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HOSPITAL DE USME I NIVEL E.S.E.
RELACIÓN INFORMES GENERADOS POR LA OFICINA DE GESTIÓN PÚBLICA Y AUTOCONTROL
CORTE: 1 DE ENERO A 30 DE JUNIO DE 2015
NOMBRE DEL INFORME
ORIGEN
INFORME
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
TIPO DE
EVALUACIÓN
1
Informe roll de acompañamiento y asesoria en la revisión cronograma de
comités institucionales vigencia 2015 contra las Resoluciones internas de
la entidad.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Revisar el cronograma comités institucionales de la vigencia 2015 contra las Resoluciones
vigentes de la entidad, con el fin de que se de cumplimiento a todo lo reglamentado.
Asesorar al área de calidad frente a aquellas resoluciones que ya requieren de actualización o que
po el contrario no han sido publicadas en la carpeta compartida de calidad.
CONTROL
INTERNO
2
Informe roll de acompañamiento y asesoria con las sugerencias o
recomendaciones para la construcción de las estratégias que componen
el Plan Anticorrupción, de la vigencia 2015.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Apoyar con sugerencias o recomendaciones en la construcción de estratégias que componen el
Plan Anticorrupción, de la vigencia 2014, de acuerdo a lo observado en la vigencia anterior.
3
Cuestionario de autoevaluación Marco Conceptual de las NIIF-SP,
publicado en lan plataforma moodle del Hospital de Usme
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Autoevaluar y comprender el nivel de conocimiento adquirido hacia una curva de aprendizaje
deseada por parte del equipo NIIF del Hospital de Usme I Nivel E.S.E.
CONTROL
INTERNO
CONTABLE
Los Líderes de proceso hacen entrega a los soportes contables bajo los lineamiento de las NIFF
4
Informe roll de acompañamiento y asesoría en el cálculo y análisis del
resultado del indicador de inducción y reinducción base para los
diferentes informes que debe presentar la entidad a organismos de
control, supervisión y vigilancia.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Asesorar y acompañar el cálculo del indicador de inducción y reinducción base para los diferentes
informes que debe presentar la entidad a organismos de control, supervisión y vigilancia.
CONTROL
INTERNO
El indicador de inducción y reinducción da como resultado el 47,14% de cumplimiento.
5
Informe roll de acompañamiento y asesoría para la construcción del
Normograma Institucional y Matriz de Cumplimiento Legal Consolidada
por proceso, corresponduente a la vigencia 2015.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Apoyar la compilación de las normas, leyes, doctrina y jurisprudencia asociadas a los temas
propios del Hospital de Usme I Nivel E.S.E..
Mejorar el grado de oportunidad en la prestación de nuestros servicios a través de la publicación y
difusión que las normas y los conceptos vigentes que generamos para la gestión de las políticas
públicas a cargo del Hospital.
CONTROL
INTERNO
Se concluyo con la implwementación del SIG, con la ley de transparencia y con fortalecer la cultura de autocontrol en
los Líderes de proceso .
6
Informe revisión toma física de inventarios de propiedad, planta y equipo
del Hospotal de Usme I Nivel E.S.E. y sus respectivos ajustes contables,
con corte 31-dic-2014.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Verificar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de la toma física de inventarios
de Propiedad Planta y Equipo, sus respectivos ajustes contables en el Hospital de Usme, de
acuerdo con lo establecido en los procedimientos institucionales de Activos Fijos del
macroproceso Gestión Administrativa, Directiva No. 003 de 2013 emitida por la Alcaldía Mayor de
Bogotá, en el Hospital de Usme I Nivel E.S.E., con corte al 31 de diciembre de 2014.
AUDITORIA
INTERNA
CONTABLE
Al verificar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de la toma física de inventarios de Propiedad Planta
y Equipo, sus respectivos ajustes contables en el Hospital de Usme, de acuerdo con lo establecido en los
procedimientos institucionales de Activos Fijos del macroproceso Gestión Administrativa, Directiva No. 003 de 2013
emitida por la Alcaldía Mayor de Bogotá, en el Hospital de Usme I Nivel E.S.E., con corte al 31 de diciembre de 2014.
se observó hallagos significativos y se emiten algunas recomendaciones que contribuyen a la mejora continua, lo
anterior fue informado al líder del proceso y a la Subgerencia Administrativa y Financiera del Hospital.
7
Informe seguimiento cuenta anual vigencia 2014 -Contraloría de Bogotá,
Resolución 011 del 2014-.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Verificar la integridad, exactitud, ocurrencia, derechos y obligaciones, clasificación y
comprensibilidad y valuación de los formatos exigidos por la Contraloría de Bogotá en su reporte
cuenta anual.
* Fortalecer el autocontrol, compromiso y total diligencia de las unidades funcionales, para la oportuna presentación de
EVALUACIÓN DE
la cuenta anual, vigencia 2014.
GESTIÓN Y
* No se debe modificar, cambiar, combinar cualquier campo de los nuevos formatos, ya que esto da originen a
RESULTADOS
reprocesos a Gestión Tecnologica, al momento de validar la información en la plataforma de la Contraloría.
8
Informe anual de gestión de OGPA vigencia 2014 y Evaluación de la
Gestion por Dependencias correspondiente a la vigencia 2014,
cumpliendo del Literal e) del Art. 8 del Dec. 2145 de 1999, Art. 2 del Dec.
2539 de 2000, Circ. 04 de 2005 del Consejo Asesor del Gobierno
Nacional en Materia de C.I., Acuerdo 000137 y 138 del 14-ene-2010 de la
Comisión Nacional del Servicio Civil.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Presentar mediante este informe la evaluación del Sistema de Control Interno que ha venido
adelantando la Oficina de Gestión Pública y Autocontrol para la vigencia 2014, la cual incluyo
resultados de la evaluación de la efectividad de los controles claves de los procesos, informes de
asesoramiento a la dirección en la continuidad del proceso administrativo, el seguimiento a planes
de mejoramiento establecidos, entre otros.
EVALUACIÓN DE
Se dieron herramientas a la administración para la evaluación de desmpeño de los funcionarios publicos del Hospital de
GESTIÓN Y
Usme.
RESULTADOS
9
Informe de seguimiento a Seguimiento PQR, cumplimiento art. 76 de la
Ley 1474/2011, Decreto 1716 de 2009, con corte octubre a diciembre de
2014 y enero de 2015.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificacion de las PQR's, en cumplimiento
del art. 76 de la Ley 1474, art. 14 de la Ley 1437 de 2011, art. 3del Dec. 371 de 2010 y el art. 14
de la la Sentencia C-818 de 2011, correspondientes al corte 1 de noviembre 2014 a 31 de enero
de 2015 de la oficina de Atencion al Ciudadano del Hospital de Usme I Nivel E.S.E..
