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Es Licenciada en Estudios Humanísticos y
Sociales por la Universidad de Monterrey.
Maestra en Letras (Mexicanas) por la Universidad Nacional Autónoma de México.
Actualmente se desempeña como Asistente de investigación en el Instituto Nacional
de Ciencias Penales en donde también funge como profesora de las materias de Argumentación jurídica; Redacción, interpretación y argumentación jurídica; Metodología de la investigación, argumentación e
interpretación normativa; y Comunicación
para Juicio Oral y sistema acusatorio. También ha participado como ponente y conferencista en diversos foros nacionales e
internacionales de crítica jurídica y análisis
del Derecho desde el enfoque lingüístico
comunicativo.
Entre sus publicaciones jurídicas destacan “La revaloración de la argumentación
jurídica en el juicio oral” y la coautoría del
texto “Bases Constitucionales de las Funciones del Ministerio Público de la Federación”
en el Manual Básico para las Funciones del
Ministerio Público de la Federación.
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Justicia alternativa
Definición, mecanismos alternativos
y procedencia
Con el fin de llevar a buen puerto la introducción
del sistema acusatorio adversarial en México, la Secretaría Técnica del Consejo de Coordinación para
la Implementación del Sistema de Justicia Penal propuso que el Instituto Nacional de Ciencias Penales
emprendiera una investigación de impacto jurídicooperativo, con el fin de analizar el funcionamiento
de las distintas figuras procesales que serán introducidas en el nuevo sistema.
El segundo tomo, además de definir la justicia alternativa, refiere en qué medidas procesales puede
ser utilizada esta. Analiza su figura jurídica y establece la forma en que funciona el procedimiento restaurativo, según lo ordena el Dictamen aprobado de
la Ley Nacional de Mecanismos Alternativos para la
solución de Controversias en Materia
Penal.
jurídico-operativo
del sistema penal
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Análisis jurídico-operativo del sistema penal acusatorio en México a nivel federal
Alejandra Silva Carreras
Análisis
Análisis
jurídico-operativo
del sistema penal
acusatorio en México
a nivel federal
acusatorio en México
a nivel federal
Bernardino Esparza
Alejandra Silva
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Justicia
alternativa
Definición, mecanismos
alternativos y procedencia
Bernardino Esparza Martínez
Es Doctor en Derecho Apto Cum Laude por
la Universidad Complutense de Madrid.
Maestro en Derecho Constitucional y Ciencia Política por el Centro de Estudios Constitucionales del Ministerio de la Presidencia
en España. Especialista en Desarrollo de la
Función Directiva por el Instituto Nacional
de Administración Pública de España. Entre sus actividades académicas predomina
la de conferencista en diversos foros nacionales e internacionales, y la de profesor
de diversas instituciones públicas y privadas exponiendo temas relacionados con
el Derecho constitucional y penal. Entre
sus publicaciones destacan las siguientes:
Los delitos federales en México. Prontuario (Porrúa) y Constitucionalización de los
delitos electorales en la legislación mexicana. 1812-2009 (Inacipe). Actualmente es
miembro del Sistema Nacional de Investigadores, Nivel II, Profesor-Investigador de
tiempo completo en el Instituto Nacional
de Ciencias Penales y profesor de la Facultad de Derecho en la Universidad La Salle.
También es comentarista especializado en
temas jurídicos y políticos en medios de comunicación.
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Temas Selectos
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DIRECTORIO
Jesús Murillo Karam
Procurador General de la República
y Presidente de la H. Junta de Gobierno del Inacipe
Mariana Benítez Tiburcio
Subprocuradora Jurídica y de Asuntos Internacionales de la pgr
y Secretaria Técnica de la H. Junta de Gobierno del Inacipe
Rafael Estrada Michel
Director General
del Instituto Nacional de Ciencias Penales
Alicia Beatriz Azzolini Bincaz
Encargada de la Secretaría General Académica
Jorge Martínez Iglesias
Encargado de la Secretaría General de Extensión
Alfonso Jesús Mostalac Cecilia
Encargado de la Dirección de Publicaciones
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Bernardino Esparza Martínez
Alejandra Silva Carreras
ANÁLISIS
JURÍDICO-OPERATIVO
DEL SISTEMA PENAL ACUSATORIO EN MÉXICO
A NIVEL FEDERAL
Justicia alternativa.
Definición, mecanismos alternativos
y procedencia
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Análisis Jurídico-operativo del Sistema Penal Acusatorio en México a nivel federal.
