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Presupuesto basado
en Resultados
Sistema de Evaluación
del Desempeño
Mayo de 2015
1
AGENDA
2
AGENDA
3
GESTIÓN PARA RESULTADOS (GpR)
•
La sociedad demanda efectividad en la ejecución del gasto público; además de tener un
creciente interés en la forma en que los recursos públicos se transforman en resultados.
•
Los recursos públicos son escasos y la demanda de servicios públicos es creciente, por lo que
los gobiernos buscan mecanismos para mejorar la eficiencia y la eficacia con la que prestan
los servicios a la población.
•
La GpR es una estrategia de gestión pública que conlleva tomar decisiones sobre la base de
información confiable acerca de los efectos que la acción gubernamental tiene en la
sociedad.
Principios de la GpR
•
Centrar el diálogo en los resultados
•
Alinear la programación, el monitoreo y la evaluación con los resultados
•
Mantener la medición y la información sencillas
•
Gestionar para, no por, resultados
•
Usar la información de resultados para aprender y para la toma de decisiones.
4
DEFINICIÓN TEÓRICA DE GESTIÓN PARA RESULTADOS (GpR)
Se define como: “una estrategia de gestión que orienta la acción de los actores públicos del
desarrollo para generar el mayor valor público posible a través del uso de instrumentos de
gestión que, en forma colectiva, coordinada y complementaria, deben implementar las
instituciones públicas para generar los cambios sociales con equidad y en forma sostenible en
beneficio de la población de un país”*.
Pilares del ciclo de gestión
3. Gestión
financiera,
auditoría y
adquisiciones
4. Gestión de
programas y
proyectos
2. Presupuesto
por Resultados
1. Planeación
orientada a
Resultados
Pilares de
la Gestión
para
Resultados
5. Monitoreo y
evaluación
*Banco Interamericano de Desarrollo (BID)
5
Gestión para Resultados
La GpR es un modelo de cultura organizacional, directiva y de desempeño
institucional que pone más énfasis en los resultados que en los
procedimientos.
Aunque también interesa cómo se hacen las cosas, cobra mayor relevancia
qué se logra y cuál es su impacto en el bienestar de la población; es decir, la
creación de valor público.
GpR, PbR-SED
Mejora de la gestión,
programas y proyectos
de gobierno.
El Presupuesto basado en Resultados (PbR)
¿Qué es?
Es el proceso que considera los resultados
esperados y alcanzados de las políticas públicas
y los Programas presupuestarios (Pp) durante
todas las etapas del ciclo presupuestario.
Lo anterior con el objeto de entregar mejores
bienes y servicios públicos a la población,
elevar la calidad del gasto público, promover
una más adecuada rendición de cuentas y
transparencia y, de esta manera, lograr los
objetivos del desarrollo nacional.
•
Orienta el gasto público al logro de
resultados.
•
Promueve la mejora de los
programas públicos.
•
Permite desplegar la planeación del
desarrollo.
•
Fomenta la rendición de cuentas.
•
Introduce la información de
desempeño al ciclo presupuestario.
8
El Sistema de Evaluación del Desempeño (SED)
Sistema de Evaluación del Desempeño:
el conjunto de elementos metodológicos
que permiten realizar una valoración
objetiva del desempeño de los
programas, bajo los principios de
verificación del grado de cumplimiento
de metas y objetivos, con base en
indicadores estratégicos y de gestión
que permitan conocer el impacto social
de los programas y de los proyectos;
•
Conocer los resultados de la aplicación de
los recursos públicos federales y el impacto
social de los programas y de los proyectos.
•
Identificar la eficiencia, economía, eficacia,
cobertura, equidad y calidad del gasto
público.
•
Proveer de información de desempeño para
la toma de decisiones.
•
Vincular la planeación, programación,
presupuestación, seguimiento, ejercicio de
los recursos y la evaluación de las políticas
públicas y los Programas presupuestarios.
•
Impulsar el Presupuesto basado en
Resultados (PbR).
LFPRH, Art. 2 Frac. LI.
9
Antecedentes del PbR - SED
1976
1998
Implantación del Presupuesto Por Programas
(PPP)
Primer intento para orientar
el Gasto Público hacia la
consecución de objetivos.
Reforma al Sistema Presupuestario (RSP)
Orientación del Gasto
Público a eficiencia y
efectividad.
 Establecimiento de la Nueva Estructura Programática (NEP).
 Establecimiento del Sistema de Evaluación del Desempeño (SED).
 Implantación del Proceso Integral de Programación y Presupuesto (PIPP).
1999
Evaluación externa de programas sujetos a
reglas de operación.
