERS INC vigente y válida, hasta tanto no se le notifique por escrito su
revocación o modificación.
(*) Según Acuerdo 7-2003, Artículo 8, INVESTOP BROKERS INC debe establecer medios necesarios para identificar ordenantes y
dichas órdenes, pudiendo grabar las mismas, previa autorización del cliente.
III. ANALIS PATRIMONIAL
AÑO
AÑO
Total de Patrimonio:
Total Activos Liquidos:
IV. ESTIMADO DE TRANSACCIONES POR AÑO
Monto de transacciones en USD (Perfil transaccional):
Número de transacciones:
Hasta 10.
Menos US$ 30.000.
Entre 10 y 20.
US$ 30.000 - US$ 100.000.
Más de 20.
US$ 100.000 - US$ 250.000.
US$ 250.000 – US$ 500.000.
Más US$ 500.000.
V.
CONOZCA A SU CLIENTE
ORIGEN DE LOS FONDOS
Ahorros provenientes de salaries.
Venta de propiedades o inversiones anteriores
Salario o Ingresos actuales.
Retiro/Fondo de pensiones.
Herencia.
Otros:
Breve descripción que permita determinar la actividad que dio origen a los fondos involucrados en la operación:
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
Cambios en activos y pasivos registrados en al menos los dos últimos años :
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
DECLARACIÓN DEL ORIGEN DE LOS FONDOS
Por este medio declaro (amos) libre de toda coacción física y moral, siendo la misma verdadera y asumiendo la
responsabilidad que pueda generar cualquier falsedad manifestada en todos los documentos que:
Los fondos/valores aportados no provienen ni se vinculan dir ecta o indirectamente a: Narcotráfico; Terrorismo
Contrabando; Corrupción; Tráfico ilícito de armas; explosivos; municiones; o materiales destinados a su producción
Tráfico ilícito de órganos; tejidos y medicamentos; tráfico y trabajo ilícito de hombres, m ujeres o niños; Extorsión;
Secuestro; Proxenetismo; Tráfico ilícito de sustancias nucleares; Tráfico ilícito de obras de arte, animales o materiales
tóxicos, Crimen de Genocidio, Crímenes de Guerra, Crímenes de lesa humanidad.
Que los valores, instrumentos y medios de pago objeto de las operaciones efec tuadas o a efectuar con vuestra
institución tienen un origen y un propósito lícito, en los términos de las leyes y regulaciones vigentes en la materia
de prevención del lavado de activos y de financiamiento del terrorismo de las cuales tengo pleno conocimiento.
Asimismo me adhiero total y completamente a las políticas en materia de Lavado de Activos y financiamiento de
Terrorismo adoptadas por Investop Brokers INC de acuerdo a la normativa emitida por la S uperintendencia del Mercado
de Valores.
DECLARACIÓN DE LOS BENEFICIARIOS DE LA CUENTA
¿Actúa como intermediario de otra persona, quien es el verdadero dueño de los fondos?
Por cuenta propia.
Por cuenta de un tercero.
En caso de que actúen por cuenta de un tercero, es necesario completar los mismos datos solicitados para la apertura
cuenta de persona natural
Sujeto obligado a tributar o residente de EEUU:
SI
NO
Sírvase indicar si usted se encuentra en la categoría de países o territorios que no aplican las recomendaciones Grupo
de Acción Financiera Internacional (GAFI):
SI
NO
DECLARO BAJO JURAMENTO que la información consignada en el presente documento es completa y veraz y que
informaré a INVESTOP BROKERS INC cualquier modificación relativa a la misma .
VI. PERFIL DEL INVERSIONISTA
Por favor indicar su experiencia en inversiones:
NUEVO
INTERMEDIO
SOFISTICADO
Nota:Los clientes que deseen negociar derivados, ventas cortas, negociar en valores restringidos, y cuentas de margen
abrieto deben ser inversionistas sofisticados; para ser considerado un inversionista sofisticado usted debe tener una red de
valores mayor que o igual a un millón de dolares (USD 1,000,000.00).
Tipo de operaciones:……………………………………………………………………………………………………………………… …………………………
Monto anual estimado de operaciones:………………………………………………………………………………………………………………………………
¿Entiende usted los riesgos que involucra el negocio de derivados?
SI
NO
¿Puede usted afrontar la pérdida total del capital inve rtido en una inversión especulativo?
¿Entiende usted los riesgos asociados con una cuenta marginal?
¿Conociendo los riesgos está usted dispuesto a invertir?
SI
SI
NO
NO
Tolerancia al Riesgo:
LEVE
MODERADA
ALTA
¿Cuáles sin sus objetivos de inversión
---------
%
%
%
%
Preservación del capital.
Ingresos.
Crecimiento.
Especulación
Si usted requiere un ingreso por favor especificar sus requisitos de flujo de c aja:
Quincenal: $
Mensual:
$
Trimestral: $
Anual:
$
Objetivo de Inversión:
--- Diversificación
--- Crecimiento
--- Mantenimiento Patrimonial
SI
NO
VII. PERSONA POLITICAMENTE EXPUESTA
Se encuentra usted relacionada con una Figura Política del Gobierno de Panama o de un Gobierno Extranjero o es considerada como
tal de acuerdo con los siguientes conceptos:
SI
NO
-
Individuos nacionales o extranjeros que cumplen o han cumplido funciones
públicas destacadas, con al menos 10 años hacia atrás.
(A) Alta Figura
-
Política
Alto funcionario en el poder Ejecutivo, Legislativo o Judicial, Administración
Pública o las Fuerzas Armadas de cualquier gobierno.
-
Un alto funcionario de alguna compañía propiedad del gobierno. Esto
incluye cualquier sociedad, negocio u otra entidad que haya sido
organizada por una alta figura política o para beneficio de ella.
(B) Familiar
-
Allegado
Son los padres, hermanos, cónyuge, hijos y suegros de la alta figura
Política de nuestro gobierno o de un gobierno extranjero.
Si su respuesta es NO, marque la casilla "NO es PEP" para cada caso.
Si su respuesta es SI, marque la casilla "A ó B" del cuadro anterior para cada caso, según las definiciones dadas que lo vinculan con la
Figura Política, por favor indique el cargo, pais y grado de parentezco cuando sea el caso:
_____________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________
Declaramos que la información en el cuadro anterior es verdadera, y que refleja la relación con figura política del Gobierno de la
República de Panamá o de algún Gobierno Extranjero.
VIII.
PARTE RELACIONADA
Es parte relacionada de la casa de valores según la definición establecida en el Texto Único de la Ley de Valores:
Algunos de los firmantes es empleado o familiar en primer o segundo grado de consanguinidad o de afinidad de un
empleado de INVESTOP BROKERS INC, o una Casa o Intermediario de Valores, Corredor, Agente, Puesto de Bolsa, u otra
entidad financiera tanto local como extranjera relacionada a INVESTOP BROKERS, INC.
Igualmente, es familiar en primer o segundo grado de consan guinidad o de afinidad de un oficial corporativo, gerente,
director o accionista del 10% o más de una empresa con acciones que coticen en Bolsa de Valores tanto local como
extranjeras.
SI
NO
En caso afirmativo, por favor completar la siguiente información:
Nombre:
Nombre de la Firma:
Relación:
Puesto:
País:
IX. RECAUDOS
El cliente anexa los siguientes recaudos y suministra copia de los mismos en cumplimiento del acuerdo 6-2015





