1. Educación

ANEXO 1
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION
ANÁLISIS DE CALIFICACION Y VALORACION
(1) PROCESO
(2) OBJETIVO
(3) PROCEDIMIENTOS
ACTIVIDADES
(4) FACTOR
DEL RIESGO
(5) CAUSA
(6) RIESGO
(7)
FRECUENCIA
(8)
IMPACTO
(9)
ALCANCE
(10)
CALIFICACION
(7+8+9)
ADMINISTRACION DEL RIESGO
(11) ZONA DE
RIESGO
1,
Procedimiento
comunicación institucional
1. Desconocimiento del procedimiento y
del
manual
de
información
y
comunicación organizacional por parte
de los funcionarios de la Corporación,
Operacional
con
2
2
3
2,3
MEDIO
Financiero
Articulación con los entes
territoriales
en
la
planeación
y
el
ordenamiento ambiental
los
P
R
O
C
E
S
O
D
E
L
M
I
S
M
O
de
plan
de
Líder del proceso
1
2,3
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
1
2,8
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
1
2,8
ACEPTABLE
Reducir el riesgo
de
Asignación de recursos dentro Rubro
presupuestal
del presupuesto dentro del Plan asignado
dentro
de
de Acción Institucionaleducación
ambiental,
participación y difusión a
Ejecución del Plan estrategico la comunidad.
Director General
de Comunicaciones
Plan ejecutado
ALTO
Sanciones
e
investigaciones
por
incumplimiento
de
normas y políticas en
materia
de
ordenamiento
y
gestión integral del
riesgo
natural
y
antrópico
2
3
3
2,8
ALTO
Operacional
1.
Insuficiente
personal
técnico
evaluador
2. Desactualización en normas y
políticas de ordenamiento y planeación
ambiental
Incumplimiento de los
3. Falta de capacitación.
terminos
legales
4.
Sobrecarga
laboral
en
el establecidos.
procedimiento
5.problemas de
coordinación
con
instancias nacionales DNP, ESAP.
Gobernación.
1
2
2
1,8
BAJO
estrategia
de
trabajo:
Conceptos de evaluación Jefe
Oficina
de
conformación de equipo.
remitidos a los alcaldes y Planeación
y
Control de tiempos.
concejos Municipales
Profesionales designados
2
3,6
MODERADO
Reducir el riesgo
Legal
Sanciones por parte
1. Desconocimiento de la aplicación de
de los organismos
la norma.
competentes.
1
2
2
1,8
BAJO
estrategia
de
articulación
actas de reunion
interinstitucional y capacitación
correspondencia
del personal
Jefe
Oficina
de
Planeación
y
Profesionales designados
2
3,6
MODERADO
Reducir el riesgo
Financiera
Incumplimiento de las
asignaciones
1. Escacez de recursos financieros
presupuestales para la
2. Asiganación de recursos a otros
gestión ambiental por
sectores.
parte de los entes
territoriales.
1
2
2
1,8
BAJO
Elaboración
del
concepto Concepto elaborado
Jefe
Oficina
de
incluyendo observaciones al Correspondencia a cada Planeación
y
Plan plurianual de inversiones.
Municipio
Profesionales designados
2
3,6
MODERADO
Reducir el riesgo
Operacional
1. Insuficiente capacidad operacional
2. Incumplimiento en la planificación del
procedimiento
3. Escaza asignación presupuestal que
permita la adquisición de herramientas y
logística
4. Vinculación de personal con
competencias insuficientes
2
4,6
MODERADO
Reducir el riesgo
Realizar
el
reporte
de
indicadores consolidado de la
avance trimestral de la ejecución Informe consolidado de Jefe
Oficina
de
de los proyectos al Comité avance trimestral (Ubic: Planeación y Profesional
Coordinador de Control Interno Archivo Proceso)
designado
para análisis y toma de
decisiones.
1
2,3
ACEPTABLE
Reducir el riesgo
Fortalecimiento de la estrategia
de
gestión
de
recursos
financieros para contribuir a la
ejecución de las metas PAI
2
4
MODERADO
Reducir el riesgo
Legal
Legal
L
A
C
A
R
A
C
T
E
R
I
Z
A
C
I
O
N
(15) PLAN DE
CONTINGENCIA
2,8
E
S
T
A
B
L
E
C
I
D
O
E
N
(14)
VALORACION
DEL RIESGO
3
Articulación con los entes
territoriales en la
planeación y el
ordenamiento ambiental
D
E
L
2. Demora en la contratación de los
Baja comunicación del
medios de comunicación
quehacer institucional
de la corporación
3. No se aplican las estrategías de
comuniación establecidas en el Plan
Estrategico de Comunicaciones
(12)
(13) RIESGO
VALORACION
Vs.
DEL CONTROL CONTROL
3
E
L
Asesoria y evaluacion de
planes de desarrollo de
entes territoriales PDM PDD
3,
Instructivo
organización en
interna
RESPONSABLES
2
E
S
C
R
I
B
E
O
B
J
E
T
I
V
O
gestión
y Ejecución
del
estrategico
comunicaciones
para
la
comunicación
4.
Plan
estrategico
comunicaciones
1. Falta de recursos
C
O
R
P
O
N
O
R
:
S
E
de Sistema
calidad
2, Manual de información
comunicación organizacional
Inadecuada aplicación
de las políticas de
2. Débil formulación de la estrategia de
comunicación
comunicación.
3. No dar cumplimiento
conductos regulaeres
Comunicación
Institucional
EVIDENCIA DEL
CONTROL
ACCIONES DE CONTROL
Formulación, seguimiento
y evaluación del plan de
acción institucional - PAI
Financiera
1. Falta de asesoría legal
2. Falta de capacitación al personal
3.Desarticulación de información entre
procesos para la toma de decisiones
4.Presiones indebidas e intereses
particulares
5. Incumplimiento de los términos
legales para concertar los asuntos
ambientales con los Municipios
6. Incumplimiento de la función de
asesoría a los municipios.
Pérdida de credibilidad
de los actores socio ambientales
involucrados en el
accionar
del
procedimiento
de
Educación Ambiental
Consultas a otras dependencias
y/o entidades.
Oficios de solicitud. Actas
de asistencia a eventos Jefe de planeacion y D.E
Realización de eventos de
de capacitación Actas de y
profecional
capacitación, coordinación con
acuerdos y compromisos especializado designado.
instituciones
para
trabajo
interinstitucionales
conjunto en OT y gestión del
riesgo.
Trabajo interinstitucional
entes
municipales
departamentales
1
3
2
2,3
MEDIO
1. Carencia de información articulada a
las herramientas tecnológicas para la
toma de decisiones.
