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Reprac
Reporte N° 03, II Semestre del 2013
Registro de procedimientos
administrativos vinculados a actos de
corrupción
La información estadística constituye una herramienta
eficaz para adoptar políticas públicas en materia
anticorrupción
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
2
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
@ Equipo responsable de la elaboración del Reporte N° 3, Enero 2015
Eloy Alberto Munive Pariona, Asesor de la CAN Anticorrupción
Bratzo Bartra Ibazeta, Asesor CAN Anticorrupción
3
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
LISTA DE ACRÓNIMOS
CULTURA
MEF
Ministerio de Cultura
Ministerio de Economía y Finanzas
MIDIS
Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social
MIMP
Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables
MINAG
Ministerio de Agricultura
MINAM
Ministerio del Ambiente
MINCETUR
Ministerio de Comercio Exterior y Turismo
MINDEF
Ministerio de Defensa
MINEDU
Ministerio de Educación
MINEM
MININTER
Ministerio de Energía y Minas
Ministerio del Interior
MINJUS
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos
MINSA
Ministerio de Salud
MTC
Ministerio de Transportes y Comunicaciones
PCM
Presidencia del Consejo de Ministros
PRODUCE
RREE
TRABAJO
VIVIENDA
Ministerio de la Producción
Ministerio de Relaciones Exteriores
Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo
Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento
AGN
Archivo General de la Nación
ANA
Autoridad Nacional del Agua
APCI
Agencia Peruana de Cooperación Internacional
APN
Autoridad Portuaria Nacional
BNP
Biblioteca Nacional del Perú
CENEPRED
Centro Nacional de Estimación, Prevención y Reducción del Riesgo de
Desastres
CENFOTUR
Centro de Formación en Turismo
CEPLAN
Centro Nacional de Planeamiento Estratégico
COFOPRI
Organismo de Formalización de la Propiedad Informal
CONADIS
Consejo Nacional para la Integración de la Persona con Discapacidad
CONCYTEC
DEVIDA
Consejo Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica
Comisión Nacional para el Desarrollo y Vida Sin Drogas
4
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
DINI
ENAMM
FONDEPES
Dirección Nacional de Inteligencia
Escuela Nacional de Marina Mercante
Fondo Nacional de Desarrollo Pesquero
IGP
Instituto Geofísico del Perú
IGN
Instituto Geográfico Nacional
IIAP
Instituto de Investigaciones de la Amazonía Peruana
IMARPE
Instituto del Mar del Perú
INDECI
Instituto Nacional de Defensa Civil
INDECOPI
Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de
la Propiedad Intelectual
INEI
Instituto Nacional de Estadística e Informática
INEN
Instituto Nacional de Enfermedades Neoplásicas
INGEMMET
Instituto Geológico Minero y Metalúrgico
INIA
Instituto Nacional de Innovación Agraria
INPE
Instituto Nacional Penitenciario
INS
Instituto Nacional de Salud
IPD
Instituto Peruano del Deporte
IPEN
Instituto Peruano de Energía Nuclear
IRTP
Instituto Nacional de Radio y Televisión del Perú
ITP
Instituto Tecnológico de la Producción
OEFA
Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental
ONP
Oficina de Normalización Previsional
OSCE
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado
OSINERGMIN
Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minas
OSINFOR
Organismo Supervisor de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre
OSIPTEL
Organismo Supervisor de la Inversión Privada en Telecomunicaciones
OSITRAN
Organismo Supervisor de la Inversión en Infraestructura de Transporte
de Uso Público
PROINVERSION
PROMPERU
SBN
SENAMHI
SENASA
Agencia de Promoción de la Inversión Privada
Comisión de Promoción del Perú para la Exportación y el Turismo
Superintendencia Nacional de Bienes Estatales
Servicio Nacional de Meteorología e Hidrología del Perú
Servicio Nacional de Sanidad Agraria
5
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
SENCICO
Servicio Nacional de Capacitación para la Industria de la Construcción
SERNAMP
Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado
SERVIR
SIERRA
EXPORTADORA
SINEACE
SIS
SMV
Autoridad Nacional del Servicio Civil
Sierra Exportadora
Sistema Nacional de Evaluación, Acreditación y Certificación de la
Calidad Educativa
Seguro Integral de Salud
Superintendencia del Mercado de Valores
SUNARP
Superintendencia Nacional de Registros Públicos
SUNASA
Superintendencia Nacional de Aseguramiento en Salud
SUNASS
Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento
SUNAT
Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria
SUTRAN
ACTIVOS MINEROS
ADINELSA
CORPAC
Superintendencia de Transporte Terrestre de Personas, Carga y
Mercancías
Activos Mineros S.A.C.
Empresa de Administración de Infraestructura Eléctrica S.A.
Corporación Peruana de Aeropuertos y Aviación Comercial S.A.
EGASA
Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A.
SAN GABAN
Empresa de Generación Eléctrica San Gabán S.A.
EGEMSA
Empresa de Generación Eléctrica Machupicchu S.A.
EGESUR
Empresa de Generación Eléctrica del Sur S.A.
ELECTRO ORIENTE
Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad del Oriente S.A.
ELECTRO PUNO
Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad de Puno S.A.A.
ELECTRO SUR ESTE
Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad del Sur Este
S.A.A.
ELECTRO UCAYALI
Empresa Concesionaria de Electricidad de Ucayali S.A.
ELECTROCENTRO
Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad del Centro S.A.