Al validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificacion de las PQRS correspondientes al corte 1 de
EVALUACIÓN DE
noviembre de 2014 al 31 de enero de 2015 registradas en la oficina de Atencion al Ciudadano del Hospital de Usme I
GESTIÓN Y
Nivel. Se observó resultados satisfactorios, lo anterior fue informado al lider del proceso de atencion al ciudadano (Dra.
RESULTADOS
Monica Vargas) y a la Jefe Oficina Asesora Juridica (Dra. Monica E. Gonzalez) del Hospital.
10
Informe de revisión cumplimiento del Decreto 1716 de 2009 "Comité de
Conciliación y Defensa Judicial" Acción de repetición, corte 31-dic-2014.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Validar la ocurrencia, integridad, clasificacion y comprensibildiad, exactitud y evaluacion de
acuerdo a los establecido en el artículo 26 del Decreto 1716 de 2009 de la Presidencia de la
Republica del periodo comprendido entre el 01 de noviembre al 31 de diciembre de 2014.
Al validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de correspondencia, de acuerdo con lo establecido en
EVALUACIÓN DE
el artículo 26 del Decreto 1716 de 2009 de la Presidencia de la Republica, en el Hospital de Usme, del periodo
GESTIÓN Y
comprendido entre el 01 de noviembre al 31 de diciembre de 2014, se observó resultados satisfactorios y se emiten
RESULTADOS
recomendaciones que contribuya a la mejora continua; lo anterior fue informado al líder del proceso.
11
Informe roll de fomento cultura de autocontrol para el fortalecimiento del
cronograma de informes a presentar, vigencia 2015.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Revisar y robustecer el cronograma institucional de envio de informe a entes externos institucional
correspondiente a la vigencia 2015.
CONTROL
INTERNO
Se concluyo con la implwementación del SIG, con la ley de transparencia y con fortalecer la cultura de autocontrol en
los Líderes de proceso .
12
Realización y apoyo al procesos de Inducción y Reinducción, programado
por Gestión de Talento Humano a los servidores públicos de la entidad,
Tema Autocontrol y MECI 2014.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Apoyar y capacitar en los procesos de Inducción y Reinducción programados por Gestión de
Talento Humano a los servidores públicos de la entidad, .Tema Autocontrol y MECI 2014.
CONTROL
INTERNO
Se realizó la divulgación del MECI 2014 a los servidores públicos de la entidad.
13
Glosario de términos de NIIF SP, para que el equipo HUsme NIIF
aumente su nivel de conocimiento hacia una curva de aprendizaje
deseada, publicado en la plataforma moodle del Hospital.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Apoyar elaboración del Glosario de términos de NIIF SP.
Autoevaluar y comprender el nivel de conocimiento adquirido hacia una curva de aprendizaje
deseada por parte del equipo NIIF del Hospital de Usme I Nivel E.S.E.
CONTROL
INTERNO
CONTABLE
Los Líderes de proceso hacen entrega a los soportes contables bajo los lineamiento de las NIFF
14
Informe revisión proceso misional "Gestión Social", con corte feb de
2015.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Verificar la existencia, promoción y desarrollo de procesos de participación ciudadana, en el
marco de la constitución y la Ley.
CONTROL
INTERNO
Al verificar la existencia, promoción y desarrollo de procesos de participación ciudadana, en el marco de la constitución
y la Ley, con corte 24 de febrero de 2015, se observó resultados satisfactorios, lo anterior fue informado al líder del
proceso y a la Subgerencia de Gestión en Salud.
15
Informe revisión toma física de inventarios de propiedad, planta y equipo y
sus respectivos ajustes contables, con corte 31-dic-2014.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Verificar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de la toma física de inventarios
de Propiedad Planta y Equipo, sus respectivos ajustes contables en el Hospital de Usme, de
acuerdo con lo establecido en los procedimientos institucionales de Activos Fijos del
macroproceso Gestión Administrativa, Directiva No. 003 de 2013 emitida por la Alcaldía Mayor de
Bogotá, en el Hospital de Usme I Nivel E.S.E., con corte al 31 de diciembre de 2014.
CONTROL
INTERNO
CONTABLE
Al verificar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de la toma física de inventarios de Propiedad Planta
y Equipo, sus respectivos ajustes contables en el Hospital de Usme, de acuerdo con lo establecido en los
procedimientos institucionales de Activos Fijos del macroproceso Gestión Administrativa, Directiva No. 003 de 2013
emitida por la Alcaldía Mayor de Bogotá, en el Hospital de Usme I Nivel E.S.E., con corte al 31 de diciembre de 2014.
se observó hallagos significativos y se emiten algunas recomendaciones que contribuyen a la mejora continua, lo
anterior fue informado al líder del proceso y a la Subgerencia Administrativa y Financiera del Hospital.
16
Informe revisión contratos de prestación de servicios y suministros
-Etapas de Contratación y Ejecución-, con corte 31-dic-2014.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de la Gestión de Contratación (en
todas sus etapas), de acuerdo con lo establecido en el Manual de Contratación del Hospital de
Usme, con corte a 31 de diciembre de 2014.
CONTROL
INTERNO
Al validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de la Gestión de Contratación, de acuerdo con lo
establecido en el Manual de Contratación formatos y procedimientos y demas documentos asegurados en el sistema
de gestión de la calidad del Hospital de Usme I Nivel de atención, con corte al 31 de diciembre de 2014, se observó
resultados satisfactorios y se recomienda seguir en la mejora continua, lo anterior fue informado al líder del proceso y a
la Subgerencia Administrativa y Financiera del Hospital.
17
Informe seguimiento cuenta anual vigencia 2014 -Contraloría de Bogotá,
Resolución 011 del 2014-.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Verificar la integridad, exactitud, ocurrencia, derechos y obligaciones, clasificación y
comprensibilidad y valuación de los formatos exigidos por la Contraloría de Bogotá en su reporte
cuenta anual.
18
Informe de seguimiento a la implementación de medidas de austeridad en
el gasto IV Trimestre de 2014.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Verificar el comportamiento del gasto en el periodo comprendido entre noviembre de 2013 y
octubre de 2014, realizando un análisis mensual y trimestral del Hospital de Usme E.S.E.
AUDITORIA
INTERNA
CONTABLE
• Continuar fomentando una cultura que cumpla con las políticas de eficiencia y Austeridad en el gasto al interior del
Hospital de Usme I Nivel.
• Diseñar un seguimiento mediante informes comparativos entre periodos sobre los comportamientos de costos y
gastos especialmente de aquellos conceptos y rubros que representan mayor ponderación en el presupuesto a fin de
tomar las decisiones y realizar los ajustes de su momento.
