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MAYOR DE HACIENDA
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1
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DEL DISTRITO
"A1",
CATALOGO INSTITUCIONAL DE PUESTOS
ASAMBLEA LEGISLATiVA
FEDERAL
FECHA DE
AUTORIZACION
JEFE DE DEPARTAMENTO
"A2", "81", "82" y
DE AUDITORiA
"e"
NO
pAGINA
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MES
ANQ
01
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44
I. IDENTIFICACION DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA
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DATOS GeNeRALES
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UNIDAD ADMINISTRATIVA DE REFERENCIA: JEFATURA DE DEPARTAMENTO "A1", "AT, "81", "82" y
DE AUDITORiA.
o
UNlOAD ADMINISTRATIVA DE ADSCRIPCION: SUBDIRECCION "A1", "A2", "81", "82" Y
AUDITORfA.
"C"
"C" DE
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CADENA DE MANDO
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I
A QUIEN REPORTA:
0
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QUII:N LE REPORTA:
0
Subdirector "A1"/ "A2" de Auditoria.
Subdirector "81"/ "82 de Auditoria.
Subdirector "C de Auditoria.
COORDINACION HORIZONTAL:
0
0
0
Auditor "0".
Auditor "C y "8".
Auditor de Carrera/Auditor de Carrera "B".
Auditor "A"
Jefes de Departamento de la CMH.
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NIVEL JERARQUICO
ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL
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SUSDIRECCION
"Al", MAZ "B1", MB2"
Y "C" DE AUD,TORIA
DEPARTAMENTO
"Al". "/OZ'. "B1". "8T
Y "C" DE AU~TORIA
Subdirecci6n de Area
I
Jefatura de
Departamento
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AUDITOR
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AUDiTOR
OECARRERN
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AUDITOR
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Auditor "0", Auditor de\l'
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Carrera "B", Auditor "C" >
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DIRECTOR GENERA~
o QCTAVIO ENRIQUE CRUZ FLQRES
E7JJD~rOOiA PROGRAMATICA-PRESUPUESTAL Y DE DE~t~~£!P
NOMBRE, PUESTO Y FIRMA
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J
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CONTADURiA
MAYOR DE HACIENDA
CATALOGO INSTITUCIONAL DE PUESTOS
ASAMBLEA LEGISLATIVA
DEL DISTRITO
FEDERAL
FECHA DE
AUTORlZACI6N
JEFE DE DEPARTAMENTO
"A1" , "A2" , "81" , "82" y
DE AUDITORiA
"e"
III.
NO
PAGINA
DIA
MES
ANQ
01
09
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45
DESCRIPCION DEL PUESTO
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CLAVE
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Jefe de Departamento "A1", "A2", "81", "82" Y "e" de Auditoria.
MMDGAPPD-7.1.1
OSJETIVO
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--
Realizar auditorias, visitas e inspecciones con el fin de evaluar la gesti6n programatico-presupuestal y el desempeno
de los sujetos de fiscalizaci6n del Gobiemo del Distrito Federal; y verificar el cumplimiento de la normatividad aplicable.
RELACIONES
INTERNAS
EXTERNAS
o
Jefe de Departamento de Analisis Financiero.
o
Jefe
de
Departamento
Programatico.
o
Jefes de Departamento de Auditoria.
de
Analisis
o
Sujetos flscalizados del Gobierno del Distrito
Federal.
o Jefes de Departamento de la DGAS, de la
DGAJ y de la SCM.
RO.