ELECTRONOROESTE
ELECTRONORTE
ELECTROPERÚ
ELECTROSUR
Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad Electronoroeste
S.A.
Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad del Norte S.A
Empresa de Electricidad del Perú S.A.
Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad –
ELECTROSUR S.A.
6
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
ENAPU
Empresa Nacional de Puertos S.A.
FONDO
MIVIVIENDA
Fondo MIVIVIENDA S.A.
HIDRANDINA
Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad Electro Norte
Medio S.A
SEAL
SIMA IQUITOS
SIMA PERÚ
ESSALUD
Sociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A.
Servicios Industriales de la Marina Iquitos S.R.LTDA.
Servicios Industriales de la Marina S.A.
Seguro Social de Salud
AGROBANCO
Banco Agropecuario
BANCO DE LA
NACIÓN
Banco de la Nación
COFIDE
EDITORA PERÚ
ENACO
FAME
FONAFE
PERUPETRO
Corporación Financiera de Desarrollo S.A.
Empresa Peruana de Servicios Editoriales S.A.
Empresa Nacional de la Coca S.A.
Fábrica de Armas y Municiones del Ejército S.A.C.
Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del
Estado
Perupetro S.A.
SEDAPAL
Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima
SERPOST
Servicios Postales del Perú S.A
7
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
ÍNDICE
Presentación
9
I.
Entidades obligadas y periodo comprendido
10
II.
Nivel de cumplimiento por parte de las entidades obligadas
10
III.
Procedimientos administrativos disciplinarios por entidad pública
12
IV.
Origen del procedimiento administrativo disciplinario: denuncia o de oficio
13
V.
Sujeto denunciante: persona natural o jurídica
14
VI.
Estado de los procedimientos administrativos disciplinarios
15
VII.
Datos sobre implicados en los procedimientos administrativos disciplinarios
17
7.1.
7.2.
7.3.
17
18
Modalidad contractual y función
Normas infringidas
Sancionados: número, régimen laboral, tipo de infracción y tipo de
sanción
20
VIII. Consideraciones finales
22
Anexo 1
Anexo 2
24
25
8
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
PRESENTACIÓN
La lucha contra la corrupción como política permanente en el país, requiere permanentemente
de información útil que posibilite y guíe el planteamiento de acciones acertadas dirigidas a la
detección, investigación y sanción de la corrupción.
Por ello, en nuestro país, desde la estrategia 1.2 del Plan Nacional de Lucha Contra la
Corrupción 2012-2016 (Fortalecer a las entidades que luchan contra la corrupción) se reconoce
la necesidad de incrementar la capacidad de procesamiento y análisis de data en las entidades
encargadas de la lucha anticorrupción, así como identificar procesos que presenten mayores
riesgos de corrupción a través de la sistematización y el análisis cualitativo de las estadísticas.
Bajo este marco desde el 2012, la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción ha implementado el
Registro de Procedimientos Administrativos vinculados a actos de Corrupción con la finalidad
de iniciar un proceso sostenido de medición que permita caracterizar la naturaleza de los
procedimientos administrativos vinculados a este fenómeno.
El tercer reporte, incluye información detallada del segundo semestre del 2013 y sus resultados
se comparan con los resultados de periodos anteriores. En su elaboración participaron 103
entidades de las 107 que han implementado a la fecha esta herramienta.
Entre los datos analizados se encuentran los relacionados a las infracciones administrativas
más recurrentes cometidas por servidores públicos, el tiempo en el que se desarrolla dichos
procedimientos (inicio y conclusión), cuáles son las sanciones que se imponen con mayor
frecuencia, cuántas denuncias son presentadas, entre otros importantes aspectos.
Lima, Enero de 2015.
Coordinación General de la
Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
Presidencia del Consejo de Ministros
9
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
I.
Entidades obligadas y periodo comprendido
El presente reporte sistematiza y analiza la información sobre los procedimientos
administrativos disciplinarios vinculados a actos de corrupción registrados por las entidades
del Poder Ejecutivo (ministerios, organismos públicos y empresas del Estado) correspondiente
al II semestre del 2013.
En cumplimiento de la Directiva N° 002-2012-PCM/SGP, el total de entidades públicas del
Poder Ejecutivo obligadas a reportar son 107: 19 ministerios, 55 organismos públicos1 y 33
empresas públicas.
II. Nivel de cumplimiento por parte de las entidades obligadas
Se debe precisar que para efectos del recojo de información, la remisión de la estadística por
parte de las entidades, se hizo de manera trimestral conforme el siguiente detalle.
III Trimestre del 2013
En el Tercer Trimestre, todos los ministerios (19) cumplieron con enviar información.
En el caso de organismos públicos, 52 cumplieron con el reporte y 3 no cumplieron con el
envío (BNP, CONADIS e INEI).
Respecto a las 34 empresas públicas, 32 cumplieron con remitir su reporte en el plazo
establecido, salvo 1 que no cumplió con el envío (ELECTRO ORIENTE).
IV Trimestre del 2013
En el Cuarto Trimestre, en lo que a ministerios respecta sólo PRODUCE no remitió
información.
En tanto, de los 55 organismos públicos, sólo 3 no cumplieron con enviar información de
(SUNASA, SERVIR y BNP).
En el caso de las empresas públicas, sólo 2 no cumplieron con enviar información (ENACO y
ELECTRO ORIENTE).
