1. No category

Dictamen Técnico
QUÉ?
CÓMO?
CUÁNDO?
PARA
QUÉ?
1
Asimismo, se deberán anexar
En la solicitud se deberán
capturar los siguientes datos:




Representante
o
Apoderado
Legal.
Denominación o razón social de
la sociedad.
Oficial de Cumplimiento.
Comité
de
Comunicación
y
Control, en caso de contar con
él.







Documento
de
políticas
y
procedimientos.
Comprobante
de
pago
por
concepto de emisión de Dictamen
Técnico.
Instrumento
público
donde
conste
la
personalidad
del
representante
o
apoderado
legal.
Identificación
oficial
del
representante
o
apoderado
legal.
Documento
de
Sistemas
Automatizados.
Cuestionario del Oficial de
Cumplimiento.
Solicitud
de
emisión
de
Dictamen Técnico
QUÉ?
CÓMO?
CUÁNDO?
PARA
QUÉ?
3
4
5
Dictamen Técnico
QUÉ?
CÓMO?
CUÁNDO?
PARA
QUÉ?
6
Centros
cambiarios
Transmisores
dinero
y
de
Dictamen Técnico y renovación de Registro
Reforma a la
LGOAAC
SOFOMES ENR
10/Ene/2014
Renovación de registro
(240 días naturales)
Fecha límite para renovación
8/Sep/2014
Disposiciones para
Dictamen
(DOF 4/abril/2014)
Disposiciones para registro
Fecha límite para Renovación
(DOF 7/Oct/2014)
4/Jul/2015
Renovación de registro
(270 días naturales)
7
Procedimiento Dictamen Técnico
• De conformidad con la reforma a la LGOAAC el Dictamen
Técnico es un requisito previo para obtener el registro
o, en su caso, su renovación.
60 días naturales para que CNBV
notifique respuesta a la solicitud
Cumple
con
requisitos
Emisión de
Dictamen
Técnico
(suspensión del término)
Solicitud a través
de SITI
No
cumple
con
requisitos
10 días hábiles
para desahogo
Registro o
Renovación
de Registro
Desahoga en
tiempo y forma
Prevención
No desahoga en
tiempo y forma
Rechazo de
solicitud
8
Dictamen Técnico
QUÉ?
CÓMO?
CUÁNDO?
PARA QUÉ?
9
Plazo para renovación de registro de
SOFOMES E.N.R.
La fracción IX del artículo Trigésimo Transitorio del Decreto por el que
se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones en materia
financiera y se expide la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras
señala que las SOFOMES que a la entrada en vigor de las Disposiciones de
carácter general en materia de registro que emita la CONDUSEF se
encuentren registrados ante dicha Comisión, tendrán un plazo de 270 días
naturales contados a partir del día siguiente a aquél en que entre en
vigor las referidas Disposiciones, para solicitar la renovación de su
registro.
Transcurrido dicho plazo sin que se cumpla con ello, las
sociedades perderán su carácter de SOFOM, por ministerio de ley.
Las Disposiciones entraron en vigor el 8 de octubre del
2014, por lo tanto todas aquellas sociedades registradas a
ese día tienen como fecha límite para la renovación del
registro el 4 de julio de 2015, y en consecuencia, deben
tramitar su Dictamen Técnico antes de esa fecha.
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10
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11
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12
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14
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16
Plazo para dar respuesta a solicitud
de Dictamen
•
De conformidad con el artículo 7 de las Disposiciones de carácter general
para la obtención de Dictamen Técnico:
Una vez presentada la solicitud la CNBV cuenta con un plazo de
60 días naturales para notificar la respuesta a la misma, dicho
plazo será contado a partir del día hábil siguiente a aquel en
que el sujeto obligado hubiere recibido el acuse correspondiente
a su solicitud.
En caso de que el sujeto obligado no sea notificado en ese plazo
se entenderá que la solicitud de Dictamen Técnico fue resuelta
en sentido positivo.
