1. No category

2015 -2018
Guía
metodológica
para la
elaboración
del plan
municipal de
desarrollo
Presentación
En cumplimiento con lo estipulado en el artículo 42 de la Ley de Planeación
para el Estado de Chiapas, el ejecutivo del estado a través de la Secretaría de
Planeación, Gestión Pública y Programa de Gobierno ha diseñado la presente
guía metodológica para la elaboración de los planes municipales de desarrollo.
Esta guía describe tres etapas que sirven de referencia en el ejercicio de
planificación, desde la etapa de diagnóstico hasta el planteamiento del
sistema de seguimiento y evaluación, basado desde luego en las estrategias
a implementar para el logro de los objetivos y resultados identificados.
Asimismo, se presentan los anexos que contienen información oficial de
consulta, la cual servirá de base para la elaboración de lo que será la carta
de navegación del gobierno municipal durante los siguientes tres años del
mandato local.
En la elaboración de la guía se han considerado metodologías como el marco
lógico (ML) y el presupuesto basado en resultados para el desarrollo (PBRpD).
Cabe destacar que dichas metodologías privilegian el análisis y selección
de estrategias enfocadas al logro de resultados y el diseño de indicadores
que den cuenta del logro de los mismos. En el caso particular del territorio
municipal, las acciones deben enfocarse a la mejora significativa de los
servicios públicos municipales de tal forma que los resultados contribuyan al
incremento de la calidad de vida de los ciudadanos.
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
4
2015 -2018
Contenido
Introducción......................................................................................................................7
Marco conceptual.....................................................................................................10
Metodología para la formulación del plan municipal de desarrollo..13
Etapa 1: Integración del diagnóstico...................................................................15
Etapa 2: Diseño de la intervención.....................................................................25
Etapa 3: Presentación del proyecto municipal de desarrollo ...............47
Fichas técnicas y anexos........................................................................................51
Proceso general.........................................................................................................52
Anexo 1: Información estadística y geográfica para la planeación.....66
Anexo 2: Catálogo de indicadores.....................................................................67
Anexo 3: Matriz de acción institucional............................................................75
Anexo 4: Proyecto integrado................................................................................76
Anexo 5: Programa de inversión global...........................................................77
Bibliografía.......................................................................................................................81
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
8
2015 -2018
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Introducción
El desempeño del gobierno municipal depende en buena parte de las acciones
de planificación que los equipos ténicos entrantes diseñen. La planificación
hoy en día recobra importancia debido a la situación que enfrenta el país y que
obliga a hacer más con menos. Por lo anterior los equipos técnicos se ven en
la necesidad de diseñar estrategias de intervención que concilien, por un lado,
las aspiraciones de una sociedad cada vez más informada y demandante y,
por otro, las propuestas hechas por los funcionarios que habrán de guiar el
desarrollo del territorio municipal en la próxima administración 2015-2018.
El objetivo de este documento consiste en apoyar y fortalecer a los planificadores
en el proceso de formulación de los planes de desarrollo en los 122 municipios
1
del estado de Chiapas , mediante la Gestión para Resultados que hace uso de
la metodología del marco lógico.
Esta metodología se emplea como un instrumento coherente con el marco
jurídico vigente que, además de ser una herramienta que permite el monitoreo
y evaluación de los planes elaborados por las autoridades municipales
competentes, también puede considerarse una plataforma de trabajo
coordinado entre los sectores público, privado y social del municipio.
La presente guía metodológica busca acompañar a los planificadores
municipales, desde la localización de la información estadística y geográfica
oficial para la formulación del contexto y posterior diagnóstico hasta el diseño del
plan rector que conduzca el desarrollo municipal.
Es importante resaltar que parte de la propuesta de gobierno de esta
administración, es impulsar y otorgar el valor correspondiente a la planeación
que oriente al desarrollo del estado y sus 122 municipios.
Esta guía se elaboró en cumplimiento con lo dispuesto por el marco jurídico
vigente; por lo tanto, deberá considerarse como un valioso instrumento que
contribuye a fortalecer el quehacer adminitrativo en el marco del Sistema de
1
Periódico Oficial del Estado de Chiapas, No 337, Tomo III (2011). Creación de los municipios de El Parral, Mezcalapa,
Belisario Domínguez y Emiliano Zapata. Chiapas México
7
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Planeación Democrática Nacional, referido en el artículo 26 de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos.
La Ley de Planeación para el Estado de Chiapas dispone en sus numerales
6°, 7° y 8° que en esta entidad federativa se conformará un Sistema Estatal de
Planeación Democrática, en el que intervendrán las dependencias y entidades
del gobierno federal, estatal y municipal, con la participación ciudadana a
efecto de lograr la planeación del desarrollo del estado, además de guardar
congruencia con el plan nacional.
El artículo 42 de la misma Ley de Planeación señala que será la Secretaría de
Planeación, Gestión Pública y Programa de Gobierno quien tendrá la atribución
de establecer y conducir el Sistema Estatal de Planeación Democrática y
apoyar a los municipios en la integración de sus planes, programas y proyectos
e incorporarlos al sistema.
Si bien es cierto que el alcance de esta guía metodológica atañe a los 122
municipios que conforman el estado de Chiapas, no busca invadir esferas
de competencia, sino únicamente colaborar y limitarse a establecer los
requisitos mínimos que el plan municipal de desarrollo deberá contener
para la examinación y aprobación por parte del H. Congreso del Estado, de
conformidad con la reforma del artículo 30, fracción V de la Constitución
Política del Estado de Chiapas.
La guía está estructurada en tres segmentos, cada uno de ellos presenta un
referente, tanto de la metodología a utilizar como de los elementos necesarios
que conformarán el plan, y la ruta que debe seguirse para la integración de
tan importante documento.
Parte I: Conceptos básicos de la planificación municipal. En este apartado
se hace referencia al marco conceptual de los principales elementos que se
deberán considerar en la integración del plan municipal de desarrollo.
Parte II: Ruta de formulación del plan municipal de desarrollo. Este apartado
aborda de manera sencilla las etapas que deben seguirse para la integración
del diagnóstico, así como para la identificación de problemas y diseño de la
estrategia de intervención. También aborda aspectos específicos que van
desde la colecta y análisis de datos, como parte fundamental de esta etapa, hasta
8
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
E
definir e identificar la
s importante señalar que los dos primeros ejes
matriz de resultados,
del plan municipal de desarrollo contienen
base sobre la que se
acciones que deben ser atendidas de manera
diseñará el sistema
preponderante por el ayuntamiento municipal,
de seguimiento y
mientras que los tres restantes deben mostrar
evaluación. Esta parte
los principales elementos de coordinación para
contiene la propuesta
que la atención se realice por los tres órdenes
de un guión temático
de gobierno, federal, estatal y en la medida de
del plan municipal de
lo posible el municipal.
desarrollo que incluye
la descripción de cada insumo de información requerido.
Parte III: Presentación del plan municipal de desarrollo. Describe brevemente las
instancias a quienes las autoridades municipales deben informar para la validación,
aprobación, publicación y difusión del documento.
Además de las tres partes mencionadas, se presentan los anexos que
contienen información técnica y metodológica de soporte al documento.
Esta guía metodológica es un instrumento de planificación tanto para las
autoridades municipales, como para los profesionales que gocen de amplia
experiencia en procesos de planificación y pretende ser de utilidad para
aquellas personas que inician su experiencia profesional en el tema que se
aborda.
9
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Marco conceptual
Es importante establecer los principales conceptos que se van a abordar
en el desarrollo de la presente guía y que corresponden a los enfoques y
metodología propuestos para el diseño del plan municipal de desarrollo. Esto
permitirá fortalecer la capacidad conceptual de los planificadores, al tiempo de
unificar criterios para la conformación del Plan. Por tanto se deberá entender
por:
L
Planeación: Al conjunto
a formulación incluye la elaboración
ordenado, lógico y racional
del plan estatal y municipal, de
de acciones destinadas
programas y proyectos. Se adoptará
a formular, instrumentar,
la metodología de marco lógico para
controlar y evaluar los
asegurar la congruencia de los objetivos.
planes
y
programas
para el desarrollo del estado. La planeación para el desarrollo del estado
será sectorial, territorial, democrática, integral y permanente; es un medio
para realizar un desempeño eficaz de la responsabilidad del estado y será
el instrumento a través del cual el gobierno federal, estatal y municipal,
desarrollarán y ejecutarán en forma conjunta sus políticas públicas. Mediante
la planeación se determinarán las políticas públicas, objetivos, estrategias,
indicadores, metas de planes y programas; de igual forma se asignarán
recursos, responsabilidades y tiempos para su ejecución1.
Política pública: A los cursos de acción gubernamental, tendientes a la solución
de problemas públicos concretos con la participación de la ciudadanía2.
A las líneas de acción que establecen una dirección e indican el
cómo lograr un objetivo.3.
Permite entender la dinámica de nuestra sociedad y
atender de manera focalizada las necesidades de los habitantes. Así como
reconocer el volumen, la estructura y dinámica de la población en la
planeación de programas y proyectos. Al proyectar las tendencias de un
fenómeno y anticiparse a ellas, se asegura un pronóstico más confiable4.
1
Secretaría de Planeación, Gestión Pública y Programa de Gobierno (2014). Ley de Planeación del Estado de
Chiapas. Gobierno del Estado. 4 p.
2
Muñoz, Víctor Manuel (2012). Para entender las políticas públicas: Un enfoque teórico. Visión Pública, 48 p.
3
Secretaría de Planeación, gestión Pública y programa de Gobierno (2011). Reglamento de la Ley de Planeación
para el Estado de Chiapas. Gobierno del Estado de Chiapas, México. 3 p.
4
Ley General de Población (1974). 1 p.
10
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Programa: Instrumento que establece el orden de acción lógico de proyectos
y acciones para el cumplimiento de las políticas públicas y los objetivos de
plan nacional, estatal y planes municipales.
Proyecto: Conjunto de obras o acciones que se encuentran interrelacionadas
y coordinadas entre sí, a efecto de alcanzar objetivos específicos dentro de
un lapso de tiempo determinado, con un presupuesto establecido.
E
Enfoque de derechos: El
n Chiapas existen organismos
objetivo de este enfoque es
de la ONU que colaboran de
integrar en las prácticas del
manera cercana con el gobierno
desarrollo, los principios éticos
del
estado
y
gobiernos
y legales inherentes a los
municipales para el diseño de
derechos humanos. El enfoque
políticas públicas
con
enfoque
de derechos busca cortar
de derechos humanos.
con anteriores prácticas del
desarrollo centradas en la identificación y satisfacción de las necesidades
básicas de la población beneficiaria y reemplazarlas por prácticas basadas en
el reconocimiento de que toda persona es titular de unos derechos inherentes.
El objetivo es la realización de derechos y no la satisfacción de necesidades.
Esta distinción es clave. Los derechos implican obligaciones, las necesidades
no. Hablar de derechos implica hablar de quién tiene responsabilidades con
relación a esos derechos1.
Enfoque de género: El enfoque de género considera las diferentes
oportunidades que tienen los hombres y las mujeres, las interrelaciones
existentes entre ellos y los distintos papeles que socialmente se les asignan.
Todas estas cuestiones influyen en el logro de las metas, las políticas y los
planes de los organismos nacionales e
internacionales, por lo tanto repercuten en
el proceso de desarrollo de la sociedad.
Género se relaciona con todos los aspectos
de la vida económica, social, cotidiana
y privada de los individuos y determina
características y funciones dependiendo
del sexo o de la percepción que la sociedad
tiene de él.
1 América Latina Genera. RSCLAC. (2010). Derechos Humanos. www.americalatinagenera.org/es/documentos/tematicas/tema_derechos_humanos.pdf
11
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Enfoque territorial: El reconocimiento del territorio como una unidad en la que
confluyen y se expresan diversos actores, se establecen múltiples relaciones
sociales, económicas, culturales e identitarias y se construyen relaciones
de convivencia. La gestión gubernamental del territorio debe garantizar la
calidad de vida, promover espacios de participación para la toma de decisiones
públicas y fortalecer a los actores comunitarios, las organizaciones sociales
y la articulación e interpelación con diferentes sectores. La adopción de este
enfoque supone apostar por la proximidad, por la voluntad de llegar a toda la
población y en este caso, especialmente a los niños.2.
Enfoque de gestión para resultados en el desarrollo: A la estrategia de gestión
que orienta la acción de los actores públicos del desarrollo hacia la generación
del mayor valor público posible a través del uso de instrumentos de gestión
que en forma colectiva, coordinada y complementaria, deben implementar
las instituciones públicas municipales para generar mejoras sostenibles en la
calidad de vida de la población3.
Desarrollo sostenible: Erradicación de la pobreza extrema, satisfacción de
las necesidades tanto de la generación presente como de la futura, elevar la
calidad de vida, defensa de la naturaleza y conservación de los ecosistemas4.
Cadenas de valor: Las secuencias de actividades productivas y comerciales
conexas (eslabones) tales como suministro de insumos, producción primaria,
transformación, comercialización y venta final de productos o servicios a los
consumidores. Dichas actividades se desempeñan por empresas operadoras
que forman parte del ambiente organizacional y que establecen relaciones
formales e informales entre sí, conectando los eslabones de la cadena por
medio de transacciones comerciales. Con el desarrollo de cadenas de
valor se impulsan redes de organizaciones y empresas independientes que
comparten visiones, metas, información y actividades, así como compromisos
y riesgos para alcanzar objetivos de mercado y satisfacer las necesidades de
los consumidores5.
2
UNICEF-PNUD, Pasos para un gran salto. Guía para una gobernabilidad local por los derechos de la niñez.9 p.
3
Mauricio García Moreno, Roberto García López. Gestión para resultados en el desarrollo en gobiernos
subnacionales. Módulo 1 Gestión para resultados en el ámbito público. BID. 14 p.
4http://www.revista.unam.mx/vol.10/num7/art42/int42.htm
5
12
Secretaría de Desarrollo Social (2015). Diario Oficial de la Federación. Gobierno de la República. 27 p.
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Metodología para la formulación del
plan municipal de desarrollo
Ruta de construcción
1
Etapa de
integración
del
diagnóstico
2
Etapa de
diseño de
intervención
3
Etapa de
presentación
del PMD
• Actividades previas (conocimiento de herramientas
especiales de información estadística y geográfica).
