Análisis de Políticas Públicas Orígenes del estudio de las políticas y su definición Mtro. Ernesto Velasco Sánchez [email protected] 15566038 Derechos reservados, Ernesto Velasco Sánchez ® 2014 ¿Qué es una Política Pública? No hay una definición única o convencional “Todas las decisiones importantes de una sociedad” (Bremer y DeLeon) “Lo que los gobiernos hacen, por qué lo hacen y los efectos que puede tener” (Dye, 1972) “Un curso intencional de acción seguido por un actor o un conjunto de ellos para tratar con un problema o asunto de preocupación” (Anderson, 1984) ¿Qué es una Política Pública? “Una política pública está conformada por actividades orientadas hacia la solución de problemas públicos, en la que intervienen actores políticos con interacciones estructuradas y que evolucionan a lo largo del tiempo” (Lemieux, 1995) “El término política debe poder incluir lo que intencionalmente persigue y lo que realmente ocurre como resultado de la intención… Por consiguiente, se puede sugerir que la política debe ser identificada operacionalmente no tanto por sus objetivos como por la conducta que de hecho sucede y que trata de realizar los objetivos” (Heclo, 1972) ¿Qué es una Política Pública? 3 características centrales (Colebatch, 2002 con adiciones): 1. 2. 3. 4. Intencionalidad: es un curso intencional y conciente de acción en busca de un objetivo Orden: una política es sistemática y coherente vs. arbitraria, caprichosa; ofrece un marco para constreñir el comportamiento gubernamental Autoridad: supone el apoyo de un tomador de decisiones competente Conocimiento: implica expertise tanto en lo referente a los problemas como de las herramientas disponibles para resolverlos El enfoque de las fases del proceso La primera propuesta de etapas la hizo el propio H. Lasswell, que comparaba su modelo a un “mapa” para obtener una visión general del proceso de la “decisión”: era más un modelo del “deber ser”, aunque con relaciones a lo que en realidad sucede El proceso de la política incluye varias etapas (conjuntos de actividades) interdependientes que suelen presentarse cronológicamente o secuencialmente Estas etapas se relacionan con el modelo racional de la toma de decisiones Cada autor suele nombrar y dividir el proceso de forma diferente. Sin embargo, en la práctica se ha vuelto una forma de identificar las actividades que implica la hechura de las políticas dentro de un marco de análisis que las ordene de manera lógica Fases del proceso Las distintas etapas o fases se distinguen por tener funciones, actividades y productos distintivos (Randall Ripley, 1985): ◦ ◦ Actividades funcionales: las más importantes rutinas o conjuntos de acciones e interacciones entre los actores de la política pública Productos: se refiere a los resultados que se generan en cada etapa particular La lógica del modelo es que los productos de una etapa son un insumo indispensable o facilitador de las actividades de la siguiente etapa. Se trata de un encadenamiento, donde la conclusión de una etapa genera las condiciones para realizar la siguiente. Las fases del proceso Elaboración de la agenda: el proceso por medio del cual ciertos eventos o situaciones sociales se consideran problemas públicos, es decir, asuntos que merecen la atención y la acción del gobierno. Definición del problema: es la identificación de los componentes, los efectos y las causas de un problema. La definición del problema implica una construcción manejable del mismo y determina las soluciones a considerar. Formulación de opciones: se refiere al proceso mediante el cual el gobierno elabora diferentes alternativas de política pública, las cuales siempre estarán influidas tanto por la definición que se le ha dado al problema, como por la cultura política y administrativa de la sociedad y el gobierno. Las fases del proceso Adopción de la política: se refiere a los medios para valorar y escoger entre las opciones disponibles. Se relaciona con los valores y los criterios técnicos que permiten priorizar y tomar la decisión final. Implementación de la política: se entiende como el proceso por medio del cual la política se lleva a cabo, es decir, tiene que ver con las acciones encaminadas