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CONTRATO DE ADMINISTRACION TEMPORAL DE DINERO
Y formulario de “CONOZCA A SU CLIENTE”
PERSONA FÍSICA
( INDIVIDUO )
CONTRATO DE ADMINISTRACIÓN TEMPORAL DE DINERO Y FORMULA DE
“CONOZCA A SU CLIENTE”
Instrucciones:
1. ESCRIBA de su puño y letra las iniciales de su nombre o “firma corta” al pie
de cada una de las páginas y al final firme, con su firma autógrafa en el recuadro
correspondiente.
2. PRELIMINARMENTE envíe este documento, debidamente impreso y firmado,
a GTF ESCROW por fax (+ 506 22482058) y/o digitalizado por e-mail a
([email protected]) adjuntando la copia de la identificación que utilizó cuando
llenó el formulario.
3. ENVIE EL ORIGINAL de este formulario y la documentación de soporte por
courier ( FEDEX, UPS, DHL ) a la siguiente dirección:
GTF ESCROW ALLIANCE
Oficina Principal
Edificio Condominio 630
Calle 30, Avenida 6
San José, 10103
Costa Rica
Teléfono
Fax:
+ 506 2256-3336
+ 506 2256-3358
Iniciales / Firma del Cliente: _________________
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Y formulario de “CONOZCA A SU CLIENTE”
1.-
Fecha: Día _____ Mes: ___________ Año: ________
2.-
Identidad del Cliente:
Primer Nombre:
Segundo Nombre:
Primer Apellido:
Segundo Apellido:
____________________
____________________
____________________
____________________
Sexo: Marque con (X) Femenino: _____ Masculino: _____
Estado Civil: Marque con (X)
Casado: ____ Soltero: ___
Divorciado: ___ Viudo: ___
CORREO ELECTRONICO:
_____________________________________________________________
Recuerde; El correo electrónico que nos indique ahora, servirá para que usted
realice órdenes de pago. Use únicamente una dirección y asegúrese que sea
una dirección segura.
3.-
Nacionalidad, Lugar y Fecha de Nacimiento:
País de la Nacionalidad:
___________________________
Ciudad de Nacimiento:
País de Nacimiento:
Fecha de Nacimiento:
___________________________
___________________________
Día _____ Mes: ___________ Año: ________
Iniciales / Firma del Cliente: _________________
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4.-
Clase y Número de Identificación:
Marque una opción con “X”
_____ Cédula de Identidad CR
_____ Cédula de Residencia CR
_____ Carné Diplomático RREE CR
_____ Pasaporte
País de Emisión del Documento: ___________________________
Número de Documento:
___________________________
Fecha de EMISION del documento:
Día _____ Mes: _______ Año: ______
Fecha de EXPIRACION del documeto: Día _____ Mes: _______ Año: ______
IF YOU ARE A TAXABLE PERSON IN THE U.S.A. please
provide us with your:
TAX IDENTIFICATION NUMBER:
________________________________________
5.-
Domicilio Residencial:
Línea 1: ___________________________________
Línea 2: ___________________________________
Línea 3: ___________________________________
Ciudad: ___________________________________
País: ___________________________________
Código Postal: _________
Teléfono:
Fax:
( ______ ) ________________
( ______ ) ________________
Iniciales / Firma del Cliente: _________________
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6.-
Domicilio Laboral:
Nombre de Empresa o Negocio: _____________________________
Línea 1: ___________________________________
Línea 2: ___________________________________
Línea 3: ___________________________________
Ciudad: ___________________________________
País: ___________________________________
Código Postal: _________
Teléfono:
Fax:
7.-
( ______ ) ________________
( ______ ) ________________
Procedencia de sus Recursos:
Describa su Ocupación / Oficio / Profesión:
Pensionado: SI: ___ No: ___
Si la respuesta fue “No” indique su oficio / Profesión
________________________________
8.-
Describa, en detalle, la procedencia de sus recursos:
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
_______________________________________________________________
________________________________________________________________
Iniciales / Firma del Cliente: _________________
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8.-
ESTIMACION DE MOVIMIENTO DE DINERO EN LA CUENTA:
Por favor, conteste las siguientes preguntas. Exprese los montos en DOLARES
DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMERICA ( USD $ )
a.¿ Cuántos DEPOSITOS / TRANSFERENCIAS entrantes espera
usted recibir, en promedio, en un mes calendario ?