DIRECTOR GENERAL DE AU-Ell
/
CTAVIO ENRIQUE CRUZ FLORES
RiA PROGRAMATICA-PRESUPUESTAL Y DE\DI;SEMPENO
NOMBRE, PUESTO Y FIRMA
CONTADURiA
MAYOR DE
HACIENDA
CATALOGO INSTITUCIONAL DE PUESTOS
ASAMBLEA LEGISLATIVA
DEL DISTRITO FEDERAL
FECHA DE
AUTORlZACI6N
JEFE DE DEPARTAMENTO
"A1" , "A2" , "81" , "82" y
DE AUDITORIA
"e"
NO
pAGINA
DIA
MES
ANO
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09
08
46
ACTIVIDADES
o Participar en la elaboracion e inlegracion de su programa anual de Irabajo, somelerlo ala censideracion de la Subdirecclon de Area y, una vez
aprobado, vigilar su ejecucion e informar lrimestralmenle sobre su avance.
o Proporcionar, denlro del ambito de su compelencia, la informacion necesaria para elaborar el anteproyecto anual de presupuesto de la
CMHALDF.
o Aplicar las bases para desarrollar las audilorias, visilas, e inspecciones a los sujetos de fiscalizacion, de acuerdo con los programas que ,
apruebe el CM, asi como a las revisiones que delermlne el Pleno de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal, conforme al Acuerdo relativo .
ala segunda etapa de la Revision de la Cuenla Publica del Gobierno del Dislrito Federal cerrespondiente al ejercicio fiscal respectlvo.
o Aplicar los criterios de seleccion para determinar los sujelos de fiscallzacion, y elaborar las propuestas de los proyectos y programas de
audiloria cerrespondientes.
o Formular y presenlar a la conSlderaclon del SUbdirector de Audiloria, las propueslas de los sujetos de fiscalizacion y rubros por auditar, con '
base en el analisis de la Cuenla Publica y de la informacion complementaria.
o Elaborar los proyeclos de auditoria a su cargo, someterlos a la consideracion del Subdirector de Auditoria y, una vez aprobados por el CM,
proponer los Programas Especifices de Audiloria.
o Formular los programas detallados de auditoria respeclo a las fases de planeacion, ejecucion y elaboracion de informes, con base en los
Proyectos de Audiloria y los Programas Especificos de Auditoria aprobados.
o Elaborar y someter a la consideracion de la Subdirecclon de Audlloria, la relacion del personal que debera inlervenir en las auditorias, visilas e
inspecciones que se practicaran a los sujelos de fiscalizaciOn.
o Participar en la elaboracion de los oficios de solicitud de informacion, de apertura de auditorias y de personal comisionado, asi como de
o
cuestionarios para obtener informacion de los sujetos de fiscalizacion sobre la ejecucion de los programas y aclividades a su cargo, y
someterlos a la consideracion del Subdireclor de Area.
Proponer a la Subdireccion de Audlloria, el establecimienlo de mecanismos de coordlnacion y cemunicacion con los servidores publices de los
sujetos de flscalizaclon, aefecto de solicilar la informacion que se requiera en la praclica de las auditorias.
o Analizar la informacion que aporten los sujelos de fiscalizacion para evaluar su gestion programatice-presupueSlal y, en su caso, su
desempeno, desde la etapa de planeaclon hasta el establecimienlo y operacion de los sistemas de control intemo que los regulan por 10 que
respecta a los programas y actividades seleccionados para su revision, e informar periodicamenle sobre el avance de las auditorias al
Subdirector de Area.
o Informar al Subdireclor los casos en que los sujetos de fiscalizacion no proporcionen la informacion requerida en relacion con las auditorias,
o
o
visltas e inspecciones, que se les practiquen.
Practicar audilorias de desempeno y especiales, orienladas a verificar que la aplicacion del gasto publice se haya efecluado con economia,
eficacia y eficiencia, con el proposilo de establecer una politica de prevencion y de beneficlo social; asi como practicar audilorias programatico­
presupueslales para verificar el cumplimlento de los programas y actividades instilucionales acargo de los sujetos de flscalizaciOn.
Revisar la informacion recabada, seleccionarla y, en su caso, incerporarla en bases de datos para apoyar los lrabajos de revision, analisis y
evaluacion.
o Constatar medianle visitas de campo, la ejecucion de los procedimienlos establecidos por los sujetos de fiscalizacion para cumplir cen los
programas y actividades a su cargo
o Recopilar los datos para elaborar los informes sobre aquellos hallazgos detectados en las revisiones programalico-presupueslales y en las de
desemperio que puedan derivar en promocion de acciones y turnarlos para ser revisados por el Subdireclor de Area.
