Código de Conducta

CÓDIGO DE CONDUCTA
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La intención humana más importante
es el esforzarse por tener moralidad en
nuestras acciones. Nuestro equilibrio
interno e inclusive nuestra existencia
misma dependen de ello. Sólo la
moralidad en nuestras acciones puede
dar belleza y dignidad a la vida.
Albert Einstein
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Un Mensaje de Richard Tobin
Todos Somos Responsables
CNH Industrial N.V. es una empresa de reciente formación, pero nuestra
historia corporativa cuenta con más de 150 años. En tantos años,
nuestros negocios y el mundo han experimentado increíbles cambios
así como crecimiento. Sin embargo, a pesar del crecimiento y de los
cambios, los valores fundamentales y la ética que han sido las bases de
nuestras empresas siguen vigentes en el modo en que hacemos negocios,
llevándonos al éxito.
El ambiente que cambia continuamente crea desafíos nuevos y diferentes
para nosotros y para el modo en el que hacemos negocios, por esto
debemos estar preparados para enfrentarlos. Una manera de prepararnos
para estos desafíos es comprender y asimilar los valores fundamentales así
como los parámetros legales dentro a los cuales realizar nuestras tareas.
Esto es particularmente importante en la actualidad, ya que las prácticas comerciales continuamente sufren auditorías
públicas por lo que las empresas globales deben adherir a los siempre cambiantes y complejos requisitos legales.
El Código de Conducta de la Empresa (junto con otras políticas) suministra los principios guía para resolver, junto
con la información adicional, potenciales temas de alto nivel de dificultad que se deban enfrentar. También incluye
información sobre el cumplimiento con el programa ético de la Empresa y sobre la persona de contacto en caso de
necesitar ayuda y/o un consejo.
Una de nuestras riquezas más importantes es nuestra reputación de integridad, por esto esperamos que nuestros
empleados la protejan al realizar sus tareas. Cumplir con las leyes en vigor y con las políticas de CNH Industrial es
responsabilidad de todos. Todos los directores, ejecutivos y empleados de CNH Industrial y de sus filiales están sujetos
al Código. Sea responsable de sus acciones, conociendo y cumpliendo con las políticas que se aplican a su trabajo. Si es
un director, es su responsabilidad establecer una línea de cumplimiento, remarcando el Código en cada oportunidad
y ayudando a sus empleados, mediante consejos y acciones, a comprender y acatar el Código así como otras políticas
relevantes de la Empresa.
Tómese el tiempo necesario para leer el Código y considerar como se aplica a su trabajo. En caso de dudas, le
recomiendo que busque orientación por parte de su director u otros recursos identificados en el Código. Además,
si fuera testigo o supiera sobre violaciones al Código, es su obligación informarlas. Me comprometo a tratar dicha
información en el modo más confidencial posible. También aseguro que cualquier persona que informe, de buena fe,
sobre una violación sospechada, no será objeto de represalias.
Por favor, únanse a mí para renovar nuestro compromiso de proteger y fortalecer nuestra reputación de integridad,
para hacer negocios de manera correcta.
Richard J.Tobin,
Chief Executive Officer
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Á M B I TO D E A P L I C AC I Ó N
El Código está destinado a todos los directores, ejecutivos y empleados de CNH
Industrial N.V. («CNH Industrial» o la «Empresa»), sus filiales y a todas las personas
que actúen por cuenta o en nombre del grupo de empresas de CNH Industrial
(«Grupo CNH Industrial») en todos los países.
Además de este Código, el Grupo CNH Industrial ha establecido políticas de la empresa, procedimientos
internos y de negocios que complementan el Código y pueden aplicarse a su trabajo. El Código debe ser
leído e interpretado junto con las políticas de la Empresa. Dichas políticas forman parte integrante del
Código y se encuentran disponibles en la página web de CNH Industrial (www.cnhindustrial.com) y en la
intranet de CNH Industrial.
Cuando las leyes y reglamentos en una jurisdicción en particular sean más indulgentes que los contenidos en
el Código de Conducta, este último prevalecerá.
CNH Industrial comparte los principios sancionados por la Declaración Universal de Derechos Humanos de
la ONU, por los principales convenios de la Organización Internacional de Trabajo (OIT) y por las directrices
de la OCDE dirigidas a las empresas multinacionales. Por consiguiente, tanto el Código como las prácticas
concretas y las políticas de CNH Industrial pretenden ser coherentes con dichas directrices.
En cada relación debemos promover un comportamiento ético con todas las personas con las que
interactuamos y observar los más altos estándares de honestidad, integridad y responsabilidad. Debilita
nuestro compromiso de integridad hacer negocios con un contratista, agente, consultor, distribuidor u otro
tercero que actúa violando de la ley o nuestro Código de Conducta.
CNH Industrial también alienta la participación activa de sus empleados en la detección y prevención de
mala conducta. Si tiene razones para creer que cualquier empleado (incluso su director) ha violado, puede
violar, o está actuando de una manera que parezca violar cualquier ley o cualquier disposición del Código, se
espera que informe de inmediato dicha actividad a su supervisor, su representante de Recursos Humanos,
a un miembro del departamento de Internal Audit o a un miembro del departamento Legal y Compliance.
Asimismo, puede ser guiado o informar sobre una violación en forma anónima utilizando la línea de ayuda
de cumplimiento de la Empresa.
Por favor, tenga en cuenta que: Ninguna información contenida o implícita en este Código
crea o se considerará que cree o constituya una obligación legal por parte del Grupo CNH
Industrial. Las disposiciones de este Código están sujetas a cambios y no crean ningún
derecho laboral.