• Retroalimentar periódicamente con los líderes de los procesos administrativos y asistenciales sobre aquellas
variaciones sustanciales que afecten la política de austeridad institucional.
19
Remitir copia del Programa Anual de Auditoria, previa aprobación del
Comité de Coordinación de Control Interno, a la Subdirección de Talento
Humano de la Secretaría General de la Alcaldía Mayor de Bogotá, D.C.,
para que repose en cada historia laboral del Jefe de la OCI.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Remitir copia del Programa Anual de Auditoria, previa aprobación del Comité de Coordinación de
Control Interno, a la Subdirección de Talento Humano de la Secretaría General de la Alcaldía
Mayor de Bogotá, D.C., para que repose en cada historia laboral del Jefe de la OCI.
CONTROL
INTERNO
Se conservo autonomia, independencia para el Jefe de Control Interno.
20
Informe relación causas que impactan resultados de los avances de la
gestión presupuestal, contractual y física, en cumplimiento de las metas
del Plan de Desarrollo del Hospital -Secretaría Distrital de la Alcaldía
Mayor de Bogota, con corte 31-dic-2014.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Dar cumplimiento a la entrega del Informe Relación causas que impactan resultados de los
EVALUACIÓN DE
Se analizo el conmvnio 794 , los informes de gestion y demas del mismo y documentación y contrato soporte, de donde
avances de la gestión presupuestal, contractual y física, en cumplimiento de las metas del Plan de
GESTIÓN Y
el no cumplimiento ha sido por causas ajenas del Hospital de Usme I Nivel E.S.E.
Desarrollo del Hospital -Secretaría Distrital de la Alcaldía Mayor de Bogota.
RESULTADOS
21
Informe Seguimiento a los resultados del avance de la implementación y
sostenibilidad del Sistema Integrado de Gestión (SIG) con corte 31-dic2014.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Dar cumplimiento a la entrega del Informe Seguimiento a los resultados del avance de la
implementación y sostenibilidad del Sistema Integrado de Gestión (SIG) -Secretaría Distrital de la
Alcaldía Mayor de Bogota -Art. 2 del Dec. 370 de 9-sep-14, fecha de corte 30 de Junio y 31 de
diciembre.
EVALUACIÓN DE
GESTIÓN Y
El hospital ha estado atentoa a dar cumplimiento a los productos exigidos a este corte.
RESULTADOS
22
Relación de los diferentes informes presentados y publicados, en
cumplimiento de sus funciones y sobre la ejecución del programa Anual
de Auditorias -Secretaría de la Alcaldía Mayor de Bogota -Art. 2 del Dec.
370 de 9-sep-14, fecha de corte 31 de diciembre.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Dar cumplimiento a la entrega del Relación de los diferentes informes que haya presentado y
publicado, en cumplimiento de sus funciones y sobre la ejecución del programa Anual de
Auditorias -Secretaría de la Alcaldía Mayor de Bogota -Art. 2 del Dec. 370 de 9-sep-14, fecha de
corte 30 de Junio y 31 de diciembre.
EVALUACIÓN DE Se ha venido realizando seguimiento semanal al cumplimiento del programa anual de auditorias el cual ha permitido
GESTIÓN Y
medir los tiempos de respueta de la OGPA, medir los tiempos de entrega de los informas por parte de los auditores de
RESULTADOS la OGPA, tomar los correctivos a tiempo para el cumplimiento del PAA.
23
CB-0402: plan de mejoramiento contraloría (del Informe Control Fiscal
Interno), vigencia 2014.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Dar cumplimiento a la entrega del CB-0402: Plan de Mejoramiento Contraloría (del Informe
Control Fiscal Interno).
EVALUACIÓN DE Una vez realizado el seguimiento al plan de mejoramiento suscrito en diciembre de 2014 por el Hospital de Usme I Nivel
GESTIÓN Y
E.S.E. con la Contraloria de Bogotá periodo auditado 2012-2013, la OGPA con corte a 31 de diciembre de 2014,
RESULTADOS evidencia 31 hallazgos en estado abierto y 1 hallazgo en estado cerrado.
24
CBN-1017: Informe de las acciones derivadas de las advertencias
fiscales (del Informe Control Fiscal Interno), vigencia 2014.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Dar cumplimiento a la entrega del CBN-1017: Informe de las acciones derivadas de las
advertencias fiscales (del Informe Control Fiscal Interno).
EVALUACIÓN DE Una vez verificado el informe final de la Contraloría de Bogotá, acorde a la visita de auditoría regular de la vigencia 2013
GESTIÓN Y
y toda vez que realizada la verificación de la página WEB de la Contraloría de Bogotá, el Hospital de Usme no tuvo
RESULTADOS advertencias fiscales, situación que no dio lugar a efectuar acciones.
25
CBN-1038: Informe de labores de la Oficina de Control Interno (del
Informe Control Fiscal Interno), vigencia 2014.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Dar cumplimiento a la entrega del CBN-1038: Informe de labores de la Oficina de Control
Interno (del Informe Control Fiscal Interno).
EVALUACIÓN DE
Se dio cumplimiento de lo planeado por la OGPA para la vigencia 2014 y se tomo como base para la planeación de la
GESTIÓN Y
siguiente vigencia de la OGPA.
RESULTADOS
26
Informe Control Interno Contable (Gerencia y CGN) , vigencia 2014.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Dar cumplimiento a la entrega del Informe Control Interno Contable - Contaduria General de la
Nación, Gerencia- Anual - Antes del 28 de Feb de cada vigencia.
Página 1
CONCLUSIONES
Al revisar el cronograma de comités institucionales vigencia 2015 contra las Resoluciones internas de la entidad, se
observa que este no se encuentra acorde con algunas de las resoluciones que fueron actualziadas ya seguradas en la
carpeta compartida de calidad y SIG y por otra parte algunas Resoluciones no han sido actualizadas.
EVALUACIÓN DE
Se observa el Plan Anticorrupción del Hospital de Usme, correspondiente a la vigencia 2015, publicado en la página
GESTIÓN Y
web del Hospital en los términos y condiciones exigidos en la Ley 1474 de 2011 y decreto 2641 de 2012.
RESULTADOS
* Fortalecer el autocontrol, compromiso y total diligencia de las unidades funcionales, para la oportuna presentación de
EVALUACIÓN DE
la cuenta anual, vigencia 2014.
GESTIÓN Y
* No se debe modificar, cambiar, combinar cualquier campo de los nuevos formatos, ya que esto da originen a
RESULTADOS
reprocesos a Gestión Tecnologica, al momento de validar la información en la plataforma de la Contraloría.