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o Aplicar las medidas de centrol establecidas para garantlzar la confidencialidad de la informacion 6 documentacion que se deri-Ili?.de las
audilorias, visitas e inspecciones que se Ie encemienden.
o
I
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Verificar que los papeles de trabajo correspondientes se elaboren por el personal auditor a fin de gejar censtancia de la labor realizada.
o Formular las actas circunstanciadas en las que se haga constar los hechos yomisiones derivados de la flscalizacion.
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--"""MTl;l"\OCTAVlO ENRIQUE CRU
LORES
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DIRECTOR GE ERAL DE AU~RiA PROGRAMATlCA-PRESUPUESTAL Y DE QESEMPENO
NOMBRE, PUESTO Y FIRMA
L
CONTADURiA
MAYOR DE HACIENDA
ASAMBLEA LEGISLATIVA
CATALOGO INSTITUCIONAL DE PUESTOS
DEL DISTRITO FED ERAL
JEFE DE DEPARTAMENTO
"A1", "A2", "81", "82" y
DE AUDITORIA
"e"
NO
pAGINA
FECHA DE
AUTORlZACI6N
OiA
MES
ANa
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ACTIVIDADES
o Promover que se cum plan las normas, tecnicas y lineamientos establecldos en la institucion para regular la praclica de auditorias, visilas e
inspecciones
o Someter a la consideraci6n del SUbdirector las observaciones y recomendaciones preventivas derivadas de las audilorias practicadas.
o
Elaborar el proyecto de Informe de Resultados de Auditoria para Confronla, presenlarlo a la conslderacion del Subdirector de Audiloria y
elaborar el oficio correspondiente para su notificaclon al sujeto de fiscalizacion.
o
o
o
Asistir a las reunlones de confronta de resullados de las auditorias cuando 10 solicite el Subdirector de Area.
Anallzar y evaluar la documentacion recibida de los sujetos de fiscalizacion con motivo de las confrontas.
Analizar los comentarios derivados de la revision institucional a los IFA, e informar al Subdirector de Auditoria de la procedencia de los
mlsmos.
o
Elaborar los Informes Finales de Auditoria en el formato de Informe de Resultados, una vez concluido el proceso de revision inslitucional, y
someterlos a la aprobacion del Subdirector de Area.
o Presenlar al Subdirector de Area el programa de seguimiento, atencion, tramite y desahogo de las recomendaciones, pliego de observaciones
y demas promociones de acciones derivadas de las aUditorias, visitas e inspecciones, con el fin de verificar el cumplimiento de las medidas
preventivas y correctivas correspondienles.
o Apoyar en la elaboraci6n dellnforme de Avance Mensual de Auditoria y de Seguimiento de Recomendaciones que Ie sean encomendados.
o Elaborar, dentro del ambilo de su competencia, los trabajos del Programa de Atencion de Recomendaciones de la CMHALDF.
o Analizar y evaluar la informaci6n que remilan los sujelos de fiscalizaci6n en respuesta a los OR, determinar el grado de alenci6n a las
o
o
o
recomendaciones e integrar la documentacion que sustente el seguimiento de recomendaciones en expedientes debidamenle resguardados.
Elaborar las Cedulas de Seguimiento de Recomendaciones y comunicar a la Subdirecci6n de Audiloria los avances respectivos.
Elaborar, conforme a los lineamienlos eslablecidos, los proyectos de DTC; integrar los expedientes tecnicos Que se deriven de las aUditorias,
visilas e inspecciones praclicadas, de conformidad a la normatividad aplicable, y presentarlos a la Subdireccion de Auditoria para su revision y
lramite mslitucional.
Efectuar el seguimiento de la elaboracion de pliegos de observaciones, y promociones de acciones, realizadas por la DGAJ, respecto de los
dictamenes elaborados por la DGAPPD.
o Partlcrpar en reuniones de Irabajo con la DGAJ, para conocer la situaclon Que guardan los PO, los olicios de las solicitudes de inicio del
o
procedimlento administralivo disciplinario, los oficios de las solicitudes de micio del procedimiento de responsabilidades resarcitorias y las
acciones Que se realicen como resultado de las audltorias, visitas e inspecciones practicadas a los sujetos de fiscalizaci6n.