a transformar la realidad social para alcanzar una solución razonable del problema o, por lo menos, reducir sus efectos nocivos. Las fases del proceso Evaluación: los resultados, procesos y diseño de la política son revisados para tomar una decisión acerca de su continuación, reforma o terminación. Implica: 1) Diagnóstico de eficiencia, efectividad y calidad de implementación de la política con el fin de identificar sus logros, retrasos, desviaciones, modelos de operación, etc., y realizar los ajustes necesarios; 2) Realizar la valoración final de la política implementada, poniendo el acento en la medición o identificación de sus efectos; por ejemplo, el desempeño del personal, atributos de calidad, impacto social, etc. El Ciclo de la política pública EVALUACIÓN DEL IMPACTO DE LA POLÍTICA IMPLEMENTACIÓN DE LA POLÍTICA PROBLEMA DECISIÓN (ESCOGER LA ALTERNATIVA PREFERIDA= POLÍTICA) ALTERNATIVAS DE RESPUESTA COMPARADAS Fuente: Colebatch, 2002, p. 50. POSIBLE AJUSTE EN LA POLÍTICA PROBLEMA RECONOCIDO POR TOMADORES DE DECISIÓN ALTERNATIVAS DE RESPUESTA IDENTIFICADAS Teorías de la decisión: introducción La política pública es un proceso orientado a la resolución de problemas públicos. El proceso de política pública supone el atraer la atención del gobierno y sus burocracias hacia cierto problema Pero el proceso de política pública no termina con el reconocimiento de que existe un “problema público”. Se requiere DECIDIR qué hacer. Las teorías de la decisión se enfocan en explicar cómo ocurre el proceso de toma de decisiones con miras a mejorarlo ¿Qué es el proceso de toma de decisiones? Es el proceso individual o grupal constituido por operaciones metales / cognitivas que dan como resultado una decisión o un conjunto de ellas El objetivo del proceso es lograr la “corrección” de las decisiones, es decir, lograr la selección de los medios adecuados para alcanzar los objetivos deseados (Simon) Es una de las responsabilidades centrales de los hacedores de políticas públicas, particularmente de los escalones superiores de la administración pública Proceso de toma de decisiones La complejidad de las organizaciones en gran medida es el resultado de tratar de simplificar el proceso de toma de decisiones: División del trabajo Especialización De esta manera, el proceso de toma de decisiones se ha fragmentado y permeado a todos los niveles de la organización gubernamental Los individuos participan en una pequeña fracción de la toma de decisiones Dos enfoques sobre la decisión Decision-making como arte / artesanía: se trata de un ejercicio que de creatividad e intuición. Decision-making como ejercicio racional: es un proceso que puede ser sistematizado (incluso automatizado: inteligencia artificial). Quizás es un arte que, sin embargo, puede mejorarse a partir de la aplicación de ciertas técnicas Teorías de la Decisión Teoría de la decisión racional Teoría de la satisfacción Exploración mixta Teoría del incrementalismo Teoría del bote de basura Teorías de la decisión Modelo racionalista: homo economicus Actor con un conjunto comprehensivo y congruente de preferencias Actor con información completa sobre causas y efectos Actor utiliza reglas simples de decisión: Maximización del valor esperado (pagos X probabilidad de ocurrencia) Min-max (maximizar el valor mínimo) Minimizar el valor del arrepentimiento (min - regret) Modelo racionalista La toma de decisiones es un proceso lineal para identificar la opción “óptima”, es decir, que maximiza los resultados a alcanzar D = f(O, T) D = decisión O = objetivos establecidos T = tecnología disponible Modelo racional de toma de decisiones Etapas 1. Definición clara de los objetivos 2. Definir las metas a alcanzar 3. Esbozar alternativas 4. Comparar sistemáticamente las alternativas (costos y beneficios) 5. Se escoge la alternativa que realice los objetivos con mayor eficacia y al menor costo Modelo de toma de decisiones racional Diagnóstico Objetivos Diseño de alternativas Criterios A1 A101 A2 A102 Fuera del ámbito de discreción P Elección: la decisión Opción favorecida O A3 A301 A4 A302 A5 A303 A404 Adaptado de Jerome B. McKenney y Lawrence C. Howard, Public Administration, London, Praeger, 