No se incluyen dentro del listado de organismos públicos a la Oficina Nacional de Gobierno Interior (ONAGI), a la
Superintendencia Nacional de Migraciones (Migraciones), ni a la Superintendencia Nacional de Control de Servicios de
Seguridad, Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil (SUCAMEC), por encontrarse en proceso de implementación.
Dentro de la información que reporta el MININTER se incluye información vinculada a dichos espacios.
1
10
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
CUADRO N° 1
Nivel de cumplimiento en el envío del reporte al III Trimestre del 2013
Ministerios: 19
Organismos Públicos: 55
Empresas Públicas: 33
CULTURA
AGN
INEN
SINEACE
ACTIVOS MINEROS
FAME
MEF
MIMP
ANA
APN
INGEMMET
INIA
SIS
SMV
ADINELSA
AGROBANCO
FONAFE
FONDO MI VIVIENDA
MINAG
CENEPRED
INS
SUNARP
BN
HIDRANDINA
MINCETUR
CENFOTUR
IPD
SUNASS
COFIDE
ESSALUD
MINDEF
MINEDU
MINEM
MININTER
MINJUS
CEPLAN
COFOPRI
SENAMHI
CONCYTEC
DEVIDA
IPEN
ITP
OEFA
ONP
OSCE
SUNAT
SUTRAN
APCI
SUNASA
INPE
EDITORA PERU
EGASA
EGEMSA
EGESUR
ELECRO NORTE
PERU PETRO
SAN GABAN
SEAL
SEDAPAL
SERPOST
MTC
DINI
OSINFOR
IRTP
ELECTRO CENTRO
SIMA IQUITOS
MTPE
ENAMM
OSIPTEL
OSINERGMIN
CORPAC
ELECTRO UCAYALI
PCM
PRODUCE
FONDEPES
IGP
OSITRAN
PROINVERSION
SERNANP
SBN
ELECTRO PERU
ELECTRO PUNO
SIMA PERU
ELECTRO ORIENTE
RREE
VIVIENDA
IIAP
IMARPE
PROMPERU
SEDAPAL
BNP
INEI
CONADIS
ELECTRO SUR
ELECTRO SUR ESTE
ELECTRO
NOR OESTE
ENACO
ENAPU
MINSA
INDECI
SENASA
MINAM
MIDIS
INDECOPI
IGN
SENCICO
SERVIR
103 (96%)
0
4 (4%)
Reportaron información en el plazo establecido
Reportaron información extemporáneamente
No enviaron información
CUADRO N° 2
Nivel de cumplimiento en el envío del reporte al IV trimestre 2013
Ministerios: 19
Organismos Públicos: 55
CULTURA
MEF
AGN
ANA
INEN
INGEMMET
MIDIS
APCI
INIA
MIMP
MINAG
MINAM
MINCETUR
MINDEF
MINEDU
MINEM
MININTER
MINJUS
MTC
MTPE
PCM
MINSA
RREE
VIVIENDA
PRODUCE
APN
SUTRAN
CENEPRED
CENFOTUR
CEPLAN
COFOPRI
CONCYTEC
DEVIDA
DINI
ENAMM
FONDEPES
IGP
IIAP
IMARPE
INDECI
INDECOPI
INPE
INS
IPD
IPEN
IRTP
ITP
OEFA
ONP
OSINFOR
OSIPTEL
OSITRAN
PROINVERSION
PROMPERU
SBN
SENAMHI
SENASA
101 (94%)
0
6 (6%)
Empresas Públicas: 33
SENCICO
SERNANP
SIERRA
EXPORTADORA
SINEACE
SIS
SMV
SUNARP
SUNASS
SUNAT
CONADIS
IGN
INEI
OSCE
OSINERMING
SERVIR
SUNASA
BNP
ACTIVOS MINEROS
ADINELSA
AGROBANCO
FAME
BN
COFIDE
EDITORA PERU
EGASA
EGEMSA
EGESUR
ELECRO NORTE
ELECTRO CENTRO
SIMA IQUITOS
ELECTRO PERU
ELECTRO PUNO
ELECTRO SUR
ELECTRO SUR ESTE
ELECTRO UCAYALI
ELECTRO NOR OESTE
SIMA PERU
FONAFE
FONDO MI VIVIENDA
HIDRANDINA
ESSALUD
PERU PETRO
SAN GABAN
SEAL
SEDAPAL
SERPOST
ELECTRO ORIENTE
ENACO
Reportaron información en el plazo establecido
Reportaron información extemporáneamente
No enviaron información
11
ENAPU
CORPAC
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
GRÁFICO N° 1
Porcentaje de cumplimiento de envío por tipo de entidad y por trimestre
Envío a tiempo
Envío extemporaneo
Sin reporte
2%
11%
5%
5%
7%
11%
89%
I
95%
II
100%
III
Ministerios
95%
IV
5%
5%
9%
95%
95%
91%
III
IV
I
3%
3%
6%
97%
97%
94%
II
III
IV
15%
82%
84%
I
II
Empresas Públicas
Organismos Públicos
De los datos mostrados se debe resaltar el aumento del nivel de cumplimiento de envío de
información, particularmente, de los organismos públicos.
III. Procedimientos administrativos disciplinarios
Al II semestre del 2013, el sistema reportó 222 procedimientos administrativos vinculados a
actos de corrupción (Anexo 1). Sobre este total (222), 126 (57%) corresponden a nueve
Ministerios, 78 (35%) a once organismos públicos y 18 (8%) a nueve empresas públicas.
