1. No category

SOLICITUD DE ACTUALIZACIÓN PERSONA JURÍDICA
Filial del Banco Agrario
Sociedad Fiduciaria de Desarrollo Agropecuario S.A.
Semilla de Inversión
Para tener en cuenta: Diligencie todos los campos del formulario. Si la información solicitada no aplica a su caso, escriba N/A. Recuerde anexar todos los documentos
requeridos y firmar el formulario.
DD
Fecha de solicitud:
MM
AA
1. DATOS PERSONA JURÍDICA
Razón Social:
NIT:
Dirección:
Teléfono:
Fax:
Ciudad/Departamento:
Dirección sucursal que actúa como cliente:
Teléfono de la sucursal:
Fax de la sucursal:
Ciudad de la sucursal:
Dirección de correo electrónico:
Envío de la correspondencia:
Oficina
¿Autoriza el envío de extracto vía correo electrónico?
Otro ¿Cuál?
SI
Tipo de empresa:
NO
Código de la actividad económica principal- CIIU:
Privada
Pública
Mixta
2. ACCIONISTAS O SOCIOS CON PARTICIPACIÓN DEL CAPITAL SOCIAL DIRECTA O INDIRECTAMENTE
(En caso de tener mas de 5 socios por favor anexar la información correspondiente)
Nombres y Apellidos/ Razón Social
Tipo de documento de identidad
C.D
País de nacimiento/constitución
Dirección de residencia
C.E
T.I
N° de Identificación
NUIP
NIT
País de residencia
Ciudad de residencia
% Participación
C.C
C.E
T.I
N° de Identificación
NUIP
NIT
País de residencia
Ciudad de residencia
N° de Identificación tributario
% Participación
Tipo de documento de identidad
C.C
C.E
Fecha de nacimiento/constitución
T.I
N° de Identificación
NUIP
NIT
País de residencia
Ciudad de residencia
N° de Identificación tributario
% Participación
Tipo de documento de identidad
C.D
País de nacimiento/constitución
C.C
Fecha de nacimiento/constitución
Dirección de residencia
Nombres y Apellidos/ Razón Social
% Participación
Tipo de documento de identidad
C.D
País de nacimiento/constitución
Ciudad de residencia
N° de Identificación tributario
Dirección de residencia
Nombres y Apellidos/ Razón Social
NIT
País de residencia
Fecha de nacimiento/constitución
C.D
País de nacimiento/constitución
N° de Identificación
NUIP
Tipo de documento de identidad
Dirección de residencia
Nombres y Apellidos/ Razón Social
T.I
N° de Identificación tributario
C.D
País de nacimiento/constitución
C.E
Fecha de nacimiento/constitución
Dirección de residencia
Nombres y Apellidos/ Razón Social
C.C
C.C
C.E
Fecha de nacimiento/constitución
T.I
N° de Identificación
NUIP
País de residencia
N° de Identificación tributario
NIT
Ciudad de residencia
% Participación
3. INFORMACIÓN FINANCIERA
Ingresos mensuales:
Egresos mensuales:
Activos:
Fecha de corte de la información financiera:
Detalle de otros ingresos originados en actividades diferentes a la principal:
Concepto:
Pasivos:
Valor promedio mensual:
DD
MM
AA
4.REPRESENTANTE LEGAL
Nombres y Apellidos:
No. de documento de identidad:
Teléfono de la residencia:
Dirección de la residencia:
Ciudad/Departamento de la residencia:
Dirección de correo electrónico:
5. TRANSACCIONES EN MONEDA EXTRANJERA
¿Realiza transacciones en moneda extranjera?
SI
NO
Tipo de transacción
Importaciones
Pagos
Servicios
Préstamos
Exportaciones
Inversiones
Transferencias
Otro
¿Cuál?
6. PRODUCTOS EN MONEDA EXTRANJERA
¿Tiene productos en moneda extranjera?
SI
Tipo de producto en moneda extranjera:
Ciudad:
País:
NO
Número de identificación del producto en moneda extranjera:
Entidad:
Moneda:
Monto:
7. DECLARACIÓN DE RESPONSABILIDAD TRIBUTARIA EXTRANJERA
1. La Persona Jurídica se contituyó en un país diferente a Colombia Si
No
. En caso de que la respuesta sea positiva indique en que país se constituyó
______________________
2. La Persona Jurídica tiene obligaciones fiscales fuera de Colombia Si
No
. En caso de que la respuesta sea positiva por favor relacione el pais, y el número
de identificación tributaria donde tiene responsabilidad fiscal.
