1. No category

Universidad de Guanajuato
FO-SGD-05
No. De Revisión: 07
Fecha de Emisión: 28/10/2015
FORMA-3
PROGRAMACIÓN DE AUDITORIA
OBJETIVOS:
ALCANCE:
CRITERIO de AUDITORÍA:
N° de AUDITORÍA:
Procedimientos del SGC de Rectoría General y Campus Guanajuato de la Universidad de Guanajuato.
DOCUMENTAL
IMPLEMENTACIÓN
SEGUIMIENTO
XXXII
FECHA REUNIÓN DE APERTURA:
PERÍODO QUE ABARCA:
Marzo 2015 a Noviembre 2015
EQUIPO AUDITOR
N°
1
PROCESO
GESTIÓN DE RECURSOS
FINANCIEROS
DEPENDENCIA ADMINISTRATIVA
COORDINACIÓN DE RECURSOS
HUMANOS Y FINANCIEROS
LUGAR:
HORA:
LUGAR:
HORA:
jueves, 12 de noviembre de 2015
FECHA REUNIÓN DE CIERRE:
REQUISITOS
Auditor Líder, Auditor Interno,
"Auditor Observador".
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, SILVIA FELIPE
6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4, OMAR JAIR PURATA
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3, SANJUANA ROQUE
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
NORMA:
ISO_9001
-
a
a
a
a
a
a
a
a
a
a
a
a
a
a
a
a
a
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a
a
a
a
a
a
a
a
a
a
a
a
a
a
a
a
a
a
PR-DRF-03, PR-DRF-05
PR-DRF-06
COORDINACIÓN DE RECURSOS
HUMANOS Y FINANCIEROS
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, AARÓN GUTIÉRREZ SILVA
6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4, RAUL MORALES AGUILAR
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3,
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
3
APOYOS Y ESTÍMULOS A LOS
ALUMNOS
COORDINACIÓN DE IMPULSO AL
DESARROLLO INTEGRAL DEL
ESTUDIANTE
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, PEDRO JOSUÉ MIRANDA
6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4, RAUL MORALES AGUILAR
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3,
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
17/11/2015
10:00 a 11:30
4
GESTIÓN DE PERSONAL
COORDINACIÓN DE RECURSOS
HUMANOS Y FINANCIEROS
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, GUIILERMO LIRA TORRES
6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4,
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3,
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
PR-DRH-21, PR-DRH-26
PR-DRH-16
5
SERVICIOS A LOS ALUMNOS
COORDINACIÓN DE ASUNTOS
ESCOLARES
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, SILVIA FELIPE
6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4, EMMANUEL FLORES TORRES
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3, MARIO NUÑEZ CONTRERAS
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
PR-AEG-02, PR-AEG-04
PR-AEG-05
6
SERVICIOS A LOS ALUMNOS
COORDINACIÓN DE SERVICIOS DE
APOYO ACADÉMICO
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, PEDRO JOSUÉ MIRANDA
6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4, PAULINA MUSMÉ
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3, ANTONIO LUNA ALVARADO
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
19/11/2015
09:00 a 10:30
7
APOYOS Y ESTÍMULOS A LOS
ALUMNOS
COORDINACIÓN DE EXTENSIÓN Y
COOPERACIÓN ACADÉMICA
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, AARÓN GUTIÉRREZ SILVA
6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4, IVAN SALCEDO GÓMEZ
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3,
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
19/11/2015
09:00 a 10:00
8
APOYO A LAS FUNCIONES
SUSTANTIVAS
COORDINACIÓN DE EXTENSIÓN Y
COOPERACIÓN ACADÉMICA
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, AARÓN GUTIÉRREZ SILVA
6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4, IVAN SALCEDO GÓMEZ
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3,
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
19/11/2015
10:00 a 11:00
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, MARISOL RINCON
6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4, OMAR JAIR PURATA
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3, FRANCISCO LÓPEZ
20/11/2015
09:00 a 11:30
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, SILVIA FELIPE
6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4, EDNA LUZ MARMOLEJO
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3, ANTONIO LUNA ALVARADO
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