• Integración de diagnóstico.
• Talleres de análisis de problemas (Copladem).
• Redacción del diagnóstico.
•
•
•
•
•
•
Taller de análisis de estrategias/ Eje /Tema.
Diseño de políticas públicas.
Taller de análisis de politicas públicas (Copladem).
Definición del apartado de ejecución.
Definición de los mecanismos de seguimiento y evaluación.
Redacción de la propuesta del plan municipal de desarrollo.
• Validación del PMD por parte del Cabildo.
• Presentación del PMD ante el Congreso del Estado
para su examinación y aprobación.
• Colaboración de la Secretaría de Planeación, Gestión
Pública y Programa de Gobierno para la difusión del PMD
mediante el portal de internet.
13
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
14
2015 -2018
Etapa 1: Integración del diagnóstico
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Preparación y organización para la
consolidación del diagnóstico
1.- Etapa de integración del diagnóstico
Esta fase sirve para identificar y documentar la situación actual del municipio.
Es el recuento de las carencias, problemas, recursos y posibilidades de
desarrollo.
Dentro de las actividades indispensables que pueden desarrollarse en esta
fase se encuentran:
• Conocer el documento de perfil municipal (elaborado por la Dirección de
Geografía, Estadística e Información (DGEI) de la Secretaría de Planeación,
Gestión Pública y Programa de Gobierno).
• Integrar un equipo con actores clave que identifiquen las mejores opciones
de desarrollo socioeconómico del municipio “funcionarios municipales,
líderes sociales, académicos, empresarios, asociaciones de profesionistas
o personas con conocimiento en los ejes temáticos a desarrollarse y con la
capacidad de proponer soluciones” (Copladem).
• Llevar a cabo una consulta pública que refleje la opinión de la sociedad sobre
los problemas más relevantes del municipio y crear propuestas de solución.
Durante esta actividad se pueden desarrollar reuniones, talleres y aplicación
de cuestionarios, en forma individual y sectorial, lo que permite generar un
proceso de consulta y participación para la formulación y validación del plan
municipal de desarrollo (Copladem).
• En caso de ser necesario y contar con el apoyo de un consultor, deberá
tener la experiencia en desarrollo de modelos y métodos de planificación en
las áreas que se reflejan en los ejes temáticos del plan municipal de desarrollo.
• Organizar un guión de preguntas por cada eje y tema.
16
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
• Hacer una investigación documental (se sugiere analizar el diagnóstico
elaborado por la administración anterior, ampliarlo y actualizarlo).
• Recopilar la información estadística disponible y su representación
geográfica para cada problema identificado.
• Capacitar al personal que va a conformar el equipo de planificadores,
atendiendo las disposiciones del artículo 56 de la Ley Orgánica Municipal
numeral VII donde manifiesta que se debe conformar la Secretaría de
Planeación Municipal o su equivalente, cuyas funciones se describen en el
Art. 72 Bis que a la letra dice: “Elaborar el proyecto del Plan Municipal de
Desarrollo, así como solventar las observaciones que deriven del proceso
de validación realizado por el Ayuntamiento o de aprobación por parte del
Congreso del Estado”1.
Un buen diagnóstico debe cumplir dos objetivos:
• Dar información para que los actores locales puedan tomar decisiones.
• Dar la información necesaria para que los expertos foráneos puedan diseñar
una estrategia de intervención adecuada con la realidad2.
Tipos de diagnóstico
a) Descriptivo: Debe estar basado en información estadística relacionada con
el problema y la ubicación geográfica del mismo.
b) Situacional o analítico: Es derivado de la investigación a profundidad del
problema.
Es muy importante integrar un diagnóstico de calidad; para ello es muy sencillo
hacer el siguiente examen:
1
Congreso del Estado de Chiapas (2014) Ley Orgánica Municipal del Estado de Chiapas. Últimas reformas
publicadas en el Periódico Oficial No. 152, Tomo III. Chiapas. México 38 p.
2
Ibarra, Eduardo. (2004). Diagnóstico participativo. Taller de formación de formadores para la operación de los
programas base de desarrollo rural. Oaxaca, México.
17
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Diagnóstico descriptivo
Responder las siguientes preguntas:
¿Qué problema hay en
el municipio?
¿Cuánto
del
problema hay?
¿Dónde está el
problema?
Ejemplo:
¿Qué problema hay en Familias que no cuentan con mecanismo para obtener agua
el municipio?
en su vivienda
¿Cuánto del problema
El 20% de la población no tiene acceso al agua en su vivienda
hay?
¿Dónde está el
problema?
En las localidades con menos de 300 habitantes
Este tipo de diagnóstico, como su nombre lo dice, nos describe una situación
en un momento determinado; es como una fotografía, pero no aporta
información para comprender el desarrollo del problema.
18
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Diagnóstico situacional o analítico:
Además de responder a las tres preguntas que constituyen al diagnóstico
descriptivo, incluye las siguientes preguntas:
¿Cómo
está
problema?
el
¿Por
qué está
problema?
así
el
Ejemplo:
¿Qué problema hay en el
municipio?
¿Cuánto del problema hay?
¿Dónde está el problema?
¿Cómo está?
Familias que no cuentan con mecanismo para obtener
agua en su vivienda
El 20% de la población no tiene acceso al agua en su
vivienda
En las localidades con menos de 300 habitantes
No aumenta pero es una demanda que no ha podido
ser cubierta en mucho tiempo
La lejanía de las localidades eleva los costos para
llevar agua entubada
¿Por qué está así?
No se cuenta con tecnología para captación de agua
Los caminos de acceso no permiten llevar materiales
necesarios
El régimen de lluvia es escaso
19
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Es importante recordar algunos aspectos cuando se esté integrando el
diagnóstico:
L
1. Cerciorarse que lo que se
a diferencia entre un problema
ha identificado es realmente un
y un hecho es precisamente que
problema; aquí la pregunta que
el primero se puede transformar en
debemos plantear es: ¿Puedo
yo como institución municipal un sentido positivo, y el otro es algo
transformar ese aspecto de la que está fuera de nuestro control o
realidad? Si la respuesta es sí, alcance.
entonces estamos frente a un
problema o debilidad; si la respuesta es no, entonces estamos frente a un
hecho o amenaza.
Ejemplo:
Problema: Baja recarga del manto freático por efecto de la deforestación.
Hecho: Bajo régimen de lluvias en el municipio.
2. Recordar que no hay
problemas grandes ni
pequeños, hay problemas
que tienen una intensidad
o magnitud diferente y
eso los hace de atención
prioritaria.
20
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
3. Hacer un buen planteamiento del problema. De esto dependerá el buen
análisis de los mismos ya que en ocasiones se plantean las carencias y no los
problemas.
Ejemplo:
Inadecuado: Falta de un sistema de agua potable.
Adecuado: Baja cobertura de los servicios de agua potable.
4. Es importante tomar en cuenta el grado de dispersión de la población, ya
que se relaciona con la complejidad del fenómeno que se analiza.
5. Para identificar el problema principal se deben plantear estas preguntas:
¿Para quién es importante el problema? ¿A cuántos afecta? ¿Cómo los
afecta?
6. Una vez que se identifica el problema principal o central deben reconocerse
aquellos problemas que tienen relación con él; es decir, los problemas
asociados1, los cuales realmente no se sabe si son causas o efectos.
El objetivo principal de los talleres de análisis de problemas es involucrar a la
población del municipio para que, de manera conjunta con los planificadores,
analicen los problemas, identifiquen el origen de estos y puedan también
prepararse para la identificación de alternativas de solución.
El resultado del taller de análisis de problemas es fundamental para el resto del
proceso de planificación, por esto se hace necesario poner mucha atención y
cuidado en el desarrollo del mismo. Los talleres participativos deben hacerse
en el seno del Copladem, pues es ésta la instancia de planificación a nivel
municipal constituida para tal fin.
1
Ibarra, Eduardo. (2004). Diagnóstico Participativo. Taller de formación de formadores para la operación de los
programas base de desarrollo rural. Oaxaca, México.
21
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Algunas sugerencias para los talleres son:
•
Organizar talleres participativos con líderes sociales, sectores y actores
clave del municipio.
•
Sistematizar los resultados tanto del acopio de la información como los
resultados de los talleres participativos.
•
Recordar que desde el diagnóstico es importante trabajar con los
enfoques de género, derechos humanos, territorial y reducción de riesgos de
desastres. Esto implica, a veces, identificar expertos en la materia e invitarlos
a los talleres para que ayuden a dirigir la investigación.
En el estado se ha presentado un marco de colaboración con organismos
internacionales como son el Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia
UNICEF y la Organización Panamericana de la Salud (OPS), que trabajan de
manera cercana en temas sobre derechos de los niños, planes de seguridad
del agua y reducción de riesgos, y que pueden proporcionar la asesoría
correspondiente.
•
Para abordar los temas del eje Desarrollo Económico, se sugiere invitar
al grupo de trabajo (de la comisión intersecretarial municipal) que tiene bajo
su responsabilidad integrar los “Planes municipales de ingresos y opciones
productivas” con la finalidad de establecer un mecanismo de coordinación
para evitar duplicidad de acciones y facilitar la inversión federal.
•
La sistematización debe contestar las siguientes preguntas: ¿Cuál es
el problema que motiva la investigación? Por tema y por eje ¿Cuál es la
magnitud del problema? (a cuántos afecta), ¿En dónde se ubica el problema?
(localidades o manzanas del territorio municipal) ¿A quién afecta y de qué
manera? (mujeres, hombres, niños, personas de la tercera edad, población
indígena o mestiza) ¿Cuáles son los factores que se asocian al problema
identificado?
• Una vez que se tiene el diagnóstico, se convoca a un taller en donde se
hará el análisis de los problemas identificados.
22
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
• La herramienta para hacer el análisis de problemas es el árbol de problemas.
(Ver ficha técnica 1, pag. 54).
•
El árbol de problemas debe ser revisado en su lógica de construcción,
para asegurar que están bien establecidas las causas y los efectos.
•
Se recomienda identificar uno o dos problemas por cada tema para
asegurar que el nivel de análisis sea el adecuado.
Una vez concluidas las actividades antes reseñadas, es importante consolidar
el diagnóstico del plan municipal de desarrollo, el cual deberá contemplar los
problemas del municipio, pero sobre todo aquel con el que la administración
municipal oportunamente podrá efectuar esfuerzos y compromisos de
intervención para disminuir o erradicar la problemática identificada.
En otras palabras, en la redacción del diagnóstico se debe precisar con toda
claridad la problemática que se atenderá con las políticas públicas que se
diseñen, con los programas, proyectos o acciones que se implementen
durante la gestión municipal y precisar las localidades y manzanas en las que
se aplicarán en el ámbito de su marco legal de competencia.
23
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
24
2015 -2018
Etapa 2: Diseño de la intervención
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Estrategia de desarrollo y formulación
del plan municipal de desarrollo
2. Etapa de diseño de la intervención
En esta fase se pretende encontrar los puntos de confluencia de las
aspiraciones, anhelos e intereses de los habitantes del municipio, a fin de
determinar los principios o valores sobre los cuales se definirá el desarrollo
del mismo.
La estrategia de intervención se diseñará en dos niveles: el estratégico y el
operativo.
Estratégico
Describe los grandes objetivos y los resultados
que se requiere lograr. Para ello se utiliza la matriz
de marco lógico.
Operativo
Se refiere a las acciones concretas que
deben realizarse para hacer operativo el nivel
estratégico. Se utiliza la matriz de resultados y/o
acciones, en donde se identifican las acciones,
responsables y recursos necesarios para
alcanzar los resultados programados.
El objetivo de este taller es identificar aquellas estrategias que ayudarán a
transformar la situación adversa y problemática que se detectó en la etapa
de diagnóstico y que la población y los planificadores acuerdan resolver. Las
estrategias son las soluciones que deben darse a los problemas identificados
y analizados, para la selección de ellas debe hacerse un análisis que parte de
definir con qué se cuenta en el municipio para lograrlo (recursos humanos,
naturales, materiales y financieros).
26
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Algunas sugerencias para realizar estos talleres son:
• Utilizar el árbol de objetivos para hacer el análisis de estrategias. (Ver ficha
técnica 2, pag. 55)
•
Seleccionar las estrategias fundamentando la decisión y esto puede
hacerse si se definen “criterios de selección”. (Ver ficha técnica 2A, pag. 56).
• Uno de los criterios de selección puede ser que contribuya el cumplimiento
de la misión o la visión.
Algunas de las actividades que se deben llevar a cabo son:
• Revisar y adecuar la Misión.
• Revisar y adecuar la Visión.
• Identificar valores y principios: El equipo del gobierno municipal menciona
los valores que serán aplicables en la administración y con los cuales se
contribuye a construir la ética de los funcionarios públicos.
Los valores expresan el posicionamiento de la organización con respecto a
cuestiones de orden moral y son los pilares de su posición ideológica y política.
Diseño de políticas públicas: El plan municipal de desarrollo contendrá las
Políticas Públicas que den respuesta a la problemática planteada por la
población e identificada por los gobiernos municipales. (Ver ficha técnica 2B,
pag. 57).
27
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Los principales elementos que componen las políticas públicas son:
Estos elementos serán tomados del árbol de objetivos una vez que se
hayan seleccionado las estrategias con las cuales se hará la intervención del
gobierno municipal.
Las políticas públicas tienen dos tipos de evaluación, una estratégica y otra
operativa.
•
El diseño de las políticas públicas incluye los
Para la construcción de los IOV se propone un esquema
sencillo o ruta de construcción que es la siguiente:
responde a la pregunta ¿Qué se quiere evaluar?
responde a la pregunta ¿Cuál es la unidad de
medida?
corresponde a la pregunta ¿Cuál es la situación actual?
responde a la pregunta ¿Hasta dónde queremos
modificar la situación? (Ver ficha técnica 3A, pag. 59).
Para formular los indicadores debemos recordar algunos aspectos:
• Un indicador es parámetro cualitativo y/o cuantitativo que define los
aspectos relevantes sobre los cuales se lleva a cabo la evaluación.
•
Un indicador mide el cumplimiento de objetivos y metas.