País___________________________ N° de Id tributario ____________________________
País___________________________ N° de Id tributario ____________________________
3. La empresa obtiene mas del 50% de sus ingresos de Intereses y dividendos Si
No
4. La persona Jurídica tiene accionistas cuya participación sea mayor al 5%, de manera directa o indirecta, y son responsables fiscales en un país diferente a Colombia
Si
No
, En caso de que la respuesta sea positiva por favor relacione el pais, y el número de identificación tributaria donde el (los)accionista(s) es(son) responsable(s) fiscal (es).
País___________________________ N° de Id tributario ____________________________
País___________________________ N° de Id tributario ____________________________
País___________________________ N° de Id tributario ____________________________
País___________________________ N° de Id tributario ____________________________
Con la firma de este formulario me comprometo a informar a Fiduagraria S.A., sobre cualquier cambio de circunstancias que pueda cambiar modificar o afectar, las
responsabilidades fiscales declaradas.
8. DECLARACIÓN DE ORIGEN DE LOS FONDOS
Yo, _________________________________, identificado (a) con el documento de identidad No. ____________, expedido en _______________________, obrando en
nombre y representación de________________________________________ con NIT __________________________de manera voluntaria y dando certeza de que todo
lo aquí consignado es veraz, verificable y cierto, realizo la siguiente declaración sobre el origen de los fondos que entrego a FIDUAGRARIA S.A., con el propósito de
dar cumplimiento a lo señalado en el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero (Decreto 663 de 1993), la Ley 1474 de 2011 (Estatuto Anticorrupción), las circulares
externas de la Superintendencia Financiera de Colombia y demás normas que modifiquen, aclaren o derogue; así:
1. Que los recursos que entrego a título de inversión, fiducia mercantil o encargo fiduciario, a FIDUAGRARIA S.A. para su administración, provienen del desarrollo
de las siguientes actividades:
Ahorros
Venta de Activos ¿Cuál?___________________
Otro ¿Cuál? ___________________________
2. Que los recursos que entrego no provienen de ninguna actividad ilícita.
3. Que no admitiré que terceros efectúen depósitos o aportes a los productos de los cuales soy titular, provenientes de actividades ilícitas; ni efectuaré transacciones
destinadas a tales actividades o a favor de personas relacionadas con las mismas.
4. Que no admitiré que terceros efectuén depósitos a nombre de la entidad que represento, con fondos provenientes de otras personas.
5. Que autorizo a cancelar el producto fiduciario y/o de inversión, en caso de infracción de cualquiera de los compromisos y obligaciones contenidos en este documento o cuando figure mi nombre o el de la entidad que represento en cualquier tipo de investigación o proceso relacionado con delitos fuentes de Lavado de Activos
y Financiación del Terrorismo en cualquier lista inhibitoria y por lo tanto eximo a FIDUAGRARIA S.A. de toda responsabilidad que se derive por la información
errónea, falsa o inexacta que hubiere proporcionado en este documento o en cualquier documento que la modifique, adicione o complemente.
6. Que acepto que en desarrollo del vínculo jurídico por medio del cual se desarrolle la prestación de los servicios financieros ofrecidos por FIDUAGRARIA S.A., se apliquen
las normas legales y reglamentarias, convenios interbancarios y costumbres mercantiles utilizados por el sistema financiero en la prestación de servicios fiduciarios.
9. ENCUESTA CLASIFICACIÓN DEL INVERSIONISTA
(Solo aplica para adherentes a los Fondos de Inversión Colectiva)
SI
NO
1. Tengo un patrimonio igual o superior a diez mil (10.000) SMMLV.
2. Soy titular de un portafolio de inversión de valores igual o superior a cinco mil (5.000) SMMLV.
3. He realizado directa e indirectamente (15) o más operaciones de enajenación o de adquisición, durante un período de
(60) días calendario en un tiempo que no supere los (2) años anteriores a este momento. (El valor agregado de estas
operaciones debe ser igual o superior al equivalente a treinta y cinco mil (35.000) SMMLV).
4. Tengo vigente la certificación de profesional del mercado como operador, otorgada por un organismo Autorregulador
del Mercado de Valores.
5. Soy un organismo financiero extranjero y multilateral.
6. Soy entidad vigilada por la Superintendencia Financiera de Colombia.
10. ENCUESTA PERFIL DE RIESGO DEL INVERSIONISTA
(Solo aplica para adherentes a los Fondos de Inversión Colectiva)
1. ¿Cuál es su objetivo principal al momento de realizar una inversión?
a. Asegurar y mantener su capital.
b. Aumentar su patrimonio asumiendo un poco de riesgo y esperando
retornos estables.
c. Que el dinero crezca sin importar los riesgos.