Dar seguimiento al estado procesal de las promociones de aCCIones que elabore la DGAJ, como resultado de las audilorias, vlsllas e
inspecciones practicadas por la DGAPPD.
o
Presentar a la Subdireccion de Auditoria, en su caso, los elementos necesarios para que se solicite el apoyo de otras Direcciones Generales
de la instilucion para la realizaclon de revisiones, visitas e inspecciones a los sujetos de fiscalizaci6n, asi como la justificaci6n para contralar
personal y/o empresas para la realizaci6n de asesorias, estudios 0 servicios especiales que se requieran en las labores de flscalizaciOn.
o
Proponer al Subdireclor de Area las bases y normas de los documentos juslificalivos y comprobatorios de la Cuenta Publica que deban
conservarse, microfilmarse, respaldarse en medios electronicos 0 destruirse, considerando la normatividad aplicable.
o
Integrar los archivos de expedientes y papeles de trabajo relacionados con las auditorias a su cargo, conforme a la normatividad de la
CMHALDF y demas disposiciones aplicables.
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o Participar en la revision y actualizaci6n del manual de organizacion, procedimienlos, metodologias y otros documentos normativQs,que se
requieran, a solicitud del Subdireclor de Area.
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Evaluar el desempefio del personal adscrilo al Departamento, conforme a los criterios y proce9imi~ntos establecidos en la normatividad d~' a
CMHALOF.
-
o Proponer al Subdireclor de Area el personal del Departamento que requiera capacitaci6n para mejorar efdesempelio de sus funciones.
~---p,4J'RO. O~RIQUE
CRUZ FLORES
•
DIRECTOR GENERAL DE AUDJTORiA PROGRAMATICA-PRESUPUESTAL Y DE,DESEMPENO
NOMBRE, PUESTO Y FIRMA
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CONTADURiA
MAYOR DE HACIENDA
ASAM BLEA LEG ISLA TIVA
CATALOGO INSTITUCIONAL DE PUESTOS
DEL DISTRITO FEDERAL
JEFE DE DEPARTAMENTO
"A1", "A2", "81", "82" y
DE AUDITORIA
"e"
FECHA DE
AUTORlZACI6N
NO
pAGINA
DiA
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ANO
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ACTIVIDADES
o
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==.
Vigilar que se apliquen, las medidas necesarias a efecto de que el personal adscrito al Departamento no sustraiga, destruya, oculle, dlfunda en
cualquier forma 0 utilice indebldamenle la informacion y documentaclon que, por razon de su cargo, tenga a su cuidado y custodia.
D Someter a consideracion del Subdireclor de Area los sistemas de control y de informacion del Departamento y, en su caso, sugerir las
modlficaciones pertinenles
o Proporcionar informacion para la elaboracion e integraci6n del Informe de Gestion de la CMHALDF que se presenta lrimeslral y anualmente a
la Comisi6n de Vigilancia, dentro de los treinta dias siguienies al termino del periodo que se refiere.
D Participar en la formulacion de los Inlormes, esludios y demas documentos que sean solicitados por el Direclor General, de acuerdo al ambilo
de SU compelencia.
o Validar la informaci6n ydocumentaci6n que emita el Departamento de Audiioria y que sea presentada al SUbdirector.
o Apoyar, dentro del ambito de SU compelencia, en la evaluacion de los sistemas 0 procedimientos eslablecidos, para determinar si su diseno y
operaclon son los adecuados 0 si deben mejorarse.
o Propiciar y vigilar el optimo aprovechamlento de los recursos flnancieros, humanos, informaticos y maleriales.
o Vigilar la organizacion, conservacion y custodia de la informacion que genere, administre 0 tenga en posesion del Departamento.
o Atender, dentro de su ambito de competencia, las polilicas de racionalidad, austeridad y discipiina presupuestal.
