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MPO
Manual de Operaciones de Aeropuerto
Aeropuerto Internacional Juan Santamaría
VOLUMEN
13
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD OPERACIONAL
Versión 1
Mayo, 2014
Aeris Holding Costa Rica S.A.
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: II
Sistema de revisiones & enmiendas
Las revisiones o enmiendas al presente manual serán indicadas mediante una barra vertical en cualquiera de los
márgenes, en frente del reglón, sección o figura que este siendo afectada por la revisión o enmienda. La información
nueva que sea insertada mediante enmiendas o revisiones al documento, se reflejara en color azul y se subrayará.
Las revisiones que se realicen al manual, además de verificar el contenido de la información del mismo,
contemplará la inserción de las enmiendas que haya sufrido el documento. Cada vez que se realice una revisión, se
cambiará la versión del documento.
Según aplique, estos cambios se deben de anotar en el registro de revisiones y/o enmiendas, indicando el
número correspondiente y demás información.
La publicación de enmiendas y revisiones está bajo la responsabilidad del Aeris Costa Rica S.A. Toda corrección
al documento deberá ser anotado en las casillas en blanco.
Si tiene algún comentario u observación, lo puede hacer llegar a la siguiente dirección: [email protected].
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: III
Registro de enmiendas
Número
Fecha
Fecha de
de
de
aplicación
Enmienda insersión
Descripción
Enmendado por
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: IV
Registro de Revisiones
Número
de
Revisión
Fecha
Descripción
Revisado por
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: V
Lista de páginas efectivas
Número
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Enmienda /
Revisión
Fecha
Portada
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Sistema de enmiendas y revisiones
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Registro de enmiendas y revisiones
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Listado Capítulos
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Capítulo 1
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Capítulo 2
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Capítulo 6
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Capítulo 7
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Apartado
Lista de Páginas efectivas
Indice
Capítulo 3
Capítulo 4
Capítulo 5
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Listado Apéndices
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Capítulo 8
Capítulo 9
Capítulo 10
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Apéndice 2
Apéndice 3
Apéndice 4
Apéndice 5
Apéndice 6
Apéndice 7
Apéndice 8
Apéndice 9
Apéndice 10
Apéndice 11
Apéndice 12
Apéndice 13
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Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
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Índice
1
Introducción........................................................................................................................ 5
1.1
Objetivo .............................................................................................................................. 5
2
Control de documentos ...................................................................................................... 6
2.1
Distribución de copias del manual ...................................................................................... 6
2.2
Accesibilidad del Manual .................................................................................................... 6
2.3
Enmiendas y revisiones ..................................................................................................... 6
3
Generalidades .................................................................................................................... 9
3.1
Alcance .............................................................................................................................. 9
3.2
Requisitos regulatorios del SMS ........................................................................................ 9
3.3
Marco de tiempo de cumplimiento ..................................................................................... 9
3.4
Correlación del Sistema de Gestión de la Calidad del AIJS con el SMS ........................... 9
3.5
Gestión de registros del SMS........................................................................................... 10
3.6
Acrónimos ........................................................................................................................ 10
3.7
Definiciones...................................................................................................................... 11
4
Política y objetivos de la seguridad operacional ............................................................... 13
4.1
Nuestro compromiso ........................................................................................................ 13
5
Papeles y responsabilidades............................................................................................ 16
5.1
Administración del Aeropuerto ......................................................................................... 16
5.2
Personal y usuarios del Aeropuerto ................................................................................. 18
5.3
Comité de Seguridad Operacional del Aeropuerto ........................................................... 18
5.4
Esquema de rendición de cuentas ................................................................................... 18
6
Coordinador de la emergencia ......................................................................................... 20
7
Informes de seguridad operacional .................................................................................. 21
7.1
Informes obligatorios ........................................................................................................ 21
7.2
Informes voluntarios ......................................................................................................... 22
7.3
Informes confidenciales.................................................................................................... 22
7.4
Recopilación de los informes ........................................................................................... 22
7.5
Trámite y análisis de los informes .................................................................................... 23
8
Gestión del riesgo ............................................................................................................ 24
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 2 de 66
8.1
Descripción e identificación .............................................................................................. 24
8.2
Evaluación de los peligros................................................................................................ 25
8.2.1
Probabilidad.................................................................................................................. 25
8.2.2
Severidad ..................................................................................................................... 26
8.2.3
Tolerabilidad ................................................................................................................. 28
8.3
Control/mitigación de los riesgos ..................................................................................... 29
8.4
Registro y medidas adoptadas posterior a la gestión de riesgos .................................... 30
8.4.1
Retroalimentación de la información ............................................................................ 30
8.5
Investigación y análisis de incidentes y accidentes .......................................................... 30
9
Garantía de la seguridad operacional .............................................................................. 31
9.1
Estudios de seguridad operacional .................................................................................. 31
9.2
Revisiones de seguridad .................................................................................................. 31
9.3
Auditorias de seguridad operacional ................................................................................ 31
9.4
Sugerencias ..................................................................................................................... 32
9.5
Encuesta de seguridad operacional ................................................................................. 32
9.6
Investigaciones internas de seguridad ............................................................................. 32
9.7
Monitoreo y medición del desempeño de la seguridad operacional ................................ 32
9.8
Gestión del cambio .......................................................................................................... 40
9.8.1
Protocolo para realizar la gestión del cambio .............................................................. 41
9.9
Mejora continua del SMS ................................................................................................. 42
10
Promoción de la seguridad operacional ........................................................................... 43
10.1
Instrucción y educación .................................................................................................... 43
10.2
Comunicación de la seguridad operacional...................................................................... 44
10.2.1
Medios para comunicar la seguridad operacional ........................................................ 45
10.3
Actividades contratadas ................................................................................................... 45
11
Apéndices ........................................................................................................................ 47
11.1
Reglamento del Comité de Seguridad Operacional ........................................................ 48
11.2
Investigación de accidentes e incidentes ......................................................................... 49
11.2.1
Procedimiento ............................................................................................................... 49
11.2.2
Registro y medidas adoptadas posteriormente ............................................................ 50
11.2.3
Retroalimentación de la información generada ............................................................ 50
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
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11.2.4
11.3
Manejo de los informes................................................................................................. 50
Accidente organizacional ................................................................................................. 51
11.3.1
Procesos organizacionales ........................................................................................... 51
11.3.2
Condiciones latentes .................................................................................................... 51
11.3.3
Defensas ...................................................................................................................... 51
11.3.4
Condiciones del lugar de trabajo .................................................................................. 51
11.3.5
Fallas activas ................................................................................................................ 52
11.4
Procedimiento de auditorías al sistema ........................................................................... 53
11.4.1
Auditoría interna ........................................................................................................... 53
11.4.2
Auditoría externa .......................................................................................................... 55
11.5
Informe voluntario/confidencial ........................................................................................ 57
11.6
Registro: Identificación de peligros y gestión de los riesgos de seguridad ..................... 58
11.7
Ilustración del proceso de gestión de los riesgos de seguridad ....................................... 59
11.8
Registro de investigación y análisis de accidentes e incidentes ..................................... 60
11.9
Consideraciones para realizar la identificación de peligros .............................................. 61
11.9.1
Tipos de peligros .......................................................................................................... 61
11.9.1.1
Naturales ................................................................................................................... 61
11.9.1.2
Técnicos.................................................................................................................... 61
11.9.1.3
Económicos .............................................................................................................. 61
11.9.2
Factores y procesos a considerar ................................................................................. 62
11.10
Ejemplo identificación de peligros y gestión de riesgos ................................................ 63
11.11
Informe obligatorio para personal externo a Aeris ....................................................... 64
11.12
Informe obligatorio para uso exclusivo de Aeris ........................................................... 65
11.13
Ejemplo de un proceso de gestión de riesgos de la seguridad operacional ................. 66
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
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Página: 4 de 66
Listado de capítulos
1.
Introducción
2.
Control de documentos
3.
Generalidades
4.
Política y objetivos de la seguridad operacional
5.
Papeles y responsabilidades
6.
Coordinación de la emergencia
7.
Informes de seguridad operacional
8.
Gestión de riesgos
9.
Garantía de la seguridad operacional
10. Promoción de la seguridad operacional
11. Apéndices
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
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1 Introducción
1.1 Objetivo
El presente manual se denomina “Sistema de Gestión de la Seguridad e Inspección” (en adelante SMS o Sistema
de Gestión de la Seguridad Operacional). Este manual describe la estructura organizacional, responsabilidades,
procedimientos, procesos, disposiciones y políticas de seguridad operacional que implementará Aeris Holding Costa
Rica como Administrador u Operador del Aeropuerto Internacional Juan Santamaría, con el fin de proporcionar un
adecuado control de la seguridad operacional en el AIJS, y que ésta mejore continuamente, además busca crear una
conciencia de seguridad operacional en toda la comunidad aeroportuaria.
El SMS que se implementará en este aeropuerto busca por medio de procesos reactivos, proactivos y predictivos;
identificar peligros e implementar procesos que permitan mitigar o mantener a un nivel aceptable los riesgos en las
operaciones del Aeropuerto, mejorando nuestra seguridad, eficiencia, calidad en el servicio y protegiendo al medio
ambiente, así mismo cumplir con la normativa nacional vigente y las recomendaciones internacionales. Además se
pretende realizar análisis de los incidentes/accidentes que ocurran en el aeropuerto, para tomar acciones correctivas
y con ello procurar la mejora continua de la seguridad operacional.
El personal de Operaciones de Aeris y las autoridades competentes, con el fin de verificar el cumplimiento de este
manual y aplicar las disposiciones establecidas en el mismo, tendrán la potestad de inspeccionar, auditar, realizar
ensayos en las instalaciones, servicios y equipos del aeropuerto. Para ello podrán ingresar y permanecer de manera
irrestricta en cualquier área del aeropuerto, cuando así lo considere pertinente, incluyendo pero no limitado a:
a. Círculos de seguridad de aeronaves
b. Zonas de estacionamiento de equipos
c. Puentes y puertas de abordaje
d. Cualquier otra área, que el personal de Operaciones Aeris y la autoridad competente, lo estime necesario.
El presente MPO es parte integral del “Manual de Operaciones de Aeropuerto”, que Aeris utilizará para velar por
el adecuado y seguro funcionamiento del AIJS.
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
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2 Control de documentos
El objetivo de este capítulo es dar a conocer los procedimientos que se llevarán a cabo, para efectuar las
respectivas revisiones y enmiendas al presente manual, el cual se denomina “Sistema de Gestión de la Seguridad e
Inspección”. También se indicará la manera en que se realizarán tanto la distribución de las copias del mismo, como
de las respectivas notificaciones de revisiones y enmiendas aplicadas al documento.
2.1 Distribución de copias del manual
La distribución del manual estará a cargo del Departamento de Calidad de Aeris, quienes llevarán un control
detallado de las copias distribuidas, no así en el caso de que el manual sea descargado de la página de internet de
Aeris. Se brindará una copia controlada del presente documento (salvo que Aeris determine lo contrario) al OFGI, a
la DGAC, al personal de Bomberos, al ATC, a los Operadores Aéreos, GH del AIJS, a los departamentos pertinentes
de Aeris Holding y a cualquier otra ente, que Aeris estime conveniente. Dichas copias podrán ser emitidas de manera
electrónica o física. Es responsabilidad de quien reciba el manual, velar por que este siempre este actualizado.
2.2 Accesibilidad del Manual
Como se detalló anteriormente, se entregará una copia del presente manual a todas las instituciones, empresas u
operadores que de una u otra manera brinden algún tipo de servicio en la rampa del AIJS. Es responsabilidad de
cada una de las personas1 a quienes se les entregue copia del mismo, ponerlo a disposición de todos los empleados
de su representada. Sin dejar de lado que estas personas, deben garantizar que sus empleados tienen conocimiento
y reciben el entrenamiento necesario sobre el contenido del manual.
Por otro lado, mediante la página electrónica de Aeris, cualquier persona podrá accesar a la información de este
manual2.
2.3 Enmiendas y revisiones
Aeris por medio del Departamento de Operaciones y Seguridad, velará por que se realice una revisión continua
del presente documento, para garantizar que el mismo se encuentra actualizado y no contradiga de ninguna manera
las regulaciones nacionales e internacionales, y se mantenga acorde con las operaciones que se realizan en el AIJS.
Personal de la DGAC podrá revisar el manual cuando lo requiera por su propia iniciativa o por solicitud del
operador del aeropuerto, la solicitud de revisión debe presentarse con una antelación de 30 días a la fecha prevista
1
2
La copia se le entregara al representante de la institución, empresa u operador en el AIJS que este designe.
El presente manual estará disponible, en la página de internet de Aeris: http://fly2sanjose.com/front/pt15.php
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para la entrada en vigencia, a menos que la DGAC, por solicitud del Departamento de Operaciones de Aeris,
autorice un periodo más corto.
Las revisiones realizadas por la DGAC serán notificadas al Departamento de Operaciones de Aeris, indicando las
razones de la revisión e incluirán las páginas con la propuesta de la revisión. El Departamento de Operaciones de
Aeris contará con 7 días para remitir por escrito argumentos y puntos de vista de sobre la revisión. Después de haber
evaluado la información, la DGAC decidirá si adopta la revisión o prescribe de ella. La revisión será efectivam30 días
después de haber sido recibida por el Departamento de Operaciones de Aeris.
Si la DGAC determina la existencia de una condición de emergencia que requiera una acción inmediata con
respecto a la seguridad, que impide seguir con el procedimiento dispuesto anteriormente, emitirá una revisión, la
cual será efectiva desde el momento en que la reciba Departamento de Operaciones de Aeris. En la carta de
notificación de la enmienda, la DGAC describirá brevemente la emergencia detectada. Una vez resulta la
emergencia, el Departamento de Operaciones de Aeris podrá solicitar a la DGAC solicitar una reconsideración o una
reevaluación de elementos causales de la emergencia y de la revisión que fue requerida.
Las modificaciones o cambios que se realicen al documento, se tramitaran mediante enmiendas, las cuales
deben ser debidamente registradas.