Establecido en el
Presupuesto de Egresos de
la Federación
2004
Ley General de Desarrollo Social
La evaluación externa es una
obligación de Ley
10
Antecedentes del PbR - SED
2006
Promulgación de la Ley Federal de
Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria
(LFPRH)
Inicia la construcción del
Presupuesto basado en
Resultados (PbR)
Mejorar los impactos del gasto público en beneficio de la sociedad mexicana, y
como una respuesta a la demanda de impulsar el desarrollo nacional,
considerando la escasez de recursos y las condiciones adversas de la economía
mundial.
El SED se define en la LFPRH y es un componente clave del PbR; permite la
valoración objetiva del desempeño de los programas y las políticas públicas a
través de la verificación del cumplimiento de metas y objetivos, con base en
indicadores estratégicos y de gestión.
2008
Reforma el
Artículo 134 de
la Constitución
Política de los
Estados Unidos
Mexicanos.
• Uso de recursos con eficiencia eficacia, economía,
transparencia y honradez, para satisfacer los objetivos a los
que estén destinados.
• Resultados del uso de los recursos, evaluados por
instancias técnicas.
• Los recursos económicos se asignarán en los presupuestos
con dichos criterios.
11
Antecedentes del PbR - SED
2008
2012
Emisión de la Ley General de Contabilidad
Gubernamental (LGCG)
Reformas a la
LGCG
Se establecen criterios y
lineamientos de Contabilidad
Gubernamental en los tres
órdenes de gobierno
• Art. 54. Establecimiento de indicadores que permitan
determinar el cumplimiento de las metas y objetivos de
cada uno de los programas, así como vincular los mismos
con la planeación del desarrollo.
• Art. 61. Incorporar los resultados del presupuesto basado en resultados y del
sistema de evaluación del desempeño en el proceso de integración de la
información financiera para la elaboración de los presupuestos.
2013
• Art. 79. Difusión de Programas Anuales de Evaluación, metodologías,
indicadores y resultados de las evaluaciones.
• Art. 80. Revisión y, en su caso, actualización de los indicadores de los fondos de
aportaciones federales y de los programas y convenios a través de los cuales se
transfieran recursos federales, con base en los cuales se evaluarán los
resultados que se obtengan con dichos recursos.
• NORMA para establecer el formato para la difusión de los resultados de las
evaluaciones de los recursos federales ministrados a las entidades federativas.
• LINEAMIENTOS para la construcción y diseño de indicadores de desempeño
mediante la Metodología de Marco Lógico.
• LINEAMIENTOS para informar sobre los recursos federales transferidos a las
entidades federativas, municipios y demarcaciones territoriales del Distrito
Federal, y de operación de los recursos del Ramo General 33.
12
Esquema Marco Jurídico del PbR-SED
Constitución Política
Art.
Art.66
Ley Federal de
Transparencia y
Acceso a la
Información
Pública
Gubernamental
Art.
Art.26
26AA
Ley
Leyde
de
Planeación
Planeación
Art.
Art.3,9
3,9
yy14
14
Plan Nacional de
Desarrollo (PND)
Art.
Art.73,
73,
XXVIII
XXVIII
Ley General de
Contabilidad
Gubernamental
Art. 54,
61, 79 y 80
de los Estados Unidos Mexicanos
Art.
Art.74,
74,VI,
VI,VIII,
VIII,
79,
79,II,
II,116,
116,IIII
Ley de
Fiscalización y
Rendición de
Cuentas de la
Federación
Art.
Art.134
134
Ley Orgánica de
la
Administración
Pública
Ley Federal de
Presupuesto y
Responsabilidad
Hacendaria
Art. 31, 32 y
37
Art. 1, 2, 6,
7, 24, 25,
27, 42, 45,
61, 77, 78,
82, 83, 85,
106, 107,
110 y 111
Ley
General de
Desarrollo
Social
Ley de
Coordinación
Fiscal
Art. 72 a
80
Reglamentos de las Leyes
Disposiciones Generales del
Sistema de Evaluación del
Desempeño
Lineamientos Generales de
Evaluación
Lineamientos del Proceso
Presupuestario
Lineamientos Programas derivados
del PND
Lineamientos y Criterios de
Evaluación emitidos por el Consejo
Nacional de Armonización Contable
Programa para un Gobierno Cercano
y Moderno 2013-2018
13
AGENDA
14
Instrumentos del Sistema de Evaluación del Desempeño (SED)
Planeación
• Planeación Nacional con base en Resultados
• Matrices de Indicadores para Resultados (MIR)
• Vinculación Plan Nacional de Desarrollo – Presupuesto a través de MIR
Monitoreo
Evaluación
• Integración, mejora y monitoreo
permanente de las MIR y sus
metas.
• Programa Anual de Evaluación
(PAE).
• Seguimiento
de
programas
derivados del Plan Nacional del
Desarrollo.
