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El Sistema Nacional del
Planeamiento Estratégico
Centro Nacional de Planeamiento
Estratégico
Especialista en Gestión y Política Pública: Mg. Alina Gutarra Trujillo
Coordinador Fase Institucional.
[email protected]
Abril 2016
¿Qué se logra con el Planeamiento Estratégico?
Permite definir las rutas optimas; así aprovechar las
Oportunidades y vencer las dificultades.
Ventana de Oportunidad
Oportunidades
externas y retos
Limitaciones
internas
Fases del Planeamiento Estratégico
1. El PE instrumentaliza la Política Pública
2. El PE es un Proceso continuo
3. PESEM – SECTOR EDUCACIÓN
4. El PEI – POI. – UNIVERSIDADES NACIONALES
Fases del proceso de planeamiento estratégico
Del cumplimiento de
Planes al Proceso
continuo
Político + Técnico
¿Como se articulan el PEI con el PESEM?
ARTICULACION POR ACCIONES ESTRATEGICAS
Objetivo Estratégico
Sectorial
Acción Estratégica Sectorial
Objetivo Estratégico
institucional-PEI
Garantizar una educación
superior técnica y universitaria
de calidad
Asegurar que la oferta del
servicio educativo superior
técnico y universitario cumpla
con condiciones básicas de
calidad
Servicio de educación superior
universitaria que cumplan con
las condiciones básicas de
calidad a los estudiantes
universitarios
Vinculación de los sistemas administrativos y la Fase Institucional
Ley Orgánica del Poder Ejecutivo – Sistemas Administrativos
Sistema Nacional de Planeamiento
Estratégico (CEPLAN)
FASE INSTITUCIONAL
Sistema Nacional de Presupuesto
Público (MEF- DGPP)
FORMULACIÓN DEL PRESUPUESTO
Sistema Nacional de
Abastecimiento
PROGRAMACION CN - PAC
Sistema Nacional de Inversión
Pública
(MEF – DGIP)
PROYECTOS DE INVERSION
1
ACTOS PREPARATORIOS
1. Comisión y Equipo Técnico:
* Normativa:
- Artículo 8 de la Directiva.
- Guía Fase Institucional.
-
* Modificación:
Artículo 44 (Otros Planes Especiales)
Artículo 46 (Fases Planes EspecialesUniversidades)
•
Comisión:
- Es temporal.
- Integrada por miembros de la alta
dirección, jefes de los órganos de
línea, de asesoramiento y apoyo.
- Responsable, guiar, acompañar y
validar el proceso de planeamiento.
• Equipo Técnico:
- Integrada por un miembro que
represente a la
comisión, así como, por personal de
Planeamiento, Presupuesto y
Abastecimiento.
La aprobación del inicio del proceso esta
a cargo del Órgano Resolutivo de la
entidad (máxima autoridad
administrativa y ejecutiva)
¿Qué Planes se desarrollan en la Fase Institucional?
PEI
Fase Institucional
POI
El PEI se elabora anualmente para un
periodo de 3 años
El POI se elabora para un
periodo de 1 año
Misión de la institución
Objetivos estratégicos
institucionales,
indicadores y metas
Etapa 1:
Preparatoria
Etapa2:
Misióndela
Institución
Etapa3:
Objetivos
estratégicos
institucionales
Etapa4:
Acciones
Estratégicas
Institucionales
Etapa5:
Ruta
Estratégica
Institucional
Etapa8:
Etapa7:
Etapa9:
Identi
ficaci8:
ónde
Etapa6:
Etapa
Etapa10:
Vinculacióncon
El
e
mentos
críticos Redaccióndel
elementos
Redaccióndel elpresupuesto Acti
vidades
críticosdelas delasactividades
PEI
POI
público
actividades
Acciones estratégicas
institucionales
Identificación de la ruta
estratégica institucional
/ Actividades
Vinculación con la
estructura programática
del presupuesto público
El desarrollo y la revisión de ambos documentos se realizan de manera conjunta.
2
MISIÓN
Misión
MISIÓN INSTITUCIONAL: Define la razón de ser de la Entidad considerando la visión del sector al cual la
entidad pertenece.
