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AGENDA
Diálogo Sector Público/Privado Estados Unidos – América Latina (PSD)
DISCUSIÓN DE LA MESA REDONDA: SANCIONES, MEDIDAS ESPECIALES Y SU
IMPACTO EN LA BANCA CORRESPONSAL DE LA REGIÓN
Conferencia AML – Inscripción/Registro temprano
11:00AM - 6:00PM
Mezzanine
Patrocinado por:
DÍA UNO | Martes 7 de Marzo del 2017
Registro/Inscripción
6:30AM - 6:30PM
Desayuno Continental
7:00AM - 8:00AM
8:00AM - 8:15AM
Mezzanine
Patrocinado por:
Área de
Exhibición
Patrocinado por:
17a Conferencia Anual de Cumplimiento AML de la FIBA
Palabras de Bienvenida y Apertura
 David Schwartz, Presidente & CEO, FIBA
 Luiz Carlos Couto, FIBA Presidente & Director General, GTS - Latinoamérica & el Caribe, Bank of
America
8:15AM - 9:30AM
Sesión General
¿Qué hay de Nuevo en el mundo de la prevención de Lavado de Dinero?
Los altos ejecutivos de cumplimiento y los gerentes de riesgo de la industria de servicios financieros junto
con los reguladores discuten sobre temas de actualidad y sobre las nuevas tendencias en la lucha contra el
lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
Grand
Ballroom
Grand
Ballroom
Moderador
Alcides I. Avila, Founding Partner, Corporate and Financial Services, Avila, Rodriguez, Hernandez, Mena
& Ferri (ARHMF) (Confirmado)
Conferencistas
 Andrea Sharrin, Associate Director. Regulatory Policy and Programs Division, Financial Crimes
Enforcement Network (FinCEN) (Invitada)
 Jim Richards, EVP, BSA Officer & Head of Financial Crimes Risk Management, Wells Fargo & Co
(Confirmado)
 Pamela J. Dearden, Managing Director, Global Head, Financial Crimes Compliance, JPMorgan Chase
& Co (Confirmada)
 Koko Ives Manager, BSA/AML Compliance Section, Board of the Governors of the Federal Reserve
System (Confirmado)
SESIONES SIMULTÁNEAS
9:40AM – 10:55AM
Sesión Simultánea 1A
Propiedad Beneficiosa, la Regla Final - ¿Qué Significa para la Industria?
El panel discutirá ejemplos prácticos de la aplicación de las nuevas normas CDD incluyendo estructuras
complejas y la debida diligencia requerida.
Moderador
 Daniel Gutierrez, Vice Presidente, Regulator Risk Manager, Ocean Bank (Confirmado)
Conferencistas :
Grand
Ballroom
1|Page
AGENDA
Craig Hirsch, Bank Examiner (BSA/AML Specialist), Office of the Comptroller of the Currency OCC
(Confirmado)
 Sarah K. Runge, Director, Office of Strategic Policy Terrorist Financing and Financial Crimes, U.S.
Department of the Treasury (Confirmada)
9:40AM – 10:55AM
Sesión Simultánea 1B
¿Son los programas de amnistía fiscal un riesgo de cumplimiento?
En el panel discutirá las implicaciones de las Amnistías Internacionales y buscará compartir las guías de
mejores prácticas para el tratamiento de las leyes y programas internacionales de amnistía fiscal desde una
perspectiva de cumplimiento normativo, incluyendo las obligaciones de informar.
Grand
Ballroom
Moderador
Conferencistas
 Mariano Federici, Presidente de la Unidad de Información Financiera (UIF), Argentina (Confirmado)
9:40AM – 10:55AM
Sesión Simultánea 1C
El papel del oficial de cumplimiento en el sector privado (en Español)