20/11/2015
09:00 a 11:00
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
PR-DRH-01
PR-DRH-19
PR-UDE-03
18/11/2015
09:00 a 12:00
18/11/2015
09:00 a 12:00
PR-DST-04
PR-DCA-01
PR-DCA-02
PR-AEG-06
PR-DAA-32
10
SERVICIOS A LOS ALUMNOS
COORDINACIÓN DE SERVICIOS DE
APOYO ACADÉMICO
10
GESTIÓN DE CALIDAD
COORDINACIÓN DE CALIDAD
ADMINISTRATIVA
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, GUILLERMO LIRA
6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4, JOCELIN FONSECA
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3,
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
20/11/2015
09:00 a 11:00
11
GESTIÓN DE CALIDAD
COORDINACIÓN DE CALIDAD
ADMINISTRATIVA
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, GUILLERMO LIRA
6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4, GUADALUPE LUNA PATLÁN
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3,
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
20/11/2015
11:00 a 13:00
PR-AAG-01
PR-AAG-02
PR-CCG-02
PR-SGD-06
PR-SGD-08
PR-SGD-10
12
APOYOS Y ESTÍMULOS AL
PERSONAL ACADÉMICO
COORDINACIÓN DE PROGRAMAS
EDUCATIVOS Y DEL PERSONAL
ACADÉMICO
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, PEDRO JOSUÉ MIRANDA
6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4, LIDIA ÁLVAREZ RAMÍREZ
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3,
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
23/11/2015
09:00 a 11:00
13
ADMINISTRACIÓN DE LA
DIRECCIÓN
COORDINACIÓN DE PLANEACIÓN
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, ROCÍO ÁVALOS
6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4, OMAR JAIR PURATA
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3, ILEAN SAMANTHA NARVAEZ
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
23/11/2015
09:00 a 11:00
14
SERVICIOS AL PERSONAL
ACADÉMICO
UNIDAD DE POSGRADOS
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, GUILLERMO LIRA
6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4, SILVIA FELIPE
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3, MARCELO VELÁZQUEZ
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
23/11/2015
09:00 a 11:00
15
APOYO A LAS FUNCIONES
SUSTANTIVAS
COORDINACIÓN DE PLANEACIÓN
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, MARISOL RINCON
6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4, EMMANUEL FLORES TORRES
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3, REGINA GONZÁLES DUEÑAS
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
24/11/2015
09:00 a 10:30
15
SERVICIOS A LOS ALUMNOS
DIVISIÓN DE CIENCIAS NATURALES Y
EXACTAS
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, PEDRO JOSUÉ MIRANDA
6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4, ADRIANA ONTIVEROS
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3, ANTONIO LUNA ALVARADO
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
24/11/2015
09:00 a 11:00
16
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, ADRIANA ONTIVEROS
GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA COORDINACIÓN GENERAL DE APOYO 6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4, EDNA LUZ MARMOLEJO
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3,
Y ADQUISICIONES
ADMINISTRATIVO
12/141/2015
DICIEMBRE
GESTIÓN DE PERSONAL
COORDINACIÓN DE ASUNTOS
ESCOLARES
10/11/2015
17/11/2015
10:00 a 12:00
2
SERVICIOS A LOS ALUMNOS
FECHA DE ACTUALIZACIÓN:
NOVIEMBRE
17/11/2015
09:00 a 11:00
9
Salón de Actos de la División de Derecho, Política y Gobierno
12:00
PR-DAA-01
PR-DAA-02
PR-RCG-02
PR-DPL-04
PR-DAI-04
PR-DAI-05
PR-DPL-02
PR-AEG-01
PR-AEG-03
24/11/2015
09:00 a 10:30
PR-CAG-01
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
17
GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA
Y ADQUISICIONES
DIVISIÓN DE CIENCIAS NATURALES Y
EXACTAS
4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.5, 5.5.3, 6.1, PEDRO JOSUÉ MIRANDA
6.2, 6.2.2, 6.3, 6.4, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4, RAÚL MORALES AGUILAR
7.4.1, 7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3, KARLA LUNA IBARRA
8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
25/11/2015
11:00 a 13:00
PR-USG-01
PR-USG-02