Misión = Rol Central + Sujeto + Atributos
Paso 2
Identificar el
Sujeto
 Se identifica los usuarios o beneficiarios
directos de los servicios que brinda la
entidad según grupo poblacional.
Paso 1
Paso 3
Identificar el Rol
Central
Identificar los
Atributos
 Se revisa la normativa de
creación de la Entidad o a la
normativa que reglamenta su
operatividad.
Misión
Institucional
 Se
definen tomando
en
consideración las necesidades
del sujeto (énfasis en cantidad,
calidad, cobertura, oportunidad,
eficiencia, efectividad, eficacia,
etc.).
Misión
EJEMPLO MISIÓN INSTITUCIONAL SENAMHI
Identificación
del Rol Central
 Generar y Proveer Información Hidrológica y
Meteorológica
Pasos 1, 2 y 3
Elementos
para redactar
la misión
Identificación del
Sujeto
 Ciudadanos y Organizaciones públicas y privadas
Identificación de
los Atributos
 Oportuno y Confiable
Paso 4
Redacción de
la misión
“Generar y proveer información hidrológica y meteorológica a los
ciudadanos y organizaciones públicas del país de manera oportuna y
confiable.”
Misión
EJEMPLO DE LA MISIÓN INSTITUCIONAL - GORESAM
Rol central de la Entidad
Sujeto
Atributos
Región San Martin
inclusión,
competitividad, y
solidaridad; en el
marco de la
modernización, con
enfoque territorial y
de manejo de
cuencas.
Pasos 1, 2 y 3
Elementos
para redactar
la misión
Promover el desarrollo
integral y sostenible
Paso 4
Redacción de la Misión
Redacción de
la misión
“Promover el desarrollo integral y sostenible de la región, de manera inclusiva,
competitiva y solidaria; en el marco de la modernización, con enfoque
territorial y gestión de cuencas.”
Misión
EJEMPLO DE LA MISIÓN INSTITUCIONAL - JNE
Pasos 1, 2 y 3
Elementos
para redactar
la misión
Rol central de la Entidad
Sujeto
Atributos
Contribuir
a
la
consolidación
del
sistema
democrático
garantizando
los
derechos políticos
ciudadanía
Administración
de
Justicia
electoral,
fiscalización, custodia
y
registro
de
organizaciones
políticas y de otras
funciones legales, con
transparencia
e
imparcialidad.
Paso 4
Redacción de la Misión
Redacción de
la misión
Contribuir a la consolidación del sistema democrático, garantizando los
derechos políticos de la ciudadanía, a través de la administración de justicia
electoral, fiscalización, custodia y registro de organizaciones políticas y de otras
funciones legales, con transparencia e imparcialidad.
Sector Educación
Visión:
“Los peruanos acceden a una educación que les permite desarrollar su
potencial desde la primera infancia y convertirse en ciudadanos que
valoran su cultura, conocen sus derechos y responsabilidades,
desarrollan sus talentos y participan de manera innovadora,
competitiva y comprometida en las dinámicas sociales, contribuyendo
al desarrollo de sus comunidades y del país en su conjunto”..
Sector Educación: PESEM EN PROCESO DE APROBACIÓN
47 Universidades Nacionales
Misión
EJEMPLO DE MISIÓN UNIVERSIDADES NACIONALES (*)
Identificación
del Rol Central
 Generar y transmitir conocimiento e investigación
de calidad
Pasos 1, 2 y 3
Elementos
para redactar
la misión
Identificación del
Sujeto
 Comunidad Universitaria
Identificación de
los Atributos
 Con proyección social
Paso 4
Redacción de
la misión
* EJEMPLO ES ILUSTRATIVO
“Generar y transmitir conocimiento e investigación de calidad a la
comunidad universitaria , con proyección social”
Misión
Ejercicio
Rol central de la entidad
Sujeto
Redacción de la Misión
Atributos
3
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
INSTITUCIONALES
Finalidad
Definir los cambios que la Entidad
apuesta lograr en las condiciones o
necesidades de los ciudadanos o en el
entorno que estos se desenvuelven o, de
ser el caso, en otras entidades del Estado.
Objetivo Estratégico Institucional
OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL: Es el cambio que la Entidad apuesta lograr.