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CONTENIDOS
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UN MENSAJE DE RICHARD TOBIN
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EN EL MERCADO
CONTENIDOS
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Evitamos y Manejamos Conflictos y Potenciales Conflictos de Interés
Promovemos el Cumplimiento de las Leyes Aplicables
No Nos Involucramos en Sobornos ni en Corrupción
Cumplimos con la Legislación Contra el Lavado de Dinero
Respetamos Sanciones Económicas, Bloqueos Económicos y Leyes de Comercio Internacional
Competimos Lealmente
Reconocemos y Respetamos la Privacidad Personal
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No Aprobamos el Trabajo Infantil ni el Trabajo Forzado
Respetamos la Libertad de asociación
Tratamos a Todos con Respeto y No Discriminamos
No Toleramos la Intimidación ni el Acoso
Fomentamos un Buen Ambiente de Trabajo
Utilizamos los Bienes y Recursos de la Compañía de Manera Responsable
Protegemos Nuestra Reputación
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Protegemos la salud y seguridad, nuestra y de los demás
Implementamos la Protección Ambiental en Nuestros Procesos
Nos Comprometemos a Realizar Productos Seguros que Respeten el Medio Ambiente
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Nuestro Objetivo es Ofrecer el Mayor Valor a Nuestros Clientes
Seleccionamos en Manera Objetiva a Nuestros Proveedores
Mantenemos Relaciones Transparentes con las Instituciones Públicas
Participamos en Forma Adecuada en Asuntos Públicos
Somos Miembros Activos de la Comunidad en la que Trabajamos
Somos Justos, Honestos y Abiertos al Comunicar
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Hemos Adoptado Procesos para nuestros Informes Financieros y de Contabilidad
Tratamos la «Información Interna» en Modo Apropiado y Legal
Protegemos Nuestra Información Confidencial
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EN EL MERCADO
El grupo CNH Industrial desarrolla su actividad coherentemente con sus principios
éticos y exige a todos los destinatarios del Código que desempeñen su actividad
del mismo modo. La política del Grupo CNH Industrial es la de promover altos
estándares de integridad realizando sus negocios con ética y honestidad. Cada
director, ejecutivo y empleado debe actuar con integridad y observar los más
altos estándares éticos de conducta empresarial en sus relaciones con los clientes,
proveedores, socios, proveedores de servicios, competidores, empleados y
cualquier otra persona de la Compañía con quien tenga contacto al desempeñar
su trabajo.
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Evitamos y Manejamos Conflictos y Potenciales Conflictos de Interés
Todos tenemos la responsabilidad de salvaguardar la integridad de las decisiones comerciales de CNH Industrial,
haciendo que éstas se tomen únicamente sobre la base de lo que es mejor para CNH Industrial y no indebidamente
influenciadas por intereses personales. Un conflicto de interés se presenta en cualquier situación en la que exista
una potencial división de lealtades entre intereses personales y obligaciones para con CNH Industrial. Una actividad
que constituya un real conflicto de intereses nunca es aceptable, así también se debe evitar cualquier actividad que
implique la apariencia de un conflicto de este tipo. Además, no puede eludir esta política mediante el uso de otras
personas para que ellos realicen indirectamente lo que está prohibido, como hacer una inversión inadecuada a través
de un familiar o un amigo.
Si bien es difícil hacer una lista de todas las diferentes formas en las que puede surgir un conflicto de intereses, los
siguientes son algunos ejemplos:
•Tener una relación de empleo o consulta con un competidor, proveedor o cliente;
• Tener intereses financieros en cualquier transacción que involucre la compra o venta de productos, materiales,
equipamiento, servicios o propiedades por parte del Grupo;
• Utilizar bienes de la Empresa como equipamiento, material o información de propiedad para trabajos externos o
personales no relacionados con su trabajo;
• Aceptar dinero en efectivo, regalos, entretenimiento o beneficios de valor mayor al nominal por parte de cualquier
competidor, proveedor o cliente del Grupo.
En caso de dudas, recomendamos considerar el asunto con su responsable directo, un representante de Recursos
Humanos o con el Departamento Legal y Compliance.
[Consultar también la Política sobre los Conflictos de Intereses de CNH Industrial.]
PREGUNTA
Mi hermano dirige una
empresa que produce partes
como las que usamos en
nuestros productos. ¿Podría
estar involucrado en la
contratación de la empresa
de mi hermano como un
proveedor del Grupo CNH
Industrial?
PyR
RESPUESTA
No. Tomar una decisión de adquisición
cuando hay una relación personal
o familiar no es un buen negocio.
También crea un conflicto de interés
entre el deseo de ayudar a su hermano
y la objetividad necesaria para
seleccionar el mejor proveedor para
la Empresa. Sin embargo, si revela
su relación y no forma parte del
proceso de selección, la compañía de
su hermano puede competir con otros
proveedores calificados para trabajar
con el Grupo.
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PREGUNTA
Estoy presentando una propuesta a
un negocio de propiedad estatal en
un país en desarrollo. Un funcionario
público me ha dado a entender que
si le pago una contribución personal,
se asegurará de que mi propuesta
reciba una “consideración especial”.
Me ha asegurado que esto es una
práctica habitual. Aún si no me parece
correcto, quisiera que mi propuesta
recibiera la atención que merece.
¿Debería pagarle esta contribución?
Promovemos el Cumplimiento de las Leyes Aplicables
RESPUESTA
Los empleados, ejecutivos y directores deben cumplir, en letra y espíritu, con
todas las leyes, normas y reglamentos en las ciudades, estados y países en los que
opera la Compañía. Aún si no todos los empleados, ejecutivos y directores deben
conocer los detalles de las leyes, normas y reglamentos aplicables, es importante
que conozcan lo suficiente como para determinar cuando sea necesario pedir
consejos al personal apropiado. Todas las preguntas sobre los cumplimientos
deben dirigirse al Departamento Legal y Compliance de la Empresa.
No, este pago no es correcto. Es
una violación de nuestro Código
y de la ley. No se debe ofrecer
nada de valor a ninguna persona,
incluso a funcionarios públicos,
para obtener ventajas comerciales.
Envíe el informe de este pedido al
Departamento Legal y Compliance
inmediatamente.
No Nos Involucramos en Sobornos ni en Corrupción
Las leyes contra la corrupción, como la Convención de OCDE para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos
Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales, Decreto Legislativo italiano n. 231/2001; la Ley contra el
Soborno del Reino Unido y de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos prohíben que
una empresa, sus empleados y agentes, de forma directa o indirecta, paguen o se comprometan a pagar cualquier cosa
de valor a cualquier empleado o funcionario gubernamental extranjero, partido político, empleado o funcionario del
partido o candidato a un cargo político para influir en un acto oficial o decisión en modo de obtener negocios para
la empresa. Otras leyes contra la corrupción son aún más estrictas, prohibiendo dichos pagos a cualquier persona. Se
requiere que todos los empleados de CNH Industrial cumplan con todas las leyes anti-corrupción aplicables y con las
políticas de la Empresa a estas relacionadas.
