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Bases Iº Concurso “Apoyo a la Preparación e Implementación de Proyectos de I+D por Encargo UC” Vicerrectoría de Investigación Centro de Innovación UC – Anacleto Angelini Dirección de Transferencia y Desarrollo Términos y Condiciones A. Objetivo El objetivo del concurso es apoyar, con recursos financieros y no financieros, la preparación e implementación de proyectos de I+D por encargo 1 , en las áreas de minería, energía, alimentos, educación, astroingeniería y biomedicina, formulados a partir de requerimientos de entidades asociadas (empresas, entidades del sector público u ONGs). Este concurso es parte de las actividades de los Convenios de Desempeño PUC 1401 y PUC 1206 del Ministerio de Educación. B. Requisitos Podrán postular al concurso los académicos de la UC con un contrato de al menos 22 horas semanales, interesados en desarrollar un proyecto de I+D aplicado perteneciente a alguno de los siguientes ámbitos: minería, energía, alimentos, educación, astroingeniería y biomedicina. Los proyectos deberán ser encargados por una entidad asociada (empresas, entidades del sector público u ONGs). Si bien los proyectos de I+D deben pertenecer a alguno de los ámbitos señalados, las entidades asociadas pueden corresponder a cualquier sector productivo. Cada investigador podrá presentar únicamente una postulación como investigador principal. Existen dos rutas de postulación: a) Investigadores que cuentan con un proyecto de I+D por encargo, que cuenta con una entidad asociada que ha hecho expresión de interés b) Investigadores que cuentan con una idea de proyecto de I+D aplicado, pero sin contar con una entidad demandante que haya asegurado interés En el primer caso, los investigadores deberán postular en conjunto con una entidad asociada, que será la beneficiaria del proyecto de I+D por encargo, la que tendrá que aportar como mínimo entre un 50% y un 80% del presupuesto de la investigación, dependiendo del tamaño y tipo de entidad al que corresponda. Las entidades asociadas pueden corresponder a cualquiera de las siguientes: •
Empresas privadas (nacionales y extranjeras) •
Empresas del Estado y servicios públicos •
Fundaciones y otras organizaciones no gubernamentales sin fines de lucro Se excluyen las empresas unipersonales, así como todas aquellas personas jurídicas cuyo único objeto social sea la capacitación, y a las Universidades, Institutos Profesionales y Centros de Formación Técnica. El concurso provee apoyo solo a proyectos de I+D aplicado, por lo que no se co-­financiarán actividades de investigación básica, formación, consultoría o asistencia técnica. 1
Se utiliza el término “I+D por encargo” para referirse a toda actividad de I+D, que es requerida por alguna entidad externa a la universidad, y que responde a necesidades o problemáticas específicas de la entidad solicitante. Para acceder al subsidio, los investigadores postulantes deberán presentar una declaración de interés escrita de la entidad asociada. Esta declaración debe presentarse al momento de la postulación del proyecto, y debe tener por objeto el requerimiento de la entidad asociada para la realización o ejecución del proyecto de I+D aplicado. La declaración de interés puede consistir, como mínimo, en un correo electrónico. Para los investigadores que aún no cuenten con una entidad asociada para el proyecto de I+D por encargo, pero que sí cuentan con posibles interesados, podrán postular inicialmente a la línea de financiamiento para pre-­proyectos. Estos recursos se ejecutan durante tres meses, y permiten posteriormente, si se logra encontrar una entidad demandante, presentarse a la línea de co-­financiamiento regular. C. Beneficios El Centro de Innovación UC proveerá dos líneas de apoyo, no excluyentes, dirigidas a la preparación y desarrollo de proyectos de investigación aplicada por parte de empresas u otras entidades externas (agencias de gobierno, fundaciones, etc.): a) Línea de apoyo para pre-­proyectos de I+D por encargo b) Línea de apoyo para la ejecución de proyectos de I+D por encargo La primera línea de apoyo corresponde al financiamiento de actividades de pre-­proyecto, cuyo propósito será la creación de vínculos entre investigadores y empresas. El acceso a estos recursos estará disponible para proyectos que, contando con un proyecto de I+D aplicada, no cuentan aún con una entidad asociada interesada. Esta línea provee un