£.---"IlJJ.:~. OCTAVIO ENRIQUE CRUZ FLORES
TORiA PROGRAMATICA·PRESUPUESTAL Y DE DESE.MPENO
NOMBRE, PUESTO Y FIRMA
CONTADURiA
MAYOR DE HACIENDA
CATALOGO INSTITUCIONAL DE PUESTOS
ASAMBLEA LEGISLATIVA
DEL DISTRITO
FEDERAL
FECHA DE
AUTORlZACI6N
JEFE DE DEPARTA MENTO
"A1" , "A2" , "B1" , "B2"Y "e" DE AUDITORIA
]111. PERFIL DEL PUESTO
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MES
ANO
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09
08
--,
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Titulo y cedula profesional de
nivel licenciatura 0 pasante en
ciencias sociales
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FORMACION Y EXP,ERIENCIA
~
GRADO ACADEMICO
0
DiA
I
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NO
pAGINA
EXPERIENCIA PROFESIONAL MINIMA
0
CONOCIMIENTOS TECNICOS
I
0
Dos anos en el ejercicio de su
profesion 0 un ano en puestos ,
similares 0 afines.
0
i
Normatividad del Gobierno del
Distrito Federal.
Programatica­
Planeacion
Presupuestal.
0
Finanzas Publicas.
0
y
Auditoria
Gubernamental.
0
Evaluacion programatica.
0
Redaccion y ortografia.
i 0
:
!
Contabilidad
Dominio de aplicaciones de PC
(Word, Excel y Power Point).
NIVEL DE ReSPONSABILlDAD
o Planea operativamente las actividades de auditoria
programatica-presupuestal y de desempeno para
evaluar el cumplimiento de sus objetivos a partir de la
aplicacion de los recursos publicos destinados a los
programas sujetos a revision, asi como la eficacia,
eficiencia y economia de los programas ejecutados.
o Supervisa al personal, comparte informacion y
recursos con los miembros del equipo de trabajo,
vigilando que se de cumplimiento a los programas de
auditoria.
o
Maneja informacion confidencial.
o
Ejecuta las auditorlas a su cargo, contribuyendo al
logro de los objetivos y tareas asignadas al equipo
de trabajo.
o
Reporta el avance en la ejecucion de Iqs programas
asignados.
o
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O~O
'£"--M1'RO
ENRIQUE CRUZ FLORES
DIRECTOR GENERAL DE A DITORiA PROGRAMAT/CA-PRESUPUESTAl Y DE DESEMpENO
NOMBRE, PUESTO Y FIRMA
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1
CONTAOURiA
MAYOR DE HACIENOA
CATALOGO INSTITUCIONAL DE PUESTOS
ASAMBLEA LEGISLATIVA
DEL OISTRITO
FEOERAL
FECHA DE
AUTORlZACI6N
JEFE DE DEPARTAMENTO
"A1", "A2", "81", "82" y
DE AUDITORiA
"e"
NO
PAGINA
OIA
MES
ANO
01
09
08
50
HABILIDADES
-
-~~
-
~-
;;­
"
0
Trabaja en equipo.
0
Comunicaci6n.
0
Manejo de eonflietos.
0
Analisis, sintesis yevaluaei6n.
0
Resoluei6n de problemas.
0
Relaciones interpersonales.
I
-"-~_.
~--
~
~
~
ACTITUD
1
I APTITUD
-
~~ =-~~
-:..;::--
0
Pensamiento eritiea.
0
Compromiso institueional.
0
Calidad y exeelencia.
0
Diseiplina y orden.
0
Apertura al eambio
0
Espiritu de eooperaei6n.
0
Proactivo.
0
Superaei6n profesional.
-
"~
­
--
VALORES
o Etiea profesional.
o Respeto.
o Honestidad.
o Integridad.
o Responsabilidad.
o Lealtad.
"1;"1
o
Confidencialidad.
,
\
I
I
.
OCTAV~QUE
CRUZ FLORES
aRiA PROGRAMATICA-PRESUPUESTAL Y DE DESEMPENO
NOMBRE, PUESTO Y FIRMA