3ª. edición Confirmación Tomador de decisiones no está consciente de esta opción A3 Implementación Teorías de la decisión Modelo racionalista: las críticas Asume que los objetivos son claros, no hay ambigüedad o contradicciones entre ellos Asume que existe consenso sobre los objetivos (teorema de la imposibilidad de Arrow) Asume un conocimiento exhaustivo de todas las alternativas (costos, beneficios, impactos…) Se dispone de tiempo, atención, recursos, etc. ilimitados para tomar las decisiones Establece una relación lineal y congruente entre medios y fines La tecnología podría ser imperfecta o poco confiable Es un modelo con valor prescriptivo, pero de escasa utilidad descriptiva Fuentes de distorsión Efecto de imitación grupal (bandwagon effect) Sesgos no reconocidos Sesgo de comprobación Deformación profesional Sesgo por refutación (descalificación de refutaciones) Sesgo de adquisición (valorar más algo que se acaba de adquirir) Efecto de enfoque (visión selectiva) Valorar más el corto plazo Ilusión de control Sesgo de status quo Sesgo de información Aversión a perdidas Probabilidades no consideradas Efecto de exposición (más vale malo conocido…) Sesgo de omisión Falacia de planeación (planeación no realista) Racionalización post-compra Percepción selectiva Efecto Von Restorff (recordar cosas distintivas) Sesgo de reducción riesgo a cero Teoría de la toma de decisiones racional El modelo racional supone que existe una cadena medios – fines que puede ser claramente estructurada: De los objetivos finales se desprenden metas intermedias y actividades para realizarlas, donde se sigue una lógica de encadenamiento jerárquico de unas con las otras: Actividad inicial Objetivo intermedio Actividad intermedia Objetivo final Procedimiento de Jerarquía Analítica CRITERIO 1 CRITERIO 1 CRITERIO 2 CRITERIO 3 CRITERIO 2 CRITERIO 3 PUNTUAJE ** 1 1 2 0 ** 1 1 0 0 ** 0 Técnica Buss para Jerarquizar Proyectos MATRIZ MATRIZ A C B COSTOS BAJOS MEDIOS ALTOS ALTOS MEDIOS BAJOS Beneficios sobre el lugar de Beneficios sobre las laprioridades capacidad trabajo del institucional secretario Técnica Buss para Jerarquizar Proyectos MATRIZ X COSTOS BAJOS PROYECTOS DESEABLES MEDIOS PROYECTOS 1:1 ALTOS PROYECTOS NO DESEABLES ALTOS MEDIOS BAJOS Beneficios sobre las prioridades del Plan Nacional de Desarrollo Técnica Buss para Jerarquizar Proyectos Ejemplo: Con los criterios: Matriz “A” : Beneficios sobre las prioridades del Secretario Matriz “B” : Beneficios sobre la capacidad institucional Matriz “C” : Beneficios sobre el lugar de trabajo Evaluaremos los proyectos: P1: Capacitación de habilidades de liderazgo P2: Capacitación para el diseño de sistemas de información P3: Capacitación para la evaluación del desempeño organizativo COSTOS Beneficios en las prioridades del Secretario BAJOS MEDIOS ALTOS P1, P3 P2 ALTOS MEDIOS BAJOS COSTOS Beneficios en capacidad institucional BAJOS MEDIOS ALTOS P3 P2 ALTOS P1 MEDIOS BAJOS COSTOS Beneficios en condiciones del lugar de trabajo BAJOS MEDIOS ALTOS P1, P3 P2 ALTOS MEDIOS BAJOS Teorías de la decisión Herbert Simon: Los seres humanos tienen una capacidad determinada de procesamiento de datos. En las organizaciones, se ven constreñidos por flujos de información, estructuras, procedimientos…: “Las elecciones individuales ocurren en un entorno de hechos “dados”, premisas que son aceptadas por el sujeto como base para sus decisiones; el comportamiento es adaptativo dentro de los límites de tales hechos “dados”.” Teorías de la decisión Herbert Simon: El Hombre administrativo no ve a la realidad “tal como es”, confusa, volátil y compleja, sino que adopta una “simplificación” del mismo, pues considera que la realidad es en gran medida un “vacío”, es decir, que la mayor parte de sus elementos no tienen relación directa con el asunto que le concierne. Gracias a esto se evita la parálisis derivada del caos que caracteriza a la realidad “real”, valga la redundancia, permitiendo centrar la atención en unos pocos datos sobre el problema a atener, las alternativas a considerar, etc. Racionalidad limitada Simon: homo administrativo Las personas no se comportan como “maximizadores” sino que buscan meramente “satisfacer” un