2. Limitación en el cumplimiento de las
funciones misionales de la institución,
demora en la contratación y escasa
inversión en el sector ambiental en la
jurisdicción de la Corporación.
3.
Insuficiente
participación
y
concertación con los actores sociales,
comunitarios, académicos y privados.
.4. No se cumple con lo establecido y
concertado en materia ambiental por
parte de los actores sociales
5. Escasos recursos económicos y
contratación
realizada
en
forma Incumplimiento en las
inoportuna.
metas e inversiones
establecidas el PAI
2
2
3
2,3
MEDIO
1. Debilidades en la planificación
financiera
2. Disminución en los aportes que se
reciben de la nación por diferentes
conceptos.
3. Disminución en la generación de los
recursos propios.
4. Modificación de la norma que afecta
competencias, funciones, rentas e
ingresos de las Corporaciones.
2
2
2
2,0
BAJO
y
con Planes de educación
y ambiental, consolidación
de comités municipales
de educación ambiental y
actas de reuniones del
Libia Patricia Rosero
CIDEA departamental
Informe de actividades en
Jefe
Oficina
de
la
identificación.
Planeación y Profesional
Formulación y gestión de
designado
proyectos
R
A
C
T
E
R
I
Z
A
C
I
O
(1) PROCESO N
ANÁLISIS DE CALIFICACION Y VALORACION
(2) OBJETIVO
(3) PROCEDIMIENTOS
ACTIVIDADES
(4) FACTOR
DEL RIESGO
(5) CAUSA
(6) RIESGO
(7)
FRECUENCIA
(8)
IMPACTO
(9)
ALCANCE
(10)
CALIFICACION
(7+8+9)
ADMINISTRACION DEL RIESGO
(11) ZONA DE
RIESGO
ACCIONES DE CONTROL
MEDIO
Realizar el balance de la gestión
ambiental en cada periodo
establecido
en
el
PAI,
confrontandolo frente a lo
establecido en el PGAR, de
acuerdo a las orientaciones
establecidas por el Ministerio de
Ambiente y Desarrollo sostenible
EVIDENCIA DEL
CONTROL
RESPONSABLES
(12)
(13) RIESGO
VALORACION
Vs.
DEL CONTROL CONTROL
(14)
VALORACION
DEL RIESGO
(15) PLAN DE
CONTINGENCIA
MODERADO
Reducir el riesgo
MODERADO
Reducir el riesgo
D
E
L
M
I
S
M
O
legal
C
O
R
P
O
N
O
R
:
S
E
Formulación, seguimiento
y evaluación del Plan de
Gestón Ambiental
Regional - PGAR
E
S
C
R
I
B
E
1. Bajo interes y articulación de los entes
territoriales en la Formulación y
ejecución del PGAR .
2. Baja Asociatividad de los actores
regionales para buscar e impulsar
objetivos comunes .
3. Bajo nivel de responsabilidad
ambiental
por parte
de
actores
oponentes a la sostenibilidad ambiental.
4, Carencia de información articulada a
las herramientas tecnológicas para la
formulación del PGAR
Incumplimiento en las
5. Demora en la contratación y escasa metas e inversiones
inversión en el sector ambiental en la establecidas el PGAR
jurisdicción de la Corporación.
6.
Insuficiente
participación
y
concertación con los actores sociales,
comunitarios, académicos y privados.
.7. No se cumple con lo establecido y
concertado en materia ambiental por
parte de los actores sociales
8. Escasos recursos económicos por
otras de prioridades.
9, debilidades en el establecimiento y
operación de un sistema de seguimiento
(indicadores)
1
Financiera
3
1
2
3
2
1. Debilidades en la planificación
financiera realizada en el PGAR
2. Disminución en los ingresos que
reciba la autoridad ambiental por
diferentes conceptos.
3. Disminución en la asignación de
Incumplimiento en las
recursos de los entes territoriales para el metas e inversiones
sector ambiental.
establecidas el PGAR
4. baja participación del sector privado y
mixto en la ejecución de acciones y
proyectos ambientales.
E
L
O
B
J
E
T
I
V
O
Orientación al usuario
Recepción de la solicitud
D
E
L
P
R
O
C
E
S
O
Legal
1. Desconocimiento o inadecuada
interpretación de la norma o del
procedimiento.
2. Suministrar información errónea y/o Incumplimiento de los
incompleta.
requisitos legales
3. Apertura de expedientes con
documentación
incompleta
o
desactualizada.
Operacional
1. Toma de datos erróneos con equipos
de medición que no están debidamente
calibrados y/o verificados
2. Evaluación del documento técnico por
personal no idóneo.
Emitir concepto técnico
3. Desconocimiento de la norma
con error
4. Alta carga laboral
5. Presiones internas y externas
6. Desconocimiento de los términos del
procedimiento
7. Vacíos normativos
Operacional
1. Falta de apoyo logístico
2.Orden Público
Incumplimiento de los
3. Inadecuada información de la tiempos establecidos
ubicación del sitio designado para la en el procedimiento.
visita
4. Oposición de terceros para realizar la
visita ocular
2,3
2,3
3
3
2
2,7
MEDIO
ALTO
Elaboración de matrices de
comparación de los recursos
programados vs los ejecutados
por los actores ambientales
1. Implementar la lista de
chequeo
2. Revisar el formulario Único
Nacional de Solicitud
3. Aplicar los procedimientos
establecidos
Información incluida en el
PAI .
Informes de rendición de Jefe
Oficina
de
cuentas de los entes Planeación
y
territoriales.
Profesionales designados
Informe de gestión anual
de Corponariño
2
4,6
informes de gestión anual
-aspectos financieros de
la Corporación
informes de rendición de
cuentas de los entes
territoriales
Jefe Oficina de
Planeación y
Profesionales designados
Secretaria
de
la
Subdirección
de
1. Lista de chequeo
Conocimiento
y
diligenciado.
Evaluación Ambiental o
2.
Formulario
Unico
Centros
Ambientales,
Nacional
de
solicitud
Subdirector, Coordinador
diligenciado
C.
A.,
Profesional
3. Hoja de ruta
universitario
Oficina
Jurídica,
Técnicos
SUBCEA
2
4
1
2,7
ACEPTABLE
Asume el riesgo
1
3
ACEPTABLE
Reducir y transferir el
riesgo
1
2,7
ACEPTABLE
Asume el riesgo
1
3
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
1
3
ACEPTABLE
Asume el riesgo
Evaluación
del
documento
técnico
Informe y concepto
E
S
T
A
B
L
E
C
I
D
O
3
3
3
3
ALTO
Visto bueno profesional del área
de
la
Subdirección,
del
Concepto técnico
Coordinador
del
Centro
visto bueno
Ambiental y del Subdirector.