Además, las leyes anti-corrupción nos prohíben pedir o hacer que otras personas paguen coimas, sobornen o realicen
cualquier pago inadecuado por parte nuestra. De hecho no debemos permitir, a sabiendas, que nadie realice dichas
acciones en nuestro nombre ni ignorar señales de que alguien lo esté haciendo. Si cree que alguien está actuando en
su nombre para realizar pagos inadecuados, informarlo inmediatamente al Departamento Legal y Compliance.
[Consultar también la Política para el cumplimiento de las leyes Anti-corrupción de CNH Industrial.]
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Cumplimos con la Legislación Contra el Lavado de Dinero
El lavado de dinero es el proceso de tomar ingresos provenientes de actividades criminales y hacerlos parecer
legales. El lavado de dinero puede facilitar crímenes como el fraude, el tráfico de drogas y el terrorismo, lo que afecta
negativamente la economía mundial, además de ser estrictamente ilegal. Las leyes aplicables y nuestras políticas de la
Empresa nos prohíben participar o involucrarnos en cualquier actividad que implique o que pueda parecer lavado de
dinero.Todos los empleados de CNH Industrial son responsables de cumplir con las leyes contra el lavado de dinero y
con las políticas y procedimientos de la Empresa a estas relacionadas.
Antes de establecer una relación comercial con un tercero, tenemos que llevar a cabo un apropiado control de
antecedentes con información disponible (incluyendo información financiera) para asegurarnos de que dicha entidad
sea de confianza, calificada, y que esté involucrada en un negocio legítimo.
Respetamos Sanciones Económicas, Bloqueos Económicos y Leyes de Comercio
Internacional
En un grado cada vez mayor, nuestras actividades comerciales superan los límites geográficos. Este comercio internacional
está sujeto a diferentes leyes y normas. Nos comprometemos a asegurar que nuestros negocios se desarrollen sin
violar las sanciones económicas, los bloqueos económicos ni las leyes de comercio internacional aplicables (como
las que rigen la importación o exportación de bienes o la venta de bienes militares). Las sanciones económicas, los
bloqueos económicos y las leyes de comercio internacional son complejas, específicas y pueden cambiar con rapidez
en función, entre otras cosas, de eventos mundiales. Las consecuencias legales de la violación de dichas normas pueden
ser graves, incluyendo multas, encarcelamiento de los involucrados y pérdida de privilegios de exportación. Además, el
incumplimiento de dichas leyes tiene efectos perjudiciales para la reputación de la Empresa. Por lo tanto, en caso de
dudas sobre dichas leyes, como primer paso se deberá solicitar consejo a los profesionales de cumplimiento comercial
de la Compañía o al Departamento Legal y Compliance antes de comenzar o ejecutar una transacción.
[Consultar también la Política de Comercio Internacional de CNH Industrial.]
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Competimos Lealmente
Reconocemos la importancia decisiva de un mercado abierto y competitivo y nos comprometemos a respetar en su
totalidad todas las leyes aplicables y relacionadas de competencia y antimonopolio. Evitaremos prácticas de negocios
(como la creación de cárteles, fijación de precios, reparto de mercados, limitación de la producción o la venta, acuerdos
condicionados, intercambios de información comercial o políticas comerciales, etc.) que puedan violar las leyes sobre
competencia o antimonopolio. En aras de una competencia leal, no violaremos conscientemente los derechos de
propiedad intelectual de terceros ni obtendremos o utilizaremos información confidencial de la competencia.
Las consecuencias legales de la violación de dichas leyes pueden ser graves (tanto para la Compañía como para
las personas físicas implicadas). Además, el cumplimiento de dichas leyes es esencial para salvaguardar la reputación
de la Empresa. Por lo tanto, en caso de dudas sobre dichas leyes, como primer paso se deberá solicitar consejo al
Departamento Legal y Compliance antes de actuar. Si fuera testigo o supiera sobre violaciones de estas leyes, es su
obligación informarlas.
[Consultar también la Política de Competencia de CNH Industrial.]
Reconocemos y Respetamos la Privacidad Personal
En el desarrollo de su actividad empresarial, el grupo puede recoger datos personales a través de medios admisibles.
Nos comprometemos a recolectar, mantener y procesar dichos datos personales conforme a todas las leyes aplicables
sobre privacidad. A tal fin, garantizaremos un alto nivel de seguridad en la selección y el uso de los sistemas informáticos
destinados a recolectar, mantener y procesar datos personales.
Consultar también la Política de Puerto Seguro para la Privacidad del Empleado y la Política de
Privacidad de Datos de CNH Industrial.
PREGUNTA
Hace poco, en una reciente conferencia
me encontré con un viejo amigo
que ahora es vicepresidente de un
competidor. Durante la conversación, él
se ofreció a darme información sobre
estrategias de precios y tendencias
futuras de precios. Rápidamente le dije
que era una conversación inapropiada y
me alejé. ¿Habré exagerado?
RESPUESTA
Hizo lo correcto. Si se encuentra en una situación
en la cual personas de la competencia están
discutiendo sobre estrategias de precio, lo mejor
es alejarse inmediatamente. Incluso si no usa la
información, podría existir una percepción de que
está participando en actividades prohibidas por las
leyes de competencia. Además, debería informar
el incidente a su director y al Departamento Legal
y Compliance lo antes posible. Hay que tener
mucho cuidado durante las ferias.
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NUESTROS EMPLEADOS
Reconocemos que la motivación y la profesionalidad del personal representan un
factor clave para garantizar la competitividad, la creación de valor para los grupos
de interés y la satisfacción del cliente. Los siguientes principios, de acuerdo con
la Declaración Universal de Derechos Humanos de la ONU y las Convenciones
Fundamentales de la Organización Internacional de Trabajo reafirman la importancia
del respeto hacia el individuo, garantizan la igualdad de trato y rechazan cualquier
forma de discriminación. Apoyamos la protección de los derechos humanos.