umbral mínimo, que puede estar muy alejado del optimo: “suficientemente bueno” Esto es particularmente cierto en el caso de situaciones nuevas, para las cuales no existan datos suficientes o procedimientos de decisión previamente probados (Harguindéguy, 2013, 72-73). Componentes de la decisión En las organizaciones, las decisiones están determinadas tanto por el “intelecto” como por los “afectos” Toda decisión tiene dos componentes: Componente fáctico: declaraciones sobre los hechos percibidos de la realidad observable (su veracidad es comprobable empíricamente) Componente valorativo: conjunto de principios éticos (valores) que pueden ser de origen irracional pero tienen una fuerza imperativa (deber ser, lo deseable, lo preferido…) Componentes de la decisión La corrección de una decisión puede valorarse a partir de la adecuación de los medios a los fines, pero los fines preferidos no se derivan de una técnica objetiva, sino de una valoración ética. El componente valorativo no es ni “verdadero” ni “falso”, ni objetivamente “correctos” o “incorrectos” La división entre política (elección de valores) y administración (selección de medios técnicos) descrita por W. Wilson es una ilusión: política y técnica concurren en todas las decisiones Componentes de la decisión Una proposición ética para ser útil para la toma de decisiones debe: Los valores asumidos como objetivos organizativos deben ser definidos de tal forma que sea posible evaluar su grado de realización en la realidad Debe ser posible hacer juicios sobre la probabilidad de que acciones particulares lleven a la realización de los objetivos Límites a la racionalidad Fragmentación del conocimiento: sólo conocemos una fracción del contexto en el que actuamos, de sus reglas y patrones así como del futuro reducción de variables (recorte a variables directamente implicadas) Dificultades de la anticipación: fallas para prever las consecuencias y valorarlas adecuadamente Limitación de alternativas: nunca se consideran todas las alternativas (casi infinitas) La racionalidad administrativa Aprendizaje: no se requiere experimentar directamente las consecuencias, se aprende de la experiencia de otros Memoria: natural o artificial, no necesariamente puede estás disponible para utilizarla en la decisión Hábitos: reducen la cantidad de atención requerida para enfrentar situaciones conocidas / no problemáticas Papel del estímulo: los estímulos nos guían en cierta dirección y no otras y predispone la conclusión Persistencia: no se a cada instante para valorar si se debe seguir haciendo la actividad Ventajas de la racionalidad administrativa Los hombres pueden superar las limitaciones cognitivas en la toma de decisiones (aunque sea parcialmente) por medio de descomponer las decisiones complejas en otras más simples y por medio del establecimiento de rutinas organizativas para tratar estas situaciones de menor complejidad Las jerarquías y las organizaciones en generar son sistemas de procesamiento de información Teorías de la decisión El incrementalismo (Lindblom): Conocido también como “método de las comparaciones limitadas sucesivas” Metáfora: decisiones como “salir del paso” Supuestos: en la sociedad moderna es difícil que existan consensos y las técnicas de análisis “racional” no pueden sustituir al consenso No es práctico ni deseable revisar todas las opciones (tiempo, recursos) ni es sabio ignorar el conocimiento obtenido en el pasado Teorías de la decisión “Salir del paso” es una ciencia o método que es poco apreciado / ignorado por el enfoque racionalista por su aparente “irracionalidad” La realización de comparaciones limitadas sucesivas resulta más eficaz (dadas las limitaciones a la racionalidad) al reducir la complejidad de las decisiones: 1. 2. 