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GUÍA GENERAL PARA LA IDENTIFICACIÓN,
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN SOCIAL DE PROYECTOS
DE INVERSIÓN PÚBLICA, A NIVEL DE PERFIL
INCORPORANDO LA GESTIÓN DEL RIESGO DE DESASTRE EN UN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMÁTICO
MÓDULO III - FORMULACIÓN
Aldo Fernandez Andrade
Dirección General de Inversión Pública - DGIP
Dirección de Política y Estrategias de la Inversión Pública
[email protected]
Módulo III: Formulación
• PERÍODO DE
EJECUCIÓN
• PERÍODO DE O Y M
DETERMINACIÓN DE
LA BRECHA OFERTA –
DEMANDA
• DEMANDA
• OFERTA
• BRECHA
COSTOS A PRECIOS
DE MERCADO
• ASPECTOS
TÉCNICOS
• METAS DE
PRODUCTOS
• REQUERIMIENTOS
MANTENIMIENTO
DE RECURSOS
HORIZONTE
DE
EVALUACIÓN
ANÁLISIS
• INVERSIÓN
• REPOSICIÓN
• OPERACIÓN Y
TÉCNICO
Horizonte de evaluación del proyecto
Período para el cual se elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto a efectos de
evaluar su rentabilidad social y determinar si el proyecto es conveniente o no para la sociedad.
Horizonte de evaluación del PIP
Fase de Inversión
Fase de Postinversión
 Tiempo en que se ejecutarán las acciones
que se han previsto.
 Para estimar el tiempo de duración de
esta fase, es necesario que se haya
elaborado el cronograma de actividades.
 Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con la
capacidad que ha sido intervenida con el proyecto.
 Tener presente que en el SNIP se considera como máximo
10 años de esta fase para fines de evaluación.
Fase de
Inversión
Fase de Postinversión
Horizonte de evaluación
Ver ejemplo gráficos
31 y 32 GG (pág. 109)
Definición del horizonte de evaluación del proyecto
Para definir este horizonte de evaluación se deben considerar
los distintos elementos que sustenten su extensión:
 El periodo de ejecución del PIP.
 La vida útil de los activos principales.
 La obsolescencia tecnológica esperada en los activos que
se van a adquirir.
 La incertidumbre sobre el tiempo que durará la demanda
por el bien o el servicio a proveer.
En el caso de un PIP con más de una alternativa de solución, deberás definir el horizonte de evaluación
para cada una; si este fuese diferente no olvides que para evaluarlas debes emplear el indicador pertinente
para hacerlas comparables.
B/C: Valor anual equivalente (VAE)
^
C/E: Costo anual equivalente (CAE).
Determinación de la brecha oferta - demanda
Para conocer cuál será la capacidad que debe tener la UP para
atender la demanda efectiva de los bienes y/o servicios, es
necesario estimar la brecha entre la oferta y la demanda, tomando
en cuenta el horizonte de evaluación.
Para realizar las proyecciones de demanda y oferta, se deberá
tener en cuenta la información siguiente:
 El área de influencia del proyecto.
 Las variables que explican el comportamiento de la población
demandante y de la demanda (diagnóstico de involucrados).
 Las variables que permitan definir las capacidades existentes
y su evolución a futuro (diagnóstico de la UP).
Análisis de la demanda
Se entiende como demanda la necesidad de bienes o servicios de la población del
área de influencia, en un tiempo determinado, y se mide en términos de cantidad.
Definir los bienes o servicios
Proyectar la Demanda
Considerar que en algunas
tipologías de PIP debemos
Proyectar la demanda en
situaciones Sin Py. Y con
Py. Pueden ser distintas.
Que los usuarios o beneficiarios
necesitan o demandan
(Diagnóstico)
Estimación
de la
Demanda
stimar la demanda efectiva (cantidad de
bienes o servicios que en un periodo
determinado requerirá la población
Demandante efectiva).
Conocer los ratios de concentración
Estimar la población
demandante:
 La que demanda el
servicio; y
 Cuantos son los
demandantes
Análisis de la demanda
Paso 2: Estimar la Población Demandante
POBLACIÓN
TOTAL
• Población del área de
influencia
POBLACIÓN DE REFERENCIA
• Grupo de la población del
área de influencia
vinculada con el
propósito del PIP
POBLACIÓN DEMANDANTE
• Grupo de la población de
referencia con
necesidades del bien /
servicio que se intervendrá
con el PIP
POTENCIAL
POBLACIÓN DEMANDANTE
EFECTIVA
• Grupo de la población
demandante potencial
que busca el bien /
servicio
Análisis de la demanda
Paso 3: Estimar la Población Efectiva
Ejemplo de población demandante para un establecimiento de salud
Población
Total
Población total
Población de la
localidad X
(18,615 hab.)
Población de
Referencia
Población de
referencia
(84.6%)
15,748 hab.
Población
Potencial
Población con
problemas de
Salud crónica
(34%) 5,355
hab.
Población con
problemas de
Salud No
crónica
(37.4%) 5,890
hab.
Población Demandante
Efectiva
Población que
busco atención
(41.8%) 2,238
hab.
Población
Demandante
Efectiva
Población que
no busco
atención
(58.2%) 3,117
hab.
Población salud
crónica
=2,238*3.8=8,505
Atenciones por
año.
Población que
busco atención
(38.9%) 2,292
hab.
Población que no
busco atención
(61.1%) 3,598 hab.
Población salud
no crónica que
busca atención :
2,292*2.7=8,079
atenciones por
año.
DE total = 16,584
Análisis de la demanda
Población demandante y unidad de medida de la demanda
Servicios
Población de referencia
Educación Inicial
Población del área de influencia
entre 3 y 5 años
Salud
Carreteras
Agua potable
Limpieza pública
(residuos sólidos)
Población
Población demandante
demandante potencial
efectiva
Demanda
(unidades)
Es igual a la población de Población en edad de 3 a
referencia cuando no
5 años que se matricula
N°de matrículas
existen instituciones
en la institución educativa
educativas privadas
inicial
Población del área de influencia
Grupo de población que
Grupo de población que N°de atenciones de
por grupos de edades y/o sexo,
tiene necesidad de los
acude al establecimiento
salud (preventivas,
relacionados con los servicios de
servicios de salud.
de salud.
recuperativas)
salud analizados.
Población total del área de
Población con necesidad
