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La inteligencia en el nuevo
sistema de justicia penal
La inteligencia en el nuevo
sistema de justicia penal
Diseño e implementación de una Unidad de Análisis
de la Información para la persecución del delito
Diseño e implementación de una Unidad de Análisis
de la Información para la persecución del delito
Pedro Rubén Torres Estrada
Oscar Aarón Santiago Quintos
Esta obra es resultado de un proyecto de investigación-acción cuya finalidad es dar solución a la problemática delictual de manera integral, a través
de la propuesta de una estructura especializada que permita estudiar las
variables que conforman el sistema y la dinámica que se genera.
La inteligencia en el nuevo sistema de justicia penal propone una mejora en el diseño de las estructuras actuales de procuración de justicia que
permite adaptarse con flexibilidad y rapidez a la dinámica delincuencial,
revitalizando la persecución del delito a través del fortalecimiento de las
indagatorias, generando nuevas líneas de investigación y produciendo insumos para la generación de documentos estratégicos para los tomadores
de decisión. Este libro pretende ser una guía y punto de partida, tanto para
el investigador como para el implementador de políticas públicas, con la
finalidad de contribuir a la mejora de la calidad técnica de las instituciones
de seguridad y procuración de justicia.
Es doctor europeo en Derecho Constitucional por
la Universidad de Salamanca y Bolonia y miembro del Sistema Nacional de Investigadores, nivel
II. Se ha desempeñado como investigador en las
áreas de Derecho constitucional, políticas públicas para la justicia, modelos comparados de justicia penal, Derecho constitucional comparado,
estatal y municipal. Participó como profesor del
Curso de Formación Jurídica y Política para los
Traductores de la Organización de Naciones Unidas (onu), impartido por la Universidad de Salamanca, España. Fue director general de asistencia
técnica de la Secretaría Técnica del Consejo de
Coordinación para la Implementación del Sistema de Justicia Penal de la Secretaría de Gobernación. Fue director del Legado de Seguridad y
Estado Constitucional de Derecho y de la cátedra
de Investigación de Estado de Derecho de la egap
del Tecnológico de Monterrey. En la actualidad es
miembro del claustro académico del Doctorado en
Política Pública y de la Maestría en Administración Pública y Política Pública, dentro de la línea
de investigación Estado de Derecho y Seguridad
Pública de la Escuela de Gobierno y Transformación Pública del Tecnológico de Monterrey.
Pedro Rubén Torres Estrada y Oscar Aarón Santiago Quintos
Es licenciado en Relaciones Internacionales por la
Universidad Nacional Autónoma de México. Anteriormente, tuvo diversos cargos en temas de procuración de justicia. Ha trabajado como consultor
de temas electorales para la Organización de los
Estados Americanos (oea) y participado en diversos foros internacionales, entre ellos la reunión de
expertos en recolección de datos y generación
de estadísticas delictivas de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, en Viena, Austria y la VI Conferencia Internacional sobre
Análisis Delictual en Santiago de Chile, organizada
por la Fundación Paz Ciudadana, en colaboración
con la International Association of Crime Analysts
(iaca), dentro del proyecto Innovation and best
practice in crime analysis: bringing justice and
security to people in the Southern Cone countries.
Actualmente trabaja en la administración pública
federal, además de desempeñarse como profesor
de la Facultad de Ciencias Políticas y Sociales de
la unam en materia de seguridad nacional, democracia y geopolítica. Es investigador invitado de
la Escuela de Gobierno y Transformación Pública
del Tecnológico de Monterrey.
PEDRO RUBÉN TORRES ESTRADA
La inteligencia en el nuevo sistema de justicia penal
OSCAR AARÓN SANTIAGO QUINTOS
El presente trabajo, además de la identificación de mejores prácticas de
análisis delictual en el ámbito nacional e internacional, es fruto de un minucioso trabajo de revisión de modelos organizacionales dedicados a labores
de inteligencia y análisis de información y de la participación de expertos
en temas de seguridad de los tres órdenes de gobierno y procuración de
justicia a nivel estatal y federal.