3. Se construye a partir de la situación presente / actual, no de modelos ideales y las decisiones operan paso a paso, introduciéndose cambios en grados pequeños Las alternativas que se comparan son sólo aquellas que difieren poco de las políticas en operación Se omite evaluar algunas dimensiones del impacto de las decisiones Teorías de la decisión Incrementalismo: Ventajas: Reduce el número de opciones Permite un proceso de “prueba y error” sin arriesgar cambios radicales Facilita la negociación y el consenso al acotar el debate Reconoce la memoria / aprendizaje institucional Desventajas Implica conservadurismo / no transforma estructuras fundamentales Lentitud para la adaptación o para reaccionar a cambios en el entorno Descalifica o reduce la posibilidad de la innovación Teorías de la decisión El modelo del bote de basura (Cyert, March y Olsen): El proceso de política pública es el resultado del azar, no un ejercicio racional: Preferencias problemáticas Conocimiento incierto de la situación de decisión Tecnología incierta Reglas decisorias complejas o simbólicas Las decisiones dependen de factores exógenos, fuera de control, que son los flujos en el tiempo de oportunidades, problemas, soluciones y tomadores de decisiones. Los problemas y soluciones no se ligan sólo por consideraciones de causalidad (cadenas medios-fines), sino por razones de coincidencia, de simultaneidad / contemporaneidad. Modelo de bote de basura “Supongamos que vemos a la elección como un bote de basura dentro del que varios problemas y soluciones son arrojadas por los participantes. La mezcla de basura en un basurero individual depende en parte de las etiquetas dadas a cada lata de alternativas, pero también del tipo de basura que se genera en ese momento, en la mezcla de latas disponible y la velocidad en que la basura es recogida y retirada del lugar” La toma de decisiones es en gran medida accidental y es el producto de un flujo de soluciones a problemas y situaciones que se asocian aleatoriamente Política pública = caos organizado Modelo del bote de basura De esta forma, la toma de Participantes decisiones es vista como “una serie de opciones en búsqueda de problemas, Oportunidades de asuntos y sentimientos en decisión busca de situaciones de decisión en que puedan ventilarse, soluciones en busca de asuntos que a los que puedan responder y tomadores de decisiones buscando trabajo” Problemas Soluciones Modelo del bote de basura Críticas: No es una teoría refutable, es decir, ¿cuándo podemos demostrar que sus predicciones son incorrectas? Supuestos extremos: ¿es posible desligar soluciones de los problemas? Débil poder deductivo: ¿qué realmente nos dice a parte de que las decisiones son irracionales? ¿Realmente sólo hay dos alternativas: racionalidad vs. Irracionalidad? Los programas y políticas sí están ligados a fines y objetivos particulares, además de que hay creciente preocupación por la evaluación para tomar decisiones más informadas Teorías de la decisión Dror: el justo medio Crítica al incrementalismo: Sólo funciona si los resultados de política son satisfactorios. No debe variar mucho la naturaleza de los problemas Debe permanecer constante la disponibilidad de los medios para atender problemas El avance es posible mediante el aprendizaje y la creatividad de los directivos. “la irracionalidad no sólo es inevitable por la falta de recursos y de capacidad para alcanzar una racionalidad completa, sino que, de hecho, constituye positivamente una mejor toma de decisiones.” Introduce el concepto de las políticas como artesanía. Teorías de la decisión Modelo “óptimo-normativo” (Dror) Se requiere aumentar la racionalidad de las decisiones, dentro de sus límites Los elementos “no-racionales” son cruciales para la creatividad: intuición, instintos, impresiones, conocimiento tácito, experiencia… Su método propone una reforma radical del policy-making: su modelo quiere expandir el pensamiento y marcos de referencia con los tomadores de decisiones se enfrentan al mundo. Teorías de la decisión La exploración mixta (Etzioni): Balancear incrementalismo y racionalismo Combina: a) b) • • Procesos de política para establecer prioridades de alto nivel que establecen la dirección a seguir Procesos incrementales que preparan para ejecutar las decisiones fundamentales y las sustentan una vez tomadas Esto se realiza al analizar de manera general o “a vuelo de pájaro” un problema y luego concentrándose sólo en ciertos detalles del mismo Una sociedad activa es aquella que “se conoce a sí misma” y que usa ese conocimiento para transformarse y transformar la vida pública” Estilos