II CONFERENCIA INTERNACIONAL DE ARCHIVOS CHICLAYO, 8 DE MAYO DE 2015 ESTRATEGIAS PARA LA DETERMINACIÓN DE LOS DOCUMENTOS A PRESERVAR MERCEDES MARTÍN-PALOMINO Y BENITO ESQUEMA CONTEXTO EN EL QUE SURGE LA VALORACIÓN EN ESPAÑA CARACTERÍSTICAS, OBJETIVOS Y PRIORIDADES MARCO ARCHIVÍSTICO: FASES DEL TRATAMIENTO LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DOCUMENTAL: REQUISITOS NECESIDADES OBJETIVOS ESQUEMA ESPAÑA: MARCO LEGISLATIVO ADMINISTRACIÓN GENERAL DEL ESTADO: REAL DECRETO 1708/2011 por el que se establece el sistema Español de Archivos y se regula el Sistema de Archivos de la Administración General del Estado y de sus Organismos Públicos y su régimen de acceso. ADMINISTRACIÓN AUTONÓMICA ESQUEMA METODOLOGÍA LOS VALORES DE LOS DOCUMENTOS: VALORES PRIMARIOS VALORES SECUNDARIOS CRITERIOS DE CONSERVACIÓN CRITERIOS GENERALES DE LA COMISIÓN SUPERIOR CALIFICADORA DE DOCUMENTOS SISTEMATIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN RESULTADOS DE LA FASE DE VALORACIÓN TABLAS CALENDARIOS ESQUEMA EXPERIENCIAS: COMISIÓN SUPERIOR CALIFICADORA DE DOCUMENTOS ADMINISTRATIVOS GRUPO DE TRABAJO DE SERIES COMUNES COMISIONES MINISTERIALES / GRUPOS DE TRABAJO PETICIONES DE DICTAMEN ELIMINACIÓN: TOTAL / PARCIAL (MUESTREOS) ESQUEMA EXPERIENCIAS: EL ARCHIVO GENERAL DE LA ADMINISTRACIÓN ESTUDIO DE CASOS PROCEDIMIENTO DE ELIMINACIÓN CONTEXTO EN QUE SURGE • Desaparición del Archivo General Central • Transformaciones administrativas • Transferencias como resultado de la falta de espacio, no frutos de estudios • Nuevas tecnologías: facilidad técnica de producir y reproducir documentos • Eliminaciones indiscriminadas • Archivo Central e Intermedio como almacén de papel • La DEMOCRACIA garantiza el derecho a la información y el control administrativo por parte de los ciudadanos CONTEXTO EN QUE SURGE Dificultades para una práctica normalizada: Complejidad orgánica de la Administración Falta de conexión de las administraciones Falta de control en la circulación de la documentación Nuevos retos: Necesidad de control de las series documentales desde su creación Control de los fondos acumulados en los archivos Interconexión de los organismos de la Administración Central y Periférica TERMINOLOGÍA VALORACIÓN R. D. 1708/2011: Es el estudio y análisis de las características administrativas, jurídicas, fiscales, informativas e históricas de los documentos u otras agrupaciones documentales. Concepto Valoración Función básica de un archivo destinada a analizar los documentos según sus usos y sus valores Concepto Valoración USOS Y Administrativos VALORES Testimoniales Informativos Fiscales Investigación Jurídicos presentes y futuros TERMINOLOGÍA SELECCIÓN CIA proceso de tipo práctico, que sigue las directrices de la fase anterior que diferencia las series a conservar, de aquellas que deben ELIMINARSE. Cuando se trata de selección parcial podemos utilizar técnicas de muestreo DICCIONARIO DAE: Operación intelectual y material de localización de las fracciones de serie que han de ser eliminadas o conservadas en virtud de los plazos establecidos en el proceso de valoración TERMINOLOGÍA ELIMINACIÓN R.D. 1708/2011 Destrucción física de unidades o series documentales por el órgano responsable del archivo u oficina pública en que se encuentren, empleando cualquier método que garantice la imposibilidad de reconstrucción de los mismos y su posterior utilización CARACTERÍSTICAS Objetividad Globalidad Rentabilidad OBJETIVOS Y PRIORIDADES Racionalizar y simplificar la producción documental para conseguir una gestión administrativa más eficaz. Configurar el patrimonio documental histórico de un país eliminando lo superfluo Funciones comunes – funciones específicas Conservación de documentos recapitulativos Técnicas de muestreo – eliminación total MARCO ARCHIVÍSTICO FASE IDENTIFICACIÓN VALORACIÓN DESCRIPCIÓN FINALIDAD OPERACIONES RESULTADOS Conocimiento de la evolución del sujeto productor y de sus competencias Estudio de: la estructura orgánica, de las disposiciones que regulan sus competencias, de las normas de procedimiento