1. Internet

XIV Reunión de Responsables de
Sistemas de Información
IIMV
Panamá, junio de 2012
Sistemas de Información en la CNMV: Cómo, Qué,
Para Qué
Francisco Javier Nozal Millán
DIRECTOR DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
CNMV
España
Junio 2012
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
Cómo
I. Organigrama
- Organigrama
- Estructura del departamento
II. Principales funciones
III.- Desarrollo de Sistemas de
Información
IV. Infraestructura de Sistemas
V. Ámbitos de colaboración
2
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
I.- ORGANIGRAMA
3
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
a) Organigrama
Departamento de
Control Interno
Consejo de la CNMV
Comité Consultivo
Departamento
de Adjunto a Presidencia
Comité Ejecutivo
Departamento de Sistemas
de Información
Presidente
Secretaría
General
Gabinete de
Presidencia
Vicepresidente
Departamento de
Relaciones Internacionales
Departamento de
Estudios, Estadísticas y
Publicaciones
D.G. Entidades
Departamento de
Supervisión de
E.S.I. y E.C.A.
Departamento de
Supervisión de
I.I.C. y E.C.R.
Departamento de
Autorización y
Registro de
Entidades
D.G. Mercados
Departamento de
Mercados
Secundarios
Departamento de
Mercados
Primarios
D.G. Servicio Jurídico
Departamento de
Informes
Financieros y
Corporativos
Departamento de Departamento de
Asesoría
Contencioso y
Jurídica
Sancionador
Departamento
de
Inversores4
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
b) Estructura del departamento
Departamento de
Sistemas de
Información
Desarrollo y ANCV
Infraestructura
ANCV
5
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
II.- PRINCIPALES FUNCIONES
6
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
Funciones
Área
Área de
de
Desarrollo
Desarrollo
Planificar, diseñar, programar, implantar
mantener las aplicaciones informáticas
y
Agencia Nacional de Codificación de Valores y
Sede electrónica
Supervisión de los sistemas de información de
los
mercados de valores
Dirección y gestión de los proyectos informáticos
de
ámbito internacional
Área
Área de
de
Infraestructura
Infraestructura
Planificar, probar, instalar y mantener
equipamientos
físicos,
lógicos
y
comunicaciones
de las infraestructuras informáticas
los
de
Solicitar ofertas, evaluar y proponer la selección
en
los procedimientos de adquisición de elementos
informáticos
Gestionar las comunicaciones de voz fijas y
móviles
7
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Personal
Total
Total CNMV
CNMV
410 empleados de plantilla
34 empleados de plantilla
2 en Dirección y secretaría
Total
Total Sistemas
Sistemas
de
de Información
Información
19 en Desarrollo
13 en Infraestructura
16 externos
19 empleados de plantilla
Área
Área de
de
Desarrollo
Desarrollo
1
Responsable
Subdirectores
/
2
16 Técnicos
Área
Área de
de
Infraestructura
Infraestructura
13 externos
13 empleados de plantilla
1 Subdirector
12 Técnicos
3 externos
8
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
III.- DESARROLLO DE SISTEMAS DE
INFORMACIÓN
9
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
a) Procedimiento para el desarrollo de aplicaciones
USUARIO
SI
Especificaciones
Planificación
Aceptación
Desarrollo
Seguimiento del desarrollo,
pruebas e instalación
USUARIO - SI
10
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
b) Entrada de información a las aplicaciones de la
CNMV
Con distinta periodicidad se recibe información de:
Emisores (folletos, part. significativas, información económica
periódica, hechos significativos, etc.)
Empresas de Servicios de Inversión (registro, estados
financieros, transacciones….)
Mercados financieros
Sistemas de liquidación
Instituciones de Inversión Colectiva (registro, estados financieros,
....)
Otros reguladores
Y en tiempo real de las operaciones que se
realizan en las Bolsas y MEFF
11
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
c) Uso de la información en la CNMV
La información que se recibe de distintas fuentes se
almacena en bases de datos de las que se alimentan
aplicaciones informáticas de:
Seguimiento de expedientes y registros oficiales
(entidades,
folletos, participaciones significativas,
auditorías, etc.)
Seguimiento y alarmas en tiempo real de los mercados
Supervisión de la actividad de las entidades
Análisis económicos y financieros de distintos tipos
Inspección
Difusión de información a los inversores y a otras
instituciones
y entidades
Cálculos de tasas y otras aplicaciones internas
12
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
d) Difusión de la información
Bancos, Depositarias, E.
Liquidadoras, ESIS,
Gestoras de IIC,
Instituciones Públicas,
usuarios de ISIN, etc.