CUADRO N° 3
N° de expedientes reportados por entidad al II trimestre del 2013
MINISTERIOS
MININTER
54
MINAG
19
MTC
12
MTPE
11
MINSA
9
MIDIS
7
VIVIENDA
4
MINJUS
4
MINEDU
4
MEF
2
10 ministerios
(126 Expedientes)
ORGANISMOS PÚBLICOS
SUNAT
43
CEPLAN
INPE
11
INEI
IPD
5
ANA
5
OEFA
3
APN
2
IPEN
2
IRTP
2
SUNARP
2
COFOPRI
1
11 organismos públicos
(78 Expedientes)
1
1
EMPRESAS PÚBLICAS
BN
6
ESSALUD
6
SAN GABAN
4
AGROBANCO
1
HIDRANDINA
1
5 empresas públicas
(18 Expedientes)
Es de resaltar que en cuanto a los ministerios, el MININTER (54) y el MINAG (19) son los
que registran mayor cantidad de procedimientos. Para los Organismos Públicos, SUNAT (43)
es la entidad que registra mayor número de casos.
12
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
IV. Origen del procedimiento administrativo disciplinario: Denuncia o de Oficio
De los 222 expedientes reportados, se aprecia que 140 (63%) se iniciaron de oficio, mientras
que 82 (37%) a partir de una denuncia.
GRÁFICO N° 2
Origen de procedimientos administrativos disciplinarios
I Semestre
II Semestre
140
63%
DE OFICIO
82
37%
DENUNCIA
Estos resultados demuestran que en la administración pública, aproximadamente el 63% de los
procedimientos administrativos disciplinarios vinculados a actos de corrupción se dan inicio
por la iniciativa de la propia entidad pública; y, no en mérito a la denuncia que efectúa el
particular, sea directamente afectado o un tercero.
Sobre el total de los 140 procedimientos iniciados de oficio, 82 (59%) corresponden a
Ministerios, 51 (36%) a organismos públicos y 7 (5%) a empresas públicas; mientras que,
sobre el total de los 82 procedimientos administrativos iniciados a partir de una denuncia, 44
(54%) corresponden a ministerios, 28 (34%) a organismos públicos y 10 (12%) a empresas
públicas.
Cabe precisar que el número de denuncias en el semestre analizado en relación a periodos
anteriores se incrementó, en relación al I semestre se registró un incremento de 48 a 82
procedimientos. Esta situación es reflejo de una mayor preocupación y control desde la
sociedad civil y la implementación de diversas campañas de promoción de las denuncias, como
la organizada por la CAN Anticorrupción denominada “Yo denuncio la corrupción”
13
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
GRÁFICO N° 3
Origen de procedimientos administrativos disciplinarios vinculados a corrupción
De oficio
Ministerios
82
82
140
51
7
Organismos públicos
Empresas públicas
Denuncia
Organismos públicos
Ministerios
28
140
82
44
10
Empresas públicas
V.
Sujeto denunciante: persona natural o jurídica
Sobre el total de procedimientos iniciados a mérito de una denuncia (82), se advierte que 66
(80%) denuncias han sido formuladas por personas naturales, mientras que las 16 (20%)
restantes por personas jurídicas a través de sus representantes legales.
GRÁFICO N° 4
Procedimientos iniciados a través de una denuncia por tipo de denunciante
66
80%
16
20%
Persona jurídica
14
Persona natural
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
Asimismo, por sujeto denunciante y entidad pública de origen, se aprecia que:
i)
ii)
iii)
De las 44 denuncias correspondientes a ministerios, 37 fueron presentadas por
personas naturales mientras que 7 por personas jurídicas.
En el caso de los organismos públicos (28), 21 fueron presentadas por
personas naturales mientras que 7 por personas jurídicas.
Respecto a las empresas públicas (10), 8 fueron presentadas por personas
naturales mientras que 2 por personas jurídicas.
GRÁFICO N° 5
Procedimientos iniciados a través de una denuncia por tipo de denunciante y por tipo
de entidad
Ministerios
Organismos Públicos
37
84%
7
16%
21
75%
7
25%
8
80%
Empresas Públicas
Personas Naturales
2
20%
Personas Jurídicas
Pese a que se registró un incremento en el número de denuncias en el segundo semestre del
2013, es preciso comentar que en el caso de las denuncias, existe aún una gran diferencia
numerica entre las denuncias realizadas por personas naturales y personas jurídicas.
Los datos descritos reflejan que los ciudadanos, en comparación con las personas jurídicas,
son quienes utilizan con mayor frecuencia la denuncia; lo cual nos permite advertir que
toda iniciativa, estrategia o acción que emprenda el Estado para formentar la denuncia
responsable, debe contar también con un enfoque dirigido al sector empresarial - micro,
pequeña, mediana y gran empresa – que incluya medidas de protección eficaces, más aún
teniendo en consieración que la contratación pública es el espacio donde existe mayor
riesgo para la comisión de actos de corrupción2.
V. Estado de los procedimientos administrativos disciplinarios
Concluidos y en trámite
De los 222 procedimientos administrativos, se advierte que 193 (%) se encuentran en trámite,
mientras que sólo 32 (%) han concluido. Sobre esta cifra, 17 corresponde a los Ministerios, 9 a
los organismos públicos y 6 a las empresas públicas.