Población que busca
N°de vehículos
influencia.
de trasladarse (viaje)
trasladarse.
(índice medio diarioIMD)
Población total del área de
Población total del área
Población que solicita el
N de litros/segundo
influencia.
de influencia que no
servicio con condiciones
recibe el servicio o lo
de calidad.
recibe con una calidad
inadecuada.
Población total del área de
Población total del área
Población que solicita
N° de toneladas/día
influencia.
de influencia.
servicio con condiciones
de calidad.
Ver ejemplos – Cuadro 26
GG (Pag. 122)
• Demanda Efectiva = (l/s/ha) x número de ha x 3,600
segundos x 24 horas x 365 días)/1´000,000
Nota: MMC (Miles de m3 por año)
Análisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyección de la Demanda
 En varias tipologías, la proyección de la demanda se
basa, fundamentalmente, en la proyección de
población, siendo necesario recurrir a la información
de los Censos de Población y Vivienda, que es la
información oficial al respecto. Con esta información se
determina la tasa de crecimiento de la población en el
área de influencia y se proyecta dicha población,
primero, al año base que vamos a considerar en
nuestras proyecciones (año siguiente al que se está
elaborando el estudio de preinversión – año 1 del
horizonte de evaluación) y, segundo, la proyección,
año a año, hasta la finalización del horizonte de
evaluación.
Análisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyección de la Demanda
 Debemos tener presente que, para la proyección
de la población no sólo debemos tener en cuenta,
la información de los censos del INEI, sino también
la información que se pueda obtener de otras
fuentes de información primaria o secundaria,
vinculada con factores económico-sociales que
inciden en un mayor o menor crecimiento de la
población (ejemplo factores de migración).
 En los casos que exista una población decreciente,
según la información de los censos, se recomienda
mantener la población del año base durante todo el
horizonte de evaluación, pero al momento de
decidir sobre el tipo de tecnología a emplear, es
necesario analizar la posibilidad de emplear
construcciones de tipo temporal.
¿Descendente ?
Proyección de
Población
Análisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyección de la Demanda
Proyección Demanda Sin Proyecto
En la proyección de la demanda efectiva «sin proyecto» debemos
considerar las variables que pueden ser sensibles a cambios en el entorno,
como las variables climáticas (ver ejemplo de riego), demográficas (ver
ejemplo de agua potable), económicas, culturales, entre otras.
Ejemplo: se encontró que los efectos del cambio climático se evidencian en
incrementos de la temperatura promedio que inciden en el aumento de la ETo,
lo que incrementa la demanda de agua de cultivo en aproximadamente 10 %
durante el horizonte de evaluación del proyecto.
Nota: ET0 = Evapotranspiración
Análisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyección de la Demanda
Ejemplo: Proyección Demanda Sin Proyecto
Ejemplo de la demanda proyectada en la situación sin proyecto, “PIP de riego”.
Sectores
Año 1
Año 2
Año 3
Año 4
Sector A
Sector B
Sector C
6,307
21,760
15,768
6,362
21,949
15,905
6,417
22,140
16,043
6,473
22,333
16,183
…..
…..
…..
…..
TOTAL
43,835
44,216
44,600
44,989
…..
Año 1
Horizonte de
evaluación
Fase de inversión
Año 2
…..
Fase de postinversión
Año 12
6,937
23,937
17,345
48,219
Año 12
Análisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyección de la Demanda
Proyección Demanda Con Proyecto
La demanda efectiva «con proyecto», será distinta a la situación «sin
proyecto» cuando el proyecto puede influir en los factores que determinan la
demanda.
Ejemplo 1: Demanda con Proyecto.
En la situación «con proyecto» debes considerar los cambios que se pueden generar en
la población demandante y en el ratio de consumo de agua por hectárea (módulo de
riego) por efecto de las acciones incluidas en el proyecto.
Debido a las acciones previstas en el proyecto para que los agricultores apliquen riego en
sus parcelas en el sector C se logrará incrementar la eficiencia de aplicación de un 75 % a
un 90 %; esta misma eficiencia se espera en el sector A. En el sector B se ha previsto
realizar acciones para optimizar la cédula de cultivo y lograr igual eficiencia de aplicación.
Con esta intervención se conseguirá que la demanda disminuya a un promedio de 1,1
l/s/ha en los tres sectores a partir del año 2 de la fase de postinversión.
Análisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyección de la Demanda
Ejemplo: Proyección Demanda Con Proyecto
Ejemplo de la demanda proyectada en la situación con proyecto, “PIP de
riego”.
Sectores
Año 1
Año 2
Año 3
Año 4
Sector A
Sector B
Sector C
6,307
21,760
15,768
6,362
21,949
15,905
6,417
22,140
16,043
6,224
21,476
15,562
…..
…..
…..
…..
TOTAL
43,835
44,216
44,600
43,262
…..
Año 1
Horizonte de
evaluación
Año 2
…..
Fase de inversión
Fase de postinversión
Año 12
4,878
16,832
12,197
33,907
Año 12
Paso 4: Estimar la Proyección de la Demanda
Proyección Demanda Con Proyecto
Ejemplo 2: Demanda con Proyecto. PIP de agua potable
Las proyecciones se han realizado teniendo en cuenta:
 Fase de Inversión: 2 años
 Fase de postinversión: 20 años
 Dotación de agua: 120 litros por habitante por día (l/hab./día) los 10 primeros años de la
fase de postinversión; y 130 l/habitante/día los siguientes 10 años, puesto que se asume
una mayor demanda por el incremento de la temperatura promedio según los escenarios
de cambio climático.
Los resultados de las proyecciones de la demanda se muestran en las columnas 6 y 7 del
siguiente cuadro:
Análisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyección de la Demanda
Ejemplo: Proyección Demanda Sin Proyecto
Demanda
Sin CC (año 2024)
Unidad Ag. Sept. Oct. Nov. Dic. Ene. Feb. Mar.
(m3/seg)
Abr. May. Jun. Jul.
Total Año
0.78 0.84 0.91 0.87 0.86 0.09 0.68
0.76
