DIPLOMADO PARA LA CERTIFICACION DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO UNIVERSIDAD ANÁHUAC MEXICO SUR Avenida de las Torres 131 Col. Olivar de los Padres C.P. 01780, México D.F. Teléfonos: 55+ 56 28 88 00 y 55+ 56 28 88 09 www.uas.mx Contenido INTRODUCCION ........................................................................................................................................ 1 1. Objetivos del Diplomado. ..................................................................................................................... 1 1.1 Objetivo General: ..................................................................................................................... 1 1.2 Objetivos Específicos: ..................................................................................................................... 1 1.3 Perfil de los asistentes. .................................................................................................................. 2 2. La Universidad Anáhuac del Sur ........................................................................................................... 2 Nuestro logotipo ............................................................................................................................... 2 Nuestro modelo: formación integral para el liderazgo .................................................................... 2 Nuestra historia ................................................................................................................................ 3 2.2 Experiencia en Capacitación y Asistencia Técnica.......................................................................... 3 3. Metodología Didáctica. ........................................................................................................................ 4 3.1 Fases del método didáctico............................................................................................................ 4 3.2 Materiales didácticos. .................................................................................................................... 5 3.3 Entregables..................................................................................................................................... 5 4. Inversión ............................................................................................................................................... 5 5. Propuesta temática-Grandes Temas ................................................................................................... 7 6. Curriculum de los expertos ................................................................................................................. 8 UNIVERSIDAD ANÁHUAC MEXICO SUR Avenida de las Torres 131 Col. Olivar de los Padres C.P. 01780, México D.F. Teléfonos: 55+ 56 28 88 00 y 55+ 56 28 88 09 www.uas.mx INTRODUCCION Actualmente, México presenta uno de los mercados más dinámicos dentro del sector financiero, experimentando un rápido crecimiento con nuevos integrantes de todos los perfiles. El lavado de dinero (también conocido como lavado de capitales, lavado de activos, blanqueo de capitales u operaciones con recursos de procedencia ilícita o legitimación de capitales) es una operación que consiste en hacer que los fondos o activos obtenidos a través de actividades ilícitas aparezcan como el fruto de actividades lícitas y circulen sin problema en el sistema financiero. Para que exista blanqueo de capitales, es precisa la previa comisión de un acto delictivo de tipo grave, y la obtención de unos beneficios ilegales que quieren ser introducidos en los mercados financieros u otros sectores económicos. 1. Objetivos del Diplomado. 1.1 Objetivo General: Contribuir con las autoridades en la certificación de los responsables del cumplimiento en prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. Preparar a los asistentes para que cuenten con los conocimientos necesarios que los apoye para lograr aprobar el examen de certificación que será aplicado por la CNBV 1.2 Objetivos Específicos: Capacitar a los oficiales de cumplimiento y funcionarios responsables de la prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en el tema de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. Proporcionar a los ejecutivos que asistan, una importante plataforma de conocimientos teórico-prácticos del conjunto de ordenamientos jurídicos que implican este delito. Conocer la estructura del Sistema Financiero Mexicano e Internacional y los instrumentos diseñados, que dan las bases y lineamientos generales para la regulación de