1. No category

Ideado y desarrollado por
3ª EDICIÓN
El evento de los profesionales que lideran y aseguran el cumplimiento normativo de
las empresas españolas
Intervención Especial
Eloy Velasco Núñez
Magistrado-Juez
AUDIENCIA NACIONAL
20
16
Conoce todas la novedades en materia
de Compliance
> Primeras sentencias sobre responsabilidad penal
> Checklist de requisitos para la exención de responsabilidad penal
según la Circular 1/2016 de la Fiscalía
23 Compliance Officers
de empresas líderes
> Impacto del nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos
en el Cumplimiento Normativo
VEOLIA
SGS
MONEYTRANS WORLD ALLIANZ
AIRBUS
Descubre las best practices para hacer más ágil
y eficaz tu Programa de Cumplimiento
CITI
MAPFRE
> Compliance en tus relaciones con proveedores y terceras partes
AZKAR DACHSER GROUP
> Realización de investigaciones internas
ASTRAZENECA
ABERTIS INFRAESTRUCTURAS
ALCATEL-LUCENT GROUP
BRISTOL-MYERS SQUIBB
> Diseño de un sistema de Compliance bajo un Deffered Prosecution
Agreement
> Adaptación de los programas de cumplimiento a un Compliance by Design
TOKYO-MITSUBISHI UFJ
GE POWER
MUTUA MADRILEÑA
BANCA FARMAFACTORING
Platinum Sponsor
UNIVERSAL PAY
NOKIA NETWORKS
GRUPO DEGROOF PETERCAM
VODAFONE ESPAÑA
CARL ZEISS IBERIA
Madrid
22 de SEPTIEMBRE de 2016
Llámanos ahora l 91 700 48 70 l [email protected] l
#iiRCompliance
www.iir.es
20
16
23 Compliance Officers de empresas líderes
Escúchalos y descubre con ellos todas las dimensiones del Corporate
Compliance
Hernan Huwyler
Risk Management
and Internal Controls
Director
VEOLIA
Félix Muelas
Compliance Officer
MONEYTRANS
WORLD
Antonio Sampedro
Vice President Legal
& Compliance
Nuria Sobrino Lajo
Directora Legal
& Compliance
ALLIANZ
Antonio Piñas
Compliance Operations
AIRBUS
Arturo Cuerda
Pérez-Zamora
EMEA Corporate
Compliance Officer
CITI
Lorena López Laray
Especialista de
Cumplimiento Normativo
MAPFRE
Victoria de la Fuente
Gómez-Guillamón
Chief Compliance
Officer
AZKAR DACHSER
GROUP
Juan Canosa
Compliance Officer
ASTRAZENECA
Anabel Casahuga
Montserrat
Legal Compliance
ABERTIS
INFRAESTRUCTURAS
David Campos Pavon
Chief Compliance
Officer & Data
Privacy Officer
ALCATEL-LUCENT
GROUP
Bella Rafael
Spain & Portugal
Compliance & Ethics
Lead
BRISTOL-MYERS
SQUIBB
Lucía Suárez
DH Compliance
at Bank
TOKYO-MITSUBISHI
UFJ
Berta Balanzategui
Privacy Counsel
GE POWER
Ignacio Bruna López-Polín
Resp. de Compliance,
Blanqueo de Capitales
y Protección de Datos
BANCA FARMAFACTORING
Sucursal en España
Diego Llavero
Secretario Consejero del
Consejo de Administración.
Legal & Corporate
Compliance Manager
SGS
Eduardo Pinedo
Responsable Cumplimiento
Normativo & LOPD
MUTUA MADRILEÑA
Eloy Velasco Núñez
Magistrado-Juez
AUDIENCIA NACIONAL
Llámanos 91 700 48 70 [email protected] www.iir.es @iiR_Spain
María Echeverría-Torres B.