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No Aprobamos el Trabajo Infantil ni el Trabajo Forzado
El grupo CNH no utiliza ninguna forma de trabajo forzado o trabajo infantil, no emplea a personas de edad inferior a
la establecida para el trabajo por las leyes aplicables, y en ningún caso de edad inferior a quince años, sin perjuicio de
las excepciones expresamente previstas por los convenios internacionales y por la legislación local. El Grupo CNH
Industrial se compromete a no entablar ni mantener relaciones de negocios con proveedores que utilicen el trabajo
infantil, tal como éste ha sido definido anteriormente.
[Consultar también la Política de Derechos Humanos de CNH Industrial.]
Respetamos la Libertad de asociación
El grupo CNH Industrial reconoce y respeta el derecho de sus empleados a ser representados por sindicatos u
otros representantes elegidos de acuerdo con la legislación aplicable. Cuando el grupo CNH Industrial emprende
negociaciones con dichos representantes, se rige por un espíritu y una relación constructiva.
Tratamos a Todos con Respeto y No Discriminamos
Nos comprometemos a ofrecer a todos nuestros empleados igualdad de oportunidades tanto en el trabajo como
en la promoción de sus carreras profesionales, respetando todas las leyes aplicables que prohíben la discriminación.
Todos los directores de las empresas del Grupo deberán garantizar que en cada aspecto de la relación de empleo,
como en la contratación, la formación, la retribución, los ascensos, los traslados y la resolución del propio contrato,
los empleados reciban un trato conforme a su capacidad de cumplir con los requisitos que exija su puesto, evitando
cualquier forma de discriminación (incluyendo discriminación que pueda derivar de su raza, género, orientación sexual,
condición física y de salud, habilidades diferentes, edad, nacionalidad, religión o creencias personales).
No Toleramos la Intimidación ni el Acoso
Nuestro Grupo considera del todo inaceptable cualquier tipo de acoso o comportamiento molesto que tenga que
ver con la raza, el sexo u otras características personales, cuyo fin o efecto sea la violación de la dignidad de la persona
objeto de dicho acoso o comportamiento, tanto dentro como fuera del puesto de trabajo. Nos comprometemos a
cumplir con todas las leyes aplicables en materia de intimidación o acoso.
PREGUNTA
Un compañero de trabajo
frecuentemente hace
comentarios personales
acerca de mi aspecto y me
pone incómoda. Le pedí que
no lo hiciera más, pero lo
sigue haciendo. ¿Qué puedo
hacer?
RESPUESTA
Puede y debe buscar ayuda. Puede
ponerse en contacto con su director,
con Recursos Humanos, con el
Departamento Legal o con la Línea de
Ayuda. Es importante que en el Grupo
todos los empleados se traten con
respeto y dignidad.
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PREGUNTA
A veces uso mi computadora
en la empresa para
operaciones personales.
Hago cosas simples, como
controlar mi cuenta bancaria
o enviar un mail a mi cónyuge
para organizar los viajes con
nuestros hijos. ¿Está bien
hacerlo?
Fomentamos un Buen Ambiente de Trabajo
RESPUESTA
El uso razonable de los recursos de la
Empresa no está prohibido. Sin embargo,
cabe recordar que no está permitido ver ni
enviar material inadecuado o ilegal así como
instalar software no aprobados, incluso al
usar la computadora de la Empresa para
operaciones personales. Por otra parte, el
uso de la computadora no debe interferir
con el trabajo diario. En caso de dudas,
recomendamos consultar con su director
antes de usar recursos de la Empresa
para uso personal. El uso inadecuado de
computadoras de la Empresa puede resultar
en sanciones disciplinarias.
Tomaremos las medidas necesarias para mantener un ambiente de
trabajo positivo y cooperativo, donde la dignidad de cada individuo
sea respetada. En particular, todos los empleados de la Empresa:
•tienen prohibido trabajar bajo el efecto de sustancias alcohólicas o estupefacientes;
•ser sensibles a las necesidades de quienes fumarán el «humo pasivo» donde fumar no sea prohibido por la ley
aplicable; y
•evitar comportamientos tendentes a crear un clima intimidatorio u ofensivo hacia sus colegas o subalternos.
Utilizamos los Bienes y Recursos de la Compañía de Manera Responsable
Los empleados están obligados a utilizar los bienes y recursos de la Compañía a los que tengan acceso o que estén
a su disposición, solamente para lograr los objetivos de la empresa y del Grupo CNH Industrial, los cuales deberán
usarse en el modo destinado y en forma apropiada para proteger el valor de los mismos. Todos los empleados son
responsables de esos bienes, debiendo protegerlos contra pérdida, robo, uso sin autorización, daño y destrucción. Está
prohibido cualquier uso de estos bienes y recursos que pueda ser contrario a los intereses del Grupo o inconsistente
con los propósitos y el modo en el cual deben ser usados. Es fundamental, y requerido, que todos los empleados
de CNH Industrial sigan las políticas de seguridad y acceso a software e información tecnológica, correo electrónico,
internet e intranet.
[Consultar también la Política de Uso de la Propiedad de la Empresa de CNH Industrial.]
Protegemos Nuestra Reputación
La reputación de nuestra Empresa es fruto de un proceso que se ha desarrollado durante muchos años y que se
puede ver dañado o destruido con rapidez por un acto negligente. Nuestra imagen corporativa, nuestra cultura y
nuestra larga tradición representan un activo que todos nosotros debemos valorar y proteger de manera atenta.
Por consiguiente, se espera que cada uno de los empleados cumpla con el Código en todo momento (no sólo
durante el horario laboral). Además, es fundamental que todos compartamos un compromiso firme con éste y que
colaboremos con el Grupo para cumplir susobjetivos.
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AMBIENTE,
SALUD Y SEGURIDAD
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Protegemos la salud y seguridad, nuestra y de los demás
Nosotros reconocemos la salud y la seguridad en el lugar de trabajo como un derecho fundamental de los empleados
y un elemento clave de los esfuerzos de sostenibilidad del Grupo CNH Industrial. Todas nuestras elecciones deben
respetar la salud y seguridad de los empleados en el lugar de trabajo. Hemos adoptado, y seguimos mejorando, una
política eficaz de salud y seguridad en el trabajo basada en medidas preventivas, individuales y colectivas, para reducir
al mínimo los posibles riesgos de lesiones en el puesto de trabajo.
