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EDUCACIÓN EJECUTIVA
DIPLOMADO EN SARLAFT - ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE
ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
Fecha de inicio: 17 de octubre de 2014
PRESENTACIÓN
La Universidad Sergio Arboleda, armonizando los objetivos de la política nacional,
adoptados en el documento CONPES, con los requerimientos legales exigidos a las
entidades del sector público y privado, trasmite al alumno las teorías, procesos y
conocimientos para la aplicación práctica de prevención contra el lavado de dinero
proveniente de actividades ilícitas, para satisfacer las obligaciones legales vigentes.
El alumno amplía sus conocimientos con el estudio de una estructura administrativa de
su institución o sociedad, organizada con base en el análisis del riesgo, lo que le
permitirá aconsejar o asesorar la adopción de una organización empresarial encaminada
a perfeccionar sus procesos misionales, generando mayor calidad.
ALCANCE
El participante adquiere los conocimientos y la práctica necesarios para satisfacer las
exigencias de la normatividad actualmente vigente para acoger y adoptar las políticas
conducentes a la protección de la empresa o entidad contra el Lavado de Activos y la
Financiación del Terrorismo. (En adelante LA/FT)
El participante adquiere los conocimientos y la práctica necesarios para implementar,
ejecutar y auditar los procesos y procedimientos de respuesta para enfrentar el reto de
LA/FT.
El participante adquiere los conocimientos y la práctica necesarios para perfeccionar
dentro de su organización un sistema de reconocido valor técnico para la prevención y
administración del riesgo de LA/FT.
El participante adquiere los conocimientos y la práctica necesarios para contribuir de
manera eficiente al fortalecimiento del modelo de management, incluyendo en éste, el
Universidad Sergio Arboleda
Cra. 58 # 68 – 91 Barrio El Prado. Tel. (5) 368 9417 – (5) 368 8189.
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concepto de administración de riesgos, con lo cual se previene la ocurrencia de perjuicios
patrimoniales y/o morales a las empresas y a sus administradores.
El participante adquiere los conocimientos y la práctica necesarios para preservar,
eventualmente ampliar, los objetivos empresariales propios de la empresa con lo cual
ella podrá generar mayores utilidades y mejor calidad, económica y financiera.
METODOLOGÍA
El programa se desarrolla en un formato eminentemente práctico de resolución de un
taller empresarial que abarca los tópicos de la Administración de Riesgos en general y de
LA/FT, en particular, el cual es acompañado con charlas magistrales y actividades de
aplicación cotidiana, tales como simulaciones, casos prácticos, videos y discusiones,
actividades que se realizan para obtener reflexiones de los participantes en torno a
diferentes situaciones de la vida real.
PLAN DE ESTUDIOS
MÓDULO I. NIVELACIÓN:
Presentación, Contexto y Orientación del Programa
Contexto Económico: Nacional / Internacional
Contexto Jurídico: Nacional / Internacional
GAFI – CONPES – ICONTEC ISO 31000
Tipologías LA/FT
MÓDULO II. ADMINISTRACIÓN DE RIESGO:
Elementos de Administración de Riesgo
Instrumentos de Administración de Riesgo
Exigencias de Administración de Riesgos
Integración de la Administración de Riesgos
MÓDULO III. FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO:
Sensibilización de la sociedad al terrorismo
Evolución y Manifestaciones de terrorismo
Identificación y Segmentación de la Administración SARLAFT
Factores y Valoración de la Administración SARLAFT
Matrices y perfil de la Administración SARLAFT
Monitoreo e indicadores de la Administración SARLAFT