Para diseñar buenos indicadores debemos recordar algunos atributos de
estos:
1. Los indicadores deben ser medibles
2. El costo debe ser accesible
3. Deben dar información sobre cantidad, calidad y tiempo
4. Deben ser comparables. Esto implica conocer la situación inicial (línea
basal) y ser posibles de medir periódicamente.
Se llaman indicadores objetivamente verificables (IOV) porque están ligados a
un medio de verificación.
28
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Actualmente se ha trabajado la estructura y fórmulas de indicadores para
los ODM a nivel municipal, asimismo se han identificado indicadores para
medir el desempeño para los fondos III y IV del Ramo 33, principal fuente
de financiamiento municipal. También se cuenta con indicadores para el
desempeño de la actuación municipal en el marco de la Agenda para el
Desarrollo Municipal. (Ver anexo 2, pag. 67).
Cuadro1: Jerarquía de indicadores
Tipo de
medición
Horizonte
Objetivo/propósito
Efecto:
Reflejan
el
nivel
de
cumplimiento del objetivo y expresan
los cambios en el comportamiento
de
la
población
beneficiaria
Eficacia
Mediano
plazo
(5 años)
Estrategia/resultado
Resultado: Es la acción de utilizar y
combinar insumos, recursos humanos,
físicos y financieros para el desarrollo de
las actividades, y obtener un producto
Eficiencia
Mediano
plazo (3 a 5
años)
Programa /proyecto
Gestión: Son los indicadores a nivel
de actividades que se asocian a los
recursos programados para programas
y proyectos; tomados en conjunto
producen una evaluación de desempeño,
ya que los costos están directamente
relacionados con las actividades.
Economía
Corto plazo
(1 año)
Nivel de intervención
Tipo de indicador
Debido a que la gestión de gobierno municipal es de tres años, la evaluación
que se hará es de gestión y desempeño.
Para que se pueda realizar una evaluación adecuada, se debe presentar
indicadores con metas. Las metas deberán ser concretas, cuantificables y
definidas en un periodo de tiempo para su cumplimiento (Ver ficha técnica 6 y
7, pag. 62 y 63).
29
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
En esta fase de diseño se toman como base las estrategias/resultados y se
construye, con ayuda de la herramienta matriz de estrategias o resultados la
parte que habrá de darle el sentido operacional al plan municipal de desarrollo,
a éste le llamaremos
(POG), del cual después se
desprenden los
(POA). (Ver ficha técnica 4,
pag. 60).
E
ste instrumento es
, por lo que
Otro instrumento para
se propone como una ficha al final de
la fase de ejecución
es
el
la guía. De no realizarse, es importante
(PIG). que al menos se identifiquen las fuentes
Como se mencionó con de financiamiento para cada actividad.
anterioridad, la gestión
(Ver Ficha técnica 5. pag. 61).
basada en resultados da
origen a un presupuesto basado en resultados, una vez que se tiene el POG y
que se conoce el total de acciones que se van a realizar durante los tres años,
se deben calcular los costos para cada una de ellas (ver cuadro 2).
Si se decide elaborar el Programa de Inversión General (PIG) se recomienda
hacer un estudio retrospectivo para conocer cuáles han sido los ingresos
durante los últimos diez años y poder proyectar su tendencia. Con base en
ello, se hace una programación más cercana a la realidad. Para garantizar lo
anterior, se propone realizar la proyección utilizando la tasa media anual de
crecimiento (TMAC). (Ver anexo 5. pag. 77).
L
El tercer instrumento para la ejecución y/o gestión es la
.
os proyectos son un instrumento
Es muy importante que
una vez que se definan los
de gestión indispensable, ya que
programas y a su vez se en muchas ocasiones se puede atraer
determinen qué proyectos recursos federales y estatales.
se van a realizar durante la
administración se elaboren los proyectos ejecutivos para conformar la cartera
antes mencionada.
Se entiende que el municipio cuenta con escasos recursos económicos
para el pago de servicios profesionales para la formulación de proyectos, sin
embargo, se sugiere capacitar al personal que labora en el municipio para
consolidar una “célula especializada en formulación de proyectos” y con ello
solventar esta necesidad.
30
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Cuadro 2.- Programa de inversión General
Proyectado
Concepto
2016
2017
2018
Programa de inversión general
Propios
Impuestos
Derechos
Aprovechamientos
Productos
Participaciones - Ramo 28
Fondo general
Fondo de Fomento Municipal
Fondo Solidario Municipal
Fondo de compensación
Otros
Extraordinarios
Subsidios y aportaciones estatales
Aportación del Ramo 33 (Fondo III - FISM)
Aportación del Ramo 33 (Fondo IV - FAFM)
Otros
Total de ingresos
Egresos
Gasto corriente
Servicios Personales
Materiales y Suministros
Servicios Generales
Subsidios y Aportaciones
Otros
Gasto de inversión
Bienes muebles e inmuebles
Subsidios y aportaciones
Obras públicas
Otros
Servicios públicos
Municipio seguro
Desarrollo social
Desarrollo económico
Desarrollo ambiental
Otros
Total de egresos
Flujo
31
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Seguimiento: Es una tarea interna de la administración municipal que se
aplica a los recursos, actividades y resultados; al mismo tiempo, el sistema
de seguimiento permite observar los efectos de la intervención del gobierno
municipal sobre los beneficiarios, y en su caso facilita el análisis a evaluadores
externos. Tal función regularmente recae en el área de planeación y/o de la
estructura con que cuente el municipio. (Ver ficha técnica 8, pag. 64).
La supervisión sistemática del proceso es la revisión y valoración constante
de cómo se desarrolla la ejecución. Es un instrumento que favorece la
detección oportuna de obstáculos y problemas, lo que permite la introducción
de acciones o medidas correctivas.
Las medidas correctivas obligarán a las autoridades municipales a revisar el
plan de acción y a proponer nuevas actividades, esto debido a que la actividad
es la unidad concreta de planificación que permite que el plan municipal de
desarrollo sea operativo.
La base para realizar el seguimiento son los indicadores de gestión u operativos
que contiene el plan.
Evaluación: Es un proceso cuya finalidad es identificar la congruencia entre lo
comprometido y lo alcanzado, así como su impacto real en el ámbito que se
quiere actuar.
De igual forma permite calificar desde el diseño del plan municipal de desarrollo,
hasta la ejecución del mismo, lo que contribuye a la definición de alternativas
de corrección o redefinición del plan o parte de éste -entendidas en su caso
como actualizaciones-. Puede ser realizada por los propios responsables de
la planificación y ejecución (interna) o por terceros (externa).
P
ara realizar la evaluación final (tres años)
se tomarán como base los indicadores
estratégicos o de desempeño.
32
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Es importante recordar que debido a la reforma al artículo 30, fracción V
de la Constitución Política del Estado de Chiapas, será el H. Congreso del
Estado quien examine y emita opinión sobre la evaluación que presenten los
ayuntamientos y que refieran el nivel de cumplimiento del plan municipal de
desarrollo. Es de suma importancia observar las modificaciones efectuadas a
la Ley de Planeación para el Estado de Chiapas.
Se sugiere crear la Unidad
o
Área
de
Seguimiento
y Evaluación o designar
al
funcionario
responsabilidad
con
la
principal
de compilar la información,
L
os informes de evaluación del
cumplimiento
deberán
ser
presentados al congreso dentro de los
primeros tres meses del último año
calendario del periodo constitucional
del Ayuntamiento.
sistematizarla y plasmarla en un documento informativo de seguimiento y
evaluación. Una vez que la información ha sido sistematizada y analizada, estos
funcionarios serán los encargados de informar a las autoridades municipales
si las acciones se están realizando en tiempo y forma, de lo contrario serán
las autoridades quienes exijan soluciones inmediatas para que se revisen
tanto las actividades desarrolladas como los presupuestos destinados a la
implementación del plan municipal de desarrollo.
Asimismo se deben preparar los términos de referencia para realizar la evaluación
respectiva y presentar los resultados de la evaluación ante los miembros del
ayuntamiento para su aprobación y posterior envío al Congreso del Estado.
Para realizar las actividades descritas anteriormente debe presentarse el
programa de seguimiento y evaluación, el cual se define utilizando la matriz
de seguimiento y evaluación. (Ver ficha técnica 8 y 9, pag. 64 y 65).
33
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Cuadro 3: Seguimiento y evaluación
Nivel de intervención
Tipo de
medición
Frecuencia
Modalidad
Tipo de informe
Objetivo de la política
pública
Eficacia
Al término del
proyecto
Evaluación
Informe de evaluación
Estrategia/resultado
Eficiencia
Anualmente
Seguimiento y
evaluación
Informe anual
Programa/proyecto
Economía
Trimestralmente
Seguimiento
Informes trimestrales
*Adaptado de la Guía para la preparación del Plan Operativo General POG, Cooperación de Comunidad Europea con
América Latina.
En esta fase se pretende identificar y plasmar en un documento los desafíos
que el Ayuntamiento enfrentará y las áreas de oportunidad detectadas
durante su administración (2015-2018), a fin de impulsar el desarrollo integral
del municipio. Por lo que, de modo consensuado deberá redactarse el marco
normativo vinculado con el plan estatal de desarrollo, la misión, la visión, logros
y retos de la administración, la síntesis de los diagnósticos por eje temático, los
objetivos estratégicos, planteamiento de indicadores y metas (seguimiento y
evaluación) e incluso formular una agenda de trabajo.
En esta parte, es importante observar la propuesta de contenido de la presente
guía metodológica y considerar los requisitos mínimos que debe contener el
plan municipal de desarrollo, que son los siguientes:
Presentación
Introducción
Base legal
Misión
Visión
Valores
Contexto del municipio
Eje rector: servicios públicos de calidad
•Diagnóstico
•
Políticas públicas
34
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Eje rector: Municipio seguro
Diagnóstico
Políticas públicas
Eje rector: Desarrollo social
Diagnóstico
Políticas públicas
Eje rector: Desarrollo económico
Diagnóstico
Políticas públicas
Eje rector: Desarrollo ambiental
Diagnóstico
Políticas públicas
Ejecución
Programas
Proyectos
Programa general de inversión
Cartera de proyectos
Seguimiento y evaluación
Indicadores de gestión y de desempeño
Calendario de seguimiento y evaluación
Anexos
•
Árboles de problemas y objetivos
•
Matriz de indicadores
•
Mapas temáticos
•
Mapas de peligros y riesgos con escenarios de cambio climático (PACCH)
Presentación: Contiene un mensaje que el presidente municipal envía a
los lectores y expone los principales elementos a desarrollar durante su
administración. Debe ser un texto personalizado en el que se expresa o
resume la política pública que se instrumentará durante la administración
correspondiente en cada uno de los ejes que formarán el plan.
Introducción: Menciona de manera breve, pero clara, el contenido del plan
municipal de desarrollo, informa los aspectos significativos que contribuyan
a facilitar la comprensión de lo expuesto y despertar el interés del lector. El
contenido de la introducción debe abordar el tema, el propósito del plan, su
importancia y la metodología que se utilizó para su formulación.
35
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Base legal: En esta sección se puntualiza toda la legislación y normativa que
en materia de planificación se debe observar para la formulación del plan
municipal de desarrollo y que se encuentre vigente a nivel federal, estatal
y municipal. La información contenida en este apartado debe expresar las
bases jurídicas de la planificación según el orden de gobierno.
Misión: Es el enunciado de la actividad fundamental del municipio, señala la
razón de ser, los principios fundamentales, la filosofía y su status de legalidad.
Visión: Representa el estado futuro, compartido por los habitantes del
municipio, que se pretende alcanzar. A partir de la visión se plantean los
objetivos y estrategias que se deben realizar para llegar a ese estado deseado.
Valores: Describe
municipal.
los valores que servirán de guía de la administración
Contexto del municipio: En este apartado se hace una presentación del
municipio con referencia a sus principales atributos, se pueden mencionar
las características de la población, del territorio, de la economía y del medio
ambiente, así como las principales afectaciones provocadas por eventos
climáticos extremos.
Es importante señalar las características socioeconómicas del municipio,
como el índice de desarrollo humano (IDH), índice de marginación, tasa de
desempleo, migración, entre otros.
Para integrar el contexto del municipio se toma en cuenta el siguiente listado
de elementos el cual es indicativo más no limitativo:
Nuestro gobierno municipal
•
Nuestra organización municipal
•
La capacidad administrativa de nuestro municipio
•
Servicios públicos
•
Seguridad pública
•
Protección civil
•
Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia del Estado de Chiapas
(DIF)
36
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Medio físico
•Colindancias
•
Extensión territorial
•Orografía
•Hidrología
•Clima
•Suelos
•Fauna
• Mapa de riesgos, integrar amenazas y vulnerabilidades (zonas
inundables, erosionadas) (infraestructura y medios de vida)
•
Índice de riesgo municipal
•
Áreas cubiertas con bosque y selvas, con pastizales y usos agrícolas
•
Altitud y precipitación
Población
•
Cuántos somos
•
Población hablante de lengua indígena
•
Aspectos culturales de la población del municipio
•
Localidades que integran el municipio por número de habitantes
•
Distribución y clasificación de los asentamientos humanos, por grado
de marginación, de hablantes de lengua indígena, por presencia de servicios,
cantidad de viviendas, relación hombres mujeres, distancia a la cabecera
municipal, tasa de crecimiento demográfico.
•
Población en zonas de alto riesgo o población vulnerable ya sea
identificación de comunidades o población total (grupos indígenas, niños y
niñas, personas de la tercera edad. etc.).
•
Emigración/inmigración a zonas urbanas
Actividades económicas
•
La población que trabaja/ ingresos de la población
•
Tipo de tenencia de la tierra
•
Principales sectores productivos; agricultura, ganadería y pesca;
sector manufacturero, sector comercio, sector servicios.
Comunicaciones
•
Vías de comunicación
•
Medios de comunicación (radio, internet, tv), radios para respuesta a
emergencias
37
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
•Recursos materiales y humanos para la respuesta a emergencias y recuperación
a desastres
Aspectos relevantes de salud
•Infraestructura y ubicación de los diferentes tipos de servicios y capacidad
instalada
Aspectos relevantes en educación
•Infraestructura, ubicación de los diferentes tipos de escuelas/ alumnos y maestros
Estrategia de intervención: En este apartado se integran los principales elementos
del diagnóstico para cada tema que se va a abordar e intervenir en el municipio.