En el marco del
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TEMAS SELECTOS
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DIRECTORIO
Arely Gómez González
Procuradora General de la República
y Presidenta de la H. Junta de Gobierno del Inacipe
José Alberto Rodríguez Calderón
Subprocurador Jurídico y de Asuntos Internacionales de la pgr y
Secretario Técnico de la H. Junta de Gobierno del Inacipe
Rafael Estrada Michel
Director General
del Instituto Nacional de Ciencias Penales
Elisa Speckman Guerra
Secretaria General Académica
Jorge Martínez Iglesias
Secretario General de Extensión
Alfonso Jesús Mostalac Cecilia
Director de Publicaciones
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PEDRO RUBÉN TORRES ESTRADA
OSCAR AARÓN SANTIAGO QUINTOS
LA INTELIGENCIA EN EL NUEVO
SISTEMA DE JUSTICIA PENAL
Diseño e implementación de una Unidad
de Análisis de la Información para la
persecución del delito
Editores
Estefanía Bojórquez Delgado
Génesis Mendoza Ledesma
Autores
Morayma Arieta Román
Estefanía Bojórquez Delgado
Génesis Mendoza Ledesma
Elaine Plata Guevara
Oscar Aarón Santiago Quintos
Pedro Rubén Torres Estrada
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La inteligencia en el nuevo sistema de justicia penal. Diseño e implementación de una Unidad
de Análisis de la Información para la persecución del delito
© Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey (itesm)
© Instituto Nacional de Ciencias Penales
Instituto Nacional de Ciencias Penales,
Magisterio Nacional núm. 113, Col. Tlalpan,
Del. Tlalpan, C.P. 14000, México, D.F.
Primera edición, agosto de 2015
ISBN: 978-607-9404-94-9
Se prohíbe la reproducción par­cial o total, sin importar el medio, de cualquier capítulo o in­formación de esta obra, sin previa y
expresa autorización del Instituto Nacional de Ciencias Penales, titular de todos los derechos.
Esta obra es producto del esfuerzo de investigadores, profesores y especialistas en la materia, cuyos textos están dirigidos a
estudiantes, expertos y público en general. Considere que fotocopiarla es una falta de respeto a los participantes en la misma
y una violación a sus derechos.
Las opiniones expresadas en esta obra son responsabilidad exclusiva del autor y no necesariamente reflejan la postura del
Instituto Nacional de Ciencias Penales.
www.inacipe.gob.mx
[email protected]
Torres Estrada, Pedro Rubén.
La inteligencia en el nuevo sistema de justicia penal : diseño
e implementación de una Unidad de Información para la
persecución del delito / Pedro Rubén Torres Estrada ; Oscar Aarón
Santiago Quintos…[et al.] .-- México : Instituto Nacional de
Ciencias Penales : Escuela de Gobierno y Transformación Pública
Tecnológico de Monterrey, 2015
xii, 128 p. ; 23 cm.
Bibliografía páginas 101-108
ISBN: 978-607-9404-94-9
1. Administración de justicia. 2. Investigación penal. 3. Acceso
a la información. 4. Seguridad pública. 4. Seguridad nacional.
5. Procedimiento penal. I. Santiago Quintos, Oscar Aarón. II.
Instituto Nacional de Ciencias Penales. III. título
J745 T826i
Biblioteca “Celestino Porte Petit”
Impreso en México • Printed in Mexico
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Posgrado
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Capacitación
Publicaciones
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CONTENIDO
Presentación. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IX
I. El análisis de la información para la persecución del delito
en el marco del sistema penal acusatorio. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
1.1. Conceptualización de inteligencia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
1.2. ¿La inteligencia en el nuevo sistema de justicia penal?. . . . . 7
1.3. ¿Qué es una Unidad de Análisis de la Información?. . . . . . 10
1.4. ¿Qué funciones tiene una Unidad de Análisis de la
Información en la procuración de justicia?. . . . . . . . . . . . . 15
1.5. La necesidad de implementar Unidades de Análisis de
Información en México. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
II. Elementos estratégicos para el diseño y la implementación
de una Unidad de Análisis de la Información. . . . . . . . . . . . . . . 27
2.1. Diseño de la uai. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
2.1.1. Estructura orgánica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
2.1.2. Capacidades: capital humano y equipamiento. . . . . . . . . . 40
2.1.3. Proceso de flujo de información y subprocesos. . . . . . . . . 48
2.1.4. Productos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
2.1.5. Marco jurídico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
2.2. Capacitación para la uai: tópicos básicos . . . . . . . . . . . . . . 82
2.2.1. Módulo 1: Justicia penal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
2.2.2. Módulo 2: Análisis delictivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
2.2.3. Módulo 3: Métodos de investigación. . . . . . . . . . . . . . . . . 87
2.2.4. Módulo 4: Temas de tecnología de la información . . . . . . 88
2.2.5. Módulo 5: Temas de comunicación. . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
2.2.6. Módulo 6: Modelo de gestión y operación de la uai. . . . . 90
III.Problemas y retos en la implementación . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
3.1. En el inicio. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92
VII
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VIII
LA INTELIGENCIA EN EL NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA PENAL
3.2. En operación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
IV.Conclusiones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
Bibliografía. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
Glosario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
Expertos consultados durante los trabajos de investigación. . . . . 115
Sobre los autores. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
Anexo. Flujo de información. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121
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PRESENTACIÓN
El libro que tengo hoy en mis manos es resultado de un gran trabajo
de investigación y de un profundo análisis de los modelos organizacionales dedicados a labores de inteligencia y análisis de información,
así como de la revisión de mejores prácticas de análisis delictual en el
ámbito nacional e internacional, pero también de la consulta y el estudio de las instituciones de procuración de justicia del país.