DIRECCIONES
GENERALES DE LA
CNMV
SI
D-B
SERVER
INTERNET
FTP
PÚBLICO
EN GENERAL
PÁGINA WEB
CNMV
PUBLICACIONES
§ Difusores profesionales
§ Gestoras de IIC
§ Banco de España
13
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
IV. INFRAESTRUCTURA DE SISTEMAS
DE INFORMACIÓN
14
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
Infraestructura de Sistemas de Información:
Incorporación de usuarios y CAU
Se entrega al nuevo usuario el documento que contempla los siguientes
apartados:
§ Escritorio del ordenador
§ Unidades de red
§ Correo
§ Incidencias
Departamento de CAU (Centro de Atención al Usuario)
§ Cambio de contraseña
§ Solicitud de aplicaciones
Todo usuario se relaciona con el área de Infraestructura:
§ A través del CAU para incidencias y solicitudes rutinarias
§ A través de su responsable para otro tipo de peticiones
15
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
V.- ÁMBITOS DE COLABORACIÓN
16
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
Relaciones Interdepartamentales
CNMV
Departamento de
Relaciones Internacionales
Secretaría
General
Como Departamento horizontal se
relaciona con todos los departamentos
para la actividad de Sistemas de
Información
Por su pertenencia a grupos de
trabajo se relaciona con este
Departamento para la actividad
internacional
Para los procedimientos de
adquisición de bienes y servicios
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DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Relaciones con otros interlocutores y gestión de
consultas/llamadas
TIPOS DE CONSULTAS
Sobre desarrollo de nuevas
aplicaciones o modificación
de las actuales
Sobre dotación, consulta o
incidencia sobre elementos
físicos y lógicos para el puesto
de trabajo y medios de telefonía
Sobre codificación de
valores
Sobre solicitud de certificados
electrónicos y problemas o dudas
en los trámites ante la Sede /
Registro Electrónico
ORIGEN DE LAS
CONSULTAS
(de dónde pueden llegar. Interlocutores
internos y externos)
INTERNO
INTERNO
EXTERNO
EXTERNO
CÓMO Y/O A QUIÉN
CANALIZARLA
Al área de Desarrollo a
través de cualquiera de los
Subdirectores
Al área de Infraestructura / CAU a
través de la aplicación de
Incidencias (01050 de Lanzadera) y
4112
[email protected]
A la Agencia de Codificación de
Valores: 4631/4256
[email protected]
A la Oficina de Atención a los usuarios
de la Sede electrónica:
4713/4715
902 180 772
[email protected]
18
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
Para Qué
La Comisión Nacional del Mercado de Valores velará por la
transparencia de los mercados de valores, la correcta
formación de los precios en los mismos y la protección de los
inversores, promoviendo la difusión de cuanta información sea
necesaria para asegurar la consecución de esos fines.
Objetivo 1º.
Dar soporte tecnológico al manejo de la
información que la CNMV debe de hacer, por
mandato legal
Objetivo 2º.
Dar apoyo tecnológico a la actividad de la
organización para el cumplimiento de sus objetivos
19
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
Qué
VI. E-administración y WEB
VII. Agencia Nacional de codificación
de Valores
VIII. Seguimiento de Expedientes
IX. Gestión documental
X. Seguimiento y supervisión de
mercados primarios y secundarios
XI. Inspección y Sanción
XII. Proyectos más actuales
20
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
VI.- E-ADMINISTRACIÓN y WEB
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DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
a) Objetivos
Automatización de procesos en la CNMV:
Recepción de documentos en formato electrónico: XML y XBRL
Envío de pantalla con número de referencia de trámite
Envío de correo con acuse de recibo en formato electrónico
Actualización de registro de entrada
Apertura de expediente de tramitación
Seguimiento del expediente
Comunicaciones con la entidad supervisada
Actualización de registro de salida
Cobro de tasas
Paso de documentos e información para difusión en web
22
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
b) Administración electrónica: estructura
Sede electrónica / Registro electrónico (ventanilla virtual):
§ Entidades supervisadas, con alta previa (CIFRADOC/CNMV)
§ Para hacer trámites ante la CNMV
§ Para recibir Notificaciones desde la CNMV
§ Descarga, liquidación y pago de Tasas por pasarela de
AEAT
§ Ciudadanos, sin alta previa pero con certificado o DNI electrónico
Descargas de ficheros de usuarios especiales
23
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Principales datos de la Sede electrónica a Abril de 2012
-
Implantación de la firma electrónica en 1998, 1º organismo público en España.
