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Superintendencia de Mercado de Valores
DIRECCIÓN NACIONAL DE MERCADO DE VALORES E INTERMEDIARIO
Clasificación de las Casas de Valores según su pertenencia a un grupo bancario
Diciembre de 2015
Actualizado 31 de diciembre de 2015
Bancos Establecidos en Panamá con Licencia de Casa de Valores
No.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Nombre del Banco
Banco Nacional de Panamá
GNB Sudameris Bank
MMG Bank Corporation
Tag Bank, S.A.
Banco de Bogota, S.A.
The Bank of Nova Scotia (Panamá), S.A.
FPB Bank, Inc
Banco Credit Andorra (Panamá), S.A.
Andbanc (Panamá), S.A.
PKB Banca Privada (Panamá), S.A.
BSI Bank (Panamá), S.A.
Inicio de Operaciones
feb‐01
sep‐04
dic‐05
dic‐06
ago‐07
dic‐07
jul‐09
jul‐09
abr‐10
dic‐12
ene‐14
No. Resolución
CNV‐027‐01
CNV‐190‐04
CNV‐292‐05
CNV‐287‐06
CNV‐224‐07
CNV‐319‐07
CNV‐237‐09
CNV‐236‐09
CNV ‐144‐10
SMV‐435‐2012
SMV‐26‐2014
Casas de Valores subsidiarias de Bancos establecidos en Panamá
No.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
Nombre Casa de Valor
BG Investment Co. Inc.
Bac Valores (Panamá), S.A.
Tower Securities Inc.
Citivalores, S.A.
BG Valores, S.A.
Securities Banistmo,S.A.
Global Valores, S.A.
Multi Securities, Inc.
Valores BanColombia Panamá, S.A.
Eurovalores, S.A.
Balboa Securities Corp.
Prival Securities, Inc.
BPA Valores, S.A.*
BICSA Capital, S.A.
Mercantil Capital Markets (Panamá), S.A.
Capital Assets Consulting, Inc.
Inicio de Operaciones
No. Resolución
nov‐00
CNV‐322‐01
nov‐00
CNV‐330‐00
nov‐00
CNV‐307‐00
dic‐00
CNV‐342‐00
dic‐00
CNV‐376‐00
feb‐01
CNV‐031‐01
ene‐03
CNV‐022‐03
may‐04
CNV‐91‐04
may‐05
CNV‐224‐05
ago‐05
CNV‐187‐05
ene‐07
CNV‐13‐07
abr‐10
CNV‐119‐10
jun‐10
CNV‐234‐10
oct‐12
SMV‐363‐2012
ago‐12
SMV No.287‐2012
jul‐14
SMV No.327‐2014
Casas de Valores Independientes
No.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Nombre Casa de Valor
Credicorp Securities, Inc
Panama Wall Street, S.A.
Geneva Asset Management, S.A.
PanAmerica Capital Group Inc.
National Advisors Corporation
Lafise Valores de Panamá, S.A.
Verdmont Capital, S.A
IPG Securities, Inc
Westwood Capital Markets, S.A.
SFC Investments, S.A.
Clever Financial Investment Services
Panacorp Casa de Valores, S.A.
Montage Securities Corporation
MWM Securities, Inc.
ECG Asset Management, S.A. Aliada Casa de Valores, S.A.
Solfin Valores, S.A.
Blue Numbers Securities, Inc.
Inicio de Operaciones
jul‐00
dic‐00
ene‐01
feb‐01
abr‐01
abr‐01
ago‐05
sep‐05
jun‐07
oct‐07
dic‐07
mar‐08
jun‐08
nov‐08
feb‐09
abr‐09
jun‐09
jul‐09
No. Resolución
CNV‐350‐00
CNV‐375‐00
CNV‐13‐01
CNV‐020‐01
CNV‐084‐01
CNV‐134‐01
CNV‐180‐05
CNV‐219‐05
CNV‐155‐07
CNV‐253‐07
CNV‐261‐07
CNV‐75‐08
CNV‐185‐08
CNV‐373‐08
CNV‐67‐09
CNV‐90‐09
CNV‐176‐09
CNV‐231‐09
Casas de Valores Independientes
No.