monto máximo de hasta 2 millones de pesos, para gastos operacionales requeridos para el diseño, venta y negociación del contrato de I+D. Estas actividades serán ejecutadas con acompañamiento de parte de los profesionales de vinculación con la industria del Centro de Innovación UC, durante un plazo no superior a tres meses. La segunda línea de apoyo consiste en el co-­financiamiento para la contratación de proyectos de I+D aplicada por parte de entidades asociada, bajo la modalidad de un subsidio no reembolsable. El monto total de recursos disponibles en el concurso para co-­financiamiento es de 200 millones de pesos, a ser repartidos entre todos los proyectos seleccionados. De acuerdo a esta modalidad, dependiendo del tipo y tamaño de las entidades asociadas, se financiará hasta un porcentaje máximo del costo total del proyecto, de acuerdo a la siguiente tabla: Tipo y Tamaño de Entidad Porcentaje máximo subsidio al que puede optar Empresas (privadas y públicas) pequeñas (ingresos por ventas de más de UF 2.400 y hasta UF 25.000 al 50% año) Fundaciones y entidades sin fines de lucro Empresas (privadas y públicas) Medianas (ingresos por ventas de más de UF 25.000 y hasta UF 100.000 al año) Empresas (privadas y públicas) Grandes (ingresos por ventas de más de UF 100.000 al año) 30% 20% El subsidio deberá destinarse al financiamiento de los costos de operación del proyecto de I+D por encargo (contratación de personal, insumos de investigación, asistencia a reuniones, organización de actividades, seguros, publicaciones, impuestos) 2 . Otro tipo de actividades incluidas en el proyecto de I+D por encargo, tales como la inversión en bienes, o contratación de servicios de consultoría, deberán ser pagados con aportes de la empresa. También se excluyen los honorarios del investigador principal –que deberán ser cubiertos por la entidad asociada. El co-­financiamiento provisto por las entidades, deberá dirigirse a financiar actividades diferenciadas de las que se financien con el subsidio. Los aportes deben ser pecuniarios (en dinero), consistentes en el desembolso de recursos a causa de la ejecución del proyecto, y no corresponde la utilización de recursos (por ej. Recursos humanos, insumos) ya existentes en el aportante. Adicionalmente, el presupuesto debe incluir un premio de 1 millón de pesos, como incentivo al investigador principal, el que deberá ser incluido en el presupuesto como un aporte de la empresa (en adición a sus honorarios). El Centro de Innovación UC ofrecerá asesoría en el diseño e implementación del proyecto de I+D por encargo, tanto para los investigadores, como para las empresas contratantes. Esta se realizará a través de sus profesionales de vinculación con la industria. Estos profesionales estarán disponibles, durante el proceso de postulación y durante la ejecución del proyecto, prestando asesoría en la generación de los vínculos entre investigadores y entidades asociadas, en el proceso de venta, negociación y diseño de contratos. Asimismo, supervisando la ejecución del proyecto y apoyando en la gestión desde ambas partes. El plazo máximo de ejecución del proyecto será de 12 meses, prorrogables hasta 3 meses con la debida justificación. D. Resultados Esperados Los siguientes son los resultados esperados del programa: •
Puesta en marcha de contratos de I+D por encargo que impacten en los resultados de las empresas. •
Vinculación y trabajo de colaboración mutua entre investigadores y empresas. •
Inserción de capital humano avanzado en la industria. •
Transferencia de tecnología y conocimiento de la universidad a las empresas. •
Estímulo a la demanda por I+D aplicada en las empresas. •
Resolución de problemas tecnológicos reales de las empresas, a través de la mejora de procesos y el desarrollo o mejora de productos y servicios que impacten en la productividad y competitividad de la empresa. •
Visibilizar la oferta institucional de capacidades tecnológicas para la investigación por encargo. •
Contribuir significativamente a la difusión de conocimientos generados al interior de la universidad, para que sean aprovechados y explotados socialmente. 2
De acuerdo a las definiciones provistas por Guía de Procedimientos del Departamento de Financiamiento Institucional del Ministerio de Educación http://mecesup.uc.cl/images/CD/Documentos/Gua_Procedimientos_Adq_Fzas_2014.pdf E. Postulaciones Las postulaciones deberán ser enviadas por email a [email protected] La información solicitada en el formulario de postulación es la siguiente, según el tipo de línea de apoyo a la que se postulen: a) Línea de apoyo para pre-­proyectos de I+D por encargo Los postulantes deberán proveer la siguiente información: •