• Todas las evaluaciones
externas e independientes.
son
• Desde 2007 se han realizado
alrededor de mil evaluaciones.
Modelo Sintético de Información de Desempeño (MSD)
15
AGENDA
16
Matriz de Indicadores para Resultados
 Herramienta de planeación estratégica.
 Establece con claridad los objetivos del Programa Presupuestario y
su alineación con aquellos de la planeación nacional, estatal,
municipal y sectorial.
 Incorpora los indicadores que miden los objetivos y resultados
esperados.
 Identifica los medios para obtener y verificar la información de los
indicadores.
 Describe los bienes y servicios proporcionados a la sociedad, así
como las actividades e insumos para producirlos.
 Incluye supuestos que son factores externos al programa que
influyen en el cumplimiento de los objetivos.
17
Matriz de Indicadores para Resultados
RESUMEN
NARRATIVO /
OBJETIVOS
INDICADORES
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
FIN
PROPÓSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
18
Matriz de Indicadores para Resultados
Filas
Fin
Es la contribución del programa, en el mediano o largo plazo, al logro de un
objetivo superior (a la consecución de objetivos del Plan Nacional de
Desarrollo a través del Programa Sectorial).
Propósito
Es el resultado directo a ser logrado en la población o área de enfoque
como consecuencia de la utilización de los componentes (bienes y/o
servicios) producidos o entregados por el programa.
Componentes
Son los bienes y/o servicios que produce o entrega el programa para
cumplir con su propósito; deben establecerse como productos terminados o
servicios proporcionados.
Actividades
Son las principales acciones emprendidas mediante las cuales se movilizan
los insumos para generar los bienes y/o servicios que produce o entrega el
programa.
19
Matriz de Indicadores para Resultados
Columnas
Resumen Narrativo
Indicadores
Medios de
verificación
Expresión cuantitativa
Redacción de manera
positiva de los objetivos
esperados para cada
nivel (fila) de la MIR (fin,
propósito, componente y
actividad).
Supuestos
Son los factores
construida a partir de
Indican las fuentes
externos al
variables cuantitativas o
precisas de
funcionamiento del
cualitativas, que
información que se
programa y sus
proporciona un medio
sencillo y fiable para
utilizarán para medir operadores, que tienen
cada uno de los
medir el cumplimiento indicadores (de cada
de objetivos y metas
establecidas.
nivel).
que suceder para el
logro de los objetivos
del programa. Se
redactan en positivo.
20
Lógica Vertical
Si el programa está bien diseñado se pueden examinar los vínculos causales lógicos tanto de forma
horizontal como vertical:
FIN
Para lograrlo debe lograrse el Propósito
Define todas las directrices mediante el Propósito
PROPÓSITO
Para lograrlo deben producirse los Componentes
Se guía por el Fin
COMPONENTES
Para lograrlos deben realizarse las Actividades
Se hacen de acuerdo al Propósito y son los
suficientes para cumplirlo
ACTIVIDADES
Los Componentes las definen
Estas generan y son suficientes para generar los
componentes
21
Seguimiento / Monitoreo
1. El seguimiento consiste en el análisis y recopilación sistemáticos de información a
medida que avanza un proyecto o programa.
2. Su objetivo es mejorar la eficacia y efectividad. Se basa en metas establecidas y
actividades planificadas durante las distintas fases del trabajo de planificación.
3. Ayuda a que se logre un resultado, y además, permite conocer cuando algo no
está funcionando para actuar en consecuencia.
4. Si se lleva a cabo adecuadamente, es una herramienta para una buena
administración y proporciona la base para la evaluación.
5. Permite determinar si los recursos disponibles son suficientes y están bien
administrados, si la capacidad operativa es suficiente y adecuada, y si se está
haciendo lo planificado.
22
AGENDA
23
EvaluaciónMonitoreo y Evaluación
• Es el análisis sistemático y objetivo de un proyecto, un
programa en curso (o terminado) o de las políticas,
comprendiendo su diseño, ejecución y resultados.
• Lo que se busca es determinar la relevancia y satisfacción de
los objetivos, la eficiencia del desarrollo, su efectividad,
impacto y sostenibilidad.
• Una evaluación debe proporcionar información creíble y útil,
permitiendo la incorporación de lecciones aprendidas en el
proceso decisorio.
• ¿Estamos haciendo lo correcto? ¿Podemos garantizar, de
manera razonable, lograr los resultados esperados? ¿Estamos
impactando la necesidad de política pública?
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Seguimiento vs Evaluación
• Son estrategias complementarias
• El seguimiento ofrece información sobre la situación de las
políticas, de un programa o un proyecto en un momento dado
(y en el tiempo) relativa a objetivos y efectos respectivos.
• La evaluación ofrece evidencias de por qué los objetivos y los
efectos se están o no logrando. Busca resolver problemas de
causalidad.