Así mismo se integran las políticas públicas, sus objetivos y las estrategias
Diagnóstico: Principales problemas relacionados con
•Infraestructura de servicios básicos (agua potable, drenaje y alcantarillado, aguas
residuales, disposición final de residuos sólidos).
•Infraestructura urbana (parques y jardines, alumbrado público, construcción y
mantenimiento de calles).
•Servicios municipales (recolección de basura, mercados y centrales de abasto,
panteones, rastros).
•Otros.
Para diseñar un diagnóstico y una estrategia de intervención para el tema de
cobertura de los servicios básicos municipales es necesario consultar los datos
de Inegi 2010 para conocer el estatus que guarda la cobertura de cada uno de los
servicios con los que la población debe contar; asimismo, se debe observar los
diagnósticos municipales que publica el Coneval.
Cabe señalar que el artículo cuarto de la constitución política de México señala
que: “Toda persona tiene derecho al acceso, disposición y saneamiento de agua para
consumo personal y doméstico en forma suficiente, salubre, aceptable y asequible.
El Estado garantizará este derecho y la ley definirá las bases, apoyos y modalidades
para el acceso y uso equitativo y sustentable de los recursos hídricos, estableciendo
la participación de la Federación, las entidades federativas y los municipios, así como
la participación de la ciudadanía para la consecución de dichos fines.” por lo que
se sugiere observar los planes de seguridad de agua que se han integrado para
algunos municipios.
38
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Diagnóstico: Principales problemas relacionados con
•
Seguridad pública municipal
•
Protección civil (disminución de riesgos)
•Otros
Para diseñar un diagnóstico y una estrategia de intervención para el tema
de disminución de riesgos se recomienda consultar las sugerencias que
proponen el PNUD y el Instituto de Protección Civil para el manejo integral de
riesgos de desastres del estado de Chiapas.
Las primeras actividades para integrar el diagnóstico para la identificación
de riesgos son las siguientes:
•
Integrar la historia de desastres del municipio y vincular el plan municipal
con el atlas de riesgos (municipal y estatal).
•
Identificación de los fenómenos adversos que impactan en el municipio
(Frentes fríos, ciclones, inundaciones, deslaves, sismos, etc.)
•
Priorizar las vulnerabilidades que el ayuntamiento considerará reducir
en su trienio o planificación a largo plazo.
Taller de análisis de problemas de disminución de riesgos:
•
Realizar ejercicios para la identificación y análisis de riesgos, así como la
normatividad correspondiente de disminución de riesgos. Al momento de
realizar el análisis integrar la matriz de análisis de riesgos.
• efectuar el taller
con actores clave: la unidad de protección civil,
ayuntamiento municipal, la coordinación agropecuaria, obras públicas,
planeación, académicos y sociedad civil. Es muy importante la participación
de los líderes comunitarios y representantes de la sociedad civil en todo el
proceso de la planificación municipal con reducción de vulnerabilidad.
•
Identificar en un mapa municipal los diversos fenómenos adversos que
impactan en el municipio, así como medios de comunicación, infraestructura
y comunidades que pueden ser afectadas.
•
Contemplar un censo de la población posible de afectarse por cada
fenómeno, con enfoque a los grupos en situación de vulnerabilidad (género,
infancia, adultos mayores, grupos indígenas)
39
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Para el taller de diseño de la estrategia de intervención en materia de reducción
de riesgos:
•
Tomar en cuenta la matriz y el mapa de riesgos municipal.
• Prevención prospectiva: Identificar el ordenamiento territorial en
relación con el análisis y la reducción de riesgos municipal y analizar que
las intervenciones y la planificación del municipio no generan riesgos (por
ejemplo, no construir una carretera con deforestación que causará más
derrumbes, no construir un hospital en zona de riesgo etc.).
• Prevención
correctiva: Identificar acciones y estrategias para la
mitigación y prevención de riesgos que puedan ser integrados a la cartera de
proyectos o programas a ejecutarse por la coordinación agropecuaria, obras
públicas y protección civil.
• Desde el diseño se debe considerar la estrecha comunicación y
coordinación intermunicipal para la buena intervención con las áreas de obras
públicas, coordinación agropecuaria, seguridad y protección civil para enfocar
el manejo de riesgos en las cuencas hidrológicas y efectos intermunicipales
(evitar también la duplicidad de funciones, elaboración de dictámenes de
riesgo, aplicación de la ficha técnica en obras de infraestructura o en acciones
de prevención, evaluación de daños y análisis de necesidades (EDAN) en
caso de pérdidas en sistemas productivos, etc.)
Diagnóstico: Temas que se pueden abordar en este eje (listado enunciativo,
más no limitativo)
•Población
•
Educación y cultura
•Salud
•
Grupos vulnerables
•
Juventud, deporte y recreación
•Vivienda
•
Igualdad de género
•
Seguridad alimentaria
•Otros
40
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Para hacer el diagnóstico con enfoque de población, se sugiere consultar
la guía de capacitación formulada por el Consejo Estatal de Población del
estado de Chiapas, donde se menciona entre otra cosas reconocer el
volumen, la estructura y dinámica de la población para hacer un ejercicio de
planeación acorde con la realidad de cada territorio municipal.
Para hacer el diagnóstico con enfoque de género se puede consultar el
Manual de formulación de proyectos sociales que editó el Instituto Nacional
de Desarrollo Social (Indesol) en el año 2008, y para elaborar un diagnóstico
con enfoque de derechos de los niños, la guía para una gobernabilidad
local por los derechos de los niños de Fondo de las Naciones Unidas para la
Infancia Unicef.
Asimismo, para aquellos municipios que por su cercanía con la frontera
sur o ubicación geográfica estén en contacto con población migrante, se
recomienda diagnosticar la situación que ésta guarda en su municipio, lo que
requerirá diseñar posteriormente una intervención en favor de la protección
de sus derechos.
Diagnóstico: Se recomienda hacer un guión de preguntas, mismas que
conducirán a la investigación de los temas que conforman el eje. No hay que
olvidar que, en el apartado del contexto se presentó la situación general de
los sectores por lo que no se tendrá que repetir, más bien debemos enunciar,
la problemática que aqueja a cada uno de los sectores que hacen uso del
territorio.
Es importante caracterizar a los agentes económicos y para ello se puede
precisar la siguiente información:
Sector primario
•
Unidades de producción con superficie agrícola según disponibilidad
de agua
• Superficie sembrada y cosechada por tipo de cultivo, principales
cultivos según disponibilidad de agua
•
Volumen y valor de la producción agrícola por tipo de cultivo, principales
cultivos según disponibilidad de agua
•
Existencias de ganado
•
Valor de la producción de ganado en pie según especie
41
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
•
Volumen y valor de la producción de miel y cera en greña
•
Unidades de producción que reportan corte de árboles y con recolección
•
Volumen y valor de la producción forestal maderable, según grupo de
especies
•
Volumen y valor de la producción forestal no maderable según producto
• Volumen y valor de la producción de pesca y acuacultura en peso
desembarcado por destino
Sectores secundario y terciario
•
Unidades económicas
•
Personal ocupado total
•
Remuneraciones totales
•
Total de activos fijos
•
Valor agregado censal bruto
•
Personas por unidad económica
•
Remuneraciones anuales por persona remunerada
•
Activos fijos por unidad económica
•
Valor agregado censal bruto por unidad económica
•
Valor agregado censal bruto por persona (turismo)
Comunicaciones y conectividad
•
Vías de comunicación terrestre
•
Transporte público
•
Medios de comunicación (radio, TV, internet)
Para hacer el diagnóstico y diseñar una estrategia de intervención con enfoque
de cadena de valor se sugiere consultar los lineamientos que emite la Sedesol
para la integración de planes municipales de ingresos y opciones productivas.
Estos lineamientos determinan los elementos tanto de la “Matriz de acción
institucional” como del proyecto integrado, instrumentos de planeación a los
que se arribará en el diseño de éste eje del plan municipal de desarrollo, sobre
todo aquellos municipios considerados dentro de la Estrategia nacional contra
el hambre en el estado de Chiapas.
Estos insumos son básicos para aumentar la posibilidad de inversión federal
aplicada en el municipio (Ver anexo 3 y 4, pag. 75 y 76).
42
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Las reformas a la constitución, realizadas el 27 de junio del 2011, mencionan:
artículo 71 “para atender el fenómeno global del cambio climático, así como
para coadyuvar al desarrollo sustentable, el plan municipal de desarrollo
contendrá las políticas públicas para la adaptación al cambio climático y la
mitigación de sus efectos adversos”, derivado de esto se propone que el
diagnóstico que se integre para este eje, refleje de manera clara y sencilla
la situación actual que guardan los recursos naturales y las estrategias para
mitigar los cambios antes mencionados.
Diagnóstico: Temas que se pueden abordar en este eje (listado enunciativo más
no limitativo).
•
Situación de los recursos naturales
•
Áreas naturales protegidas
•
Cuencas hidrológicas
•
Agua, suelo y aire
•
Vegetación y fauna y su distribución en el territorio municipal
•
Uso de los recursos naturales por sector
Contaminación: Sistemas de drenaje sanitario sin tratamiento de aguas, tiraderos
de basura a cielo abierto, descargas de residuos peligrosos por actividades
industriales o económicas.
Para integrar el diagnóstico de este eje es muy importante tomar como referencia
los programas de ordenamiento ecológico territorial a nivel nacional, estatal y en
algunos casos a nivel municipal, así como los planes de reducción de riesgos
de desastres y el Programa de Acción Ante el Cambio Climático del Estado de
Chiapas.
Estos documentos rectores trazan las directrices en materia de medio ambiente,
tanto para la integración del diagnóstico, como para la instrumentación de
programas y proyectos.
Para diseñar la estrategia de mitigación y adaptación al cambio climático, el
gobierno de Chiapas y la Conafor, con financiamiento del Banco Mundial elaboran
programas de inversión que incorporan actividades para la reducción de
emisiones en regiones prioritarias del estado. Éstos se enfocan en la identificación
de necesidades de inversión para su implementación en el territorio municipal,
por lo tanto se sugiere observar los lineamientos para la elaboración de dichos
programas.
43
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Se sugiere que los planes de desarrollo municipales consideren el diagnóstico
y desarrollo de políticas para el manejo sustentable del territorio e impulsen
actividades productivas sustentables (sistemas agroforestales y sistemas
silvopastoriles) a nivel municipal. Los programas de inversión permitirán
incorporar el análisis de políticas y programas que pueden fortalecer las
actividades identificadas y los roles de los actores institucionales para el logro de
los objetivos de reducción de emisiones de dióxido de carbono por degradación
y deforestación a nivel local, estatal y nacional.
Las políticas públicas serán el resultado de la selección de objetivos a lograr por
eje y por tema, de tal modo que el número de políticas públicas dependerá del
número de problemas a resolver en la intervención municipal.
Si alguna de las políticas públicas contribuye a los Objetivos de Desarrollo del
Milenio (A partir del 2015 se llamarán objetivos de desarrollo sustentable) o la
Cruzada contra el Hambre, se debe diferenciar con el icono correspondiente,
con ello se visibilizará esta denominación.
Para cada política pública se definirán estrategias, las cuales están directamente
relacionadas a la selección que se haga para cada objetivo.
Se presenta el Programa operativo global (POG) a tres años, el Programa
de inversión general (PIG) que se sugiere de manera opcional y la cartera de
proyectos.
Presenta el programa de seguimiento y evaluación; se mencionan los productos
esperados de estas actividades, por ejemplo: informe de cumplimiento.
44
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Especificaciones técnicas para la presentación del documento:
1 Presentar en forma impresa y electrónica (formato PDF y Word)
2 Configurado en hoja tamaño carta.
3 Márgenes de 3 centímetros por lado.
4 Encuadernación igual a 0.
5 Orientación vertical.
Se deberá cuidar que el texto respete (en todo el documento) el estilo, es
decir; que los títulos, subtítulos y texto coincidan con la fuente, el tamaño de
6 letra y el color.
Letra será arial, tamaño para títulos 14, centrada y en negritas, subtítulos en 12,
7 alineación izquierda y en negritas, y el texto en 12.
8 Interlineado sencillo, justificado. Conservar el espacio entre título y tema.
9 Texto sin comillas ni negritas. Uso de cursivas solo referir citas textuales.
Evitar el uso de abreviaturas. Escribir las siglas entre paréntesis en seguida del
nombre completo la primera vez que se utilicen; posteriormente, se puede
10 escribir únicamente las siglas sin necesidad del nombre -lo sustituyen-.
Los cuadros que contienen diagnósticos, estrategias, programas y proyectos
deben aparecer completos; es decir, evitar el corte y la continuación de un
11 mismo cuadro en otra hoja.
Las fotografías deben coincidir con el tema a tratar, mantener la calidad y evitar
12 la deformación por cambios de tamaño.
Al insertar mapas se debe mantener un tamaño adecuado para su lectura y
13 cuidar la imagen al adecuar el tamaño para no distorsionarla.
Las matrices y cuadros se pueden insertar de forma horizontal como cuadro
14 de texto y guardar un tamaño legible.
15 Evitar el uso de marcos y líneas.
La información estadística que se cite, debe de ir acompañada de la fuente de
16 información y de la fecha de su actualización (institución).
45
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
46
2015 -2018
Etapa 3: Presentación del proyecto
municipal de desarrollo
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
El artículo 42 de la Ley de Planeación para el Estado Chiapas, le atribuye a la
Secretaría de Planeación, Gestión Pública y Programa de Gobierno apoyar
a los municipios en la integración de sus planes, programas o proyectos e
incorporarlos al Sistema Estatal de Planeación Democrática.
Ante esta atribución legal además de expedir la presente guía metodológica,
se tiene el compromiso de facilitar todas las herramientas para incrementar
las capacidades técnicas o profesionales que permitan a los funcionarios de
los 122 ayuntamientos integrar su plan rector en tiempo y forma.
Entre las estrategias de apoyo que se pueden proporcionar a los planificadores
municipales, sin que se invadan esferas de competencias y siempre en el plano
del respeto de las instituciones, se encuentra la de proporcionar las asesorías
oportunas, la conformación de talleres, las revisiones o recomendaciones
con apego al marco legal vigente; todo ello para que el plan de desarrollo
de cada uno de los municipios guarde la congruencia con el plan nacional y
estatal de desarrollo.