Moderador
 Julio Aguirre, Presidente, CSMB (Panamá) (Confirmado)
Conferencistas
 Sandro García-Rojas Castillo, Vicepresidente de Procesos Preventivos, CNBV – Comisión Nacional
Bancaria y de Valores, Mexico (Confirmado)
 Carlos Mario Serna, Socio, Consorcio Internacional SKOL & SERNA, Colombia (Confirmado)
 Carmen Maritza Gonzalez Manrique, Directora General, Unidad de Información y Análisis
Financiero (UIAF), Colombia (Invitada)
 Carlos Hamann Pastorino, Hamann & Albrecht Abogados Consultores, Perú (Confirmado)
10:55AM - 11:25AM
Grand
Ballroom
Descanso
Patrocinado por:
SESIONES SIMULTÁNEAS
11:25AM - 12:40PM
Sesión Simultánea 2A.
Cumplimiento de la legislación contra el lavado de dinero en la industria
de valores
Las agencias de corredores, las oficinas familiares y los Asesores de Inversión Registrados se
enfrentan a un creciente escrutinio de lucha contra el lavado de dinero a medida que la
transparencia global y los regímenes anticorrupción cambian el panorama de nuestro mercado.
Venga a escuchar a los expertos de la Industria dirigirse a las nuevas reglas de Diligencia del
Cliente, a las implicaciones AML de la participación de los clientes en los programas de
divulgación voluntaria para la evasión de impuestos y a la creciente investigación
anticorrupción.
Grand
Ballroom
Moderador
 Sergio Alvarez-Mena, Partner, Jones Day (Confirmado)
Conferencistas
 Lourdes Gonzalez, Assistant Chief Counsel, Division of Market Regulation, US Securities &
Exchange Commission (SEC) (Invitada)
 Jeff Horowitz, Managing Director, Head of Compliance, Pershing LLC (Confirmado)
 Sarah Green, Sr. Director, AML Compliance, FINRA (Confirmada)
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AGENDA
11:25AM - 12:40PM
Sesión Simultánea 2B
La Banca Corresponsal y el Estado Actual de De-Risking
El Grupo de Acción Financiera FATF, la Tesorería y los reguladores funcionales federales han emitido
declaraciones recientes, orientaciones y han propuesto mejores prácticas en materia de banca corresponsal
extranjera. ¿Cuál ha sido su impacto y saber si han hecho algo para frenar la marea?
Moderador
 Jim Richards, EVP, BSA Officer & Head of Financial Crimes Risk Management, Wells Fargo & Co
(Confirmado)
Grand
Ballroom
Conferencistas
 Spencer Doak, Director for BSA/AML Compliance Policy, Office of the Controller of the Currency
(OCC) (Confirmado)
 Sean O’Malley, VP and Deputy Chief Investigator, Enforcement Division, Federal Reserve Bank of
New York (Invitada)
 Stephen Coburn, VP, Global Financial Institutions, Amerbank (Confirmado)
11:25AM - 12:40PM
Sesión Simultánea 2C
Normas de Cumplimiento para Casinos y Empresas de Servicios
Monetarios
Moderador
 Guillermo Horta, Managing Director Global Financial Crimes Compliance, Bank of America Merrill
Lynch (Confirmado)
Conferencistas
 Benjamin J. Floyd, Senior Vice President, AML/OFAC Officer, Caesars Entertainment (Confirmado)
Grand
Ballroom
Almuerzo
Grand
Ballroom
12:50PM - 1:50PM
2:00PM - 3:15PM
Patrocinado por:
SESIONES SIMULTÁNEAS
Sesión Simultánea 3A
RegTech - ¿Cómo afectará el futuro del cumplimiento?
Grand
Ballroom