Las revisiones que se realicen al manual, además de verificar el contenido de la información del mismo,
contemplará la inserción de las enmiendas que haya sufrido el documento. Cada vez que se realice una revisión, se
cambiará la versión del documento, asimismo los cambios pequeños se harán por medio de enmiendas que deben
quedar registradas. Cuando se realicen las enmiendas o revisiones, se debe utilizar la tabla que se adjunta al inicio
del presente documento.
El Departamento de Calidad de Aeris, se encargará de entregar o enviar las enmiendas o revisiones realizadas, a
todas las entidades, empresas u Operadores que posean una copia controlada del presente manual, no obstante es
responsabilidad de quienes posean este documento, velar por que el mismo siempre este actualizado.
En caso de una situación de emergencia, el Departamento de Operaciones de Aeris, tiene la autoridad para
realizar una enmienda temporal al presente documento y una vez finalizada la situación, tramitará su respectiva
cancelación. Para ello, notificará a la DGAC las razones presentadas.
Ninguna enmienda o revisión podrá estar escrita a mano excepto que afecte directamente la seguridad
operacional y que además el tiempo de publicación sea un factor determinante. En caso que esté escrita a mano,
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esta tendrá un límite de vigencia definido mientras se emite la enmienda o revisión con el mismo formato de este
documento.
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3 Generalidades
3.1 Alcance
El presente manual aplica para todas las empresas y personas que de manera directa o indirecta, realizan
labores propias del cargo que desempeñan en el lado aéreo del Aeropuerto Internacional Juan Santamaría,
incluyendo las diferentes actividades y operaciones que se desarrollan en el mismo y que son competencia de
manera directa o indirecta de la administración de Aeris, de acuerdo a los compromisos adquiridos por medio del
Contrato de Gestión Interesada. Las actividades pueden ser desarrolladas o prestadas tanto por el Operador del
Aeropuerto, como por los usuarios y proveedores de servicio de Aeropuerto.
Bajo esta normativa, Aeris adquiere, la responsabilidad de garantizar que el Sistema de Gestión de Seguridad
Operacional, del aeródromo contará con todas las facilidades, recursos, equipos, y personal para lograr mitigar o
mantener a un nivel aceptable los riesgos en las operaciones del Aeropuerto, que puedan provocar accidentes e
incidentes dentro del mismo y sus cercanías. Lo anterior, para garantizar que los usuarios y proveedores de
servicios en el Aeropuerto, cuenten con un ambiente seguro para desempeñar sus actividades.
3.2 Requisitos regulatorios del SMS
El presente manual de SMS está basado en el cumplimiento de los requisitos de la autoridad aeronáutica y se
tomaron como referencia para la elaboración del presente manual los siguientes documentos:
a. DGAC, Reglamento Aeronáutico Costarricense 139, parte 6 del MAC 139.203 (b).
b. OACI Anexo 14, Volumen 1, Sección 1.4.4.
c. OACI Documento 9859 AN/474, Manual de Gestión de la Seguridad Operacional.
d. OACI Anexo 19, Gestión de la seguridad Operacional
e. Directriz de Gestión de la Seguridad Operacional SSP / SMS
3.3 Marco de tiempo de cumplimiento
La información está contenida en el plan de implementación.
3.4 Correlación del Sistema de Gestión de la Calidad del AIJS con el SMS
Aeris posee un sistema de gestión de la calidad ISO 9001:2008. Con la integración del Sistema de Gestión de la
Calidad al SMS, se proporciona un enfoque estructurado que permite supervisar que los procedimientos y procesos
para identificar peligros de seguridad y sus consecuencias, las acciones preventivas y correctivas implementadas de
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Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
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los riesgos detectados en las operaciones del aeropuerto, sean debidamente analizados por el Departamento de
Operaciones de Aeris. Además, con la integración de este sistema en el SMS se garantiza que se cumplirá a
cabalidad con todos los requisitos que se exigen a nivel nacional e internacional, para poder operar un sistema de
Gestión de Seguridad Operacional, en relación al sistema de registros y documentación.
3.5 Gestión de registros del SMS
Todos los registros, documentos y procedimientos que generen para emplearse en el SMS que se implementara
en el AIJS, estarán bajo el alcance del sistema de gestión de la calidad que posee Aeris. El almacenamiento de los
datos será de manera permanente, ya sea en físico o en digital. La recolección y recepción de informes y
sugerencias será una responsabilidad compartida entre los departamentos de Operaciones y calidad de Aeris. Los
formularios para realizar los diversos informes del sistema, estarán disponibles en la página de Internet de Aeris.
3.6 Acrónimos
Sigla
Significado
AIJS
Aeropuerto Internacional Juan Santamaría
DGAC
Dirección General de Aviación Civil
KM
Kilómetros
MAC
Medios Aceptables de cumplimiento
MOA
Manual de Operaciones de Aeropuerto
OACI
Organización de Aviación Civil Internacional
Indicador de eficacia global
POI
RAC
SAG
SMS
SEI
SSP
Reglamento Aeronáutico Costarricense
Grupo de acción de seguridad
Surface Action Group
Sistema de Gestión de la seguridad e inspección
Safety Management System
Salvamento y Extinción de Incendios
Seguridad Operacional del Estado
State Safety Programm
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3.7 Definiciones
Barreras o defensas: Herramienta utilizada para garantizar la performance de la seguridad operacional, como lo
son procedimientos, tecnología y entrenamiento.
Circular de Aviso Administrativa: medio o documento oficial, mediante el cual la administración del aeropuerto
emite regulaciones o directrices de acatamiento obligatorio para todos los operadores, empresas y entidades que
operan en el AIJS.
Condiciones Latentes: Condiciones presentes en el sistema antes del accidente que se evidencian por factores
desencadenantes o condiciones presentes en el sistema que pueden ser desencadenadas o disparadas por un
evento o una serie de eventos. Son errores latentes los cuales cuyas consecuencias adversas pueden estar
dormidas o inactivas en el sistema por largo tiempo.
Indicadores de eficacia de la seguridad: Parámetros que reflejan la evaluación de la eficacia de seguridad en
cualquier empresa en un tiempo particular.
Indicadores de eficacia global: Resultado combinado de todos los Indicadores de eficacia individual, considerados
en un SMS, su función es dar una vista completa de la eficacia del SMS.
Indicadores de eficacia individual: Cada uno de los parámetros utilizados para señalar como que tan bien o mal
están trabajando los aspectos particulares del SMS.
Gestión del riesgo: La identificación, análisis y eliminación, y/o mitigación de los riesgos a un nivel aceptable, que
amenazan las capacidades de una organización
Indicadores de la eficacia de la seguridad operacional: son las medidas o parámetros que se emplean para
determinar si se ha logrado el nivel aceptable de seguridad operacional.
Lado aéreo: para efectos del presente manual, el término incluye área de movimiento (calle de rodaje, pista y
plataformas), sótano y áreas perimetrales dentro del aeropuerto.
Metas de la eficacia de la seguridad operacional (también llamados objetivos): son los objetivos cuantificados
pertinentes al nivel aceptable de seguridad operacional.
Método activo: Se realiza
un análisis de información que proviene de informes, auditorias, encuestas o
evaluaciones de seguridad operacional, con el fin de identificar posibles peligros y con ello, generar posibles barreras
o defensas que permitan mitigar o reducir al mínimo posible los riesgos generados por el peligro.
Método predictivo: Se realiza un análisis estadístico de un volumen considerable de datos de seguridad
operacional, recopilados a lo largo del tiempo con el fin de tomar previsiones de posibles situaciones indicativas de
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riesgo de la seguridad operacional y con esto, generar posibles barreras o defensas que permitan mitigar o reducir al
mínimo posibles los riesgos generados por el peligro emergente.
Método reactivo: Se realiza un análisis de incidentes/accidentes que han ocurrido previamente, para determinar las
posibles causas que lo generaron y con esto buscar mecanismos que permitan prevenir que no vuelvan a ocurrir
Mitigación: Medidas que eliminan el peligro potencial o que reducen la probabilidad o severidad del riesgo.
Nota Informativa: medio o documento oficial, mediante el cual la administración del aeropuerto emite diferentes
informaciones para todos los operadores, empresas y entidades que operan en el AIJS.
Peligro: Condición u objeto que potencialmente puede causar lesiones al personal, daños al equipamiento o
estructuras, pérdida de material, o reducción de la habilidad de desempeñar una función determinada
Probabilidad: La posibilidad que un evento o condición insegura pueda ocurrir.
Riesgo: La evaluación de las consecuencias de un peligro, expresado en términos de probabilidad y severidad,
tomando como referencia la peor condición previsible.
Seguridad operacional: es el estado en que el riesgo de lesiones a las personas o daños a los bienes se reduce y
se mantiene en un nivel aceptable, o por debajo del mismo, por medio de un proceso continuo de identificación de
peligros y gestión de riesgos.
Severidad: Los posibles efectos de un evento o condición insegura, tomando como referencia la peor condición
previsible.
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4 Política y objetivos de la seguridad operacional
El principal objetivo de la seguridad operacional, para la Administración del Aeropuerto Internacional Juan
Santamaría (Aeris Holding Costa Rica S.A), es lograr mitigar o mantener a un nivel aceptable los riesgos, en las
operaciones del Aeropuerto que puedan provocar, accidentes e incidentes dentro del aeropuerto y sus cercanías. En
consecuente nuestro lema en este campo será “Procurar la mejora continua de la seguridad operacional, la calidad y
la eficiencia de la operación y los servicios aeroportuarios, protegiendo el ambiente y propiciando el desarrollo
sostenible de la infraestructura aeroportuaria”. Por lo tanto, la seguridad operacional tendrá una de las prioridades
más altas con respecto a las diferentes actividades que realiza la empresa en el AIJS.
Para logar su principal objetivo de seguridad operacional, la Administración del AIJS aplicará una combinación de
procesos reactivos, proactivos y predictivos.
Quienes participan en los aspectos operacionales de la Administración del AIJS, son individualmente
responsables de sus acciones por lo que respecta a la seguridad operacional. Dado que la seguridad operacional, es
una función que forma parte de la gestión, todos los Directores, Gerentes, Supervisores, personal operativo y demás
personal de Aeris, rinden cuentas de la eficacia de la seguridad operacional en sus ámbitos de responsabilidad y de
que se cumplan los requisitos de seguridad operacional
4.1 Nuestro compromiso
Para cumplir con nuestra Política de Seguridad Operacional, esta compañía mantendrá un programa de
Seguridad Operacional activo. Esta política se revisará periódicamente, para asegurar que permanece relevante y
adecuada a la para la administración del AIJS. Los objetivos que se propone Aeris para cumplir con esta política,
serán los siguientes:
a. Implementar y mantener un sistema de Gestión de la seguridad operacional eficiente y eficaz, el cual se aplicará
a todas las operaciones, actividades y servicios que estén comprendidos en el contrato de gestión interesada,
dentro del ámbito aeroportuario. Además se procurará que dicho sistema se revise periódicamente y se efectúen
las modificaciones pertinentes, para garantizar el mejoramiento continuo del nivel de Seguridad Operacional
b. Una de nuestras metas será la gestión proactiva de los riesgos identificables y la reducción de lesiones al
personal y daño al equipo e infraestructura. Por lo tanto, se examinarán continuamente los peligros y se
evaluarán los riesgos de las diferentes operaciones que se llevan a cabo en el AIJS y se tomarán las medidas
para reducirlos o mitigarlos a un nivel aceptable.
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c. Animar a todos los empleados de nuestra representada y otras empresas e instituciones que brindan servicios
en el AIJS, para que informen todos los peligros o preocupaciones significativas de seguridad operacional. En lo
que respecta a mi representada me comprometo a que no se tomará ninguna acción disciplinaria contra un
empleado que informe peligros o riesgos de seguridad operacional a la administración de esta compañía.
Referente a esto, me comprometo a dar seguimiento a todos los informes que realicen los empleados externos a
esta compañía y que laboran en el aeropuerto (a estos informes se les dará un trato confidencial). En el caso de
los informes, aclaro que esta política aplicará siempre y cuando la situación reportada se notifique destacando
errores o violaciones involuntarias. No aplicará para el personal que realice acciones ilegales (acciones contra
reglamentos y procedimientos establecidos en el aeropuerto), imprudencias, negligencia, mala conducta
voluntaria o reincidencias, que puedan o que causen lesiones o muerte de personas, daños mayores o menores
a equipos, facilidades del aeropuerto o aeronaves.
d. Velar por que el personal de mi representada posea información a través de capacitaciones e instrucciones
sobre seguridad operacional, de forma adecuada y apropiada.
e. Mantener una comunicación abierta con todo el personal, en los temas de seguridad operacional, con el fin de
retroalimentarles los resultados de los informes realizados.
f.
Velar por que se realicen evaluaciones de la seguridad operacional alcanzada por el sistema y tomar las
medidas para mantener el nivel de seguridad propuesto en nuestros indicadores y metas del sistema.
g. Establecer y medir nuestra eficacia de la seguridad operacional de acuerdo con los objetivos propuestos en el
sistema de gestión de la seguridad operacional y procurar la mejora continua de dicho sistema, cumpliendo los
requisitos de seguridad operacional y tomando como parámetro los indicadores y metas de desempeño de la
seguridad operacional.
h. La última responsabilidad por la seguridad operacional en esta compañía descansa en mí, por lo tanto es mi
deber hacer del aeropuerto un lugar más seguro. Cada uno de nosotros, desde los administradores hasta los
empleados de primera línea, somos responsables de implementar el sistema de seguridad operacional en sus
áreas de responsabilidad, y debemos dar cuentas para asegurar que todas las medidas razonables para prevenir
incidentes y accidentes sean implementadas. Por otro lado se dotará los recursos humanos y financieros para
puesta en práctica de esta política de seguridad operacional y de su respectivo mantenimiento.