También queremos garantizar la excelencia en las condiciones de trabajo en el ámbito industrial, de acuerdo con
los principios de higiene, ergonomía industrial, así como con procesos organizativos y operativos individuales. El
grupo CNH Industrial cree en la divulgación de una cultura de prevención de accidentes entre los trabajadores,
y de concienciación de éstos sobre los riesgos en el trabajo, promoviendo activamente esta divulgación, sobre
todo mediante información y cursos de formación. Todos los empleados deben ser personalmente responsables y
deberán adoptar las medidas preventivas definidas por el Grupo CNH Industrial para proteger su salud y seguridad,
comunicadas mediante directrices, instrucciones y actividades específicas de formación e información. Cada uno
de nosotros es responsable de la gestión adecuada de la seguridad, evitando la exposición, propia y de los demás
trabajadores, a peligros que puedan causar lesiones o perjuicios.
[Consultar también la Política de Salud y Seguridad de CNH Industrial.]
Implementamos la Protección Ambiental en Nuestros Procesos
Para nuestro Grupo, la protección ambiental es una consideración importante en el enfoque de nuestros negocios.
Nos comprometemos a mejorar constantemente el impacto ambiental de nuestros procesos de producción y a
cumplir con todas las leyes de protección ambiental aplicables en la materia. Esto incluye el desarrollo y la extensión de
un Sistema de Gestión Ambiental certificado (EMS), basado en los principios fundamentales de reducción de impacto
ambiental y optimización del uso de recursos. Estamos comprometidos a participar activamente en la aplicación de
estos principios mediante la divulgación de información importante y cursos regulares de formación, desempeñando
un papel activo en la aplicación de dichos principios en nuestro trabajo.
[Consultar también la Política Ambiental de CNH Industrial.]
PREGUNTA
Vi una persona sin tarjeta de
identificación en una parte del
edificio a la cual no pertenece.
¿Qué tengo que hacer?
RESPUESTA
Preguntar quién es la persona
y si necesita ayuda. Si se siente
incómodo con la situación o con el
comportamiento de esta persona, o si
cree que no tenga autorización para
estar ahí, póngase en contacto con su
director local o con el representante
de la seguridad local inmediatamente
para describir esta persona y hacia
donde se dirigía.
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Nos Comprometemos a Realizar Productos Seguros que Respeten el Medio Ambiente
Estamos comprometidos a fabricar y vender, en el estricto cumplimiento de todas las leyes aplicables, productos
conformes a los estándares más elevados en términos de protección ambiental y seguridad. Asimismo, nos esforzamos
por desarrollar y adoptar soluciones técnicas innovadoras para reducir al mínimo el impacto ambiental de nuestros
productos y a garantizar los mayores niveles de seguridad. También promovemos el uso seguro y ecológico de
nuestros productos, proporcionando a clientes y concesionarios información sobre el uso, el mantenimiento y el
desmantelamiento de nuestros vehículos y otros productos.
[Consultar también la Política Ambiental de CNH Industrial.]
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COMUNIDAD
Y SOCIEDAD
Estamos comprometidos a mantener y mejorar nuestras relaciones con cualquier
categoría de grupos de interés, actuando de buena fe, con lealtad, corrección,
transparencia y con el debido respeto hacia los valores éticos fundamentales
establecidos en el Código.
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Nuestro Objetivo es Ofrecer el mejor producto y servicio a Nuestros Clientes
Nuestro objetivo es satisfacer plenamente y superar las expectativas de nuestros clientes. Debemos actuar para
superar las expectativas de los clientes y mejorar continuamente la calidad de nuestros productos y servicios así como
la simplicidad con la que hacemos negocios con ellos.
Se requiere que todos los empleados del Grupo sigan los procedimientos internos de sus respectivas empresas
para lograr este objetivo, desarrollando y manteniendo relaciones rentables y duraderas con los clientes; así como
brindando seguridad, servicio, calidad y valor con el apoyo de la innovación continua. Cualquier relación comercial entre
nosotros y nuestros clientes no debe discriminar entre los clientes, ni utilizar injustamente la posición de negociación
en perjuicio de un cliente.
Seleccionamos en Manera Objetiva a Nuestros Proveedores
Nuestra cadena de suministros y nuestros proveedores cumplen un papel fundamental para la mejora de la
competitividad general del Grupo CNH Industrial. Con el fin de garantizar siempre el mayor nivel de calidad y
satisfacción del cliente, evaluamos y seleccionamos a nuestros proveedores con métodos adecuados y objetivos que
tengan en cuenta no sólo la calidad, la innovación, los costes y los servicios prestados, sino también su desempeño a
nivel social y ambiental, así como el cumplimiento de los principios definidos por el Código. Esperamos establecer y
mantener con nuestros proveedores relaciones estables, trasparentes y basadas en la colaboración.
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PREGUNTA
Un buen amigo se está
postulando para un cargo
político y me ha preguntado
si lo apoyaría en una
manifestación que se llevará
a cabo fuera del horario
laboral. ¿Esto sería un
problema?
RESPUESTA
No. Solo debe asegurarse de
que quede claro que su apoyo
es personal y no vinculado al
Grupo CNH Industrial.
Mantenemos Relaciones Transparentes con las Instituciones Públicas
Las relaciones con las instituciones públicas deberán estar gestionadas exclusivamente por los departamentos que
tengan competencia y las personas autorizadas para ello.Todas estas relaciones deben ser transparentes y cumplir con
los valores del Grupo CNH Industrial y las leyes aplicables. Cualquier regalo o gratificación hecho a representantes
de cualquier institución pública (donde lo permita la ley) deberá ser nominal en cantidad y proporcionado, sin dar
apariencia de que la Empresa busca obtener un beneficio comercial.
Colaboraremos plenamente con organismos públicos y gubernamentales en el contexto de su legítimo ámbito de
actividad. Si una o varias empresas del grupo CNH Industrial son objeto de inspecciones legítimas por parte de las
autoridades públicas, cooperaremos plenamente. En el caso de que una institución pública sea cliente o proveedor
de una empresa del grupo CNH Industrial, ésta última deberá actuar cumpliendo estrictamente las leyes vigentes que
regulen la compraventa de bienes o servicios a esa institución pública.
Cualquier actividad política o de lobbying se llevará a cabo sólo cuando lo permita la legislación aplicable y en estricto
cumplimiento de las leyes, siempre en el pleno respeto del Código y de los procedimientos aplicables de la Compañía.