Sede y Registro electrónicos abiertos 24 x 7 x 365
En abril 2012 dispone de 43 trámites distintos dirigidos a las entidades supervisadas
y previamente registradas en el servicio CIFRADOC/CNMV
En la parte abierta al público es posible el envío de cualquier trámite, solicitud o escrito a la
CNMV
El número de usuarios estables es de 1.100 entidades a través de 1.700 personas físicas
Desde 2010, la Sede y el registro electrónico también se utilizan para hacer Notificaciones
y Requerimientos electrónicos dirigidos a las entidades supervisadas
Una oficina de tres personas atienden personalmente todos los problemas y dudas de los
usuarios, de 8 de la mañana a 8 de la tarde
Hay varios trámites que incorporan doble firma electrónica en momentos y sitios
distintos
La distribución en las entradas entre electrónico/papel ha sido en 2011 de 73 % / 27 %
con una media de 460 tramites/día laborable
24
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
c) Descripción de trámites en el servicio CIFRADOC/CNMV
(I)
Con aplicación de la CNMV:
Procedimiento:
Generación de los datos (fichero o ficheros) con la aplicación entregada por la CNMV y
descargable en el Registro electrónico
§ Firma y envío del fichero o ficheros a través del Registro electrónico (oficina virtual de
la CNMV)
§ Envío a la entidad del acuse de recibo vía e-mail
Trámites que utilizan este procedimiento: EEI, EFS, ECS y FOI
§
Con plantilla proporcionada por la CNMV:
Procedimiento:
Se descarga del Registro electrónico la plantilla Word o PDF y los datos a actualizar en
un fichero XML
§ Con la plantilla, actualización de los datos y generación del fichero XML a remitir
§ Firma y envío del fichero o ficheros a través del Registro electrónico (oficina virtual de
la CNMV)
§
Envío a la entidad del acuse de recibo vía e-mail
Trámites que utilizan este procedimiento: NVI, PSI, RPE, PSC, CAP y SCM
§
25
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
c) Descripción de trámites en el servicio CIFRADOC/
CNMV (II)
Con formulario web:
Procedimiento:
§
Actualización o carga de datos y generación del fichero XML o XBRL a remitir a
través
del
formulario correspondiente ubicado en la Oficina Virtual de la CNMV
§
Firma y envío del fichero o ficheros a través del Registro electrónico (oficina virtual
de
la
CNMV).
§
Envío a la entidad del acuse de recibo vía e-mail
Trámites que utilizan este procedimiento: CSI, GEC, IPP, IGC, RIX, SLT, TAS, COS, HSR
y ZZZ
Generación de la información a remitir con medios propios del usuario:
Procedimiento:
§
§
la
Generación con medios propios por parte de la entidad de fichero a remitir,
generalmente XML o XBRL, según la estructura establecida por la CNMV
Firma y envío del fichero o ficheros a través del Registro electrónico (oficina virtual de
CNMV)
§
Envío a la entidad del acuse de recibo vía e-mail
Trámites que utilizan este procedimiento: PGE EFI EFF TIT UME ECR EGC ADA
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DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Documentos de entrada en el Registro de E/S de
la CNMV
180000
160000
140000
120000
100000
80000
60000
40000
20000
0
Papel
Electrónico
Total
1999200120032005200620072008200920102011
27
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Documentos en Registro de ENTRADA de la CNMV en 2011
Papel
43.141
27%
Papel
Electrónico
Electrónico
116.207
73%
28
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Comunicaciones de salida en el Registro de E/S
de la CNMV
180000
160000
140000
120000
100000
80000
60000
40000
20000
0
Papel
Electrónico
Total
1999200120032005200620072008200920102011
29
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Comunicaciones en Registro de SALIDA de la CNMV en
2011
Papel
27.573
19%
Papel
Electrónico
Electrónico
141.683
81%
30
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Comunicaciones de SALIDA en el Registro
Electrónico de la CNMV
TIPO / Año
2010
2011
Acuses de
recibo
104.972
105.101
Correos
electrónicos
18.106
21.076
Notificaciones
4.975
15.439
Requerimientos
45
67
TOTAL 128.098
141.683
31
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
WEB, como Portal y Sede electrónica
Instrumento básico de difusión de la información de los Registros
Oficiales:
§ Máxima criticidad
Soporte de entrada a la Sede Electrónica / Registro Electrónico:
§ 24 X 7 X 365
32
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
VII.- AGENCIA NACIONAL DE
CODIFICACIÓN
DE VALORES
33
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
a) Marco de referencia
Recomendación 9ª del G30:
“...countries should adopt the ISIN numbering system for
securities issues as defined in the ISO standard 6166, at
least for cross border transactions...”