CONTROL
INTERNO
CONTABLE
Se observo una mejoraia en el resultado final del indicador comparando vigencias anteriores.
HOSPITAL DE USME I NIVEL E.S.E.
RELACIÓN INFORMES GENERADOS POR LA OFICINA DE GESTIÓN PÚBLICA Y AUTOCONTROL
CORTE: 1 DE ENERO A 30 DE JUNIO DE 2015
NOMBRE DEL INFORME
ORIGEN
INFORME
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
TIPO DE
EVALUACIÓN
CONCLUSIONES
27
Informe ejecutivo anual evaluación del sistema de control interno
(Gerencia y DAFP), vigencia 2014.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Dar cumplimiento a la entrega del Informe ejecutivo anual evaluación del sistema de control
interno.Anual - 28 de feb de cada vigencia.
EVALUACIÓN DE
Se obtiene un puntaje del Indicador de madurez MECI del 95,25%.
GESTIÓN Y
RESULTADOS
28
Dar cumplimiento a la entrega de la Evaluación S.C.I.C.; Informe
Contraloría, revisoria fiscal y Plan de Mejoramiento.- Dirección Distrital de
Contabilidad de la Secretaria Distrital de Hacienda - Anual -todos los 28
de Febrero-
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Dar cumplimiento a la entrega de la Evaluación S.C.I.C.; Informe Contraloría, revisoria fiscal y
Plan de Mejoramiento.- Dirección Distrital de Contabilidad de la Secretaria Distrital de Hacienda Anual -todos los 28 de Febrero
EVALUACIÓN DE
GESTIÓN Y
El Hospital de Usme I Nivel E.S.E. dio cumplimiento a la entrega de la información.
RESULTADOS
29
CBN-1019: Informe Control Interno Contable (Contraloría Btá formato),
vigencia 2014.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Dar cumplimiento a la entrega del CBN-1019: Informe control interno contable (del Informe
Control Fiscal Interno).
30
CBN-1022: Informe ejecutivo anual evaluación del sistema de control
interno (Contraloría Btá formato), vigencia 2014.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Dar cumplimiento a la entrega del CBN-1022: Informe ejecutivo anual de control interno (del
Informe Control Fiscal Interno).
EVALUACIÓN DE
GESTIÓN Y
Se obtiene un puntaje del Indicador de madurez MECI del 95,25%.
RESULTADOS
31
CBN-1017: Informe de las acciones derivadas de las advertencias
fiscales, con corte 31-diciembre-2014.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Dar cumplimiento a la entreha del CBN-1017: Informe de las acciones derivadas de las
advertencias fiscales, con corte 31-diciembre-2014.
EVALUACIÓN DE
GESTIÓN Y
RESULTADOS
32
Informe roll de acompañamiento y asesoramiento en la construcción del
acta de entrega general orden de prestacion de servicios OPS del Sr.
Jhon Barahona, Responsable de Activos Fijos.
SOLICITUD
ALTA
DIRECCIÓN
Acompañar la entrega general del Sr. Jhon Barahona - Responsable de Activos Fijos.
AUDITORIA
INTERNA
CONTABLE
33
Informe de seguimiento al plan de mejoramiento, suscrito con la
Contraloría de Bogotá, por auditoria regular de la vigencia 2013, con corte
13-mar-15.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Efectuar seguimiento a los planes de mejoramiento levantados para subsanar los hallazgos de
auditoria presentados por los diferentes entes de control y vigilancia.
34
Informe revisión de la causación de las principales cuentas contables que
conforman los Estados Financieros (contabilidad y costos) corte 30-junio15.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Verificar existencia, derechos y obligaciones, integridad y valuación relativas a las cuentas de
Balance al final del ejercicio.
CONTROL
INTERNO
CONTABLE
Se observo una mejoraia en el resultado final del indicador comparando vigencias anteriores.
Se contribuyo al lider del proceso saliente como al lider del proceso entrante a entregar el cargo y sus actividades de
una manera estructurada clara y concreta.
EVALUACIÓN DE Se ejecutaron las acciones de mejora que finalmente permitió el cierre 11 de los hallazgos evidenciados en informe de
GESTIÓN Y
auditoría emitido por la Contraloria de Bogotá, con corte 31-marzo2015 continuan en estado abierto 2 hallazgos y en
RESULTADOS tramite 19 hallazgos .
CONTROL
INTERNO
CONTABLE
Al verificar la ocurrencia, derechos y obligaciones, clasificación y comprensibilidad, integridad, existencia y evaluación
de la causación de las principales cuentas contrables que conforman los estados financieros (contabilidad y costos) del
periodo comprendido entre el 1 de enero y al 30 de junio de 2015 en el Hospital de Usme I Nivel E.S.E., se observó
resultados satisfactorios y se recomienda seguir en la mejora continua, lo anterior fue informado a los Líderes de los
procesos y a la Subgerente Administrativa y Financiera.
35
Informe pormenorizado del estado del control interno del hospital de
Usme I Nivel E.S.E. con corte 12-mar-15
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Dar cumplimiento a la entrega del Informe pormenorizado del estado del control interno de la
entidad.
1. Continuar fortaleciendo los canales de comunicación para que la información llegue a todos los niveles de la
Institución, de manera oportuna y apropiada.
2. Continuar con la cultura organizacional, el control a la gestión en los procesos de direccionamiento estratégico,
misionales, de apoyo y de evaluación.
EVALUACIÓN DE 3. Continuar fortaleciendo el control de los servidores públicos nuevos que no han tomado la inducción para que sean
GESTIÓN Y
citados, capacitados y evaluados e identificar al personal antiguo que no ha participado en la jornada de reinducción.
RESULTADOS 4. Generar el listado de los servidores públicos que participaron en el programa de inducción y reinducción y que no
aprobaron la evaluación de conocimientos efectuada en dichas jornadas y tomar las acciones correspondientes a que
haya lugar.
5. Continuar fortaleciendo el programa de reinducción en respuesta a los cambios organizacionales, técnicos o
normativos que sufre la entidad a lo largo de cada vigencia.
36
Informe de cumplimiento de las normas en materia de derecho de autor
sobre programas de computador (software) Anual vigencia 2014.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Dar cumplimiento de las normas en materia de derecho de autor sobre programas de computador
(software) Anual - 3er. viernes de marzo de cada año
EVALUACIÓN DE
GESTIÓN Y
El Hospital de Usme da cumplimiento a todo lo de ley en lo que referente en materia de derecho de autor.
RESULTADOS
37
Autoevaluacion Grupo de Estandares de Mejoramiento de la calidad
estándares 154 a 158; se envía Manual de Acreditacion en salud
Ambulatorio y Hospitalario.