2:00PM - 3:15PM
Sesión Simultánea 3B
Corrupción - una actualización sobre FIFA, 1MDB y Petrobras
Grand
Ballroom

2:00PM - 3:15PM
3:25PM-4:40PM
Sesión Simultánea 3C
Actualización de Sanciones
Grand
Ballroom
SIGA A LA SIGUIENTE SESIÓN
Sesión General
Pregunte a los Reguladores y Legisladores de Estados Unidos
Grand
Ballroom
Resúmen
Moderador

Andres Fernandez, Partner, Holland & Knight LLP (Confirmado)
Conferencistas
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AGENDA





Debra L. Novak, Chief, Anti-Money Laundering Section, Division of Risk Management
Supervision, FDIC (Confirmada)
Andrea Sharrin, Associate Director. Regulatory Policy and Programs Division, Financial Crimes
Enforcement Network (FinCEN)
Koko Ives Manager, BSA/AML Compliance Section, Board of the Governors of the Federal
Reserve System (Confirmado)
Sarah Green, Sr. Director, AML Compliance, FINRA (Confirmada)
Rachel Dondarski, Senior Advisor, Compliance Programs, Office of Foreign Assets Control
(OFAC) (Invitada)

Spencer Doak, Director for BSA/AML Compliance Policy, Office of the Controller of the
Currency (OCC) (Confirmado)
Descanso
4:40PM - 5:10PM
Área de
Exhibición
Patrocinado por:
5:10PM - 6:25PM
SESIONES SIMULTÁNEAS
Sesión Simultánea 4A
Monedas virtuales y Blockchain – ¿Son soluciones para la carga de
cumplimiento?
Demostración ATM de Bitcoin - Andrew Barnard, Co-Founder, Business Operations, Bitstop
OCC FinTech charter
Grand
Ballroom
5:10PM - 6:25PM
Sesión Simultánea 4B
Cuestiones actuales y tendencias del Comercio basado en el lavado de dinero –
Un caso de estudio
El panel discutirá las tendencias y problemas de actualidad del lavado de dinero basado en el
comercio a través de un estudio de caso que emplea tipologías de la vida real.
Grand
Ballroom
Moderador

Robert Targ, Founding Partner, Diaz, Reus & Targ (Confirmado)
Conferencistas

Clark Abrams, Assistant District Attorney and Chief, Money Laundering and Financial
Investigations Unit, Office of the Special Narcotics Prosecutor, City of New York
(Confirmado)

Daniel Gutierrez, Vice President, Regulator Risk Manager, Ocean Bank (Confirmado)
5:10PM - 6:25PM
Sesión Simultánea 4C
Tecnología – retos en sistemas de monitoreo y validación de modelos (en
Español)
Conferencistas

S. Marshall Martin, Executive Vice President, Enterprise Risk Executive & Co-General Counsel,
City National Bank (Confirmado)
6:30PM - 8:30PM
Grand
Ballroom
Cóctel de Bienvenida
Pool Area
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AGENDA
DÍA DOS | Miércoles 8 de Marzo del 2017
7:00 AM
Registro/Inscripción
7:00AM - 8:30AM
Desayuno Continental
Mezzanine
Patrocinado por:
8:30AM - 9:45AM
Área de
Exhibición
Sesión General
Intercambio Global de AML
Moderador

Lester M. Joseph, Manager, Global Financial Crimes Intelligence Group, Wells Fargo &
Company (Invitada)
Conferencistas

Bryan Earl, Assistant General Counsel/Supervisory Special Agent/Special Agent, Federal Bureau
of Investigation (Confirmado)

David Copley, Organized Crime and Money Laundering Investigator, formerly of the Serious
Organized Crime Agency, UK (Invitado)
9:45AM - 10:30PM
Sesión General
Charla Informal con TBD
Grand
Ballroom
Moderador

David Schwartz, President & CEO, FIBA
Descanso
10:30AM - 11:00AM
Área de
Exhibición
Patrocinado por:
11:00AM - 12:15PM
Grand
Ballroom
SESIONES SIMULTÁNEAS
Sesión Simultánea 5A
Mossack & Fonseca – ¿Cuáles son los verdaderos takeaways?
Grand
Ballroom
Resumen
Conferencistas