Rec. 3ª de ISSA (ISSA Recommendations 2000):
“ The industry worldwide must satisfy the need for efficient,
fast settlement by full adherence to the International
Securities Numbering process (ISO 6166) …”
Estándares ISO referentes a valores mobiliarios
34
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
b) Objetivo y Valores Codificables
La identificación de emisiones e instrumentos financieros con un
código internacional (ISIN) y la difusión de los mismos a los
usuarios implicados
Renta
Renta Variable:
Variable: Acciones,
Acciones, Derechos
Derechos de
de suscripción,
suscripción, etc.
etc.
Renta
Renta Fija:
Fija: Obligaciones,
Obligaciones, Bonos,
Bonos, Pagarés,
Pagarés, etc.
etc.
Participaciones
Participaciones en
en Fondos
Fondos de
de Inversión
Inversión
Opciones
Opciones yy Futuros
Futuros
Subyacentes
Subyacentes
Otros
Otros instrumentos
instrumentos financieros
financieros significativos
significativos aa juicio
juicio CNMV
CNMV
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DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
c) Funciones
Asignar códigos ISIN, CFI y otros códigos internacionales que
se puedan crear, a las emisiones españolas
Difundir los códigos entre los usuarios:
ƒ A través de la web de la CNMV
ƒ Publicación de un CD-ROM semestral con todos los
valores
cotizados en los mercados y los fondos de inversión
ƒ Proporcionando un servicio de consulta por teléfono, fax e
Internet
Promover la utilización de los códigos ISIN, CFI y otros
estándares internacionales
36
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
d) Asignación de códigos ISIN
Emisiones verificadas por la CNMV:
§ Verificación de la emisión
§ Solicitud Código ISIN por analista
§ Registro emisión y comunicación de la verificación junto con el ISIN
asignado
Emisiones no verificadas por la CNMV:
§ Solicitud por parte de la Sociedad, Entidad Depositaria, SCLV, etc.
§ Envío de documentación acreditativa
§ Codificación y comunicación al interesado
§ Circular 2/2010 y Norma Técnica 1/2010 de la CNMV sobre valores
codificables
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DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
f) Actividad Internacional de la ANCV
Miembro de ANNA (Association of National Numbering
Agencies)
Participación en los grupos de trabajo internacionales para
armonizar la asignación y administración de los códigos
Intercambio de códigos y de las características de las
emisiones
con otras agencias de codificación
Aportación diaria de los códigos españoles al sistema
internacional de difusión de códigos ISIN
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DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
Agencia Nacional de Codificación de
Valores: Estructura de código ISIN (I)
Código ISIN: Código alfanumérico de 12 caracteres que identifica una emisión
Código del país (ISO 3166)Æ los 2 primeros caracteres. En España la tercera
posición es un 0
Código ValorÆ 8 posiciones que identifican la emisión especifica
VEEEEENN
V: Categoría del valor: 1-Renta Variable y Fondos, 2- Bonos, L-Letras del Tesoro, BFuturos...
1. Si la Categoría es 0,1,2,3,4,5,6 ó 7 como sigue:
EEEEE: Grupo de Emisiones de un emisor, de 00000 a 99999
NN: Sucesivas emisiones. Puede tomar valores alfabéticos o numéricos
2. Si la Categoría es L, A, B ó S sigue distinto patrón (ejemplo 2)
Dígito de Control en función de las posiciones anteriores
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DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
XII.- Proyectos más actuales
40
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
Proyectos más actuales
§ Nueva
WEB
§ Teletrabajo
§ Cambio de Base de Datos
§ Proyecto SAMMS de supervisión de mercados
secundarios
§Cambio de Edificio
41
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
Nueva WEB
§ Nueva organización de la información
-Por perfiles (Emisores, Instituciones de Inversión Colectiva,
Intermediarios y Mercados)
-Temática tradicional
§ Nueva presentación
§ La organización por perfiles requiere una nueva indexación de ciertas
informaciones
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DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
Teletrabajo
§ Superado con éxito Plan piloto
§ Programa de Teletrabajo por un año
- 40 personas
- 1 día a la semana máximo
- infraestructura integrada en portátil con videoteléfono
- VPN Stongate y equipo virtualizado (WMware)
43
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
Cambio de Base de Datos
§ De Informix a SQL Server
§ Migración de:
-Bases de datos
-Programas
-Procedimientos almacenados
§Contratación externa
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DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
Proyecto SAMMS
§ Sistema Automatizado de Monitoreo de Mercados Secundarios
§ Más allá de las tradicionales “alarmas” actualmente implantadas
§ Integración de todas las fuentes de información
§ Ya adjudicado. En 1ª fase de implantación: concretar especificaciones
45
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
Cambio de Edifico
§ Nuevas
Infraestructuras
§ Nuevo cableado de Red
§ Nueva electrónica
46
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
Demostraciones “on line”
Aplicación de seguimiento del mercado electrónico de
Renta Fija
Aplicación de seguimiento de “Posiciones Cortas”
47