SOLICITUD
ALTA
DIRECCIÓN
Realizar el ejercicio previo de autoevaluacion y claridad sobre los requerimientos de cada
estándar y cual es la linea de base, fortalezas, soportes existentes y oportunidades de mejora
identificadas para utilizar como insumo de la mesa de trabajo y evitar una jornada extenuante.
CONTROL
INTERNO
El Hospital de Usme en mesas de trabajo determino la necesidad de contratar un asesor externo experto en
acredditación de hospitales que apoye los resuptados de la evaluación de los estandares de acreditación.
38
Revisión del suministro de alimentación en Gestión de Urgencias (Camis
santaLibrada y Usme), con corte 15-mar-15 .
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Validar el servicio de suministro de alimentación a los usuarios que se encuentran en los servicios
de observación y hospitalización para el primer trimestre de 2015.
CONTROL
INTERNO
Al validar el servicio de suministro de alimentación a los usuarios que se encuentran en los servicios de observación y
hospitalización para el primer trimestre de 2015, se observó resultados con observaciones, que fueron subsanadas por
el lider del proceso y el supervisor del contrato. Lo anterior fue informado al líder del proceso Subgerencia en Salud del
Hospital y al Supervisor del contrato.
39
Entregar cartilla y presentación de la OGPA para jornada de Inducción a
servidores nuevos que ingresan al Hospital de Usme I Nivel E.S.E.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Apoyar y capacitar en los procesos de Inducción y Reinducción programados por Gestión de
Talento Humano a los servidores públicos de la entidad .Tema Autocontrol y MECI 2014.
CONTROL
INTERNO
Se realizó la divulgación del MECI 2014 a los servidores públicos de la entidad.
40
Revisión cumplimiento lista de chequeo Proyecto 704, sumnistrada para
la SDH, con corte 31-marzo-2015.
OTRO
Verificar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación del cumplimiento del proyecto
704 del Hospital de Usme I Nivel E.S.E.,"fortalecimiento de la gestión y depuración de la cartera
distrital" a cargo del proceso de Cartera, ubicado en el macro proceso Gestión Financiera, con
corte 31 de marzo de 2015.
AUDITORIA
INTERNA
CONTABLE
Al validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación al cumplimiento del proyecto 704 del Hospital de
Usme I Nivel E.S.E.,"fortalecimiento de la gestión y depuración de la cartera distrital" a cargo del proceso de Cartera,
con corte 31 e marzo de 2015, se observó hallazgos anteriormente descritos y se emiten algunas recomendaciones que
contribuyen a la mejora continua, lo anterior fue informado al líder del proceso y a la Subgerencia Administrativa y
Financiera del Hospital.
41
Acompañamiento y asesoramiento para la formulación de los
cuestionarios de evaluación (P.P. y E., CxC, Beneficios a Empleados,
Efectivo y Equivalentes) a publicarse en el curso de NIIF SP de la
plataforma Moodle del Hospital de Usme I NIvel, según plan de trabajo del
Equipo NIIF.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Autoevaluar y comprender el nivel de conocimiento adquirido hacia una curva de aprendizaje
deseada por parte del equipo NIIF del Hospital de Usme I Nivel E.S.E.
CONTROL
INTERNO
CONTABLE
Los Líderes de proceso hacen entrega a los soportes contables bajo los lineamiento de las NIFF
42
Revisión final del cumplimiento de las acciones definidas para eliminar las
causas generadoras de los riesgos institucionales (incluyen riesgos de
corrupción) 2014-2015, con corte 30-abr-15.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Obtener evidencia y realizar seguimiento al cumplimiento de las acciones definidas para eliminar
las causas generadoras de los riesgos institucionales 2014-2015.
43
Presentación de los resultados del único indicador que demuestra la
eficiencia de las acciones de control preventivo y la gestión del riesgo
efectuada por líder del proceso, en los riesgos institucionales del Hospital
de Usme I Nivel vigencia 2014-2015, a 30-abr-15.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Definir el indicador único que demuestra la eficiencia de las acciones de control preventivo y la
gestión del riesgo efectuada por líder del proceso.
44
Revisión final al cumplimiento de las acciones definidas para los riesgos
clínicos (seguridad del paciente) 2014-2015, con corte 30-abr-15.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Obtener evidencia y realizar seguimiento al cumplimiento de las acciones definidas para eliminar
EVALUACIÓN DE
La metodologia sugerida (ISO 31000) para la gestión del riesgo fue aplicada en su totalidad por los Líderes de los
las causas generadoras de los riesgos los riesgos clínicos (seguridad del paciente) vigencia 2014GESTIÓN Y
procesos asistenciales como administrativos, y se logro calcular el nuevo indicador que demiestra la gestión realizada.
2015.
RESULTADOS
CONTROL
INTERNO
Al validar la ocurrrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de la seguridad industrial del Centro de Acopio de
PAI, en la UPA Marichuela del Hospital de Usme I Nivel, con corte a 31 de mayo de 2015. La ocurrencia, integridad,
exactitud, corte y clasificación del 100% de los biológicos que se encuentran almacenados del centro de acopio de PAI,
en la UPA Marichuela del Hospital de Usme I Nivel, con corte a 31 de mayo de 2015 y la existencia, derechos y
obligaciones, integridad y valuación de los registros contable en cuentas de orden de los biológicos del
Programa Ampliado de Inmunizaciones PAI, se observó resultados con hallazgos anteriormente mencionados, se
recomienda realizar el respectivo plan de mejoramiento para detectar la causa generadora y subsanar dichos hallazgos.
Lo anterior fue informado a la Coordinador de PAI, a la Coordinadora de Salud Pública y a la Subgerencia de Gestión en
Salud del Hospital.
EVALUACIÓN DE
GESTIÓN Y
Se cumplio con el 78% de las acciones propuestas para los riesgos priorizados.
RESULTADOS
CONTROL
INTERNO
La metodologia sugerida (ISO 31000) para la gestión del riesgo fue aplicada en su totalidad por los Líderes de los
procesos asistenciales como administrativos, y se logro calcular el nuevo indicador que demiestra la gestión realizada.
45
Revisión del PAI (programa ampliado de inmunización) en Gestión de la
Salud Pública, UPA Marichuela, con corte abril de 2015 .
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
* Validar la ocurrrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de la seguridad industrial del
Centro de Acopio de PAI, en la UPA Marichuela del Hospital de Usme I Nivel, con corte a 31 de
mayo de 2015.
* Validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación del 100% de los biológicos que
se encuentran almacenados del centro de acopio de PAI, en la UPA Marichuela del Hospital de
Usme I Nivel, con corte a 31 de mayo de 2015.