Elemento 2
Condición de
Cambio
Es la cualidad, característica, atributo,
desempeño, actitud, entre otros, del
sujeto sobre el cual se desea incidir.
Elemento 1
Refleja la dirección del
cambio que se desea
lograr en la condición
identificada para el
sujeto.
Elemento 3
Verbo
Objetivo
Estratégico
Institucional
Verbo
Sujeto
Corresponde
al
ciudadano
(individuos, conjunto de personas,
colectivos
u
organizaciones),
entorno (conjunto de aspectos del
medio socio-económico o del
ambiente) u otra Entidad del Estado
cuya condición se desea cambiar (o
mantener, de ser el caso).
O.E.I = (Verbo + condición de cambio + Sujeto)
Y debe estar acompañado de indicador (es) y las metas.
Objetivo Estratégico Institucional – casos para definir
A partir de objetivos estratégicos sectoriales
Caso 1
Siguiendo una lógica de desagregación
Mejorar la salud infantil
El objetivo estratégico institucional es una desagregación
del objetivo estratégico sectorial / territorial.
Mejorar el estado nutricional de los menores
de 36 meses
Caso 2
Siguiendo una lógica de causalidad
Incrementar la Adaptación al
Cambio Climático
El objetivo estratégico institucional corresponde con un
Factor o Grupo de Factores vinculados causalmente o
asociado al logro del objetivo estratégico sectorial.
Elevar la capacidad adaptativa de comunidades
Incrementar voluntad adaptativa de comunidades
Objetivo Estratégico Institucional – casos para definir
A partir de objetivos estratégicos sectoriales
Caso 3
Igualdad
Reducir la desnutrición crónica
El objetivo estratégico institucional es igual al objetivo
estratégico sectorial/territorial.
Reducir la desnutrición crónica
Caso 4
Estudios propios
En caso la entidad tenga:
(i) obligación asignada por ley,
(ii) que sea un organismo constitucional autónomo o
(iii) tenga temas altamente especializados diferentes de su sector
La Entidad deberá realizar un diagnóstico sobre aquellas condiciones sobre las que debería incidir.
Objetivo Estratégico Institucional – Ejemplos
Verbo
Condición de cambio
Sujeto
Redacción del Propósito
Garantizar
óptima administración
Justicia Electoral
Garantizar la óptima administración de
Justicia Electoral
Fortalecer
atención
Administración
Electoral
Fortalecer la oportuna atención de la
Administración Electoral
Asegurar
fiscalización
procesos electorales
Asegurar la adecuada fiscalización de los
procesos electorales
Reducir
Contaminación
partículas PM10
Ambiente (aire)
Reducir la contaminación del aire
Preservar
Diversidad
Recursos Genéticos
Preservar
Genéticos
con
la
Diversidad
de
Recursos
Objetivo Estratégico Institucional – Ejemplos
Verbo
Condición de cambio
Sujeto
Redacción del Objetivo
Elevar
Productividad
Trabajador
Elevar la productividad del trabajador
Incrementar
Competitividad
Pequeña empresa
Incrementar la competitividad de la pequeña
empresa
Incrementar
Adaptación al cambio
climático
Comunidades vulnerables al
cambio climático
Incrementar la aplicación de prácticas de
adaptación al cambio climático de
comunidades vulnerables al cambio climático
Incrementar
Sostenible
Oferta Turística
Incrementar de manera Sostenible la Oferta
Turística
Mejorar
Empleabilidad
Jóvenes egresados de
escuelas públicas
Mejorar la empleabilidad de los jóvenes
egresados de escuelas públicas
Mejorar
aprovechamiento
sostenible de los recursos
naturales
Región San Martin.
Mejorar el aprovechamiento sostenible de los
recursos naturales en la región San Martin.
Preservar
Diversidad
Recursos Genéticos
Preservar la Diversidad de Recursos Genéticos
Promover
el trabajo formal y
decente
población
Promover el trabajo formal y decente de la
población.