Profesional universitario
o
especializado
asignado,
Coordinador
con del Centro Ambiental,
Subdirector
de
Conocimiento
y
Evaluación
Ambiental,
Técnicos SUBCEA.
E
N
L
A
C
A
LICENCIAS, R
PERMISOS Y
A
AUTORIZACIONES
AMBIENTALES C
T
E
R
I
Z
A
C
I
O
N
Ejercer la autoridad
ambiental, con el fin de
reducir los impactos
negativos que se puedan
generar a los recursos
naturales, en el marco de la
normatividad ambiental
vigente
Visita Ocular
Otorgación o negación de
licencias, permisos y
autorizaciones
ambientales
(Acto
administrativo)
Legal
D
E
L
Operacional
M
I
S
M
O
1. Inadecuada interpretación de la
norma.
2. Incumplimiento de los términos
establecidos en los procedimientos
3. Conceptos técnicos deficientes y/o
erróneos.
Emitir
acto
administrativo
de
licencias, permisos y
autorizaciones
ambientales con vicios
legales y/o técnicos
1. Falta de apoyo logístico
Incumplimiento a los
2. Orden público
compromisos
3. Escaso recurso humano
establecidos en el acto
4. Deficiente planificación y ejecución de administrativo
la contratación de apoyo logístico
afectando los recursos
naturales
3
3
2
2,7
ALTO
3
3
3
3,0
ALTO
3
3
3
3,0
ALTO
1. Implementación de hojas de 1. Expedientes con hojas
ruta.
de ruta diligenciadas
2. Procedimientos.
2.
Aplicación
del
procedimiento
Secretaria de la SUBCEA
actualizado
o Centros Ambientales,
Profesional universitario
o
especializado
de
SUBCEA,
Técnicos
SUBCEA, Profesionales y
Jefe Oficina Jurídica
1. Visto bueno de la Jefe de la
Oficina Jurídica.
2. Revisión por parte de la
Subdirectora de Conocimiento y
Evaluación Ambiental
3. Revisión por parte del Director
General
Actos administrativos con
visto bueno del Jefe de la
Oficina Jurídica y firma
del
Subdirector
de
conocimiento
y
Evaluación Ambiental y
del
Director
General
según sea el caso
Jefe de la Oficina
Jurídica,
Subdirector de
Conocimiento y
Evaluación Ambiental,
Director General
1. Planificación para el control y Formato de Planificación
monitoreo
diligenciado
Profesionales
2. Seguimiento al cumplimiento
especializados o
de la planificación
universitarios y/o
Coordinadores de los
Centros ambientales
ANÁLISIS DE CALIFICACION Y VALORACION
(1) PROCESO
(2) OBJETIVO
(3) PROCEDIMIENTOS
ACTIVIDADES
(4) FACTOR
DEL RIESGO
(5) CAUSA
(6) RIESGO
(7)
FRECUENCIA
(8)
IMPACTO
(9)
ALCANCE
(10)
CALIFICACION
(7+8+9)
ADMINISTRACION DEL RIESGO
(11) ZONA DE
RIESGO
ACCIONES DE CONTROL
EVIDENCIA DEL
CONTROL
RESPONSABLES
(12)
(13) RIESGO
VALORACION
Vs.
DEL CONTROL CONTROL
(14)
VALORACION
DEL RIESGO
(15) PLAN DE
CONTINGENCIA
1. Planificación para el control y Formato de Planificación
monitoreo
diligenciado
2. Seguimiento al cumplimiento
de la planificación
Control y seguimiento
Operacional
C
O
R
P
O
N
O
R
:
S
E
ORDENACION YE
MANEJO DE LOS
S
RECURSOS
NATURALES C
R
I
B
E
Planificar, ordenar, conservar
y manejar los recursos
naturales y fomentar su uso
sostenible para mantener la
oferta de bienes y servicios
generadospor
los
ecosistemas incluyendo la
prevencion y mitigacion y
amezas
y
riesgos
ambientales
con
la
participacion de los actores
sociales
Ordenación y manejo de
cuencas
hidrográficas,
biodiversidad
y
ecosistemas estratégicos
Legal
1. Falta de educación ambiental
2. Desconocimiento de la normatividad
3. Falta de alternativas económicas
Incremento de ilícitos a
4. Generación de conflictos sociales
los recursos naturales
5. Intimidación a funcionarios por parte
de los infractores.
6. Disminución de la oferta ambiental
3
3
3
3,0
ALTO
No se aprueben y/o
adopten los planes de
ordenación y manejo
de cuencas
hidrográficas,
biodiversidad y
ecosistemas
estratégicos
1
3
3
2,6
ALTO
Seguimiento a la hoja de ruta
Actos administrativos
Los conceptos técnicos no concluyen
que
asumen
con claridad y precisión la decisión que
decisiones que no
se debe adoptar.