que regulan el trámite y de las normas de circulación en la fase de producción ORGANIZACIÓN DEL FONDO Análisis y estudio de los valores primarios y secundarios Delimitación del fondo, periodo cronológico y nivel de valoración. Análisis de la información contenida en los documentos. Localización de docs. recapitulativos. Elaboración de los instrumentos mediante la manipulación de la información Estudio de los resultados obtenidos en las dos fases anteriores. Diseño de los instrumentos Normalización del lenguaje Recogida de información ESTABLECIMIENTO PLAZOS TRANSFEREN CIA, ACCESO Y CONSERVA. SENTAR LAS BASES DE LA DIFUSIÓN Y EL ACCESO RESULTADO DE LA FASE DE IDENTIFICACIÓN ORGANIZACIÓN DEL FONDO DOCUMENTAL CLASIFICACIÓN + ORDENACIÓN RESULTADOS DE LA FASE DE VALORACIÓN ESTABLECIMIENTO DE PLAZOS TRANSFERENCIA ACCESO CONSERVACIÓN/ELIMINACIÓN LA GESTION DOCUMENTAL Las organizaciones deben definir políticas de gestión documental y planes estratégicos en sus organizaciones para gestionar y explotar la producción documental que generan . La gestion documental es el “tratamiento” de la documentacion , en cualquier tipo de soporte, generada como resultado de sus actividades , desde el momento de su creacion hasta su eliminacion o conservación a largo plazo. ¿QUÉ NOS PERMITE LA GESTIÓN DOCUMENTAL EN UNA ORGANIZACIÓN ? NORMALIZAR LOS PROCESOS DOCUMENTALES ACCESO A LOS DOCUMENTOS MANTENER LA MEMORIA DE LA ORGANIZACIÓN CUMPLIMIENTO EN AUDITORIAS SEGURIDAD EN EL ACCESO A LA INFORMACIÓN OPTIMIZACIÓN DE RECURSOS SISTEMA DE GESTIÓN DOCUMENTAL Se entiende como sistema de gestión documental al conjunto de políticas, normas, recursos tecnológicos y humanos con los que se organizan, conservan y gestionan los documentos de una entidad. * La documentación de apoyo (publicaciones, monografías, normas etc. ) se gestiona en el Centro de Documentación OBJETIVOS EN LA IMPLANTACIÓN DE UN S.G.D Control y gestión de los documentos que genera la organización en cualquier tipo de soporte . Distribución selectiva de la documentación a las personas que sean los destinatarios o interesados. Gestión corporativa del archivo de la organización. Capacidades de búsqueda por metadatos y por contenido. Control de la documentación confidencial. Preservar la memoria institucional y corporativa de la entidad. NECESIDADES: Acceder a la documentación de forma organizada y selectiva, garantizando la calidad operativa y el funcionamiento de la organización. Garantizar el control de los documentos y su acceso así como garantizar la seguridad de los documentos confidenciales. Normalizar los procesos documentales de la organización describiendo los procesos necesarios que nos permitan poner a disposición la documentación que se necesita en cada momento. OBJETIVOS Disponer de un sistema corporativo compartido por todos los usuarios Implantación de un manual de procedimientos Optimizar los recursos definiendo los procesos y flujos documentales Garantizar el cumplimiento en auditorías Preservar el patrimonio documental de la organización RETOS Conservación a largo plazo de la documentación generada Mantenimiento y actualización de los repositorios documentales Definición de planes de emergencia Seguridad en el acceso a la información Convivencia de los diferentes soportes y su conservación ESPAÑA - MARCO LEGISLATIVO Ley de Patrimonio Histórico Español (art. 58) (1985) Real Decreto de composición y funcionamiento de la Comisión Superior Calificadora (2000 y 2007) Real Decreto por el que se regula la conservación del patrimonio documental con valor histórico, el control de la eliminación de otros documentos de la Administración General del Estado y sus organismos públicos y la conservación de documentos administrativos en soporte distinto al original (2002) (http://www.mcu.es/archivos/docs/MC/CSCDA/RD_8noviembre2002.pdf) MARCO LEGISLATIVO REAL DECRETO 1708/2011 por el que se establece el sistema Español de Archivos y se regula el Sistema de Archivos de la Administración General del Estado y de sus Organismos Públicos y su régimen de