Una vez que el documento esté integrado se deberá presentar a las diferentes
instancias como lo indica la Constitución Política del Estado de Chiapas, La
Ley de Planeación para el Estado de Chiapas y su reglamento. La Ley de
Planeación del Estado de Chiapas en su artículo 29, establece que el plan
municipal de desarrollo deberá ser aprobado y publicado en un plazo no
mayor de cuatro meses a partir del inicio de la administración municipal, razón
por la cual el periodo límite de entrega será el primero de febrero de 2016.
La fase final del proceso consiste en que los miembros del Comité de
planeación para el desarrollo municipal (Copladem) realicen la validación
social del documento y presenten al Ayuntamiento la propuesta de plan
municipal de desarrollo. El presidente deberá a su vez, hacer la presentación
del documento al cabildo quien realizará observaciones y, en caso de ser
necesario, efectuar los ajustes señalados al documento.
Una vez que se hacen las correcciones al documento y es validado por el
Cabildo, el presidente municipal envía el plan al Congreso del Estado para su
examinación y aprobación correspondiente.
48
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
2015 -2018
Una vez que congreso aprueba el plan municipal de desarrollo, el presidente
podrá enviar el archivo electrónico del plan a la Secretaría de Planeación,
Gestión Pública y Programa de Gobierno para la difusión correspondiente en
la página web de dicha Secretaría.
PLAN
MUN
ICIPA
L
PLAN
MUN
ICIPA
L
PL
MUN AN
ICIPA
Febrero
L
01
Abril
01
PL
MUN AN
ICIPA
L
Abril
16
49
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
50
2015 -2018
Fichas técnicas y anexos
Proceso general para la construcción del plan municipal de desarrollo
Árbol de problemas
Identificar
problema
principal
Efecto 2
Efecto 1
Efecto 3
Efecto
Problema
principal
Causa 1
Causa
1.1
Causa
Diagnóstico
Causa
1.2
Causa 2
Causa
1.3
Causa
2.1
Causa
2.2
Causa
2.3
Matriz de estrategias y/o resultados
Tiempo de ejecución
Programa
Medio de
Costos ($)
Fuente de
IOV
Estrategia
Responsable
financiamiento
/ proyecto
verificación Año Año Año
Total
1 2
3
Gestión
Matriz de indicadores operativos
Nivel de
intervención
Proyecto /
Tipo de
IOV
Frecuencia
acción
medición
Modalidad
Tipo de
informe
Evaluación
Calendario de seguimiento
Actividades
52 GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
IOV
I
Ejercicio
II III IV
V
Árbol de objetivos
Fines
Fines 1
Fines 2
Fines 3
Objetivo
principal
Resultado/
estrategia 1
Resultado/
estrategia 2
Medios
Programa/ Programa/ Programa/ Programa/ Programa/ Programa/
proyecto
proyecto
proyecto
proyecto
proyecto
proyecto
1.1
1.2
1.3
2.2
2.3
2.1
Matriz de marco lógico
Indicador
Medio de
Lógica de
objetivamente
Supuestos
intervención
verificación
verificable
Objetivo
general
Objetivo
principal
Impacto
Efecto
Eficacia
Estrategia 1
Resultado
Eficiencia
Estrategia 2
Resultado
Matriz de indicadores estratégicos
Nivel de
intervención
IOV
Tipo de
medición
Frecuencia
Modalidad
Tipo de
informe
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
53
Ficha técnica No.1
Nombre de la
herramienta
Objetivo
Árbol de problemas
Herramienta que permite hacer el análisis de los problemas identificados.
Se selecciona el problema que nosotros hemos identificado como “principal”.
Del diagnóstico se hace un listado con los problemas asociados al problema principal.
¿Cómo se
hace?
Se coloca cada problema en una tarjeta; es importante caracterizar el problema.
Cuando se tienen todos los problemas escritos, uno por tarjeta, se hace el análisis.
Se pone en el centro el problema principal y se confrontan cada una de las tarjetas con
éste para identificar las relaciones que guardan con el problema principal.
Árbol de problemas
Aumentan las horas que las mujeres
destinan al día para acarreo de agua
Aumenta la contaminación
de ríos
Aumento de enfermedades
gastrointestinales
No se mejoran las condiciones de
vida de la población
Baja cobertura de servicios
básicos en el municipio
Aumentan las localidades que
no cuentan con agua en las
viviendas
Población desorganizada
para demandar el servicio
Aumento de costos por
uso de tecnología
inadecuada a las
condiciones de dispersión
54 GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
Escasa infraestructura sanitaria
en las comunidades (drenaje)
Desconocimiento real de
la demanda del servicio
Población
desorganizada
para demandar el
servicio
Ficha técnica No. 2
Nombre de la
herramienta
Objetivo
Árbol de objetivos
Herramienta que permite hacer el análisis de estrategias.
Es muy fácil de construir porque parte del árbol de problemas.
Las características del problema que están en negativo se ponen en positivo.
¿Cómo se hace?
Las causas que se encuentran en el nivel 1, se transforman en estrategias o
resultados al pasarlas en positivo.
Se seleccionan las estrategias con las que se trabajará.
Se hace la tabla de criterios de selección de las estrategias.
Árbol de objetivos
Disminuyen las horas que las mujeres
destinan al día para acarreo de agua
Disminuye la
contaminación de ríos
Disminución de enfermedades
gastrointestinales
Se mejoran las condiciones de
vida de la población
Alta cobertura de servicios
básicos en el municipio
Disminuyen las localidades
que no cuentan con agua en las
viviendas
Población Organizada para
demandar el servicio
Disminución de costos por uso de
tecnología adecuada a las condiciones
de dispersión
Suficiente infraestructura
sanitaria en las comunidades
(drenaje)
Conocimiento real de la
demanda del servicio
Población
Organizada para
demandar el
servicio
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
55
Ficha técnica No. 2A
Nombre de la herramienta
Objetivo
Matriz de criterios de selección
Establecer los criterios para seleccionar las estrategias
que contendrá el plan municipal de desarrollo.
Se enumeran al menos cinco criterios.
Se colocan en una matriz.
Se determinan los valores.
¿Cómo se hace?
Se determina la escala de evaluación.
Se evalúa cada estrategia.
Se selecciona la más adecuada.
Matriz de criterios de selección
Estrategia 1
Criterios
Estrategia 2
Disminuyen las
Suficiente infraestructura
localidades que no cuentan
sanitaria en las
con agua en las viviendas comunidades (drenaje)
1.- Se cuenta con recursos económicos para
hacerla.
3
5
2.- Susceptible de hacer mezcla de recursos
con otros órdenes de gobierno.
3
5
3.- Se cuenta con el personal para desarrollar
la actividad.
5
3
4.- Es una necesidad de la población.
1
3
5.- Afecta a 50% de la población.
1
5
6.- Su implementación es económica.
5
3
Total
18
24
Valoración
5 suficientes
3 medianamente suficientes
1 poco
Validación
Menor a 6= Inviable
En este ejemplo las dos estrategias tienen una
valoración en la categoría de “viable”, por lo tanto
queda a criterio de las autoridades municipales
su elección.
Igual a 18= Medianamente viable
Mayor a 18= Altamente viable
56 GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
Ficha técnica No. 2B
Nombre de la
herramienta
Objetivo
Diseño de políticas públicas
Identificar los principales componentes de las Políticas Públicas que van a
conformar el plan municipal de desarrollo.
Se inicia del árbol de objetivos.
Una vez que se ha seleccionado las estrategias, se identifican aquellas
acciones que integrarán la política pública.
¿Cómo se hace?
El objetivo principal será el objetivo de la política pública.
Se identifican los programas y proyectos que correspondan a la estrategia
seleccionada.
Se le da un nombre a la política pública.
Así quedaría la política Pública (primera columna de la matriz de marco lógico)
Nombre de la política
pública:
Intervención
Servicios básicos municipales de calidad
Objetivo
Aumentar la cobertura de servicios básicos de calidad en el municipio
Estrategía 1
Disminuyen las localidades que no cuentan con agua en las viviendas
Estrategia 2
Suficiente infraestructura sanitaria en las comunidades (drenaje)
Primera y segunda columna de la matriz de estrategias/resultados
Estrategia/ resultado
Programa
Estrateia 1: Disminuyen
las localidades que no Programa 1.1: Programa de agua potable
cuentan con agua en las
viviendas
Estrateia 2: Suficiente
infraestructura sanitaria Programa 2.1: Programa de drenaje
en las comunidades
(drenaje)
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
57
Ficha técnica No. 3
Nombre de la herramienta: Matriz de marco lógico
Objetivo: Identificar los principales elementos del plan que habrán de contener los insumos para la
identificación de las políticas públicas y estrategias
Cómo se hace: Del árbol de objetivos se traslada a la primera columna de la Matriz que corresponde
a la lógica de intervención. Una vez establecida la primera columna se diseñan los indicadores, medios
de verificación y supuestos para cada nivel.
Matriz de marco lógico (MML)
Lógica de intervención
Indicador objetivamente
verificable
Medio de
verificación
Supuestos
Objetivo general:
Se contribuye a mejorar las
condiciones de vida de la
población del municipio
Objetivo
pública:
de
la
política
Los recursos del fondo III
A 2018, el índice de cobertura Informe de gobierno
no cambian sus reglas de
Alta cobertura de servicios de servicios básicos es de .547 municipal
operación
básicos en el municipio
Estrategia 1:
A 2018, disminuyen
a
5
las localidades y a 300 las Informe anual sobre la Los
mantos
acuíferos
viviendas
que
no
disponen
situación
de
pobreza
y
mantienen
sus
niveles
Disminuyen las localidades
óptimos de agua
que no cuentan con agua en de agua entubada de la red rezago social
pública
las viviendas
Estrategia 2:
A 2018, disminuye a 5 las Informe anual sobre la
localidades y a 106 las situación de pobreza y Se mantiene el número de
Suficiente
infraestructura
localidades en el municipio
viviendas que no disponen de rezago social
sanitaria en las comunidades
drenaje
(drenaje)
Cómo diseñar los indicadores: Se ha diseñado lo que habremos de llamar el camino para la
construcción de indicadores objetivamente verificables (ficha 3A).
58 GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
Ficha técnica No. 3A
Nombre de la herramienta: Camino para la construcción de indicadores estratégicos o de desempeño
Objetivo: Identificar los principales elementos en la definición de indicadores
Cómo se hace: Para cada nivel de intervención se identifica una serie de elementos como la variable y sus
metas.
Matriz de marco lógico
1
1.1
1.3
1.4
Camino para construir los indicadores objetivamente
verificables
Lógica de intervención
Objetivo general:
contribuye a mejorar las
condiciones de vida de la
población del municipio
Objetivo de la política
pública:
1.2
Variable
Indicador
Cobertura
de servicios
básicos
Índice de
cobertura
Línea base
Meta del
indicador
2
Indicador
Objetivamente
verificable
Se
Alta cobertura de servicios
básicos en el municipio
1
Estrategia 1:
No. de localidades
Localidades que no disponen
15
sin agua de agua entubada localidades
de la red pública
Disminuyen las localidades
que no cuentan con agua en
las viviendas
No. de viviendas
Viviendas sin que no disponen
agua
de agua entubada
de la red pública
Estrategia 2:
No. de localidades
Localidades
15
que no disponen
sin drenaje
localidades
de drenaje
Suficiente infraestructura
sanitaria en las comunidades
(drenaje)
No. de viviendas
viviendas sin
que no disponen
drenaje
de drenaje
661
viviendas
236
viviendas
0.547
5
300
5
106
A 2018, el índice
de la cobertura de
servicios básicos
es de .547
A 2018,
disminuyen a 5
las localidades
y a 300 las
viviendas que no
disponen de agua
entubada de la
red pública
A 2018,
disminuyen a 5
las localidades
y a 106 las
viviendas que
no disponen de
drenaje
Tips en el uso de la herramienta:
· Hacer una adecuada identificación de variables.
· Contar con datos para establecer la línea basal y evitar los calificativos mucho, poco, alto y bajo en
sustitución del dato.
· Cuando no se cuente con datos para establecer la línea basal, se determina que la línea basal es 0.
· La meta debe ser para el indicador identificado.
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
59
Ficha técnica No. 4
Nombre de la herramienta: Matriz de estrategias o resultados
Objetivo: Identificar los programas y/o proyectos que harán operativo el plan municipal de desarrollo
Cómo se hace:
· Del árbol de objetivos, se toman los elementos del segundo y tercer nivel de causalidad.
· Para cada nivel de intervención operativa se define un indicador, el cual es de gestión u
operativo.
· Se hace la planeación en un horizonte de tres años, periodo que dura la gestión municipal.
· La columna de responsables es muy importante, toda vez que identifica qué área de la
administración municipal dará cuenta de las acciones.
Matriz de estrategias o resultados
Estrategia
Estrategia 1:
Programa /proyecto
Programa de agua
potable
IOV
10 obras
Medio de
verificación
Actas de
entrega
recepción
Disminuyen las Padrón de usuarios de
1 padrón
Documento
localidades que agua potable
no cuentan con
Actas de
agua
en
las
Conformación de
10 comités
constitución de
viviendas
comités de obras
de obra
comités
Actas de
Estrategia 2: Programa de drenaje
10 obras
entrega
recepción
Suficiente
i n f ra e s t r u c t u ra
Conformación de
sanitaria en las
comités de obras
comunidades
(drenaje)
10 actas
Actas de
constitución de
comités
1
Tiempo de ejecución
Año
2
3
Total
4
3
3
10
1
0
0
1
4
3
3
10
5
5
0
10
5
5
0
10
Tips en el uso de la herramienta:
· Identificar los programas y proyectos a desarrollar para cada año y con ello conformar el POA
según corresponda por año.
· Los IOV operativos son cuantificables.
· Las metas de los IOV deben ser plateados lo más acercado a la realidad.
· Los medios de verificación deben ser de fácil acceso e integración.
60 GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
Ficha técnica No. 5 Identificación de fuente de financiamiento
Nombre de la
herramienta
Objetivo
Identificación de fuente de financiamiento
Presentar las fuentes de financiamiento para la ejecución del plan municipal de
desarrollo
Se enlistan las fuentes de ingresos del municipio.
¿Cómo se
elabora?
Se identifican aquellas acciones que pueden ser financiadas por cada una de las
fuentes identificadas.