Tomo 2
© 2014 Bernardino Esparza Martínez y Alejandra Silva Carreras
© 2014 Instituto Nacional de Ciencias Penales (Inacipe)
Esta obra es producto del esfuerzo de investigadores, profesores y especialistas en
la materia, cuyos textos están dirigidos a estudiantes, expertos y público en general.
Considere que fotocopiarla es una falta de respeto a los participantes en la misma
y una violación a sus derechos.
Las opiniones expresadas en esta obra son responsabilidad exclusiva del autor y no
necesariamente reflejan la postura del Instituto Nacional de Ciencias Penales.
Instituto Nacional de Ciencias Penales
Magisterio Nacional núm. 113, Col. Tlalpan,
Del. Tlalpan, C.P. 14000, México, D.F.
www.inacipe.gob.mx
[email protected]
Esta investigación estuvo a cargo de la Secretaría Técnica del Consejo de Coordinación
para Implementación del Sistema de Justicia Penal (Setec), concluyendo con la
publicación de la presente obra por parte del Instituto Nacional de Ciencias Penales.
ISBN obra completa:
978-607-9404-35-2
Esparza Martínez, Bernardino, autor.
ISBN tomo 2:
978-607-9404-38-3
Se prohíbe la reproducción par­cial o
total, sin importar el medio, de cualquier capítulo o in­formación de esta
obra, sin previa y expresa autorización
del Instituto Nacional de Ciencias Penales, titular de todos los derechos.
Impreso en México
Printed in Mexico
Análisis jurídico-operativo del sistema penal acusatorio en México a nivel federal: justicia alternativa. Definición, mecanismos
alternativos y procedencia 1 / Bernardino Esparza Martínez y Alejandra Silva Carreras, autores.-- México : Instituto Nacional de
Ciencias Penales: 2014.
XVI, 368 páginas ; 23 cm.
Bibliografía páginas 31-34
ISBN obra completa: 978-607-9404-35-2
ISBN tomo 2: 978-607-9404-38-3
1. Solución alternativa de controversias – México 2. Procedimiento penal - Legislación - México. 3. Principios procesales - México. 4. Juicio ordinario – Oralidad - México. I. Silva Carreras, Alejandra, aut. II. Instituto Nacional de Ciencias Penales. III. título
J730 E578a T. 2
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Posgrado
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Capacitación
Publicaciones
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Contenido
Introducción. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XI
Metodología (explicación de las matrices). . . . . . . . . . . . . . . XIII
Objetivo general . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XIV
Objetivos específicos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XV
Justificación. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XV
I
La justicia alternativa y las figuras procesales
alternas al juicio. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
1. La justicia alternativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
2. Las soluciones alternas al proceso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
II
Los mecanismos alternativos de solución de
controversias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
1. El procedimiento. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
2. Desarrollo de las sesiones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
3. Los acuerdos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
III
Operación de la justicia alternativa . . . . . . . . . . . . 19
1. Operatividad de los acuerdos reparatorios . . . . . . . . . . . . . . . 21
2. Procedencia de la suspensión condicional de proceso . . . . . 25
VII
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VIII ANÁLISIS JURÍDICO-OPERATIVO DEL SISTEMA PENAL ACUSATORIO
Conclusiones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
Bibliografía. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
Hemerografía. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
Simbología de los anexos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
Anexo 1.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
Código fiscal de la federación. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
Código penal federal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
Ley de propiedad industrial. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254
Ley de vías generales de comunicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . 258
Ley federal de armas de fuego y explosivos. . . . . . . . . . . . . . . 266
Ley de migración. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272
Ley general de salud. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 274
Ley federal contra la delincuencia organizada. . . . . . . . . . . . . 288
Ley de instituciones de crédito. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 292
Ley de instituciones y sociedades mutualistas
de seguros. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 306
Ley federal para la prevención e identificación
de operaciones de procedencia ilícita. . . . . . . . . . . . . . . . . . 318
Ley general para prevenir y sancionar
los delitos en materia de secuestro. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 320
Ley general para prevenir, sancionar y erradicar
los delitos en materia de trata de personas y para la
protección y asistencia de las víctimas de los delitos. . . . . . 330
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contenido
IX
Anexo 2
Código Nacional de Procedimientos Penales . . . . . 343
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Introducción
El presente estudio forma parte de una investigación de mayor alcance
que tiene por fin explorar el nivel de operación de distintas figuras
procesales introducidas en México a raíz de la incorporación del sistema penal acusatorio. Entre otras cosas, busca conocer tanto la conformación de los proyectos de ley federal creados por la Secretaría Técnica de Coordinación para la Implementación del Sistema de Justicia
Penal (Setec), como también observar la procedencia de las diversas
figuras contenidas en los siguientes cuatro proyectos de ley: Código Nacional de Procedimientos Penales, el dictamen aprobado por el
Senado de la Ley Nacional de Mecanismos Alternativos de Solución
de Controversias en Materia Penal y los proyectos de Ley Nacional de
Ejecución de Medidas Cautelares y Obligaciones Procesales, Ley
Nacional de Ejecución de Sanciones Penales y Ley Nacional de Mecanismos Alternativos de Solución de Controversias en Materia Penal.