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MÓDULO IV. PROCESO DE ADMINSITRACIÓN DE RIESGO SARLAFT:
Elementos de la Administración SARLAFT
Debida diligencia de la Administración SARLAFT
Delitos de Ciberlavado
Listas vinculantes y Listas restrictivas
Supervisión: Inspección, Vigilancia y Control
MÓDULO V. RIESGOS APLICADOS Y RIESGO SARLAFT:
Tratamiento del Riesgo SARLAFT: Riesgos Asociados
Riesgos SARLAFT: Revisoría y Auditoría – Auditoría Forense
Riesgos SARLAFT: Administrativos y Disciplinarios
Riesgos SARLAFT: Administrativos y Disciplinarios
Riesgos SARLAFT: Riesgo Legal y Extinción de Dominio
Sanción: Fiscalía, Acusación y Juicio
Riesgos SARLAFT: Contagio y Reputación
Riesgos SARLAFT: Financieros y Operativo
MÓDULO VI. RIESGO LA/FT EN SECTORES DE ACTIVIDAD:
Supervisión: Inspección, Vigilancia y Control
SARLAFT en un sector de especial interés para los participantes. (Comercio Exterior,
Cooperativas, Giros, Inmobiliario)
SARLAFT en el sector de Financiero
SARLAFT en el sector de Seguros
SARLAFT en grandes Empresas
SARLAFT en el sector de Transporte
SARLAFT en el sector de Juegos de Suerte y Azar
MÓDULO VII. REPORTES LA/FT :
Deber de reporte de operaciones a la UIAF
Reporte de Operaciones Sospechosas - ROS
Nuevas Tipologías de LA/FT
Visión del Sector Público
DURACIÓN y HORARIO
Este diplomado tiene una duración de 80 horas
Horario: Viernes de 5:30pm a 9:30pm y Sábados de 7:30am a 1:30pm.
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INVERSIÓN
El valor de este diplomado para el segundo semestre de 2014 es de $ 2.500.000.
Descuentos:
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Egresados Universidad Sergio Arboleda 10%
Grupos superiores a 3 personas de la misma empresa 10%
Pronto pago 5%
Plazo pronto pago: 5 de septiembre de 2014
:: FINANCIACIÓN
La Universidad ofrece los siguientes sistemas de financiación:
 Crédito con Banco Pichincha
 Crédito con Serfinansa
 Crédito directo con la Universidad
 Pago con tarjeta de crédito
DIRECTOR DEL PROGRAMA
Francisco Sánchez Beltrán
Profesional con estudios superiores en derecho, Doctorado (D.E.A.) en Derecho
Comercial y Maestría en Comercio Internacional de la Universidad de París I - Sorbonne,
experto en asesoría y práctica de aplicación de conceptos jurídicos, empresariales y
administrativos, en la vida de una organización.
Experiencia comprobada en el sector financiero en el desempeño de funciones de
Administrador, Funcionario, Oficial de Cumplimiento y Defensor del Cliente, acreditado
por la Superintendencia Financiera de Colombia. Abogado, ejecutivo de confianza, con
conocimientos y experiencia en la aplicación de la normatividad vigente, tanto en el
ámbito local como internacional, en las áreas jurídica, financiera, riesgos y gestión
comercial y administrativa.
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Docente universitario, Director académico del curso de especialización Diplomado
SARLAFT EMPRESARIAL en la Universidad Escuela de Administración de Negocios E.A.N. Actualmente, Director Académico del Diplomado en el Sistema de Administración
de Riegos de Lavado de Activos y de Financiación del Terrorismo - SARLAFT, en la
Universidad Sergio Arboleda y Docente de RIESGOS FINANCIEROS en la especialización
de Finanzas, Negocios internacionales y Mercado de Capitales, de la Universidad La
Sabana, Instituto de Postgrados - FORUM. Autor de varios artículos especializados sobre
riesgos y administración.
Experiencia profesional en las sociedades Prevención y Acción Empresarial S.A.S., Acción
Empresarial y Jurídica S.A.S. como socio fundador; en Idrobo & Asociados S.A. como
abogado asociado y en los Grupos Financieros, GNB Sudameris y Sudameris Colombia,
en varios cargos ejecutivos.
