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UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA
CAFAE DEL INSTITUTO NACIONAL DE INVESTIGACIÓN Y
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CAPACITACIÓN DE TELECOMUNICACIONES
CAFAE
INICTEL-UNI
CURSO TALLER: IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
1. Descripción del curso
El curso pretende lograr que los participantes adquieran el marco teórico y la
destreza en el manejo de las herramientas para la implementación del Sistema de
Sistema de Control Interno (SCI) en las entidades del sector público.
El curso está diseñado con 8 clases de teoría y 16 talleres, los cuales se realizarán
en laboratorios de cómputo, equipados con las más modernas herramientas de
software para la práctica de los conceptos adquiridos.
Los participantes podrán aprovechar los talleres para realizar la implementación del
SCI en sus propias entidades, recibiendo asesoría directa por parte de los
docentes, que tienen una larga experiencia en la implementación del SCI en
instituciones del sector público.
2. Objetivo General
El objetivo del curso es proporcionar a los participantes los conceptos y el manejo
de herramientas para realizar la implementación del Sistema de Control Interno en
las entidades públicas peruanas.
3. Objetivos Específicos
3.1. Comprender la importancia del Control Interno y la Gestión por Procesos
dentro del esquema de modernización del Estado.
3.2. Explorar una herramienta para el mapeo de procesos.
3.3. Adquirir el marco teórico para la implementación del SCI en las entidades
públicas.
3.4. Adquirir destreza en el manejo de herramientas para la implementación del
SCI en entidades públicas.
3.5. Adquirir destreza en el manejo de herramientas de Gestión de Riesgos en las
entidades públicas.
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4. Dirigido a
Entidades gubernamentales, personal del sector público, consultores
gubernamentales y público en general interesado en adquirir los conocimientos y el
manejo de herramientas para implementar el SCI en las entidades del Estado.
5. Metodología y Medios
5.1. Metodología
La metodología del curso se basará en la participación activa de los alumnos,
tanto en clase como en el desarrollo de los casos prácticos y talleres.
5.2. Medios
 Multimedia.
 Herramientas de Software: Bizagi, ICOMSYS, XMIND, MS Excel.
 Casos prácticos y materiales de lectura proporcionados por los docentes.
6. Duración: 72 horas cronológicas.
7. Temario del Curso
EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
Clase 01. Gestión por Procesos
 Definición y conceptos.
 El Control Interno, la Gestión por procesos y la Política de Modernización del Estado.
Clase 02. Taller: Mapeo de procesos usando la notación BPMN 2.0.
Clase 03. Marcos de referencia internacional de Control Interno
 El Marco Integrado de Control Interno 2013 de COSO.
 El Marco Integrado de la Administración Empresarial de Riesgos (ERM) de COSO.
 ISO 31000 – Administración de Riesgos.
Clase 04. Marco normativo nacional para la implementación del SCI.
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Evolución del CI en el Perú.
Ley 28716: de Control Interno en las entidades del Estado.
RC 320-2006-CG: Normas de Control Interno.
RC 458-2006-CG: Guía para la Implementación del SCI.
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IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
Clase 05. Institucionalización del Control Interno
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Elaboración del Acta de Compromiso.
Designación del Comité de Control Interno.
Elaboración de Contenidos para una charla de Sensibilización.
Esquema de una charla de sensibilización.
Clase 06. Taller: desarrollo de una charla de sensibilización.
Clase 07. Diagnóstico del Sistema de Control Interno
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Etapas del Diagnóstico.
Definición del Alcance.
Revisión de Informes de Auditoría para encontrar debilidades de CI.
Evaluación de los Documentos de Gestión.
Realización del Mapeo Normativo.
Preparación de las Listas de Verificación.
La encuesta de percepción.
Realización de los cuestionarios y/o entrevistas.
Determinación de las fortalezas y debilidades de Control Interno
Clase 08. Taller: revisión de informes de auditoría.
Clase 09. Taller: Evaluación de documentos de gestión y mapeo normativo.
Clase 10,11. Taller: preparación de las listas de verificación.
Clase 12,13. Taller: determinación de las fortalezas y debilidades de CI.
Clase 14. Taller: Evaluación la madurez del SCI.
Clase 15. Taller: elaboración del Informe de Diagnóstico.
Clase 16. Taller: elaboración y seguimiento del Plan de Trabajo para la
implementación del SCI.
 Elaboración del Plan de Trabajo para la implementación del SCI.
 Elaboración del Plan Anual de Control Interno.
 Seguimiento y reporte del Plan Anual de Control Interno.
Clase 17. Taller: Exposición de resultados.
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IMPLEMENTACIÓN DEL COMPONENTE DE GESTIÓN DE RIESGOS
Clase 18, 19. La Gestión de Riesgos.
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Identificación de Riesgos.
Valoración del Riesgo: Matriz de probabilidad-impacto.
Respuesta al Riesgo.
Elaboración del Plan de Gestión de Riesgos.
Tablero de Mando de riesgos.
Seguimiento y la mejora continua.
Clase 20. Taller: Elaboración del Plan de Gestión de Riesgos.
Clase 21,22. Taller: Identificación, valoración y respuesta a riesgos.