concuerdan con la
realidad de los hechos
(Falsa motivación)
2
3
3
2,8
ALTO
Revisión de los conceptos
técnicos antes de proyectar los
actos
administrativos
y
devolución
mediante
memorando
Revisión jefe jurídica de los
actos administrativos
Vulneración del debido
Dentro del manejo del expediente los
proceso
documentos
no
se
encuentran
Tomar
decisiones
debidamente
archivados
(orden
inadecuadas
(Falsa
cronologico)
motivación)
2
3
3
2,8
ALTO
Revisión de los expedientes
Vulneración del debido
Tardanza en el desarrollo de las
proceso
diligencias ordenadas en el periodo
Incumplimiento
probatorio
términos legales
2
3
3
2,8
ALTO
El sistema de radicación SISRAD no
genera información de acuerdo a los
formatos establecidos por las entidades Incumplimiento en los
términos
otorgados
No
se
cuenta
con
información para la generación de
consolidada, exponiendo a la entidad al informes
requeridos
incumplimiento
de
los
términos por los organismos de
otorgados por la procuraduría o la control
contraloría que le conllevaría a multas y
sanciones
1
3
3
2,6
Incumplimiento
de
términos que puede
Incremento significativo en la cantidad conllevar
a
una
de asuntos frente al personal vinculado prescripción e
Incumplimiento de las
metas proyectadas
2
3
3
Incumplimiento
de
Falta de requisitos contemplados en el términos que puede
reglamento interno de recaudo
conllevar
a
una
prescripción
2
3
3
1. Incumplimiento de la norma: Políticas,
resoluciones, decretos, guías, circulares
entre otros
Profesionales
especializados o
universitarios, Técnicos
operativos y
Coordinadores de los
Centros Ambientales
1
3
ACEPTABLE
Asume el riesgo
1
2,6
ACEPTABLE
ASUMIR
Memorandos con revisión
y firma de la jefe jurídica
Resoluciones y Autos con Lider del proceso
revisión y firma de la jefe
jurídica
2
5,6
MODERADO
Reducir el riesgo
Memorando
capacitación
Lider del proceso
2
5,6
MODERADO
Reducir el riesgo
Atender el asunto con prioridad
Sistema SISRAD, Libros
Lider del proceso
radicadores
2
5,6
MODERADO
Reducir el riesgo
ALTO
Consolidación base de datos
Base de datos
Lider del proceso
2
5,2
MODERADO
Reducir el riesgo
2,8
ALTO
Hojas de Ruta
Expedientes
Líder del proceso
2
5,6
MODERADO
Reducir el riesgo
2,8
ALTO
Revisón de los documentos que
Libro radicador
constutuirian Títulos ejecutivos
Memorandos
Revisión de Expedientes
Líder del proceso
2
5,6
MODERADO
Reducir el riesgo
Líder del proceso
2
4
MODERADO
Reducir el riesgo
Hoja de ruta verificada
Subdirector de
Intervención para
sostenibilidad ambiental
E
L
O
B
J
E
T
I
V
O
D
E
L
P
R
O
C
E
S
O
E
S
T
A
B
L
E
GESTION JURIDICA
C
I
D
O
Sancionatorios y Medidas
Preventivas
Operativo
Asesorar, ejecutar y decidir
sobre
los
procesos
y
procedimientos juridicos de la
entidad, de acuerdo a las
funciones
asigandas
al
proceso y dentro de los
términos para garantizar la
legalidad de las decisiones
E
N
L
A
C
A
R
A
C
T
E
R
I
Z
A
C
I
O
N
D
E
L
M
I
S
M
O
Cobro Coactivo
Representación ante
Estrados Judiciales
solicitud
Operativo
Operativo
Vinculación
de
la
entidad en diferentes
procesos
Desconocimiento de las funciones y
Sentencias judiciales
obligaciones de la Corporación por parte
que
imponen
de los funcionarios judiciales
obligaciones para las
cuales la Corporación
no tiene competencia
Contratación abogado externo
Carpeta del contrato
Presentación de los recursos
legales contra las decisiones Carpetas
procesos
judiciales
judiciales
2
2
2
2
BAJO
ANÁLISIS DE CALIFICACION Y VALORACION
(1) PROCESO
(2) OBJETIVO
(3) PROCEDIMIENTOS
ACTIVIDADES
(4) FACTOR
DEL RIESGO
(5) CAUSA
(7)
FRECUENCIA
(6) RIESGO
(8)
IMPACTO
(9)
ALCANCE
(10)
CALIFICACION
(7+8+9)
ADMINISTRACION DEL RIESGO
(11) ZONA DE
RIESGO
Operativo
3. Espacio físico reducido del área de
Perdida
de
la
archivo
documentación
que
reposa en el archivo
5. No existe la Tecnología adecuada
central e histórico.
para que los documentos del archivos
sean guardados de forma digital.
3
3
3
3
ALTO
8. No existe un inventario de archivo de
la Corporación.
C
O
R
P
O
N
O
R
:
S
E
E
S
C
R
I
B
E
Archivo y transferencia
de documentos
Operacional
1. Falta de inventario documental
2. Falta de identificación del archivo
Dificultad
para
suministrar
información
ágil y
oportuna al cliente
3
3
3
3
ALTO
Correspondencia interna
y externa
Legal
1. Vencimiento de términos
2. Demora en la distribución
correspondencia
de Sanciones de tipo legal
3
3
3
3
ALTO
Formación y desarrollo
del talento humano.
Operacional
E
L
O
B
J
E
T
I
V
O
Selección de personal.
Operacional
D
E
L
P
R
O
C
E
S
O
E
S
T
A
B
L
E
C
I
D
O
Administración
Talento Humano
del
Operacional
Legal
E
N
L
A
C
A
R
A
C
T
E
R
I
Z
A
C
I
O
N
GESTION
ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA
D
E
L
M
I
S
M
O
Inoperancia de los
planes de Bienestar
Social,
Salud
Ocupacional
y
Capacitación.
1
1
1
1
BAJO
1
1. Error involuntario en el proceso de
liquidación de salario, prestaciones
sociales,
aportes
parafiscales
y
seguridad social.
2. Sobrecarga laboral del funcionario
encargado del proceso de liquidación de
nóminas.
Inexactitud
e
inoportunidad en los
pagos
de
salario,
prestaciones sociales,
aportes parafiscales y
seguridad social
1
Archivo de asuntos por
los vencimiento
de
términos.
1
1
2
1,3
BAJO
1
1
2
1,3
BAJO
Recepción de elementos,
devolutivos y de consumo
Administrar los recursos
Manejo de
humanos, físicos y
Inventarios
económicos de manera
eficiente y eficaz para
coadyuvar al cumplimiento de
la misión institucional
Operacional
1
2
2
1,8
BAJO
Operacional
1
1
1
1,0
BAJO
en
la
normatividad Acciones legales
contra
de
Corporación
en
la
1. Errores en la descripción de las
características técnicas y especificas de
los bienes adquiridos, contemplados en
los estudios previos.
Adquisición
de
equipos y/o elementos
2. Suministrar información errónea y/o que no cumplen con
incompleta.
las
características
necesaria o de mala
3.
El
desconocimiento
de
la calidad
funcionalidad de los bienes requeridos
1. Falta de apoyo logístico
2. Orden público
2. Archivo Central e
1, Designación de personal de Histórico. Espacio físico
apoyo
acorde a las necesidades
de archivo
2. Espacio físico para el manejo
de archivo central e histórico,
3. Evidencias de gestión
por
parte
de
la
4. Instructivo para el manejo de Corporación.
archivo
4.Instructivo manejo de la
gestión documental en
archivo
de
gestión,
central e histórico
Técnico Administrativo
1
3
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
Técnico Administrativo
1
3
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
Técnico Administrativo
2,
Formato
de
correspondencia
1. Resoluciones Recibida
por las
cuales se adoptan los
planes e Bienestar Social,
1. Plan de Bienestar Social, Salud
Ocupacional
y
Salud
Ocupacional
y Capacitación.
Capacitación.
2.
Resolución
de
2. Comités de Bienestar Social, conformación
de
los
Salud
Ocupacional
y diferentes comités y actas Subdirectora
Capacitación conformados y de
reunión
de
los Administrativa
funcionando.
mismos.
Financiera.
1
3
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
1
1
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
1
2,3
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
1
1,8
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
Profesionales
especializado
1
1,3
ACEPTABLE
Asumir el riesgo.
1. Listados de asistencia
o
constancias
de
asistencia
1. Capacitaciones.
2. Informe semestral de Profesionales
2. Informe semestral sobre
las
acciones
de especializado
cumplimiento de términos
investigación disciplinaria.