Me es muy grato presentar esta obra titulada La inteligencia en el
nuevo sistema de justicia penal, la cual se compone de cuatro capítulos, donde se propone una estructura especializada que permite
estudiar las variables que conforman la problemática delictual de
manera integral y la dinámica que ésta genera.
A continuación describiré de manera conceptual el contenido de
cada uno de sus capítulos. El primero presenta el análisis de información para la persecución del delito en el marco del sistema penal acusatorio. De esta forma los autores nos introducen en el concepto de
análisis de la información, a través de cinco epígrafes; el primero tiene
como propósito la definición de inteligencia haciendo énfasis en su
objetivo primordial de ser una herramienta estratégica para la toma de
decisiones. La segunda parte, sin duda es muy relevante puesto que
establece la importancia del uso de la inteligencia en el nuevo sistema
de justicia penal. Para ello, el libro presenta las aplicaciones de lo que
se conoce como ciclo de inteligencia en el sistema de justicia penal;
asimismo, señala detalladamente el rol de la inteligencia y cómo ésta
contribuye a alcanzar los objetivos del sistema penal acusatorio. En los
siguientes epígrafes de este capítulo, se define el objeto central del libro que son las “Unidades de Análisis de Información y sus funciones
en la procuración de justicia”. Para finalizar este capítulo, los autores
concluyen con un tema primordial: la necesidad de implementar unidades de análisis de información en México para mejorar la efectividad
de la investigación y la toma de decisiones.
El segundo capítulo lo considero como una pauta para nuestras instituciones, ya que en él se consideran los elementos estratégicos para
IX
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X
LA INTELIGENCIA EN EL NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA PENAL
el diseño e implementación de una Unidad de Análisis de Información,
reto que sin duda es mayor; sin embargo, los autores presentan un
detallado y minucioso trabajo que explica, de manera didáctica y de
fácil lectura, los puntos clave que permitirán diseñar y establecer una
unidad de este tipo en las áreas de procuración de justicia. Es así como
este capítulo propone una estructura especializada pero a la vez flexible, definiendo sus funciones, recursos, productos y el marco jurídico
que debe servir de base para su creación y operación. Además, de
manera acertada, los autores consideran los temas básicos que deben
contemplarse para capacitar al personal que conforme la unidad.
Toda política pública debe considerar los posibles problemas o retos
a los que se puede enfrentar al momento de su implementación, de otra
forma puede dificultarse su operación o incluso convertirse en una
política pública fallida. En este sentido, el libro considera de forma
atinada, en su tercer capítulo, los problemas y retos que pueden presentarse tanto al inicio como en la operación de la implementación de
una Unidad de Análisis de Información, de tal forma que el trabajo que
los autores llevaron a cabo para su identificación es en extremo valioso, ya que ayudará a prevenir riesgos en la instrumentación de estas
Unidades.
Como mencioné anteriormente este libro es sin duda una guía para
nuestras instituciones de procuración de justicia, pues no sólo está
basado en teoría y modelos organizacionales, sino que propone a través
de un análisis minucioso de las prácticas de análisis delictual e inteligencia, una estructura especializada que permita innovar en los procesos y actuación de las instituciones de procuración de justicia ante el
reto que enfrentan de cara al sistema penal acusatorio y ante la sofisticación de la delincuencia.