Clase 23. Taller: Exposición de resultados.
Clase 24. Cierre de curso
 Lecciones aprendidas.
 Ronda de preguntas.
 Examen Final.
8. EVALUACIÓN
La evaluación será permanente e integral, en relación con los objetivos planteados. La
nota de la asignatura se obtendrá mediante:
a. Promedio de talleres: 40% de la nota.
b. Promedio de prácticas: 30% de la nota
c. Evaluación final escrita: 30% de la nota
9. BIBLIOGRAFÍA DEL CURSO
 Contraloría General de la República de Perú (2006). Ley 28716: Control Interno
de las Entidades del Estado.
 Contraloría General de la República de Perú (2006). Resolución de Contraloría
320-2006-CG: “Normas de Control Interno”.
 Contraloría General de la República de Perú (2008). Resolución de Contraloría
458-2008-CG: “Guía para la Implementación del Sistema de Control Interno de
las Entidades del Estado”.
 Object Management Group (2011). Business Process Model and Notation.
 COSO (2013). Internal Control Integrated Framework.
 COSO (2004). Enterprise Risk Management – Integrated Framework.
 ISO 31000 (2009): Risk Management - Principles and Guidelines.
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HORARIO: Lunes y Miércoles de 19:00- 22:00 Horas
Inicio: 12 de Octubre del 2015
Costo Total: S/. 1,800 Nuevos soles
Profesores:
Diana Coci Otoya: Abogada, Magister en Tributación y Política Fiscal, Master en
Gerencia Pública, egresada de la Maestría en Derecho Económico. Más de 12 años de
experiencia en el Sector Gubernamental: CONASEV, ESSALUD, MEF, CGR, MML,
SISOL. Especialista en Control Interno para la Secretaria de Estado para Asuntos
Económicos de Suiza – Cooperación al Desarrollo Económico – SECO.
Implementadora del Sistema de Control Interno en: Gobierno Regional de San Martín,
Gobierno Regional de Abancay, Municipalidad Provincial de Trujillo, Municipalidad
Provincial de Chiclayo, Municipalidad Provincial de Cusco y el Proyecto Especial de
Desarrollo Integral de la Cuenca del Río Putumayo. Docente del curso de Control
Interno en la Escuela Nacional de Control.
Elbert Panta Saldarriaga: Ingeniero Industrial, Magister en Procesos de Dirección
Empresarial, Maestría en Gestión Pública. Diplomado en Simplificación Administrativa,
Diplomado en Gestión del Conocimiento en las Organizaciones. Más de 15 años de
experiencia en el Sector Público: ONPE, PROVIAS NACIONAL, APN, MTC.
Especialista en Diseño de Estructuras Organizacionales y Proyectos de Mejora e
Innovación de Procesos. Instructor en SENATI: Seguridad e Higiene Industrial y Mejora
de Métodos de Trabajo. Cuarto Lugar a nivel nacional en el Diagnostico de
Conocimientos al Sistema Administrativo de Modernización de la Gestión Pública.
Rolan Tello Arbieto: Magister en Administración Estratégica de Negocios. Más de 12
años de experiencia en el Sector Público: MML, CGR, MVCS, MTC. Más de 5 años de
experiencia en la implementación del Sistema de Control Interno en el Ministerio de
Transportes y Comunicaciones. Implementador del SCI en la Universidad Agraria de la
Molina. Expositor del curso de Control Interno organizado por el Colegio de Ingenieros
del Perú.
Eduardo Serrano Campos: Ingeniero Industrial, Bach. en Ingeniería de Computación y
Sistemas, Magíster en Ciencias de la Computación. Más de 10 años de experiencia en
el sector público: Gobiernos Locales, CGR, MTC. Implementador del SCI en: Gobierno
Regional de San Martín, Proyecto Especial Alto Mayo y el Proyecto Especial de
Desarrollo Integral de la Cuenca del Río Putumayo. Docente de Control Interno en la
Maestría de Gestión Pública del CAEN, Docente en el diplomado en Gestión Pública
del INICTEL–CAFAE.
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CAFAE
ORGANIZA:
CAFAE INICTEL-UNI
Razón Social: Comité de Administración del Fondo de Asistencia y Estimulo de Los Trabajadores del
INICTEL-UNI
RUC: 20479098213 (Av. San Luis 1771 – Urb. Jacarandá II - San Borja)
OPCIONES DE PAGO:
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Caja CAFAE INICTEL-UNI
Av. San Luis 1771 – San Borja
Horario de Atención: de Lunes a Viernes de 08:30 a 12:30 y de 14:00 a 17:00 horas
**También puede efectuar el depósito en el BANCO CONTINENTAL
Las cuentas en nuevos soles de CAFAE INICTEL-UNI son las siguientes:
BBVA BANCO CONTINENTAL:
Cuenta Corriente: N° 0011 0341 01 00016251
Asimismo el Código de Cuenta Interbancaria es:
CCI Nº 011 341 000100016251 59
**De efectuar el pago en el BANCO enviar a [email protected] el Voucher escaneado con
los siguientes datos:
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Nombres y Apellidos completos del participante
Si desea boleta o factura (en el caso de solicitar factura enviar razón social y RUC)
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