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Procedimiento para la
Identificación y Evaluación de
Cumplimiento de los Requisitos
Legales y Otros Aplicables.
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Contenido
1.0
PROPÓSITO ................................................................................................................................................3
2.0
ALCANCE .....................................................................................................................................................3
3.0
REFERENCIAS ............................................................................................................................................3
4.0
RESPONSABILIDADES ...............................................................................................................................3
5.0
DEFINICIONES ............................................................................................................................................3
6.0
PROCEDIMIENTO .......................................................................................................................................4
7.0
REGISTROS Y FORMATOS ........................................................................................................................6
8.0
DIAGRAMAS Y FLUJOGRAMAS .................................................................................................................6
9.0
ANEXOS .......................................................................................................................................................6
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1.0 PROPÓSITO
Este procedimiento tiene como propósito establecer la metodología para identificar, determinar y evaluar el
cumplimiento de los requisitos legales, normatividad y otros requisitos en materia de seguridad, salud
ocupacional y protección ambiental aplicables a los procesos, servicios y actividades de la organización.
2.0 ALCANCE
Este procedimiento aplica para los diferentes sitios de trabajo, ya sean oficinas o proyectos, de la
organización para los aspectos e impactos ambientales, peligros y riesgos de seguridad y salud
ocupacional que son detectados por el Sistema de Gestión Integral.
3.0 REFERENCIAS






Política de Gestión Integral de CONIP Contratistas.
Manual de Gestión Integral de la Organización.
Norma ISO-9001:2008 Sistema de Gestión de la Calidad - Requisitos
Norma ISO-14001-2004 Sistema de Gestión Ambiental - Requisitos
Norma OHSAS 18001-2007 Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional Requisitos
Procedimiento de Control de Documentos y Registros (CC-PGI-009).
4.0 RESPONSABILIDADES

La Dirección de operaciones es responsable de la aprobación de este procedimiento así como de
otorgar todas las herramientas, facilidades y medios para su cumplimiento y mejora.