Directora Legal &
Cumplimiento Europa Oeste
y Países Nórdicos
NOKIA NETWORKS
Ana Pérez Escudero
Responsable Área Societaria
y Cumplimiento Normativo
VODAFONE ESPAÑA
Xabier Macon Garitaonandia
Head of Legal and Compliance
Secretario del Consejo
UNIVERSAL PAY
Ana de Nardiz Álvarez de Toledo
Legal Manager & Local
Compliance Officer
CARL ZEISS IBERIS
Elisabet Escayola i Maranges
Compliance Officer en España
GRUPO DEGROOF PETERCAM
20
16
El evento think tank
para los profesionales del Compliance
Estimado profesional,
Quién debe asistir
El año pasado celebramos nuestro 2º Compliance Day.
Una cita imprescindible para los
Responsables y Técnicos del Área
de Cumplimento Normativo
Fue un encuentro 100% interactivo donde asistentes y ponentes
resolvieron dudas y compartieron las mejores prácticas para
desarrollar y gestionar sus programas de Cumplimiento Normativo.
Corporate Compliance Officer
Este año mejoramos el formato y ampliamos contenidos.
Director de Asesoría Jurídica
Una vez que los sistemas de cumplimiento empiezan a estar
Director General
operativos, el desafío está en hacer más ágiles y efectivos estos
Secretario General
sistemas.
> ¿Cómo lo están haciendo tus colegas?
> ¿Qué resultados están obteniendo?
> ¿Qué puedes aprender de ellos?
Te espero el 22 de Septiembre en Compliance Day.
Director de Riesgos
Resp. de Control Interno
Resp. de Auditoría Forense
Resp. de Auditoría Interna
Iván Cortés
Content & Programme Manager
iiR ESPAÑA
Y todos aquellos profesionales
de Despachos de Abogados,
Asesorías y Consultoras que
aconsejan habitualmente a las
corporaciones en sus planes
de Cumplimiento Normativo
Llámanos 91 700 48 70 [email protected] www.iir.es @iiR_Spain
-
-
-
-
-
-
-
-
Analice con nuestros expertos los
9 pasos para diseñar, implementar y
gestionar un Sistema de Cumplimiento
Normativo
1
Evaluar el riesgo de cumplimiento
2
Definir la estructura organizativa
y sus responsabilidades
3
Crear políticas y manuales de conducta
4
Difundir el sistema entre los empleados
5
Aplicar técnicas de monitorización y control
6
Fijar alertas y gestionar incidencias
7
Establecer avisos y sanciones
8
Documentar el modelo y asegurar la
trazabilidad de las actuaciones realizadas
9
Medición de la efectividad del programa
Patrocinadores
Platinum Sponsor
Grant Thornton es una firma de servicios de consultoría, auditoría y asesoramiento legal,
fiscal y financiero. Pertenecemos a una de las organizaciones mundiales líderes en
servicios profesionales, con más de 40.000 personas presentes en 130 países. En España
contamos con un equipo de más de 700 profesionales multidisciplinar, transversal, con
experiencia y visión empresarial, que da servicio a más de 2.000 clientes en 9 oficinas
repartidas por el territorio nacional: Madrid, Barcelona, Alicante, Bilbao, Castellón, Málaga,
Murcia, Pamplona y Zaragoza.
Nuestros profesionales en Grant Thornton proporcionan servicios basados en la calidad, la
eficiencia y el talento, siempre orientados a la excelencia apoyados en la innovación.
Nuestro modo de entender la tecnología, no es simplemente conocer las últimas
tendencias, sino ser parte de ellas. Tenemos partnerships estratégicos tanto a nivel
nacional como internacional con las empresas más relevantes del mundo fintech. Este
trabajo conjunto con empresas innovadoras y startups nos permite hacer uso de las
mejores prácticas tecnológicas a nivel internacional. Blockchain, business intelligence, big
data, cyberseguridad, agilidad y movilidad son algunas de las áreas tecnológicas en las que
se focaliza nuestra experiencia, nuestro conocimiento en transformación digital y en las
que ofrecemos servicios de consultoría.
