1. No category

Co
nt
ro
la
d
INSTRUCTIVO
INCUMPLIMIENTOS
Alcance
Oficinas
Sectoriales
Establecimientos, para
exportación:
que
prestan
servicios
los siguientes Programas
a
de
no
Objetivo
Definir las actividades y metodología requerida para la
aplicación de medidas ante incumplimientos detectados
en Establecimientos.
• Programa Material de Propagación (MAPRO)
• Programa Forestal
Co
pi
a
• Programa SAG/USDA.
Im
pr
es
a
es
Indicador
No Aplica.
de
Desempeño
I-CER-CER-PA-003 - Versión 02
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INSTRUCTIVO
INCUMPLIMIENTOS
1.- Detección, registro y categorización de Incumplimientos
Descripción de la actividad
y/o tarea
Diagrama de flujo
Inicio
Un incumplimiento o anomalía
puede ser detectado en:
- Establecimientos
- Puntos de salida
- Revisión de documentación en
Oficinas
Sectoriales.
¿Control
SAG en Punto
Salida?
Si
Notifica
incumplimiento
No
F-CER-CERPA-005
¿Programa
SAG/USDA?
Fin
¿Detectado
por el SE?
No
Si
Registra y
comunica
Incumplimiento
F-CER-CERPA-006
es
¿Está
Categorizado?
pr
es
a
Im
IE, SE
SE
Registros
-
- F-CER-CER-PA-005
“Incumplimientos en
Puntos de Salida”
Ante la detección de una
anomalía del Programa SAG/
USDA, se
debe aplicar lo
establecido en el Instructivo
Operacional.
El/la IE o administrativo/a debe
comunicar los incumplimientos
detectados a través del formulario
F-CER-CER-PA-006,
como
máximo el día hábil siguiente a la
detección del incumplimiento.
IE
- F-CER-CER-PA-006
"Detección y
Categorización de
Incumplimientos”
No
D-CER-CERPA-003
Si
- Incumplimientos que impliquen
la devolución del medio de
transporte (despacho delegado).
- Todos los incumplimientos de
despachos SAG o supervisado
(Programa SAG/USDA).
Co
pi
a
No
Si
El/la SE debe notificar a la
Oficina Sectorial de Origen, como
máximo al día hábil siguiente, a
través del formulario F-CER-CERPA-005 para:
no
Detecta
Incumplimiento/
Anomalía
Ejecutores de la
actividad y/o
tarea
Categoriza
Incumplimiento
Registra categoría
F-CER-CERPA-006
Si el incumplimiento no está
categorizado en el documento DCER-CER-PA-003 "Categorización
de Incumplimientos y Medidas a
aplicar", se debe proceder de
acuerdo a lo establecido en el
punto 4 de este Instructivo.
Cuando el incumplimiento es
detectado
por
un/a
IE
o
Administrativo, se debe completar
la categoría de éste en el
formulario F-CER-CER-PA-006.
SE, CE o
PROTAF
-
SE
- F-CER-CER-PA-006
"Detección y
Categorización de
Incumplimientos”.
A
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INSTRUCTIVO
INCUMPLIMIENTOS
2.- Notificación de medidas a aplicar y apelación
Descripción de la actividad
y/o tarea
Diagrama de flujo
A
Las medidas a aplicar están
descritas en el documento D-CERCER-PA-003 "Categorización de
Incumplimientos y Medidas a
Aplicar”.
Sin
embargo,
para
determinar si es necesario aplicar
una medida mayor, se debe
verificar
si
existen
otros
incumplimientos.
Determina medida
a aplicar
D-CER-CERPA-003
Notifica
Incumplimiento
F-CER-CERPA-008
Co
pi
a
Los incumplimientos notificados
a los Establecimientos deben ser
registrados en el formulario FCER-CER-PA-012.
Registra
incumplimiento
notificado
D-CER-CERPA-003
es
SI
Im
pr
es
a
Recibe apelación
-
SE
- F-CER-CER-PA-008
"Notificación a
Establecimientos".
SE
- F-CER-CER-PA-012
“Incumplimientos
Notificados a
Establecimientos”.
No
Aplica Medida
Carta de
apelación
SE
Durante los meses de enero,
abril, julio y octubre, se debe
enviar el formulario F-CER-CERPA-012 al representante legal de
cada Establecimiento.
F-CER-CERPA-012
¿Se recibe
apelación en
el plazo?