Según las estadísticas del Poder Judicial, sobre el total de 1402 sentencias condenatorias impuestas entre los meses de
enero a septiembre del 2013, el segundo delito más frecuente es el de colusión (169 sentencias) según comunicación del
Poder Judicial enviada a la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción mediante Oficio N° 5370-2013-SG-CS-PJ del 22 de
octubre del 2013, ver: http://can.pcm.gob.pe/sanciones-penales-por-delitos-de-corrupcion/
2
15
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
GRÁFICO N° 6
Estado de los procedimientos disciplinarios vinculados a actos de corrupción
Procesos concluidos
Procesos en trámite
Organismos Públicos
9
193
6
32
17
Empresas Públicas
Ministerios
Tiempo promedio de duración de los procedimientos concluidos
En relación al tiempo promedio de duración de los procesos concluidos, se
El tiempo promedio de duración de los 32 procedimientos administrativos disciplinarios
concluidos es de 82 días calendario, registrándose el de mayor duración en el Ministerio de
Transportes y Comunicaciones con 421 días calendarios. Por el contrario el procedimiento de
menor duración se registró en ADINELSA con 7 días calendarios.
De la data registrada se identificaron 3 expedientes atípicos en el Ministerio de Transportes y
Comunicaciones, los cuales registran 1520 días calendarios promedio de duración, los cuales se
iniciaron desde el diciembre del 2010.
GRÁFICO N° 7
Tiempo aproximado de resolución de procedimientos
Tiempo
promedio
82 días
calendario
421 días
calendario
7 días
calendario
De mayor
duración
De menor
duración
De los resultados, se puede indicar que los procedimientos que ha sido resueltos en menor
cantidad de días corresponde a los expedientes registrado en las empresas públicas, siendo lo
contrario en el caso de los ministerios.
16
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
VI. Datos sobre implicados en los procedimientos administrativos disciplinarios
Sobre el total de los 222 procedimientos administrativos reportados, se aprecia que se
encuentran involucrados un total de 424 servidores públicos. De esta cifra, 297 (70%)
corresponden a los ministerios, 108 (25%) a los organismos públicos y 19 (4%) a las empresas
públicas.
GRÁFICO N° 8
Empleados públicos procesados por entidad
297
70%
108
25%
19
5%
Ministerios
Organismo Público
Empresa Pública
Estos datos revelan que el mayor número de procesados pertenecen a los ministerios. En
segundo lugar a los organismos públicos y finalmente a las empresas públicas. Estas cifras
deben interpretarse teniendo en cuenta que en los ministerios se concentra el mayor número
de personal de la administración pública3.
a.
Modalidad contractual y función
De los 424 empleados públicos procesados, 177 (42%) corresponden al régimen laboral
regulado en el Decreto Legislativo N° 276, 156 (37%) al régimen laboral previsto en el
Decreto Legislativo 1057 (CAS), 79 (18%) al régimen laboral establecido en el Decreto
Legislativo N° 728 y 12 (3%) corresponden a otros regímenes.
GRÁFICO N° 9
Empleados públicos procesados por régimen laboral
177
42%
156
37%
12
3%
79
18%
Decreto Legislativo N° 276
Decreto Legislativo N° 1057 (CAS)
Decreto Legislativo N° 728
Otros
Estadísticas de personal del Estado Peruano del 2007: resultados y análisis de consistencia de la información. Lima,
2008. SERVIR.
3
17
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
En relación a la función que desempeñan, se observa que 175 (41%) son técnicos, 165
(39%) son profesionales, 61 (14%) son funcionarios y directivos y 12 (3%) auxiliares4,
mientras que en 11 (3%) casos no se precisa la función.
GRÁFICO N° 10
Empleados públicos procesados por función
Técnicos
175
Profesionales
165
Funcionarios y directivos
61
Auxiliares
12
No precisa
11
b. Normas infringidas
Sobre el total de procesados (424), las normas vinculadas a actos de corrupción cuya
infracción resulta más frecuente están contenidas en el Decreto Legislativo N° 276, la Ley
N° 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública, el Decreto Legislativo N° 728
y la Ley 28175, Ley Marco del Empleo Público.
Así, conforme al catálogo definido (Anexo 2), se aprecia que existe un total de 380
procesados por infracciones vinculadas a actos de corrupción, definidas en dicho
catálogo, conforme al siguiente detalle:
 Decreto Legislativo N° 276, Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de
Remuneraciones del Sector Público
Con relación a esta norma, se registraron 167 infracciones relacionadas a los
siguientes artículos e incisos:




El uso indebido de los bienes de la entidad, en beneficio propio o de
terceros (artículo 23 inciso f).
Cumplir personal y diligentemente los deberes que impone al servicio
público (artículo 21 inciso a).
Intervención indebida en contratos de la entidad (artículo 23 inciso e). 1
procesado.
Realizar actividad política partidaria durante el cumplimiento de los
labores (artículo 23 inciso c).
Cabe precisar que la categoría funcionarios y directivos comprende a los empleados que desempeñan funciones
de conducción como jefes y directivos de las entidades; los profesionales, a quienes desarrollan políticas públicas
y ejecutan servicios públicos como abogados, contadores, ingenieros, entre otros, y que cuentan con estudios
superiores; los técnicos son quienes brindan apoyo administrativo como secretarias, asistentes administrativos,
trabajadores en bibliotecas, almacenes y que cuentan con estudios técnicos; mientras que los auxiliares, son
aquellos que prestan actividades complementarias como mantenimiento, limpieza, seguridad, choferes,
obreros y que no cuentan con ningún tipo de formación adicional a la formación básica . Ver: Características
del Servicio Civil. SERVIR. Informe – Abril 2012. p. 5
4
18
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción

Percibir retribución de terceros para realizar u omitir actos del servicio
(artículo 23 inciso b).