• A la expansión de la función tradicional de sistemas de SyE se
le debe asignar un énfasis especial para poner un enfoque
explícito en efectos e impactos.
25
Elementos del Sistema S&E
Seguimiento
Evaluación
Indicadores de
Desempeño
Evaluaciones
internas
Encuestas
Medición de
inicio/Metas
Evaluaciones
externas
Sistemas de
información
Resultados
26
Tipos de Evaluación
facebook.com/TransparenciaPresupuestaria
@TPresupuestaria
www.transparenciapresupuestaria.gob.mx
27
Tipos de Evaluación

Evaluación a programas federales
 Diseño
 Consistencia y Resultados
 Procesos
 Impacto
 Específica

Evaluaciones estratégicas
 Evaluaciones que se aplican a un programa o conjunto de
programas en torno a las estrategias, políticas e instituciones
28
Evaluación a programas federales
 Diseño
 Analizar
la justificación de la creación y diseño del programa,
 Identificar y analizar su vinculación con la planeación sectorial y
nacional,
 Analizar la consistencia entre su diseño y la normatividad aplicable e
 Identificar posibles complementariedades y/o coincidencias con
otros programas federales.
29
Evaluación a programas federales
 Consistencia
y Resultados

Identificar si el programa cuenta con instrumentos de planeación y
orientación hacia resultados;

Examinar si el programa ha definido una estrategia de cobertura de mediano
y de largo plazo;

Analizar si cuenta con procesos y mecanismos de rendición de cuentas;

Identificar si el programa cuenta con instrumentos que le permitan recabar
información para medir el grado de satisfacción de los beneficiarios del
programa y sus resultados, y

Examinar los resultados del programa respecto a la atención del problema
para el que fue creado.
30
Evaluación a programas federales
 Procesos
 Ofrecen
la información más apropiada para mejorar la gestión.
 Analizar si la estructura lógica de una política pública opera en
realidad o no;
 Identificar en qué puntos hay que mejorar la comunicación interna o
externa;
 Si se genera o no la información que necesitan los responsables;
 Cómo y cuánto la gestión detallada de esta acción pública permite
que opere correctamente y que obtenga resultados;
 Aunque no hace una medición de efectos o impactos, entrega
elementos pertinentes para hacer que la gestión sea más eficaz y
eficiente, y por lo tanto que crezcan los impactos y mejore el costo /
beneficio de la acción pública.
31
Evaluación a programas federales
 Específicas
 Monitoreo de Obra
 Satisfacción
Pública
de Beneficiarios
 Desempeño
32
Evaluación a programas federales
 Impacto

Consisten en una medición basada en los mejores observables posibles
sobre el logro de los resultados de un programa.
Identifica resultados resultados desagregados entre grupos diferentes de
población, componentes diferentes de acción, y entre las etapas de
producción de resultados, de tal manera que permita indicar áreas o
grupos objetivo, particularmente exitosas o particularmente necesitadas
de mejora.
 Posibilidad de construir un contrafactual satisfactorio.


Quienes controlan los presupuestos de los programas pueden tomar
decisiones de gran importancia a partir de los resultados de estas
evaluaciones.
33
Aspectos Susceptibles de Mejora
• Los hallazgos de las evaluaciones son considerados Aspectos
Susceptibles de Mejora (ASM).
• Los ASM derivan en acciones que las instituciones se
comprometen a instrumentar para mejorar el desempeño de
los programas.
• De esta manera, la evaluación no sólo proporciona
información sobre el desempeño de los programas, sino que
además influye directamente en su mejora.
34
AGENDA
35
BASES
•
PND 2013-2018
 Modernización de la Gestión Pública  Estrategia transversal y programa especial
“Gobierno Cercano y Moderno”: PGCM 2013-2018.
 Estrategia 4.1.3 “Promover un ejercicio eficiente de los recursos presupuestarios
[…]”  línea de acción “Consolidar un Sistema de Evaluación del Desempeño [SED]
y [PbR]”.
•
PGCM 2013-2018, Objetivo 2: “Fortalecer el PbR de la APF, incluyendo el gasto
federalizado”.
•
Programa Nacional de Financiamiento del Desarrollo (PRONAFIDE) 2013-2018 
Objetivo 3: “Fomentar un gasto eficiente […]”; Estrategia 3.1 “Fortalecer un PbR”.
PND
2013 - 2018
PGCM
2013 - 2018
PRONAFIDE
2013 - 2018
Modelo Sintético de Información de
Desempeño (MSD)
36
MODELO SINTÉTICO DE INFORMACIÓN DE DESEMPEÑO
(MSD)
Definición: instrumento que consolida y sintetiza de manera
estandarizada y homogénea la información de desempeño de los
Programas Presupuestarios (Pp).