2. El período de tiempo que proyectó para conservar su inversión es:
a. Menor o igual a 1 año.
b. Mayor que 1 año y menor o igual a 5 años.
c. Mayor a 5 años.
4. Del total de su patrimonio, excluyendo su casa (si es persona natural), ¿qué
porcentaje ha pensado en invertir con nosotros?
a. 20% o menos
b. Entre el 20% y el 50%
c. 50% o mas
5. ¿Cómo clasifica su experiencia en inversiones?
a. Limitada (poca experiencia).
b. Moderada (alguna experiencia pero me gustaría recibir asesoría)
c. Extensa (Cuenta con seguridad para tomar decisiones de inversión)
3. Al momento de realizar una inversión, la liquidez del (los) activo(s) es:
a. Muy importante.
b. Relevante.
c. No es importante.
Con la firma de este formulario declaro que he recibido la información necesaria y suficiente para tomar la decisión de invertir en el Fondo de Inversión Colectiva
administrado por Fiduagraria S.A. Conozco la naturaleza de la inversión y tengo conocimiento de la relación existente entre el riesgo que asumo al realizar la inversión
y la rentabilidad que se espera de la misma. He sido asesorado acerca del riesgo inherente a este tipo de inversión y sostengo que se ajustan al nivel de tolerancia que
tengo frente a la posibilidad de pérdida, por lo cual deseo continuar con mis inversiones en este FIC.
11. AUTORIZACIONES
Autorizo de manera irrevocable a FIDUAGRARIA S.A. para que consulte y solicite a las Centrales de Información o bases de datos, toda la información referente a mi
comportamiento comercial, dentro del marco jurídico fijado por la Ley 1266 de 2008 o de aquellas normas que la modifiquen, aclaren o derogue. Se entiende que la
presente autorización no sólo faculta a FIDUAGRARIA S.A., para consultar, almacenar, administrar, trasferir, reportar, procesar y divulgar a las Centrales de Información
o bases de datos mis datos personales y económicos, sino también para que pueda solicitar información sobre mis relaciones comerciales con el sistema financiero y
que los datos reportados serán circularizables únicamente con fines comerciales.
De igual forma, autorizo voluntariamente el envío de mensajes a mi terminal móvil de telecomunicaciones y/o a través de correo electrónico, de información comercial, legal,
de productos, de seguridad, de servicio o de cualquier indole que se considere necesaria y/o apropiada para la prestación de servicios. FIDUAGRARIA S.A. podrá ofrecer
servicios basados en sistemas de mensajería a correos electrónicos y/o terminales móviles, los cuales estarán sometidos a las características y condiciones del servicio en
particular. Adicionalmente, autorizo a FIDUAGRARIA S.A. a consolidar y remitir a las autoridades fiscales y reguladores financieros, nacionales o extranjeros, la información
relacionada con la titularidad de los productos o servicios contratados, datos de contacto, movimientos y saldos, y cualquier información que sea solicitada por las normas
nacionales o extranjeras de prevención de evasión fiscal o de Lavado de Activos o de Financiación del Terrorismo, así como aquellas que las regulen, modifiquen o sustituyan.
Conforme a la dispuesto en el literal b) del artículo 2 de la ley 1581 de 2012, reglamentada por el Decreto 1377 de 2013, las disposiciones que buscan la protección
de datos personales, no son aplicables a las bases de datos y archivos que tengan por finalidad la seguridad y defensa nacional, así como la prevención, detección,
monitoreo y control del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, por lo que su utilización no requerirá de autorización de su titular, pero siempre se dará
aplicación a los principios sobre protección de datos de acuerdo al Titulo II de la Ley 1581 de 2012.
Adicionalmente, autorizo a FIDUAGRARIA S.A para que: 1.Soliciten, consulten, compartan, informen, reporten, procesen, modifiquen, actualicen, aclaren, retiren o
divulguen, ante las entidades de consulta de base de datos u Operadores de Información de Riesgo, o ante cualquier otra entidad que maneje o administre bases de
datos con los fines legalmente definidos para este tipo de entidades, todo lo referente a mi información financiera, comercial y crediticia (presente, pasada y futura),
mi endeudamiento, y el nacimiento, modificación y extinción de mis derechos y obligaciones originados en virtud de cualquier contrato celebrado u operación realizada
o que llegare a celebrar o realizar. 2. Consulten, soliciten o verifiquen información de ubicación o contacto, los bines o derechos que poseo o llegare a poseer y que
reposaren en las bases de datos de entidades públicas o privadas, o que conozcan personas naturales o jurídicas, o se encuentren en buscadores públicos, redes
sociales o publicaciones físicas o electrónicas, bien fuere en Colombia o en el exterior. 3. Me contacten a través del envío de mensajes a mi terminal móvil de telecomunicaciones y/o a través de correo electrónico y/o redes sociales a las cuales esté inscrito. 4. Conserven mi información y documentación incluso aún, cuando no se
haya perfeccionado una relación contractual o después de finalizada la misma. Igualmente para recolectarla, actualizarla, modificarla, procesarla y eliminarla.