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Firma responsable,
Rafael Mencia Ochoa
Director ejecutivo
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5 Papeles y responsabilidades
5.1 Administración del Aeropuerto
a. Dirección ejecutiva: Es el responsable final de establecer las directrices necesarias y proporcionar la
infraestructura y los medios para asegurar el cumplimiento del programa de SMS. Tendrá la responsabilidad final
en cuenta a rendición de cuentas, en nombre de la organización, sobre la puesta en marcha y el mantenimiento
del SMS
b. Junta de Control de la Seguridad: Es presidida por el ejecutivo responsable (Director ejecutivo), la cual es
conformada por los Directores de la empresa y el Encargado de SMS y Certificación. Esta junta se asegura que
se asignen los recursos adecuados para lograr el desempeño de la seguridad establecido. Además monitorea:
1. monitorea la eficacia del plan de implantación del SMS;
2. monitorea que toda medida correctiva necesaria se adopta en forma oportuna;
3. monitorea la eficacia de la seguridad operacional con respecto de la política y objetivos de seguridad de la
organización;
4. monitorea la efectividad de los procesos de gestión de la seguridad operacional de la organización que apoyan la
prioridad declarada por la empresa de la gestión de la seguridad como otro proceso empresarial básico;
5. monitorea la efectividad de la supervisión de la seguridad operacional de las operaciones subcontratadas;
6. asegura que se asignan recursos apropiados para lograr la eficacia de la seguridad operacional más allá de lo
requerido por el cumplimiento de los reglamentos
7. proporciona orientación estratégica al SAG
c. Encargado de SMS y Certificación: Es el responsable de velar por el cumplimiento de este proceso a este nivel
en el campo de acción. Verifica los resultados de las acciones correctivas o preventivas implementadas, para
reducir el riesgo del peligro detectado. De ser necesario realiza en conjunto con la Dirección de Operaciones el
análisis de riesgo, derivado de los peligros detectados, durante la inspección de los Coordinadores de
Operaciones o informaciones de otras fuentes de información del aeropuerto. Presidirá el Comité de Seguridad
Operacional. Informa a la Dirección de Operaciones. Además:
1. Asegurar que los procesos necesarios para el funcionamiento efectivo del SMS, estén establecidos,
implementados y que sean mantenidos por el proveedor de servicios.
2. Asegurar que la documentación de seguridad operacional refleje con precisión la situación actual del proveedor
de servicios.
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3. Proporcionar orientación y dirección para el funcionamiento efectivo del SMS del proveedor de servicios.
4. Fomentar el SMS a través de la organización;
5. Presentar informes periódicos al ejecutivo responsable sobre la eficacia de la seguridad operacional y de
cualquier oportunidad de mejora.
6. Proveer asesoramiento independiente al ejecutivo responsable, a los ejecutivos de alto nivel, y a otros miembros
del personal sobre cuestiones relacionadas con la seguridad operacional del proveedor de servicios.
7. Realizar y facilitar la identificación de peligros y el análisis de gestión de riesgos.
8. Supervisar las medidas correctivas y evaluar sus resultados.
9. Mantener registros y documentación de seguridad
10. Planificar y organizar la instrucción del personal en seguridad.
11. Proporcionar asesoramiento independiente sobre asuntos de seguridad
12. Supervisar problemas de seguridad operacional en la industria de la aviación y su impacto percibido en las
operaciones de la organización dirigidas a la prestación de servicios.
13. Coordinar y comunicarse (en nombre del Ejecutivo responsable) con la DGAC y otras agencias estatales según
corresponda sobre problemas relacionados con la seguridad operacional
14. Coordinar y comunicarse (en nombre del Ejecutivo responsable) con agencias internacionales sobre cuestiones
relativas a la seguridad operacional.
15. Realizar auditorías de seguridad operacional sobre cualquier aspecto de las actividades del proveedor de
servicios
d. Grupo de acción de seguridad operacional. Este grupo estará compuesto por el Encargado de SMS y
Certificación, Coordinadores y Supervisores de Operaciones, Supervisor y personal de mantenimiento, Jefe y
Coordinadores de Carga, y cualquier otro miembro de la cuya presencia sea requerida para dar solución a la
situación detectada. Este grupo será coordinado por el Encargado de SMS y Certificación, y sus funciones
consistirán en:
1. Supervisar la seguridad operacional dentro de las áreas funcionales;
2. Asegurar que cualquier acción correctiva sea realizada de forma oportuna;
3. Resolver los peligros identificados;
4. Llevar a cabo evaluaciones de seguridad operacional antes que el proveedor de servicios implemente cambios
operacionales, a fin de determinar el impacto que pueden tener estos cambios en la seguridad operacional;
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5. Implantar los planes de acciones correctivas;
6. Asegurar la eficacia de las recomendaciones previas de seguridad;
7. Promover la participación de todo el personal en la seguridad operacional; e
8. Informar y aceptar dirección estratégica del comité de seguridad operacional de la organización
5.2 Personal y usuarios del Aeropuerto
Reportarán los sucesos que existen u ocurren en el Aeropuerto y que representan algún tipo de peligro, para la
seguridad de las operaciones que se desarrollan en el AIJS. En caso de detectar alguna irregularidad completaran el
respectivo informe. Una vez que sea realizado el análisis de riesgo, deberán de acatar las medidas correctivas que
se indiquen e implementarlas.
5.3 Comité de Seguridad Operacional del Aeropuerto3
Le competerá:
a. Definir políticas para la operación segura en las plataformas del AIJS y auditar que se realice su aplicación.
b. Implementar un programa anual de trabajo, con base en el SMS del aeropuerto.
c. Realizar auditorías de SMS (supervisa/inspecciona la seguridad dentro del área funcional/operacional).
d. Evalúa el impacto en la seguridad de los cambios operacionales.
e. Determinar normas de seguridad operacional aplicables en el área de movimiento del AIJS, para garantizar la
seguridad operacional del personal.
f.
Colaborar con la Administración del aeropuerto, en la detección y evaluación de las situaciones del área de
movimiento que requieren un análisis de riesgo.
g. Colaborar con el Encargado de SMS y Certificación, en el establecimiento de programas para la prevención de
peligros en el AIJS.
h. Colaborar en campañas de difusión de la información referente a seguridad operacional (Promueve la seguridad
operacional)
5.4 Esquema de rendición de cuentas
Seguidamente se detalla el esquema de rendición de cuentas (resultados) y responsabilidades del SMS.
3
En el Apéndice #1 se adjunta el reglamento de dicho comité
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Figura 1 Esquema de rendición de cuentas y responsabilidades del SMS
Dirección
Ejecutiva
Comité de
Seguridad
Operaciona
l
Junta de
Control de
Seguridad
Otros
departamentos
Encargado de
SMS y
Certificación
Grupo de
Acción de
Seguridad
Otros
prestadores
de servicios
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6 Coordinador de la emergencia
Aeris posee un plan, en este entre otras cosas se detallan procedimientos a seguir en caso de una emergencia,
así como el personal clave, sus responsabilidades y la delegación de la autoridad durante la emergencia, a la entidad
afín a ésta.
Este plan provee una transición ordenada y eficiente de las operaciones normales a las de emergencia y el
reinicio a las operaciones normales. El plan en mención aplica para los diferentes tipos de alerta de índole
aeronáutica y no aeronáutica que puedan acontecer dentro de los límites del AIJS y hasta 8 Km. de su perímetro y
en concordancia a los que se establece en el “Plan de Respuesta para la Atención de Emergencias Aéreas” del
CATEA.
En el caso de los operadores aéreos que poseen planes de respuesta ante las emergencias y el Servicio de
Tránsito Aéreo, que posee plan de contingencia, les corresponde asegurar que dichos planes están elaborados en
concordancia con el plan de emergencia del aeropuerto, de igual manera todas aquellas compañías, empresas,
operadores y entidades que presten servicios en el AIJS y posean planes respuesta a las emergencias o de
contingencia.
El Plan de Emergencia del Aeropuerto, forma parte del Manual de Operaciones del Aeropuerto, y está distribuido
a todas las entidades que prestan servicios en el AIJS y a la DGAC.
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7 Informes de seguridad operacional
Aeris ha definido tres tipos de informes o sistemas de notificación, que se emplearán documentar y captar
información que permita la adecuada identificación de peligros en el aeropuerto, y conocer el funcionamiento real
(medir la eficacia) del SMS, en el día a día de las operaciones del aeropuerto, estos se detallan a continuación.
7.1 Informes obligatorios4
Este tipo de informe es de carácter reactivo, se realizará cuando ocurra un incidente o accidente, que causó o
podría haber causado daños: al personal, equipo, instalaciones o aeronaves. Estos informes deberán ser
completados por la persona que presenció el suceso, posterior a que la situación haya sido controlada. La entidad o
empresa que esté involucrada en la situación o evento, también deberá de completar este informe.
Algunos ejemplos de situaciones que requieren ser reportados, de manera obligatoria son los siguientes
(eventualmente se irán agregando más):
a. Choque de aves contra aeronaves
b. Fallos en las ayudas/radioayudas para la navegación/aterrizaje
c. Falla en los servicios de comunicación
d. Falla en los sistemas de iluminación del aeropuerto
e. Aproximaciones frustradas debido a que la pista no estaba disponible
f.
Deterioro en los servicios disponibles en el área de maniobras
g. Colisiones aeronaves-aeronaves, aeronaves-equipos móviles, equipos móviles-equipos móviles, equipos
móviles-facilidades o sus posibles combinaciones entre sí.
h. Derrames de hidrocarburos
i.
Incidentes relacionados con el jet blast en plataformas y calles de rodaje
j.
Violaciones a las reglas de conducción de vehículos que pongan en peligro a las aeronaves, personas, equipos y
facilidades.
k. Incursiones de pista y calles de rodaje
l.
Cualquier incidente de fuego, que amerite el uso de un extintor o la respuesta del SEI
Incidentes/accidentes con aeronaves, personas o equipos.
En el Apéndice #11, adjunta el formato que se empleará para que el personal externo a Aeris realice este tipo de reportes. Aeris empleara
el formato de reporte que se adjunta en el Apéndice #12.
4
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7.2 Informes voluntarios5
Este tipo de informe es de carácter proactivo, y lo podrá realizar cualquier empleado o usuario del aeropuerto, con
el fin de notificar posibles peligros, que podría causar a corto o largo plazo un incidente o accidente (daños al
personal, equipo, instalaciones o aeronaves), los mismos deben de ser completados tan pronto como se identifiquen
los peligros. Queda a discreción de la persona que completa el respectivo formulario, si desea poner sus datos
personales o no. Es importante aclarar que este tipo de informe, puede ser completado también por las personas que
presenciaron un hecho (fueron testigos de un incidente/accidente), y que desean dar a conocer su versión.
Los informes serán de carácter no punitivo, siempre y cuando la situación reportada se notifique destacando
errores o violaciones involuntarias. No aplicará para el personal que realice acciones ilegales (acciones contra
reglamentos y procedimientos establecidos en el aeropuerto), imprudencias, negligencia, mala conducta voluntarias
o reincidencias, que puedan o que causen:
a. Lesiones o muerte de personas
b. Daños mayores o menores a equipos, facilidades del aeropuerto o aeronaves
7.3 Informes confidenciales6
Este tipo de informe es de carácter proactivo, y lo podrá realizar cualquier empleado o usuario del aeropuerto, con
el fin de notificar posibles peligros, que podría causar a corto o largo plazo un incidente o accidente (daños al
personal, equipo, instalaciones o aeronaves), los mismos deben de ser completados por la persona que identificó
peligros. Este tipo de informe protege la identidad de la persona que realiza el informe, pues no se le solicita ningún
dato por el cual pueda ser identificado (simplemente completa el respectivo formulario de informe, sin indicar datos
personales). Es importante aclarar que este tipo de informe puede ser completado, también por las personas que
presenciaron un hecho (fueron testigos de un incidente/accidente), pero que no desean dar a conocer su versión de
los hechos públicamente.
7.4 Recopilación de los informes
Para la presentación de los informes voluntarios y confidenciales, quien lo confeccione tendrá la opción de
depositarlo en los buzones que se ubicaran en la plataforma principal y en el CTRM (en el área del cobertizo de
carga, entre las bodegas de importación y exportación). Sino enviándolo a la dirección de correo electrónico que se
5
6
En el Apéndice #5 se adjunta un formato de reporte unificado, para realizar el reporte voluntario o el confidencial
En el Apéndice #5 se adjunta un formato de reporte unificado, para realizar el reporte voluntario o el confidencial
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habilitará para tal fin. Los reportes obligatorios deben de ser enviados al Encargado de SMS y Certificación, al correo
electrónico [email protected].
7.5 Trámite y análisis de los informes
Una vez que le Encargado de SMS y Certificación recibe los informes, procederá a:
a. Colocar el sello de recibido y la fecha a cada informe
b. Enviar el acuse de recibido a la persona que realizó el informe, siempre y cuando haya anotado un correo
electrónico
c. Analizar el nivel de riesgo de la situación presentada
1
Si el índice de tolerabilidad del riesgo, está en la región aceptable, se procede a archivar el informe.
2
Si el índice de tolerabilidad del riesgo, está en la fuera de la región aceptable, se procederá a darle seguimiento
según corresponda.
d. Ingresar la información del reporte en la base de datos, que se creara para almacenar de manera digital la
información. Almacenar el informe recibido, en caso de que se haya recibido un informe por medio del correo
electrónico se conservara el reporte digital
e. Determinar si el informe obedece a una situación a lo interno de Aeris o externa, y con base a esto definir el
mecanismo para dar seguimiento a la situación presentada.
1
Si el informe se generó por una situación interna de Aeris, el Encargado de SMS y Certificación, coordinara para
generar las acciones que se requieran para solventar la situación informada.
2
Si el informe se generó por una situación externa de Aeris, el Encargado de SMS y Certificación, coordinará con
la entidad relacionada con el informe generado, para que esta reciba lo información de los sucedido e
implemente las acciones necesarias para resolver la situación notificada.
f.
El Encargado de SMS y Certificación, analizará y dará seguimiento a las acciones que se generen, para corregir
la situación que fue notificada. En el caso de las situaciones que hayan sido a lo interno de Aeris, el
Departamento de Calidad, coordinará dentro de sus auditorías periódicas, la revisión de las propuestas
correctivas que se remitieron al Encargado de SMS y Certificación.
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8 Gestión del riesgo
Aeris posee un proceso sistemático que permite realizar una adecuada descripción del sistema, identificar
peligros7, evaluar los riesgos, controlar/mitigar los riesgos, y registrar de identificación de peligros y gestión de los
riesgos, que amenazan los niveles aceptables de seguridad operacional en el aeropuerto. Este proceso es realizado
por el Encargado de SMS y Certificación o su designado.