Repuesta: ___________________
b.
¿ Cuál es el monto TOTAL esperado en DEPOSITOS Y
TRANSFERENCIAS que usted espera recibir en un mes calendario?
Repuesta: USD $ ________________________
c.¿ Cuántos EGRESOS / PAGOS espera usted llevar a cabo / enviar,
en promedio, en un mes calendario ?
Repuesta: ___________________
b.
¿ Cuál es el monto TOTAL esperado en EGRESOS / PAGOS que
usted espera llevar a cabo en un mes calendario?
Repuesta: USD $ ________________________
9.-
AUTORIZACION DE PERSONAS PARA DISPONER DEL DINERO:
Usted estará autorizado para usar los recursos de la cuenta escrow. Si desea
autorizar a mas personas, debe llenar un formulario especial por cada una de
ellas. Usted puede autorizar a un máximo de 3 ( tres ) personas que, con usted,
sumarán 4 ( cuatro ) en total.
Iniciales / Firma del Cliente: _________________
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10.-
AUTORIZACION PARA COMPARTIR INFORMACION:
GTF ESCROW SERVICES, S.A. es una entidad inscrita ante la
Superintendencia General de Entidades Financieras de la República de Costa
Rica y mantendrá el dinero de El Cliente en cuentas bancarias abiertas a nombre
de GTF ESCROW SERVICES, S.A. . con bancos de primer orden. En algunas
ocasiones, esos bancos solicitarán que compartamos la información de El
Cliente para evitar la duplicación del esfuerzo en la política “Conozca Su Cliente”
a la que las entidades supervisadas por SUGEF y Los Clientes estamos
obligados.
Indique con un SI o un NO su autorización para que GTF ESCROW SERVICES,
S.A. comparta su información.
Si su respuesta es NO le rogamos que tome en cuenta que, en algunas
oportunidades, deberá presentar información duplicada a los bancos o entidades
Supervisoras Financieras.
Autorizo a compartir información ( marque con “X” ):
Si: ________ No: ________
11.-
PERSONAS EXPUESTAS POLITICAMENTE
Por favor, conteste con un SI o un NO Si en los últimos OCHO AÑOS usted y / o
su cónyuge, ha(n) ocupado en Costa Rica o en sus países de origen, alguno de
los siguientes cargos o sus equivalentes en otros países.
Diputados de la Asamblea Legislativa,
Presidente de la República,
Vicepresidentes; Ministros, con cartera o sin ella, o funcionarios nombrados con
ese rango; Viceministros, Magistrados propietarios y suplentes del Poder Judicial
Iniciales / Firma del Cliente: _________________
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y del Tribunal Supremo de Elecciones, Contralor y el Subcontralor Generales de
la República, Defensor y Defensor adjunto de los habitantes, Procurador
General y el Procurador General adjunto de la República, Fiscal General de la
República, Rectores y Vicerrectores, Regulador General de la República,
Superintendentes de las Instituciones Públicas y de servicios públicos, así como
los respectivos Intendentes; Contador Nacional, Tesorero Nacional, Oficiales
Mayores de los ministerios, Presidentes Ejecutivos, Regidores propietarios y
suplentes, Alcaldes municipales y Alcaldes suplentes o Vicealcaldes; Jefes de
misiones diplomáticas.
Si: ________ No: ________
Si su respuesta fue “SI”, por favor, conteste las siguientes preguntas:
Cargo Desempeñado: ______________________________
Ciudad:
_______________________
País:
_______________________
Fecha de Inicio:
Día _____ Mes: ___________ Año: ________
Fecha de Terminación:
Día _____ Mes: ___________ Año: ________
13.- CONVENIO DE ADMINISTRACION
DINERO
TEMPORAL DE SUMAS DE
Al firmar el presente Formulario de “Conozca Su Cliente” y “Contrato de
Administración Temporal de Sumas de Dinero” o “Escrow Services” usted ( en
adelante “EL CLIENTE” ) está contratando con GTF ESCROW SERVICES, S.A.,
( En adelante GTF ) un servicio de Administración Temporal de Dinero (Escrow)
que se regirá por los siguientes acuerdos:
1.GTF recibirá en sus cuentas bancarias el dinero que el cliente envíe
siguiendo las instrucciones de transferencia que correspondan al tipo de
moneda, banco y país en que se acuerde con el cliente el manejo de su dinero.