* Validar la existencia, derechos y obligaciones, integridad y valuación de los registros contable en
cuentas de orden de los biológicos del Programa Ampliado de Inmunizaciones PAI
46
Informe que presenta el grado de implantación y sostenibidad de
Subsistema de Gestión Ambiental, con corte abril de 2015.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Comprobación del grado de implantación y sostenibilidad del subsistema de Gestión Ambiental.
CONTROL
INTERNO
Al verificar la existencia, promoción y desarrollo de procesos de gestión ambiental, con corte 24 de abril de 2015, se
observó resultados satisfactorios, lo anterior fue informado al líder del proceso y a la Subgerencia de Gestión en Salud.
47
Revisión proceso de Tesorería, con corte abril de 2015.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte, clasificacion, derechos y obligaciones y
valuación de la autenticidad de los derechos de propiedad del Hospital sobre el disponible
presentado, el cumplimiento de los principios contables, determinar la existencia real en las cajas
de facturación de cada uno de los centros de atención del Hospital de Usme I Nivel E.S.E., con
corte 30 de mayo de 2015.
CONTROL
INTERNO
Al validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte, clasificacion, derechos y obligaciones y, valuación de la autenticidad
de los derechos de propiedad del Hospital de Usme I Nivel E.S.E. sobre el disponible presentado, el cumplimiento de
los principios contables, determinar la existencia real en las cajas de facturación de cada uno de los centrol de atención
del Hospital de Usme I Nivel E.S.E., se observó hallazgos anteriormente mencionados y se emiten recomendaciones
que contribuya a la mejora continua. El anterior informe fue socializado al Líder del Proceso y a la Subgerencia
Administrativa y Financiera del Hospital.
48
Seguimiento a la implementación de medidas de austeridad en el gasto I
Trimestre de 2015.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Verificar la ocurrencia, derechos y obligaciones, clasificación y comprensibilidad, integridad,
existencia y evaluación de las cuentas contables que conforman el gasto, específicamente la
implementación de las medidas de austeridad del periodo comprendido entre el 1 de enero y el 31
de marzo de 2015, en el Hospital de Usme I Nivel E.S.E.
AUDITORIA
INTERNA
CONTABLE
Al verificar la ocurrencia, derechos y obligaciones, clasificación y comprensibilidad, integridad, existencia y evaluación
de las cuentas contables que conforman el gasto, específicamente la implementación de las medidas de austeridad del
periodo comprendido entre el 1 de enero y el 31 de marzo de 2015 en el Hospital de Usme I Nivel E.S.E., se observó
resultados satisfactorios y se recomienda seguir en la mejora continua, lo anterior fue informado a los Líderes de los
procesos y a la Subgerente Administrativa y Financiera.
49
Informe Relación causas que impactan resultados de los avances de la
gestión presupuestal, contractual y física, en cumplimiento de las metas
del Plan de Desarrollo del Hospital -Secretaría Distrital de la Alcaldía
Mayor de Bogotá, con corte 31 de marzo de 2015.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Dar cumplimiento a la entrega del Informe Relación causas que impactan resultados de los
EVALUACIÓN DE
Se analizo el conmvnio 794 , los informes de gestion y demas del mismo y documentación y contrato soporte, de donde
avances de la gestión presupuestal, contractual y física, en cumplimiento de las metas del Plan de
GESTIÓN Y
el no cumplimiento ha sido por causas ajenas del Hospital de Usme I Nivel E.S.E.
Desarrollo del Hospital -Secretaría Distrital de la Alcaldía Mayor de Bogota.
RESULTADOS
50
Seguimiento Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, con corte
30-abril-2015.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Dar cumplimiento a la entrega del Seguimiento Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano.
51
Fortalecer el Autocontrol y presenatr nuevamente el MECI 2014 en las
actividades de Inducción y Reinducción, en ULG´s a los servidores
públicos del HUsme asistentes durante junio de 2015.
SOLICITUD
ALTA
DIRECCIÓN
Apoyar y capacitar en los procesos de Inducción y Reinducción programados por Gestión de
Talento Humano a los servidores públicos de la entidad, .Tema Autocontrol y MECI 2014.
CONTROL
INTERNO
Se realizó la divulgación del MECI 2014 a los servidores públicos de la entidad.
52
Informe de entrenamiento y acompañamiento para el entendimiento de los
riesgos de Seguridad en el Paciente vigencias 2013 y 2014.
SOLICITUD
ALTA
DIRECCIÓN
Asesorar y acompañar la definición de los riesgos de seguridad en el paciente.
CONTROL
INTERNO
Se obtuvo comparativo de dos metodologias para la gestión del riesgo (AMEF) vs (ISO 31000), se presentarón en
comité de control interno para elegir la metodologia y graciuas al entrenamiento el referente de seguridad del paciente
atendio la auditoria en lo referente a riesgos.
Página 2
EVALUACIÓN DE Se realizaron las acciones programas en el Plan de Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano del Hospital de Usme I
GESTIÓN Y
Nivel E.S.E.., vigencia 2014, correspondiente al periodo comprendido entre el 1-enero y el 30 de abril de 2015,
RESULTADOS quedando 1 acción sin cumplir.
HOSPITAL DE USME I NIVEL E.S.E.
RELACIÓN INFORMES GENERADOS POR LA OFICINA DE GESTIÓN PÚBLICA Y AUTOCONTROL
CORTE: 1 DE ENERO A 30 DE JUNIO DE 2015
NOMBRE DEL INFORME
ORIGEN
INFORME
53
Cálculo del indicador POA, correspondiente al seguimiento de los planes
de mejoramiento de Contraloría, Revisoría Fiscal y Oficina de Gestión de
Pública y Autocontrol.
SOLICITUD
ALTA
DIRECCIÓN
Actualizar el indicador de inventario planes de mejoramiento.
CONTROL
INTERNO
Acciones de Mejoramiento Ejecutadas 302 / Total de Acciones documentadas en los planes de mejoramiento
institucionales 289 = 96%
54
Revisión del proceso de Presupuesto, respecto al cumplimiento de la
formulación del plan financiero y el monto de recursos que se destinaron
a cada una de las actividades y las fuentes económicas de donde se
surtirá el Hospital de Usme, con corte abril de 2015.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Validar la ocurrencia, derechos y obligaciones, integridad, clasificación y comprensibilidad,
exactitud y valuación del cumplimiento de la ejecución presupuestal del Hospital de Usme I Nivel
E.S.E., a cargo del proceso de Presupuesto, ubicado en el macro proceso Gestión Financiera,
con corte 30 de abril de 2015.