www.grantthornton.es
Agradecimiento a:
Media Partners
Conoce las best practices para hacer
más ágil y eficaz tu Programa de Cumplimiento
20
16
Novedades en Compliance Day 2016
Analiza las primeras
sentencias sobre
responsabilidad penal
Repasa el checklist de
requisitos para la exención
de responsabilidad penal
según la Circular 1/2016
de la Fiscalía
Analiza los métodos
para la obtención y
preservación de pruebas
+
Conoce cómo gestionar
el Compliance en tus
relaciones con proveedores
y terceras partes
Descubre cómo adaptar
tus programas a un
Compliance by Design
Aprende a diseñar
y realizar investigaciones
internas
Evalúa el impacto del nuevo
Reglamento Europeo
de Protección de Datos en
el Cumplimiento Normativo
Taller Práctico
Fases de implantación de un Sistema de Cumplimento
Llámanos 91 700 48 70 [email protected] www.iir.es @iiR_Spain
20
16
Los mejores contactos y contenidos
para l@s Director@s de Cumplimiento
iiR España es, desde hace más de 15 años, compañero de viaje
de los Compliance Officers españoles
“Muy clarificador y didáctico”
Gonzalo Echenique. GAS NATURAL FENOSA
“Buenos ponentes y con origen multidisciplinar”
Álvaro Ibáñez. AXA SEGUROS
“Me parece muy interesante de cara a compartir las diferentes experiencias
de compañías pertenecientes a múltiples sectores”
Pablo Miranda. BANCO INVERSIS
Llámanos 91 700 48 70 [email protected] www.iir.es @iiR_Spain
20
16
El portal de los
Responsables de
Cumplimiento Normativo
de habla hispana
Un espacio único que nace en 2014 para ofrecer,
Nuestro Advisory Board está constituido por representantes de
intercambiar y facilitar información a los
diversos sectores, que colaboran habitualmente con iiR España,
Responsables de Cumplimiento Normativo.
ayudándonos al desarrollo del área de COMPLIANCE.
Noticias
Artículos, entrevistas, noticias y las principales
Entrevistas
empresas, instituciones y personalidades más
Informes
innovadoras nos cuentan en primera persona las
tendencias y novedades del sector del Compliance.
Agenda
Networking
Opinión
Un equipo multidisciplinar con abogados,
auditores, expertos financieros, consultores de
procesos y expertos tecnológicos permite disponer
6.820 Usuarios
8.400 Sesiones
de un Up to Date legislativo para dar respuesta a
las dudas y consultas a las que se enfrenta el
Compliance Officer en su trabajo diario.
Mantente informado sobre todas las novedades,
¡entra y participa!
www.tribunadelcompliance.com
NUESTRA COMUNIDAD EN LINKEDIN
iiR Legal & Compliance Network
Únete y participa
SÍGUENOS EN TWITTER
@iiR_Spain
Hashtag: #iiRCompliance
Llámanos 91 700 48 70 [email protected] www.iir.es @iiR_Spain
20
16
Tras la Reforma del Código Penal “las empresas pueden ser
Te asesoramos sobre
CÓMO IMPLANTAR un
Sistema de Cumplimiento
Normativo en tu empresa
responsables criminales en la comisión de determinado número
de delitos, especialmente en aquellos de naturaleza patrimonial
y socioeconómica”.
¿Estás dispuesto a evitar: el daño reputacional,
las multas y sanciones y la pérdida de oportunidades
de negocio en tu compañía?
A través de los servicios de consultoría de iiR España y nuestros
expertos en implantar Sistemas de Compliance, ayudamos
a las empresas a implementar un Sistema de Cumplimiento en
todas sus fases, para dotar de eficacia su sistema de prevención
y gestión del riesgo penal y garantizar el debido control ante
posibles procesos judiciales.