La metodología para realizar la gestión de riesgo8, consta de los pasos que se detallan seguidamente. En el
Apéndice #13, se adjunta un ejemplo de un proceso de gestión de riesgos de la seguridad operacional, que permite
visualizar claramente cada uno de los pasos a seguir, y en el Apéndice #10 se adjunta un ejemplo básico del
formulario utilizado.
8.1 Descripción e identificación
Aeris desarrolla y mantiene un proceso formal, que asegura que los peligros en las operaciones sean
identificados y reportados. La identificación de peligros es el primer paso crítico en la gestión de la seguridad
operacional, esta identificación basada en una combinación de métodos reactivos, proactivos y predictivos,
empleados para la obtención de datos de seguridad operacional. Algunas de las fuentes de información que utilizará
la compañía para identificar los peligros, son los siguientes:
a. Encuestas y cuestionarios al personal del aeropuerto
b. Evaluaciones de seguridad operacional conducidas por personal externo o interno
c. Inspecciones técnicas
d. Auditorias
e. Sistemas de informes: confidenciales, voluntarios y obligatorios
f.
Sugerencias
g. Revisión formal de los estándares de la empresa, procedimientos y sistemas.
h.
Tormentas de ideas, donde grupos pequeños de discusión, se reúnen para generar ideas en forma reflexiva
i.
Del análisis de incidentes y accidentes
7
En el Apéndice #9, se adjuntan consideraciones a tomar para realizar una adecuada identificación de los peligros.
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El primer paso que seguirá Aeris, en la gestión del riesgo es:
1. Describir el sistema e identificar el peligro u operación que está siendo modificada o que presenta un peligro (en
caso de que no haya habido informe alguno al respecto).
2. Se procede a identificar el peligro
3. Luego se desglosa el peligro en componentes específicos del peligro
4. Se relacionan los peligros específicos, con consecuencias específicas posibles o los sucesos que podrían ser el
resultado de los peligros específicos.
5. Se evalúa el riesgo
6. Se analizan las medidas de prevención, que se han considerado antes de realizar el trabajo.
7. Se toman medidas de mitigación
8. Registro y medidas adoptadas posterior a la gestión de riesgos
9. Retroalimentación de la información
8.2 Evaluación de los peligros9
Con la información del proceso anterior se procede a identificar y evaluar los riesgos de la seguridad operacional
de las consecuencias de los peligros y las defensas existentes, en términos de probabilidad, severidad y tolerabilidad
del riesgo.
8.2.1 Probabilidad
Es la posibilidad que una situación peligrosa identificada pueda ocurrir. Algunas preguntas que podrán ser
empleadas para guiar la evaluación de la probabilidad, son:
a. ¿Hay una historia de sucesos como el cual va ser evaluado, o es un suceso aislado?
b. ¿Qué otro equipo, o tipos similares de componentes pueden tener los mismos defectos?
c. ¿Cuál número del personal de operaciones o mantenimiento deben seguir el procedimiento(s) en cuestión?
d. ¿Cuán frecuentemente es el equipo o procedimiento bajo evaluación usado?
e. ¿Hay gestión organizacional o implicaciones regulatorias que puedan generar grandes amenazas al público en
general?
8
9
En el Apéndice #7, se adjunta una ilustración del proceso de gestión de riesgos de la seguridad operacional.
En el Apéndice #6 se adjunta un registro de identificación de peligros y gestión de los riesgos de seguridad.
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Con base a la información obtenida con las preguntas anteriores, se procederá a asignarle un valor numérico
a la probabilidad de que el peligro llegue a ocurrir, con base a la información que se adjunta en el siguiente cuadro.
Cuadro Probabilidad del evento
8.2.2 Severidad
Es la medición de las posibles consecuencias de que la situación peligrosa identificada ocurra, tomando como
referencia la peor situación previsible. La severidad podrá ser definida en términos de propiedad, salud,
responsabilidad, gente, medio ambiente, imagen, o confianza pública. Algunas preguntas que podrán ser empleadas
para guiar la evaluación de la severidad, son:
a. ¿Cuántas vidas hay en riesgo (empleados, pasajeros, espectadores, público general)?
b. ¿Cuál es el impacto al medio ambiente (derrame de combustible u otros productos peligrosos, discapacidad
física de hábitats naturales).
c. ¿Cuál es el daño a la propiedad, financiero (pérdida directa de activos; daños a la infraestructura aeronáutica,
daños a terceros, impacto financiero y económico para el Estado)?
d. ¿Cuál es el daño a la reputación de la organización?
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Con base a la información obtenida con las preguntas anteriores, se procederá a asignarle un valor a la severidad
o impacto que podría provocar el peligro de si llegase a ocurrir, con base a la información que se adjunta en el
siguiente cuadro.
Cuadro Severidad del evento
Una vez que los valores de probabilidad y severidad de los riesgos son determinados, se procederá a evaluar el
riesgo para determinar el índice de tolerabilidad del mismo, con base en la información que se adjunta en el siguiente
cuadro.
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Cuadro Evaluación del riesgo
8.2.3 Tolerabilidad
Cuando se haya obtenido el índice de riesgo después de la evaluación, se procederá a determinar la tolerabilidad
del riesgo resultante para la organización, con base a la información que se adjunta en el siguiente cuadro.
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Cuadro Índice de tolerabilidad del riesgo
8.3 Control/mitigación de los riesgos
Luego de determinar el índice y la tolerabilidad del riesgo, se procederá a realizar un proceso de
mitigación/control del riesgo existente. Donde se mejorarán o implementarán estrategias, acciones o defensas que
se utilizarán para reducir/mitigar los riesgos de seguridad operacional, de las consecuencias asociados con los
peligros.
Las estrategias básicas que se consideraran serán:
a. Evitar la exposición: la operación o actividad es cancelada porque los riesgos exceden los beneficios de
continuar la operación o actividad. Ejemplo: Las operaciones en un aeródromo rodeado por una geografía
compleja sin las ayudas necesarias para la navegación, se cancelan.
b. Reducción de exposición: Se reduce la frecuencia de la operación o actividad, o se toma acción para reducir la
magnitud de las consecuencias del riesgo aceptado. Ejemplo: Las operaciones en un aeródromo circundado por
una geografía compleja y sin las ayudas necesarias para la navegación, se limitan a operaciones diurnas y
condiciones visuales.
c. Segregación de la exposición: Se toma acción para aislar los efectos de las consecuencias del peligro, o se
introducen capas redundantes de protección contra los riesgos. Ejemplo: Las operaciones en un aeródromo
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circundado por una geografía se limitan a aeronaves con capacidades/desempeño específicas de navegación
requeridas, para operar en las condiciones existentes.
Las defensas básicas que serán empleadas en el aeropuerto son: tecnología, entrenamiento y reglamentación
(procedimientos o regulaciones).
Para analizar las defensas durante un proceso de mitigación, las siguientes preguntas podrán ser empleadas:
1. ¿Existen las defensas para proteger contra tal(es) riesgo(s)?
2. ¿Funcionan las defensas como se intentó?
3. ¿Son las defensas apropiadas para usarlas bajo las actuales condiciones de trabajo?
4. ¿Está el personal involucrado consciente de los riesgos y de las defensas?
5. ¿Se requieren medidas adicionales de mitigación del riesgo?
8.4 Registro y medidas adoptadas posterior a la gestión de riesgos
Posterior a que se hayan analizado en detalle, las respuestas a las preguntas anteriores y se hayan mejorado las
defensas existentes o propuesto otras nuevas, se procederá a evaluar nuevamente el índice de riesgo y a determinar
la tolerabilidad del riesgo resultante para la Administración del AIJS (se reinicia los pasos desde el punto 8.2), y con
base en dicho resultado se definirá, si éste es aceptable o no para Aeris, si se encuentra que las defensas existentes
aún son todavía débiles o poco seguras, se deberá de prescribir medidas adicionales. Todas las medias o defensas
adoptadas deberán ser dirigidas a un responsable específico de implementarlas y se establecerán plazos para
completarlas. El proceso evaluado no será válido hasta que se hayan completado las medidas o defensas
adoptadas.
El registro empleado durante este proceso, se almacena según los procedimientos del sistema de gestión de
calidad que posee Aeris, para que sirva de evidencia de la gestión de los riesgos de la seguridad operacional en el
aeropuerto y de referencia para futuras evaluaciones de los riesgos de la seguridad operacional.
8.4.1 Retroalimentación de la información
Un vez que ha finalizado el proceso, se procederá a realizar una retroalimentación de los resultados de la gestión
de riesgos, mediante diferentes medios de publicación. Refiérase al MOA Certificación Capítulo 34, Comunicación de
Informaciones y disposiciones para la comunidad aeroportuaria.
8.5 Investigación y análisis de incidentes y accidentes
La información está disponible en el Apéndice #2
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9 Garantía de la seguridad operacional
La garantía de la seguridad, asegura el control de la eficacia de la seguridad operacional, incluyendo el
cumplimiento de los reglamentos mediante la verificación y mejoramiento constantes del sistema operacional, por
ello el operador del aeropuerto ha implementado procesos que le permiten garantizar, que los controles de riesgos
de seguridad operacional elaborados como consecuencia de la identificación de los peligros y las actividades de
gestión de riesgos de seguridad operacional logren alcanzar los objetivos previstos.
La eficacia de la seguridad operacional Aeris se medirá mediante indicadores y metas. El Encargado de SMS y
Certificación, cada 3 meses realizará un análisis estadístico de la ocurrencia de incidentes y accidentes en el
aeropuerto. Además llevará un registro de las tareas de prevención realizadas, medidas adoptadas y de control para
mejorar el nivel de seguridad operacional del Aeropuerto.
Las fuentes de información que ha definido Aeris para captar información, supervisar y medir la eficacia de la
seguridad operacional en el aeropuerto, además de los informes de Seguridad indicados en el capítulo #7, se
detallan a continuación.
9.1 Estudios de seguridad operacional
Son estudios que se realizan de preocupaciones o deficiencias de seguridad, donde se realizan comparaciones
de las preocupaciones de seguridad detectadas en el aeropuerto con otros aeropuertos a nivel mundial, para tomar
como base o guía a seguir las recomendaciones llevadas a cabo en esos aeropuertos e implementarlas, en la
medida de las posibilidades en el aeropuerto. Estos estudios se realizarán solo si el Encargo de SMS y Certificación
cree conveniente y necesario realizarlos.
9.2 Revisiones de seguridad
Se realizarán cuando se dé la introducción y distribución de nuevas tecnologías, cambios o implantación de
procedimientos, o en situaciones de cambio estructural en las operaciones diarias del aeropuerto.
9.3 Auditorias de seguridad operacional
La información está disponible en el Apéndice #4.
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 32 de 66
9.4 Sugerencias
Con el objeto de obtener información relativa a seguridad operacional en el aeropuerto, se colocarán en
diferentes puntos buzones para que la comunidad aeroportuaria pueda expresar sus opiniones, inquietudes y
preocupaciones relativas a la seguridad operacional del aeropuerto.
Nota aclaratoria: En el caso de las personas que anotaron un correo electrónico o sus datos personales, cuando
realizaron un informe o una sugerencia, se les estará enviando una respuesta de la acción que se procedió a realizar
con su sugerencia (si se: archivó, evalúo, o si se realizó todo un análisis de riesgos). Si es una sugerencia anónima,
que finalizó con un análisis de riesgos, se procederá a colocar la información en las pizarras informativas del
aeropuerto.
9.5 Encuesta de seguridad operacional
En este tipo de encuestas se examinarán elementos particulares o procesos de una operación específica, tales
como áreas con problemas en operaciones diarias, la percepción y opinión del personal operativo y áreas confusas.
Este tipo de encuesta podrá abarcar la utilización de:
a. Listas de verificación
b. Cuestionarios
c. Entrevistas confidenciales informales
9.6 Investigaciones internas de seguridad
Estas serán investigaciones internas de seguridad, que incluirán eventos que no requieren ser investigados o
reportados al Estado. Como por ejemplo, situaciones relacionadas con la operación de equipos móviles en el lado
aéreo.
9.7 Monitoreo y medición del desempeño de la seguridad operacional
Aeris se propone emplear, el siguiente formato para monitorear y medir el desempeño de la seguridad
operacional en el aeropuerto. Los indicadores y metas de desempeño que se detallan en la siguiente tabla, serán
con los que se inicie la implementación del sistema, nos obstante si la eficacia no se mejora, se podrán realizar
medidas o ajustes realistas en coordinación con la DGAC, de igual manera se sobrepasada la meta propuestas o si
se considera que es necesario la implementación de nuevos indicadores.