Sergio Alvarez-Mena, Partner, Jones Day (Confirmado)
11:00AM - 12:15PM

Sesión Simultánea 5B
Tendencias recientes en la recopilación de información y aplicación por
el IRS, ICE, FinCEN y el DOJ
Los temas incluirán mayor transparencia y divulgación, así como herramientas de
recopilación de información incluyendo 314 (a), citatorios, citaciones, GTOs y peticiones de
tratados. El programa abordará hasta qué punto la actividad dentro de USA o con impacto en
los Estados Unidos puede apoyar la aplicación de la ley de E.E.U.U y cuestiones similares,
incluido el asunto de Pichincha. Finalmente, el programa proporcionará orientación sobre
cómo prepararse para este entorno que se encuentra en evolución a través de programas de
cumplimiento y otras buenas prácticas.
Grand
Ballroom
Conferencistas
 Andrea Sharrin, Associate Director. Regulatory Policy and Programs Division, Financial Crimes
Enforcement Network (FinCEN) (Invitada)
 John F. Tobon, Deputy Special Agent in Charge, Homeland Security Investigations (Confirmado)
 Caroline D. Ciraolo, Principal Deputy Assistant Attorney General,Tax Division, U.S. Department of
Justice (Confirmada)
 Richard May, Director, Office of Special Measures, Financial Crimes Enforcement Network
(FinCEN) (Invitado)
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AGENDA
11:00AM - 12:15PM
Sesión Simultánea 5C
Pregunte a los Reguladores de LATAM (en Español)
Resumen
Moderador
 Julio Aguirre, Presidente, CSMB (Panamá) (Confirmado)
Speaker
 Mariano Federici, Presidente de la Unidad de Información Financiera (UIF), Argentina (Confirmado)
 Carmen Maritza Gonzalez Manrique, Directora General, Unidad de Informacion y Analisis
Financiero (UIAF), Colombia (Invitada)
 Rudy Araujo, Secretario General, Asociación de Supervisores Bancarios de las Américas (ASBA)
(Confirmado)
Almuerzo
12:20PM – 1:20PM
Grand
Ballroom
Grand
Ballroom
Patrocinado por:
SESIONES SIMULTÁNEAS
1:30PM - 2:45PM
Sesión Simultánea 6A
Pregunte a los examinadores
Moderador

Patricia M. Hernandez, Founding Partner, Corporate and Financial Services, Avila Rodriguez
Hernandez Mena & Ferri LLP (Confirmado)
Conferencistas
 OCC : Craig Hirsch , Bank Examiner (BSA/AML Specialist), Office of the Comptroller of the
Currency OCC (Confirmado)
1:30PM - 2:45PM
Grand
Ballroom
Sesión Simultánea 6B
Mesa Redonda del Caribe
resumen
Moderador
 Ryan Bahadur, SVP – Chief Regulatory Risk and Compliance Officer, Cayman National Corporation
(Confirmado)
Grand
Ballroom
Conferencistas




1:30PM - 2:45PM
Timothy Antoine, Governor, Eastern Caribbean Central Bank (Invitado)
Stephen G.Coburn, Jr., VP, Global Financial Institutions, Amerbank (Confirmado)
Joanna Charles, Chairman,Caribbean Association of Banks,(Confirmada)
Ian R. De Sousa, Managing Director & CEO, Republic Bank (Barbados) Limited (Confirmado)
Sesión Simultánea 6C
Mejores Prácticas de las Unidades de Inteligencia Financiera
Resumen
Conferencistas
Grand
Ballroom
6|Page
AGENDA
Descanso
2:45PM – 3:00PM
Área de
Exhibición
Patrocinado por:
3:00PM - 4:15PM
Sesión General
Financiamiento del Terrorismo
Grand
Ballroom
Moderador
 Chip Poncy, President & Co-Founder, The Financial Integrity Network (FIN) (Confirmado)
Conferencistas
 Sarah Runge, Director, Office of Strategic Policy Terrorist Financing and Financial Crimes, US
Department of Treasury (Confirmada)
 Celina B. Realuyo, Professor of Practice, William J. Perry Center for Hemispheric Defense Studies,
National Defense University (Confirmada)
4:15PM - 5:30PM
Sesión General
Lecciones aprendidas de los Departamentos de Hacienda de los Estados
Unidos sobre las recientes medidas coercitivas contra instituciones
financieras en la región
El panel discutirá los casos del Banco Continental (Honduras), Balboa Bank & Trust (Panamá) y
PacNet (Canadá) y su impacto en la banca en la región.
Grand
Ballroom
Moderador
 Carl A. Fornaris, Shareholder, Co-Chair, Financial Regulatory and Compliance Practice, Greenberg
Traurig, P.A. (Confirmado)

Conferencistas
 Mark A. Samara, Assistant Director, Crime/Narcotics & Western Hemisphere, OFAC (Invitado)
 Andres Fernandez, Partner, Holland & Knight LLP (Confirmado)
 Stephanie Brooker, Gibson, Dunn & Crutcher LLP (Confirmada)
5:30PM - 5:35PM
Clausura de la 17a Conferencia Anual de Cumplimiento AML de la FIBA
 David Schwartz, President & CEO, FIBA
Grand
Ballroom
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