Manifiesto que la información aquí suministrada será actualizada en la forma y términos impartidos por la Superintendencia Financiera de Colombia en atención a las
normas de control y prevención del lavado de activos y de la financiación del terrorismo, entregando información veraz y verificable, y autorizo su verificación ante
cualquier persona natural o jurídica, privada, pública o mixta, desde ahora y mientras subsista la relación contractual; para ello me comprometo a suministrar la
totalidad de los soportes documentales e información requerida por FIDUAGRARIA S.A., por lo tanto, el incumplimiento total o parcial de lo aquí manifestado facultará
a FIDUAGRARIA S.A., para suspender o terminar en cualquier momento cualquier relación comercial suscrita entre las partes, sin que sea imputable a FIDUAGRARIA
S.A., cualquier responsabilidad contractual o extracontractual que se pueda generar por este hecho.
Así mismo declaro que he sido informado: (i) Que Fiduagraria S.A., actuará como el Responsable del Tratamiento de mis datos personales; (ii) Que mis datos serán
tratados para fines contractuales, comerciales, de atención al cliente y marketing; (iii) Que mis derechos como titular del dato son los previstos en la Constitución
y la ley, especialmente el derecho a conocer, actualizar, rectificar y suprimir mi información personal; así como el derecho a revocar el consentimiento otorgado
para el tratamiento de datos personales; (iv) Que es voluntario responder preguntas que eventualmente me sean hechas sobre datos sensibles o datos de menores
de edad, y que éstos últimos serán tratados respetando sus derechos fundamentales e intereses superiores. Teniendo en cuenta lo anterior, autorizo de manera
voluntaria, previa, explícita, informada e inequívoca a FIDUAGRARIA S.A., para tratar mis datos personales, con finalidad principal de contratación, ejecución y
comercialización de los bienes y servicios del Responsable del Tratamiento, así como el contacto a través de medios telefónicos, electrónicos (SMS, chat, correo
electrónico y demás medios considerados electrónicos) físicos y/o personales.
Fiduagraria S.A. podrá usar mi información para los siguientes fines:
1. Efectuar las gestiones pertinentes para el desarrollo de la etapa precontractual, contractual y pos contractual con Fiduagraria S.A., respecto de cualquiera de los
productos ofrecidos por ella que haya o no adquirido o, respecto de cualquier relación negocial subyacente que tenga con ella, así como dar cumplimiento a
la ley colombiana o extranjera y las órdenes de autoridades judiciales o administrativas.
2. Realizar invitaciones a eventos, mejorar productos y servicios u ofertar nuevos productos, y todas aquellas actividades asociadas a la relación comercial o vínculo
existente con Fiduagraria S.A., o aquel que llegare a tener.
3. Gestionar trámites (solicitudes, quejas, reclamos), realizar análisis de riesgo, efectuar encuestas de satisfacción respecto de los bienes y servicios de Fiduagraria S.A.
4. Suministrar información de contacto y documentos pertinentes a la fuerza comercial y/o red de distribución, telemercadeo, investigación de mercados y cualquier
tercero con el cual Fiduagraria S.A. posea un vínculo contractual de cualquier índole.
5. Dar a conocer, transferir y/o trasmitir mis datos personales dentro y fuera del país, así como a terceros a consecuencia de un contrato, ley o vínculo lícito que así
lo requiera, o para implementar servicios de computación en la nube. Para todo lo anterior otorgo mi autorización expresa e inequívoca.
6. Suministrar a las asociaciones gremiales y a los sistemas manejados por éstas, los datos necesarios para la realización de estudios y en general la administración
de sistemas de información del sector correspondiente.
7. Conocer mis datos que reposen en operadores de bancos de datos de información financiera de que trata la Ley 1266 de 2008 o las normas que la modifiquen
o sustituyan y proporcionarles mi información a los mismos.