DOCENTES
MAURICIO LÓPEZ MUÑOZ
Estudioso de la normatividad legal en Materia de Control y Prevención del Lavado de
Activos y Financiamiento del terrorismo, aplicada en Colombia y bajo el marco
internacional, manejo y análisis de reglamentación aplicable a las instituciones
financieras, Intermediarios del Mercado Cambiario, mercado Libre, Sector Real, Sector
Cooperativo, Sector Vigilancia etc.
Experiencia como instructor en diplomados destinados a la capacitación de Oficiales de
cumplimiento vinculados al sector solidario. Igualmente en seminarios Web para
entidades localizadas en Costa Rica, capacitando a oficiales de cumplimiento del sector
asegurador y actualmente se desempeña como inscrito en proyectos similares
desarrollados por la organización Oficiales de Cumplimiento.com de este mismo país.
Asimismo, experiencia como Intermediario del Mercado Cambiario y Mercado libre de
divisas, Sector Vigilancia y Seguridad Privada, Sector real, para verificar la existencia de
controles y políticas tendientes a evitar que en desarrollo de su actividad económica sean
utilizadas como elementos para el Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
Desarrollo de proyectos relacionados con la implementación de SARLAFT, SIPLAFT y
SIPLA, no solo en sectores vigilados u obligados, sino también en empresas que por su
naturaleza y operaciones requieren el montaje de este tipo de modelos., con amplia
experiencia y conocimientos en la implementación y modelamiento de aplicaciones para
la administración del riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo,
Mapas de Riesgo, matrices de riesgo. De igual forma se especializa en la elaboración de
manuales de procedimientos, políticas y funciones para prevenir y controlar el Lavado de
Activos y la Financiación del Terrorismo.
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WILLIAM ANDRÉS CASTELLANOS SARMIENTO
Economista con Master en Business Administración con especialidad en finanzas,
Especialista en Gestión de Riesgos Financieros, miembro de la Asociación Internacional
de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero-ACAMS; miembro de la Sociedad
Colombiana de Economistas-SCE; miembro de la Asociación de Especialistas Certificados
en fraude-ACFE; y con gran experiencia laboral en el Ministerio de Hacienda y Crédito
Público en la UIAF.
LUÍS SAID IDROBO GÓMEZ
Profesional con capacidad analítica y comunicativa, liderazgo y compromiso para el
cumplimiento de los logros trazados. Habilidad para anticipar y enfrentar problemas y
para tomar decisiones apropiadas para el direccionamiento eficaz de grupos de trabajo,
como también para planear estrategias, enfrentar cambios, tomar decisiones y obtener
resultados.
Abogado especialista en ciencias socioeconómicas de la Universidad Javeriana, tesis
laureada sobre el régimen penal de los títulos valores, especialista en derecho financiero
de la Universidad de los Andes. Con formación en investigación del lavado de activos, en
sistema acusatorio y extinción de dominio en Estados Unidos, Puerto Rico, Panamá y
Martinica.
Organizador y primer jefe de la Unidad contra el lavado de activos de la Fiscalía General
de la Nación. Abogado de la Vicepresidencia Jurídica del Banco de Colombia; Juez de
Instrucción Criminal; Juez Penal de Menores; Consultor y Relator de la Corporación
Excelencia en la Justicia. Catedrático de las universidades Javeriana, de los Andes, La
Sabana, Inpahu, Iberoamericana, de Pamplona, Militar, Sergio Arboleda, Cooperativa de
Colombia en Santa Marta y San Buenaventura en Cali. Conferencista en seminarios y
congresos nacionales e internacionales. Multiplicador y formador de la Fiscalía General
de la Nación
LUIS EDUARDO DAZA GIRALDO
Consultor internacional en prevención y lucha contra el lavado de activos y la
financiación del terrorismo; antifraude, anticorrupción y temas de inteligencia financiera
y estratégica. Consultor empresarial en temas de riesgo.
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