este delito. Obtener una visión global del fenómeno y las mejores prácticas nacionales e internacionales para combatir este ilícito. Conocer y desarrollaran los procedimientos que permiten a la institución conocer a su cliente para detectar riesgos. Analizarán y participar en el diseño de una política de prevención de las Instituciones para las cuales prestan sus servicios profesionales. UNIVERSIDAD ANÁHUAC MEXICO SUR Avenida de las Torres 131 Col. Olivar de los Padres C.P. 01780, México D.F. Teléfonos: 55+ 56 28 88 00 y 55+ 56 28 88 09 www.uas.mx 1 Este Diplomado se impartirá en 4 módulos los cuales, sumaran créditos y, si el asistente cumple con 96 créditos, puede obtener un diploma expedido por la Universidad Anáhuac México Sur, cumpliendo con la reglamentación establecida por la Vicerrectoría Académica de la UAMS y la SEP. Nombre del “Diplomado”: “DIPLOMADO PARA LA CERTIFICACION DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO” 1.3 Perfil de los asistentes. Este Diplomado está dirigido a los oficiales de cumplimiento, directores, consejeros, directores de administración, auditores, ejecutivos relacionados con el área de prevención de PLD, riesgos, auditoría, legal, promoción, y a todos los interesados en el tema. 2. La Universidad Anáhuac del Sur Nuestro logotipo Basado en la imagen de un tejido en proceso, recoge simbólicamente el trabajo de interacción y desarrollo que caracteriza a la educación: nuestra tarea y compromiso fundamental. Nuestro modelo: formación integral para el liderazgo La auténtica transformación de la sociedad y de la cultura pasa ineludiblemente por la formación de los líderes que habrán de incidir en éstas de manera definitiva. Para el cumplimiento de su UNIVERSIDAD ANÁHUAC MEXICO SUR Avenida de las Torres 131 Col. Olivar de los Padres C.P. 01780, México D.F. Teléfonos: 55+ 56 28 88 00 y 55+ 56 28 88 09 www.uas.mx 2 misión, la Universidad Anáhuac busca formar líderes de manera integral, profesionistas capaces de ejercer una influencia positiva al poner sus talentos al servicio de los demás. Entendemos la formación integral como la atención a las diferentes dimensiones que integran a la persona humana: intelectual, humana, profesional, social y espiritual. Nuestra historia Con el objetivo de ofrecer una formación integral de excelencia nace en 1981, en México D.F., la Universidad Anáhuac México Sur. Su fundación fue el primer paso hacia la conformación de la Red de Universidades Anáhuac (que hoy día comprende a 16 instituciones en México y el extranjero), al ser la segunda institución en pertenecer a la misma. Las carreras fundadoras fueron Administración de empresas, Administración turística, Diseño gráfico, Ingeniería industrial y Relaciones industriales. Tan sólo un año más tarde se incorporan Actuaría, Ingeniería eléctrica e Ingeniería electrónica. Desde entonces, con el paso de los años se vivió un gran crecimiento tanto en el ámbito académico como en el de vida universitaria. Como muestra de este crecimiento cabe destacar que en 2007, apenas concluido el 25 aniversario, nuestra Universidad recibe el Reconocimiento de Excelencia Académica de la SEP, aval de calidad que nos sitúa entre las mejores instituciones de educación superior del país. En la actualidad, nuestra Universidad cuenta con una amplia oferta académica en casi todas las áreas del saber y que abarca desde licenciatura hasta doctorado, incluyendo maestrías, cursos y diplomados. Contamos también con una dinámica vida universitaria como complemento ideal al salón de clases y que responde a nuestra inquietud por ofrecer una formación integral, por lo que comprende las áreas de arte y cultura, deportes, acción social, liderazgo y pastoral. En definitiva, contamos con una madurez institucional que nos posiciona con firmeza en el presente y nos hace ver el futuro con especial entusiasmo. 2.2 Experiencia en Capacitación y Asistencia Técnica La Unidad de posgrados de La Universidad Anáhuac del Sur, ofrece una serie de cursos y talleres de capacitación especializados a través de un Programa de Fortalecimiento Institucional, el cual abarca las principales áreas funcionales de cualquier institución y la finalidad es la de proporcionar una capacitación integral. El Programa de Fortalecimiento Institucional dirigido al sector financiero ha permitido a más de 1000 instituciones de diferente tipología, de más de 15 países de América Latina, aumentar, tanto su capacidad funcional como su elegibilidad. UNIVERSIDAD ANÁHUAC MEXICO SUR Avenida de las Torres 131 Col. Olivar de los Padres C.P. 01780, México D.F. Teléfonos: 55+ 56 28 88 00 y 55+ 56 28 88 09 www.uas.mx 3 Este programa constituye un sistema de herramientas para el desarrollo institucional y la formación de los recursos humanos en todos los niveles de la organización, y se ofrece como respuesta al desafío de fortalecimiento institucional, competitividad y excelencia de las entidades través de los siguientes productos y servicios: i. ii. iii. iv. v. vi. vii. viii. ix. Cursos y talleres de capacitación y fortalecimiento institucional Diplomados especializados Asesoría de procesos Asistencia técnica Mejora continua Desarrollo de estudios especiales Viajes de capacitación y observación Investigación Publicaciones 3. Metodología Didáctica. 