0.65 0.68 0.62 0.66
8.40
En Escenario de CC
(m3/seg)
0.79 0.86 0.93 0.88 0.88 0.85 0.69
(Año 2024)
0.73
0.65 0.67 0.61 0.67
9.20
(m3/seg) 0.01 0.02 0.02 0.02 0.02 0.75 0.01 -0.03 0.00 -0.01 -0.01 0.01
0.81
Variación
Análisis de la demanda
Paso 4: Estimar la Proyección de la Demanda
Ejemplo: Proyección Demanda Sin Proyecto
1.00
0.90
0.80
0.70
Sin CC (año 2024)
(m3/seg)
0.60
0.50
En Escenario de
CC (Año 2024)
(m3/seg)
0.40
0.30
0.20
0.10
0.00
Ag. Sept. Oct. Nov. Dic.
En.
Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul.
Análisis de la oferta
Se entiende por Oferta: la capacidad de
producción de un bien o servicio cumpliendo
con los estándares establecidos (cantidad y
calidad), la cual dependerá de la capacidad
de los recursos o factores de producción de
los que disponga la UP.
Oferta sin
Proyecto
Oferta de UP
Oferta
Optimizada
¿Oferta ?
Análisis de la oferta
Oferta en la situación Sin Proyecto
La oferta en la situación “sin proyecto” será igual al
nivel de producción que se puede alcanzar con aquel
factor que tenga la menor capacidad.
La oferta optimizada será igual al nivel de producción
que puede alcanzarse interviniendo en los factores con
restricciones.
El análisis de la capacidad de cada uno de los factores
debe ser cuantitativo y cualitativo; no basta definir la
capacidad productora del bien o servicio en términos de
cantidades, sino también establecer si esa capacidad
cumple con los estándares de calidad.
¿Oferta ?
Análisis de la oferta
Proceso de Estimación de la Oferta
Evaluación de los factores
Proyección de la Oferta
de Producción
Estimación
de la Oferta
Definición de la oferta de la
Unidad productora (UP)
Estimación de las
Capacidades de Producción
Análisis de la oferta
Paso 1: Evaluación de los factores de Producción
Evaluar los factores de producción disponibles en la UP,
para definir cuáles cumplen o no con los estándares o
normas técnicas establecidas (Diagnóstico).
Ejemplo
Al evaluar los recursos disponibles en una I.E. se encontró que
existen 5 aulas para educación primaria, de las cuales solo 2
cumplen con los estándares establecidos por el sector (área por
alumno, iluminación, ventilación, entre otros) y cuentan con el
mobiliario y equipos requeridos en buen estado. Así mismo, hay
5 profesores. ¿Cuál es la Capacidad de la I.E.?
La capacidad de la IE, es de las 2 aulas que cumplen
con los estándares técnicos del sector.
¿Oferta ?
Análisis de la oferta
Paso 2: Estimación de las Capacidades de Producción
Estimar las capacidades de los factores de producción de
la UP que cumplan con los estándares o normas técnicas,
aplicando parámetros definidos por el sector o de no
existir éstos, con referencias internacionales.
Ejemplo
El sector educación ha establecido que en un aula se puede
atender hasta 30 alumnos de primaria y que un profesor
puede atender como máximo 30 alumnos, y cuenta con 2
aulas y 2 profesores. ¿Cuál es la Capacidad de la UP?.
La capacidad de la UP: 60 alumnos
(salvo que sea factible
implementar doble horario = cap. 120 alumnos).
¿Oferta de UP?
Análisis de la oferta
Paso 2: Estimación de las Capacidades de Producción
Cuando en una UP, los bienes o servicios
que se proveen a los usuarios no cumplen
con los estándares técnicos de calidad, la
capacidad existente no puede ser tomada
como oferta
y, por lo tanto se estaría
considerando como oferta nula u oferta cero.
Análisis de la oferta
Paso 3: Definición de la oferta de la UP
 Definir la oferta en función a las capacidades
estimadas de cada factor de producción.
 La oferta será igual a la menor capacidad que se
haya determinado entre los factores.
Oferta
Siguiendo el ejemplo, la oferta de matrículas
para educación primaria en la I.E., será de 60,
debido a que el factor de menor capacidad son
las aulas.
Análisis de la oferta
Paso 4: Proyección de la Oferta sin Proyecto
 Proyectar la oferta en la situación “sin proyecto” para el
horizonte de evaluación.
 La oferta actual no siempre se va a mantener constante,
pues puede darse el caso que ésta disminuya (deterioro
de los activos, no exista posibilidades de su reposición).
 Cuando se produce esta disminución en la oferta “sin
proyecto”, la brecha en la cual intervendrá el PIP será
mayor.
 Las proyecciones de la oferta se realizarán sobre la base
de la evaluación del comportamiento futuro de los
factores de producción.
Oferta proyectada
Análisis de la oferta
Paso 4: Proyección de la Oferta sin Proyecto
 En el ejemplo relacionado con el servicio de
educación primaria, se ha concluido que las 2
aulas mantendrán su capacidad durante el
horizonte de evaluación, ya que tienen una
antigüedad de 5 años y su mobiliario y equipos
serán repuestos oportunamente.
 En consecuencia durante el horizonte
evaluación será de 60 matrículas.
de
matriculas
Oferta proyectada
60
años
Análisis de la oferta – Oferta optimizada
Oferta Optimizada
Máxima cantidad de producción que se puede
lograr con los recursos actuales disponibles,
luego de realizar pequeñas intervenciones como
adecuaciones en la infraestructura, mejoras en la
gestión, que no involucren gastos significativos, los
cuales puedan ser cubiertos por el presupuesto de
gastos corrientes de la UP o la entidad.
Análisis de la oferta – Oferta optimizada
Oferta Optimizada
Proceso de
Optimización
Análisis de
Posibilidades
de
Optimización
Estimar la Oferta
Optimizada
Paso 3
Estimar las
nuevas
capacidades
Proyectar la oferta
Optimizada
Paso 4
Análisis de la oferta – Oferta optimizada
Paso 1: Analizar las Posibilidades de Optimización
Considerar los resultados del análisis de la oferta en la
situación “sin proyecto” respecto a las factores de menor
capacidad (cuellos de botella) y evaluar si es posible
superar los “cuellos de botella”.
Medidas generales para Optimización:
 El incremento de personal o la reasignación del
personal existente.
 Establecimiento de turnos adicionales
