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Programa de Entrenamiento
Ejecutivo | Lima
Taller sobre
Lavado de Activos
Presentación
En vista a las consecuencias negativas que generan el lavado de activos y el
financiamiento del terrorismo en nuestro país, se han promulgado una serie
de normas que buscan prevenir la realización de dichas operaciones ilícitas
mediante la implementación de un sistema de prevención del lavado de
activos y financiamiento del terrorismo (SPLA/FT), bajo la supervisión de la
Unidad de Inteligencia Financiera del Perú.
La implementación obligatoria del SPLA/FT para ciertas personas jurídicas y
naturales, puede generar costos operativos que podrían afectar su core
business; y, en caso de incumplimiento, enfrentar sanciones administrativas
(multas) y sanciones penales. En este contexto, EY te invita al taller en el que
se analizarán las obligaciones establecidas por el SPLA/FT y los riesgos a los
que están expuestas las empresas que no cumplan con su implementación.
Información general
Día:
Miércoles 26 de Octubre
Hora:
6:30 p.m. - 9:00 p.m.
(registro desde 6:15 p.m.)
Lugar:
Auditorio EY
Av. Víctor Andrés Belaúnde 171
San Isidro
Inscripciones: [email protected]
Teléfono: 411 4444 Ext 13391
Esta capacitación está dirigida a gerentes generales,
gerentes legales, controllers y personas encargadas del
cumplimiento de normas.
PEE | Programa de Entrenamiento Ejecutivo | ey.com/PE/programa-entrenamiento-ejecutivo
Programa de Entrenamiento
Ejecutivo | Lima
Taller sobre
Lavado de Activos
Temas a tratar
Expositores
1. Marco conceptual
a. Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
b. Medidas normativas implementadas en el Perú.
2. Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento
del Terrorismo:
a. Entidad a cargo de la supervisión, fiscalización y sanción: Unidad
de Inteligencia Financiera del Perú.
b. Sujetos obligados a informar.
c. Organismos supervisores.
d. Obligaciones establecidas por el SPLA/FT.
e. Responsables de la implementación del SPLA/FT.
3. Riesgos y consecuencias ante el incumplimiento
de la normativa del SPLA/FT:
a. Sanciones administrativas (amonestación y multas).
b. Sanciones penales.
c. Riesgos.
4. Recomendaciones
PEE | Programa de Entrenamiento Ejecutivo | ey.com/PE/programa-entrenamiento-ejecutivo
Mauricio Santa Cruz
Gerente de Servicios Legales
Cuenta con más de 4 años de experiencia como
asesor legal. Se ha especializado en Derecho
corporativo, Derecho regulatorio y Derecho
administrativo y financiero, siendo este último por
la Universidad de Salamanca. Antes de formar
parte de EY, Mauricio trabajó en el área regulatoria
del Estudio Payet, Rey, Cauvi, Pérez. Cuenta con
amplia experiencia en el análisis legal de las
implicancias relacionadas a la factura negociable.
Ha asesorado en la implementación y capacitación
de la ley que promueve el financiamiento a través
de la factura comercial a empresas del Estado, así
como a empresas privadas del sector retail,
petróleo, entre otros.