Las actividades de lobby por cuenta de cualquier empresa del Grupo CNH Industrial deberán estar gestionadas
exclusivamente por los departamentos que tengan competencia y las personas autorizadas para ello.
Nuestro objetivo es contribuir positivamente al futuro desarrollo de normativas y estándares relacionados con
nuestros sectores industriales. Nos comprometemos también a fomentar el progreso tecnológico de la sociedad
y a colaborar con instituciones públicas, universidades y otras organizaciones para la investigación y el desarrollo de
soluciones innovadoras y sostenibles, así como de las tecnologías necesarias.
Ver también la Política de CNH Industrial para actividades de lobby en EE.UU. con funcionarios del
Gobierno y Política de CNH Industrial para la actividad del Comité de Acción Política y Otras
Contribuciones Políticas.
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Participamos en Forma Adecuada en Asuntos Públicos
Nuestras relaciones con los sindicatos, comités de empresa, partidos políticos y representantes o candidatos de los
mismos se llevarán a cabo con el máximo nivel de transparencia e imparcialidad y en estricto cumplimiento con las
leyes aplicables. Está prohibido realizar cualquier aportación en dinero, bienes, servicios u otra prestación, a excepción
de las que la ley imponga o permita expresamente. En este último caso, dichas aportaciones deberán ser autorizadas
por los apropiados representantes de cada empresa del grupo CNH Industrial. Cualquier contribución o actividad
realizada por los empleados del Grupo serán comprendidas como un aporte personal y voluntario.
Ver también la Política de CNH Industrial para actividades de lobby en EE.UU. con funcionarios del
Gobierno y Política de CNH Industrial para la actividad del Comité de Acción Política y Otras
Contribuciones Políticas.
Somos Miembros Activos de la Comunidad en la que Trabajamos
Somos conscientes de que nuestras decisiones pueden tener, directa o indirectamente, un impacto importante en las
comunidades locales entre las que operamos. Por consiguiente, tomaremos las medidas oportunas para informar a esas
comunidades sobre cualquier acción o proyecto importante, y promoveremos un diálogo abierto para asegurarnos de
que las legítimas expectativas de las comunidades sean tenidas en cuenta. Además, deseamos contribuir al desarrollo
social, económico e institucional de las comunidades locales mediante programas específicos. Estamos dedicados a
actuar en modo socialmente responsable, respetando las culturas y tradiciones de cada país en el que el Grupo opera,
con integridad y buena fe para ganar la confianza de la comunidad.
[Consultar también la Política de Inversiones en la Comunidad de CNH Industrial.]
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Somos Justos, Honestos y Abiertos al Comunicar
Reconocemos el papel fundamental que tiene una comunicación clara y eficaz en las relaciones internas y externas, por
lo que, a la hora de comunicar información financiera o de otro tipo, garantizamos la mayor claridad y transparencia
sobre el cumplimiento de nuestros objetivos económicos, sociales y ambientales. La comunicación y las relaciones
externas afectan directa e indirectamente al desarrollo del Grupo. Por lo que es necesario que dicha comunicación
esté organizada de forma clara y homogénea, teniendo en cuenta tanto las necesidades de las diversas líneas de
negocio como el papel económico y social del Grupo en conjunto, además de los requerimientos legales aplicables.
La comunicación y la divulgación con los mercados económicos y financieros y con los organismos de vigilancia
y control deberá ser provista de manera exacta, completa, correcta, clara, comprensible y puntual, y siempre de
conformidad con la legislación vigente. Este tipo de comunicación será gestionada exclusivamente por los empleados
que tengan la responsabilidad expresa de la comunicación con los mercados económicos y financieros, y con los
organismos de vigilancia y control, de acuerdo con el Código y las políticas vigentes del Grupo CNH Industrial.
La comunicación con los medios informativos cumple un papel crítico e importante para mantener la reputación del
Grupo CNH Industrial. Por lo tanto, cualquier información relativa al Grupo deberá ser veraz y homogénea, siempre
comunicada sólo por los responsables y empleados encargados de la comunicación con los medios, en estricto
cumplimento de las políticas del Grupo CNH Industrial.
Los medios sociales son una forma cada vez más prolífica de comunicación. Nuestro Código y las políticas relacionadas
se aplican a todas las comunicaciones realizadas a través de medios sociales que tengan que ver o puedan afectar
al Grupo CNH Industrial o a sus empleados. Revelar información confidencial, no pública a través de medios de
comunicación social o hacer comentarios despectivos sobre nuestra empresa, compañeros de trabajo, competidores,
clientes o personas que actúan en nuestro nombre a través de los medios de comunicación social son una violación
de nuestro Código y las políticas a este relacionadas.
[Consultar también la Política de Comunicación Corporativa de CNH Industrial.]
PREGUNTA
Leí online un artículo que no
hablaba bien sobre uno de nuestros
competidores y decidí publicarlo
en un par de las redes sociales
que uso. El artículo suscitó varias
conversaciones y aproveché para
comentar sobre el Grupo CNH
Industrial y nuestros productos.
¿Está bien hacer algo así?
RESPUESTA
Depende puramente del tipo de comentarios publicados.
Por ejemplo, compartir información disponible
públicamente en las redes sociales es aceptable,
pero hacer comentarios despectivos o falsos sobre la
competencia no lo es. Si revela claramente que es un
empleado del Grupo CNH Industrial y reconoce que sus
opiniones son propias y no de la compañía, puede hacer
comentarios apropiados y con tacto. Nunca debe revelar
información confidencial ni sensible, mientras que debe
comunicar siempre en manera profesional. En caso de
dudas, no haga comentarios, o consulte con su director,
representante de Recursos Humanos o un miembro del
Departamento Legal y Compliance.
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CONTROLES INTERNOS
Estamos comprometidos a maximizar el valor a largo plazo, en beneficio de los
accionistas. Para cumplir con este compromiso, mantendremos altos niveles de
planificación financiera y de control, así como sistemas de contabilidad coherentes
y adecuados a los principios contables que se aplican en las empresas del Grupo
CNH Industrial y conformes a las legislaciones en vigor.