 El cambio de procesos y/o procedimientos de gestión.
 La readecuación de ambientes con pequeñas obras.
 La reparación, rehabilitación y repotenciación de
equipos existentes
Ejemplo de Servicio de Hospitalización Pediátrica
• Los principales factores de producción existentes en la UPSS de
hospitalización pediátrica son las camas y el personal; de manera
simplificada se asume que:
 Los días útiles de cada cama, son 260 por año.
 Los días promedio de hospitalización por paciente, son cuatro
días.
 Después de cada egreso las camas no se utilizan un día.
 Un médico puede atender dos pacientes por hora. Cada paciente
es atentido una vez por día.
 Una enfermera puede atender 1 paciente por hora. Cada paciente
es atentido una vez por día.
Con la información anterior se estima la capacidad de egresos
anuales por cama mediante la fórmula:
Egresos anuales por cama
=
Días disponibles al año por cama
Días promedio de hospitalización + días de descanso
Egresos anuales por cama= 260
4+1
= 52
La capacidad de egresos por médico se estima mediante la fórmula:
Egresos anuales por médico =
Horas disponibles al año x atenciones por hora
Días promedio de hospitalización
Egresos anuales por médico = 500 x 2
4
= 250
En el siguiente cuadro se muestra las capacidades de los recursos de
la UPSS de hospitalización pediátrica
Analizando las capacidades de los factores se concluye que con las camas
disponibles se puede atender 416 egresos, mientras que con el personal la
capacidad es menor, el factor médico es el restrictivo. Por tanto, la oferta de la
UPSS de hospitalización pediátrica es de 250 egresos, como se aprecia en el
gráfico siguiente:
Análisis de la oferta – Oferta optimizada
Paso 2: Estimación de las nuevas capacidades
Estimar la oferta optimizada en función a la capacidad
que se lograría con la implementación de medidas
como las señaladas en el paso 1 en cada FACTOR
RESTRICTIVO OPTIMIZABLE.
Ejemplo
Como resultado de la reprogramación del tiempo, ahora
otro médico destina horas al servicio, al igual que otra
enfermera, lo que aumenta la capacidad de producción de
ambos factores en el servicio de hospitalización
pediátrica, como se aprecia en el cuadro siguiente:
Con la mayor disponibilidad de médicos, ahora el factor restrictivo son
las camas, cuya capacidad no se puede ampliar con acciones de
optimización.
Análisis de la oferta – Oferta optimizada
Paso 3: Estimación de la Oferta Optimizada
La oferta optimizada sería el nivel mínimo que se tendría
una vez estimada las capacidades de los factores
restrictivos optimizables (Paso 2).
Ejemplo
La oferta optimizada sería 416 atenciones por año
en función a la disponibilidad de camas, como se
puede observar en el siguiente gráfico.
Paso 4. Proyectar la oferta optimizada
La oferta optimizada que se ha estimado se mantendrá durante el horizonte
de evaluación.
Brecha oferta - demanda
Balance Oferta - Demanda
La brecha oferta – demanda se determina a
partir de la comparación entre la oferta sin
proyecto (u oferta optimizada, si fuera factible),
y la Demanda sin proyecto (o con proyecto, si
fuera el caso).
Oferta de
Servicios
-
Demanda de
Servicios
=
Déficit
Brecha oferta - demanda
Balance Oferta - Demanda
En la estimación de la brecha entre la
demanda y la oferta “sin proyecto”, es
necesario que ambas variables estén
expresadas en la misma unidad de
medida.
La brecha se determina con la oferta
optimizada o la oferta“sin proyecto” (en
caso no sea factible optimizar la oferta).
La brecha se estima sobre bienes y
servicios brindados con una adecuada
calidad. Una oferta sin la calidad necesaria
es una oferta nula.
No es correcto usar la Oferta con Proyecto,
pues no habría Déficit.
Brecha oferta - demanda
Balance Oferta - Demanda
Ejemplo: Brecha de Servicio de agua para riego
Ubicación
Oferta
optimizada
Año 1
Año 2
Año 3
Año 4
24 841
24 841
24 841
24 841
Demanda con
proyecto
39 483 39 812 40 145
Balance (MMC) (15304)
40 480
(15639)
Fase inversión
Año 12
24 841
…
43 263
(18422)
Año 2 …
Fase
postinversión
Año 10
Año 1
Horizonte de
evaluación
…
Brecha oferta - demanda
Balance Oferta - Demanda
El proyecto ¿necesariamente debe satisfacer el déficit?
La respuesta es: No necesariamente. Si bien, satisfacer
todo el déficit es lo ideal para cada PIP, podrían existir una
serie de limitaciones que impidan que esto suceda, como
por ejemplo, la falta de recursos económicos. Por este
motivo es que se puede acotar la intervención del PIP a una
población objetivo, el cual representa un porcentaje o
fracción de la población demandante efectiva total sin
atención.
¿…?
Análisis técnico de las Alternativas
En este proceso, debemos dar
respuesta a las siguientes Preguntas:
Localización
¿Dónde se producirá el bien y/o
servicio?
Tecnología
¿Cómo se producirá el bien y/o
servicio?
Tamaño
¿Cuánto se producirá del bien y/o
servicio?
Momento
¿Cuándo se ejecutará la inversión?
Considera :
 Los factores que influyen sobre cada variable.
 Las normas técnicas sectoriales.
 Aspectos relacionados con la gestión de riesgo de desastres, impactos
ambientales del proyecto y los efectos del cambio climático.
Para cada
Alternativa de
Solución
Análisis técnico de las Alternativas
Análisis Técnico
Ejemplos
Análisis técnico de las Alternativas
Localización
Paso 1
Identificar Normas
¿Proceso para
determinar la
localización?
técnicas y factores
condicionantes
Paso 3
Paso 2
Paso 4
Elaboración
Evaluación
de estudios de
de factores
condicionantes
Base y recopide localizac.
ción de
Evaluación
Informac.
de cumplimiento
de normas referidas
a localización
Análisis técnico de las Alternativas
Localización(Pasos)
…Localización
Paso 1: Identificación las normas técnicas y factores condicionantes
 Identifica criterios y factores condicionantes de la
ubicación de la UP .
 Establece los estudios de base y la información necesaria
para evaluar alternativas de localización.
Ejemplo de Factores condicionantes:

Concentración de la población objetivo.

Vías de comunicación.

Vías de acceso a la UP.

Facilidades de acceso para discapacitados.

Facilidades para la provisión de recursos e insumos.

Disponibilidad de servicios básicos.

Exposición a peligros.

Clima, ambiente y salubridad, otros.
¿Localización?
Análisis técnico de las Alternativas
Localización(Pasos)
…Localización
Paso 2: Elaboración de estudios de base y recopilación de información
Elabora estudios de base necesarios que se pueda disponer
de información (tipo y calidad de suelos, la topografía, la
geología, la existencia de flujos de agua).
Paso 3: Evaluación de las normas referentes a localización
Con los resultados de Estudios de Base, Evalúa las opciones
de localización cumplen con las normas técnicas.
Las opciones de localización que no cumplan con las NTL, se
rechazan.
Las opciones que cumplan con las NTL, deben ser evaluadas
(Evaluación).
¿Localización?
Análisis técnico de las Alternativas
Localización
Paso 4: Evaluación de los factores condicionantes de la localización
¿Localización?
Las opciones de localización que cumplen las NTL
deben ser analizadas en función a los factores
condicionantes para la viabilidad técnica que fueron
identificados en el paso 1.
Ejemplo de factores condicionantes:
 La concentración de la población.
 Disponibilidad de servicios básicos.
 Impactos ambientales de la UP..
Las opciones de Localización, generarán diferentes
costos de inversión y de O&M.
Análisis técnico de las Alternativas
Tecnología
Paso 1
Identificar Normas
¿Proceso de
análisis de la
Tecnología?
técnicas y factores
condicionantes
de cumplimiento
de normas referidas
tecnología
Paso 3
Paso 2
Paso 4
Evaluación
de factores
Recopilación
condicionantes
de información
de tecnología
Evaluación
Análisis técnico de las Alternativas
Tecnología
Paso 1: identificación de Normas Técnicas y factores condicionantes
Identifica normas técnicas sectoriales y factores condicionantes de
cumplimiento de una determinada tecnología.
Ejemplo de Factores condicionantes:

Especificaciones técnicas (fase de inversión y O&M). (equipos,
materiales, técnicas constructivas, otros)

Garantía de servicio de mantenimiento de equipos.