Acá van indicadores
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 33 de 66
Fuente
generadora de
la información
Datos
requeridos
1
Cantidad de
accidentes en
Accidentes
rampa que
que involucran
involucran una
una aeronave
aeronave,
en rampa
registrados en
el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
accidentes en
rampa que
involucran una
aeronave,
registrados en el
AIJS
Trimestral
1.1
Cantidad de
accidentes en
Daños a
rampa en los
aeronaves en
que aeronaves
rampa
tuvieron daños
provocados por provocados por
equipos
equipos,
registrados en
el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
accidentes en
rampa en los que
aeronaves tuvieron
daños provocados
por equipos,
registrados en el
AIJS
Trimestral
1.2
Daños a/por
aeronaves en
movimiento
Cantidad de
accidentes en
rampa en los
que aeronaves
tuvieron daños
provocados por
aeronaves en
movimiento,
registrados en
el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
accidentes en
rampa en los que
aeronaves tuvieron
daños provocados
por aeronaves en
movimiento,
registrados en el
AIJS
Ingestión de
FOD
Cantidad de
accidentes en
rampa en los
que aeronaves
tuvieron daños
provocados por
ingestión de
FOD,
registrados en
el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
accidentes en
rampa en los que
aeronaves tuvieron
daños provocados
por ingestión de
FOD, registrados
en el AIJS
Número
de ítem
1.3
Indicador
Descripción
Meta (este
Frecuencia
valor es
de revisión
mensual)
0
Trimestral
Trimestral
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 34 de 66
Fuente
generadora de
la información
Datos
requeridos
2
Cantidad de
incidentes en
Incidentes que
rampa que
involucran una
involucran una
aeronave en
aeronave,
rampa
registrados en
el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
incidentes en
rampa que
involucran una
aeronave,
registrados en el
AIJS
Trimestral
2.1
Cantidad de
incidentes en
Daños a
rampa en los
aeronaves en
que aeronaves
rampa
tuvieron daños
provocados por provocados por
equipos
equipos,
registrados en
el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
incidentes en
rampa en los que
aeronaves tuvieron
daños provocados
por equipos,
registrados en el
AIJS
Trimestral
2.2
Daños a/por
aeronaves en
movimiento
Cantidad de
incidentes en
rampa en los
que aeronaves
tuvieron daños
provocados por
aeronaves en
movimiento,
registrados en
el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
incidentes en
rampa en los que
aeronaves tuvieron
daños provocados
por aeronaves en
movimiento,
registrados en el
AIJS
Ingestión de
FOD
Cantidad de
incidentes en
rampa en los
que aeronaves
tuvieron daños
provocados por
ingestión de
FOD,
registrados en
el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
incidentes en
rampa en los que
aeronaves tuvieron
daños provocados
por ingestión de
FOD, registrados
en el AIJS
Número
de ítem
2.3
Indicador
Descripción
Meta (este
Frecuencia
valor es
de revisión
mensual)
1
Trimestral
Trimestral
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 35 de 66
Número
de ítem
3
3.1
3.2
4
Indicador
Descripción
Fuente
generadora de
la información
Aeris, ATC,
Bomberos,
Cantidad de
Aerolíneas,
Incidentes que incidentes que
Empresas de
involucran
involucran
Servicio en Tierra,
fauna
fauna en el
Entidades
AIJS
Gubernamentales,
Otros operadores
Choques con
aves
Otros animales
Datos
requeridos
Cantidad
mensual de
incidentes que
involucran fauna
en el AIJS
Trimestral
Trimestral
Cantidad de
incidentes en
los que
aeronaves
tuvieron una
colisión con
aves,
reportados en
el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
incidentes en los
que aeronaves
tuvieron una
colisión con aves,
reportados en el
AIJS
Cantidad de
incidentes en
los que
aeronaves
tuvieron una
colisión con
otros animales
(no aves),
reportados en
el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
incidentes en los
que aeronaves
tuvieron una
colisión con otros
animales (no aves),
reportados en el
AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
incidentes en
rampa que
involucran equipo
o facilidades,
registrados en el
AIJS
Cantidad de
incidentes en
Incidentes que rampa que
involucran
involucran
equipo o
equipo o
facilidades
facilidades,
registrados en
el AIJS
Meta (este
Frecuencia
valor es
de revisión
mensual)
4
Trimestral
5
Trimestral
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 36 de 66
Número
de ítem
4.1
4.2
4.3
Indicador
Descripción
Fuente
generadora de
la información
Datos
requeridos
Meta (este
Frecuencia
valor es
de revisión
mensual)
Daños equipofacilidad
Cantidad de
incidentes en
rampa que
involucran
daños a
facilidades
causados por
equipos,
registrados en
el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
incidentes en
rampa que
involucran daños a
facilidades
causados por
equipos,
registrados en el
AIJS
Trimestral
Daños equipoequipo
Cantidad de
incidentes en
rampa que
involucran
daños a equipos
causados por
equipos,
registrados en
el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
incidentes en
rampa que
involucran daños a
equipos causados
por equipos,
registrados en el
AIJS
Trimestral
Causados por
Jet Blast
Cantidad de
incidentes en
rampa que
involucran
daños a
facilidades o
equipos
causados por
jet blast,
reportados por
cada mil
movimientos en
el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
incidentesaccidentes en
rampa que
involucran daños a
facilidades o
equipos causados
por jet blast
Cantidad de
movimientos en el
AIJS
Trimestral
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 37 de 66
Descripción
Fuente
generadora de
la información
5
Cantidad de
Derrames de
derrames de
combustible
combustible
mayor
mayores a 200
(mayores a 200 litros
litros)
registradores
en el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
derrames de
combustible
mayores a 200
litros registradores
en el AIJS
6
Cantidad de
Derrames de
derrames de
combustible
combustible
menor
menores a 200
(menores a 200 litros
litros)
registradores
en el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
derrames de
combustible
menores a 200
litros registradores
en el AIJS
5
Trimestral
7
Cantidad de
derrames de
Derrames de
aceite/líquido
aceite/líquido
hidráulico
hidráulico
mayores a 200
(mayores a 200
litros
litros)
registradores
en el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
derrames de
aceite/líquido
hidráulico mayores
a 200 litros
registradores en el
AIJS
0
Trimestral
8
Cantidad de
derrames de
Derrames de
aceite/líquido
aceite/líquido
hidráulico
hidráulico
menores a 200
(menores a 200
litros
litros)
registradores
en el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
derrames de
aceite/líquido
hidráulico menores
a 200 litros
registradores en el
AIJS
10
Trimestral
Número
de ítem
Indicador
Datos
requeridos
Meta (este
Frecuencia
valor es
de revisión
mensual)
Trimestral
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 38 de 66
Número
de ítem
Indicador
Descripción
Fuente
generadora de
la información
Datos
requeridos
Meta (este
Frecuencia
valor es
de revisión
mensual)
9
Tasa que
relaciona la
cantidad de
incidentesIncidentes con accidentes
mercancías
con
peligrosas en mercancías
rampa
peligrosas,
reportados por
cada mil
movimientos
en el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Tasa que
relaciona la
cantidad de
incidentesaccidentes con
mercancías
peligrosas
Cantidad de
movimientos en
el AIJS
0
Trimestral
10
Cantidad de
incidentes o
Incidentes o
accidentes
accidentes
que involucran
que involucran personas en el
personas en el AIJS por cada
AIJS
mil
(Emergencias movimientos
Médicas)
en el AIJS
(Emergencias
Médicas)
Cantidad de
Incidentes o
Aeris, ATC,
accidentes que
Bomberos,
involucran
Aerolíneas,
personas en el
Empresas de
AIJS
Servicio en Tierra,
(Emergencias
Entidades
Médicas)
Gubernamentales,
Cantidad de
Otros operadores
movimientos en
el AIJS
30
Trimestral
Cantidad de
incidentes o
accidentes
que afectaron
la malla
perimetral
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
incidentes o
accidentes que
afectaron la malla
perimetral
1
Trimestral
Cantidad de
incidentes o
accidentes
que afectaron
otras áreas
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
incidentes o
accidentes que
afectaron otras
áreas
1
Trimestral
11
12
Daños a la
propiedad
malla
Daños a la
propiedad
otros
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 39 de 66
Número
de ítem
13
13.1
13.2
14
Indicador
Descripción
Fuente
generadora de
la información
Aeris, ATC,
Bomberos,
Total de
Aerolíneas,
incursiones
Empresas de
registradas en Servicio en Tierra,
el AIJS
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Datos
requeridos
Meta (este
Frecuencia
valor es
de revisión
mensual)
Cantidad de
incursiones en
pista y calle de
rodaje
registradas en el
AIJS
1
Trimestral
Cantidad de
incursiones en
pista
registradas en
el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
incursiones en
pista registradas en
el AIJS
1
Trimestral
Incursiones de
calle de rodaje
Cantidad de
incursiones en
calle de rodaje
registradas en
el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
incursiones en
calle de rodaje
registradas en el
AIJS
1
Trimestral
Excursiones
de pista
Aeris, ATC,
Bomberos,
Total de
Aerolíneas,
excursiones
Empresas de
registradas en Servicio en Tierra,
el AIJS
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
excursiones en
pista y calle de
rodaje
registradas en el
AIJS
1
Trimestral
Total de
incursiones
Incursiones de
pista
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 40 de 66
Número
de ítem
14.1
14.2
Indicador
Excursiones de
pista
Excursiones de
calle de rodaje
Descripción
Fuente
generadora de
la información
Cantidad de
excursiones en
pista
registradas en
el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
excursiones en
pista registradas en
el AIJS
1
Trimestral
Cantidad de
excursiones en
calle de rodaje
registradas en
el AIJS
Aeris, ATC,
Bomberos,
Aerolíneas,
Empresas de
Servicio en Tierra,
Entidades
Gubernamentales,
Otros operadores
Cantidad de
excursiones en
calle de rodaje
registradas en el
AIJS
1
Trimestral
Datos
requeridos
Meta (este
Frecuencia
valor es
de revisión
mensual)
9.8 Gestión del cambio
Aeris ha desarrollado y mantiene un proceso formal, que le permite identificar los cambios dentro del aeropuerto,
que pueden afectar los procesos y servicios establecidos, esto con el fin de describir los arreglos que se emplearán
para asegurar la eficacia de la seguridad operacional, antes de poner en ejecución los cambios, y por otro lado
eliminar o modificar los controles de riesgo de la seguridad operacional, que no se necesitan más o no sean eficaces
debido a los cambios en el ámbito operacional. Además es importante recalcar que debido a que la identificación del
peligro y la evaluación del riesgo no es un proceso estático, el Aeris realizará dicho proceso cada vez que:
a. Se está planeando un cambios mayores en el aeropuerto
b. Aeris esté realizando un proceso de expansión o contracción
c. Cuando se considere la introducción de nuevos equipos o nuevas facilidades
d. El equipo existente ha sido deshabilitado
e. Los procedimientos existentes están siendo revisados
f.
Se están llevando a cabo cambios en el personal clave o de inspección
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 41 de 66
g. Hay cambios en la legislación bajo la cual opera el aeropuerto
Nota aclaratoria: De ser necesario de emplearan las revisiones de seguridad, tal como se indica al inicio del
presente capitulo.
9.8.1 Protocolo para realizar la gestión del cambio
Aeris empleará, el registro que se adjunta en el apéndice 6 para la gestión del cambio, con el fin de identificar los
cambios que se den en el aeropuerto, que puedan afectar el nivel de seguridad establecido para los procesos,
procedimientos, productos y servicios. Antes de realizar cambios, será necesario describir que arreglos se
implementarán, para asegurar la eficacia de la seguridad. Aeris adoptó el siguiente protocolo, para realizar la gestión
del cambio, el cual cuenta con las siguientes consideraciones.
a. Criticidad de los sistemas
Está relacionada estrechamente con el riesgo de seguridad operacional. Se refiere a las consecuencias
potenciales de que el equipo, sea inadecuadamente operado o que una actividad se ejecute en forma incorrecta, y
esencialmente response a la pregunta: “¿cuán importante es este equipo/actividad para las operaciones seguras del
aeropuerto?”. Aeris durante el proceso de cambio y después de este, verificará primero el equipo y las
actividades/procedimientos más críticos, respecto a la seguridad del aeropuerto, con el fin de asegurar que se
adopten las medidas correctivas, a fin de controlar posibles riegos de la seguridad operacional emergentes.
b. Estabilidad de sistemas y entornos operacionales
Se refiere a las modificaciones o cambios que se dan, producto de cambios programados en el entorno
operacional del aeropuerto, estos pueden ser:
1. Internos, como por ejemplo reducción del personal de inspección, introducción de nuevos procedimientos y
equipos.
2. Externos,
por ejemplo cambios físicos por variaciones meteorológicas o cambios en los requisitos
reglamentarios.
Aeris actualizará la información principal, ligada a los cambios que se estén efectuando con mayor periodicidad,
realizando un análisis de riesgo desde antes de implementar las nuevas medidas o modificaciones y otro posterior, a
que se haya hecho efectiva la entrada en vigor del nuevo cambio o modificación, para garantizar que los cambios no
afecten el nivel de seguridad establecido.
c. Desempeño anterior
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 42 de 66
Se refiere que se realizará un análisis de las tenencias, en el proceso de la garantía de la seguridad operacional,
para hacer el seguimiento en el tiempo de las medidas de eficacia, de la seguridad operacional y se incluirá esta
información, en la planificación de actividades futuras en situaciones de cambio. Además si se han encontrado y
corregido deficiencias, como resultado de auditorías, evaluaciones, investigaciones o informes anteriores, esta
información se tomará en cuenta para asegurar la efectividad de las medidas correctivas.
9.9 Mejora continua del SMS
La garantía de la seguridad se basa en el principio del ciclo de la mejora continua, por lo tanto para alcanzar una
mejora continua el operador del aeropuerto, aplicará las siguientes herramientas: evaluaciones internas, auditorias
(internas y externas), estrictos controles de los documentos, supervisión continua de seguridad y medidas de
mitigación.
Las evaluaciones internas implicarán la evaluación, de las actividades operaciones de la organización, así como
de las funciones específicas del SMS. Esta evaluación será realizada por personal funcionalmente independiente del
proceso técnico a evaluar.
Las auditoras internas buscan obtener información, con la cual adoptar decisiones y mantener en marcha las
actividades operacionales. La evaluación no será realizada, por personal involucrado directamente en el proceso
técnico a evaluar.
Las auditorías externas, se realizan con el fin de verificar la efectividad del sistema y serán realizadas, por
personal externo al operador del aeropuerto. En el Apéndice #4 se detalla el proceso de auditorías.
La mejora continua del SMS que se ha implementado en el aeropuerto, está orientada a determinar las causas
inmediatas, del desempeño inferior a los estándares establecidos, y las consecuencias generadas por ello, en el
funcionamiento del sistema, así como a rectificar o eliminar las situaciones que causan el desempeño inferior, a los
estándares identificados mediante las actividades de garantía de la seguridad operacional (indicadores y metas).
Por consecuente, el operador del aeropuerto conseguirá y mantendrá la mejora continua del sistema mediante
evaluaciones internas, auditorías internas y externas, que serán aplicadas a:
a. La evaluación proactiva de las instalaciones, equipos, documentación y procedimientos (evaluaciones internas).
b. La evaluación proactiva del desempeño individual, para verificar el cumplimiento de las responsabilidades de
seguridad del individuo (evaluaciones y auditorias).
c. Una evaluación reactiva, para verificar la eficacia del sistema de control y mitigación de riesgos de seguridad
(auditorías internas y externas).
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 43 de 66
10 Promoción de la seguridad operacional
En el presente capítulo se detallan los procesos que empleará, Aeris para efectuar una adecuada promoción de la
seguridad operacional en el aeropuerto.
10.1
Instrucción y educación
Aeris desarrolla y mantiene, un programa de entrenamiento de seguridad operacional, que asegura que el
personal es entrenado y competente para realizar las funciones del SMS.