3. Expedientes y libro
radicador
1
1,3
ACEPTABLE
Asumir el riesgo.
2
3,6
MODERADO
Reducir el riesgo
1
1
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
Cajas
rotuladas
Rotulación de cajas de archivo
1.
Sistema
Integrado
correspondencia -SIC.
de
1. La Corporación esta sujeta a
las normas establecidas por el
DAFP y CNSC.
1.
Omisión
del
procedimiento
contemplado en el proceso de selección Selección de personal
de personal.
sin validación de las
competencias
2. Información inadecuada de las requeridas para el
competencias requerida dentro del perfil perfil.
de un empleo.
Desconocimiento
vigente.
(15) PLAN DE
CONTINGENCIA
debidamente
Subdirectora
Administrativa
Financiera
y
1. Sistema Integrado de
correspondencia -SIC.
La no existencia un
control real de los
activos
de
la
Corporación
y
3.Disponibilidad de recursos 3. Proyecto de Talento
económicos para las actividades Humano
aprobado
e
contempladas en cada plan.
incluido en el banco de
proyectos.
3
2
2,3
MEDIO
2. Resolución interna No para
nombramientos provisionales.
1. Oficios de solicitudes a
Subdirectora
la CNSC.
Administrativa
Financiera.
y
2. Resolución
2
2
1,8
BAJO
Investigación
Disciplinaria.
Legal
(14)
VALORACION
DEL RIESGO
2. Correspondencia recibida
1.
Escasa
participación
de
los
funcionarios
en
las
actividades
contempladas en los programas de
Bienestar social, salud ocupacional y
Capacitación.
2. Falta de recursos económicos
1. Vulneración del debido proceso
2. Inoportuna contestación de
despachos comisorios
(12)
(13) RIESGO
VALORACION
Vs.
DEL CONTROL CONTROL
RESPONSABLES
1.Acto administrativo de
vinculación
1. Sobrecarga laboral del funcionario
encargado de la documentación de
archivo central e histórico.
Archivo y transferencia
de documentos
EVIDENCIA DEL
CONTROL
ACCIONES DE CONTROL
1. Revisión y refrendación de la
nómina
Impresión de liquidación
de la nomina de pago y
2. Cumplimiento de los tiempos de prestaciones
establecidos para el tramite de la
nómina en Tesorería.
1. Tablero de Control.
2. Radicación de procesos
1. Plan de Compras
2.Contrato
3. Factura
4. Ingreso a almacén
1. Carpeta de control.
2. Libro Radicador.
Subdirectora
Administrativa
Financiera.
y
Técnico Administrativo de
nóminas.
1. Plan de compras
institucional
2. Copia de contratos
Profesional Universitario
3.Copia de factura
4.
Comprobante
de
ingreso a almacén
Inventarios Firmados por
Toma Física de inventarios de
cada
Funcionario Auxiliar Administrativo
bienes devolutivos
responsable
GESTION
ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA
Administrar los recursos
humanos, físicos y
económicos de manera
eficiente y eficaz para
coadyuvar al cumplimiento de
la misión institucional
(1) PROCESO
(2) OBJETIVO
C
O
R
P
O
N
O
R
:
S
E
ANÁLISIS DE CALIFICACION Y VALORACION
(3) PROCEDIMIENTOS
ACTIVIDADES
(4) FACTOR
DEL RIESGO
Reporte de Daños
Operacional
Bajas de bienes
Operacional
(5) CAUSA
Información tardía o errónea
1. Demora en los procesos
subastar bienes dados de baja.
ADMINISTRACION DEL RIESGO
(6) RIESGO
(7)
FRECUENCIA
(8)
IMPACTO
(9)
ALCANCE
(10)
CALIFICACION
(7+8+9)
(11) ZONA DE
RIESGO
El no cobro del bien
ante la Aseguradoras
1
1
1
1,0
BAJO
Toma Física de inventarios de Inventarios Firmados por
bienes devolutivos, verificando cada
Funcionario Auxiliar Administrativo
su existencia y su estado
responsable
1
1
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
Detrimento patrimonial
1
1
1
1,0
BAJO
Subasta para remate de bienes Estudio
previo
con
Auxiliar Administrativo
dados de baja
especificaciones técnicas
1
1
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
3
3
2
2,7
ALTO
1.Control Presupuestal
2. Revisiones
1.Registro presupuestal
2.Comprobantes
de
Gestor del procedimiento
egresos
y abonos en
cuenta
1
2,7
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
1
3
3
2,6
ALTO
1. Procedimiento
1.
Aplicación
procedimiento
actualizado
1
2,6
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
1
3
2
2,3
MEDIO
1
2,3
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
1
3
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
3
5,1
MODERADO
Reducir el riesgo
1
2,6
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
1
3
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
ACCIONES DE CONTROL
EVIDENCIA DEL
CONTROL
RESPONSABLES
(12)
(13) RIESGO
VALORACION
Vs.
DEL CONTROL CONTROL
(14)
VALORACION
DEL RIESGO
(15) PLAN DE
CONTINGENCIA
para
2. Pérdida de bienes devolutivos
3. Acumulación de bienes en mal estado
Egresos
Financiero.
E
S
C
R
I
B
E
E
L
Cumplimiento
O
B
J
E
T
I
V
O
1.
Falsedad
de
la
información
presentada para el tramite de pagos.
2. Error al efectuar pagos duplicados a
través de los medios electrónicos de las Perdida de recursos
diferentes entidades bancarias.
financieros.
3. Pagos sin presupuesto.
4. Hurto de títulos valores
1. Desconocimiento por parte de los
responsables
de
los
términos Presentación
establecidos en el procedimiento
extemporánea
proyecto
2. Las diferentes áreas internas no presupuesto.
entregan la información a tiempo.
del
de
1. No se hace el requerimiento ante la
Dirección del tesoro Nacional, de lo
aprobado en el PAC en los tiempos
establecidos por la Ley.
Cumplimiento
D
E
L
Financiero
E
S
T
A
B
L
E
C
I
D
O
1. El funcionario que expide el
certificado, no lo somete a revisión
El
certificado
de
posterior
disponibilidad
presupuestal - CDP se
2. Que el funcionario responsable no se
expida por un valor o
encuentre debidamente capacitado
por un rubro diferente
al solicitado.
3. Que no posea el tiempo necesario
para realizar dicha actividad.
Financiero
E
N
Tesorero
y
2. Análisis y seguimiento al 2. Informes de Ejecución
administrativo
cumplimiento de las metas Presupuestal
presupuesto.
presupuestales
3. Informes de Auditoría
3. Procedimientos
1. Ejercer el Autocontrol.
3
3
3
3
ALTO
2. Someterlo a revisión posterior.
1.