En términos generales, este estudio de corte exploratorio en materia de impacto jurídico analiza de forma específica figuras contenidas
en las leyes antes descritas y observa la homologación y el cruce de
información comprendidos en el marco jurídico. Ello, a fin de conocer
cómo es que dichas medidas habrán de ser implementadas en México. También observa, de acuerdo con las reglas procesales y los tipos
penales existentes en el país, cuál es su posibilidad de procedencia a
nivel concreto.
Por lo cual, además de analizar la figura desde el marco general y
específico, la observa en la realidad jurídica mexicana para determinar
si efectivamente las medidas propuestas son funcionales.
Así, hablando en forma concreta del presente tomo, es importante
referir que la reforma constitucional en materia de administración y
procuración de justicia de 2008 introdujo, entre otras novedades, la
XI
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XII
ANÁLISIS JURÍDICO-OPERATIVO DEL SISTEMA PENAL ACUSATORIO
figura de la justicia alternativa. Ello, a fin de incorporar vías alternas
para solucionar las controversias penales a través de dos medios principales: la conciliación y la inmediación.
Si bien estas medidas suponen vías interesantes para desahogar el
sistema penal y lograr una justicia más pronta y expedita, a la fecha
no se conoce a nivel porcentual su posibilidad de operación y/o procedencia, es decir, no se comprende con exactitud cómo habrá de operar.
Tampoco, se conoce la forma en que habrá de ser implementado, razón por la cual se presenta el siguiente texto.
Así, en las siguientes líneas se observa la naturaleza jurídica de la
justicia alternativa de conformidad con el Código, se analiza su forma de operación tal y como lo muestra el dictamen de Ley Nacional
de Mecanismos Alternativos de Solución de Controversias en Materia Penal, aprobado en lo general y en lo particular por el Senado
de la República y explora el proceso de seguimiento y la obligación
de cumplimiento de la medida, tal y como lo expresa el proyecto de
Ley Nacional de Sanciones Penales. Ello, a fin de observar el marco
jurídico en su totalidad y determinar si los proyectos normativos se
encuentran homologados o, por el contrario, caen en contradicciones.
Al mismo tiempo, se explica cómo funcionará la justicia alternativa
tal y como ha sido propuesta por los distintos proyectos de ley que
pretenden ser aprobados por el Congreso de la Unión, a fin de transitar al sistema penal acusatorio en México.
Es importante referir que la tendencia actual es establecer una sola
norma procesal que habrá de regir tanto a nivel federal como en el
ámbito local, por lo cual tales proyectos de ley determinarán el funcionamiento del sistema en todas las entidades federativas, el Distrito
Federal y en el ámbito federal; de ahí que resulte imperante observar
si la norma se encuentra sincronizada o si cae en antinomias.
Por otro lado, una vez que se hace un estudio exhaustivo y minucioso de la justicia alternativa, de acuerdo a como se encuentra planeada, se realiza un análisis de impacto jurídico operativo en donde
se establece de manera específica cómo es que dicha justicia operará
en el ámbito penal. Para ello, de las 47 leyes especiales que contienen
delitos se tomó una muestra de 12 a fin de observar la procedencia
de la figura de conformidad con los tipos penales más recurrentes o
comunes en el país.
Para la elección de dicha muestra normativa, se recurrió al mismo
criterio que la Procuraduría General de la República utiliza para reali-
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Introducción
XIII
zar la estadística de incidencia delictiva que anualmente elabora. Ello,
a fin de trabajar mediante los mismos números oficiales.
Así, en el presente estudio se hace una exploración de la justicia alternativa y se estudian en específico dos figuras procesales: los acuerdos reparatorios y la suspensión condicional de proceso.
En este sentido, el primer capítulo del presente tomo tiene por fin
explicar cómo opera cada una de las figuras antes referidas, su procedencia y sus reglas de operación tal y como lo expresa el Código
Nacional de Procedimientos Penales.