Negligencia en el desempeño de las funciones (artículo 28 inciso d).
La utilización o disposición de los bienes de la entidad en beneficio propio
o de terceros (artículo 23 inciso f)
El uso de la función con fines de lucro (artículo 28 inciso h).



 Ley N° 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública
A nivel de la Ley del Código de Ética de la Función Pública, se registraron 184
infracciones relacionadas a los siguientes artículos e incisos:


Incumplimiento del deber de imparcialidad (artículo 7 inciso 1).
Incumplimiento del deber de uso adecuado de los bienes del Estado
(artículo 7 inciso 5).
Obtención de ventajas indebidas (artículo 8 inciso 2).

 T.U.O. del Decreto Legislativo N° 728, Ley de Productividad y Competitividad
Laboral
En el caso del Decreto Legislativo N° 728, se registraron 22 procesados por
infracciones que se encuadran en el supuesto de apropiación de los bienes del
Estado, el cual se encuentra tipificado en el inciso c) del artículo 25 de dicha
norma.
 Ley N° 28175, Ley Marco del Empleo Público
En lo que respecta a la Ley Marco del Empleo Público, se registraron 2 procesados
por infracción de la prohibición de la percepción de doble remuneración en el
Estado (artículo 3) y a 5 por lesionar la prohibición de recepción de dadivas u otros
beneficios para realizar u omitir actos del servicio (artículo 16 inciso d).
Los servidores públicos restantes (44), si bien están siendo procesados por hechos
vinculados a actos de corrupción, la tipificación de estos hechos no se encuadra en el
catálogo establecido (Anexo 2), sino en otros artículos de las normas señaladas o en los
reglamentos internos de trabajo de cada una de las entidades públicas.
GRÁFICO N° 11
Normas infringidas
7
2%
44
10%
22
5%
Decreto Legislativo N°
276
167
39%
Ley del Código de Ética de
la Función Pública
Decreto Legislativo N° 728
Ley Marco del Empleo
Público
184
44%
Otros
19
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
c. Sancionados: número, régimen laboral, tipo de infracción y tipo de sanción
Número de sancionados
En los 32 procedimientos concluidos, que comprende a un total de 40 empleados
públicos, se ha sancionado a 25 mientras que a los 15 restantes no se les ha impuesto
ningún tipo de sanción.
GRÁFICO N° 12
Detalle de procedimientos concluidos
32
Procedimientos
concluidos
15
38%
25
62%
40
Empleados públicos
involucrados
Sancionados
No sancionados
Cabe precisar que, con relación al universo de empleados públicos no sancionados (15),
6 han sido absueltos por no acreditarse responsabilidad (5 de estos en el MTPE y 1 en
SUNARP), 6 procedimientos se han declarado improcedente (MTPE) y finalmente 3
procedimientos fueron archivados (Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo).
GRÁFICO N° 13
Motivo de la no sanción
3
20%
6
40%
Sin responsabilidad
Archivo
Improcedente
6
40%
Motivo de No sanción
N°
Sin responsabilidad
Archivo
Improcedente
6
3
6
20
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
Régimen laboral
Sobre el total de empleados públicos sancionados (25), 7 corresponden al régimen laboral
728, 6 al régimen laboral CAS, 4 al régimen laboral 276 y 8 no precisan tipo de régimen
laboral.
GRÁFICO N° 14
Sancionados por régimen laboral
6
35%
Decreto Legislativo N° 728
Decreto Legislativo N°
1057 (CAS)
Decreto Legislativo N° 276
7
41%
4
24%
Normas infringidas
Con relación a los empleados públicos sancionados (25), las infracciones más recurrentes,
en orden de prelación, son las siguientes:




El artículo 7 inciso 1 y 5 Ley N° 27815, Ley del Código de Ética de la Función
Pública, que contempla las infracciones a los siguiente deberes de la Función
Pública:
o Inciso 1: Neutralidad, imparcialidad política, económica en el
desempeño de la función.
o Inciso 5: Uso adecuado de los bienes del Estado, asegurando la
utilización de los mismos para los fines que fueron asignados para el
desempeño de las funciones.
El artículo 8 inciso 2 de la Ley N° 27815, Ley del Código de Ética de la Función
Pública, que prevé como prohibición ética la obtención de ventajas indebidas
mediante el uso del cargo.
El artículo 25 inciso c del T.U.O del Decreto Legislativo Nº 728, que tipifica
como falta grave la apropiación consumada o frustrada de bienes o servicios del
empleador o que se encuentran bajo su custodia así como la retención o
utilización indebida de los mismos.
El artículo 28 inciso h del Decreto Legislativo N° 276, Ley de Bases de la
Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público, que tipifica
como infracción el uso de la función con fines de lucro (1 sancionado).
Asimismo algunas infracciones aluden a infracciones a reglamentos internos de trabajo de
cada entidad pública.
Tipo de sanción
Finalmente, de los 25 empleados públicos sancionados, 11 merecieron la sanción de
despido, 10 la de suspensión y 4 la de multa.
