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Constancia de Entrevista y
Presentación de Cliente
Por medio de este formato usted presentará al cliente y dará constancia de la entrevista personal que
realizó, cumpliendo con la Política de Afiliaciones de las compañías del Grupo Old Mutual Colombia.
Ciudad
Fecha de
Diligenciamiento
DD
Información Cliente
Persona Natural
MM
Hora de Entrevista (HH:MM)
AAAA
a.m.
p.m.
*Diligencie sólo si es cliente Persona Jurídica
Persona jurídica
Nombres
Apellidos
Razón Social*
Representante Legal*
No. de Identificación*
Tipo y Número
C.C.
T.I.
RC
Pasaporte
NIT Persona Natural
C.E.
de Identificaci ón NIT/RUT*
Carnet de Ministerio de Relaciones Exteriores
No.
Entrevista con el Cliente
Presento a ustedes al cliente de la referencia, a quien conozco y he entrevistado personalmente, con el propósito de dar cumplimiento a la Política de Afiliaciones de Old Mutual o la
que haga sus veces, a la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 de la Superintendencia Financiera de Colombia para la Prevención de Lavado de Activos y de la Financiación de Terrorismo y las demás normas vigentes emitidas. A continuación encontrarán los resultados de la entrevista que realicé, como también la declaración de haber revisado y analizado la
la información anexa requerida para esta vinculación y la confirmación de la información suministrada en los formatos adjuntos.
SI
NO
N/A
1. ¿Las respuestas dadas por el cliente / representante legal sobre su actividad, ingresos y origen de recursos, son
coherentes con el medio en el que el cliente se desempeña?
2. ¿Fue clara, concreta y precisa la respuesta del cliente sobre el origen de recursos?
3. ¿El monto de ahorro inicial o los compromisos de ahorro futuro del cliente / representante legal, concuerdan con sus
objetivos financieros?
4. ¿El cliente es una persona expuesta públicamente?
Especifique la actividad que realiza o el cargo que ocupa: _________________________________________________
5. ¿Tiene algo que agregar que ayude a tener un buen conocimiento del cliente?
Utilice este espacio para agregar la información adicional para el buen conocimiento del cliente
La entrevista realizada fue: Satisfactoria
Insatisfactoria
Productos
Old Mutual Fondo de Pensiones Obligatorias
Old Mutual Fondo Alternativo de Pensiones
Old Mutual Seguro de Vida con Ahorro
Old Mutual Seguro Colectivo de Pensiones
Old Mutual Fondo de Cesantías
Anexos
Para entregar documentación requerida por producto (anexos), debe remitirse a la Política de Afiliaciones actualizada.
Si la documentación que se presenta es de un cliente antiguo indique la fecha de vinculación:
Fecha
Día
Mes
Año
Producto
Para efectos de aceptar esta presentación y vinculación, los documentos y/o anexos presentados deben estar vigentes.
Información Comercial
Nombre del Financial Planner o Asesor / Agencia Comercial:
Ciudad
C.C. y NIT de Agencia:
Firma
Área para sticker
de radicación
Ver guía de anexos requeridos al respaldo
FOR-0091
201503
Clave Agencia / Código Empleado
GUIA DE ANEXOS REQUERIDOS
Para mayor información favor remitirse al Manual de Políticas Internas de Afiliaciones
PERSONA NATURAL
*Si ha actualizado los datos en menos de un año, no tiene que actualizar información basica, ni documento de identidad, ni anexos financieros.
Old Mutual
Fiduciaria S.A.
Old Mutual Pensiones y Cesantías S.A.
Old Mutual Fondo de
Pensiones Obligatorias
Old Mutual
Fondo de
Cesantías
Old Mutual
Old Mutual Fondo
fondo Alternativo
de Pensiones
de Pensiones
Voluntarias
Solicitud de
Vinculación o
Traslado al
Fondo de
Cesantías
Solicitud de Afiliación al
Fondo de Pensiones
Obligatorias
Old Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa
Contrato de
Fondo de
Comisión y
Inversión
Administración de
Colectiva
Valores
Old Mutual Seguros de Vida S.A.
Old Mutual
Seguro Individual
Pensiones
Fondos de
Inversión
Colectiva
Old Mutual
Seguro de Vida
con Ahorro
Solicitud de Vinculación Información Básica Cliente Persona Natural*
Copia de Documento de identidad
Certificacion de ingresos , Declaración de
Renta ó Carta de No Declarante (solo para
independientes)
Historia Laboral para el
proceso de Reclamación del
Bono Pensional (no aplica
para Vinculaciones Iniciales)
Viabilidad SIAFP para Fondo
de Pensiones Obligatorias
Old Mutual
Certificado de ingresos y Retenciones o Declaración de Renta (Si aplica)*
Certificado laboral (menos de 1 año laborando)(Sí aplica)*
Solicitud de
Afiliación Fondo
Alternativo de
Pensiones
Solicitud de Vinculación
Old Mutual
Fondo Pensiones
Voluntarias
Copia de
Documento de
identidad del (los)
Ordenantes
Copia de Emisión
Solicitud de vinculación
de Bono
Old Mutual
Pensional
Fondo Pensiones
(Deceval) (Si
Voluntarias
aplica)
Solicitud de
Vinculación
Fondos de
Inversión Colectiva
Copia extracto
cuenta individual
Formato
Distribución de
Aportes
Copia extracto
cuenta individual
Solicitud Póliza de
Old Mutual
Seguro Individual
de Pensiones
Solicitud y
Declaración de
Asegurabilidad
Old Mutual
Crea
Solicitud de Vinculación Persona Natural
Old Mutual Valores S.A.
Contrato de Comisión
y Administración de
Valores firmado por el
Inversionista
Prospecto de los
Fondos de
Inversión
Colectiva
Prospecto del
Fondo de
Inversión
Colectiva
ORDENANTE
Formato Información Básica del
Ordenante
Fotocopia del Documento de Identidad
(150%)
PERSONA JURÍDICA
* Si es cliente antiguo y ha actualizado sus datos en menos de un año, sólo se exige una copia del NIT o RUT.
Old Mutual Fiduciaria S.A.
Old Mutual Seguros de Vida S.A.
Old Mutual Valores S.A. - Sociedad Comisionista de
Bolsa
Contrato de Comisión
y Administración de
Valores
Solicitud de Vinculación Información Básica Cliente Persona Jurídica*
Fondos de Inversión Colectiva
Seguro Colectivo de
Pensiones
Fondo de Inversión
Colectiva
Copia del NIT ó RUT
Original del Certificado de Cámara de Comercio con expedición no superior a 1 mes o Certificado de Constitución y Gerencia*
Copia Estados financieros del año gravable inmediatamente anterior, firmado por Contador Público*
Copia ampliada de los documentos de identificación de los Representantes Legales y de las personas con firma registrada*
Copia de la Declaración de Renta de la Compañía del año gravable inmediatamente anterior*
Copia del Acta de Junta Directiva autorizando al Representante Legal (Si aplica)*
Solicitud de Vinculación Fondos
de Inversión Colectiva
Prospecto de los
Fondos de Inversión Colectiva
Solicitud de Póliza de Seguro
Colectivo de Pensiones de
Jubilación
Solicitud de Vinculación Persona Jurídica Old Mutual
Valores S.A.
Contrato de Comisión y
Prospecto del Fondo de
Administración de
Inversión Colectiva firmado
Valores firmado por el
por el Representante Legal
Representante Legal
ORDENANTE
Fotocopia del Documento de Identidad (150%)