Se coloca el periodo de ejecución y reponsable de la obra a ejecutar.
Matriz de inversión por estrategia/ resultado
Programa
Proyecto / acciones
Formulación de expedientes
técnicos
Programa de Licitación de obras
agua potable Ejecución de obra
Supervisión de obra
Levantamiento de datos
Padrón de
usuarios de
Verificación
agua potable
Integración de padrón
Publicación de convocatoria
Conformación
de comités de Asambleas comunitarias
obras
Integración de actas de comités
Fuente de
financiamiento
Período de
ejecución
Fondo III
2015-2018
Ramo 28
Fondo III
2015-2018
2015-2018
Fondo III
2015-2018
Fondo IV
2015
Ramo 28
Ramo 28
2015
2015
Ramo 28
2015-2018
Ramo 28
2015-2018
Ramo 28
2015-2018
Responsable
Obras públicas
Organismo
municipal de
agua o su
similar
Area de
planeación
municipal o su
similar
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
61
Ficha técnica No. 6
Nombre de la herramienta: Matriz de indicadores estratégicos o de desempeño
Objetivo: Tener en un documento el conjunto de indicadores estratégicos o de desempeño que contiene el
plan municipal de desarrollo y que será la base para la evaluación.
Como se hace:
· Identificar de cada matriz de marco lógico los indicadores estratégicos o de desempeño.
· Definir el tipo de medición.
· Establecer la frecuencia de medición.
· Definir la modalidad y tipo de reporte que se integrará.
Matriz de indicadores de desempeño
Intervención
IOV
Tipo de
medición
Frecuencia Modalidad Tipo de informe
Objetivo de la
política pública:
A 2018, el índice
de la cobertura de
servicios básicos es
Alta cobertura de
servicios básicos en el de .547
Eficacia/
Desempeño
Trianual
Evaluación
Informe de
evaluación final
municipio
Estrategia 1:
A 2018, disminuyen
a 5 las localidades y
a 300 las viviendas
Disminuyen las
que no disponen de
localidades que no
cuentan con agua en agua entubada de la
red pública
las viviendas
Eficiencia
Año y medio
Evaluación
trianual
Informe de
evaluación
intermedia
Eficiencia
Año y medio
Evaluación
trianual
Informe de
evaluación
intermedia
Estrategia 2:
Suficiente
infraestructura
sanitaria en las
comunidades
(drenaje)
A 2018, disminuyen
a 5 las localidades
y a106 las viviendas
que no disponen de
drenaje
Tips en el uso de la herramienta:
· Ordenar los indicadores según jerarquía (todos los indicadores de objetivo de políticas
públicas, seguidos de los indicadores de estrategias o de desempeño
62 GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
Ficha técnica No. 7
Nombre de la herramienta: Matriz de indicadores de gestión u operativos
Objetivo: Tener en un documento el conjunto de indicadores de gestión u operativos que contiene el plan
municipal de desarrollo que serán los elementos principales del sistema de seguimiento.
Cómo se hace:
· Identificar de cada matriz de estrategia o resultados los indicadores de gestión u operativos.
· Definir el tipo de medición.
· Establecer la frecuencia de medición.
· Definir la modalidad y tipo de reporte que se integrará.
Matriz de indicadores de gestión
Intervención
Estrategia 1:
IOV
Programa de agua
potable
Suficiente
infraestructura
sanitaria en las
comunidades
(drenaje)
Modalidad
10 obras
Gestión
Semestral
Seguimiento
1 padrón
Gestión
Semestral
Seguimiento
10 comités
de obra
Gestión
Semestral
Seguimiento
Programa de drenaje
10 obras
Gestión
Semestral
Seguimiento
Conformación de
comités de obras
10 actas
Gestión
Semestral
Seguimiento
Padrón de usuarios
Disminuyen las
de agua potable
localidades que no
cuentan con agua
en las viviendas
Conformación de
comités de obras
Estrategia 2:
Tipo de medición Frecuencia
Tips en el uso de la herramienta:
· Hacer siempre referencia de los indicadores a la estrategia correspondiente, debido a que
todos guardan la misma jerarquía.
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
63
Ficha técnica No. 8
Nombre de la herramienta: Calendario de seguimiento y evaluación
Objetivo: Contar con un instrumento que indique la temporalidad de las actividades de seguimiento y evaluación
Cómo se hace:
· Identificar en las matrices de indicadores de gestión u operativos el conjunto de indicadores y
establecer la temporalidad según la programación en la matriz de estrategias y resultados combinada
con la frecuencia de medición establecida.
· De las matrices de indicadores estratégicos o de desempeño que conforman el plan municipal
de desarrollo, tomar los indicadores y darles la temporalidad en función de la frecuencia de medición.
Calendario de seguimiento
Intervención
IOV
Año 1
Año 2
Año 3
Trimestre
Trimestre
Trimestre
II
Estrategia 1:
Programa
potable
de
agua
10 obras
Padrón de usuarios de
1 padrón
agua potable
Disminuyen las
localidades que no
cuentan con agua
en las viviendas
Conformación
comités de obras
Estrategia 2:
Programa de drenaje
Suficiente
infraestructura
sanitaria en las
comunidades
(drenaje)
Conformación
comités de obras
de 10 comités
de obra
10 obras
de
10 actas
64 GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
IV
II
IV
II
Ficha técnica No. 9
Calendario de evaluación
Intervención
IOV
I
Año 2
Año 3
Trimestre
Trimestre
II
III
IV
I
II
III
IV
Objetivo específico:
Alta cobertura de
servicios básicos en el
municipio
A 2018, el índice de la
cobertura de servicios
básicos es de .547
A 2018, disminuyen a
5 las localidades y a
300 las viviendas que
no disponen de agua
Disminuyen las
entubada de la red
localidades que no
cuentan con agua en las pública
viviendas
Estrategia 1:
Tips en el uso de la herramienta:
· Organizar la información por nivel jerárquico de los indicadores en el calendario de evaluación.
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
65
Anexo 1: Información estadística y geográfica para la planeación
En apoyo a las tareas de planeación municipal, se ha dispuesto del portal en internet http://www.ceieg.chiapas.gob.
mx/home, que describe y muestra los productos de información estadística y geográfica de los municipios y sus
localidades, los cuales se enumeran a continuación:
http://www.ceieg.chiapas.gob.mx/home/info-estadistica-de-las-localidades-de-chiapas/
Características de la población 2000-2005-2010 por municipio.
Características de las viviendas 2000-2005-2010 por municipio.
Indicadores geográficos por localidad.
Integración territorial de cada uno de los municipios del estado de Chiapas 2010.
http://www.ceieg.chiapas.gob.mx/perfiles/Inicio
Perfiles municipales. Información estadística de diferentes temas y acceso a mapas municipales en
diferentes temas.
http://www.ceieg.chiapas.gob.mx/home/wp-content/uploads/downloads/productosdgei/info_estadistica/EIDH.
pdf
Encuesta para medir el Índice de Desarrollo Humano de los municipios de Chiapas y los aspectos
asociados al desarrollo humano.
http://www.ceieg.chiapas.gob.mx/home/caracteristicas-de-los-asentamientos-humanos-de-chiapas/
Características de comunicaciones, infraestructura, vulnerabilidad, dispersión, de los localidades de cada
municipio.
http://www.ceieg.chiapas.gob.mx/home/wp-content/uploads/downloads/productosdgei/info_estadistica/
PublicacionesCEIEG/Presentacion_censos_economicos_30-julio.pdf
Comportamiento de los establecimientos económicos de los municipios de Chiapas 2003-2008.
http://www.ceieg.chiapas.gob.mx/home/el-sector-productivo-agropecuario-y-forestal-por-municipio/
Características del sector productivo agropecuario y forestal con cifras a 2007.
http://www.ceieg.chiapas.gob.mx/home/situacion-de-los-odm-en-los-municipios-de-chiapas/
Situación de siete de los 8 ODM con indicadores para los municipios de Chiapas.
http://www.monitor-odm.chiapas.gob.mx/odm/indicadores-estrategicos/%C2%BFcomo-vamos-con-los-odm/
Consulta interactiva de los indicadores ODM estatales y por municipio, y representación por manzana
y localidad de algunos indicadores relacionados con los ODM.
http://map.ceieg.chiapas.gob.mx/geoweb/
Consulta interactiva de información estadística y geográfica en mapas con búsquedas por municipio y localidad para más de 98 temas de información entre ellos rezago social y la delimitación de las zonas
de atención prioritarias.
http://www.ceieg.chiapas.gob.mx/home/mapas-municipales/
Mapas base municipales para impresión.
http://www.ceieg.chiapas.gob.mx/mapas/Inicio
Mapas municipales con temas de su geografía física para impresión.
http://www.ceieg.chiapas.gob.mx/home/mapas-tematicos-por-localidad/
Indicadores de salud, educación, vivienda y demografía en mapas.
http://www.ceieg.chiapas.gob.mx/home/mapas-tematicos-por-localidad/
Mapas temáticos por manzana con indicadores de rezago en áreas urbanas y cabeceras municipales .
y de las localidades con las principales características sociodemográficas, servicios, equipamiento, dispersión
y económicas de las localidades del estado.
http://187.188.173.41:8088/huracan/MapasProcivil/visor_esri2.php
Atlas estatal de peligros e informes técnicos de peligros por municipio.
66 GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
Anexo 2: Catálogo de indicadores
ODM
Objetivos de Desarrollo del Milenio
Objetivo
Erradicar la pobreza extrema y el hambre
Metas
Reducir a la mitad entre 1990 y 2015 el porcentaje de personas
con ingresos inferiores a un dólar
Alcanzar el empleo pleno y productivo y el trabajo decente
para todos, incluidas las mujeres y los jóvenes
Reducir a la mitad, entre 1990 y 2015, el porcentaje de
personas que padezcan hambre
Lograr la enseñanza primaria universal
Velar por que, para el año 2015, los niños y niñas de todo
el mundo puedan terminar un ciclo completo de enseñanza
primaria
Promover la igualdad entre los géneros y la
autonomía de la mujer
Eliminar las desigualdades entre los géneros en la enseñanza
primaria y secundaria, preferiblemente para el año 2005, y en
todos los niveles de la enseñanza antes del fin del año 2015
Reducir la mortalidad infantil
Reducir en dos terceras partes, entre 1990 y 2015, la
mortalidad de los niños menores de 5 años
Mejorar la salud materna
Reducir, entre 1990 y 2015, la mortalidad materna en tres
cuartas partes
Combatir el VIH/Sida, el paludismo y otras
enfermedades
Haber detenido y comenzado a reducir, para el año 2015, la
propagación del VIH/Sida
Lograr, para 2010, el acceso universal al tratamiento de la
infección por VIH a quienes lo necesiten
Garantizar la sostenibilidad del medio
ambiente
Fomentar una alianza mundial para el
desarrollo
Incorporar los principios del desarrollo sostenible en las
políticas y los programas nacionales e invertir la pérdida de
recursos del medio ambiente
Reducir la pérdida de diversidad biológica logrando, para
2010, una reducción significativa en la tasa de pérdida
Reducir a la mitad, para el año 2015, el porcentaje de personas
que carezcan de acceso sostenible a agua potable
Desarrollar aún más un sistema comercial y financiero abierto,
basado en normas, previsible y no discriminatorio
Atender las necesidades especiales de los países menos
adelantados
Atender las necesidades especiales de los países sin litoral y
de los pequeños Estados insulares en desarrollo
Encarar de manera general los problemas de la deuda de los
países en desarrollo con medidas nacionales e internacionales
a fin de hacer la deuda sostenible a largo plazo
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
67
Anexo 2: Catálogo de indicadores
Carencia
Cruzada Nacional
Sin Hambre
Acción
Asignar becas a madres jóvenes y jóvenes embarazadas para que asistan a un centro de educación
primaria.
Asignar becas a niñas y niños para que asistan a un centro de educación básica (nivel primaria)
Asignar becas a niñas, niños y jóvenes para que asistan a un centro de educación básica (nivel
secundaria)
Certificar a personas nacidas antes de 1982 en nivel primaria
Certificar a personas nacidas a partir de 1982 a nivel secundaria
1. Rezago educativo Dotar de paquetes de útiles escolares a niñas y niños de educación primaria y secundaria por
Conafe
Asignar becas a madres jóvenes y jóvenes embarazadas para que asistan a un centro de educación
secundaria
Asignar becas escolares a beneficiarios del Seguro de vida para jefas de familia
Instalación y operación de centros para el desarrollo de las mujeres
Instalación y operación de centros ciudad mujer
Centros escolares de educación básica de tiempo completo
Afiliar al seguro popular
2. acceso a los
servicios de salud Fortalecimiento de infraestructura de las unidades médicas
Caravanas de Salud
Afiliar al Programa para adultos mayores
3. Acceso a la
seguridad social
Padrón activo del Programa para adultos mayores (65 y más)
Afiliar al Programa Seguro de vida para jefas de familia
Construir piso firme
Construir techo firme / resistente
4. Calidad y espacio
Construir muro firme / resistente
de la vivienda
Construir cuarto adicional que evite el hacinamiento
Construir vivienda básica rural y urbana/ pie de casa
Construir/ampliar red de agua potable a viviendas que no contaban con este servicio
Construir drenaje en viviendas que no contaban con este servicio
5. Servicios básicos
Construir obras que permitan dotar de energía eléctrica a viviendas que no contaban con el servicio
de la vivienda
Instalar celdas solares que permitan dotar de energía eléctrica a la vivienda
Construir estufas ecológicas / fogones
Construir letrinas/ baños ecológicos/ biodigestores para viviendas
68 GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
Anexo 2: Catálogo de indicadores
Carencia
Cruzada Nacional
Sin Hambre
Acción
Dotar de leche fortificada a nuevos beneficiarios
Tiendas en Operación Diconsa
Aperturar nuevas tiendas Diconsa
Atender localidades con unidades móviles de Diconsa
Construir/ instalar/ aperturar nuevos comedores comunitarios
Brindar suplementos alimenticios a las niñas y niños por parte de la Secretaría de Salud/IMSS/
Oportunidades
6. Atención
alimentaria y
nutrición
Apoyar con proyectos que fortalecen estrategias de autoconsumo
Fortalecer la agricultura para autoconsumo mediante huertos familiares
Medición de peso y talla de todas las niñas y niños.