El cliente escoge la moneda base de su cuenta escrow y son a su cargo las
pérdidas cambiarias por cambio de divisas para el pago de obligaciones en un
moneda diferente a aquella escogida como moneda principal.
2.GTF no recibirá dinero en efectivo. Toda suma de dinero que ingrese a las
cuentas bancarias de GTF debe provenir de un banco o institución financiera
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equivalente en la forma de una transferencia internacional, local, electrónica,
depósito en ventanilla o mediante cheque o algún mecanismo de transferencia
de recursos financieros que excluya el manejo de dinero en efectivo.
3.De igual forma, todos los pagos y movimientos que lleve a cabo GTF con
los recursos del cliente se llevarán a cabo utilizando cualquier mecanismo
regular de transferencia / pago de recursos financieros, con excepción del uso
de dinero en efectivo.
4.El dinero que reciba GTF será administrado únicamente de acuerdo con
las instrucciones precisas del cliente. GTF no tomará decisiones sobre los
recursos, ni quedará a criterio de GTF la realización actos de disposición del
dinero en nombre del cliente.
5.Corresponde al cliente el suministro de información adecuada acerca de
la identificación de los beneficiarios finales de los recursos así como de la
procedencia del dinero que se reciba en las cuentas bancarias de GTF. Los
conceptos de “Identificación del cliente” y de “procedencia de los recursos” será
los definidos en los manuales de riesgo, cumplimiento y políticas de GTF así
como en las regulaciones emitidas por las autoridades que la supervisan y en el
marco de las regulaciones denominadas como; “Conozca Su Cliente” emitidas
por la Superintendencia General de Entidades Financieras ( SUGEF ) en Costa
Rica o bien, por las autoridades supervisoras en las jurisdicciones en donde GTF
mantenga cuentas bancarias.
6.El cliente podrá iniciar una transferencia de dinero a las cuentas bancarias
de GTF antes de haber concluido el procedimiento de “Conozca su Cliente” y
“procedencia de sus recursos” sin embargo, la disposición del dinero será
posible hasta después de haberse satisfecho los requisitos de cumplimiento de
información que señala el artículo precedente. Si el cliente no cumple con la
normativa, el dinero será devuelto a su fuente de origen previo cobro de las
comisiones de GTF y los consecuentes costos bancarios.
7.Verificada la identidad del beneficiario y procedencia de los recursos, el
dinero ( la suma neta recibida por GTF en la cuenta bancaria correspondiente )
será acreditado en una cuenta contable interna de GTF “a nombre del cliente”.
GTF girará los recursos por órdenes del cliente y / o de las personas autorizadas
por éste en el presente contrato o bien, en el formulario de Autorización de
Terceros. El cliente podrá autorizar hasta un máximo de TRES ( 3 ) personas
físicas para el manejo de sus recursos.
8.El cliente autoriza a GTF a responder y cumplir con instrucciones de pago
/ disposición de recursos que provengan de la cuenta de correo electrónico que
se ha indicado en el presente contrato tanto para el cliente como para las
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personas autorizadas en éste o bien, en el formulario de autorización de terceros
para disposición de recursos. Es responsabilidad del cliente y de la persona
autorizada obtener para si, y para el manejo de sus cuentas con GTF,
direcciones de correo electrónico seguras. El cliente releva de toda
responsabilidad a GTF por la disposición de recursos derivada de la atención de
una instrucción de pago que sea recibida mediante correo electrónico que
evidencie haber sido enviado desde la dirección de correo electrónica acreditada
en los documentos señalados.
9.Como regla general, los pagos que soliciten los clientes con sus recursos,
se llevarán a cabo el día hábil inmediato siguiente a la fecha en que se reciba la
correspondiente solicitud. En consecuencia, es responsabilidad del cliente
programar sus pagos en forma oportuna.