acceso. Comisión de Archivos de la Administración General del Estado Órgano interministerial adscrito al Ministerio de Presidencia que tiene encomendada la coordinación de la política archivística de los ministerios y organismos públicos en tanto que integrantes del Sistema de Archivos de la Administración General del Estado. Elaborará las instrucciones, recomendaciones, manuales y criterios para garantizar el cumplimiento de la normativa en materia de archivos e impulsar la gestión coordinada de los mismos. En particular, la Comisión establecerá instrucciones y criterios para homogeneizar, normalizar y armonizar las tareas archivísticas que se realicen en las distintas etapas del ciclo documental y en los diferentes archivos de su competencia Asumirá las funciones de la actual Junta Superior de Archivos y se constituirá en seis meses MARCO LEGISLATIVO REAL DECRETO 1708/2011 Coordinación archivística.(art. 13) En cada Departamento podrá constituirse un Grupo de Trabajo para la coordinación de los archivos que se encuentren dentro de su ámbito departamental y sus organismos públicos, adscrita a la Subsecretaría. Los grupos de trabajo ministeriales tendrán por finalidad: Impulsar el cumplimiento en sus archivos de las instrucciones y recomendaciones de la Comisión de Archivos de la Administración General del Estado. Promover los criterios particulares en relación con la accesibilidad de la información obrante en los archivos de su competencia.. Promover programas de gestión en los que se establezcan los objetivos que deben cumplir sus archivos mediante los correspondientes proyectos y actuaciones a desarrollar. Realizar estudios de valoración documental y elevar peticiones de dictamen a la Comisión Superior Calificadora de Documentos Administrativos. MARCO LEGISLATIVO REAL DECRETO 1708/2011 La Comisión Superior Calificadora de Documentos Administrativos, regulada por el Real Decreto 1401/2007, de 29 octubre, se adscribe a la Comisión de Archivos de la Administración General del Estado como su órgano consultivo superior. MARCO LEGISLATIVO REAL DECRETO 1708/2011 Las Comisiones Calificadoras de Documentos Administrativos de los departamentos ministeriales que no hayan sido suprimidas por el Real Decreto 776/2011, de 3 de junio, por el que se suprimen determinados órganos colegiados y se establecen criterios para la normalización en la creación de órganos colegiados en la Administración General del Estado y sus Organismos Públicos, se regirán por su normativa específica. Real Decreto 1708/2011 Clases de archivo a) Archivos de oficina o de gestión b) Archivos generales o centrales de los Ministerios y de los organismos públicos dependientes de los mismos c) Archivo intermedio d) Archivos históricos Real Decreto 1708/2011 Funciones de valoración Archivos de oficina o de gestión Eliminar los documentos de apoyo informativo antes de la transferencia al Archivo central Real Decreto 1708/2011 Funciones de valoración Archivos generales o centrales • Llevar a cabo procesos de valoración documental, a fin de elevar las correspondientes propuestas, en aplicación del procedimiento establecido por la normativa vigente • Tramitar, en su caso, los expedientes de eliminación de documentos, una vez cumplidos los requisitos exigidos por la normativa vigente y de acuerdo con los calendarios de conservación aprobados MARCO LEGISLATIVO REAL DECRETO 1708/2011 Nuevas funciones para el Archivo Intermedio Institución responsable de la custodia de los documentos generados y reunidos por los diferentes Departamentos ministeriales y sus organismos públicos, una vez finalizada su fase activa conforme a lo establecido en los calendarios de conservación. Conservar los documentos que son transferidos desde los Archivos Centrales de los Ministerios. Aplicar, en su caso, las resoluciones adoptadas por la Comisión Superior Calificadora de Documentos Administrativos relativas a la eliminación de documentos, garantizando su efectiva destrucción, tramitando los preceptivos expedientes de eliminación, conforme lo dispuesto en la