Memorandos
devolución
requerimiento.
2.
Acción
implementada
3. Establecer tiempo limite para
3.
Revisión
esta actividad.
cumplimiento
de
cronogramas
establecidos
Técnico
de
de
o
no
del
los
Profesional
Especializada,
administrativo
presupuesto.
técnico
de
1. Ejercer Autocontrol en los
procedimientos que anteceden al
Registro
1. No se ejerce el autocontrol en los
procedimientos previos
2. No se consulta previamente al área
responsable
sobre
los
requisitos
relacionados para realizar los actos
administrativos
Jefe de Planeación
1. Análisis y seguimiento al Plan
Anual de Caja - PAC
1. Informes de PAC
Los Aportes Nación no
2. No se solicitan las modificaciones al son
situados
de
PAC oportunamente.
manera oportuna.
.
3. Que el Estado haya sancionado a la
Corporación por mala ejecución del PAC.
P
R
O
C
E
S
O
del
El compromiso
cumpla
con
requisitos
para
registro
no
los
su
3
1
2
1,7
BAJO
3. Los funcionarios que tramitan, no son
competentes.
2.
Coordinar
con
las
Subdirectores, Jefes de
dependencias responsables los 1. Cuadro control de
oficina y Coordinadores
temas puntuales
devoluciones
de
de centros ambientales.
solicitudes de Registro
3. Los actos administrativos,
deben ser diligenciados por
personal de planta capacitados
continuamente
L
A
1. Falta de control de los compromisos
por parte de los ejecutores.
C
A
R
A
C
T
E
R
I
Z
A
C
I
O
N
Financiero
La no inclusión de
todos los compromisos
en
las
Reservas
Presupuestales.
1
3
3
2,6
ALTO
3. La contratación tardía.
Legal
D
E
L
M
I
S
M
O
2. Los Interventores no informan a
presupuesto en forma oportuna sobre los
cambios de
tipo
legal
de
los
compromisos.
Precontractual
1. Errores de digitación
2. Modificación permanente de normas
contractuales
3.
Errores
involuntarios
en
la
determinación de las etapas del
procedimiento
o
selección
del
procedimiento aplicable.
4.Mala elaboración de estudios previos.
5. Recursos financieros insuficientes
para atender el proceso contractual
6. Falta de capacitación permanente en
materia contractual.
1. Análisis de los Certificados de
Disponibilidad Presupuestal que
no se hayan comprometido al
cierre de vigencia.
1. Listado Consolidado de
certificados
de
disponibilidad
presupuestal.
2. Reportes de
las
2. Seguimiento permanente a fin dependencias
de que todos los compromisos responsables
de
los
tengan su Registro presupuestal compromisos
1. Filtros de revisión de la
información.
Inobservancia de las
normas legales que
rige para cada tipo de
proceso contractual
3
3
3
3
ALTO
2. Comités de Contratación
Subdirectores, Jefes de
oficina, Coordinadores de
los centros ambientales y
Técnico Administrativo de
presupuesto.
Líder del proceso Gestión
1. Carpeta del proceso de Contratación
contractual respectivo
3. Suscripción página Web 2. Pagina Web
actualizada
en
materia
contractual
Gestor del Procedimiento
de contratación
ANÁLISIS DE CALIFICACION Y VALORACION
(1) PROCESO
(2) OBJETIVO
(3) PROCEDIMIENTOS
ACTIVIDADES
(4) FACTOR
DEL RIESGO
(5) CAUSA
(7)
FRECUENCIA
(6) RIESGO
(8)
IMPACTO
(9)
ALCANCE
(10)
CALIFICACION
(7+8+9)
ADMINISTRACION DEL RIESGO
(11) ZONA DE
RIESGO
EVIDENCIA DEL
CONTROL
ACCIONES DE CONTROL
RESPONSABLES
(12)
(13) RIESGO
VALORACION
Vs.
DEL CONTROL CONTROL
(14)
VALORACION
DEL RIESGO
(15) PLAN DE
CONTINGENCIA
Precontractual
Operacional
GESTION
CONTRATACION
C
O
R
P
O
N
DE
O
R
:
S
E
1
3
3
2,6
ALTO
1.
Planificación
anual
del
proceso
2. Estudios previos y pliego de
condiciones ajustados a la
normatividad
legal
con 1. Planificación anual del
exigencias proporcionales de proceso
acuerdo a la naturaleza y
exigencia del mismo.
2. Carpeta del proceso
contractual respectivo
3. Publicación de los procesos
contractuales
3. Pagina Web SECOP
Líder del proceso Gestión
de Contratación
1
2,6
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
1
3
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
1. Interventorías (supervisiones)
2. Pólizas
Líder del proceso Gestión
Carpeta
del
proceso
3. Procedimiento imposición de
de Contratación
contractual respectivo
multas.
4. Declaratoria de caducidad e
imposición de cláusula penal
pecuniaria
1
2,5
ACEPTABLE
Asumir y transferir el
riesgo
1. Normograma
1. Normatividad vigente
2.
Procedimiento
2.Procedimiento de Contratación Contratación
3. Requerimientos
3. Memorando de
requerimientos
1
2,4
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
1
2,3
ACEPTABLE
Asumir riesgos
2
4,4
MODERADO
Reducir el riesgo
1
2
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
1
2,5
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
3
5,4
MODERADO
Reducir el riesgo
2
5,4
MODERADO
Reducir el riesgo
Gestor del Procedimiento
de contratación
4. Estudios de mercado
1. Inobservancia de las normas jurídicas
que establecen los requisitos para la
debida suscripción y celebración de
contratos .
Asesorar, apoyar y tramitar
los diferentes procesos de
contratación requeridos por la
entidad, mediante la estricta
sujeción a la normatividad
contractual correspondiente,
con el fin de garantizar el
cumplimiento de las metas
del
Plan
de
Acción
Institucional.
Legal
E
S
C
R
I
B
E
1. Falta de interés en contratar con el
Estado.
2.
La
exigencia
de
requisitos
establecidos legalmente así como los
costos asociados a la celebración de
contratos con el Estado, desmotivan la Declaratoria
de
participación en procesos contractuales. desierta de procesos
3. Informalidad de los proveedores contractuales
regionales.
4. Falta de acceso a medios
tecnológicos
5. Desconocimiento o incumplimiento de
factores habilitantes.
2, Inestabilidad Jurídica. La modificación
permanente de las normas
y las
decisiones
judiciales
afectan
la
seguridad
jurídica
y
generan
circunstancias de retraso de los
procesos y posibles riesgos en la
inobservancia
de
las
normas Celebración
contractuales.
de contratos
1. Estudios previos
1. Carpeta del proceso
contractual respectivo
2. Comités de contratación para
la selección de contratistas 2. Pagina Web SECOP
Líder del proceso Gestión
cuando la ley lo exige.
de Contratación
indebida
3
3
3
3
ALTO
Contractual
4.