8. Acceder y consultar mis datos personales que reposen o estén contenidos en bases de datos o archivos de cualquier Entidad Privada o Pública (como entre otros,
los Ministerios, los Departamentos Administrativos, la DIAN, la Fiscalía, Registraduría Nacional del Estado Civil, Juzgados, tribunales y altas Cortes) ya sea
nacional, internacional o extranjera.
9. Crear bases de datos para los fines descritos en la presente autorización
Otorgo mi consentimiento a Fiduagraria S.A. para tratar mi información personal, y la autorizo a modificar o actualizar su contenido, a fin de atender reformas
legislativas, políticas internas o nuevos requerimientos para la prestación u ofrecimiento de servicios o productos, dando aviso previo por medio de la página web
de la compañía, y/o correo electrónico.
La información aquí suministrada la cual forma parte la presente autorización la he suministrado de forma voluntaria y es verídica. En constancia de haber leído y
aceptado lo anterior firmo el presente documento.
En constancia de haber leído y aceptado lo anterior firmo el presente documento:
FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL
NOMBRE DEL REPRESENTANTE LEGAL:
Impresión Dactilar
12. DOCUMENTACIÓN REQUERIDA
Documentos anexos que deben remitir para la vinculación:
1- Fotocopia del certificado de Existencia y Representación Legal con vigencia no superior a tres (3) meses expedido por la Cámara de Comercio o documento
equivalente.
2- Fotocopia del Rut.
3- Fotocopia del documento de identidad del Rep.Legal y firma autorizadas ampliadas al 150%.
4- Fotocopia de la Declaración de Renta del último periodo gravable.
5- Estados Financieros certificados o dictaminados a la última fecha de corte disponible.
6- Listado de los socios titulares del capital social, identificando números de documento de identidad, porcentaje de participación, país de residencia, ciudad de
residencia, dirección de residencia, número de identificación tributaria y fecha y país de nacimiento o constitución cuando se trata de una persona jurídica.
Nota: Tenga en cuenta que deberá remitir la siguiente información si le aplica:
1- Para registrar firmas autorizadas se deberá remitir documento suscrito por el titular (Representante Legal) en el cual se relacionen los nombres y números de
identificación de las personas autorizadas para disponer de los recursos o bienes objeto del contrato. 2-Para el caso de Fiducia en Garantía remitir certificado de
libertad y tradición del inmueble entregado en fiducia, con vigencia no superior a 30 días. 3- En caso de actuar como apoderado, remitir poder ante notaria.
13. ESPACIO DE USO EXCLUSIVO PARA LA FIDUCIARIA
Clase de cliente:
Fideicomitente
Segmento de mercado
Beneficiario
Otro ¿Cuál?
(acorde con la actividad económica principal - código CIIU):
Administración Pública
Energía
Salud
Educación/ Religión
Agropecuario
Financiero (Vigilado SFC)
Telecomunicaciones
Servicios Públicos
Comercio
Industria Manufacturera
Transporte
Cultura, Recreación y actv. De esparcimiento
Construcción
Infraestructura
Químico/Farmacéutico
Sector Solidario
Minas y Canteras
Turismo
Otros servicios no enmarcados en los criterios anteriores
Verificación de la información y documentación suministrada
La presente información es consistente con la documentación presentada y con la verificación de datos realizada.
Nombre del funcionario que realiza la verificación:
Fecha de la verificación:
DD
MM
AA
DD
MM
AA
Cargo del funcionario:
Firma del funcionario:
Observaciones:
Resultado Clasificación
Nombre del funcionario que realiza la clasificación:
Fecha de la verificación:
Cargo del funcionario:
Firma del funcionario:
Clasificación inversionista
Si cumple con las características 1 y 2 ó 1 y 3, o cualquiera de las preguntas 4, 5, 6:
Inversionista Profesional
Si no cumple con las características de un inversionista profesional
Cliente Inversionista
Perfil de Riesgo del Inversionista
Categoría: a) 1 punto b) 3 puntos c) 5 puntos
PERFIL
CONSERVADOR
MODERADO
AGRESIVO
(Entre 5 y 10 puntos)
(Entre 11 y 19 puntos)
(Entre 20 y 25 puntos)
Su objetivo de inversión es la
conservación del capital con niveles de
bajo riesgo y alta liquidez. Sacrifica
rentabilidad por minimizar el riesgo.
Su objetivo de inversión es obtener un
equilibrio entre rentabilidad y crecimiento
de capital tolerando una exposición
moderada al riesgo.
Su objetivo de inversión es maximizar su
rentabilidad aceptando una exposición
significativa al riesgo. Está dispuesto a asumir
pérdidas a cambio de más rentabilidad.