legislación vigente. Aplicar, en su caso, las resoluciones adoptadas por la Comisión Superior Calificadora de Documentos Administrativos relativas a la conservación permanente, y al acceso en su caso, de agrupaciones documentales. MARCO LEGISLATIVO REAL DECRETO 1708/2011 Nuevas funciones para el Archivo Intermedio Identificar y llevar a cabo procesos de valoración documental, a fin de elevar a la Comisión Calificadora departamental o Grupo de Trabajo propuestas de eliminación, o en su caso, de conservación permanente de documentos, en aplicación del procedimiento establecido por la normativa vigente para las agrupaciones documentales acumuladas que no hayan recibido previamente tratamiento archivístico. Establecer y valorar las estrategias que se pueden aplicar para la conservación a medio plazo de los documentos y ficheros electrónicos recibidos, tales como procedimientos de emulación, migración y conversión de formatos. Llevar a cabo las transferencias preceptivas y periódicas de documentos al Archivo histórico, acompañadas de los correspondientes instrumentos de descripción elaborados MARCO LEGISLATIVO Autonómica Leyes de Archivos Normativa sobre las Comisiones Autonómicas de Calificación de Documentos Decretos sobre valoración y selección de documentos Órdenes de aprobación de tablas de valoración Propia de la institución Reglamentos de Archivos Reglamentos de funcionamiento de Comisiones de Calificación de Documentos Tablas de valoración documental ENLACES SECRETARÍA ESTADO CULTURA (http://www.mcu.es/archivos/CE/RecProf/NormasDocumentos.html) VALORES DE LOS DOCUMENTOS VALORES PRIMARIOS. Los que poseen los documentos para su productor y que origina su aprobación VALORES SECUNDARIOS. Utilidad de los documentos diferente y posterior a la que les dio origen VALORES DE LOS DOCUMENTOS: Primarios Administrativo. Utilidad que los documentos poseen por ser soporte de las actuaciones administrativas y las gestiones de una organización, motivo por el que son producidos, y por su capacidad para representarla Legal. Utilidad de los documentos que sirven de soporte para los derechos e intereses de los individuos y de las organizaciones, para su defensa jurídica y probar el cumplimiento de la ley. Contable. El que tienen los documentos que pueden servir de explicación o justificación de operaciones destinadas al control presupuestario Fiscal. Utilidad de los documentos que poseen información sobre el cumplimiento de las obligaciones tributarias y, por extensión, los que soportan la gestión financiera VALORES DE LOS DOCUMENTOS: Valores primarios - Interesan a la institución productora y al iniciador - Existen durante los momentos de : Trámite Vigencia Plazo precaucional - Se evalúan para dar plazo de retención en una tabla VALORES DE LOS DOCUMENTOS Mediatos o secundarios - Interesan desde el punto de vista: Testimonial: aporta información esencial y probatoria sobre organización, estructura, procedimientos, etc. De un organismo Histórico. El que poseen los documentos como fuente relevante para la historia Informativo. Utilidad del contenido de los documentos relativos a personas, lugares, materias, etc.. en especial sobre los orígenes, naturaleza, funciones y actividades del productor - Se juzgan para: Destrucción Conservación permanente CRITERIOS A TENER EN CUENTA ANTES DE LA VALORACIÓN Junto con los valores de los documentos tenemos que tener en cuenta una serie de criterios que nos ayudarán a reflexionar sobre la documentación que estamos investigando. Criterio de procedencia y evidencia: son más valiosos los documentos que proceden de una institución o sección de rango superior en la jerarquía administrativa. Los documentos de unidades administrativas de rango inferior son importantes cuando reflejan su propia actividad irrepetible. Criterio de contenido: La misma información es mejor conservarla comprimida que extendida. Criterio diplomático: es preferible conservar un original a una copia Criterio cronológico: Fecha determinada por cada país a partir de la cual no se puede realizar ninguna