FASE INICIAL
FASE INTERMEDIA
> Análisis de tus
FASE IMPLEMENTACIÓN
y elaboración de un
de la Estrategia
mapa de riesgo penal
> Trabajos preliminares
> Diagnóstico y Mapa
de Riesgos
> Sistema de Compliance
> Formación
> Puesta en marcha
> Establecimiento de
un plan de seguimiento
PLAN DE ACCIÓN
> Estatuto del
Compliance, Mapa
de Riesgos, Código Ético
> Diseño
de tus actividades
necesidades en función
y de Conducta, Modelo
de Prevención y Canal
de Denuncias
Implementa un Sistema de Compliance y consigue los siguientes beneficios:
Prevención de la comisión de delitos y conductas delictivas
Disfrutar en el futuro de una razonable seguridad de adecuación de tus prácticas comerciales al régimen
de responsabilidad penal previsto para las personas jurídicas
Acreditar la diligencia de la compañía y su compromiso con el Buen Gobierno Empresarial, asegurando el mantenimiento
de una buena reputación y salvaguardando la imagen corporativa
Promover prácticas lícitas, transparentes y éticas en el mercado, favoreciendo la imagen externa de la entidad
Mejorar tus opciones de defensa y atenuar las penas o sanciones
Nuestro VALOR DIFERENCIAL
Todos los Consultores de Compliance de iiR España son expertos en implantación real de Sistemas de Cumplimiento en
grandes empresas y, por tanto, no sólo conocen la teoría legal. Han ocupado puestos de Compliance Officer en distintas
organizaciones españolas e internacionales y con mucha experiencia real.
Contacta con nuestro Equipo de Consultores • Tel. 91 700 49 53
Llámanos 91 700 48 70 [email protected] www.iir.es @iiR_Spain
20
16
Conviértete en protagonista de este evento
Por qué patrocinar nuestros eventos
Trabajamos para reunir la
audiencia, el momento y el lugar perfecto
para proponer Soluciones y Servicios de alto valor. Generamos las mejores
oportunidades de negocio para nuestros patrocinadores
Los profesionales líderes de cada sector participan activamente en nuestros eventos. En ellos descubren contenidos
exclusivos y viven experiencias únicas.
Juntos, se plantean retos y encuentran nuevos caminos para alcanzar sus metas profesionales y las de sus empresas.
Y para que consigas cumplir tus objetivos, hemos diseñado una gran variedad de herramientas.
BRANDiNG
PARTICIPACIÓN
EN PROGRAMA
SOLUCIONES
DE NETWORKING
SOLUCIONES
DE IMAGEN
Posicionamiento colaborativo
y Networking de Precisión
Viralizando el face 2 face
y provocando el negocio
Destaca y diferénciate
de tu competencia
Además, estamos seguros de que si conocemos tus necesidades y expectativas, juntos podemos
diseñar nuevas herramientas para que alcances el éxito en un evento de iiR
Llámanos ahora
Nacho Flores
[email protected] • 91 700 49 05
Llámanos 91 700 48 70 [email protected] www.iir.es @iiR_Spain
iirspain
iirespana
Planifica tu agenda
Por qué elegir iiR
Desde hace más de 25 años, somos el referente en España, en el ámbito de la formación y eventos de networking para las empresas y sus
profesionales.
Nuestro compromiso con su desarrollo profesional nos mantiene siempre a la vanguardia y es motor para la innovación en la creación de
novedosos formatos de cursos, seminarios, jornadas, conferencias y congresos con la máxima calidad y actualización que necesitas.
La oferta formativa de iiR España incluye la realización de nuestros cursos y seminarios tanto en abierto como a medida para empresas y
abarcamos todos los sectores y áreas de actividad profesional.
iiR España es partner de Informa plc, el mayor especialista en contenidos académicos, científicos, profesionales y comerciales a nivel
mundial. Cotizado en la Bolsa de Londres, el grupo cuenta con 10.500 empleados en 40 países, 150 unidades operativas y más de 120
líneas de negocio distintas.