Nombre Casa de Valor
Inicio de Operaciones
No. Resolución
19 Ultimus Financial, S.A.
jul‐09
CNV‐245‐09
20 Intelinvest Casa de Valores, S.A.
oct‐09
CNV‐328‐09
21 Intersecurities International Inc.
dic‐09
CNV‐381‐09
22 Paullier & Co. International Corp.
ene‐10
CNV‐12‐10
23 AV Securities, Inc.
feb‐10
CNV‐63‐10
24 Plus Capital Market, Inc.
mar‐10
CNV‐77‐10
25 Intervalores Broker Dealer, Inc.
mar‐10
CNV‐88‐10
26 Asset Management & Investment, S.A.
abr‐10
CNV‐113‐10
27 Globinvest Securities, S.A.
abr‐10
CNV‐121‐10
28 Genesis Securities, S.A.
abr‐10
CNV‐133‐10
29 IG Capital Corp.
abr‐10
CNV‐141‐10
30 Seagate Capital, Corp
sep‐10
CNV‐383‐10
31 Correval Panamá, S.A
sep‐10
CNV‐389‐10
32 Helm Casa de Valores, S.A.
sep‐10
CNV‐398‐10
33 LW Casa de Valores, S.R.L.
dic‐10
CNV‐527‐10
34 Global One Securities Corp
feb‐11
CNV‐43‐11
35 Davos Casa de Valores, S.A.
feb‐11
CNV‐45‐2011
36 Corredores Asociados de Panamá, S.A.
jul‐11
CNV‐235‐11
37 Swetwater Securities, Inc.
jul‐11
CNV‐251‐11
38 J. Safra Sarasin Asset Management, S.A.
jul‐11
CNV‐264‐11
39 Dapes Brokers Corp.
oct‐11
CNV‐332‐11
40 Alpha Securities, Inc. jul‐12
SMV No.219‐2012
41 Aureus Capital Markets Corp ago‐12
SMV‐253‐2012
42 WINEXCO SECURITIES INC.
sep‐12
SMV No.312‐2012
43 ARCA CAPITAL S.A.
sep‐12
SMV No.322‐2012
44 Inversiones del Río de la Plata
oct‐12
SMV No.364‐2012
45 Solidus Securities, S.A.
ene‐13
SMV No.029‐2013
46 Puente Casa de Valores, S.A.
mar‐13
SMV No.108‐2013 47 Jai Valores, S.A.
abr‐13
SMV No.149‐2013
48 Invertis Securities, S.A.
may‐13
SMV No.182‐2013
49 Red Tree Valores, S.A.
may‐13
SMV No.192‐2013
50 Julius Baer Investments (Panamá),S.A.
ago‐13
SMV No.320‐2013
51 Holistic Brokerage, Inc.
sep‐13
SMV No.370‐2013
52 BP Securities, S.A.
sep‐13
SMV No.302‐2013
53 Aktiva Casa de Valores
ene‐14
SMV No.05‐2014
54 FDG Wealth Management, Inc.
ene‐14
SMV No.34‐2014
55 Mcc Seminario Securities, Inc.
feb‐14
SMV No.63‐2014
56 Latam Inverstor Services Corp.
mar‐14
SMV No.129‐2014
57 Lyon Investment Services Corp.
mar‐14
SMV No.156‐2014
58 Carlton Securities, Inc.
may‐14
SMV No.238‐2014
59 Investop Brokers, Inc.
may‐14
SMV No.239‐2014
60 TGE Securities
may‐14
SMV No.240‐2014
61 Latin American Equity, S.A.
may‐14
SMV No.283‐2014
62 Del Este Panamá Casa de Valores, S.A.
jun‐14
SMV No.296‐2014
63 COMPASS Group Investment Advisors
sep‐14
SMV No.438‐2014
64 WESTSIDE CONSULTANTS S.A.
nov‐14
SMV No.564‐2014
65 Firmus Broker & Asset Management, Inc.
dic‐14
SMV No.630‐2015
66 Canal Securities Corp.
oct‐15
SMV No.672‐2015
67 Finance Suisse (LATAM), S.A.
dic‐15
SMV No.780‐2015
*BPA Valroes, S.A. esta intervenida según Resolución SMV No.123 del 11 de marzo de 2015