Errores
involuntarios
en
determinación de las etapas
procedimiento
o
selección
procedimiento aplicable.
3. Publicidad de la contratación.
4.
Procedimiento
Contratación
3, Presiones externas. relacionadas con
presiones políticas, amistad, enemistad,
ofrecimientos económicos u de otro tipo
que lleven a una celebración e contratos
sin apego al deber de selección objetiva.
5.
Planificación
proceso
anual
3.
Procedimiento
de
contratación (Sistema de
Gestor del Procedimiento
de Gestión)
de contratación
4. Planificación anual del
del proceso
la
del
del
E
L
O
B
J
E
T
I
V
O
Operacional
D
E
L
P
R
O
C
E
S
O
Post contractual
E
S
T
A
B
L
E
C
I
D
O
Realización de copias de
seguridad
E
N
GESTION
INFORMATICA Y
TECNOLOGICAL
A
C
A
R
A
C
T
E
R
I
Z
A
C
I
O
N
M
I
S
M
O
Incumplimiento de los términos legales o
contractuales para la liquidación de los
contratos,
cuando
esta normativamente
1.
Falta de
capacitación
del personal
se requiera en el manejo de las
involucrado
soluciones
informáticas,
falta
de
personal,
rotación
de
personal,
idoneidad del personal.
Sanciones
a
funcionarios públicos
por inobservancia en
términos legales
3
2
3
2,5
ALTO
3
3
1
2,4
MEDIO
2. Entrega la clave de acceso a un
usuario no capacitado con permisos de
administrador.
Operacional
3.
Utilización
sin
precauciones
Pérdida de información
necesarias en el manejo de memorias
USB.
1
3
2
2,3
MEDIO
de
Líder del proceso Gestión
de Contratación
los
Gestor del Procedimiento
de contratación
1. Copias de seguridad diarias Archivos
digitales
en Profesional Especializado
de las bases de datos.
medios magnéticos y en de sistemas
el servidor web FTP
2. Procedimiento administración
de sistemas de información
4. Daños en los equipos (hardware y/o
sodware)
1.
Herramientas
informáticas
5, No realizar copias
de seguridad
funcionamiento
inadecuado
Suministrar
soluciones
informáticas
para
la
sistematización
de
la
información generada por las
diferentes
dependencias,
mediante las herramientas
desarrolladas y/o adecuadas
a las necesidades de la
Institución resguardando la
confidencialidad, integridad y
disponibilidad
en
concordancia
con
las
instituciones del Sistema
Nacional Ambiental, con el fin
de mostrar los resultados de
la gestión y la administración
de los recursos naturales de
la Corporación para la
consulta y participación de
los
diferentes
actores
sociales.
Administrar, mantener y
actualizar
las
aplicaciones informáticas
Tecnológico
Realizar mantenimiento
preventivo y/o correctivo
de
los
equipos
de
cómputo
de
1. Incumplimiento a la planificación en
cuanto
a
los
mantenimientos
programados.
Financiero
Operacional
Medición
de
la
satisfacción al usuario de Operacional
la página Web
QUEJAS,
SUGERENCIAS
DENUNCIAS
AMBIENTALES
Administrar
los recursos
humanos,
físicos
y
económicos
de
manera
eficiente
y eficaz para
coadyuvar al cumplimiento de
la misión institucional
con
6. No
existen localización
especializada
2.
Herramientas
informáticas
que no
para el almacenamiento físico de las
cumplan con las necesidades de la Afectación
de
las
copias de respado de la información.
corporación.
aplicaciones
informaticas para la
3. Información no
compatible a los toma de desiciones
lineamientos establecidos
1.
Centralización
de
la
BANCO
información de los centros
PROYECTOS
ambientales en la sede Pasto
3
2
2
2,2
MEDIO
DE
Sistema de Información Profesional especializado
2. Adopción y aplicación de los
Corporativo -SIC
de sistemas
lineamientos establecidos en
cada proceso
Sistema de Información
Geográfica
4. Pérdida de la información por el mal
uso de las herramientas
Publicación
Información
D
E
L
ATENCIÓN AL
PÚBLICO
Legal
1. Fallas en las interventorías
2. Circunstancias de fuerza mayor o
Incumplimiento
por
caso fortuito
parte del contratista
3. Negligencia del contratista
del objeto contractual
Y
Operativo
Afectación
de
activos(equipos
2. Falta de mantenimiento preventivo
computo)
de
3. No se realizan solicitudes oportunas Corporación
por parte del funcionarios.
los
de
la
1.
Planificación
de
mantenimientos preventivos
2. Mantenimiento correctivo
2
2
2
2
BAJO
la
no
3
2
3
2,5
ALTO
Falta de interes por parte de los usuarios Votación nula para
Falta de motivación para que el ususario medir la satisfacción
vote
del usuario
1
2
2
1,8
ALTO
Incumplimiento
Administración
información
al
de
procedimiento
sistemas
de Publicación
información
autorizada
de
1. Atención deficiente de las quejas,
sugerencias y denuncias ambientales.
2. No atender de manera oportuna y
eficaz
las quejas, sugerencias y Acciones
legales
denuncias ambientales.
contra la Corporación.
3. Inadecuado direccionamiento para la
atención de los requerimientos.
los
1. Planificación anual del
proceso (F13-TR-V1).
Técnico Administrativo de
2. Solicitud y reporte sistemas
mantenimiento
de
equipos de computo.
Recepción de la solicitud de Memorandos u oficios
publicación
No existe control
NA
Registro en planilla y en el Registro
físico
software.
documento.
3
3
2
2,7
ALTO
Seguimiento
sugerencias
ambientales
Técnico Administrativo de
sistemas
a
las
y
NA
del
quejas, Informe de seguimiento Técnico Administrativo
denuncias -Memorando
ANÁLISIS DE CALIFICACION Y VALORACION
(1) PROCESO
(2) OBJETIVO
ATENCIÓN AL
PÚBLICO
Administrar
los recursos
humanos,
físicos
y
económicos
de
manera
eficiente
y eficaz para
coadyuvar al cumplimiento de
la misión institucional
(3) PROCEDIMIENTOS
ACTIVIDADES
PERCEPCIÓN DEL
CLIENTE
Toma de muestras
GESTION ANALITICA
C
O
R
P
O
N
O
R
:
S
E
E
S
C
R
I
B
E
CONTROL,
EVALUACION YE
SEGUIMIENTO AL
SISTEMA DE L
GESTION
O
B
J
E
T
I
V
O
D
E
L
P
R
O
C
E
S
O
E
S
T
A
B
L
E
C
I
D
O
E
N
L
A
C
A
R
A
C
T
E
R
I
Z
A
C
I
O
N
D
E
L
M
I
S
M
O
Garantizar la calidad de la
prestación de los servicios
del laboratorio de aguas
aplicando los estandares de
aseguramiento de la calidad
con forme la normama
tecnica colombiana NTCISO/IEC 17025
(4) FACTOR
DEL RIESGO
Operativo
Operacional
Análisis de muestras
Operacional
Generación del reporte
de resultados
Operacional
(5) CAUSA
(7)
FRECUENCIA
(6) RIESGO
1. Que no exista una metodologia
definida para responder a las
necesidades de percepción del cliente.