Brindar suplementos alimenticios a las mujeres embarazadas y en periodo de lactancia por parte de
la Secretaría de Salud/IMSS/Oportunidades
Centros de atención a derechohabientes del esquema SinHambre
Comedores comunitarios en operación
Centros escolares de educación básica de tiempo completo con apoyo alimenticio
Promoción de la lactancia materna
Apoyo para el incremento de la recuperación de alimentos fortaleciendo los bancos de alimentos
Apoyo al manejo post-producción de alimentos
Subsidiar proyectos productivos.
Movilidad laboral en sector agrícola
Dotar de infraestructura para el fortalecimiento de proyectos productivos
Capacitar para la producción/ administración/ fortalecimiento empresarial/ orientación productiva
Otorgar créditos productivos productoras y productores/ empresas sociales / grupos organizados
7. Ingreso inferior
Dotar de apoyos para el fortalecimiento/ seguimiento/ acompañamiento de proyectos productivos
Apoyar con jornales del programa empleo temporal
Bolsa de trabajo
Ferias del empleo
Programa de prevención y manejo de riesgos en el sector agropecuario
Productores a los que Liconsa compra leche para impulsar la producción y la generación de
ingresos
Comunidad a cuyos productores Liconsa les compra leche para impulsar la producción y la
generación de ingresos
Subsidios otorgados a través del programa de desarrollo regional turístico sustentable
Productores a los que Diconsa les compra productos
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
69
Anexo 2: Catálogo de indicadores
Cruzada Nacional
Sin Hambre
Acción
Carencia
Constituir comités comunitarios de la CNCH
8. Participación
social
Participación de brigadistas en la CNCH
Incorporar a nuevas familias al padrón de Prospera
9. Acceso a la
alimentación e
ingreso inferior a la Incorporar a nuevas familias al padrón de Sin Hambre
línea de bienestar
mínimo
Incorporar a nuevas familias al padrón de PAL
Acciones no
clasificadas
Acción coadyuvante
70 GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
Anexo 2: Catálogo de indicadores
Tema
Construcción de
calles
Agenda para el Desarrollo Municipal
Servicios públicos
Objetivo
Indicador de desempeño
Abatir el déficit de arterias viales que permitan la movilidad y Tasa de abatimiento de calles sin
comunicación terrestre de la población
revestimiento
Mantener en condiciones óptimas las arterias viales existentes
Mantenimiento de
en el sistema vial, que permitan la movilidad y comunicación Cobertura de mantenimiento
calles
terrestre de la población
Agua potable
Abatir el déficit en el servicio de agua potable en viviendas
particulares
Drenaje y
alcantarillado
Abatir el déficit en el servicio de drenaje en viviendas
particulares y alcantarillado en arterias viales para la
conducción de aguas residuales y pluviales
Aguas residuales
Garantizar la concentración y tratamiento de las aguas
residuales para su debida utilización
Limpia
Tasa de abatimiento de la carencia
del servicio de agua potable en las
viviendas particulares
Autonomía financiera del sistema de
agua potable
Tasa de abatimiento en el déficit del
servicio de drenaje en viviendas
particulares
Tasa de abatimiento en el déficit del
servicio de alcantarillado en arterias
viales
Porcentaje de agua tratada
Cobertura de mobiliario para la
prestación del servicio de limpia
Garantizar la cobertura y continuidad del servicio de limpia con
(botes de basura)
el fin de mantener las vialidades y espacios públicos libres de
residuos
Cobertura del servicio de limpia en
vialidades y espacios públicos
Abatir el déficit en la prestación del servicio de recolección
Manejo integral de de residuos sólidos, así como garantizar el tratamiento y
residuos sólidos disposición final de los residuos sólidos municipales con
apego a la normatividad
Parques y jardines
Alumbrado público
Cobertura del servicio de recolección
de residuos sólidos
porcentaje de residuos sólidos
dispuestos conforme a la NOM-083SEMARNAT-2003
Abatir el déficit y dar mantenimiento adecuado a los espacios
Áreas verdes recreativas per cápita
públicos destinados a la convivencia y la recreación
Abatir el déficit y dar mantenimiento adecuado a la red de
alumbrado público
Cobertura del servicio de alumbrado
público
Abatimiento del costo promedio por
luminaria
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
71
Anexo 2: Catálogo de indicadores
Tema
Mercados y
centrales de
abasto
Panteones
Rastro
Tema
Seguridad pública
Policía preventiva
Tránsito
Agenda para el Desarrollo Municipal
Servicios públicos (continuación)
Objetivo
Indicador de desempeño
Abatir el déficit y dar mantenimiento adecuado a los espacios Cobertura en el servicio de mercados
públicos destinados al abasto de artículos básicos
públicos per cápita
Abatir el déficit y dar mantenimiento adecuado a los espacios
Cobertura en el servicio de panteones
públicos destinados a restos humanos
Fomentar que el mayor número de sacrificios de ganado en el
municipio se realice en rastros en condiciones de sanidad e Cobertura del servicio de rastro
higiene
Seguridad pública
Objetivo
Indicador de desempeño
Abatir la incidencia de delitos del fuero común en el
Seguridad pública
municipio, de manera coordinada con el estado y la federación
Contar con un cuerpo profesional de policía para la
Policía preventiva
prevención del delito, acorde al tamaño poblacional
Reducir la siniestralidad de tránsito en el municipio, mediante
un adecuado funcionamiento de las arterias viales y del flujo Tránsito
vehicular
Desarrollo económico
Tema
Objetivo
Indicador de desempeño
Incrementar el empleo formal en el municipio, a través de la
Empleo
coordinación con el estado y la federación en la creación y
Generación de empleos formales
aprovechamiento de las fuentes de trabajo
Atraer y retener inversiones en el sector industrial, comercial y
de servicios en el municipio, mediante programas municipales Atracción y retención de inversiones
Industria, comercio
de mejora regulatoria, difusión, ordenamiento y promoción en el sector industrial, comercial y de
y servicios
comercial y de servicios locales, en coordinación con los
servicios
distintos órdenes de gobierno
Atraer y retener inversiones en los sectores agropecuario,
Agricultura,
ganadero, forestal y pesquero mediante programas
Atracción y retención de inversiones
ganadería, forestal municipales de productividad, aprovechamiento sustentable en el sector primario, con el fin de
y pesca
y promoción de productos locales, en coordinación con los incrementar la producción
distintos órdenes de gobierno
Incrementar la actividad turística en el municipio mediante
Turismo
programas de promoción y aprovechamiento sustentable de Flujo de turistas en el municipio
sus atractivos turísticos
Mejorar la comunicación terrestre al interior del municipio,
Comunicaciones y
mediante la construcción de caminos intramunicipales y
transporte público
asegurar la cobertura en el servicio de transporte urbano
Conectividad
Contribuir a la reducción de la brecha digital, mediante
la provisión de acceso a internet en los sitios y espacios
públicos
72 GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
Cobertura de localidades con caminos
transitables a la cabecera municipal
Porcentaje de sitios y espacios
públicos conectados a internet
Anexo 2: Catálogo de indicadores
Tema
Agenda para el Desarrollo Municipal
Desarrollo social
Objetivo
Indicador de desempeño
Pobreza
Contribuir a disminuir la pobreza mediante el financiamiento
de servicios públicos, obras, acciones e inversiones que
beneficien directamente a la población en esa condición,
Tasa de abatimiento de pobreza
mediante la colaboración en los programas federales y
estatales de asistencia social y desarrollo comunitario
Educación y
cultura
Elevar la calidad y cobertura de la educación básica, mediante Inversión per cápita en educación y
una mayor inversión en infraestructura básica educativa y en cultura, con la finalidad de concluir la
acciones de promoción de la cultura
infraestructura en educación básica
Salud
Garantizar el derecho a la protección de la salud, mediante
una mayor inversión en infraestructura básica y en acciones
de promoción a la salud
Inversión per cápita en salud
Vivienda
Satisfacer la demanda de vivienda digna de la población
municipal, a través de la coordinación con las autoridades
federales y estatales en la promoción de desarrollos
habitacionales de interés social, programas de mejoramiento
de la vivienda y lotes con servicios
Inversión per cápita en vivienda, con
la finalidad de promover programas de
mejora de vivienda: piso, techo, baño
y cuarto adicional
Incluir la igualdad de género con estrategia transversal en las
Mujeres con al menos educación
Igualdad de género políticas públicas municipales, para contribuir a la equidad en
secundaria completa
el acceso a las oportunidades de desarrollo
Medio ambiente
Promover el aprovechamiento sustentable y la preservación
o en su caso, la restauración de los recursos naturales (aire, Inversión per cápita en ecología,
agua, suelo, flora y fauna) a cargo del municipio, a fin de
con la finalidad de coadyuvar a la
garantizar, en concurrencia con los otros órdenes de gobierno, preservación del medio ambiente
un medio ambiente sano
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
73
Anexo 2: Catálogo de indicadores
FAIS
Nombre del indicador
Número de proyectos de infraestructura para la alimentación
Número de proyectos de infraestructura para la salud
Número de proyectos de infraestructura para la educación
Número de proyectos infraestructura para la calidad y espacios de la vivienda
Número de proyectos de infraestructura de servicios básicos en la vivienda
Número de proyectos de infraestructura para la urbanización
Número de proyectos de caminos rurales
Número de otros proyectos
FORTAMUN
Nombre del indicador
Índice de aplicación prioritaria de recursos
Índice de dependencia financiera
Índice de logro operativo
Porcentaje de avance en las metas
Índice en el ejercicio de recursos
74 GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
Estrategia
Componente
Comercialización
4
4
Estrategia
n
Problema n
Mercado final
Componente
n
Componente
3
Problema 4
Acopio
Estrategia
3
Problema 3
Componente
1
Estrategia Producción pri- Componente
2
maria
2
Abasto
Alternativas
Proyecto
Obstáculos
exitoso o Actores insti- para la impleComponente
Indicadores
programa
tucionales mentación o
institucional
supuestos
Problema 2
Problemas Estrategia
1
1
Cadena de
Problemávalor/ opción
Estrategia
tica
productiva
Matriz de acción institucional.
Anexo 3: Matriz de acción institucional
Anexos 3 Y 4:
Exclusivamente
para el eje Desarrollo
económico.
Estas matrices se
apegan al programa
de
cadenas
de
valor y opciones
productivas
de
la
Secretaría
de
Desarrollo Social.
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
75
Anexo 4: Proyecto integrado
Ficha de perfil de proyectos ligados a la mejora de la cadena de valor.
Formato para la identificación de componentes prioritarios para la mejora de las cadenas de valor
Folio:
Lugar y fecha:
Cadena de Valor:
Eslabón de la cadena de valor:
Nombre del proyecto:
Ubicación (localidad, municipio y estado):
Localidad (es) (clave(s))
Municipio (clave Inegi)
Estado (Clave Inegi)
Objetivo general del proyecto:
Resultados esperados:
Descripción del proyecto:
Costo del proyecto:
Proponente (especificar si pertenece a algún grupo étnico o grupo vulnerable):
Fuente de recursos (dependencia con programas y apertura presupuestal al fin al proyecto):
Impactos:
¿Cuántas familias serán beneficiadas con el proyecto?
¿Cómo participan las mujeres, los niños y los ancianos en el proyecto?
¿Qué problema o necesidad de la comunidad o del entorno se resuelve con la implementación del
proyecto?
¿Cuántos beneficiarios conocen la actividad productiva a que se refiere el proyecto?
¿Cuántos empleos directos generará el proyecto?
¿Cuántos empleos indirectos?
Detalle de la inversión solicitada:
Concepto
Cantidad
Unidad de medida
Costo unitario
76 GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
Costo total
Anexo 5: Programa de inversión general
Nombre de la
herramienta
Objetivo
Programa de inversión general (PIG)
Presentar los aspectos más relevantes de los recursos financieros para la ejecución
del plan municipal de desarrollo
Se hace una investigación sobre los ingresos que ha tenido el municipio en los últimos
diez años
¿Cómo se
elabora?
Se realiza la proyección de los ingresos de los próximos tres años (periodo que dura
la administración).