Propósito: promover la vinculación del desempeño de los Pp con las
decisiones presupuestarias; el MSD valora de manera integral el
desempeño de un Pp.
37
MSD
VARIABLES
Núm.
Variable
Detalles
Considera el ejercicio del gasto en términos del PEF de cada Pp
1 Ejercicio del Gasto PEF durante los últimos dos ejercicios fiscales.
2
Examina tres aspectos de la MIR:
Matriz de Indicadores a) Calidad en su diseño
b) Proporción de las metas aprobadas con respecto al presupuesto
para Resultados (MIR) c) Cumplimiento de las metas de los indicadores estratégicos en el
nivel Propósito.
Evaluaciones externas Considera los resultados de las evaluaciones externas más
recientes realizadas a los Pp en el marco del PAE: EED, ECyR, Diseño
3
del PAE
y Procesos.
Aspectos Susceptibles Registra el avance de los ASM suscritos por los responsables de los
Pp de conformidad con el Mecanismo para el seguimiento a los
4
de Mejora (ASM)
ASM vigente.
Padrones de beneficiarios El SIIPP-G es una herramienta que consolida en una base de datos
la información que identifica a los beneficiarios de los diferentes Pp.
incorporados en el
Esta variable valora la calidad de la información incorporada al
5 Sistema Integral
(SIIPP-G)
Sistema, particularmente CURP, Identificación Geográfica y Monto
de Apoyos.
38
METODOLOGÍA GENERAL DEL MSD
Cada variable (PEF, MIR, PAE,
ASM y SIIPP-G) puede adquirir
un valor entre 1 y 5. La
valoración
del
desempeño
general
(MSD,
variable
dependiente) corresponde a la
suma de los valores obtenidos de
cada variable con su respectivo
ponderador.
Valoración
5
4
3
2
1
Desempeño
Alto
Medio Alto
Medio
Medio Bajo
Bajo
Ponderación de cada variable
A cada una de las cinco variables le
corresponde un peso relativo o una
ponderación dentro del MSD. No obstante,
no siempre se cuenta con información de
todas las variables para la aplicación del
modelo en un ejercicio fiscal determinado.
Para los casos más comunes se considera
el siguiente cuadro:*
PEF
10.0%
12.4%
13.3%
18.2%
20.0%
33.3%
100.0%
MIR
20.0%
25.0%
26.7%
36.4%
40.0%
66.7%
-
PAE
ASM SIIPP-G Total
25.0% 25.0% 20.0% 100%
31.3% 31.3%
100%
33.3%
26.7% 100%
45.4%
100%
40.0% 100%
100%
100%
* Para los escenarios no considerados en el cuadro anterior se cuenta con una ecuación de reasignación.
39
Variable 1. Ejercicio del Gasto
PEF
Considera la eficacia del gasto de cada Pp durante los últimos dos ejercicios fiscales,
mediante el cálculo de la proporción entre el presupuesto ejercido y el autorizado
reportado en la Cuenta de la Hacienda Pública Federal correspondiente.*
Donde:
VPEF = Valor absoluto del ejercicio del gasto
Pxt = Presupuesto ejercido del ejercicio fiscal t
Pat = Presupuesto aprobado del ejercicio fiscal t
Pxt-1 = Presupuesto ejercido del ejercicio fiscal t -1
Pxt-1 = Presupuesto aprobado del ejercicio fiscal t -1
t = ejercicio fiscal correspondiente
El resultado de la aplicación de la
ecuación
anterior
–cuando
el
presupuesto ejercido es igual o menor al
presupuesto aprobado– puede variar
entre 0 (cuando no se ejerció nada de
presupuesto en ambos ejercicios) y 1
(cuando se ejerció exactamente el
monto aprobado en ambos ejercicios).
Por ejemplo:
Ejercicio
Presupuesto
Ejercido
Presupuesto
Aprobado
Px/Pa
Equivalencia
Ponderador
Px/Pa *
Ponderador
t
$
99,000
$
100,000
0.99
5.00
0.65
3.25
t-1
$
105,000
$
110,000
0.95
5.00
0.35
1.75
VPEF
5.00
* En caso de que el presupuesto aprobado originalmente al Pp sea 0 (cero) se utilizará el valor del presupuesto modificado en la
variable Pa; en caso de que no exista información del año t-1 el valor de la variable corresponderá en su totalidad (100%) a lo
correspondiente al año t.
40
Variable 2. Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)*
Donde:
Consiste en el promedio simple del valor de tres subvariables:
VMIR = Valoración global de la MIR
V1 = Subvariable de Calidad de la MIR
V2 = Subvariable de Metas vs Presupuesto
V3 = Subvariable de Avance-metas al periodo
Recomendaciones para los Pp
V1: considera las valoraciones emitidas por el
CONEVAL, la SHCP y la SFP.