de decisión Forester identifica 5 estilos de toma de decisiones, derivados de 6 conjuntos de condiciones. La toma de decisiones se adapta a lo que es más racional dependiendo de las condiciones en las que debe realizarse En ciertas circunstancias aplicar un método racionalista de toma de decisiones es simplemente una pérdida de tiempo, es “irracional” Estilos de decisión Variables Dimensiones 1. Agentes Individuo – Múltiples 2. Contexto Único / cerrado – Múltiples / abiertos 3. Problema Bien definido – vago / múltiples 4. Información Perfecta - Discutible 5. Tiempo Infinito – Manipulado Fuentes de distorsión de la racionalidad (adaptado de Forester): Limitaciones cognitivas: Personalidad, Límites de tiempo, Atención limitada “Ruido” del entorno… → Satisfacer Diferenciación social: División del trabajo Barreras a la información Percepciones diferentes → Redes sociales de inteligencia (expertos, asesores, consultas…) Limitaciones por el conflicto pluralista: Oposición, Intransigencia, Suspicacia, Intereses… Información como recurso político → Ajuste mutuo Distorsiones estructurales: Poder y recursos inequitativamente distribuidos Datos socialmente distorsionadas Dinero, tiempo, atención, capacidad de mobilización… → Estrategias de compensación Estilos de decisión 1. Optimización: cuando existen las condiciones de racionalidad completa 2. Satisfacer: cuando hay límites cognitivos a la toma de decisiones 3. Búsqueda: cuando el problema es vago 4. Negociación: cuando múltiples actores están involucrados en el tratamiento del problema en ausencia de información y tiempo 5. Organizacional: cuando hay varios contextos y actores, problemas más complejos de entender, información inadecuada y tiempo limitado El árbol de decisión de Vroom Factores que determinan una decisión: Calidad de la decisión: ¿qué tan importante es la decisión que se va a tomar? Entre más importante sea la misma (alta calidad), un mayor número de personas deberán involucrarse en el proceso decisorio. Compromiso de los subordinados: ¿qué tal importante es que el equipo se comprometa con la decisión? Cuando sean necesarios altos niveles de apropiación de la decisión a ser tomada, es necesario un mayor involucramiento de los miembros del equipo en el proceso de toma de decisiones. Restricciones de tiempo: ¿cuánto tiempo se tiene para tomar una decisión? Entre más tiempo se tenga, más fácil será involucrar a otros en la toma de decisiones. Cuando la urgencia prevalece, el líder puede verse en la necesidad de decidir son involucrar a todos aquellos que desearían participar. Vroom definió tres estilos de toma de decisiones, cada uno con sus ventajas y desventajas Posteriormente, Vroom genera un árbol que permite analizar la situación de decisión a la que se enfrenta un tomador de decisiones, por medio de un cuestionario de 7 preguntas. El árbol indica para cada situación cual, es el estilo y proceso más adecuado para realizar la toma de decisiones (véase la figura siguiente). El árbol de decisión de Vroom Estilo Procesos Autocrático: el líder toma la decisión e informa a los demás la misma Autocrático 1 (A1): el líder utiliza la información con la que ya cuenta y toma la decisión. Autocrático 2 (A2): El líder pregunta a los miembros del equipo que ofrezcan información específica y, una vez obtenida, toma la decisión. Puede no revelarse para qué se quiere la información. Consultivo: el líder recolecta información del equipo y de otros actores y luego toma la decisión. Consultivo 1 (C1): el líder informa a los miembros del equipo sobre la decisión que se requiere tomar y solicita opiniones de manera individual; sin embargo, el grupo no se reúne para discutir. Consultivo 2 (C2): el líder es responsable de tomar la decisión; sin embargo, el grupo se reúne para discutir la situación, escuchar los puntos de vista de los demás y ofrecer recomendaciones. Colaborativo: el líder y el equipo trabajan juntos para alcanzar un consenso. Gripal (G2): EL equipo toma conjuntamente la decisión. EL líder juega el papel de facilitador y ayuda a los participantes a llegar a una decisión final en la que todos estén de acuerdo. El árbol de decisión de Vroom
© Copyright 2024