Obsolescencia tecnológica (condiciona las reposiciones).

Seguridad industrial y riesgos ambientales asociados.

Condiciones climáticas y físicas (ejemplo lagunas de oxidación)

Disponibilidad de recursos (ejemplo características del agua
condicionan la tecnología de tratamiento, agotamiento de
recurso hídrico de fuentes superficiales lleva a explorar
tecnologías de salinización de agua de mar).
¿tecnología?
Análisis técnico de las Alternativas
Tecnología
Paso 2: Recopilación de información
En base a los factores condicionantes se recopila información
relacionada con las distintas alternativas técnicas que se
pueden aplicar en el proyecto.
Paso 3: Evaluación del cumplimiento de las NT en tecnología
Por ejemplo en el sector salud hay normas específicas en
relación con la tecnología que deben tener los equipos.
Paso 4: Evaluación de los factores condicionantes de la tecnología
 Aquellos equipos o recursos que no cumplan con lo requerido
(ejemplo especificaciones técnicas), deben ser descartados;
 Si no existe en el mercado considerar aquellos con características
equivalentes. Caso extremo se revisa el planteamiento técnico.
¿tecnología?
Análisis técnico de las Alternativas
Tamaño
Capacidad de producción de bienes y servicios que proveerá
el PIP, que cubrirá la brecha o parte de ella en el Horizonte de
Evaluación.
¿Proceso de
dimensionamiento
del PIP?
Identifica NT y
factores
condicionantes
Recopilación de
información
Evaluación de
cumplimiento de NT y
factores condicionantes del
tamaño
Paso 3
Análisis técnico de las Alternativas
Tamaño
Paso 1: Identificar NT y factores condicionantes
Normas Técnicas: ejemplo: salud, educación (m2)
Capacidad
instalada
Ejemplo de Factores condicionantes:

Brecha oferta – demanda (ejemplo 100% ultimo
año o porcentaje del ultimo año - racionamiento)

Periodo de brecha a considerar del horizonte de
evaluación (vida útil, fijados por el sector)

Periodo óptimo de Diseño.

Implementación modular (ejemplo PIP de
tratamiento de lagunas de estabilización, limpieza
pública).

Restricciones de localización y tecnología
(terreno, tecnología de equipos).