Los Directores, Gerentes, Superintendentes y todo el personal que labora en la organización, son
responsables de identificar los requisitos legales, normativos y otros requisitos en materia ambiental y
de seguridad y salud aplicables a los centros de trabajo donde la organización prestes sus servicios.
Así también, son responsables de establecer las acciones necesarias para lograr su cumplimiento.
●
El Responsable de Seguridad, Salud Ocupacional y Protección Ambiental (SSPA) es responsable de
identificar y evaluar el cumplimiento de los requisitos legales, normativos y otros requisitos
relacionados con las actividades, aspectos ambientales peligros y riesgos de seguridad y salud
declarados por la organización
.
●
El Gerente de Gestión de la Calidad deberá de ser informado en forma permanente de las no
conformidades relacionadas con los Requisitos Legales, normativos y otros requisitos y de las
Acciones Preventivas y/o Correctivas implementadas.
5.0 DEFINICIONES
Requisitos legales. Son los especificados en la normatividad vigente y que son de aplicación obligatoria
para la organización; ya sea de carácter general o específicos en función del sector al que pertenece, de la
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ubicación en el que se asienta (internacional, nacional, estatal, municipal, local) o del tamaño de la
organización o del número de trabajadores, etc.
De aquí en adelante cuando se mencione “requisito(s) legal(es) aplicable(s)” se entenderá que son legales,
contractuales o de otro tipo.
Requisitos contractuales: Son aquellos adquiridos por la organización con los clientes y quedan
establecidos por medio de un contrato formal.
Otros requisitos: Son aquellos a los cuales la organización se puede suscribir de manera voluntaria como
acuerdos con las partes interesadas, principios o códigos o los mismos requisitos corporativos del grupo u
organización.
6.0 PROCEDIMIENTO
En todos los centros de trabajo donde la organización preste sus servicios es necesario que se identifiquen
y cumplan los requisitos legales aplicables a la organización referente a sus actividades, servicios o
procesos.
6.1 Identificación de requisitos legales aplicables
La identificación de los requisitos legales se llevará a cabo en relación a las actividades, servicios,
procesos o proyectos que se desarrollen en el sitio de trabajo así como a los aspectos ambientales y
riesgos identificados.
Estos requisitos legales aplicables podrán ser:
1.
2.
3.
4.
Leyes, Normas, Reglamentos, Códigos Industriales por Sector a nivel Federal, Estatal y
Municipal.
Requisitos específicos para el producto o servicios de la organización.
Requisitos específicos de la organización
Autorizaciones, licencias y permisos que rigen en la entidad donde la organización presta sus
servicios.
Para esta identificación la organización dispondrá de diferentes fuentes como son:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Diario Oficial de la Federación-DOF (papel o electrónico).
Internet
Periódicos y revistas especializadas.
Partes interesadas
Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
Matriz de Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales
Suscripción de la organización a algún sistema de información en legislación y normatividad
ambiental y de seguridad para actualizarse periódicamente
Organizaciones gubernamentales (SEMARNAT, PROFEPA, LGEEPA)
Cualquier otro medio
Las matrices de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (PGS-001-R1) y la de
Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales (PGA-001-R1), servirán de referencia cuando el
proceso de identificación de requisitos legales se realiza por primera vez o bien, cuando estas
matrices sean actualizadas o modificadas y por estos cambios aplican nuevos requisitos legales.
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Todos los requisitos legales, contractuales y otros requisitos que se hayan identificado serán
registrados en el formato PGI-002-R1 “Matriz de Requisitos Legales Aplicables”. Este formato se
podrá llevar en electrónico y solo imprimirlo cuando sea necesario o se requiera.
El llenado de la Matriz de Requisitos Legales inicia indicando la Norma, Ley Reglamento ó
Fundamento Legal aplicable, posteriormente se anotarán los rubros, artículos, fracciones o requisitos
aplicables así como su descripción y el área o procesos a quienes aplica. Se deberá anotar así
mismo, el Mecanismo mediante el cual se da cumplimiento al requisito legal, la periodicidad de
cumplimiento y el área o proceso responsable de contar con dicho mecanismo.
6.2 Cumplimiento de requisitos legales aplicables.
Una vez identificados los requisitos legales aplicables, estos serán analizados por el Responsable de
SSPA en conjunto con la Gerencia Jurídica y aquellas otras áreas que así se requiera; esto con la
finalidad de establecer los puntos que aplican a la organización o sitio de trabajo en función de lo
mencionado en el primer párrafo de este punto.
Los responsables arriba mencionados, deberán revisar el contenido del o los requisitos aplicables así
como las implicaciones que estos conllevan. Posterior a esta actividad, establecerán las acciones y
medios con los cuales se dará cumplimiento a dichos requisitos.
Todos aquellos requisitos aplicables identificados cuyos documentos oficiales o formales, requieran
ser adquiridos por la organización; como leyes, reglamentos y/o normas, son considerados como
documentos externos y deberán ser controlados de acuerdo a lo establecido en el procedimiento CCPGI-009 “Control de Documentos y Registros” en su versión más actual.
6.3 Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales aplicables
Una vez que los requisitos legales aplicables han sido analizados y se han establecido los
mecanismos y medios para su cumplimiento, de manera semestral, se deberá evaluar el grado y nivel
de cumplimiento de los mismos.
Lo anterior a través de auditorías (internas y externas), revisiones documentales, listas de verificación,
observaciones, inspecciones, reportes, entrevistas directas o cualquier otra evidencia que soporte
dicha actividad.
Si en esta evaluación se detecta el incumplimiento de alguno (s) de los requisitos legales aplicables
identificados en la matriz, se considerará como una No Conformidad y se deberá atender como tal en
base a lo establecido en el procedimiento CC-PGI-008 No Conformidades, Acciones Preventivas y
Correctivas.
De igual manera la evaluación del cumplimiento legal, podrá realizarse en las reuniones de Revisión
por la Dirección así como en las reuniones trimestrales o extraordinarias que lleve a cabo el Comité
Directivo y convocadas por el Representante del SGI de la organización.
Se deberá mantener el registro correspondiente de la evaluación del cumplimiento de los requisitos
legales aplicables como puede ser una minuta, un reporte o una lista de verificación por mencionar
ejemplos.
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6.4 Actualización de la Matriz de Requisitos Legales Aplicables
La Matriz de Requisitos Legales Aplicables (PGI-002-R1) se debe mantener actualizada en base a los
cambios en la legislación, normatividad o ante nuevos requisitos legales aplicables o de otra índole a
los cuales la organización se suscriba de manera voluntaria o por obligación. La revisión de los
cambios en la normatividad se realizará de manera trimestral.
Esta matriz, también podrá ser modificada en caso de que existan cambios o modificaciones en su
alcance, entendiéndose como cambios por ejemplo:
1.
2.
3.
4.
La incorporación de nuevas actividades, servicios o procesos en la organización o proyecto,
La ampliación o modificación de las instalaciones o sitios de trabajo,
La identificación de nuevos peligros y su evaluación de riesgo.
La identificación de nuevos aspectos ambientales y su impacto
Para la actualización de matriz, se podrá disponer de las fuentes de información mencionadas en el
punto 6.1 de este documento.
Todos los cambios y actualizaciones deberán ser comunicados a la organización a través de los
medios de comunicación establecidos previamente para ellos de acuerdo al procedimiento CC-PG013 “Procedimiento de Comunicación Interna y Externa”.
7.0 REGISTROS Y FORMATOS
Titulo
Matriz de Requisitos Legales Aplicables
Formato
PGI-002-R1
8.0 DIAGRAMAS Y FLUJOGRAMAS
El diagrama de la siguiente página, muestra de forma gráfica y general el proceso para la identificación de
peligros, evaluación de riesgos y control operacional mencionado en este documento.
9.0 ANEXOS
Anexo 1
Anexo 2
Legislación vigente
Normatividad vigente
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Diagrama de Flujo del Proceso.
INICIO
Identificación de requisitos
aplicables (legales,
contractuales y otros)
Análisis del contenido de
los requisitos aplicables
identificados
PGI-002-R1
Matriz de Requisitos
Legales Aplicables.
Establecimiento de los
puntos y las obligaciones
aplicables
Definición de los
mecanismos y medio para
su cumplimiento
Evaluación del
cumplimiento legal de los
requisitos aplicables
No
¿Cumple?
Si
Seguimiento y
actualización
FIN
No Conformidad por
incumplimiento
(CC-PGI-008)