AUDITORIA
INTERNA
CONTABLE
Al validar la ocurrencia, derechos y obligaciones, integridad, clasificación y comprensibilidad, exactitud y valuación del
cumplimiento de la ejecución presupuestal del Hospital de Usme I Nivel E.S.E., a cargo del proceso de Presupuesto,
ubicado en el macro proceso Gestión Financiera, con corte 30 de abril de 2015, se observó hallazgos anteriormente
descritos y se emiten algunas recomendaciones que contribuyen a la mejora continua, lo anterior fue informado al líder
del proceso y a la Subgerencia Administrativa y Financiera del Hospital.
55
Revisión de la Directiva 003 del 2013 "Propiedad, Planta y Equipo" con
corte 16 de noviembre de 2014 a 30 de abril de 2015.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de los Activos Fijos, de acuerdo
con lo establecido en la Directiva No. 003 de 2013 emitida por la Alcaldia Mayor de Bogotá, en el
Hospital de Usme, con corte 16 de noviembre de 2014 a 30 de abril de 2015.
Al validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de los Activos Fijos, de acuerdo con lo establecido en
EVALUACIÓN DE la Directiva No. 003 de 2013 emitida por la Alcaldía Mayor de Bogotá, en el Hospital de Usme, con corte 1 de noviembre
GESTIÓN Y
de 2014 a 30 de abril de 2015, se observó resultados satisfactorios y se emiten algunas recomendaciones que
RESULTADOS contribuyen a la mejora continua, lo anterior fue informado al líder del proceso y a la Subgerencia Administrativa y
Financiera del Hospital.
56
Revisión de la Directiva 003 del 2013 "Almacén" con corte 16 de
noviembre de 2014 a 30 de abril de 2015.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de los Almacén, de acuerdo con lo
establecido en la Directiva No. 003 de 2013 emitida por la Alcaldia Mayor de Bogotá, en el
Hospital de Usme, con corte 16 de noviembre de 2014 a 30 de abril de 2015.
Al validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación del Almacen, de acuerdo con lo establecido en la
EVALUACIÓN DE Directiva No. 003 de 2013 emitida por la Alcaldia Mayor de Bogotá, en el Hospital de Usme, con corte 1 de noviembre
GESTIÓN Y
de 2014 a 30 de abril de 2015, se observó resultados satisfactorios y se emite una recomendación que contribuye a la
RESULTADOS mejora continua, lo anterior fue informado al Líder del Proceso y a la Subgerencia Administrativa y Financiera del
Hospital.
57
Revisión de la Directiva 003 del 2013 "Archivo y Correspondencia" con
corte 16 de noviembre de 2014 a 30 de abril de 2015.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de Correspondencia, de acuerdo
con lo establecido en la Directiva No. 003 de 2013 emitida por la Alcaldia Mayor de Bogotá, en el
Hospital de Usme, con corte 16 de noviembre de 2014 a 30 de abril de 2015.
Al validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de correspondencia, de acuerdo con lo establecido en
EVALUACIÓN DE la Directiva No. 003 de 2013 emitida por la Alcaldia Mayor de Bogotá, en el Hospital de Usme, con corte 1 de noviembre
GESTIÓN Y
de 2014 al 30 de abril de 2015, se observó resultados satisfactorios y se emiten recomendaciones que contribuya a la
RESULTADOS mejora continua, lo anterior fue informado al líder del proceso y a la Subgerencia Administrativa y Financiera del
Hospital.
58
Revisión del Decreto 1567 de 1998 y Directiva 003 de 2013 "Gestión del
Talento Humano" con corte 16 de noviembre de 2014 a 30 de abril de
2015.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de la Gestión de Talento Humano,
de acuerdo con lo establecido en la Directiva No. 003 de 2013 emitida por la Alcaldia Mayor de
Bogotá, en el Hospital de Usme, con corte 16 de 2014 a 30 de abril de 2015.
Al validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de la Gestión de Talento Humano, de acuerdo con lo
EVALUACIÓN DE establecido en la Directiva 003 de 2013 y Decreto 370 de 2014 emitidos por la Alcaldía Mayor de Bogotá, en el Hospital
GESTIÓN Y
de Usme I Nivel E.S.E., correspondiente al periodo comprendido entre el 1 de noviembre y el 30 de abril de 2015, se
RESULTADOS observó resultados satisfactorios y se emiten algunas recomendaciones que contribuyen a la mejora continua, lo
anterior fue informado al líder del proceso y a la Subgerencia Administrativa y Financiera del Hospital.
59
Revisión de la Directiva 003 del 2013 y Decreto 370 de 2014 "Gestión de
Tecnología" con corte 16 de noviembre de 2014 a 30 de abril de 2015.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de Gestión Tecnológica, de
acuerdo con lo establecido en la Directiva No. 003 de 2013 emitida por la Alcaldia Mayor de
Bogotá, en el Hospital de Usme, con corte 16 de noviembre de2014 a 30 de abril de 2015.
Al validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de Gestión Tecnológica, de acuerdo con lo
EVALUACIÓN DE establecido en la Directiva No. 003 de 2013 emitida por la Alcaldía Mayor de Bogotá, en el Hospital de Usme, con corte
GESTIÓN Y
con corte 1 de noviembre de 2014 al 30 de abril de 2015, se observó resultados satisfactorios y se emite
RESULTADOS recomendaciones que contribuya a la mejora continua, lo anterior fue informado al líder del proceso y a la Subgerencia
Administrativa y Financiera del Hospital.
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
TIPO DE
EVALUACIÓN
CONCLUSIONES
* Al validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de la Gestión de Contratación del Hospital de Usme
I Nivel, de acuerdo con lo
establecido en la Directiva No. 003 de 2013, emitida por la Alcaldía Mayor de Bogotá, con corte 1 de noviembre de
2014 a 30 de abril de 2015.
* Al revisar, como aporte, al enfoque e implementación y resultado del Sistema Único de Acreditación, según
Resolución 123 de 2012, expedida por
el Ministerio de Salud y el Decreto 903 de 2014, expedido por la Presidencia de la República, con corte 30 de abril de
2015 y,
* Al realizar seguimiento al cumplimiento de las acciones definidas en el Plan de Mejoramiento de la Contraloría de
Bogotá (informe vigencia 2013),
con corte a 30 de abril de 2015,
Se observó resultados con observaciones anteriormente mencionadas, se recomienda realizar el respectivo plan de
mejoramiento para detectar la causa generadora y subsanar el hallazgo, lo anterior fue informado al Líder del proceso y
a la Subgerencia Administrativa y Financiera del Hospital.