eliminación. . Criterios generales: Conservación Cuando no hayan transcurrido los plazos que la legislación vigente establece para su conservación. Los documentos con valor probatorio de derechos y obligaciones de las personas físicas o jurídicas. Los documentos que reflejen el origen, la organización y la evolución de las funciones y estructuras orgánicas de la institución. Los documentos emanados de los órganos de gobierno. Los registros, actas y documentación recapitulativa única. Los documentos que contengan información significativa sobre acontecimientos o hechos de importancia para la historia política, económica o social de la institución. Los documentos que contengan información de tipo estadístico útil para el estudio de la historia. Toda la documentación anterior a 1940. CRITERIOS GENERALES SECRETARÍA DE ESTADO DE CULTURA COMISIÓN SUPERIOR http://www.mcu.es/archivos/docs/MetodologiaComSup.pdf SISTEMATIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN: FICHA DE IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE SERIES DOCUMENTALES MODELO SISTEMATIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN PETICIONES DE DICTAMEN MODELOS. Comisión Ministerial : 2009: AGA 2010: AGA 2011: AGA 2013: AGA CSCDA: Series Resultados de la valoración Tablas de valoración documental Tablas/calendarios de conservación/ eliminación Calendarios acceso Calendarios de transferencias Grupo de Trabajo de Valoración de Series Comunes. CSCDA En la reunión Plenaria de 16 de octubre de 2012, se creó en el seno de la CSCDA un Grupo de Trabajo, siguiendo lo previsto en el art. 3 del Real Decreto 1401/2007, en el que se dispone que “la CSCDA puede crear en su seno grupos de trabajo o subcomisiones, de carácter interdepartamental o interministerial, con la composición, funciones y objetivos que se acuerden”. Objetivo: Realizar estudios de identificación y valoración de series comunes; así como estudios comparativos de series complementarias y paralelas de los distintos organismos y su ubicación con el fin de elaborar propuestas de conservación / eliminación y calendarios de conservación. MIEMBROS Grupo de trabajo de Series Comunes. CSCDA EL PLENO DE GRUPO DE TRABAJO Se han elaborado los siguientes modelos/formularios: Petición de Dictamen Propuesta de eliminación / sustitución del soporte en aplicación de dictamen previo Estudio de Identificación y Valoración Modelo Acta de eliminación de documentos Además, se trabaja en la elaboración de un informe sobre impacto económico relativo a la eliminación de la documentación Grupos de trabajo de Series Comunes. CSCDA SUBGRUPO DE SERIES COMUNES DE GESTIÓN ECONÓMICA: Se está llevando a cabo un estudio conjunto de toda la producción de las series de cajas pagadoras y se han realizado cuatro borradores de estudio de valoración para las siguientes series: Cuentas para la reposición de fondos de anticipos de caja fija Cuentas de pagos a justificar Libros de contabilidad de las cajas pagadoras Estados de situación de tesorería Expedientes de subvenciones de pública concurrencia Cuentas justificativas para reposición de fondos de anticipos de caja fija y fondos de maniobra (Dictamen 9/2014) Grupos de trabajo de Series Comunes. CSCDA SUBGRUPO DE SERIES COMUNES DE GESTIÓN DE PERSONAL Dentro de este subgrupo se está trabajando con expedientes de procesos selectivos, tanto de personal funcionario interino o de cuerpos especiales, como de personal laboral fijo. Asimismo, se están estudiando las series complementarias generadas por Función Pública. Simultáneamente se está estudiando la manera de homogeneizar los plazos de conservación de las series documentales ya dictaminadas por la CSCDA referentes a expedientes de acción social y a procedimientos de control de efectivos. • Expedientes de provisión de puestos de trabajo por libre designación (Dictamen 47/2013) • Expedientes de provisión de puestos de trabajo: Concursos (generales y específicos). (Dictamen 48/2013) • Expedientes de provisión de puestos de trabajo: Concursos unitarios. (Dictamen 49/2013) • Expediente