El alcance del entrenamiento de seguridad operacional de cada persona, es apropiado con respecto al alcance
de sus respectivas funciones dentro del SMS, según el análisis realizado en conjunto por el Gerente de Seguridad
Operacional y el departamento de Recursos Humanos de Aeris.
Aeris ha determinado que la capacitación que reciba, el personal de Aeris que participa en el SMS debe de incluir
al menos los siguientes objetivos:
a. Personal operativo
1. Política de seguridad operacional
2. Fundamentos y panorama general del SMS
3. Sistema de informes (relacionar el sistema de comunicación que se implementará para ellos)
b. Supervisores y gerentes
1. Política de seguridad operacional
2. Fundamentos y panorama general del SMS
3. Proceso de seguridad operacional
4. Identificación de riesgos y gestión de riesgos
5. Gestión del cambio
c. Administradores superiores
1. Política de seguridad operacional
2. Fundamentos y panorama general del SMS
3. Proceso de seguridad operacional
4. Identificación de riesgos y gestión de riesgos
5. Gestión del cambio
6. Normas de seguridad operacional en la organización y reglamentos nacionales
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 44 de 66
7. Garantía de la seguridad operacional
d. Ejecutivo responsable
Requerirá cconcientización sobre:
1. Política y objetivos seguridad operacional
2. Responsabilidades y funciones del SMS
3. Gestión de riesgo de seguridad operacional
4. Garantía de seguridad operacional
Los bosquejos anteriores son para el entrenamiento inicial. Para el entrenamiento recurrente (cada año o cuando
le considere pertinente Aeris) se deben de incluir los mismos objetivos, pero con un énfasis en el refrescamiento de
procedimientos y la importancia del adecuado desempeño del SMS, y se incluirán las actualizaciones que se crean
pertinentes.
En el caso del personal que no participa directamente en el SMS, Aeris por medio del departamento de Recursos
Humanos, verificará que los colaboradores nuevos y actuales reciban capacitaciones donde adquieran
conocimientos básicos en materia de SMS, para concientizarlos en dicha materia.
La manera en que será evaluado este sistema de capacitación, será mediante el alcance de las metas de
seguridad operacional propuestas por Aeris.
El operador del aeropuerto mantendrá, registros de las capacitaciones brindadas de manera permanente, ya sea
de manera física o electrónica. Estos registros deberán estar disponibles en caso de que la DGAC los solicite para
inspección.
Nota aclaratoria: En lo que respecta al personal externo a Aeris, en el MPO: Programa de Adiestramiento y
Comunicaciones, está incluido este tema en relación al área de trabajo donde se desempeñará el empleado.
10.2
Comunicación de la seguridad operacional
Debido a que la comunicación de seguridad, es un pilar esencial para el desarrollo y el mantenimiento del SMS
del aeropuerto, se han desarrollado y se mantienen medios formales para la comunicación de seguridad operacional
que a toda la comunidad aeroportuaria, con el objetivo de:
a. Asegurar que todo el personal tiene conocimiento del SMS
b. Comunicar información crítica sobre la seguridad operacional
c. Explicar las razones por las que se toman medidas particulares
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 45 de 66
d. Explicar porque los procedimientos de seguridad han sido incorporados o cambiados
e. Transmitir información que sea útil
10.2.1 Medios para comunicar la seguridad operacional
Aeris ha implementado, los siguientes medios para garantizar que exista una adecuada comunicación, de la
seguridad operacional a toda la comunidad aeroportuaria.
a. El presente manual
b. Circulares de Aviso Administrativo / Notas informativas
c. Pizarras informativas
d. Boletines
e. Página de Internet de Aeris.
10.3
Actividades contratadas
Aeris requerirá, que las empresas que realicen contrataciones de personal ajeno a la operación normal del
aeropuerto, para realizar funciones en el lado aéreo, apliquen un curso o charla básica de sensibilización del SMS, a
todos estos funcionarios antes de que inicien sus labores.
Aeris gestionará para que se incorporen y se verifique, el cumplimiento de cláusulas o anexos al contrato de
obras (responsabilidad del interesado que realiza la contratación) relacionadas con la seguridad operacional. Para
ello, verificará que las obras de construcción, remodelación o mantenimiento que se realicen en el lado aéreo del
aeropuerto, cumplan con las normas que establezca Aeris, esto bajo el campo de acción del permiso de trabajo 10.
Aeris verificará que en las solicitudes de los permisos de trabajo para realizarse en el lado aéreo, el interesado
adjunte una declaración de que es consciente, de que debe dar una charla al personal relativa a seguridad
operacional y que cumplirá con los requisitos que Aeris le indique.
Adicionalmente el interesado en realizar el trabajo deberá:
a. Recibir y cumplir las medidas de seguridad, que la administración del aeropuerto le proporcione y le exija.
b. Tomar previsiones con suficiente anticipación, al inicio de una obra para que el personal y equipo a utilizarse
dentro del aeropuerto, cumplan con los requisitos de acceso a áreas restringidas.
c. Asegurarse que el personal de ingenieros, supervisores y obreros, a su cargo conocen las normas de seguridad
operacional y aeroportuaria.
Código: MPO-13
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d. Asegurarse que las normas de seguridad exigidas se están cumpliendo.
e. Notificar a la administración del aeropuerto, sobre incidentes/accidentes o peligros ocurridos o por ocurrir durante
la ejecución de la obra.
f.
Además de cumplir con demás requisitos, que se detallan en el MOA, Certificación de Aeropuerto, Capítulo 14,
Trabajos en el Aeropuerto y seguridad de éstos.
10
Véase MOA, Certificación de Aeropuerto, Capítulo 14.
Código: MPO-13
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11 Apéndices
11.1
Reglamento del Comité de Seguridad Operacional
11.2
Investigación de accidentes e incidentes
11.3
Accidente organizacional
11.4
Procedimiento de auditorías al sistema
11.5
Informe voluntario/confidencial
11.6
Registro: Identificación de peligros y gestión de los riesgos de seguridad
11.7
Ilustración del proceso de gestión de los riesgos de seguridad operacional
11.8
Registro de investigación y análisis de accidentes e incidentes
11.9
Consideraciones para realizar la identificación de peligros
11.10 Ejemplo identificación de peligros y gestión de riesgos
11.11 Informe obligatorio para personal externo a Aeris
11.12 Informe obligatorio para uso exclusivo de Aeris
11.13 Ejemplo de un proceso de gestión de riesgos de la seguridad operacional
Código: MPO-13
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11.1
11
Reglamento del Comité de Seguridad Operacional 11
Este documento está sujeto a modificaciones, por lo que se hace la salvedad que en caso de requerirse, debe ser solicitado a Aeris.
Código: MPO-13
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11.2
Investigación de accidentes e incidentes
La investigación de incidentes y accidentes es un componente importante de la gestión de riesgos, que se realiza
posterior a que ha ocurrido un suceso relativo a la seguridad operacional. En este aeropuerto se investigarán o
analizarán los accidentes e incidentes, como un valor agregado a la mejora continua de la seguridad operacional.
Esto pues de las conclusiones que se obtengan de la investigación del incidente/accidente se tomarán acciones
preventivas necesarias, para que en la medida de las posibilidades no vuelva a ocurrir y con esto, se estaría
reformando el proceso de la mejora continua de la seguridad operacional del aeropuerto. Para este tipo de
investigaciones se aplicarán los principios del accidente organizacional aplicado por la OACI, véase el Apéndice #3.
11.2.1 Procedimiento
El encargado de SMS y Certificación, realizará el análisis del informe(s) que se emita(n) del incidente/accidente y
procederá completar el registro de investigación y análisis de accidentes e incidentes12, que se adjunta en el
Apéndice #8, identificando los siguientes puntos:
a. Los procesos organizacionales que influenciaron la operación y que están bajo la responsabilidad de la dirección
superior (por ejemplo: aquellas personas que son responsables de la asignación de los recursos o de dictar
procedimientos), se busca determinar cuál es el empresa/departamento/responsable.
b. Las condiciones latentes en el sistema, que fueron los precursores de las fallas activas. Condiciones presentes
en el sistema antes del accidente, que se evidencian por factores desencadenantes.
c. Las defensas que debieron haber existido o fallaron debido a que eran débiles, inadecuadas o ausentes
d. Las condiciones del lugar de trabajo que pueden haber influenciado las decisiones del personal operativo.
e. Las fallas activas, incluyendo los errores y las violaciones que ocurrieron minutos antes de que sucediera el
incidente/accidente.
12 El Encargado de SMS y Certificación determinará, si adicional al formulario adjuntado en el Apéndice #8, también utilizará algún otro
formulario o documento como apoyo o guía.
Código: MPO-13
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11.2.2 Registro y medidas adoptadas posteriormente
Los resultados del análisis del incidente/accidente, serán notificados a las partes involucradas, con el fin de que
se tomen acciones correctivas.
11.2.3 Retroalimentación de la información generada
Además de notificar a las partes interesadas, se procederá a publicar la información en las pizarras informativas
que hay en el aeropuerto.
11.2.4 Manejo de los informes
Todos los documentos que se generen antes, durante y posterior a la investigación, se procederá a archivarlos,
según los procedimientos del Sistema de Calidad de la Administración. Uno de los fines de que se almacene este
tipo de documentos, es para que sirva de evidencia de la gestión de los riesgos de la seguridad operacional en el
aeropuerto y de referencia para futuras evaluaciones de los riesgos de la seguridad operacional.
Código: MPO-13
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11.3
Accidente organizacional
El encargado de SM y Certificación o su designado aplicará, el modelo del accidente organizacional denominado
“modelo de Reason”, para realizar las evaluaciones o análisis que se realizaran, para las investigaciones de los
incidentes/accidentes que ocurran en el AIJS. Este modelo consta de los siguientes componentes
11.3.1 Procesos organizacionales
Actividades sobre las cuales cualquier organización mantiene un grado razonable de control directo.
Promulgación de políticas, planificación, comunicación, asignación de recursos, supervisión, otros.
Otros.
11.3.2 Condiciones latentes
Condiciones presentes en el sistema antes del accidente que se evidencian por factores desencadenantes.
a. Identificación inadecuada de los peligros y de la gestión de riesgos
b. Normalización de las desviaciones
c. Otras.
11.3.3 Defensas
Son recursos, medios, métodos, procedimientos que se emplean o utilizan para protegerse de los riesgos, que las
organizaciones que realizan actividades productivas generan o enfrentan y deben controlar.
a. Tecnología
b. Entrenamiento
c. Reglamentos
11.3.4 Condiciones del lugar de trabajo
Factores que influencian directamente la eficiencia de la gente en los lugares de trabajo de la aviación.
a. Estabilidad de la fuerza laboral
b. Calificaciones y experiencia
c. Moral
d. Credibilidad
e. Ergonomía
Código: MPO-13
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f.
Otras.
11.3.5 Fallas activas
Acciones o inacciones de la gente (pilotos, controladores, mecánicos, personal de aeródromo, otros.), que tienen
un efecto adverso inmediato.
a. Errores
b. Violaciones
Figura 2 Accidente Organizacional
Código: MPO-13
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11.4
Procedimiento de auditorías al sistema
Estas evaluaciones se asegurarán de que los procedimientos correctos se están siguiendo y los problemas o
malentendidos son resueltos oportunamente, además se emplearán para asegurar que la estructura del SMS que se
implementará en el AIJS, es sólida con respecto a los siguientes términos:
a. Niveles apropiados de personal.
b. Cumplimiento de los procedimientos e instrucciones por parte del personal
c. Determinar si los procedimientos de operación son adecuados
d. Nivel de competencia satisfactorio y entrenamiento del personal para operar el equipamiento y las facilidades, y
mantener el nivel de eficacia del mismo.
11.4.1 Auditoría interna
Se realizarán auditorías internas a cualquiera de los procesos del SMS, al menos 1 veces al año, para poder
demostrar la implementación del SMS. Estas auditorías serán realizadas por el personal auditor que posee Aeris,
dentro de su Sistema de Gestión de la Calidad.
Las actividades relacionadas con el proceso de auditorías internas son las siguientes:
a. Conformar los equipos de auditores para llevar a cabo las auditorías. Ningún auditor podrá auditar su propio
trabajo para asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría. Sólo en casos de fuerza mayor las
auditorías internas serán llevadas a cabo por un solo auditor interno.
b. Establecer el programa de auditorías para el período, en cual deberá ser conocido por el Encargado de SMS y
Certificación.
c. Comunicar, con antelación, a los auditores internos designados, las fechas de las auditorías, junto con la
documentación del caso.
d. Realizar una reunión inicial con los auditores para coordinar las auditorías.
e. El auditor líder debe enviar el Plan de auditoría interna al Encargado de SMS y Certificación, al menos una
semana antes de la realización de la auditoría y deberá solicitar su firma y fecha de confirmación.
f.
El auditor líder debe reunirse con el equipo de auditores asignado y llevar a cabo la planificación de la auditoría.
g. El equipo auditor debe realizar la revisión documental del proceso auditado, preparar las listas de verificación y
se completará un registro, donde se indique el nombre de los participantes y el departamento al cual
pertenecen.
Código: MPO-13
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h. El auditor líder con la participación de todo el equipo auditor y el Encargado de SMS y Certifcación, deben
efectuar una reunión de apertura en la que se revise el plan de auditoría interna. Además, se completara un
registro donde se indique el nombre de los participantes y el departamento al cual pertenecen.
i.
El equipo auditor procede a la ejecución de la auditoria y a la recopilación y verificación de la información.
j.
Posteriormente, se efectuará una reunión entre el equipo auditor para compartir y redactar los hallazgos, donde
levantara un informe con las observaciones o no conformidades detectadas. Además, se completara un registro
donde se indique el nombre de los participantes y el departamento al cual pertenecen.
k. El auditor líder debe presentar el informe de auditoría ante el Encargado de SMS y Certificación antes de la
reunión de cierre para su respectiva revisión. El Encargado de SMS y Certificación podrá aprobar o rechazar el
informe, según se justifique y se completará un registro donde se indique el nombre de los participantes y el
departamento al cual pertenecen.
l.