Metodología
(explicación de las matrices)
En esta investigación se realiza un estudio jurídico-operativo de corte hologramático y exploratorio en el cual se busca obtener diversos
datos que permitan establecer una aproximación en torno a la homologación de la norma procesal y también alrededor de la operación del
sistema en la realidad.
Así, para determinar la posibilidad de operación de las figuras procesales aquí analizadas se crearon bases de datos que organizan los
distintos tipos penales contenidos en Código Penal Federal y en 12
leyes especiales, como se observa en la figura 1:
Figura 1. Tipos penales en el Código Penal Federal y en 12 leyes especiales
Características generales del tipo
Art. Delito Grave/ Ofio tipo Grave cial
Posibilidad de implementación
Media Criterios Acuerdo Sus- Proceso Prisión Prisión
aritmé- de opor- repara- pensión abrevia- preven- prevendo
tiva
tiva
tica
tunidad torio. condipriva- pecucional
tiva niaria
(Mín./
Máx.)
Sanción
Algunos artículos del Código Penal Federal contemplan más de un
tipo penal, por ello, la tabla separa la información por tipos penales.
Así, el rubro Art. refiere el número del artículo al cual se hace referencia, la casilla Delito o tipo contiene las características de cada
uno de los tipos penales del Código y de las distintas leyes especiales
analizadas.
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XIV
ANÁLISIS JURÍDICO-OPERATIVO DEL SISTEMA PENAL ACUSATORIO
Por su parte, la casilla Grave/No grave establece, de conformidad
con el artículo 19 constitucional y el Código Nacional de Procedimientos Penales, qué delitos son considerados graves por la ley.
El apartado Oficio/Querella refiere si la persecución del delito procede de oficio o mediante querella y el cuadro Sanción se divide en
dos: Pena privativa de libertad y Sanción pecuniaria.
La media aritmética se incluye porque resulta necesaria para determinar la procedencia de la suspensión del proceso y para algunas otras
figuras procesales que la toman en cuenta.
Una vez expuestas las generalidades de tipo, se refiere la posibilidad de implementación de cada una de las figuras analizadas. Así, las
casillas se encuentran marcadas con √ o X para indicar la procedencia
de la figura. Dado que se trata de un primer panorama exploratorio,
únicamente se indica si procede o no, de tal forma que no se resumen
las especificidades que sólo pueden ser observadas en un hecho delictivo concreto.
Es importante apuntar que la tabla está marcada con diversas nomenclaturas que refieren aspectos específicos de cada uno de los rubros. Por ello, hay un glosario de abreviaturas que permiten referir el
significado de las mismas.
Sobre el estudio de incidencia delictiva en relación con la posibilidad de implementación de las figuras procesales del Código,se tomaron como base central los datos estadísticos que a nivel federal la PGR
recogió en 2012.
Objetivo general
Realizar un estudio de los proyectos legislativos de:
a)Código Nacional de Procedimientos Penales,
b)Ley Nacional de Ejecución de Sanciones Penales,
c)Ley Nacional de Mecanismos Alternativos de Solución de Controversias en Materia Penal, y
d)Ley de Ejecución de Medidas Cautelares y Obligaciones Procesales.
Lo anterior, a efecto de determinar por tipos penales el impacto
jurídico-operativo de la implementación de la reforma.
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Introducción
XV
Objetivos específicos
• Determinar los distintos tipos penales a nivel federal en los que
procederán las distintas figuras procesales incorporadas en México a raíz de la introducción del sistema acusatorio y adversarial.
• Establecer un análisis sistémico que permita observar la homologación de la norma adjetiva a través de la búsqueda de antinomias.
• Referir la operatividad del sistema de conformidad a como fue
planteado por los proyectos de ley.
Justificación
La importancia de la presente investigación radica en que a partir de
ella será posible conocer la forma en que habrá de operar el sistema
penal acusatorio en México a partir de las diversas normas procesales
que los proyectos de ley de la Setec han previsto. A la par, permite observar un primer panorama jurídico operativo en torno a los alcances
que la implementación del sistema tendrá dentro de la sociedad mexicana. En este sentido, más allá de la teoría, o la explicación alrededor de las virtudes del sistema penal acusatorio, será posible conocer
desde una perspectiva principalmente normativa, si efectivamente se
está realizando un trabajo acucioso de técnica legislativa y si las reglas que actualmente se están configurando permitirán una adecuada
implementación del mismo.
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