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Hemos Adoptado Procesos para nuestros Informes Financieros y de Contabilidad
Nuestro objetivo es operar con la mayor transparencia y de acuerdo con las mejores prácticas empresariales, con el
fin de garantizar que todas las operaciones:
•estén debidamente autorizadas, sean verificables y legítimas;
• se realicen con prontitud, se registren con precisión y se contabilicen y documenten de manera adecuada, conforme
a los principios contables aplicables y a las mejores prácticas.
El Grupo CNH Industrial reconoce la importancia fundamental de los controles y procedimientos internos de
informes financieros para obtener una buena gestión y para alcanzar el éxito del Grupo. Como resultado de ello, el
Consejo de Administración de CNH Industrial y / o los directivos han adoptado procesos de gestión, procedimientos
y políticas que incluyen pero no se limitan a las políticas de Finanzas (que están disponibles a través de la intranet de la
Empresa), para asegurar que los empleados asignados obtengan la formación necesaria y la experiencia para construir
y mantener eficientes y eficaces controles de revelación, así como el control interno de los sistemas de información
financiera.
Nuestro Grupo considera que la precisión y la transparencia en el registro contable de cada operación realizada tienen
una importancia fundamental para su éxito. Por lo tanto, exigimos que todos nuestros empleados elaboren informes
precisos, puntuales y detallados sobre las operaciones financieras y otras transacciones. Se deberán registrar todas
las operaciones financieras y transacciones comerciales de manera veraz y precisa, adjuntando la documentación de
apoyo necesaria. Un mantenimiento incorrecto de los libros contables representa un incumplimiento de este Código
y se considera ilegal en casi todos los ordenamientos jurídicos. Por lo tanto, está prohibido tener un comportamiento
o incurrir en omisiones que puedan suponer una falta de exactitud o integridad de la información, como:
•el registro de operaciones ficticias;
•el registro erróneo o insuficientemente documentado de operaciones;
• el no registro de créditos, incluidos los avales u obligaciones de recompra, de los que puedan derivar responsabilidades
u obligaciones para empresas del Grupo CNH Industrial.
RESPUESTA
PREGUNTA
Hizo un gran esfuerzo por cerrar
una venta importante antes del final
del trimestre. Lamentablemente, en
la última semana del mes el cliente
estaba de vacaciones y no pudo
aceptar ni firmar el contrato hasta
una vez terminado el trimestre. Su
director quiere que su equipo alcance
el objetivo, y le ha pedido modificar
la fecha en los documentos para
que entren en el trimestre anterior.
¿Debería hacerlo?
¡En absoluto! No es correcto
registrar ventas o fechas
falsas. Las fechas, los
costes y los ingresos deben
registrarse con precisión, en
el período correcto. Si una
venta no es final, no deberá
ser registrada como tal.
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PREGUNTA
¿Qué debo hacer si me piden que
falsifique información financiera
o métricas operativas (número
de pedidos, el recuento de un
representante, unidades, etc.)
para lograr los objetivos?
RESPUESTA
En el ámbito de un programa de auditorías o a petición de la dirección, el
responsable del Internal Audit de la Empresa analizará la calidad y la eficacia de
nuestro sistema de controles internos e informará al responsable del Internal
Audit y a los demás órganos designados de la Empresa. Se nos pedirá brindar
el apoyo necesario para las auditorías dirigidas a verificar la eficacia del Sistema
de Control Interno. El departamento de Internal Audit, los auditores externos,
y el responsable del Internal Audit tendrán libre acceso a todos los datos,
documentos e información necesaria para desarrollar su actividad.
Un pedido de este tipo es
inaceptable. Otros ejemplos de este
tipo de actividad fraudulenta sería
registrar ventas ficticias, alterar
indicadores clave de rendimiento
(KPI) y no registrar adecuadamente
los rendimientos. Si le piden que
haga cosas de este tipo, tiene la
obligación de decir “no” e informar
inmediatamente la situación al
Departamento Legal y Compliance.
Todos los directivos y demás empleados a los que se les pida su colaboración
en la elaboración y presentación de documentos destinados a las autoridades
de vigilancia y control o al público, se asegurarán, en el ámbito de su
competencia, de que dichos documentos sean completos, correctos, fiables,
claros y comprensibles.
[Consulte también la Política Financiera de CNH Industrial.]
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PREGUNTA
Soy ingeniero en el Grupo CNH
Industrial. Hace poco hablaba con otro
ingeniero de una nueva empresa que
nos provee productos. Me pidió algunas
características técnicas para ayudarlo
a completar el pedido. Compartí con él
información sobre nuestros procesos
técnicos y sobre el diseño de nuestra
planta de producción. Luego, un colega
me preguntó si había controlado que el
proveedor hubiera firmado un acuerdo de
confidencialidad con CNH Industrial antes
de darle la información. Y no lo había
hecho. ¿Qué tengo que hacer?
RESPUESTA
Consulte inmediatamente con su director o
con un miembro del Departamento Legal y
Compliance. Es probable que el proveedor
haya firmado un acuerdo de confidencialidad
y que la información suministrada esté
al seguro. Sin embargo, siempre se debe
confirmar antes de divulgar información
que pueda ser confidencial con terceros.
Si resultara que el proveedor no ha
firmado un acuerdo de confidencialidad, es
necesario contactar su representante del
Departamento Legal y Compliance.
Tratamos la «Información Interna» en Modo Apropiado y Legal
Se requiere que todos los empleados cumplan con todas las leyes aplicables sobre el uso de información privilegiada.
En particular, bajo ningún concepto se deberá utilizar (o divulgar a terceros no autorizados) información que no sea de
dominio público que se haya obtenido en virtud de su puesto en el Grupo CNH Industrial o gracias a la relación de
negocios que mantienen con el Grupo CNH Industrial, para negociar o realizar transacciones, directa o indirectamente,
con las acciones de la Empresa o de otras empresas para obtener ventajas personales o favorecer a terceros. Todos
los empleados deben acatar las políticas de la Empresa con respecto a los períodos de prohibición de transacciones
regulares y especiales, durante los cuales está prohibido negociar con acciones de la Compañía.
[Consultar también la Política de Uso de Información Privilegiada Interna de CNH Industrial.]