V2: es la relación entre los recursos asignados
y los resultados obtenidos.
V3: Representa el avance de las metas en el
periodo de los indicadores a nivel Propósito.
 Atender
las
recomendaciones
de
CONEVAL, SHCP y SFP para acceder a una
buena valoración.
 Cumplir o mejorar las metas anuales sin
incrementar el presupuesto: EFICIENCIA.
 Cumplir las metas de los indicadores de
Propósito al 100%.
* Sólo se considera esta variable para Pp obligados al registro de MIR, de acuerdo a los lineamientos, criterios o
disposiciones de la SHCP.
41
Variable 3. Evaluaciones Externas del Programa Anual de Evaluación
PAE
Considera las evaluaciones externas más recientes realizadas a los Pp en el
marco del PAE, seleccionando los elementos más relevantes de los
siguientes tipos de evaluación:
Recomendaciones para los Pp
1.
2.
Específicas de
Desempeño
Consistencia
Resultados
y
 Dar seguimiento y atención a los ASM y contar con
indicadores sólidos en la MIR (además de cuidar su
cobertura, resultados y alineación al PND).
 Cumplir con cada uno de los rubros de la evaluación
(Resultados, Diseño, Planeación, Cobertura, Operación,
Percepción y Eficiencia).
3.
Diseño
 Tener un diagnóstico robusto, contar con una
contribución a objetivos nacionales y sectoriales clara y
tener identificadas a sus poblaciones potencial y
objetivo.
4.
Procesos
 Cumplir con cada uno de los rubros de la evaluación
(particularmente eficiencia y suficiencia).
42
Variable 4. Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
Considera el porcentaje de avance en el cumplimiento o atención
de los ASM y sus actividades o acciones comprometidas en el
Donde:
periodo.
CASM = Calificación global de ASM del Pp (0-100)
AASM = Representa el porcentaje de avance de
ASM con base en las acciones comprometidas
n =Número total de ASM comprometidos
ASM
ASM X
ASM Y
ASM Z
ASM P
Promedio de
avance
Porcentaje de
cumplimiento (SSAS)
80
100
0
75
63.75 (3=medio)
Recomendación
para los Pp:
atender
puntualmente los
ASM definidos.
43
Variable 5. Sistema Integral de Información de Padrones (SIIPP-G)
Valora el grado de avance que presentan los Pp en relación a la atención de las
recomendaciones emitidas por la SFP con información de los Padrones de
beneficiarios incorporados al SIIPP-G, así como la calidad de la información
incorporada a este sistema, particularmente de cinco campos prioritarios:
1. CURP o RFC
2. Entidad Federativa
3. Municipio
4. Localidad
5. Monto de los apoyos
Donde:
SIIPPG= Calificación global del Sistema Integral
RA =Porcentaje de Recomendaciones Atendidas
ICP = Porcentaje de Integración de Campos
Prioritarios
Recomendación para los Pp: completar los registros
prioritarios de sus beneficiarios.
10
AGENDA
45
El Plan Nacional de Desarrollo 2013 - 2018
•
El Plan Nacional de Desarrollo (PND) es el principal instrumento del Sistema
Nacional de Planeación Democrática,1 en el que se precisan los objetivos
nacionales, estrategias y prioridades del desarrollo integral y sustentable del país.
•
El “Decreto por el que se aprueba el Plan Nacional de Desarrollo 2013-2018” (20
de mayo de 2013), sienta las bases para trasladarnos a una Planeación Nacional
con base en resultados.
•
Instruye a las dependencias y entidades a integrar los
programas derivados del PND en fechas específicas.
•
Se establece el seguimiento con base en indicadores,
del PND y de los programas derivados de éste.
•
Instruye a SHCP a emitir lineamientos para dictaminar
y dar seguimiento a los programas derivados del PND.
1\
El Sistema Nacional de Planeación Democrática se establece en el Art. 26 de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y en la Ley de Planeación.
46
Planeación Nacional con base en Resultados
Metas Nacionales y Estrategias Transversales del PND 2013 - 2018
Las Metas Nacionales contienen definición de objetivos, estrategias, líneas de
acción y por primera vez indicadores de resultados.
47
El Plan Nacional de Desarrollo 2013 - 2018
48
Lineamientos para dictaminar y dar seguimiento a los programas derivados del Plan Nacional de
Desarrollo 2013-2018
•
La SHCP estableció estos Lineamientos para vincular el proceso de
Planeación con el de Programación, Presupuesto y el Sistema de
Evaluación del Desempeño (SED), con un enfoque hacia resultados:
– Establecen la estructura de los programas derivados del PND, con orientación a
resultados.