Sesgos en la
2. Falta de claridad en el contenido de la informacion.
metodologia utilizada para evaluar la
percepcion del cliente.
1, Falta de apoyo logístico
2, Condiciones climáticas adversas
No
ejecución
muestreo
1, Corte de energía
2, Daños de los servicios públicos
3, Daños de los equipos de laboratorio
3
del
Suspensión
análisis
del
Insatisfacción
cliente
del
2
(8)
IMPACTO
2
1
(9)
ALCANCE
2
2
(10)
CALIFICACION
(7+8+9)
2,2
1,5
ADMINISTRACION DEL RIESGO
(11) ZONA DE
RIESGO
MEDIO
ACCIONES DE CONTROL
EVIDENCIA DEL
CONTROL
Encuestas de percepción del Encuestas diligenciadas.
cliente.
Informe trimestral del Técnico Administrativo
resultado de encuestas
de satisfacción
Subdirector
Administrativo
Financiero
BAJO
1, Programación de muestreos
2,Plan de muestreo
1, Planta de energía
2,Mantenimientos preventivos de
las redes
Contratos
3,Mantenimiento preventivo de
los equipos de laboratorio
Formato captura de datos
(12)
(13) RIESGO
VALORACION
Vs.
DEL CONTROL CONTROL
RESPONSABLES
(14)
VALORACION
DEL RIESGO
(15) PLAN DE
CONTINGENCIA
1
2,2
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
1
1,5
ACEPTABLE
Asumir
1
2,7
ACEPTABLE
Reducir
1
2,7
ACEPTABLE
Asumir
Jefe Oficina de Control
Interno
1
2,2
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
Técnico Operativo
Laboratorio
Proceso
Administrativa
Financiera
y
del
Gestión
y
3
3
2
2,7
ALTO
3
3
2
2,7
ALTO
Admitir
controles
inadecuados
e
ineficaces
3
2
2
2,2
MEDIO
1. Debil coordinación entre procesos
Incumplimiento
al
para realizar las auditorías.
programa
de
auditorías
2. Movilizaciones sociales y eventos
ocasionando deficiente
violentos relacionados con el conflicto
evaluación
de
los
armado que afectan de manera eventual
procesos
toda la programación
1
2
2
1,8
BAJO
1.
Programa
de
auditoría
aprobado
por
el
Comité
Coordinador de Control Interno y Planificación del proceso
el Comité de Calidad.
Programa de auditoría
2.
Desarrollo
planes
de
contingencia,
Jefe Oficina de Control
Interno
1
1,8
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
1
2
2
1,8
BAJO
Planificación de seguimiento a
las acciones implementadas en Informe del seguimiento
los planes de mejora institucional
Jefe Oficina de Control
Interno
1
1,8
ACEPTABLE
Asumir el riesgo
1,Presentación del reporte fuera del
tiempo establecido
2,Error en los cálculos del reporte
3, Error en la digitación de los resultados
1. Auditoría de resultados
1, Formato captura de
2. Auditoría de reportes
datos
3. Verificación de los tiempos de 2, Registro de datos
Técnico
Operativo
y
emisión y entrega de reportes
Profesional Universitario
4,Vericación de reporte
del laboratorio
1. Indebido análisis de frecuencia e
impacto.
2. Indebida asesoría en los controles a
implementar.
Administración del riesgo
Operacional
3.Soportes
insuficientes
valoración de riesgos.
para
la
.
Informe de riesgos
Seguimiento a los mapas de
riesgos
4. Desatención o atención inoportuna de
las recomendaciones realizadas por el
proceso de control, evaluación y
seguimiento al sisitema de gestión.
Acompañar,
verificar,
asesorar
y evaluar el
cumplimiento
de
la
implementación, ejecución y
mejora continua del sistema
Auditorías
de gestión
Operacional
1.Inoportunidad de la información para
realizar el seguimiento a los planes de
mejora institucionales.
Mejora del Sistema de
Gestión
Operacional
Incumplimiento a la
programación
de
2. Minima participación en cuanto a
seguimiento
a
los
propuestas de mejoramiento del Sistema
planes
de mejora
por parte de los procesos.
institucionales
3. Debil seguimiento a los planes de
mejora institucionales
FRECUENCIA
No.
Rango
Formula
3
Alta
Entre > 0,5
2
Media
Entre <= 0,5 y >0,2
1
Bajo
Entre <=0,2
No.
Rango
Formula
3
Severo
Supera o incumple el rango permitido por los
requisitos establecidos (Normatividad Legal Acuerdos - Disposiciones establecidas por la
entidad o partes interesadas)
Moderado
Se encuentra dentro de los rangos o
parametros establecidos (Normatividad Legal Acuerdos - Disposiciones establecidas por la
entidad o partes interesadas)
Leve
Supera las expectativas de los rangos o
parametros establecidos (Normatividad Legal Acuerdos - Disposiciones establecidas por la
entidad)
# de Veces que ocurre la actividad/# días
hábiles trabajados al año
IMPACTO
2
1
auditorias proramadas
auditorias realizadas
240 días hábiles
20 # realizadas
0,1
ALCANCE
No.
Rango
Formula
3
Global
Eventos que Superan los limites del área
donde se ejecutan las actividades propias de
la entidad
2
1
Local
Puntual
Eventos que están dentro de los límites donde
se ejecutan las actividades propias de la
entidad
Eventos que suceden puntualmente y que se
pueden tratar dentro de los límites donde se
ejecutan las actividades propias de la entidad
TRASCIENDE LOS LIMITES DE LA ENTIDAD
AFECTA MAS DE UN PROCESO
AFECTA UN SOLO PROCESO
58
VALORACION DEL CONTROL
No.
Rango
Formula
3
INEFECTIVO
El control no existe, o existe pero no se aplica,
o existe y se aplica pero el mismo no es
efectivo.
2
EN PRUEBA
El Control existe y está en implementación
pero aún no se evidencia su efectividad.
1
EFECTIVO
El control existe y se aplica de manera
efectiva, asegurando la no materialización del
riesgo