3.1 Fases del método didáctico. Fase de autoestudio. El participante a los módulos, recibirá los materiales diseñados por el cuerpo docente de LA UNIVERSIDAD ANÁHUAC DEL SUR en forma de lecturas, cuestionarios y guías. Estos materiales deberán ser estudiados como requisito indispensable. Fase presencial. Los módulos tendrán la duración necesaria dependiendo el tema, para cubrir el temario de los eventos programados, los eventos se llevarán a cabo en aula en la localidad que la institución decida. LA UNIVERSIDAD ANÁHUAC DEL SUR pone a disposición las instalaciones de La misma Universidad, la cual cuenta con toda la infraestructura para impartir los módulos de manera óptima. Fase de evaluación. LA UNIVERSIDAD ANÁHUAC DEL SUR, con el apoyo de sus instructores y la colaboración de los participantes, medirá el impacto de los conocimientos adquiridos y aplicados en la práctica, con la ayuda de estudios de caso, ejercicios, dinámicas, examenes y discusiones que se generen durante cada módulo a fin de incorporar su resultado a las mejores experiencias y prácticas en el tema objeto de la capacitación. Al término de cada módulo se aplicara un examen el cual deberá ser aprobado con una calificación mínima de 8. De no aprobarse se dará un lapso de un mes para presentar en segunda vuelta el examen siendo esta una segunda y última oportunidad para aprobar el módulo. Al finalizar el Diplomado se aplicara un examen final midiendo el grado de aprendizaje y dando una probabilidad muy cercana a la aprobación del examen para la certificación aplicado por la CNBV. UNIVERSIDAD ANÁHUAC MEXICO SUR Avenida de las Torres 131 Col. Olivar de los Padres C.P. 01780, México D.F. Teléfonos: 55+ 56 28 88 00 y 55+ 56 28 88 09 www.uas.mx 4 Por Ser ésta una Certificación en forma de “Diplomado” cumpliendo con el número de créditos por 96 horas mínimas reglamentarias por la Vicerrectoría Académica de la UAMS y la SEP, se entregará un “Diploma” con valor curricular expedido por La Universidad Anáhuac del Sur. Para obtener el Diploma, los inscritos deberán cumplir con una asistencia mínima de 80% y acreditar los exámenes modulares con una calificación mínima de 8. De no cumplir con lo anterior recibirán en lugar de diploma constancia de participación. 3.2 Materiales didácticos. Por política interna, los materiales son una serie de documentos que profundizan en el conocimiento adquirido en aula y tienen como objetivo servir como apoyo documental en el desarrollo de las actividades relacionadas con el tema específico. El contenido de estos materiales es propiedad de LA UNIVERSIDAD ANÁHUAC DEL SUR y está registrado legalmente. Los materiales serán proporcionados a los asistentes en formas de lecturas, estudios de caso, bibliografía, entre otras fuentes. Todo el material utilizado en la exposición de cada módulo por parte de los expertos, será subido a la plataforma tecnológica de LA UNIVERSIDAD ANÁHUAC DEL SUR con la finalidad de que cada asistente baje esos materiales y los guarde en un USB que se les será proporcionado como parte de su material al inicio del Diplomado. 3.3 Entregables. LA UNIVERSIDAD ANÁHUAC DEL SUR entregará a cada asistente: Carpeta de curpiel tamaño carta Bolígrafo Cuaderno para tomar notas USB de 8 GB. Material didáctico impreso Presentaciones en la plataforma tecnológica de LA UNIVERSIDAD ANÁHUAC DEL SUR a disposición para bajarlas en el USB Bibliografía en la plataforma tecnológica de LA UNIVERSIDAD ANÁHUAC DEL SUR a disposición para bajarlas en el USB Lecturas en la plataforma tecnológica de LA UNIVERSIDAD ANÁHUAC DEL SUR a disposición para bajarlas en el USB Estudios de caso en la plataforma tecnológica de LA UNIVERSIDAD ANÁHUAC DEL SUR a disposición para bajarlas en el USB 4. Inversión UNIVERSIDAD ANÁHUAC MEXICO SUR Avenida de las Torres 131 Col. Olivar de los Padres C.P. 01780, México D.F. Teléfonos: 55+ 56 28 88 00 y 55+ 56 28 88 09 www.uas.mx 5 “DIPLOMADO PARA LA CERTIFICACION DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO” Inversión por cada asistente $45,000.00 más IVA (Cuarenta y cinco mil pesos 00/100 más IVA) Duración: 96 horas Incluye: Material didáctico disponible en la plataforma de la Universidad Anáhuac México Sur, material didáctico impreso, material didáctico para tomar notas. Carpeta de curpiel con bolígrafo y usb de 8gb. Por Ser ésta una Certificación en forma de “Diplomado” cumpliendo con el número de créditos por 96 horas mínimas reglamentarias por la Vicerrectoría Académica de la UAMS y la SEP, se entregará un “Diploma” con valor curricular expedido por LA UNIVERSIDAD ANÁHUAC DEL SUR. Para obtener el Diploma, los inscritos deberán cumplir con una asistencia mínima de 80% y acreditar los exámenes modulares con una calificación mínima de 8. De no cumplir con lo anterior recibirán en lugar de diploma constancia de participación. Lugar: Universidad Anáhuac del Sur Avenida de las Torres 131 Col. Olivar de los Padre México D.F. C.P.01780 Tel: 56 28 88 00 Cómo llegar: http://web.uas.mx/web/pdf/Mapa-UAS-2013.pdf Horario: El Diplomado se impartirá: Viernes de 18:00 hrs. a 22:00 hrs. y sábados de 9:00 hrs. a 13:00 hrs. Los exámenes serán en línea Iniciando el 27 de febrero, 2015 - finalizando el 18 de junio, 2015 (Ver programación del Diplomado) Contacto: Adriana Piñera Martel [email protected] Norma Arellano Uribe [email protected] Emilio Illanes Díaz Rivera [email protected] Teléfono: 56 28 88 00 ext. 242 y 255 56 28 88 09 directo. UNIVERSIDAD ANÁHUAC MEXICO SUR Avenida de las Torres 131 Col. Olivar de los Padres C.P. 01780, México D.F. Teléfonos: 55+ 56 28 88 00 y 55+ 56 28 88 09 www.uas.mx 6 5. Propuesta temática-Grandes Temas DIPLOMADO PARA LA CERTIFICACION DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO Módulo 1 Tema/ Subtema Objetivo Introducción a la prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo Horas Expositor FECHAS 2015 23 I Inteligencia financiera y gobierno antilavado Antecedentes y bases de un sistema PLD/FT en su institución. 4 César Juárez PwC , FEBRERO 27, 2015 II Organismos internacionales en materia de PLD/FT Antecedentes y bases de PLD en el Mundo. 4 Regina Martha UIF-SHCP FEBRERO 28, 2015 III Entidades Financieras integrantes del Sistema Financiero Mexicano. Funcionamiento del Sistema Financiero en México, productos y servicios ofrecidos por sector IV El sistema financiero mexicano Sesión de preguntas preparatorias para el examen de certificación 2 Examen del módulo 1 Antonio Salinas PWC 4 Fundamentos legales del Sistema Financiero Méxicano, facultades de las autoridades y obligaciones en materia de PLDFT por sector. 8 MARZO 20 Y 21 , 2015 Examen 3 MARZO 26, 2015 Programa Integral de Prevención de Lavado de Dinero Alberto Bringas Banco Azteca 39 I Identifica y conoce a tu cliente (KYC) Importancia, mecanismos y diseñode las políticas de PLD II Áreas Internas de cumplimiento Estructura, funcionamiento, desarrollo y supervisión de las actividades propias III Administración y Gestión de Riesgos, Herramientas de apoyo para implementación de metodologías de PLDIdentificación de las herramientas, optimizando su uso y elaboración de elementos de apoyo IV Análisis, Dictaminación y Reportes de Operaciones Monitoreo, seguimiento, identificación, investigación y reporte de las operaciones 12 Examen 3 Sesión de preguntas preparatorias para el examen de certificación 3 I Examen del módulo 2 4 Martín Montealegre PWC ABRIL 10, 2015 Antonio Nava y Karla Sotomayor 4 16 ABRIL 11, 2015 Antonio Nava y Karla Sotomayor ABRIL 17, 18, 24 Y 25, 2015 Miguel Ruiz Gecitec MAYO 8, 9, 15, 2015 MAYO 21, 2015 Enfoque Penal del delito 15 Enfoque Penal del delito Sesión de preguntas preparatorias para el examen de certificación MARZO 6, 2015 Examen del módulo 3 Bases para su identificación, monitoreo y medidas de control Marco regulatorio particular 12 Examen 3 Omar Curiel UAS MAYO 22, 23, 29, 2015 JUNIO 4, 2015 4 I Medidas de Control - Auditoría PLDFT Conocimientos básicos para realizar auditorías, respecto de la efectividad del régimen de pld/ft Auditoría y Control Sesión de preguntas preparatorias para el examen de certificación 19 Examen del módulo 4 Examen TOTAL HORAS 8 8 Cesar Juarez Antonio Nava 3 JUNIO 5 Y 6, 2015 JUNIO 12 Y 13, 2015 JUNIO 18, 2015 96 UNIVERSIDAD ANÁHUAC MEXICO SUR Avenida de las Torres 131 Col. Olivar de los Padres C.P. 01780, México D.F. Teléfonos: 55+ 56 28 88 00 y 55+ 56 28 88 09 www.uas.mx 7 6. Curriculum de los expertos César Juárez Sénior Manager de Auditoría al Sector Financiero en PwC, tiene más de 15 años de experiencia en administración de riesgos, control tributario y