Problemática identificada y pertinencia de la solución •
Descripción de posibles entidades demandantes/beneficiarias del proyecto •
Nombres y experiencia de investigador principal y asistentes •
Presupuesto b) Línea de apoyo para la ejecución de proyectos de I+D por encargo Los postulantes deberán proveer la siguiente información: •
Nombre empresa demandante •
Problemática identificada y pertinencia de la solución •
Impactos esperados en la empresa y sociedad •
Sostenibilidad del proyecto e impacto en la inserción de capital humano avanzado en la entidad •
Plan de trabajo y presupuesto •
Nombres y experiencia de investigador principal y asistentes •
Propiedad intelectual involucrada y revisión del estado del arte •
Expresión de interés de la empresa Junto con el formulario de postulación, el postulante deberá enviar una Declaración Obligatoria Interna (DOI). Si el equipo de investigación cuenta con más de un investigador de otras Unidades Académicas, se deberán enviar DOI adicionales. Finalmente, deberán presentar un Certificado de Recepción de Documentos que confirme que se ha informado a la “Coordinación de Ética de Investigación y Bioseguridad” (eticadeinvestigació[email protected]) sobre sus propuestas de investigación. F. Proceso de Selección El proceso de selección consiste en tres etapas: 1. Evaluación de elegibilidad para postulaciones a proyectos y selección de postulaciones para pre-­proyecto 2. Evaluación inicial de las postulaciones a proyectos (a través de un comité evaluador externo) 3. Evaluación final presencial de las postulaciones a proyectos (por comité evaluador interno) En primer lugar, los postulantes a la línea de pre-­proyectos y de proyectos deberán pasar por un proceso interno de evaluación de elegibilidad. Las postulaciones que estén incompletas o que no cumplan con los requisitos, serán descartadas por incumplimiento de las bases. Durante esta instancia, se evaluará a los postulantes a la línea de pre-­proyectos, de acuerdo a los criterios de evaluación considerados en la letra G de estas bases. La evaluación será realizada por profesionales de vinculación del Centro de Innovación UC. Se tomará la decisión de asignar recursos correspondientes a esta línea y se informará prontamente a los postulantes seleccionados. Junto con esto, se proveerá acceso al acompañamiento necesario para avanzar las conversaciones con posibles entidades asociadas. Todos los postulantes seleccionados para recibir los recursos de la línea de pre-­proyectos recibirán un email del coordinador del Programa, informando de que han sido seleccionados. Por su parte, todas las postulaciones a la línea de proyectos recibirán un email del coordinador del Programa, señalando si su postulación cumple con los requisitos de elegibilidad. En segundo lugar, las postulaciones elegibles en la línea de proyectos serán evaluadas por un Comité Evaluador Externo, integrado por expertos no vinculados a la UC. El Comité estará integrado por tres personas: un representante del sector público, un representante de la industria y un experto internacional. La identidad de estas personas diferirá según corresponda a cada una de las seis áreas temáticas consideradas (minería, energía, alimentos, educación, astroingeniería y biomedicina). En esta etapa de pre selección el Comité Evaluador Externo considerará los criterios de evaluación descritos en la letra G de este documento. El Comité Evaluador Externo entregará al Centro de Innovación UC una retroalimentación dirigida a los postulantes, para que preparen una presentación (formato PPT) que será expuesta ante un Comité Evaluador Interno en la siguiente instancia. En tercer lugar, un Comité Evaluador Interno, integrado por el Presidente del Centro de Innovación UC, el Director del Centro de Innovación UC y el Director de la Dirección de Transferencia y Desarrollo, valorará las presentaciones de los postulantes preseleccionados, que deberán: 1) ser realizadas de forma presencial, 2) utilizar el formato provisto por el Centro de Innovación UC, 3) no exceder los diez minutos de duración. El Comité evaluará según el criterio de alineamiento con la estrategia de la UC, en cuanto a estimular la I+D