En caso de ser rechazado, los auditores internos dispondrán de un día para corregir su trabajo.
m. Al finalizar la auditoría, el líder convocará a una reunión de cierre, a más tardar al día siguiente de la realización
de la auditoría, para analizar las conclusiones de la auditoría y los hallazgos si los hay, a la cual asistirán, al
menos, el Encargado de SMS y certificación, la Jefa de Calidad y el equipo que llevó a cabo la auditoría.
n. Una vez presentado los hallazgos, el Encargado de SMS y Certificación contará con un plazo máximo de una
semana, para analizar las causas de las no conformidades encontradas en la auditoría, decidir las acciones
correctivas o preventivas que implementará (según el caso) y definir una fecha para su implementación, la cual
no deberá exceder los dos meses. En caso de que la implementación requiera un plazo mayor debido a la
complejidad de la acción a tomar el responsable del proceso auditado, deberá buscar la autorización del Jefe de
Calidad.
o. El auditor líder es responsable de entregar toda la documentación respectiva, al Analista de Calidad encargado
de la documentación o a la persona que la Jefa de Calidad designe, en ausencia de la primera quien colocará el
sello con la fecha de recibido al plan de auditoría, el cual enviará escaneado al auditor líder, como confirmación
de la recepción completa de los documentos de la auditoría realizada.
p. Al final de cada auditoría, el equipo de auditores procederá a evaluar la labor desempeñada por el líder y
viceversa. Además, el Encargado de SMS y Certificación también emitirá su criterio.
q. Para el cierre de no conformidades u observaciones, el Encargado de SMS y Certificación deberá informar la
Jefa de Calidad cuando las correcciones, acciones correctivas y/o preventivas que hayan sido implementadas.
Código: MPO-13
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r. El Jefe de Calidad comunicará al auditor que levantó la no conformidad, para que se lleve a cabo la auditoría
de seguimiento y declare el cierre correspondiente, si aplica, en un plazo máximo de 5 días hábiles. El auditor
consignará la fecha real en la que verificó el cierre en el reporte de que se había levantado por la no
conformidad u observación detectada. Si dicho auditor no se encuentra en la empresa por vacaciones,
incapacidad o que ya no trabaje en ella, la no conformidad u observación podrá ser verificada o cerrada por otro
miembro del equipo auditor que la levantó o en último caso, por la Jefa de Calidad o el auditor que ella designe.
La responsabilidad asignada incluye la verificación de las acciones tomadas y el informe de los resultados de
verificación.
s. El cierre de la no conformidad será autorizado, por el auditor que la levantó y por la Jefa de Calidad.
t.
En caso de que el auditor y el Encargado de SMS y Certificación, no se pongan de acuerdo con respecto a una
No Conformidad u observaciones rechazada, la decisión final con respecto a esta, la tomará el Director
Ejecutivo, en reunión convocada por la Jefa de Calidad, a la que asistirán además del equipo auditor, el
Encargado de SMS y Certificación, y el Jefe de Calidad.
u. Cuando la no conformidad no se cierre, en la fecha fijada por el Encargado de SMS y Certificación, deberá
elevarse al Director Ejecutivo por medio de la Jefa de Calidad. El Encargado de SMS y Certificación deberá
aportar la justificación y/o evidencias de las razones por las cuales no pudo cerrar la no conformidad en la fecha
prevista si se le solicita.
Toda la documentación que se genere, será almacenada conforme a los procedimientos, que emplea Aeris
bajo su Sistema de Gestión de la Calidad.
11.4.2 Auditoría externa
La auditoría externa se realizara cada año, salvo que la DGAC indique lo contrario.
a. Aeris realizará las coordinaciones pertinentes, para que personal de SPP de la DGAC, realice una auditoría al
sistema que se está implementando en el Aeropuerto.
b. Aeris brindará todas las facilidades al personal auditor, para corroborar el desempeño del SMS.
c. Se auditará los procesos, procedimientos, registros, equipos, facilidades que el auditor indique.
d. Al finalizar su proceso de auditoría, el personal auditor entregará a Aeris, un informe con las observaciones o no
conformidades detectadas.
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 56 de 66
e. Aeris determinará su acepta o no, dichas observaciones o no conformidades, para lo cual presentará sus
fundamentos.
f.
En caso de aceptar las observaciones o no conformidades, emitirá un cronograma de tiempo para corregir las
observaciones o no conformidades.
g. Cumplida la fecha, Aeris coordina para que el personal que realizo la auditoria, realice la verificación de la
corrección realizada.
Toda la documentación que se genere será almacenada conforme a los procedimientos, que emplea Aeris
bajo su Sistema de Gestión de la Calidad.
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 57 de 66
11.5
13
Informe voluntario/confidencial 13
Este documento está en proceso de aprobación, dentro del Sistema de Gestión de Calidad de Aeris.
Código: F-XXX
INFORME VOLUNTARIO/CONFIDENCIAL DE INCIDENTES, ACCIDENTES O
PELIGROS EN EL AIJS
Versión: 1
Página: 1 de 1
Consecutivo:
1. Notificación inmediata: Todo incidente o accidente deberá ser reportado de inmediato vía telefónica a la oficina de Operaciones de Aeris. Se procederá conforme a lo
estipulado en el Plan de Emergencia del Aeropuerto, si aplicase. En caso de que sea un reporte de la posible identificación de un peligro o algún otro tipo de preocupación de la
seguridad operacional, queda a criterio de la persona que completa el presente documento, si realiza la notificación telefónica o no. Este informe debe ser depositado en los
buzones ubicados en la plataforma principal y el CTRM o también puede ser enviado al correo electrónico [email protected].
Teléfonos externos
Teléfonos internos
2440-8257
2442-7131
8392-1563
2309 / 2188
2. Tipo de reporte: Indique el tipo de reporte que dese completar
Confidencial
Voluntario
3. Identificación de la persona que realiza el reporta:
Número de Gafete:
Nombre:
Empresa donde labora:
Correo electrónico:
4. Teléfono de referencia:
Personal:
Lugar de trabajo:
5. Fecha y Hora del suceso:
Día
Mes
Hora:
Año
6. Tipo de suceso: Indique el tipo de suceso que dese reportar
Peligro
Accidente
Incidente
7. Ubicación del suceso: Indique en que lugar geográfico del aeropuerto ocurrió el suceso
8. Condiciones climatológicas: Indique despejado, soleado, nublado, lluvioso, lluvia fuerte, tormenta eléctica, etc.
9. Descripción detallada del peligro: Por favor describa en tercera persona tan precisa y clara como sea posible. Incluya información ¿Qué peligro, situación peligrosa o
preocupación de seguridad operacional, condiciones inseguras detectó o cree que esta sucediendo? ¿Cómo sucedió o esta sucediendo? ¿Cómo fue descubierto el problema?
¿Existen acciones preventivas que no son eficaces? ¿Se están omitiendo o violando procedimientos? ¿Existe negligencia a su criterio? ¿Qué factores contribuyeron o
contribuyen a la situación? ¿Por qué cree que sucedió o sucede? ¿Hubo o hay riesgo de que haya personas heridas, equipos, aeronaves, instalaciones afectadas? ¿Es un
hecho frecuente?
En caso de que se trate de un incidente/accidente, considere las siguentes preguntas: ¿Cómo sucedió? ¿Cómo fue descubierto el problema? ¿Qué acciones se tomaron?
¿Qué factores contribuyeron a la situación? ¿Por qué cree que sucedió? ¿Hubo personas heridas, equipos, aeronaves, instalaciones afectadas? ¿Fué reportado a Operaciones
de Aeris?
Código: F-120-1
INFORME VOLUNTARIO/CONFIDENCIAL DE INCIDENTES, ACCIDENTES O
PELIGROS EN EL AIJS
Versión: 1
Página: 2 de 2
10. Descripción gráfica, si lo cree conveniente o tambien puede adjuntar fotos o videos cuando envie el informe (sino déjese en blanco):
11. Comentarios adicionales o sugerencias que quiera agregar (sino déjese en blanco):
12. Firma:
Firma
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 58 de 66
11.6
14
Registro: Identificación de peligros y gestión de los riesgos de seguridad 14
Este documento está en proceso de aprobación, dentro del Sistema de Gestión de Calidad de Aeris.
F-XXX
Identificación de peligros y gestión de los riesgos
Versión 1
Fecha:
1
Tipo de operación
o actividad
2
Peligro
3
Componentes
específicos del
peligro
4
5
6
7
Posibles
consecuencias
relacionadas con el
peligro
Defensas existentes para
controlar los riesgos de
seguridad operacional e
índice de los riesgos de
seguridad operacional
resultante
Nuevas medidas o defensas para
reducir los riesgos de seguridad
operacional e índice de los
riesgos de seguridad operacional
resultante
Persona
responsable
realizar la
implementación
de las nuevas
defensas
Índice de riesgo de seguridad
operacional:
Índice de riesgo de seguridad
operacional:
Tolerabilidad de los riesgos de la
seguridad operacional:
Tolerabilidad de los riesgos de la
seguridad operacional:
OBSERVACIONES (De ser necesario utilice hojas adicionales enumeradas y se debe adjuntar una hoja de control de asistencia)
Realizado por:
Nombre:
Firma:
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 59 de 66
11.7
Ilustración del proceso de gestión de los riesgos de seguridad
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 60 de 66
11.8
15
Registro de investigación y análisis de accidentes e incidentes 15
Este documento esta en proceso de aprobación, dentro del Sistema de Gestión de Calidad de Aeris.
F-XXX
Versión 1
Investigación y análisis de accidentes e incidentes
Página:
1 de 1
Fecha:
1
2
3
4
5
Procesos organizacionales
Condiciones del lugar de
trabajo
Condiciones latentes
Fallas activas
Defensas
Conclusiones de la investigación de seguridad operacional (De ser necesario utilice hojas adicionales enumeradas)
1
10
2
11
3
12
4
13
5
14
6
15
7
16
8
17
9
18
Causas (De ser necesario utilice hojas adicionales enumeradas)
1
10
2
11
3
12
4
13
5
14
6
15
7
16
8
17
9
18
Recomendaciones de la seguridad operacional (De ser necesario utilice hojas adicionales enumeradas)
1
10
2
11
3
12
4
13
5
14
6
15
7
16
8
17
9
18
Observaciones (De ser necesario utilice hojas adicionales enumeradas y se debe adjuntar una hoja de control de asistencia)
Realizado por:
Nombre:
Firma:
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 61 de 66
11.9
Consideraciones para realizar la identificación de peligros
Para realizar una adecuada identificación de los peligros, es necesario tomar en consideración los tipos de
peligros, así como los factores y procesos donde podrían estar estos peligros.
11.9.1 Tipos de peligros
Los peligros están clasificados en tres familias genéricas, que detallan a continuación:
11.9.1.1
Naturales
Los peligros naturales pueden ser:
a. Eventos meteorológicos o climatológicos: por ejemplo los huracanes, tornados, tormentas, relámpagos, cortante
de viento, otros.
b. Condiciones meteorológicas adversas: por ejemplo la lluvia fuerte, viento, restricción de visibilidad, otros.
c. Eventos geofísicos: por ejemplo los: terremotos, actividad volcánica, tsunamis, inundaciones, deslizamiento de
terreno, otros.
d. Condiciones geográficas: por ejemplo el terreno montañoso, grandes superficies de agua, otros.
e. Eventos ambientales: por ejemplo los incendios, animales, infección o peste, otros.
f.
Eventos de salud pública: por ejemplo las epidemias de influenza u otras enfermedades, otros.
11.9.1.2
Técnicos
Los peligros técnicos podrían ser deficiencias relacionadas con:
a. Aeronaves y componentes de aeronaves, sistemas, sub sistemas y equipamiento relacionado, otros.
b. Instalaciones de una organización, herramientas y equipamiento relacionado, otros.
c. Instalaciones, sistemas, subsistemas y equipamiento relacionado fuera de la organización, otros.
11.9.1.3
Económicos
Los peligros económicos podrían ser tendencias globales relacionadas a:
a. Expansión
b. Recesión
c. Costo del material o del equipamiento
d. Otros.
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 62 de 66
11.9.2 Factores y procesos a considerar
Dentro del proceso de identificación de los peligros es necesario examinar los siguientes factores y procesos:
a. Factores de diseño, incluyendo el diseño de equipamiento y de las tareas
b. Procedimientos y prácticas operacionales, incluyendo su documentación y listas de verificación
c. Comunicaciones, incluyendo medios, terminología y lenguaje
d. Factores organizacionales, tales como las políticas de la compañía para la selección, entrenamiento,
remuneración y la asignación de recursos
e. Factores ambientales de trabajo, tales como el ruido ambiente y las vibraciones, temperatura, iluminación y la
disponibilidad de ropa y equipo de protección
f.
Factores reglamentarios, incluyendo la aplicabilidad y cumplimiento de los reglamentos, la certificación del
equipamiento, personal y procedimientos, y una supervisión adecuada
g. Defensas incluyendo factores tales como la provisión de sistemas de detección y alarmas, y hasta dónde el
equipamiento resistente y a prueba de errores y fallas
h. Eficacia humana, incluyendo condiciones de salud y limitaciones físicas
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 63 de 66
11.10 Ejemplo identificación de peligros y gestión de riesgos
Identificación de peligros y gestión de los riesgos
F-XXX
Versón 1
17/04/2013
Fecha:
1
Tipo de
operación o
actividad
2
Peligro
3
Componentes
específicos del
peligro
1. Circulación
de aeronaves
en área de
movimiento
2.Movimiento
de equipos y
personal
durante
trabajos sobre
la pista
3. Remoción
de carpeta
asfáltica
4.Falta de
demarcación de
pista mientras
actúa producto
rejuvenecedor
Operación de
aeropuerto
4
5
Posibles
consecuencias
relacionadas con el
peligro
Defensas existentes para
controlar los riesgos de
seguridad operacional e
índice de los riesgos de
seguridad operacional
resultante
6.Periodo de
tiempo en que
estará la pista
cerrada
7. Mala o nula
visibilidad por
condiciones
meteorológicas
adversas
7
Nuevas medidas o defensas para
reducir los riesgos de seguridad
operacional e índice de los riesgos de
seguridad operacional resultante
Persona
responsable
realizar la
implementación
de las nuevas
defensas
1.Incidentes/accide 1. Emitir notam de cierre de
1. Entrenar al personal que
ntes con
pista
laborará en los trabajos, para que
aeronaves en área
de maniobras
2. Solicitud de precaución al conozcan los procedimientos a
seguir para prevenir incursiones
2 .Daño en ayudas personal que realizará los
en el área de maniobras, las
visuales o radio
trabajos, para no dañar
regulaciones que deben de
ayudas
ayudas visuales o radio
ayudas
aplicarse para prevenir incidentes
3.Generación de
relativos al FOD y daños a
FOD
3. Solicitar limpieza de FOD infraestructura aeroportuaria,
en áreas cerca al trabajo de
además saber como proceder si
remoción de carpeta
ocurre un incidente/accidente.
