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Taller en Gestión de Riesgos de Lavado de
Activos y Financiación del Terrorismo con
énfasis en Matrices de Riesgo
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I.
INTRODUCCIÓN
En los últimos años se ha intensificado el tema relacionado a la prevención del Riesgo de
Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LA-FT), dando como resultado el desarrollo
de nuevos modelos para gestionar los riesgos para LA-FT. Entre los principales modelos
encontramos el Estándar Australiano, el Checklist de GAFI, Norma Técnica Colombiana y la
ISO 31000. Es por ello, que mantenerse actualizado en la materia de Gestión de Riesgos
está marcando una tendencia internacional ya que muchas entidades nacionales e
internacionales están implementando esquemas de administración de riesgos LA-FT para dar
cumplimiento a mejores prácticas internacionales, como lo es la Recomendación 1 del GAFI.
Asimismo, la nueva ley en Honduras incorpora la obligatoriedad de implementar este tipo de
modelos en las instituciones.
Siendo este un tema especializado, se requiere de la experiencia y conocimiento de expertos
en modelos de Gestión de Riesgos que puedan orientar a los Oficiales de Cumplimiento y
demás personas relacionadas con el Sistema Financiero Nacional qué implica la
implementación de un modelo de Gestión de Riesgos y cómo implementarlo dentro de cada
institución.
El Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE) en coordinación con la
Comisión Nacional de Bancos y Seguros (CNBS) se complace en ser promotor de esta
iniciativa para fortalecer el Sistema Financiero Nacional en prevención y administración de
riesgos LA-FT mediante el “Taller en Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y
Financiación del Terrorismo con énfasis en Matrices de Riesgos”.
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II.
PARTICIPANTES
Este taller está dirigido para los Oficiales de Cumplimiento del Sistema Financiero de
Honduras, miembros de las Unidades de Análisis Financiero, funcionarios de órganos de
supervisión financieras, fiscales y otros profesionales involucrados en la materia.
El seminario cuenta con una duración de 14 horas (7 horas por día) en el cual se
desarrollará un marco teórico conforme al tema de Gestión de Riesgos y talleres prácticos
de desarrollo de matrices de riesgo LA-FT. Esta parte práctica constará de la
implementación de los siguientes temas: FODA Nacional del tema LA-FT, Matriz de Riego
Legal, Matrices por Factores de Riesgo, Clientes, Productos y Servicios, Canal de
Distribución y Ámbito Geográfico.
III.
TEMARIO DEL TALLER
1. Marco General de la Administración de Riesgo Financieros
2. Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
a. Recomendación 1 del GAFI, riesgo nacional y de cada institución obligada
b. Factores de Riesgo LA-FT y su interrelación
c. Principales mitigadores del riesgo LA-FT
d. Aspectos fundamentales para el éxito de un modelo de administración de riesgo
3. Evolución de los principales métodos de administración de riesgo
a. Estándar Australiano/Neozelandés
b. COSO II y 2013
c. SARLAFT (norma técnica colombiana)
d. ISO 31000 (73 y 31010)
e. Marco teórico de cómo elaborar matrices de riesgo LA-FT
4. Taller sobre FODA nacional en materia LA-FT y matriz de obligaciones legales
5. Taller de evaluación de los principales mitigadores de riesgo LA-FT
6. Talleres por cada factor de riesgo, incluyendo Clientes, Productos y Servicios, Canal
de
Distribución y Geografía
7. Como integrar una calificación global y exposición del resultado de los talleres
IV.
EXTRACTO DEL CURRICULUM VITAE DEL EXPOSITOR
Lic. M.A. Ricardo Vélez Lara es Contador Público y Auditor y Magíster Artium en
Administración Financiera, egresado de la Universidad Mariano Gálvez de Guatemala. A
nivel de posgrado realizó sus estudios en ESADE de la Universidad Francisco Marroquín
en CEMLA, México, INCAE Nicaragua y el Toronto Centre de Canadá. En el ámbito
laboral formó parte de la Superintendencia de Bancos de Guatemala por 26 años,
habiendo ocupado los cargos directivos de Coordinador del Consejo Técnico, Director del
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Departamento de Análisis y primer intendente y fundador de la Intendencia de Verificación
Especial (IVE). Asimismo, el Lic. M.A. Vélez ha fungido como catedrático Universitario a
nivel de Pre y Pos Grado. En el tema de Prevención del Lavado de Activos y crímenes
financieros lleva 17 años de experiencia en la materia, como conferencista ha sido
invitado por Asociaciones Bancarias y Colegios Profesionales de El Salvador, República
Dominicana, México, Panamá y Colombia.
A nivel internacional tuvo cargo por 4 años la subcoordinación de la Comisión de
Guatemala ante GAFI, recibió entrenamiento y fue calificado como evaluador
internacional en sistemas de prevención LA-FT logrando así realizar varios trabajos a
nivel internacional para organismos internacionales como: GAFIC, Banco Mundial, Fondo
Monetario Internacional y Grupo Egmont. Actualmente, es consultor y capacitador a nivel
internacional en la materia de prevención de lavado de activos y financiamiento del
terrorismo, auditoria forense, supervisión financiera, normativa, administración de
riesgos, matrices de riesgo LA-FT, entre otros.
V.
CONSIDERACIONES IMPORTANTES DEL EVENTO

Para asistir al evento recuerde confirmar su participación al BCIE por medio de la Lic.
Shannon Mendoza al correo [email protected] o al teléfono 22402243 ext.1307.

El taller está siendo patrocinado por el Banco Centroamericano de Integración
Económica (BCIE) y no tiene ningún costo.

El evento se llevará a cabo en el Club del BCIE Salón Principal en un horario de 8:30
A.M. a 5:30 P.M. los días 26 y 27 de noviembre.

El día del evento por favor asistir treinta minutos (30 minutos) antes para llevar a cabo
de forma ordenada y puntual la inscripción de los participantes de su institución.

Se recomienda a los participantes de ser posible llevar su propia laptop a ser utilizada
en la parte práctica del taller.

Este taller incluye el almuerzo, los coffee breaks y el diploma de participación.

En la entrada del Club BCIE deberá confirmar en las casetas de seguridad el nombre
de los participantes de su institución para poder ingresar a las instalaciones.

Código de vestimenta: Casual
“Esperamos contar con su participación y que este evento contribuya a su desarrollo
profesional y mejoramiento de los sistemas anti lavado de la entidad que representa”
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VI.
DIRECCIÓN CLUB BCIE
Barrio La Granja, Comayagüela, M.D.C, Honduras, C.A. Teléfonos: 22252610,22250027