de elaboración y aprobación de la Oferta de Público. (Dictamen 50/2013) • Expedientes de Planes de Acción Social. (Dictamen 11/2014) • Expedientes de procesos selectivos de personal funcionario de Cuerpos Generales y Especiales (acceso libre y promoción interna (Dictamen 46/2014) Grupos de trabajo de Series Comunes. CSCDA Subgrupo de Series Comunes de Gestión JurídicoAdministrativa, Asesoramiento Jurídico y Elaboración de Disposiciones Generales Se está estudiando la serie de Expedientes de Consejo de Ministros, para lo que se cuenta con el Ministerio de la Presidencia, que está cotejando la documentación de distintas sesiones de Consejo de Ministros para comprobar la documentación que se conserva en el Archivo Central del Ministerio de la Presidencia con la documentación relativa a esas mismas sesiones de Consejo de Ministros que se conserva en otros ministerios. Se va a estudiar la serie de Expedientes de elaboración de disposiciones normativas y la documentación generada por la Comisión Delegada para Asuntos Económicos y Sociales. Expedientes de sesiones del Consejo de Ministros (Dictamen 10/2014) Grupos de trabajo de Series Comunes. CSCDA Subgrupo de Series Comunes de Contrataciones Administrativas Se ha realizado de estudio de valoración de la serie de Expedientes de contratación de suministros, que se ha presentado a diferentes oficinas productoras de distintos ministerios, recabando observaciones. Se ha estudiado la documentación relativa a series de gestión de inmuebles, tanto expedientes de contratación (adquisición, arrendamiento, cesión gratuita y permuta de inmuebles) como expedientes de gestión patrimonial (afectación, mutación demanial, desafectación, adscripción, desadscripción e incorporación). Actualmente se está trabajando con la serie de Expedientes de contratación de obras. Expedientes de contratación de suministros (Dictamen 12/2014) Expedientes de gestión de bienes inmuebles (Dictamen 13/2014) Eliminación Procedimiento de eliminación Autorización del Archivo (para los archivos de oficina) Publicación Resoluciones Comisiones BOE Oficio solicitando autorización para elimianación Acta de eliminación de la documentación. Certificación de destrucción Comunicación de la eliminación a la CSCDA Eliminación Cuestiones relativas a la eliminación Control de los procesos de eliminación: Sección Valoración Criterios técnicos de destrucción preestablecidos: Criterios generales para la valoración de los documentos de la AGE (CSCDA, 27 de noviembre de 2003) Eliminación Almacenamiento protección hasta el momento de su destrucción física. lugar o contenedores de almacenamiento: medidas de seguridad eficaces frente a posibles intromisiones exteriores Transporte hasta el lugar de la destrucción garantizar que no haya sustracciones, pérdidas ni filtraciones recogida, carga y descarga de los documentos o sus contenedores; y conducción de los vehículos que los transportan, realizada por personal autorizado y fácilmente identificable directo, sin paradas ni interrupciones, en vehículos cerrados Eliminación Destrucción objetivo: hacer imposible la reconstrucción de los documentos y la recuperación de cualquier información contenida en ellos debe ser inmediata método más adecuado: trituración mediante corte en tiras o cruzado tamaño de las partículas: en función del nivel de protección requerido por la información contenida en los documentos a destruir (DIN 32757) Eliminación Nivel Tamaño Tiras de un máximo de 1 Documentos generales que deben hacerse ilegibles 12 mm de ancho Tiras de un máximo de 2 Documentos internos que deben hacerse ilegibles 6 mm de ancho Tiras de máx. 2 mm. ancho Documentos confidenciales 3 Partículas máx. 4x80 mm. Partículas de un máximo 4 de 2 x 15 mm. Partículas de un máximo 5 de 0,8 x 12 mm. Documentos de importancia vital para la organización que deben mantenerse en secreto Documentos clasificados, para los que rigen exigencias de seguridad muy elevadas Eliminaciones en el AGA MUCHAS GRACIAS [email protected]
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