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Protegemos Nuestra Información Confidencial
Los conocimientos (know-how), los secretos comerciales, la propiedad intelectual y demás información confidencial de
nuestro Grupo representan un valioso recurso fundamental que cada empleado debe salvaguardar. Entre los ejemplos
de dicha información confidencial se incluyen, si bien no exclusivamente: listas de clientes, invenciones, términos
y condiciones contractuales, información relativa a los precios, costes de fabricación, volúmenes de producción,
información técnica sobre productos y procesos de producción.
Todos los empleados tienen prohibido revelar a terceros cualquier información confidencial del Grupo CNH Industrial,
salvo cuando las leyes obliguen a ello, o cuando una empresa del Grupo CNH Industrial haya acordado de forma
explícita revelar dicha información. Dicho deber de confidencialidad del Grupo CNH Industrial persistirá incluso
después del cese de la relación laboral o contractual. Además, las compañías del Grupo CNH Industrial pueden recibir
información confidencial de terceros. En este tipo de situaciones suelen ser parte en un acuerdo de confidencialidad
o de no divulgación con dicho tercero. Como resultado, estamos obligados a proteger la confidencialidad de la
información del tercero.
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PLANTEO DE CUESTIONES
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El Código de Conducta no puede cubrir todas las situaciones ni responder a cada pregunta que pueda surgir durante
el trabajo. Se debe utilizar este Código junto a las demás políticas y procedimientos de la Empresa como guía. En
caso de dudas o preocupaciones, rogamos las discuta con su supervisor, su representante de Recursos Humanos,
un miembro del departamento de Internal Audit o un miembro del departamento de Legal y Compliance. De
lo contrario, puede ser guiado (o informar sobre una violación) en forma anónima utilizando la línea de ayuda de
cumplimiento de la Empresa.
[Consultar también la Política de Cumplimiento de la Línea de Ayuda de CNH Industrial. ]
Si sospecha una violación de la ley o de las políticas o procedimientos de la Compañía, si conoce otras actividades
impropias en el Grupo CNH Industrial, es obligación informar inmediatamente la situación. Puede informar la situación
a su director, a un Representante de Recursos Humanos, a un miembro del Departamento Legal y Compliance o a
través de la Línea de Ayuda de la Compañía. Incluso si es difícil plantear una preocupación, es importante recordar el
daño grave a la reputación, a la salud y seguridad de los empleados y a nuestros clientes, comunidades y accionistas que
puede resultar si no se comunica una cuestión y si no se trata de modo apropiado. Los informes pueden enviarse en
modo anónimo.Todos los empleados que denuncian presuntas violaciones en buena fe están protegidos de cualquier
forma de represalia. Los informes serán investigados de manera veloz, exhaustiva y profesional. En lo posible, todos los
informes y las investigaciones se mantendrán confidenciales.
Cualquier forma de represalia contra cualquier persona que en buena fe haya informado posibles violaciones del
Código o ha pedido explicaciones sobre los procedimientos de aplicación del Código, será considerada una violación
del mismo. Quien acuse a otros empleados de incumplir el Código sabiendo que dicha violación no existe también
se considera una violación del Código.
Los incumplimientos del Código pueden determinar, entre otras consecuencias (incluido el inicio de procedimientos
legales), la interrupción de cualquier relación de confianza, comercial, laboral o de otro tipo entre el Grupo CNH
Industrial y el empleado, con las consecuencias contractuales y legales que establecen las normas vigentes en materia
de contratos de trabajo.
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PREGUNTA
Observé una situación
que puede que infrinja las
políticas de la compañía,
incluso hasta la ley, pero
creo que también mi
supervisor la ha visto. Si mi
supervisor decide ignorarla,
¿Yo también debería hacerlo?
RESPUESTA
Cualquier excepción a lo prescrito por el Código, incluidas
las excepciones parciales y aquellas limitadas en tiempo y
naturaleza, sólo pueden autorizarse exclusivamente por
motivos excepcionales y justificados, y sólo por el Consejo de
Administración de la Empresa del Grupo CNH Industrial para la
que trabaja el empleado. Cualquier excepción o renuncia de un
director o un ejecutivo deberá ser divulgado, como requerido por
SEC, NYSE, AFM, Euronext, Consob y/o las reglas MTA.
La divulgación de violaciones reales o presuntas
de la ley o de políticas no sólo es fundamental
para el bienestar de la Empresa, sino que es
algo que se requiere de todos los empleados.
Puede que su supervisor no esté al tanto del
problema, como cree, e incluso si lo estuviera, es
necesario informar la situación para abordarla
adecuadamente. Si no se siente cómodo
discutiendo la cuestión con su supervisor, debe
utilizar cualquier otro canal interno disponible.
El departamento de Auditoría Interna realiza auditorías periódicas
sobre el funcionamiento y el cumplimiento del Código y presenta
los resultados de las mismas al Comité de Auditoría del Consejo de Administración de CNH Industrial y al principal
funcionario ejecutivo de CNH Industrial. Las modificaciones o ampliaciones al Código pueden estar basadas en esta
auditoría.
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F O R M AC I Ó N
FORMACIÓN /
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CNH Industrial cuenta con un amplio programa de capacitación diseñado para reforzar el Código y las políticas
relacionadas, así como los requisitos legales. Algunos cursos de formación on-line son obligatorios. Es deber de cada
empleado completar los requisitos de la formación obligatoria, así como es deber de los directivos reforzar y garantizar
dicho cumplimiento. Además de los requisitos de cumplimiento obligatorio, otras oportunidades de capacitación
online o presencial potencialmente útil se encuentran disponibles. En caso de estar interesado, ponerse en contacto
con su representante de Recursos Humanos o del Departamento Legal y Compliance.
CNH Industrial difundirá el Código de Conducta a todo el Grupo y a todas las personas sujetas al Código mismo.
El grupo CNH Industrial imparte cursos grupales de formación sobre el Código y sus valores, así como programas
detallados de formación por Internet sobre distintos temas, políticas y procedimientos aquí mencionados.
El Código se encuentra disponible y puede descargarse a través del sitio Web del Grupo CNH Industrial
(http://www.cnhindustrial.com) y de la intranet de la Empresa. Asimismo se pueden solicitar copias del Código al
Departamento de Recursos Humanos local y al Departamento Legal y Compliance.
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Puede ser guiado o informar sobre una
violación utilizando la línea de ayuda de
cumplimiento de la Empresa
www.cnhindustrialcompliancehelpline.com
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