Así pues, ante el desafío que significa la reforma penal al Estado de
Derecho en México, aportaciones académicas como ésta coadyuvan a
la mejora de la calidad técnica de la procuración de justicia, por lo que
es una lectura obligada no sólo para las autoridades de las instituciones
relacionadas, sino para todo aquel interesado en la implementación de
políticas públicas en las áreas de procuración de justicia.
Los retos que hoy tienen los países son cada vez más complejos,
fenómenos como el de la delincuencia no pueden verse de manera
aislada y circunscribirse a realidades nacionales, sino a fenómenos
regionales e incluso mundiales. Para afrontar este reto, los gobiernos requieren crear e impulsar, cada vez de manera más urgente, un
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PRESENTACIÓN
XI
pacto con actores estratégicos de la sociedad, como es el caso de las
universidades, ya que se propicia el intercambio de conocimientos,
se genera una vinculación sólida entre disciplinas y permite desarrollar acciones en función de esta interrelación institucional.
El fenómeno de la delincuencia no lo puede enfrentar solamente el
Estado, que sin duda es una de sus responsabilidades constitucionales;
sin embargo, al ser un fenómeno complejo que tiene múltiples aristas
requiere de soluciones que deben de surgir de la acción y estrategias
que da el servicio público, pero también pueden nacer del método, la
reflexión y análisis que proporcionan los grupos de investigación
de las universidades. Si se logran unir estas dos visiones estoy seguro de
que la expectativa de éxito de las políticas públicas se incrementa
de manera exponencial.
Por esta razón, celebro presentar este libro, que es el esfuerzo de un
grupo de investigadores y alumnos de la Escuela de Gobierno y Transformación Pública del Tecnológico de Monterrey, los cuales se encargaron de ir hilvanando con alto rigor metodológico las experiencias y
conocimientos de actores estratégicos nacionales y extranjeros y en
donde se tuvo el orgullo de contar con la participación de la Agencia
de Investigación Criminal.
De la lectura del trabajo pude avizorar cómo –derivado de la revisión de la literatura más autorizada en el tema, del trabajo de campo,
de las entrevistas a profundidad, así como de los grupos de enfoque
con actores clave– surgió esta propuesta de diseño e implementación
de lo que hemos denominado “Unidades de Análisis de la Información”. Este libro no puede llegar en mejor momento, ya que la Procuraduría General de la República tiene dentro de sus políticas públicas
estratégicas el impulsar este tipo de instituciones tanto en el orden
federal como en las entidades de la federación, ya que con su incorporación se beneficia la inteligencia sobre la fuerza en la persecución del
delito.
La llegada de un nuevo sistema de justicia penal nos exige mucho
más como instituciones, ya que el estándar de prueba aumenta. Por
esta razón, este tipo de órganos al interior de las fiscalías y la figura
del analista se vuelven piezas claves en la persecución del delito, ya que
sus herramientas e insumos le permitirán al fiscal tener mayor expectativa de éxito. Si no logramos incorporar este tipo de instituciones
y hacemos que sean eficaces en la persecución del delito, se corre el
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XII
LA INTELIGENCIA EN EL NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA PENAL
riesgo de que el nuevo sistema de justicia penal genere impunidad y
por lo tanto pierda legitimidad frente a la ciudadanía.
Quiero destacar que el trabajo conjunto de instituciones públicas y
académicos de importantes centros educativos y de investigación nos
ha permitido ir diseñando la “nueva ingeniería” que consideramos
deben de tener las instituciones de procuración de justicia de cara a la
ya inminente entrada en todo el territorio nacional de un sistema acusatorio adversarial, así como para continuar con las acciones necesarias
para desarrollar, fortalecer e impulsar las capacidades institucionales,
a través de procesos innovadores, articulados y transversales, también
para dar permanencia y continuidad a la persecución del delito y por
ende a la alta encomienda de procuración de justicia, privilegiando la
inteligencia y no la fuerza para lograr un México en paz.
Por último, quiero felicitar a los autores de este libro y celebro que
hayamos podido trabajar de manera conjunta para obtener este trabajo
que hoy pública el Instituto Nacional de Ciencias Penales, máxima
casa de los estudios en materia penal y criminológica en nuestro país;
con libros como éste se tiene ya un modelo y un punto de partida sobre
el cual seguir construyendo la nueva visión de las Unidades de Análisis de la Información.
Tomás Zerón de Lucio
Director en Jefe de la Agencia de Investigación Criminal
Ciudad de México
7 de agosto de 2015
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