supervisión regulatoria para el sector financiero. Fue Vicepresidente Asociado en la Unidad Anti lavado para Latinoamérica, Subdirector de Inteligencia Financiera en la SHCP para Cambios y remesas a nivel nacional, Subdirector de Control Tributario para SOFOM ENR a nivel nacional en el SAT, entre otros. César es Maestro en Mercados Financieros por el IEB – Universidad Complutense en Madrid, Maestro en Administración de Empresas en la Universidad Anáhuac y Licenciado en Contaduría Pública en la Universidad Anáhuac. Regina Martha Consejera General Jurídica para Mitsui Power Development and Management Americas (MPA), Directora de Normatividad y Relaciones Internacionales en la Unidad de Inteligencia Financiera | SHCP, Asesora en la Procuraduría General de la República, entre otros. Regina es Maestra en Derecho por la Universidad Panamericana con Diploma de Administración por la Universidad de Yale y Diploma en Liderazgo estratégico por la Universidad de Northwestern – Kellog. Alberto Bringas Director de AML Compliance para Banco Azteca, tiene más de 12 años de experiencia en derecho financiero. Fue Director de Normatividad Nacional en la Unidad de Inteligencia Financiera | SHCP, Subdirector de Regulación para el Grupo Financiero Banamex, entre otros. Alberto es licenciado en Derecho de la Universidad del Valle de México Martin Montalegre Sénior Manager de Prevención de Lavado de Dinero en PwC, tiene más de 29 años de experiencia en auditoria interna, gobierno corporativo, planeación financiera, entre otros. Fue Vice Presidente de Control Interno en Banco Santander y estuvo a cargo de la supervisión anti lavado para Colombia, Venezuela, Panama y Curazao. Martin es Contador Público de la UNAM Antonio Nava Socio director de Nava, Monterrubio y Asociados S.C. Consultor independiente en temas de regulación financiera. Colaboró en la CNBV como perito contable, supervisor general de organizaciones auxiliares de crédito y sociedades de ahorro y préstamo. Especialista en temas de Lavado de Dinero, procesos de crédito y sanas prácticas, auditoría de cumplimiento. Conferencista en temas de PLD/FT. UNIVERSIDAD ANÁHUAC MEXICO SUR Avenida de las Torres 131 Col. Olivar de los Padres C.P. 01780, México D.F. Teléfonos: 55+ 56 28 88 00 y 55+ 56 28 88 09 www.uas.mx 8 Miguel Ruíz Socio director en GECITEC con más de 15 años de experiencia en control, planeación estratégica y prevención del lavado de dinero. Ha sido Director de Análisis Estratégico en la Unidad de Inteligencia Financiera | SHCP Miguel es Maestro en Dirección de Empresas por el IPADE y Actuario por el ITAM en 1993 Omar Curiel Licenciado en Derecho por la Universidad Autónoma de Baja California, tiene maestría en Derecho, con especialidad en Derecho Fiscal, por la Universidad Nacional Autónoma de México. Es especialista en Derecho Tributario por la Universidad de Salamanca, España. Maestro de Derecho Financiero y Fiscal desde 1996 en diversas instituciones, entre ellas la Universidad La Salle, la Universidad del Valle de México y La Universidad Anáhuac del Sur, en la Ciudad de México, en donde también fue coordinador de la Escuela de Derecho. Ha trabajado en el desarrollo de programas educativos para organismos internacionales. Fue subdirector de asuntos fiscales, y después subdirector de profesionalización de la Comisión Nacional de Derechos Humanos. Autor del libro “Principios Tributarios”, publicado por editorial ISEF. Participó en la reforma al Código Fiscal de la Federación realizada en el año 2000. Karla Sotomayor Karla Sotomayor cuenta con más de 16 años de experiencia en el ámbito de cumplimiento regulatorio y aplicación de la ley. Sus conocimientos abarcan prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, así como técnicas de investigación, rastreo de fraude y asuntos relacionados con due diligence. En el transcurso de su trayectoria profesional ocupó altos cargos en la supervisión bancaria y en la procuración de justicia. En la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, se desempeñó como Directora Ge neral Adjunta de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y en la Procuraduría General de la República fungió como Asesora del Titular de la Unidad Especializada contra la Delincuencia Organizada y Coordinadora de Asesores del Titular de la Unidad Especializada contra el Lavado de Dinero, siendo un elemento clave en la creación de ésta última. UNIVERSIDAD ANÁHUAC MEXICO SUR Avenida de las Torres 131 Col. Olivar de los Padres C.P. 01780, México D.F. Teléfonos: 55+ 56 28 88 00 y 55+ 56 28 88 09 www.uas.mx 9
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