21
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
GRÁFICO N° 15
Número de sancionados por tipo de sanción
11
(44%)
10
(40%)
4
(16%)
Despido
Suspensión
Multa
Sobre las 25 sanciones impuestas, 15 se encuentran firmes, 2 se encuentran en apelación y
8 no precisa.
Detalle de las infracciones
Conforme la información analizada, se aprecia que las infracciones que devinieron en
sanciones están vinculadas a los siguientes supuestos hechos:
i)
Uso inadecuado o apropiación de los bienes del Estado asignados para el
desempeño de la función pública.
ii)
Rendición de cuentas de viáticos asignados por comisión de servicios
mediante la presentación de boletas falsas, boletas de la empresa del
comisionado o boletas con montos superiores al gasto realizado.
iii)
Apropiación de saldos de fondos por encargo.
iv)
Usufructo de bienes asignados para el desempeño de la función pública.
v)
Solicitud de retribución para otorgamiento de licencias, autorizaciones o
para no levantar actas probatorias.
vi)
Apropiación de envíos nacionales e internacionales de clientes, mediante la
utilización de cargos de recepción falsos.
vii)
Solicitud de donaciones indebidas.
viii)
Uso indebido del cargo para la obtención de beneficios propios o a
terceros.
ix)
Alteración de información pública para beneficio particular o de terceros.
22
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
VII. CONSIDERACIONES FINALES
1. Al igual que en los reportes anteriores (IV trimestre del 2012 y I Semestre 2013), es
oportuno destacar el compromiso de las entidades en el envío de los reportes de
información en el plazo establecido.
2. El sistema en el periodo analizado reportó un total de 222 procedimientos administrativos
vinculados a actos de corrupción: 126 (57%) corresponden a nueve Ministerios, 78 (35%)
a once organismos públicos y 18 (8%) a nueve empresas públicas.
3. De los 222 procedimientos administrativos reportados, 140 (63%) se iniciaron de oficio,
mientras que 82 (37%) a partir de una denuncia. Cabe precisar que el número de denuncias
en el semestre analizado en relación a periodos anteriores se incrementó, en relación al I
semestre se registró un incremento de 48 a 82 procedimientos. Esta situación es reflejo de
una mayor preocupación y control desde la sociedad civil y la implementación de diversas
campañas de promoción de las denuncias, como la organizada por la CAN Anticorrupción
denominada “Yo denuncio la corrupción”
Sin embargo, a pesar de los incrementos identificados en las denuncias se tiene que
potenciar las estrategias para asegurar mayor participación ciudadana mediante el uso
responsable de la denuncia. Asimismo, es necesario generar mecanismos que faciliten la
presentación de denuncias, mediante trámites estandarizados, de fácil acceso para la
ciudadanía y que brinden información acerca de los resultados de las denuncias
presentadas.
4. Los procedimientos concluidos ascienden a 32 (14%); y, el tiempo promedio de duración
de estos procedimientos es de 82 días calendario, advirtiéndose que el procedimiento de
mayor duración registró un tiempo de 421 días calendario (MTC) y el de menor duración
fue 7 días calendario (ADINELSA).
Estos resultados revelan que las empresas públicas cuentan con mecanismos disciplinarios
más eficaces, lo que se traduce en la rápida resolución de los procedimientos.
Cabe precisar que en el periodo analizado, se registraron 3 procedimientos atípicos,
registrados en el MTC, los procedimientos mencionados fueron resueltos en promedio en
1520 días calendarios.
5. En los 222 procedimientos administrativos se identificó a 424 empleados públicos: 177
(42%) corresponden al régimen laboral regulado en el Decreto Legislativo N° 276, 156
(37%) al régimen laboral previsto en el Decreto Legislativo N° 1057 (CAS), 79 (18%) al
régimen laboral establecido en el Decreto Legislativo N° 728 y 12 (3%) corresponden a
regímenes especiales.
De los 424 empleados públicos involucrados en los procedimientos se aprecia que 175
(41%) ejercen funciones de técnicos, 165 (39%) son profesionales, 61 (14%) son
funcionarios y directivos y 12 (8%) auxiliares, mientras que 12 (3%) no se precisa la
función.
23
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
Con respecto a periodos anteriores, el número de profesionales ha sido ligeramente
superado por el número de técnicos involucrados en presuntas faltas administrativas
vinculadas a actos de corrupción.
6. En los 32 procedimientos concluidos se involucró a 40 empleados públicos, de los cuales
se sancionó a 25, mientras que a 15 no se les encontró responsabilidad.
En relación a los 25 sancionados, 11 merecieron la sanción de despido, 10 la de suspensión
y 4 la de multa.
7. Al igual que en trimestres anteriores, la infracción más recurrente en los tres regímenes
laborales fue el uso inadecuado o apropiación de los bienes asignados para el desempeño
de la función pública, resultado que guarda relación con las estadísticas en materia penal
que reflejan que el delito de corrupción más frecuente es el de peculado.