Se hace un cálculo aproximado de costos de cada acción y se resume en una tabla
concentrada por estrategia/ resultado
Matriz de inversión por estrategia/ resultado
Programa
Proyecto / acciones
Costo
Fuente de
financiamiento
Período de
ejecución
Formulación de
3,000,000.00
expedientes técnicos
Programa de Licitación de obras
10,000.00
agua potable Ejecución de obra
20,000,000.00
Fondo III
2015-2018
Ramo 28
Fondo III
2015-2018
2015-2018
Supervisión de obra
Fondo III
2015-2018
250,000.00
Fondo IV
2015
10,000.00
Ramo 28
2015
10,000.00
Ramo 28
2015
10,000.00
Ramo 28
2015-2018
1,000.00
Ramo 28
2015-2018
1,000.00
Ramo 28
2015-2018
Subtotal
Levantamiento de
datos
Padrón de
usuarios de
Verificación
agua potable Integración de
padrón
Subtotal
Publicación de
convocatoria
Conformación
Asambleas
de comités de
comunitarias
obras
Integración de actas
de comités
Subtotal
600,000.00
Responsable
Obras públicas
23,610,000.00
Organismo
municipal de
agua o su
similar
270,000.00
Area de
planeación
municipal o su
similar
12,000.00
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
77
Anexo 5: Programa de inversión general (Continuación)
Matriz de inversión por política pública / tema
Estrategia / resultado
Proyecto / acciones
Estrategia 1:
Disminuyen las localidades
que no cuentan con agua en las
viviendas
Programa de agua potable
Costo total
23,610,000.00
Padrón de usuarios de agua potable
270,000.00
Conformación de comités de obras
12,000.00
Total
23,892,000.00
Estrategia 2:
Programa de drenaje
Suficiente infraestructura sanitaria
Conformación de comites de obras
en las comunidades (drenaje)
Total
Estrategia / resultado
20,000,000.00
20,000.00
20,020,000.00
Costo total
Estrategia 1:
Disminuyen las localidades que no cuentan con agua en las viviendas
23,892,000.00
Estrategia 2:
Suficiente infraestructura sanitaria en las comunidades (drenaje)
20,020,000.00
Total
43,412,000.00
Matriz de inversión por eje
Eje
Servicios públicos de calidad
Temas
Política Pública
Costo
Agua
Agua limpia
23,892,000.00
Drenaje
Municipio limpio
20,020,000.00
Total
43,912,000.00
Presupuesto basado en resultados
Ejes
Tema
Servicios públicos de calidad
43,912,000.00
Municipio seguro
36,000,000.01
Desarrollo social
19,643,308.86
Desarrollo económico
19,643,308.86
Desarrollo ambiental
19,643,308.86
Total
78 GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
138,841,926.59
Productos
-
Fondo de Compensación
Otros
Extraordinarios
-
-
-
Servicios generales
Subsidios y aportaciones
Otros
Gasto de inversión
Bienes muebles e inmuebles
Subsidios y aportaciones
Obras públicas
Otros
Gasto por sector
Servicios públicos de calidad
Municipio seguro
Desarrollo social
Desarrollo económico
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
-
79
14,427,914
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
46,295,504
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
46,295,504
50,658,897
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
50,658,897
-
7,838,876
26,923,798
34,762,674
-
-
-
569,758
15,326,375
-
50
40
-
15,896,223
2010
60,400,383
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
60,400,383
-
9,435,067
32,267,390
41,702,457
-
-
-
1,047,557
17,649,739
-
350
280
-
18,697,926
2011
62,128,544
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
62,128,544
-
9,842,631
33,025,467
42,868,098
-
484,010
264,789
832,929
17,678,268
-
250
200
-
19,260,446
2012
La diferencia del importe que refleja el sector de servicios públicos están considerada| en el gasto corriente (Ramo 28)
12,649,848
Total de egresos
Flujo
-
Otros
Desarrollo ambiental
-
-
Materiales y suministros
-
-
-
-
Servicios personales
Egresos
Gasto corriente
Total de ingresos
-
6,725,520
Otros
24,243,057
30,968,577
-
-
Aportación del Ramo 33 (Fondo IV - FAFM)
14,427,914
-
-
-
514,748
14,812,169
-
5
5
-
15,326,927
2009
Aportación del Ramo 33 (Fondo III - FISM)
12,649,848
-
Fondo Solidario Municipal
Subsidios y aportaciones estatales
-
453,057
-
13,974,843
390,117
Fondo de Fomento Municipal
Fondo General
12,259,731
-
-
Participaciones - Ramo 28
7
-
Aprovechamientos
-
-
7
-
14,427,914
2008
Derechos
12,649,848
2007
Impuestos
Propios
Ingresos
Concepto
Histórico de Ingresos y Egresos
49,978,152
16,328,571
-
-
-
-
-
-
-
3,372,694
30,000
250,000
3,652,694
-
2,541,168
375,212
239,391
9,520,106
12,675,877
66,306,723
-
10,232,036
33,730,257
43,962,293
-
492,181
232,203
2,945,045
17,998,666
-
112,298
323,169
240,868
22,344,430
2013
-
75,553,091
-
2,262,000
1,216,004
1,216,004
45,000,000
1,216,004
50,910,011
4,587,758
3,691,827
32,839
273,656
8,586,079
-
3,101,554
672,442
770,081
11,512,925
16,057,001
75,553,091
-
12,621,403
38,288,608
50,910,011
-
514,807
258,067
1,956,181
20,417,243
886,559
96,534
378,994
134,695
24,643,080
2014
-
164,906,364
-
12,000,000
20,362,364
20,362,364
47,262,000
26,362,364
126,349,092
7,178,137
5,776,339
51,380
428,170
13,434,027
-
4,852,781
1,052,121
1,204,890
18,013,453
25,123,246
164,906,364
-
13,497,207
112,851,885
126,349,092
-
1,268,759
5,189,327
1,850,163
28,677,402
930,887
101,361
397,943
141,430
38,557,272
2015
-0
206,042,804
-
19,643,309
19,643,309
19,643,309
36,000,000
43,840,000
138,769,927
12,516,250
10,071,987
89,590
746,583
23,424,411
-
8,461,613
1,834,545
2,100,922
31,451,387
43,848,466
206,042,804
-
15,158,757
123,653,170
138,811,927
-
3,126,899
24,531,982
1,749,891
36,198,414
977,432
96,298
441,588
108,374
67,230,877
2016
-0
236,949,225
-
22,589,805
22,589,805
22,589,805
41,400,000
50,416,000
159,585,416
14,393,688
11,582,785
103,028
858,571
26,938,073
-
9,730,855
2,109,727
2,416,060
36,169,095
50,425,736
236,949,225
-
17,432,570
142,201,145
159,633,716
-
3,595,934
28,211,780
2,012,374
41,628,177
-
1,124,046
110,743
507,826
124,630
77,315,509
2017
Proyectado
-0
272,491,608
-
25,978,276
25,978,276
25,978,276
47,610,000
57,978,400
183,523,228
16,552,741
13,320,203
118,483
987,356
30,978,784
-
11,190,483
2,426,186
2,778,469
41,594,459
57,989,597
272,491,608
-
20,047,456
163,531,317
183,578,773
-
4,135,324
32,443,547
2,314,231
47,872,403
-
1,292,653
127,354
584,000
143,324
88,912,835
2018
Anexo 5: Programa de inversión general (Continuación)
Anexo .5 Programa de inversión general (Continuación)
Programa de inversión general
Proyectado
Concepto
2016
2017
2018
Ingresos
Propios
67,230,877.36
77,315,508.96
88,912,835.31
Impuestos
108,373.56
124,629.60
143,324.04
Derechos
441,587.71
507,825.86
583,999.74
Aprovechamientos
96,298.15
110,742.87
127,354.30
Productos
977,431.55
1,124,046.28
1,292,653.22
-
-
36,198,414.40
41,628,176.56
47,872,403.04
Participaciones - Ramo 28
Fondo General
Fondo de Fomento Municipal
1,749,890.80
2,012,374.42
2,314,230.58
Fondo Solidario Municipal
24,531,982.38
28,211,779.73
32,443,546.69
Fondo de Compensación
3,126,898.82
3,595,933.64
4,135,323.69
-
-
-
138,811,926.59
159,633,715.58
183,578,772.91
Aportación del Ramo 33 (Fondo III - FISM)
123,653,169.98
142,201,145.47
163,531,317.29
Aportación del Ramo 33 (Fondo IV - FAFM)
15,158,756.61
17,432,570.10
20,047,455.62
-
-
-
206,042,803.95
236,949,224.54
272,491,608.22
Gasto corriente
43,848,466.37
50,425,736.32
57,989,596.77
Servicios personales
Otros
Extraordinarios
Subsidios y aportaciones estatales
Otros
Total de ingresos
Egresos
31,451,386.71
36,169,094.72
41,594,458.92
Materiales y Suministros
2,100,921.97
2,416,060.27
2,778,469.31
Servicios generales
1,834,544.90
2,109,726.64
2,426,185.63
Subsidios y aportaciones
8,461,612.78
9,730,854.70
11,190,482.91
-
-
-
23,424,410.99
26,938,072.64
30,978,783.54
746,583.25
858,570.73
987,356.34
Otros
Gasto de Inversión
Bienes muebles e inmuebles
Subsidios y aportaciones
89,589.99
103,028.49
118,482.76
Obras públicas
10,071,987.33
11,582,785.43
13,320,203.24
Otros
12,516,250.43
14,393,688.00
16,552,741.20
138,769,926.59
159,585,415.58
183,523,227.92
Servicios públicos de calidad
43,840,000.00
50,416,000.00
57,978,400.00
Municipio seguro
36,000,000.01
41,400,000.01
47,610,000.01
Desarrollo social
19,643,308.86
22,589,805.19
25,978,275.97
Desarrollo económico
19,643,308.86
22,589,805.19
25,978,275.97
Desarrollo ambiental
19,643,308.86
22,589,805.19
25,978,275.97
-
-
-
206,042,803.95
236,949,224.54
272,491,608.22
-0.00
-0.00
-0.00
Gasto por sector
Otros
Total de egresos
Flujo
80 GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
Bibliografía
América Latina Genera. RSCLAC. (2010). Derechos Humanos. www.
americalatinagenera.org/es/documentos/tematicas/tema_derechos_
humanos.pdf
Candía, David. (2011). Metodología para el diagnóstico del cumplimiento en
los compromisos nacionales de los Objetivos de Desarrollo del Milenio a nivel
municipal. Chile: CEPAL.
Comisión Europea. (2002) Guía para la preparación del plan operativo global
POG. Cooperación de Comunidad Europea con América Latina.
Departamento Nacional de Planeación DNP, et al. (2007). El proceso de
planificación en las entidades territoriales: El Plan de Desarrollo y sus
instrumentos para la gestión [Versión digital PDF]. Colombia: Imprenta Nacional
de Colombia.
Departamento Nacional de Planeación DNP, et al. (2007). Gestión Pública Local
[Versión digital PDF]. Colombia: Imprenta Nacional de Colombia.
García Moreno Mauricio, García López Roberto. Gestión para Resultados en
el Desarrollo en Gobiernos Subnacionales. Módulo 1 Gestión para Resultados
en el Ámbito Público. BID. 14 p.
Gómez, Manuel. et al. (2010). El ciclo del proyecto de cooperación al desarrollo.
(8ª Edición). Madrid: Centro de Investigación y Cooperación para el Desarrollo
(CIDEAL).
González, Mauricia. (1999). Diagnóstico Rural Participativo. Curso para
técnicos que trabajan el programa de Zonas Marginadas. Ocosingo, México.
Ibarra, Eduardo. (2004). Diagnóstico participativo. Taller de formación de
formadores para la operación de los programas base de desarrollo rural.
Oaxaca, México.
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
81
Muñoz, Víctor Manuel. (2012). Para entender las políticas públicas: Un enfoque
teórico. Visión Pública. 002. 46pp-58pp.
Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos
Humanos. Naciones Unidas. (2006). Preguntas frecuentes sobre el enfoque
de derechos humanos en la cooperación para el desarrollo [Ver- sión digital
PDF]. Nueva York y Ginebra: Atar Roto Presse S.A., Ginebra
Oficina en México del Alto Comisionado de la Naciones Unidas para
los Derechos Humanos (OACNU- DH), et al. (2010). Políticas públicas y
presupuestos con perspectiva de derechos humanos [Versión Digital PDF]
(1ª. Edición). México: OACNUDH.
Periódico Oficial del Estado de Chiapas, No 337, Tomo III (2011). Creación
de los municipios de El Parral, Mezcalapa, Belisario Domínguez y Emiliano
Zapata. Chiapas México
PARTICIP, et al. (2002). Guía Gestión del Ciclo de Proyecto [Versión digital PDF].
(Versión 2.0). Freiburg, Alemania: Comisión Europea - EuropeAid Oficina de
Cooperación, Asuntos Generales, Evaluación.
Sabatini, Fabio. (2003,12). Cómo se relaciona el enfoque basado en derechos
con la gestión basada en resulta- dos. Capacitación para la sensibilización del
UNCT CCA/ UNDAF. Bangkok, Tailandia.
Santoyo, Horacio. (2003). Diagnóstico participativo. Diplomado de diseño de
empresas rurales. INCA RU- RAL. Distrito Federal, México.
Safa, Alejandra et al. (2008). Formulación de proyectos sociales (1ª Edición).
México: Instituto Nacional de Desarrollo Social (INDESOL).
Secretaría de Desarrollo Social (2015). Diario Oficial de la Federación. Gobierno
de la República. 27 p.
Secretaría General de Gobierno. (2011, 11, 20). Por el que se establece la
tercer reforma a la Constitución Política del Estado de Chiapas y se crean los
municipios de Mezcalapa, El Parral, Emiliano Zapata y Belisario Domínguez.
Periódico Oficial, Órgano de Difusión Oficial del Estado Libre y Soberano de
Chiapas. 06-13. No 337, Tomo III.
82 GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
Secretaría de Planeación, Gestión Pública y Programa de Gobierno (2014). Ley
de Planeación para el Estado de Chiapas. Gobierno del Estado de Chiapas.
4 p.
Secretaria de Planeación, Gestión Pública y Programa de Gobierno (2011).
Reglamento de la Ley de Planeación para el estado de Chiapas. Gobierno del
Estado de Chiapas, México. 3 p.
Subsecretaría de Egresos, Unidad de Política y Control Presupuestario. (2009).
Indicadores de Desempeño de los Fondos de Aportaciones Federales del
Ramo 33. Secretaría de Hacienda y Crédito Público. Recuperado de http://
ww.apartados.hacienda.gob.mx/sed/documentos/entidades_federativas/
defi- nicion_indicadores.pdf.
P/Proyecto Estratégico. Spiral. (2005). Ficha temática sobre proyecto
estratégico. México. UNICEF-PNUD. Pasos para un gran salto. Guía para una
gobernabilidad local por los derechos de la niñez. Urban Jonsson. (2003). Un
enfoque de programación basado en los derechos humanos (HRBAP).
México, UNICEF.
UNICEF-PNUD, Pasos para un gran salto. Guía para una gobernabilidad local
por los derechos de la niñez.9 p.
Unidad de Política de Control Presupuestario, Secretaría de Hacienda y Crédito
Público. (2010). Curso interactivo: Matriz de indicadores para resultados
MIR. Secretaría de Hacienda y Crédito Público. Recuperado de http://www.
pbrsedcapacitacion.hacienda.gob.mx.
http://www.fao.org/docrep/004/x2919s/x2919s04.htm
http://www.revista.unam.mx/vol.10/num7/art42/int42.htm
GUIA METODOLÓGICA / PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO
83
Lic. Manuel Velasco Coello
Lic. Juan José Zepeda Bermúdez
Mtro. Carlos Mario Soto Pinto
Ing. Mauricia Evangelina González García
C.p. Roldán Chacón de la Cruz
Biol. Felipe Gaona Altamirano
Mtra. María Soledad Morales Pérez
Mtra. Emma Carolina López Santiago
Lic. Alejandra Ramos Rivera
Biol. Felipe Gaona Altamirano
Blvd. Andrés Serra Rojas No. 1090, Torre Chiapas,
Col. El Retiro, C.P. 29045, Piso 10, Tuxtla Gutiérrez, Chiapas
Agosto de 2015
2ª. Edición
Elaborado por la
Secretaría de Planeación, Gestión Pública y
Programa de Gobierno
octubre de 2015
Tuxtla Gutiérrez, Chiapas