Disponibilidad de recursos (agua, suelos,
tendencias climáticas, otros)
Capacidad ociosa
Demanda
Capacidad
instalada
La capacidad ociosa
se minimiza
Demanda
Se amplía la capacidad
cuando se satura
Análisis técnico de las Alternativas
Tamaño
Paso 2: Recopilación de información
Recopila información de los factores condicionantes del tamaño.
Paso 3: Evaluación del cumplimiento de las NT y factores condicionantes
Ejemplo en el sector educación hay normas específicas sobre el
área que se debe considerar por alumno; en el sector transportes,
según el IMD corresponde un número de carriles de la vía, o el tipo
de superficie de rodadura a emplear.
Como Resultado final, determinarás la capacidad de cada elemento
y el tamaño del PIP
Análisis técnico de las Alternativas
Paso 1
Analizar la exposición a
¿Proceso de
gestión del riesgo?
peligros
Analizar la
fragilidad ante
el impacto de los
peligros.
Analizar
la resiliencia
ante el impacto de los
peligros
Paso 3
Paso 2
Paso 4
Identificar
los probables
daños y
pérdidas
Análisis técnico de las Alternativas
Gestión del Riesgo
Paso 1: Analizar la exposición de peligros
Verificar el grado de exposición
Recuerda que en el diagnóstico del área de estudio determinaste si existían
peligros que pudieran impactar en la UP y/o el PIP; ahora que ya tienes
información sobre la ubicación propuesta para el PIP verifica si los elementos
considerados en el proyecto se ubican en el área de impacto de algún
peligro. Si concluyes que el PIP o alguno de sus elementos en efecto están
expuestos en el área de impacto del peligro, debes analizar las medidas que
permitan reducir tal exposición.
Plantear medidas de la reducción de la exposición
Cambio de localización. Se deberá indagar sobre otras posibles alternativas de
localización del PIP, o del elemento expuesto, donde no existan peligros o estos no sean
de grado alto o muy alto.
Reducción del área de impacto de los peligros. Si no existiese otra alternativa de
localización, se tendrán que analizar medidas técnicas que permitan minimizar el
impacto del peligro sobre los elementos, como estructuras de protección que limiten el
área de impacto del peligro.
¿Gestión del
Riesgo?
Análisis técnico de las Alternativas
Gestión del Riesgo
Paso 2: Analizar la fragilidad ante el impacto de los peligros
Identificar los factores que pueden generar la fragilidad y
plantear las medidas para reducir la fragilidad.
Paso 3: Analizar la resiliencia ante el impacto de peligros
Analiza capacidades alternas de prestación del servicio y
plantar medidas para incrementar la resiliencia.
Paso 4: Identificar probables daños y pérdidas
Por ejemplo, si en un PIP de ampliación de servicios de salud no ejecutaran las medidas
de reducción de riesgo el impacto podría generar los siguientes daños y pérdidas:
1) daños en las instalaciones de los servicios de atención de emergencias y en los
equipos, y los consiguientes costos de recuperación;
2) los usuarios no podrían ser atendidos en los casos de emergencia, lo cual puede
poner en riesgo su vida y
3) desplazamientos a otros establecimientos o en el peor de los casos a otra localidad
con los consiguientes costos de traslado y pérdidas de tiempo.
¿Gestión de Riesgo?
Análisis técnico de las alternativas
Momento de la Inversión
Se requiere analizar cuándo es más conveniente que se
inicie la ejecución del PIP.
Entre los factores que inciden en la decisión del momento,
están:
Evolución de la demanda.
Costo de oportunidad.
Recursos públicos escasos.
Evolución de la competencia (oferta).
Análisis técnico de las alternativas
Síntesis del análisis técnico
Esta síntesis debe contener por cada alternativa de
solución: Localización, Tecnología, Tamaño y Momento
Para cada alternativa técnica se deberá desarrollar el
anteproyecto o Layout o plano que muestre:
Distribución de espacios (edificaciones de
infraestructura)
Trazo en el caso de líneas de trasmisión eléctrica,
Medidas de reducción de riesgos a través de medidas
prospectivas, correctivas y reactivas.
Análisis técnico de las alternativas
Síntesis del análisis técnico : ejemplo
Alternativas de
solución
1.Pozos entubados
(aguas subterráneas)
2. Captación de un
río (aguas
superficiales)
Localización
Tecnología
Localización B
Pozos y línea de
impulsión
Captación y línea de
conducción con
tubería polietileno
Alternativas técnicas
Tamaño
Final
100 lps
Pozos y línea de impulsión para 100 lps,
localizados en B, en el primer año del
horizonte de evaluación
100 lps
Captación y línea de conducción con
tubería polietileno para 100 lps,
localizadas en A, en el primer año del
horizonte de evaluación
100 lps
Captación y línea de conducción con
tubería PVC para 100 lps, localizadas en
A, en el primer año del horizonte de
evaluación
Localización A
Captación y línea de
conducción con
tubería PVC
Metas de productos (componentes)
Establecer un indicador con el que se medirá el logro de cada
medio fundamental o componente del PIP que hemos previsto
ejecutar, teniendo en consideración la brecha oferta-demanda y
el análisis técnico realizado.
En la fase de inversión, podemos tener metas como: número
de aulas, km de carreteras, sistema de agua potable para
producir X lt/seg, una posta sanitaria de X m2 de área
construida, número de cursos de capacitación, entre otros.
En la fase de post inversión también se estiman las metas de
productos (vinculadas a O&M, y reposiciones).
Igualmente, incluir las metas que se relacionen con las
medidas de reducción de riesgo de desastres y/o
adaptación al cambio climático
Metas
Metas de productos (componentes)
Ejemplos:
Componentes
Metas
Sistema para el abastecimiento de agua
potable
Capacidad de producción de 2.31 l/s.
Mecanismos de disposición de excretas
100 unidades básicas
Creación de una JASS para la gestión
del servicio
Una JASS con capacidades y
competencias
Educación en el buen uso del agua y 50 familias con conocimiento en el buen
buenas prácticas sanitarias
uso del agua y buenas prácticas
sanitarias
Requerimiento de recursos
Identifica los recursos que se necesitarán para lograr, en la fase
de inversión, las metas de producto de los medios
fundamentales, o componentes, que en conjunto permitirán
contar con la capacidad para brindar el bien o los servicios sobre
los que interviene el proyecto con los estándares de calidad
requeridos. Tal como se observa en el siguiente lámina:
Metas de producto
Sistema
para
el 
abastecimiento
de
agua 
potable con una capacidad de
2.31 l/s




100
Mecanismos
disposición de excretas
de 
Recursos
Una captación tipo barraje para 3.35 lt/seg.
Una línea de conducción de 1200 ml de longitud con tubería de 200 mm
de diámetro de PVC de clase X, enterrada en un tramo 300 m lineales.
Una planta de tratamiento de agua potable de filtros lentos, de 2 lt/ seg.
de capacidad
Un reservorio apoyado de 50 m3
Una red de distribución de agua en una extensión de 1000 m. con
tubería de 100 mm de diámetro de PVC
100 conexiones domiciliarias
100 UBS con sistema de arrastre hidráulico
Fortalecimiento de la JASS, 
con
los
suficientes 
conocimientos para la gestión 
del servicio
1 especialista para capacitar en gestión del servicio de agua
Un local para capacitación
100 carpetas con materiales para capacitación
Educación a 50 familias en el 
buen uso del agua y buenas 
prácticas sanitarias