• Diagnóstico;
• Alineación a las Metas Nacionales;
• Objetivos, estrategias y líneas de acción (máximo 6 Objetivos);
• Estrategias Transversales;
• Indicadores de resultados y metas (máximo 3 por Objetivo), y
• Transparencia en el desempeño de los programas derivados del PND 2013 – 2018.
– Fortalecen las relaciones entre los programas especiales transversales, sectoriales,
especiales, regionales e institucionales.
– Por primera vez, los objetivos de los programas sectoriales se convierten en
verdaderos referentes de los propósitos de las políticas públicas y son el vínculo
entre las Metas Nacionales y los programas presupuestarios.
49
Lineamientos para dictaminar y dar seguimiento a los programas derivados del Plan Nacional de
Desarrollo 2013-2018
•
•
Formalizan el procedimiento para la integración y emisión del dictamen
para la aprobación y publicación de los programas a más tardar en las
fechas establecidas:
– Programas especiales transversales:
30 de agosto de 2013
– Programas sectoriales:
16 de diciembre de 2013
– Programas especiales, regionales e institucionales:
30 de abril de 2014
Señalan las directrices generales que deberán observar las dependencias y
entidades para el seguimiento de los programas derivados del PND:
– Serán responsables de cumplir los programas cuya ejecución esté a su cargo y
reportar sus avances.
– Establecerán metas intermedias de cada indicador, y las acciones que llevarán a
cabo para alcanzar dichas metas, e informarán sobre ello a la SHCP, durante el
primer bimestre de cada año.
– Deberán incluir los objetivos sectoriales y sus indicadores en el nivel de Fin de las
Matrices de Indicadores para Resultados de los programas presupuestarios.
50
3 Programas Especiales
Transversales
1. Programa Nacional para
la Igualdad de
Oportunidades y no
Discriminación contra
las Mujeres
2. Programa para un
Gobierno Cercano y
Moderno
3. Programa para
Democratizar la
Productividad
17 Programas
Sectoriales
1. Programa Sectorial de Salud
2. Programa Sectorial de Medio Ambiente y Recursos
Naturales
3. Programa Sectorial de Gobernación
4. Programa Sectorial de Defensa Nacional
5. Programa Sectorial de Relaciones Exteriores
6. Programa Sectorial de Desarrollo Agropecuario,
Pesquero y Alimentario
7. Programa Sectorial de Educación
8. Programa Sectorial de Comunicaciones y Transportes
9. Programa Sectorial de Trabajo y Previsión Social
10. Programa Sectorial de Desarrollo Social
11. Programa Sectorial de Turismo
12. Programa Sectorial de Energía
13. Programa Sectorial de Marina
14. Programa de Desarrollo Innovador
15. Programa Nacional de Financiamiento del Desarrollo
16. Programa Sectorial de Desarrollo Agrario, Territorial y
Urbano
17. Programa Nacional de Procuración de Justicia
51
34 Programas Especiales
1.
Programa Nacional Hídrico 2014-2018.
2.
Programa Nacional de Seguridad Pública 2014-2018.
3.
Programa Nacional para la Prevención Social de la Violencia y
la Delincuencia 2014-2018.
4.
Programa Nacional para la Igualdad y no Discriminación 20142018.
5.
Programa Integral para Prevenir, Atender, Sancionar y
Erradicar la Violencia contra las Mujeres 2014-2018.
17. Programa Especial de los Pueblos Indígenas
2014-2018.
18. Programa Nacional para el Aprovechamiento
Sustentable de la Energía 2014-2018.
19. Programa Especial de Cultura y Arte 2014-2018.
20. Programa Especial de Cultura Física y Deporte
2014-2018.
21. Programa Especial de Ciencia, Tecnología e
Innovación 2014-2018.
6.
Programa Especial de Migración 2014-2018.
7.
Programa Nacional de Población 2014-2018.
22. Programa Especial de Educación Intercultural
2014-2018.
8.
Programa Nacional de Derechos Humanos 2014-2018.
23. Programa Nacional de Asistencia Social.
9.
Programa Nacional de Protección Civil 2014-2018.
10.
Programa Nacional para Prevenir, Sancionar y Erradicar los
Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Protección y
Asistencia a las Víctimas de estos Delitos 2014-2018.
24. Programa Nacional de Prestación de Servicios
para la Atención, Cuidado y Desarrollo
Integral Infantil.
11.
Programa para la Seguridad Nacional 2014-2018.
25. Programa Nacional de Infraestructura 20142018.
12.
Programa de Cooperación Internacional para el Desarrollo
2014-2018.
26. Programa Especial Concurrente para el
Desarrollo Rural Sustentable 2014-2018.
13.
Programa Nacional Forestal 2014-2018.
27. Programa Nacional de Agroindustria de la Caña
de Azúcar .
14.