basada en la demanda. El Comité Evaluador Interno revisará los proyectos en compañía con expertos sectoriales, en concordancia con los sectores de los proyectos presentados. El Comité Evaluador Interno proveerá un puntaje, en una escala del 1 al 5, que será ponderando con el puntaje provisto por el Comité Evaluador Externo. El puntaje final considerará en un 70% el puntaje provisto por el Comité Evaluador Externo, y en un 30% el puntaje provisto por el Comité Evaluador Interno. Luego de la evaluación final, en la fecha prevista, se publicará el listado inicial de proyectos con financiamiento aprobado, junto con una lista de espera. Junto con esto, se proveerán comentarios y retroalimentación final dirigidos a cada postulante (seleccionados y no seleccionados), y se enviará un acta mediante la cual se informará a los decanos de las respectivas facultades. Los profesionales de vinculación del Centro de Innovación UC estarán disponibles para responder preguntas y entregar información pertinente durante el proceso de postulación, a través del correo electrónico: [email protected] G. Criterios de Evaluación Las propuestas presentadas a la línea de pre-­proyectos serán evaluadas según los siguientes criterios, para cada uno de los cuáles se asignará un puntaje del 1 al 5, según lo indicado en la rúbrica en el documento anexo. Los criterios de evaluación son descritos en la siguiente tabla: Criterio de Evaluación Descripción % Ponderación Descripción de un problema y El proyecto de I+D responde a un problema 45% solución claramente definido. Identificación de potenciales Se logra identificar a los potenciales 30% beneficiarios demandantes de este proyecto. Multidisciplinariedad El proyecto presentado cuenta con la colaboración de investigadores de más de una 15% facultad y/o especialidad. Coherencia en forma El proyecto presentado cumple con criterios de 10% coherencia en forma. Las propuestas presentadas a la línea de proyectos, serán evaluadas por el Comité Evaluador Externo en base a seis criterios, para cada uno de los cuáles se asignará un puntaje del 1 al 5, según lo indicado en la rúbrica en el documento anexo. Los criterios de evaluación son descritos en la siguiente tabla: Criterio de Evaluación Descripción % Ponderación Pertinencia de la solución El proyecto de I+D se hace cargo de una problemática claramente definida por el 30% demandante. Impacto (en la empresa y Los resultados del proyecto de I+D tienen un social) impacto significativo sobre indicadores de la 30% empresa y/o generan un valor social relevante. Sostenibilidad El proyecto de I+D abre camino a iniciativas 15% posteriores de I+D dentro de la misma entidad. Inserción de capital humano El proyecto de I+D contribuye a la inserción de avanzado capital humano avanzado en las entidades 10% demandantes. Multidisciplinariedad El proyecto presentado cuenta con la colaboración de investigadores de más de una 10% facultad y/o especialidad. Coherencia en forma El proyecto presentado cumple con criterios de 5% coherencia en forma. Finalmente, el Comité Evaluador Interno evaluará también de acuerdo a una escala del 1 al 5, según el criterio de pertinencia de los proyectos de acuerdo a la estrategia UC de estímulo a la I+D basada en la demanda. La evaluación del Comité Evaluador Externo corresponde al 70% del puntaje final, mientras que la evaluación del Comité Evaluador Interno corresponde al 30% del puntaje final. H. Fechas Clave Pre-­Proyectos: •
Apertura de la Convocatoria: 11 de enero 2016 •
Cierre de Postulación: 29 de marzo 2016 •
Respuesta de Postulación: 3 días después de recibida la postulación. Proyectos: •
Apertura de la Convocatoria: 11 de enero 2016 •
Cierre de Postulación: 24 de marzo 2016 •
Cierre de Elegibilidad: 01 de abril 2016 •
Cierre Evaluación Externa: 15 de abril 2016 •
Evaluación Interna: 25 de abril 2016 •