Registros
no
Si
el
incumplimientola
es
categoría 2, 3 ó 4, se debe
notificar al Representante legal,
Encargado y Contraparte del
Establecimiento, a través del
formulario
F-CER-CER-PA-008,
dentro de los 3 días hábiles
siguientes.
Ejecutores de la
actividad y/o
tarea
Cuando no exista apelación, se
debe aplicar la máxima medida
señalada
en
el
documento
general
D-CER-CER-PA-003
“Categorización
de
Incumplimientos y Medidas a
Aplicar”, según el tipo de
incumplimiento.
SE
-
Fin
La apelación del Establecimiento
podrá ser recibidas hasta el día
hábil siguiente a la notificación del
incumplimiento, en los siguientes
casos:
SE
-
- Incumplimientos categoría 3 ó 4.
- Acumulación categoría 2 (sólo el
plan de contingencia).
- Acumulación de incumplimientos
que implique una suspensión
indefinida.
Plan de
contingencia
B
Las apelaciones por suspensiones
indefinidas serán recibidas desde
la fecha de su notificación.
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INSTRUCTIVO
INCUMPLIMIENTOS
3.- Análisis del Incumplimiento
Diagrama de flujo
Descripción de la actividad
y/o tarea
B
Distribuye
apelación
La
información
debe
ser
distribuida entre los integrantes
del Comité de Análisis.
F-CER-CERPA-006
F-CER-CERPA-008
F-CER-CERPA-012
Carta de
apelación
Plan de
contingencia
es
Resuelve apelación
pr
es
a
D-CER-CERPA-003
Im
La documentación que se debe
evaluar es la siguiente:
Co
pi
a
Evalúa
Antecedentes
Registra y
comunica la
resolución
F-CER-CERPA-008
Fin
Registros
SE
-
PSE
-
Comité de
Análisis
-
no
Envía apelación a
Comité
La apelación presentada junto
con
la
documentación
SAG
generada
a
partir
del
incumplimiento,
debe
ser
enviada al Coordinador/a del
Comité de Análisis como máximo
al día hábil siguiente a su
recepción.
Ejecutores de la
actividad y/o
tarea
- La carta de apelación.
- El Plan de contingencia.
- La documentación generada
por SAG.
En base a los antecedentes
presentados, el Comité debe
autorizar o rechazar el plan de
contingencia. En caso de rechazo,
se debe aplicar la medida
señalada en el documento D-CERCER-PA-003 "Categorización de
Incumplimientos y Medidas a
Aplicar”.
La respuesta debe ser enviada en
un plazo no superior a 4 días
hábiles, desde la recepción de los
antecedentes,
con
copia
al
Comité, SE y CE o PROTAF de la
región involucrada.
Comité de
Análisis
PSE
-
- F-CER-CER-PA-008
“Notificación a
Establecimientos”.
En caso que ingrese una nueva
apelación por otro incumplimiento
del mismo Establecimiento, se
debe resolver las apelaciones
conjuntamente
en
el
plazo
asignado para la última de éstas.
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INSTRUCTIVO
INCUMPLIMIENTOS
4.- Categorización de Incumplimientos
Descripción de la actividad
y/o tarea
Diagrama de flujo
Inicio
Ante la presunción de nuevos
incumplimientos
se
debe
elaborar
una
propuesta
de
categorización, como máximo el
día
hábil
siguiente
a
su
detección.
Analiza situación
¿Nuevo
Incumplimiento?
La propuesta de categorización
debe
ser enviada al PSE
(Coordinador del Comité) hasta
el día hábil siguiente al de su
análisis.
Del análisis de la propuesta se
determinará si corresponde a un
incumplimiento y su correcta
categorización.
Co
pi
a
Análisis de la
propuesta
SE, CE o PROTAF
no
Comunica
propuesta de
categorización
Ejecutores de la
actividad y/o
tarea
SE
PSE
Registros
-
-
-
No
Si
es
Comunica región
de origen
Im
pr
es
a
Comunica nuevo
Incumplimiento
Documento
Oficial
Documento
Oficial
Si el la propuesta no fue
evaluada como incumplimiento,
se comunica al SE que propuso
la categorización.
Los nuevos incumplimientos se
comunica al SE de la región, con
copia al CE o PROTAF, según
corresponda,
el
día
hábil
siguiente a la resolución, para
que
se
aplique
en
forma
inmediata.
PSE
- Correo electrónico u
otro documento oficial
JSE
- Correo electrónico u
otro documento oficial
Fin
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