Programa Especial de Cambio Climático 2014-2018.
15.
Programa Especial de Producción y Consumo Sustentable
2014-2018.
16.
Programa Especial para el Aprovechamiento de Energías
Renovables 2014-2018.
28. Programa Nacional de Desarrollo Social 20142018.
29. Programa Nacional de Juventud 2014-2018.
30. Programa Nacional México sin Hambre 2014-2018.
31. Programa Nacional para el Desarrollo y la
Inclusión de las Personas con Discapacidad.
32. Programa Nacional de Trabajo y Empleo para las
52
4 Programas
Institucionales 1
•
Programa Institucional de la
Procuraduría de la Defensa del
Contribuyente 2013-2018
•
Programa Institucional del Instituto
Mexicano del Seguro Social 2013 2018
•
Programa Institucional del Instituto de
Seguridad y Servicios Sociales de los
Trabajadores del Estado
•
Programa Institucional del Consejo
Nacional de Ciencia y Tecnología
1
3 Programas Regionales
•
Programa Regional de
Desarrollo del Norte
•
Programa Regional de
Desarrollo del SurSureste
•
Programa Regional de
Desarrollo del Centro
Se enuncian sólo los programas institucionales aprobados
por SHCP, correspondientes a entidades no sectorizadas.
53
PROGRAMAS DERIVADOS DEL PND
54
EJEMPLOS DE RELACIONES ENTRE PROGRAMAS
Programa Nacional para la Igualdad de Oportunidades y no Discriminación contra las Mujeres (Especial transversal)
Programa para un Gobierno Cercano y Moderno (Especial transversal)
COFEMER
INAES
Entidades
Paraestatales
ProMéxico
PROFECO
Programa Institucional
de PROFECO 1
SCT
IMT
SENEAM
APIs
SEPOMEX
SENER
CRE
CONUEE
PEMEX
CFE
Desarrollo Social
SEDESOL
Programa Regional Sur - Sureste
1 Los programas institucionales corresponden a entidades paraestatales; su integración no es obligatoria (Art.
Oportunidades
INDESOL
FONART
LICONSA
Programa de Sectorial de Desarrollo Social
Órganos
Desconcentrados
Secretaría de
Economía
Comunicaciones y
Energía
Transportes
Programa Nacional de Infraestructura (Especial)
Programa de Sectorial de Energía
Dependencias
Economía
Programa de Sectorial de
Comunicaciones y Transportes
Sectores
Programa de Desarrollo Innovador (Sectorial)
Programa para Democratizar la Productividad (Especial transversal)
55
17 Ley de Planeación).
PLANEACIÓN PARA RESULTADOS
La planeación orientada a resultados debe ser estratégica, operativa y participativa. Se debe partir
de una visión clara de los objetivos nacionales a largo, mediano y corto plazo.
Desde el PND se identifican los objetivos que todos los programas en conjunto deberán perseguir y
lograr.
PLAN NACIONAL DE DESARROLLO
METAS NACIONALES / ESTRATEGIAS TRANSVERSALES
PROGRAMA DERIVADO DEL PND
OBJETIVOS
INDICADORES
ESTRATEGIAS
METAS
LÍNEAS DE ACCIÓN
PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS
56
ALINEACIÓN Y SEGUIMIENTO DE PROGRAMAS
Para lograr una completa alineación de programas, las dependencias y entidades
deberán incluir los objetivos sectoriales y sus indicadores en el nivel de “Fin” de las
Matrices de Indicadores para Resultados de los Programas presupuestarios a su cargo.
Programas
sectoriales
Nivel MIR
Objetivos
Indicadores
Fin
Propósito
Componente
Actividad
57
http://transparenciapresupuestaria.gob.mx
58
Transparencia Presupuestaria
Transparencia
Desempeño
en
el
Sistema
de
Evaluación
del
México se comprometió en el marco de la Alianza para el Gobierno
Abierto a transparentar la información del desempeño de los
Programas presupuestarios, asi como su vinculación y metas.
1
2
3
4
Se publican las evaluaciones
realizadas, los avances de las
Matrices de Indicadores para
Resultados y el Modelo
Sintético de Información del
Desempeño.
5
Transparencia Presupuestaria
Versiones ciudadanas de los principales documentos presupuestarios
Explican en lenguaje natural, la información que deriva del proceso presupuestario; permiten
a usuarios no expertos el acceso a información para comprender el destino de los recursos
públicos.
1
2
3
4
5
Presupuesto basado
en Resultados
Sistema de Evaluación
del Desempeño
Gustavo Ulloa López
Director General Adjunto de Evaluación de los Resultados de los Programas Presupuestarios
[email protected]
facebook.com/TransparenciaPresupuestaria
@TPresupuestaria
www.transparenciapresupuestaria.gob.mx
61