24
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
Anexo 1
Total de procedimientos administrativos disciplinarios por trimestre
Trimestre
Procedimientos nuevos por trimestre
Total
Organismos Empresas
Ministerios
Públicos
Públicas
Acumulado
(Exp. nuevos + exp.
anteriores)
2012 – 4
51
63
0
114
114
2013 – 1
20
20
14
54
140
2013 – 2
25
8
14
47
165
2013 – 3
65
16
10
91
237
2013 – 4
14
13
10
37
222
25
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
Anexo 2
INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS VINCULADAS A ACTOS DE CORRUPCIÓN
Base legal
Infracciones administrativas vinculadas a actos de corrupción
Artículo. 7°
Artículo 7.- Ningún servidor público puede desempeñar más de un empleo o cargo público
remunerado, inclusive en las Empresas de propiedad directa o indirecta del Estado o de Economía
Mixta. Es incompatible asimismo la percepción simultánea de remuneraciones y pensión por
servicios prestados al Estado. La única excepción a ambos principios está constituida por la función
educativa en la cual es compatible la percepción de pensión y remuneración excepcional.
Art. 23° inciso b
Artículo 23.-Son prohibiciones a los servidores públicos:
b) Percibir retribución de terceros para realizar u omitir actos del servicio.
D. Leg.N° 276 - Ley de Bases de la Carrera Art. 23° inciso c
Administrativa y de Remuneraciones del
Sector Público
Artículo 23.-Son prohibiciones a los servidores públicos:
c) Realizar actividad política partidaria durante el cumplimiento de las labores.
Art. 23° inciso e
Artículo 23.-Son prohibiciones a los servidores públicos:
e) Celebrar por sí o por terceras personas o intervenir, directa o indirectamente, en los contratos
con su Entidad en los que tengan intereses el propio servidor, su cónyuge o parientes hasta el cuarto
grado de consanguinidad o segundo de afinidad; y,
Art. 23° inciso f
Artículo 23.-Son prohibiciones a los servidores públicos:
f) La utilización y disposición de los bienes de la entidad en beneficio propio o de terceros.
Art. 28° inciso h
Artículo 28°.- Son faltas de carácter disciplinarias que, según su gravedad, pueden ser sancionadas
con cese temporal o con destitución, previo proceso administrativo:
h) El uso de la función con fines de lucro.
26
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
Base legal
Infracciones administrativas vinculadas a actos de corrupción
T.U.O. del Decreto Legislativo N° 728,
Ley de Productividad y Competitividad
Art. 25° inciso c
Laboral
Ley 26771, Ley que establece la
prohibición de ejercer la facultad de
nombramiento y contratación de personal
en el Sector Público, en casos de
parentesco y su Reglamento, Decreto
Supremo N° 021-2000-PCM
Ley N° 27815, Ley de Código de Ética de
la Función Pública y su reglamento,
Decreto Supremo N° 033-2005-PCM
Artículo 25.- Falta grave es la infracción por el trabajador de los deberes esenciales que emanan del
contrato, de tal índole, que haga irrazonable la subsistencia de la relación. Son faltas graves:
c) La apropiación consumada o frustrada de bienes o servicios del empleador o que se encuentran
bajo su custodia, así como la retención o utilización indebidas de los mismos, en beneficio propio o
de terceros, con prescindencia de su valor;
Nepotismo
Art. 7° inciso 1
Artículo 7.- Deberes de la Función Pública
El servidor público tiene los siguientes deberes:
1. Neutralidad
Debe actuar con absoluta imparcialidad política, económica o de cualquier otra índole en el
desempeño de sus funciones demostrando independencia a sus vinculaciones con personas, partidos
políticos o instituciones.
Art. 7° inciso 5
Artículo 7.- Deberes de la Función Pública
El servidor público tiene los siguientes deberes:
5. Uso Adecuado de los Bienes del Estado
Debe proteger y conservar los bienes del Estado, debiendo utilizar los que le fueran asignados para
el desempeño de sus funciones de manera racional, evitando su abuso, derroche o
desaprovechamiento, sin emplear o permitir que otros empleen los bienes del Estado para fines
particulares o propósitos que no sean aquellos para los cuales hubieran sido específicamente
destinados.
Art. 8° inciso 2
Artículo 8.- Prohibiciones Éticas de la Función Pública
El servidor público está prohibido de:
2.Obtener Ventajas Indebidas
Obtener o procurar beneficios o ventajas indebidas, para sí o para otros, mediante el uso de su
cargo, autoridad, influencia o apariencia de influencia.
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Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
Base legal
Infracciones administrativas vinculadas a actos de corrupción
Art. 3°
Ley N° 28175, Ley Marco del Empleo
Público
Art. 16° inciso d
Art. 16° inciso g
Artículo 3.- Prohibición de doble percepción de ingresos
Ningún empleado público puede percibir del Estado más de una remuneración, retribución,
emolumento o cualquier tipo de ingreso. Es incompatible la percepción simultánea de remuneración
y pensión por servicios prestados al Estado.
Las únicas excepciones las constituyen la función docente y la percepción de dietas por
participación en uno (1) de los directorios de entidades o empresas públicas.
Artículo 16.- Enumeración de obligaciones
Todo empleado está sujeto a las siguientes obligaciones:
d) Percibir en contraprestación de sus servicios sólo lo determinado en el contrato de trabajo y las
fuentes normativas del empleo público; está prohibido recibir dádivas, promesas, donativos o
retribuciones de terceros para realizar u omitir actos del servicio.
Artículo 16.- Enumeración de obligaciones
g) Actuar con imparcialidad, omitiendo participar o intervenir por sí o por terceras personas, directa
o indirectamente, en los contratos con su entidad en los que tenga interés el propio empleado, su
cónyuge o parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
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