Copia de la cédula de identidad o pasaporte
Prueba de domicilio
Documentos que acreditan al autorizado
Sustentación del origen de fondos
Referencias bancarias/comerciales
X.
ACUERDO GENERAL DE LIBRE ADMINISTRACIÓN DEL COMITENTE HACIA INVESTOP BROKERS INC
Autorizo a Investop Brokers INC a operar en mi/nuestro nombre, administrando mi/nuestras inversiones y/o tenencias
de efectivo.
SI
NO
Esta autorización es de carácter general y comprende los siguientes tipos de activos:

Valores públicos panameños.

Valores soberanos de países extranjeros.

Otros valores extranjeros y

Cualquier otro activo financiero
Asimismo manifiesto tener conocimiento que el precio de los títulos puede fluctuar y que cualquier título puede llegar a
desvalorizarse total o parcialmente. Consecuentemente, reconozco la existencia de un riesgo inherente a toda la
operación de títulos y acepto las pérdidas que puedan registrarse.
_________________________________________________
FIRMA Y ACLARACIÓN POR EL COMITENTE
FECH A:
_________________________________________________
FIRMA Y ACLARACIÓN POR INVESTOP BROKERS INC
FECH A:
/
/
/
/
/
/
XI. DECLARACION FATCA
Por este medio autorizo a Investop Brokers INC a suministrar información acerca de “Foreing Accou nt Tax Compliance
Act (FATCA)” a los estados participantes y a los futuros participantes del mismo.
XII. CONDICIONES PARA OPERAR
Investop Brokers INC pondrá a disposición del cliente cuando éste así lo requiera: A) Resolución SMV 192 -2013 por la
cual la Superintendencia del Mercado de Valores resuelve expedir licencia de Casa de Valores. B) La especificación de
costos en que incurrirá el inversor en los diferentes tipos de operaciones ofrecidas y C) El prospecto de emisión o
información similar, calificación de riesgo en el caso de existir y toda otra información relevante a la emisión y en
particular la referente a eventuales modificaciones en los términos y condiciones originales de la emisión y las
modificaciones en la calificación de riesgo de los valores ofrecidos.
Investop Brokers INC pondrá a disposición del cliente periódicamente, Estado de Cuenta, detallando las transacciones
realizadas, las comisiones y/o gastos incurridos por cada una de las transacciones el saldo de efectivo y valores de sus
clientes, los que serán enviados al cliente previa solicitud expresa a la casa de valores. En caso que el cliente requiera
una modalidad de entrega y/o período de emisión diferente al establecido, lo deberá manifestar mediante nota suscrita
por los autorizados.
El cliente e Investop Brokers INC, someten su relación en las partes que correspondan a las reglamentaciones vigentes
y las que en el futuro dicten la Superintendencia del Mercado de Valores.
XIII.
FIRMA DEL CLIENTE
Por este medio el cliente certifica que la información proporcionada en este formulario es verdadera y correcta. Así
mismo acuerda de forma plena e irrevocable que informará a INVESTOP BROKERS, INC., inmediatamente de cualquier
suceso que implique cambios en la información antes proporcionada y en la información financiera. El Cliente declara
que ha leído y recibido el Contrato de Custodia de Inversión en Valores y entiende y acepta todo s los términos en él
establecidos, incluyendo si aplica liberación del riesgo relativo a cuentas de o marginales, derivados, acceso en línea y
valores restringidos. Este Acuerdo está sujeto a las Leyes de la República de Panamá, en especial el Texto Único de la
Ley de Valores y demás acuerdos de la Superintendencia del Mercado de Valores.
_________________________________________________
FIRMA DEL CLIENTE
FECHA:
/
/
/