10.- En caso de duda acerca de la veracidad de una instrucción de pago y sin
que esto represente una obligación para GTF, GTF podrá exigir la verificación de
la instrucción de pago mediante los mecanismos que considere adecuados entre
éstos – pero sin limitarlos a los que se dirán – a instrucciones escritas enviadas
a través de fax. Correo electrónico o entrega de un original, en que conste la
firma autógrafa de la persona autorizada para la disposición de los recursos.
11.- GTF cumplirá con las instrucciones de disposición “hasta donde
alcancen los recursos del cliente”.
12.- GTF emitirá “estados de cuenta” de las cuentas del cliente en que se
indicarán las fechas, conceptos y montos de los movimientos de dinero (
ingresos y egresos ) que se lleven a cabo en la cuenta del cliente. No existe un
cronograma para envío de estados de cuenta a los clientes y, antes bien, GTF
se compromete a entregarlos, por vía electrónica ( únicamente ) dentro de las
24 horas siguientes a la fecha y hora en que sean solicitados por el cliente o las
personas autorizadas.
13.- El cliente se compromete a mantener los movimientos de sus recursos
dentro de los rangos previstos en el aparte ocho ( 8 ) del Formulario “Conozca
Su Cliente”; “ESTIMACION DE MOVIMIENTOS DE DINERO EN LA CUENTA” o
bien, a justificar las cantidades y procedencia de los recursos en caso de
modificar el patrón declarado. Si el cliente no justifica la variación en el patrón de
movimientos declarado, su cuenta será cerrada y el dinero puesto a su
disposición.
14.- GTF no es responsable por (a) Atrasos en la acreditación de los fondos
en la cuenta del Cliente por falta de información para la aceptación final del
dinero por parte de los bancos (b) Atrasos de los bancos para la acreditación de
los fondos en las cuentas de GTF (c) Por la no aceptación de una instrucción de
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pago que no cumpla con los requisitos de seguridad que GTF señale (d) Por el
no pago o bien, por el pago parcial de una instrucción de pago si los fondos del
cliente son insuficientes. (e) Por el atraso derivado de una solicitud de pago que
no se lleve a cabo con un día hábil de anticipación.
15.- Este contrato es una “Comisión de Confianza” en donde GTF actúa “a
nombre y por cuenta del cliente” y no es un relación de Fideicomiso o un
Mandato u otra forma de representación. Si el cliente desea mantener una
relación de Fideicomiso o de representación deberá contratar dicha relación con
las entidades Fiduciarias ( Global Trust Firm, S.A., o GTF Trust Services, S.A. )
En estos casos, se aplicarán las tarifas y honorarios propios de las actividades
que el cliente contrate por aparte.
16.- Sin importar el tiempo que se mantenga abierta la cuenta del cliente, ni su
monto, GTF no reconocerá / pagará / acreditará intereses ni otros beneficios
financieros al cliente sobre las sumas recibidas / mantenidas en Escrow.
17.- TARIFAS: Las tarifas por los servicios de GTF será definidas en cada
caso en particular de acuerdo con los niveles de complejidad en la obtención,
análisis y ulterior acreditación de la identidad de los beneficiarios finales y
procedencia de los fondos. Las tarifas que cobra GTF por sus servicios no
incluyen los costos que impongan los bancos en transferencias locales e
internacionales y que serán rebajados, a costo del cliente, de las transacciones
que se lleven a cabo de esta forma ni los costos asociados con la verificación de
procedencia de recursos e identificación del beneficiario.
Declaro, BAJO LA FE DEL JURAMENTO, que la información indicada en este
formulario es cierta y exacta. Asimismo, que el manejo de dinero relacionado con
la cuenta escrow tendrá siempre una procedencia y/o un destino legítimo.
Firma de El Cliente:
________________________________________________________
ASEGURESE DE QUE SU FIRMA SE IDENTICA A LA QUE CONSTE EN EL
DOCUMENTO DE IDENTIFICACION QUE UTILIZO.
Iniciales / Firma del Cliente: _________________
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Para uso interno de GTF ESCROW SERVICES, S.A.
NIVEL DE RIESGO ASIGNADO: ____________________
Aprobado por: ( Nombre ) ____________________________________
Fecha de aprobación: Día ______ Mes ________ Año _________
__________________________________________________
Firma de aprobación
Iniciales / Firma del Cliente: _________________
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