Entrevistas e Interrogatorios en casos de corrupción Seminario Sobre Corrupción Pública, Tráfico de Personas y Lavado de Activos Del 16-20 de marzo 2015 San Pedro Sula, Honduras Nelson Rohena Guerrero Fuerza de Tarea Zona de Alta Incidencia Criminal PR-USVI • Tipos de Interrogatorio • Antes y Durante • Reglas Básicas • Preguntas abiertas/cerradas y lenguaje corporal no verbal. • Utilizar técnicas para el establecimiento de un "Poder de Influencia.“ • Estado de los nueve pasos de un interrogatorio que pueden provocar una confesión voluntaria. Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos OBJETIVOS DEL CURSO 2 • Interrogatorio sistemático y flexible • Incriminatorio Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos INTERROGATORIOS 3 • La naturaleza nos dotó de dos oídos y una lengua, debemos escuchar más de lo que hablamos. • Escuchar es difícil. Implica concentración porque no sólo debemos escuchar las palabras sino poner atención en la manera en que se dicen. Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos EL ARTE DE ESCUCHAR 4 • Credibilidad del entrevistador(a) • Apariencia profesional pulcra • Preparación física y mental • Objetivo • Cordial/cortés • Sincero • Paciente • Empático Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos AUTOPREPARACIÓN 5 • Hechos imputados • Capacidad • Lectura y análisis de todas las declaraciones • Coartada • Antecedentes penales Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos ÁNTES DEL INTERROGATORIO 6 • El Entrevistador explica su rol • Describe los diferentes tipos de crímenes Menciona los tipos de crímenes que investigan, y en cual de estos se estará enmarcando al "presunto sujeto” • Técnicas de investigación criminal Asesorar al "presunto sujeto” sobre las diferentes técnicas de investigación que serán utilizados para identificar al causante del crimen. Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos DECLARACION INTRODUCTORIA 7 • Expresiones faciales y oculares. • Mantenga el contacto ocular durante las preguntas y respuestas. • Interrumpa el contacto ocular durante las negaciones. • Evite las expresiones de sorpresa, repugnancia, enojo, escepticismo. • No mire fijamente. • Muestre interés. Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos DURANTE EL INTERROGATORIO 8 • Tácticas del Espejo • Mueva las manos para detener las negaciones • Mueva las manos para mostrar compasión • Mueva la cabeza para afirmar o negar Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos DURANTE EL INTERROGATORIO 9 • El sujeto lo estará estudiando • Nuestras acciones muestran a la gente lo que es importante. • Modulación de la voz. Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos DURANTE EL INTERROGATORIO 10 • Si sabe la respuesta... formule la pregunta como si no la supiera. • Si no sabe la respuesta... formule la pregunta como si la supiera. Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos AL FORMULAR LAS PREGUNTAS 11 • Regla #1 de la entrevista Si la respuesta a una pregunta es un SÍ o un NO, probablemente ha formulado una pregunta incorrecta. • Regla # 2 de la entrevista Si formula una pregunta que usted mismo ya respondió, probablemente la pregunta es incorrecta. NUNCA ofrezcan respuestas Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos REGLAS BASICAS 12 • Regla #3 de la entrevista Formule la pregunta más importante ¿COMETIÓ USTED EL DELITO? • Afirme-Sustente la pregunta ¿DEBO CREERLE? ¿POR QUÉ DEBO CREERLE? Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos REGLAS BASICAS 13 • Regla # 4 de la entrevista EVITE FORMULAR ESTAS PREGUNTAS • ¿Se acuerda? ¿Puede recordar? • ¿Es posible? ¿Está seguro(a)? • ¿Se da cuenta? ¿Puede decirme...? Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos REGLAS BASICAS 14 • Resultado emocional: aumento de la ansiedad y la tensión • Presión arterial, volumen sanguíneo • Actividad de las glándulas sudoríparas • Actividad respiratoria, respiración • Boca o labios secos • Movimientos oculares, dilatación de las pupilas • Llevarse las manos a la cara Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos AMENAZA PERCIBIDA 15 • Primer paso - Confrontación • Segundo paso - Desarrollo del tema • Tercer paso - Interrupción de negaciones • Cuarto paso – Superación de objeciones • Quinto paso – Acaparamiento de la atención del sujeto • Sexto paso - El sujeto se calma y escucha • Séptimo paso - Pregunta alternativa • Octavo paso – Desarrollo de la confesión verbal • Noveno paso – Conversión de la confesión verbal en declaración escrita (grabada) Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos NUEVE PASOS GUIAS DEL ENTREVISTADOR 16 Una vez establecida la culpabilidad o la inocencia abandone la sala y regrese después para la CONFRONTACIÓN DIRECTA • Actúe con mucha seguridad • Lleve consigo el expediente del caso • De frente al sujeto, diga...“COMO RESULTADO DE MI INVESTIGACIÓN, NO TENGO LA MENOR DUDA DE QUE USTED...” • “COMO RESULTADO DE NUESTRA ENTREVISTA DE HOY, NO TENGO LA MENOR DUDA DE QUE USTED...” Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos PRIMER PASO: CONFRONTACIÓN DIRECTA 17 • Al decir esto, señale el expediente del caso • Espere la respuesta • Anote la respuesta • El interrogador utiliza verbos suaves. • “Tomó dinero”, en lugar de “robó” o “cometió un robo”. Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos PRIMER PASO: CONFRONTACIÓN DIRECTA 18 • Transición de una actitud incriminatoria a una actitud de empatía. • La cuestión no es SI usted hizo esto, sino POR QUÉ lo hizo. • Sugiera razones que lo justifiquen desde el punto de vista psicológico • Brinde al sujeto la oportunidad de guardar las apariencias y mantener el respeto a sí mismo por medio de la confesión. • Hacer pensar al sujeto que su conducta tuvo un móvil aceptable desde el punto de vista psicológico Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos SEGUNDO PASO - DESARROLLO DEL TEMA 19 La conducta guía el tema • Tema incorrecto: Postura tiesa, rígida. Mirada fija, fría, dura. • Tema correcto: La postura se relaja, las barreras comienzan a desaparecer y disminuye la rigidez. Contacto ocular ocasional. Negaciones menos frecuentes. Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos SEGUNDO PASO - DESARROLLO DEL TEMA 20 • Objetivo: Interrumpa todas las negaciones durante el desarrollo del tema. Manténgase atento a las frases de ruego tales como “¿Puedo decir algo?”, “Pero, señor”, “Si tan sólo pudiera explicarle”. • Frases verbales: Llame al sujeto por su nombre y emplee frases imperativas: “Espere un minuto, Pedro”, “Un segundo, María”, “Déjeme explicarle, Juan.” Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos TERCER PASO - INTERRUPCIÓN DE NEGACIONES 21 • Acciones no verbales: interrumpa al sujeto con un ademán; voltee la cara. • Levante la mano frente a la cara del sujeto • Dígale que deje de hablar • Interrumpa el contacto ocular • Voltee la cara • Cambie de tema si la negación es muy enérgica Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos TERCER PASO - INTERRUPCIÓN DE NEGACIONES 22 DESAFÍOS VERBALES • Espere • ¿Puedo? • ¿Podría? • Sí, pero... • Entiendo, pero... • Un momento... • Déjeme terminar • Espere hasta que termine de hablar Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos TERCER PASO - INTERRUPCIÓN DE NEGACIONES 23 • Una objeción es una declaración del sujeto en forma de una excusa o razón por la que no podría / no habría podido cometer el delito. • Las objeciones son razones que el sujeto expone con la intención de demostrar por qué o cómo no habría cometido el acto en cuestión. • Ponga atención en las frases introductorias tales como “Eso es imposible”, “Eso es ridículo”, “Nunca podría haber hecho algo así.” Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos CUARTO PASO – SUPERACIÓN DE OBJECIONES 24 • MANEJO DE OBJECIONES • Las personas INOCENTES generalmente no formulan OBJECIONES, sino negaciones • Muchas OBJECIONES son verdaderas • Las OBJECIONES brindan una oportunidad para introducir o desarrollar un tema Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos CUARTO PASO – SUPERACIÓN DE OBJECIONES 25 • El sujeto está a la defensiva y podría retraerse y concentrar sus pensamientos en el castigo. • Intensifique el tema y comience a establecer una cercanía física. • Puede utilizar el lenguaje gestual para expresar sinceridad y comprensión. • Lo toca ligeramente en la mano, el brazo o el hombro. • El interrogador mantiene contacto ocular directo con el sujeto. Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos QUINTO PASO – ACAPARAR LA ATENCIÓN DEL SUJETO 26 • El sujeto empieza a aceptar el tema y puede romper en llanto. • No se detenga; no se sienta apenado. • Empiece a introducir los componentes de la pregunta alternativa. OBSERVE Si EL LENGUAJE CORPORAL DEL SUJETO ES DE RENDICIÓN • El sujeto se desmoraliza o baja la cabeza • Parece derrotado • El sujeto escucha con mayor atención • Menos desafiante Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos SEXTO PASO - EL SUJETO PERMANECE CALLADO Y ESCUCHA 27 • Ejemplos Alternativos • ¿Acostumbra golpear a su esposa ... o es la primera vez? • ¿Lo planeó... o fue una decisión impensada? • ¿Lo planeó... o sólo fue una broma? • ¿Esto sucede con regularidad... o fue la primera vez? Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos SÉPTIMO PASO - PREGUNTA ALTERNATIVA 28 Obtenga la información que únicamente puede saber el perpetrador del delito. • Recupere el bien o los bienes. • Cómplices. • Quiénes los vieron cometer el delito. • Obtenga un diagrama de la escena del delito. • Evaluación psiquiátrica. Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos OCTAVO PASO - DESARROLLO DE LA CONFESIÓN VERBAL 29 • Pida a un tercero que atestigüe la declaración verbal. • Formas de declaraciones escritas: redactada por el sujeto; (leída y firmada por el sujeto); grabada. • Deje asentado que la declaración fue por voluntad propia y verifíquela completa y detalladamente. Seminario sobre Corrupción Pública, Tráfico Humano y Lavado de Activos NOVENO PASO - CONVERSIÓN DE LA CONFESIÓN VERBAL EN DECLARACIÓN ESCRITA 30 PREGUNTAS Seminario Sobre Corrupción Pública, Tráfico de Personas y Lavado de Activos Del 16-20 de marzo 2015 San Pedro Sula, Honduras Nelson Rohena [email protected] 787.474.8479
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