Reducir
Contaminación con
partículas PM10
Ambiente (aire)
Reducir la contaminación del aire
Ejemplo Objetivo Estratégico Institucional (*)
Verbo
Condición de cambio
Sujeto
Redacción del Objetivo
Lograr
Formación académica de
calidad
Estudiantes universitarios
Lograr una formación académica de calidad de
los estudiantes universitario
Mejorar
Nivel de investigación
formativa
Estudiantes universitarios
Mejor el nivel de Investigación formativa en los
estudiantes universitarios
* EJEMPLO
ES ILUSTRATIVO
Ejercicio : Objetivo Estratégico Institucional Universidades Nacionales
Condición de cambio
Verbo
Sujeto
(característica)
Redacción del Objetivo Estratégico Institucional
4
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INSTITUCIONALES
Acciones Estratégicas Institucionales
ACCIONES ESTRATÉGICAS INSTITUCIONALES: Son el conjunto de acciones ordenadas que contribuyen al logro de un
objetivo estratégico y que involucran el uso de recursos.
Acciones Estratégicas Institucionales : Son de tres tipos
TIPO A
BIENES Y SERVICIOS
 ¿Qué se entrega? ¿ Cómo ? ¿A
quién se entrega?
TIPO B
DE se
SOPORTE
 ¿Cómo
entrega? ¿
 Verbo + Aspecto a ser
mejorado
TIPO C
PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
 Proyectos Priorizados
Acción Estratégica Institucional : Medios que contribuyen al logro del Objetivo
Acciones Estratégicas Institucionales
Acción Tipo A
1. Acciones Estratégicas Institucionales Tipo A: Bienes y Servicios: Reflejan los bienes y servicios que deben
ser provistos directamente a los beneficiarios a fin de lograr los objetivos estratégicos planteados.
2
¿Cómo se entrega?
 Se refiere a un aspecto cuantitativo
o cualitativo de la manera cómo
debe ser entregado el bien o
servicio.
3
1
¿Qué se entrega?:
 Unidades tangibles (bienes) e
intangibles (servicios) que se
entregan directamente a los
beneficiarios.
Identificar el Quién
Acciones
Estratégicas
Institucionales
Tipo A
 ¿A quién se entrega?: Conjunto de
ciudadanos, entorno o entidades
que reciben directamente los
bienes y servicios .
Acción Estratégica Institucional (Tipo A) = Qué + Cómo + Quién
INSUMO PARA ELABORAR ACCIONES ESTRATÉGICAS TIPO A:
Universidades Nacionales
Universidades
Nacionales
PLAN ESTRATÉGICO SECTORIAL MULTIANUAL –
PESEM - EDUCACIÓN
PROGRAMA PRESUPUESTAL - 066
LEY UNIVERSITARIA /
POLITICA DE ASEGURAMIENTO DE CALIDAD DE LA
EDUCACIÓN SUPERIOR UNIVERSITARIA
Acciones Estratégicas Institucionales – Ejemplo Tipo A
Bien o servicio
¿Qué se
entrega?
Cómo?
Beneficiario
¿A quién se entrega?
Redacción
Apoyo Técnico
Integrado
Productores de quinua
Apoyo Técnico Integrado a los productores de
quinua
Vacunas
completas según
edad
Niños menores de 3
años
Vacunas completas según edad para niños
menores de 3 años
Vigilancia
focalizada e
integrada
Comunidades de áreas
residenciales
Vigilancia focalizada e integrada para las
comunidades de áreas residenciales
Apoyo
psicológico
integral
Familias de
adolescentes
vulnerables a drogas
Apoyo psicológico integral para las familias de
adolescentes vulnerables a drogas
servicio de
educación
superior
universitaria
con las condiciones
básicas de calidad
estudiantes
universitarios
servicio de educación superior universitaria que
cumplan con las condiciones básicas de calidad a
los estudiantes universitarios (*)
* EJEMPLOS ES ILUSTRATIVO
Acciones Estratégicas Institucionales
Acción Tipo B
2. Acciones Estratégicas Institucionales Tipo B - Acciones de Soporte: Orientadas a las mejoras a
nivel institucional
Paso 2
Paso 1
Análisis sobre el estado de la
institución en cuanto a las capacidades
de gestión pública y de gobernanza
correspondientes a la Entidad.
Categoría de
análisis
Gobernanza
Gestión pública
Analizar la situación
actual de la entidad
Determinar las
Acciones
 ¿Qué acciones se
deberían llevar a
cabo para mejorar
la situación?