Especialmente recomendados para ti
Programa Superior de Protección de Datos
Madrid, 2, 3, 29 y 30 de Junio de 2016
Legal & Contracting de Servicios Cloud
Madrid, 14 y 15 de Junio de 2016
Legal & Compliance en SGIIC/IIC´s
Prevención de Fraude en Seguros
Madrid, 28 y 29 de Junio de 2016
Forum AML 2016
Prevención del Blanqueo de Capitales
Madrid, 5 de Julio de 2016
Abogado in House
Madrid, 6, 7, 27 y 28 de Octubre de 2016
Madrid, 28 y 29 de Junio de 2016
Documentación
ONLINE
Agenda 2016
¿No puedes asistir a nuestros eventos pero estás
interesado en adquirir la documentación?
Accede a la agenda más completa de formación para
directivos enfocada a todas las áreas de la empresa.
Si no encuentras el curso que necesitas, llámanos
www.iir.es/agenda
Contamos con más de 1.800 documentaciones de los
eventos celebrados por iiR, dispón de toda la información
pertinente y necesaria para tu sector profesional, una
herramienta útil de consulta y trabajo.
Formación A MEDIDA en tu empresa
> INNOVACIÓN
> AGILIDAD
> RESULTADOS
Nuestro equipo de consultores y expertos formadores
te asesoran
[email protected] • Tel. 91 700 48 70
“
Uno de los programas formativos estrella de nuestro
Plan Anual […] Lo mejor de todo es la calidad del equipo
humano que está detrás… Trabajar con vosotros resulta
más fácil
Fernando Rambla Robles. Gestor Operaciones Mundial E&P. REPSOL
Contacta con nosotros para más información: 91 700 48 70
Inscríbete ahora
Contacta con Iván Cortés a través de estas opciones
91 700 48 70
[email protected]
Núñez de Balboa, 116
28006 Madrid
www.iir.es
Nos pondremos en contacto contigo para confirmar tu inscripción
@iiR_Spain
#iiRCompliance
facebook.com/
iirspain
Empresa
iiR España
youtube.com/
iirespana
flickr.com/photos/
iirspain
Compliance Day 2016
Madrid, 22 de Septiembre de 2016
BF233
* Si efectúas el pago
Hasta el 8 de Julio
599€ + 21% IVA
Div.B/PV
799€ + 21% IVA
PRECIO
* Oferta no acumulable a otras promociones o descuentos
Beneficios adicionales
Alojamiento
Benefíciese de la mejor tarifa disponible en el Hotel correspondiente y en los
Hoteles de la Cadena NH haciendo su reserva a través de B de Travel Brand, e-mail:
Más información
[email protected] o Tel. 91 548 79 75, indicando que está
Vd. inscrito en un evento de iiR España.
Transportista Oficial
Los asistentes a los eventos que iiR España celebre obtendrán un descuento del
45% en Business y del 50% en Turista sobre las tarifas completas en los vuelos
con Iberia e Iberia Express. En los vuelos operados por Air Nostrum obtendrán un
30% de descuento sobre tarifas completas Business y Turista. La reserva y
emisión se puede hacer en: SERVIBERIA (902 400 500), Oficinas de Ventas de
IBERIA, www.iberia.com/ferias-congresos/ y/o B de Travel Brand, indicando el
Tour Code BT5IB21MPE0006.
Cancelación
Si Vd. no puede asistir, tiene la opción de que una persona le sustituya en su lugar. Para cancelar su asistencia, comuníquenoslo con, al menos, 2 días laborables antes
del inicio del evento. Se le enviará la documentación una vez celebrado el evento (**) y le será retenido un 30% del precio de la inscripción en concepto de gastos
administrativos. Pasado este periodo no se reembolsará el importe de la inscripción. iRR le recuerda que la entrada a este acto únicamente estará garantizada si el pago
del evento es realizado antes de la fecha de su celebración. Hasta 5 días antes de la celebración del evento, iRR se reserva el derecho de modificar la fecha del curso o
anularlo. En estos casos se emitirá un vale por valor del importe abonado aplicable a futuros cursos. En ningún caso iRR se hará responsable de los gastos incurridos en
desplazamiento y alojamiento contratados por el asistente.
(** En caso de cancelación del evento por parte de iRR el asistente podrá elegir la documentación de otro evento)
Contacta con nosotros para más información: 91 700 48 70