Adjudicación: Semana del 25 de abril 2016 I. Comunicación Todas las comunicaciones serán a través de correo electrónico. J. Validez Las propuestas que reciban financiamiento deberán ejecutar las actividades contenidas en su plan de trabajo durante los 12 meses desde iniciada la ejecución del proyecto. El cumplimiento en la ejecución será supervisado mediante la entrega de un informe de avance al mes 6. De no cumplirse con los avances, y de no estar debidamente justificados los eventuales retrasos, se retirarán los fondos restantes. Adicionalmente, los postulantes beneficiados deberán firmar un compromiso de implementación a más tardar el miércoles 27 de enero del 2016. Para preguntas e información adicional, referirse a [email protected] K. Uso del Financiamiento Respecto a los gastos realizados con recursos aportados por el programa (no así con los aportados por la empresa), la Vicerrectoría de Investigación será responsable de hacer seguimiento de los procedimientos concernientes al correcto uso de los recursos, de acuerdo a la Guía de Procedimientos del Departamento de Financiamiento Institucional del Ministerio de Educación (http://mecesup.uc.cl/images/CD/Documentos/Gua_Procedimientos_Adq_Fzas_2014.pdf). De acuerdo a la Guía mencionada en el párrafo previo: •
Se deberá optimizar el uso de recursos, siempre validando la oferta más económica, lo que implica que los correspondientes respaldos deben ser provistos. •
El pago de servicios para estudiantes de pregrado y postgrado, que sean parte del equipo de investigación, deberá cumplir con requisitos específicos. •
Los gastos elegibles, para este concurso, deben clasificar en la categoría “Costos de Operación” •
No son elegibles gastos relacionados con formación de recursos humanos, servicios de consultorías, bienes, obras u otro tipo de gastos. Los fondos no serán transferidos directamente a los ganadores, sino que serán gestionados a través de la Vicerrectoría de Investigación. L. Responsabilidades y Derechos de los Postulantes La Declaración Obligatoria Interna (DOI) será aceptada en formato pdf solo si está completa (las firmas deben ser legibles) y debe ser enviada a [email protected] hasta el 07 de enero de 2016. Al mismo tiempo, una copia física deberá ser enviada a la Coordinadora del proyecto, Paloma Gaona, en el Centro de Innovación UC. El investigador principal es responsable en forma total o parcial por las actividades desarrolladas en el contexto de la propuesta, dependiendo de si desarrolla las actividades en forma exclusiva, o en colaboración con el demandante. El equipo de desarrollo puede incluir a terceros de la Universidad o de otras instituciones. Los proyectos deben ser completados a más tardar en enero del 2017. Se admiten prórrogas de hasta 3 meses, que sean debidamente justificadas. Los postulantes deben incluir una Carta Gantt en el formulario de postulación. Los hitos en la Carta Gantt son críticos para determinar el financiamiento futuro del proyecto. Los proyectos que no cumplan con los hitos serán sometidos a revisión por parte del Comité Ejecutivo del “Convenio de Desempeño de Innovación en Educación Superior” (PMI PUC 1401), a petición del Centro de Innovación UC, y se evaluará una eventual interrupción del financiamiento. Los recursos solicitados deben estar debidamente relacionados con los objetivos y el programa de trabajo propuesto. Sin embargo, el uso del financiamiento puede ser reasignado durante la ejecución del proyecto, solo luego de la revisión y aprobación de parte del personal del Centro de Innovación UC. Los postulantes deberán informar a la “Coordinación de Ética de Investigación y Bioseguridad” (eticadeinvestigació[email protected]) sobre sus propuestas de investigación. El instrumento para informar es el formulario “Ficha de Presentación de Nueva Investigación”, disponible en http://investigacion.uc.cl/Etica-­UC/instructivos-­e-­
informacion-­relevante.html. Deben presentar el “Certificado de Recepción de Documentos” que confirme que las propuestas fueron informadas. Los investigadores deberán 1) Declarar si existen conflictos de interés, como la contratación de empresas y de personas relacionadas (se recomienda ver el “Reglamento sobre Conflictos de Interés de la Universidad”: http://investigacion.uc.cl/images/politicas_procedimientos/Reglamento_Sobre_Conflictos_de_Inter%C3%A9s.pdf) , 2) Preparar un breve informe intermedio sobre el estado de avance del proyecto, 3) Estar disponibles para reunirse y entregar información al personal del Centro de Innovación UC a cargo del seguimiento durante la ejecución del proyecto, así como para presentaciones ante el Ministerio de Educación, 4) Presentar sus avances al Comité Ejecutivo del “Convenio de Desempeño de Innovación en Educación Superior” (PMI PUC 1401). En cada caso, al momento de compartir información se deberán resguardar la información confidencial de las empresas o entidades beneficiarias, cuidando la confidencialidad de la PI resultante y los derechos comerciales involucrados.