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17
Prevención
Dictamen Técnico
De acuerdo al artículo 6 de las Disposiciones de carácter
general para la obtención de Dictamen Técnico, si la
solicitud no cumple con los requisitos establecidos en dichas
Disposiciones, la CNBV, a través del SITI, prevendrá por
única ocasión a efecto de que la sociedad subsane los errores
omisiones detectados.
El sujeto obligado contará con un término de 10 días
hábiles contados a partir del día hábil siguiente a aquel
en que surta efectos la notificación, a efecto de subsanar
las deficiencias advertidas.
En este supuesto, el plazo de 60 días naturales con
que cuenta la CNBV para dar respuesta a la solicitud
será suspendido, dicho plazo se reanudará al día hábil
siguiente de aquel en que el sujeto obligado haya
desahogado la referida prevención.
Si la prevención no es desahogada en tiempo y
forma, la solicitud de emisión de Dictamen
Técnico será desechada, dejando a salvo los
derechos del sujeto obligado a efecto de
presentar una nueva solicitud.
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18
Requisitos solicitud de Dictamen Técnico
Representante o Apoderado Legal
• Nombre completo y sin abreviaturas.
• Clave Única de Registro de Población.
• Registro Federal de Contribuyentes.
• Número telefónico, compuesto por lada, número
y, en su caso, extensión, así como su correo
electrónico.
• Número y fecha del instrumento público en el
que conste su representación legal.
• Número de fedatario y entidad federativa en
la que se expidió el instrumento público
donde conste su representación legal.
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19
Requisitos solicitud de
Dictamen Técnico
Oficial de Cumplimiento y Comité de
Comunicación y Control
• Nombre completo y sin abreviaturas.
• Clave Única de Registro de Población.
• Registro Federal de Contribuyentes.
En el supuesto de aquellos Sujetos Obligados que en términos de las
Disposiciones de carácter general, no se encuentren obligados a
constituir y mantener el referido Comité, deberán informar dicha
situación.
Documentos de políticas y procedimientos
•
El
documento
en
los
que
el
Sujeto
Obligado
desarrolle
sus
respectivas
políticas
de
identificación y conocimiento del cliente o usuario,
así como los criterios, medidas o procedimientos que
deberá adoptar, para dar cumplimiento a lo previsto
en las Disposiciones de carácter general en materia
de PLD/FT.
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20
Requisitos solicitud de Dictamen Técnico
Documentos de Sistemas Automatizados
 Tratándose de SOFOMES E.N.R.: manifestación bajo
protesta de decir verdad relativa a que cuenta con el
sistema
automatizado
a
que
se
refieren
las
Disposiciones de carácter general en materia de
PLD/FT.
 En
el caso de centros cambiarios y transmisores de
dinero: manifestación bajo protesta de decir verdad
relativa a que cuenta con el sistema automatizado a
que se refieren las Disposiciones de carácter general
en materia de PLD/FT, o bien que se encuentran en
proceso de su implementación, precisando el plazo en
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el que tal sistema quedará implementado; en ningún21
Requisitos solicitud
de Dictamen Técnico
Cuestionario del Oficial de
Cumplimiento.
Cuestionario debidamente llenado y firmado por el Oficial de Cumplimiento en
el que manifieste:
 Que conoce las responsabilidades y obligaciones derivadas del cargo
que ocupará.
 Que no se desempeña como Oficial de Cumplimiento en otro Sujeto
Obligado.
 Que formará parte del Comité de Comunicación y Control, en caso de
contar con este último.
 Que cuenta con experiencia y conocimientos en materia de PLD/FT.
 Que es funcionario del Sujeto Obligado y que no forma parte de las
áreas comerciales u operativas de este.
 Que no ha sido sentenciado por delito grave o patrimonial.
 Que no está inhabilitado para ejercer el comercio o para desempeñar
un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o en el sistema
financiero mexicano, así como no haber sido concursado en los
términos de los ordenamientos aplicables o declarado como quebrado
sin que haya sido rehabilitado.
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22
instructivo
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23
Comprobante de Pago
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24
Manifestación respecto al
Sistema automatizado
25
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Cuestionario relativo al
Oficial de Cumplimiento
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26
Solicitud de Emisión de
Dictamen
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27
Conformidad con Notificaciones
Electrónicas
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28
Consentimiento para
Publicación de Información
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29
Errores y Omisiones en
Solicitud de Dictamen Técnico
Errores en captura de información de:




Representante o Apoderado Legal.