Componentes
Dirección estratégica
Comunicación estratégica
Gestión del riesgo
Participación de stakeholders
Gestión de conflictos
Evaluación y auditoría
Aprendizaje
Eficacia administrativa
Implementación de las acciones estratégicas
Cumplimiento normativo
Evaluación del desempeño
Revisión y reporte
Acciones
Estratégicas
Institucionales
Tipo B
Acción Estratégica Institucionales (Tipo B) = Verbo en infinitivo + Aspecto a ser mejorado
Acciones Estratégicas Institucionales – Ejemplo Tipo B
VERBO
ASPECTO A SER MEJORADO
REDACCIÓN
Fortalecer
Desarrollo institucional de
CEPLAN
Fortalecer el desarrollo institucional de
CEPLAN
Posicionar
Institucionalidad de CEPLAN
Posicionar la institucionalidad de CEPLAN
Fortalecer
Espacios y mecanismos de
participación ciudadana
Fortalecer espacios y mecanismos de
participación ciudadana
Mejorar
Infraestructura y equipamiento
de las dependencias
institucionales
Mejorar la infraestructura y equipamiento
de las dependencias institucionales
Acciones Estratégicas Institucionales
Acción Tipo C
1.
Acciones Estratégicas Institucionales Tipo C: Proyectos de Inversión Pública: Reflejan la
ejecución de proyectos de inversión pública, es necesaria su ejecución para alcanzar el objetivo estratégico
institucional a alcanzar.
1
EJECUTAR

EJECUTAR
2
PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
JERARQUIZADO
Los proyectos de inversión pública
jerarquizados en los PDCR y los PESEM
son generados partir de la metodología
de jerarquización multicriterio propuesta
por el CEPLAN.
Ejecutar el proyecto de inversión pública “Ampliación y mejoramiento del sistema de
agua potable y alcantarillado de la localidad de A, Distrito de AA, Provincia de B en el
Departamento BB.
Ejecutar el proyecto de inversión pública “Creación e implementación del servicio de mamografía
en el marco del Programa Estratégico de Prevención y Control de Cáncer en el Hospital C en el
Departamento D.
Ejercicio : Acciones estratégicas institucionales universidades nacionales
¿Qué se entrega?
¿Cómo se entrega
¿A quién?
Redacción
MATRIZ RESUMEN : PEI
Objetivo Estratégico Institucional
Objetivo
Estratégico Indicador
Institucional
OEI 1
OEI 2
OEI 3
Ind. 1
Ind. 2
Ind. 3
Meta
Valor Año Valor Año
Año Año Año Meta
1 2 3 Final
Responsable de Acción
Fuente Fuente de
la medición del Estratégica Indicador
de datos verificación
indicador Institucinal
AE I1.1
Ind. 1.1
AEI 1.2
Ind. 1.2
AEI 1.n
Ind. 1.n
AEI 2.1
Ind. 2.1
AEI 2.2
Ind. 2.2
AEI 2.n
Ind. 2.n
AEI 3.1
Ind. 3.1
AEI 3.2
Ind. 3.2
AEI 3.n
Ind. 3.n
…
…
OEI n
Línea de Valor actual
base del
del
indicador indicador
Acción Estratégico Institucional
Ind. n
AEI n.1
Ind. n.1
AEI n.2
Ind. n.2
AEI n.n
Ind. n.n
Línea de Valor actual
base del
del
indicador indicador
Meta
Valor Año Valor Año
Año Año Año Meta
1 2 3 Final
Fuente
Responsable de
Fuente de
de
la medición del
verificación
datos
indicador
ESTRUCTURA DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Síntesis de la fase estratégica (máximo 10 hojas).
Misión.
Objetivos estratégicos institucionales.
Acciones estratégicas institucionales.
Ruta estratégica.
Matriz resumen de objetivos y acciones estratégicas (que incluye los indicadores y metas).
Anexos.
1. Priorización de proyectos.
2. Plantilla de articulación .
3. Ficha técnica de los indicadores de los objetivos y acciones estratégicas institucionales
4. Glosario de términos
Fuente: Guía Fase Institucional aprobada por Resolución de Presidencia de Consejo Directivo N° 0102016-CEPLAN/PCD.
Gracias
/ CEPLAN Perú
@CEPLAN2050
www.ceplan.gob.pe