2 especialistas en educación sanitaria
4 avisos radiales de educación sanitaria por 6 semanas.
50 boletines informativos
Requerimiento de recursos
En la fase de postinversión:
Está referido a requerimientos de personal, bienes,
servicios y otros conceptos para garantizar la
operación y la sostenibilidad del proyecto.
Para la situación “sin proyecto” se parte de la
información del diagnóstico, respecto a los recursos
utilizados y se determina si éstos podrían variar o no
en el transcurso del horizonte de evaluación en función
a cómo se ha proyectado la “oferta optimizada” u
“oferta
sin proyecto” (en caso no fuera factible
optimizar la oferta).
¿Recursos?
Costos a precios de mercado
En general:
 Precisar las fuentes y fechas de información en las cuales se
sustentan los costos.
 Posibles fuentes: investigaciones de mercado, cotizaciones,
proyectos ya ejecutados por la UE, disponibilidad de una base de
costos unitarios de la entidad u otras entidades de la zona,
revistas especializadas en costos de construcción, información
histórica de costos de O&M que la entidad posee.
Debemos determinar para cada Alternativa a precios de
mercado:
 Los costos de inversión para cada una de las alternativas.
 Los costos incrementales de O&M, a precios de mercado.
 Elaborar flujo de costos incrementales, a precios de mercado.
Costos a precios de mercado
Costos de Inversión
Por cada componente se debe estimar sus costos, los cuales
en general podrían ser:
 Elaboración de estudios definitivos (ET, especificaciones
técnicas, TdR)
 Elaboración de estudios complementarios especializados (EIA,
análisis de riesgos y otros)
 Ejecución de obras
 Adquisición de equipos
 Desarrollo de consultorías
 Ejecución de servicios diversos
 Ejecución de medidas de reducción de riesgos e de mitigación
de impactos ambientales negativos
 Supervisión de estudios, obras, equipamientos, consultorías y
otros servicios
 Gestión del proyecto
Costos a precios de mercado
Costos de Inversión
Recomendaciones:
 Los costos por posibles imprevistos o contingentes
técnicos no se incluyen como parte de la inversión
del proyecto.
 Los costos que se definan para la elaboración de
estudios definitivos o complementarios deben tener
sustento.
 En el caso de los gastos generales de obras,
deben presentar el sustento desagregado.
 El % de utilidades en obras ejecutadas por
contrata, debe ser consistente con lo utilizado en
promedio en el sector, la tipología de PIP, el medio
local y la escala de la inversión.
Costos a precios de mercado (Estimación de costos por acción)
Costos a precios de mercado (Estimación de costos por acción)
Costos a precios de mercado (Costos de Inversión Ejemplo)
Costos a precios de mercado (Costos de Inversión
Ejemplo)
Costos a precios de mercado
Costos de Reposición
Corresponden a aquellos activos del proyecto cuya vida útil culmina durante el horizonte
de evaluación, y que se requieren reemplazar para que el PIP continúe produciendo la
misma cantidad de servicios previstos hasta su culminación.
Componentes / actividades
Año 5
Año 10
46,455
46,455
Componente: Construcción de un sistema para el abastecimiento de
agua potable con una capacidad de 20 l/s
Reposición de 1,000 micromedidores
Componente: Instalación de Redes de alcantarillado
Reposición de equipos de bombeo de aguas residuales
Total
30,000
46, 455
76, 455
Costos a precios de mercado
Costos de O & M Incrementales
La estimación de los costos, en las situaciones “con proyecto” y
“sin proyecto”, de O&M, nos permite determinar los costos
incrementales necesarios para realizar la evaluación social de
las alternativas técnicas
Situación “sin proyecto”;
 Se estima todos los costos en los que se seguirá incurriendo
durante el horizonte de evaluación, en caso de no ser ejecutado
el PIP.
 Corresponden principalmente, a los gastos en operación y
mantenimiento para la obtención de los bienes y servicios que
actualmente se brindan. Es importante que estos gastos que se
estimen sean en la situación OPTIMIZADA.
Costos a precios de mercado
Costos de O & M sin proyecto. Ejemplo
Costos a precios de mercado
Costos de O & M Incrementales
La situación con proyecto:
 Se estima todos los costos de O&M, en los que se incurrirá una
vez ejecutado el PIP, durante la fase de pos inversión (incluir costos
MRR y mitigación de impactos ambientales negativos).
 Previamente establecer el plan de producción de bienes o
servicios.
Si la O&M es asumida por otra entidad del Estado u operador (por
ejemplo, un proyecto de electrificación rural Municipalidad Empresa), se debe obtener la conformidad de la entidad receptora,
respecto a la estimación de los costos y su viabilidad de poder
financiarlos.
Costos a precios de mercado
Costos de O&M incrementales
Costos en la
situación
“con
proyecto”
Costos en la
situación “sin
proyecto”
Costos
incrementales
Flujo de costos incrementales a precios de mercado
Con la estimación de los costos de inversión, reposición y O&M a precios de mercado durante
el horizonte de evaluación se elaborarán los flujos de costos incrementales para cada una de
las alternativas, organizándolos por medios fundamentales o componentes.
Componente/actividades y recursos
Año 1
Año 2
…………….
Año x
SITUACIÓN CON PROYECTO
Fase de Inversión
Componente 1 (C1)
Componente 2 (C2)
Componente 3 (C3)
934,337
………………
………………
………………
13,400
100,000
820,937
Fase de Postinversión
Costos de Reposición (A)
Costos de O & M con Proyecto (B)
315,000
345,000
315,000
315,000
30,000
315,000
315,000
SITUACIÓN SIN PROYECTO
280,000
Fase de Postinversión
280,000
Costo de O & M sin proyecto (C )
280,000
280,000
280,000
280,000
COSTOS INCREMENTALES
Costos de Inversión ( C1+ C2+ C3)
Costos de Reposición (A)
934,337
30,000
Costos de O & M (B - C)
TOTAL
Costo de Reposición al 5to año
934,337
35,000
35,000
35,000
35,000
65,000
35,000
Aldo Fernandez Andrade
Dirección General de Inversión Publica - DGIP
Dirección de Política y Estrategias de la Inversión Pública
[email protected]