Denominación o razón social de la sociedad.
Oficial de Cumplimiento.
Comité de Comunicación y Control, en caso de contar con él.
Errores y omisiones con relación a los Documentos anexos:
 Documento de políticas y procedimientos.
 Comprobante de pago por concepto de emisión de Dictamen Técnico.
 Instrumento público donde conste la personalidad del representante o
apoderado legal
 Identificación oficial del representante o apoderado legal.
 Cuestionario del Oficial de Cumplimiento.
 Documento
de
Sistemas
Automatizados.
 Solicitud de emisión de Dictamen
Técnico.
 Conformidad
para
recibir
las
notificaciones a través del SITI.
No firmado
No adjuntó
Incompleto
Pertenece a otra
sociedad
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30
Falta de criterios y procedimientos.
Criterios que no se ajustan a las actividades relacionadas con
productos y servicios que ofrece la sociedad.
Procedimientos que no responden a las preguntas ¿Quién?, ¿Cómo?,
¿Cuándo?, y ¿Dónde?
Copia de las Disposiciones de carácter general.
Errores y Omisiones Criterios y procedimientos desarrollados conforme a Disposiciones
en DOCUMENTO DE
no vigentes.
POLÍTICAS Y
Envío de Documento ilegible o incompleto.
PROCEDIMIENTOS
No adjuntar anexos señalados a lo largo del Documento.
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31
Errores y Omisiones en
Comprobante de pago
Omite adjuntar documento.
Documento que no refleja el pago por concepto de
emisión de Dictamen Técnico.
Documento ilegible.
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32
Omite adjuntar documento.
Documento que a nombre de otra sociedad.
Documento en el que no consta la representación de
la persona señalada.
Errores y Omisiones
Documento incompleto.
en
Instrumento Público Documento ilegible.
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33
Omite adjuntar documento.
Identificación a nombre de persona distinta a la
señalada como representante.
Errores y Omisiones en
Identificación Oficial
Documento incompleto.
Documento ilegible.
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34
Omite adjuntar documento.
Documento no firmado por el Oficial de
Cumplimiento.
Errores y Omisiones en
Cuestionario de
Oficial de
Cumplimiento
Documento incompleto.
Documento ilegible.
Omite contestar el cuestionario
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35
Solicitud de Dictamen Técnico y Nivel de
Cumplimiento ASOFOM
NC 98%
R. POSITIVAS
NC 95%
R. POSITIVAS
PREVENIDOS
EN TRÁMITE
3
2
1
1
NC 99%
R. POSITIVAS
PREVENIDOS
7
1
NC 99%
EN TRÁMITE
1
NC 97%
R. POSITIVA
8
EN TRÁMITE
1
SIN SOLICITUD 1
NC 95%
R. POSITIVAS 1
SIN SOLICITUD 1
NC 97%
R. POSITIVA
PREVENIDO
NC 98%
R. POSITIVAS 1
SIN SOLICITUD 1
NC 96%
R. POSITIVAS
NC 98%
R. POSITIVAS 13
PREVENIDOS
2
SIN SOLICITUD 3
NC 97%
R. POSITIVAS
NC 99%
R. POSITIVAS
2
1
NC 92%
R. POSITIVA
4
SIN SOLICITUD 2
2
NC 99%
EN TRÁMITE
1
NC 99%
R. POSITIVAS
3
1
NC 99%
R. POSITIVAS
2
2
NC 98%
PREVENIDO
NC 99%
R. POSITIVAS 5
PREVENIDO
1
NC 97%
PREVENIDO
2
EN TRÁMITE
1
SIN SOLICITUD 2
NC 97%
R. POSITIVAS
1
SIN SOLICITUD 1
1
NC 94%
R. POSITIVA
1
SIN SOLICITUD 1
NC 98%
R. POSITIVAS
PREVENIDO
EN TRÁMITE
SIN SOLICITUD
20
10
3
4
NC 99 %
R. POSITIVA
1
36
GRACIAS
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37