60
Revisión del proceso de Gestión Contractual, cumplimiento de la Directiva
003 del 2013 "Respecto a Contratacion", Obtención de evidencia como
respeusta al seguimiento del plan de mejoramiento suscrito con la
Contraloría de Bogotá y Aporte al Sistema Único de Acreditación" con
corte 16 de noviembre de 2014 a 30 de abril de 2015.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
* Validar la ocurrencia, integridad, exactitud, corte y clasificación de la Gestión de Contratación del
Hospital de Usme I Nivel, de acuerdo con lo
establecido en la Directiva No. 003 de 2013, emitida por la Alcaldía Mayor de Bogotá, con corte
1 de noviembre de 2014 a 30 de abril de 2015.
EVALUACIÓN DE
* Aporte al enfoque e implementación y resultado del Sistema Único de Acreditación, según
GESTIÓN Y
Resolución 123 de 2012, expedida por el Ministerio de
RESULTADOS
Salud y el Decreto 903 de 2014, expedido por la Presidencia de la República, con corte 30 de
abril de 2015.
* Realizar seguimiento al cumplimiento de las acciones definidas en el Plan de Mejoramiento de la
Contraloría de Bogotá (informe vigencia 2013), con corte a 30 de abril de 2015.
61
Presentación informe Hospital de Usme I Nivel E.S.E.., que da
cumplimiento a la entrega del Seguimiento y Evaluación Mapa de Riesgos
que puedan impactar los resultados previstos en los Planes de Gestión y
los Proyectos de inversión, y que pudieran llegar a afectar el cumplimiento
de los compromisos del Plan de Desarrollo, con corten a 30_abril_2015.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Dar cumplimiento a lo establecido en el Decreto 370 de 2014.
62
Informe de asesoramiento y acompañamiento al Equipo de Gestión de
Talento Humano en el entendimiento y formulación de indicadores de
impacto, solicitud Asesor Acreditación y Humanización.
SOLICITUD
ALTA
DIRECCIÓN
Capacitar al equipo de acreditación de Gestión de Talento Humano en el entendimiento y
formulación de indicadores de impacto.
CONTROL
INTERNO
Se capacitó al equipo de Gestión de Talento Humano para la formulación de indicadores de impacto.
63
Asesorar y acompañar en la elaboración de la prueba técnica para los
candidatos a ocupar el cargo de Revisor Fiscal (solicitud Oficina
Jurídica).
SOLICITUD
ALTA
DIRECCIÓN
Asesorar y acompañar en la elaboración de la prueba técnica para los candidatos a ocupar el
cargo de Revisor Fiscal
CONTROL
INTERNO
CONTABLE
Se aportó la prueba técnica a realizar a los candidatos al cargo de Revisor Fiscal del Hospital de Usme I Nivel E.S.E.
64
Seguimiento al plan de mejoramiento elaborado para subsanar los
hallazgos reportados por la Revisoria Fiscal en su dictamen a los estados
financieros con corte 31-diciembre-2014.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
EVALUACIÓN DE
Del 100% de la matriz de riesgos definida para la vigencia 2014-2015, se logra identificar los riesgos que pueden llegar
GESTIÓN Y
afectar el cumplimiento a los planes de gestión y proyectos de inversión.
RESULTADOS
Efectuar seguimiento a los planes de mejoramiento levantados para subsanar los hallazgos de
auditoria presentados por los diferentes entes de control y vigilancia.
EVALUACIÓN DE
GESTIÓN Y
Se cumplio con el 25% de las acciones propuestas para subsanar los hallazgos reportados por la Revisoria Fiscal.
RESULTADOS
Al Validar la ocurrrencia, derechos y obligaciones, integridad, clasificación y comprensibilidad, exactitud y valuación en
la implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo en el hospital de Usme I Nivel, con
corte a 31 de mayo de 2015.
65
Informe de grado de Implementación del SG-SST, en cumplimiento del
Decreto 1443 de julio_2014 y por evalución de productos del SIG, con
corte 30-junio-2015.
SOLICITUD
ALTA
DIRECCIÓN
Validar la ocurrrencia, derechos y obligaciones, integridad, clasificación y comprensibilidad,
exactitud y valuación en la implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo en el hospital de Usme I Nivel, con corte a 15 de junio de 2015.
66
Revisión del proceso de Gestión de Consulta Externa, con corte 30-junio2015
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Evaluar la atención al usuario de consulta externa, en condiciones de: (SUH: Auditar capacidad
técnico administrativa en lo referente a infraestructura). (SUA: Acompañamiento y Asesoramiento
del Estandar de Seguridad en el Paciente).
CONTROL
INTERNO
Al Validar la ocurrrencia, derechos y obligaciones, integridad, clasificación y comprensibilidad, exactitud y valuación del
proceso de Consulta Externa del hospital de Usme I Nivel, con corte a 30 de junio de 2015. Se observó resultados
satisfactorios y se emite recomendaciones que contribuya a la mejora continua, lo anterior fue informado al líder del
proceso y a la Subgerencia Administrativa y Financiera del Hospital.
67
Mesa de Trabajo realizada para:
1. Actualización del procedimiento, la caracterización, el manual de
auditoria y los formatos que componene el proceso de OGPA,
2. Revisión de los documentos asegurados en la carpeta compartida de
calidad, proceso mejoramiento, OGPA, para su reubicación en el proceso
correspondiente y,
3. Integración del PAMEC que asegure las auditorias del SIG.
PROGRAMA
ANUAL DE
AUDITORIAS
Revisar y actualizar procedimiento y formatos de la OGPA que tenemos asegurados en la carpeta
compartida de calidad de HUsme.
CONTROL
INTERNO
Conjuntamente con el area de Calidad la OGPA revisó y actualizo los procedimientos y formatos que hacen parte del
proceso de OGPA.
68
Asesor y acompañar el estudio de la metodología AMEF y Comparar esta
metodología con la ISO 31.000 (solicitud Referente Seguridad del
Paciente y Subgcia Admon y Financiera).
SOLICITUD
ALTA
DIRECCIÓN
Asesorar y acompañar el estudio de la metodología AMEF.
CONTROL
INTERNO
Se obtuvo comparativo de dos metodologias para la gestión del riesgo (AMEF) vs (ISO 31000), se presentarón en
comité de control interno para elegir la metodologia y graciuas al entrenamiento el referente de seguridad del paciente
atendio la auditoria en lo referente a riesgos.
Página 3
EVALUACIÓN DE
Se observó que aplicada la lista de chequeo hay un cumplimiento del 75% de avance en la implementación del Sistema
GESTIÓN Y
de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, teniendo en cuenta que a partir del 31 de julio del 2014 se cuenta con
RESULTADOS
30
meses para el cumplimiento de la implementación de este, de acuerdo al Decreto 1443 de 2015, Artículo 37 literal c. Se
dejan algunas observaciones anteriormente mencionadas, se recomienda completar o subsanar los hallazgos y
continúar el proceso de implementación.