4. Confusión de
asfáltica
tripulaciones respecto
a la falta de
4. Emisión de Notam
demarcación
informando a las
horizontal de la pista
tripulaciones, respecto de la
existencia de áreas de pista
sin demarcación
5. Incursión de pista
(ingreso a pista antes
5.Informar al personal que
de que empiece a
realizara los trabajos, que
regir el cierre)
no podrán ingresar a la
pista, hasta que empiece a
Trabajos de
regir el Notam de cierre
en la pista y 5.Personal de 6.Emergencia con
franjas de construcción,
aeronave mientras se
sin
experiencia
realizan los trabajos 6. Publicar Notam de cierre
ésta.
de pista con al menos 1 mes
en
permanencia
7. Visibilidad escasa de anticipación
en área de
maniobras
6
o nula del área de
trabajos por
condiciones
meteorológicas
adversas
2. Informar a los operadores
aéreos mediante CAA, de la
existencia de un Notam de cierre
de pista, indicando la vigencia y
de los horarios del mismo.
3. Solicitar al ATC, ver la
posibilidad de incluir en el ATIS
(de acuerdo al tamaño de
grabación y caracteres
disponibles del sistema),
información relativa a que la pista
se encuentra cerrada o que falta
demarcación. Esto diariamente,
7. Incidentes con personas, en el lapso de tiempo en que se
están realizando los trabajos
equipos o infraestructura
aeroportuaria, por escasa o
nula visibilidad
Índice de riesgo de seguridad
operacional:
3B
4. En caso de condiciones
metereologicas de mala o nula
visibilidad, se extremarán las
medidas de seguridad
operacional, pero no se
cancelaran los trabajos
Índice de riesgo de seguridad operacional:
2C
Tolerabilidad de los riesgos de la
seguridad operacional:
Aceptable en base a
mitigación del riesgo.
Puede requerir una
decisión de la dirección
Tolerabilidad de los riesgos de la seguridad
operacional:
Aceptable en base a mitigación
del riesgo. Puede requerir una
decisión de la dirección
OBSERVACIONES (De ser necesario utilice hojas adicionales enumeradas y se debe adjuntar una hoja de control de asistencia)
Realizado por:
Nombre:
Cesar Tello
Firma:
1. Director de
Ingeniería
2. Director de
Operaciones
2. Director de
Operaciones
4. Director de
Ingeniería
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 64 de 66
11.11 Informe obligatorio para personal externo a Aeris 16
16
Este documento está en proceso de aprobación, dentro del Sistema de Gestión de Calidad de Aeris.
Código: F-XXX
Versión: 1
Informe obligatorio de incidente/accidente
Página 1 de 2
Consecutivo:
1. Notificación inmediata: Todo incidente o accidente deberá ser reportado de inmediato vía telefónica a la oficina de Operaciones de Aeris. Se procederá conforme a lo estipulado
en el Plan de Emergencia del Aeropuerto, si aplicase.
Teléfonos externos
Teléfonos internos
2440-8257
2442-7131
8392-1563
2309 ó 2188
2. Notificación escrita: Al completar el presente formulario y enviarlo a Operaciones Aeris, se entiende como recibida la notificación.
Firma:
Representante de Aeris
3. Identificación de la persona que reporta:
Número de Gafete
Nombre:
Empresa donde labora
Correo electrónico
4. Teléfono de referencia:
Personal
Lugar de trabajo
5. Fecha y Hora del suceso:
Día
Mes
Año
Hora
6. Tipo de suceso:
Incidente
Accidente
7. Ubicación del suceso:
7. Condición climatológicas:
8. Descripción detallada del incidente/accidente ocurrido: Por favor describa en tercera persona lo ocurrido tan precisa y clara como sea posible. Incluya información ¿Cómo sucedió?
¿Cómo fue descubierto el problema? ¿Qué acciones se tomaron? ¿Qué factores contribuyeron a la situación? ¿Por qué cree que sucedió? ¿Hubo personas heridas, equipos,
aeronaves, instalaciones afectadas?
9. Involucrados / Testigos:
Indique si es
involucrado o
testigo
Nombres
Apellidos
Empresa / Dirección
Número de
teléfono
Correo electrónico
Código: F-XXX
Informe obligatorio de incidente/accidente/peligro
Versión: 1
Página 2 de 2
10. Descripción grafica, si lo cree conveniente o tambien puede adjuntar fotos o videos cuando envie el informe (sino déjese en blanco):
11. Comentarios adicionales o sugerencias que quiera agregar:
12. Firma
Firma
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 65 de 66
11.12 Informe obligatorio para uso exclusivo de Aeris
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
HOJA DE ACCIÓN INCIDENTES, ACCIDENTES Y EVENTOS EN
EL AIJS
Código: F-122
Versión: 38
Página: 1 de 3
Fecha y hora en que
se llena el formulario:
Coordinador Disponible
(en el sitio):
Lado Aéreo
Fecha y hora en que
se reportó:
Nombre completo de la persona y empresa
que reportó:
Terminal
Ubicación (según
mapa cuadriculado):
Número de hoja de Acción:
Lado Terrestre
Descripción detallada:
Derrames
¿Se aplicó
material
absorbente?
SÍ
NO
Matrícula de la
Aeronave
Número de vuelo
Accidente o
Incidente
Aeronave
Tipo de
Aeronave
Cantidad de
Pasajeros
Según el
tipo de
sustancia
indique
Indicar
Volumen
(litros)
Jet Fuel
Av Gas
Hidráulico
Indicar
Área (m2)
Gasolina
Diesel
Otro
Nombre del Capitán
Número de licencia
Nombre del Primer
Oficial
Nombre mecánico a
cargo
Operador (línea
aérea)
Nombre del
personal de la
DGAC destacado
en el lugar
Número de licencia
Número de licencia
Causa posible
de la accidente o
incidente
Número de marchamo
Vehículos
involucrados
Número de placa
Compañía a la que
pertenecen
Involucrados / Testigos:
Indique si es
involucrado o
testigo
Nombres
Apellidos
Empresa / Dirección
Número de teléfono
Correo
electrónico
Comentarios adicionales
Nombre y firma
Coordinador de Operaciones
o Auxiliar de Carga
Nombre y firma
Oficial de Comunicaciones
o Coordinador de Carga
Nombre y firma
Supervisor de Operaciones
o Jefe de Carga
Código: MPO-13
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional
Versión: 1
Página: 66 de 66
11.13 Ejemplo de un proceso de gestión de riesgos de la seguridad operacional
Análisis de riesgo
1 ANÁLISIS DE RIESGO: TRABAJOS EN LA PISTA DE ATERRIZAJE
07/25 Y DENTRO DE LAS FRANJAS DE ÉSTA
Seguidamente se detallará el proceso que se siguió para realizar el análisis de riesgo, de
los trabajos que se efectuarán en la pista 07/25 y dentro de las franjas de ésta. Dicho proceso
utilizó un proceso sistemático que permitió realizar una adecuada descripción del sistema,
identificar los peligros, evaluar y controlar/mitigar los riesgos.
1.1 Consideraciones Generales
a. Se define que los trabajos de mejora en pista y dentro de las franjas de ésta, como el alcance
del presente análisis. Dichas áreas requieren mejoras debido:
1. Grietas en ciertas zonas de la pista
2. Pobre fricción de la carpeta asfáltica
3. Los espaldones de la intersección Alfa, no cumplen con el tamaño de los márgenes, para
transito de aeronaves clave E.
b. Se consideraron prioritariamente factores que afectan la seguridad, tales como equipos y
personal laborando en la pista, el clima y condiciones de visibilidad reducidas, etc.
c. Respecto al análisis de los accidentes e incidentes, se indica que no hay registros de
incidentes o accidentes, causados por trabajos en la pista o dentro de las franjas de ésta.
La metodología para realizar la gestión de riesgo, consta de los pasos que se detallan
seguidamente.
1.2
Descripción del sistema e identificación del peligro
La pista de aterrizaje 07/25, es una pista de 45 metros de largo, por 45 metros de ancho,
cuya superficie es en concreto asfaltico. Su resistencia es de: 71 / F / C / W / T. (PCN: Valor
número: 71, tipo de pavimento: Flexible (F), categoría de la sub-rasante (resistencia del terreno de
fundación): Baja (C), presión de llantas: Sin límite (W), método de evaluación: Técnico (T ). Los
trabajos a realizar en la pista 07/25 y en las franjas de éstas, obedecen a las situaciones indicadas
en el punto 1.1 (a) 1,2 y 3.
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Análisis de riesgo
1.2.1 Se procede a identificar el peligro
Se determina que el peligro que se presenta, es debido a trabajo que se desarrollarán en la
pista de aterrizaje 07/25 y franjas de ésta.
1.2.2 Luego se desglosa el peligro en componentes específicos del peligro
Los peligros que se generan, es debido a que se realizarán trabajos en la pista y dentro
de las franjas de ésta. Dentro de estos peligros se considera:
a. Circulación de aeronaves en área de movimiento
b. Movimiento de equipos y personal durante trabajos sobre la pista
c. Remoción de carpeta asfáltica
d. Falta de demarcación de pista mientras actúa producto rejuvenecedor
e. Personal de construcción, sin experiencia en permanencia en área de maniobras
f.
Periodo de tiempo en que estará la pista cerrada
g. Mala o nula visibilidad por condiciones meteorológicas adversas
1.2.3 Se relacionan los peligros específicos, con consecuencias específicas
posibles o los sucesos que podrían ser el resultado de los peligros
específicos
a. Incidentes/accidentes con aeronaves en área de maniobras.
b. Daño en ayudas visuales o radio ayudas.
c. Generación de FOD.
d. Confusión de tripulaciones respecto a la falta de demarcación horizontal de la pista.
e. Incursión de pista (ingreso a pista antes de que empiece a regir el cierre).
f.
Emergencia con aeronave mientras se realizan los trabajos.
g. Visibilidad escasa o nula del área de trabajos por condiciones meteorológicas adversas
1.2.4 Se analizan las medidas de prevención, que se han considerado antes
de realizar el trabajo
Previo al inicio de los trabajos, se han considerado las siguientes acciones a tomar
(Defensas tecnológicas, entrenamientos y regulatorias) antes de autorizar el inicio de los trabajos.
Versión 1
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Análisis de riesgo
a. Emitir notam de cierre de pista.
b. Solicitud de precaución al personal que realizará los trabajos, para no dañar ayudas visuales o
radio ayudas.
c. Solicitar limpieza de FOD en áreas cerca al trabajo de remoción de carpeta asfáltica.
d. Emisión de Notam informando a las tripulaciones, respecto de la existencia de áreas de pista
sin demarcación.
e. Informar al personal que realizara los trabajos, que no podrán ingresar a la pista, hasta que
empiece a regir el Notam de cierre.
f.
Publicar Notam de cierre de pista con al menos 1 mes de anticipación.
g. Incidentes con personas, equipos o infraestructura aeroportuaria, por escasa o nula visibilidad
1.3 Evaluación del riesgo
Con la información del proceso anterior se procede a identificar y evaluar los riesgos de la
seguridad operacional de las consecuencias de los peligros y las defensas existentes, en términos
de probabilidad, severidad y tolerabilidad del riesgo.
1.3.1 Probabilidad
Es la posibilidad que una situación peligrosa identificada pueda ocurrir. Se procedió a
asignarle un valor numérico a la probabilidad de que el peligro llegue a ocurrir, con base a la
información que se adjunta en el siguiente cuadro.
Versión 1
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Análisis de riesgo
Cuadro Probabilidad del evento
1.3.2 Severidad
Es la medición de las posibles consecuencias de que la situación peligrosa identificada
ocurra, tomando como referencia la peor situación previsible. Se procedió a asignarle un valor a la
severidad o impacto que podría provocar el peligro de si llegase a ocurrir, con base a la
información que se adjunta en el siguiente cuadro.
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Análisis de riesgo
Cuadro Severidad del evento
1.3.3 Índice de tolerabilidad
Una vez que los valores de probabilidad y severidad de los riesgos fueron determinados,
se procedió a evaluar el riesgo para determinar el índice de tolerabilidad del mismo, con base en
la información que se adjunta en el siguiente cuadro.
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Análisis de riesgo
Cuadro evaluación del riesgo
1.3.4 Tolerabilidad
Cuando se obtuvo el índice de riesgo después de la evaluación, se procedió a determinar
la tolerabilidad del riesgo resultante para la organización, con base a la información que se adjunta
en el siguiente cuadro.
Versión 1
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Análisis de riesgo
Cuadro Índice de tolerabilidad del riesgo
El Índice de riesgo resultante fue de 3B, por lo tanto la tolerabilidad del riesgo es
Aceptable en base a mitigación del riesgo. Puede requerir una decisión de la dirección
1.4 Control/mitigación de los riesgos
Luego de determinar el índice y la tolerabilidad del riesgo, se procedió a realizar un
proceso de mitigación/control del riesgo existente. Mediante este proceso se busca mejorar o
implementar estrategias, acciones o defensas que se utilizarán para reducir/mitigar los riesgos de
seguridad operacional, por las consecuencias asociados con el peligro detectado.
a. Entrenar al personal que laborará en los trabajos, para que conozcan los procedimientos a
seguir para prevenir incursiones en el área de maniobras, las regulaciones que deben de
aplicarse para prevenir incidentes relativos al FOD y daños a infraestructura aeroportuaria,
además saber cómo proceder si ocurre un incidente/accidente.
b. Informar a los operadores aéreos mediante CAA, de la existencia de un Notam de cierre de
pista, indicando la vigencia y de los horarios del mismo.
c. Solicitar al ATC, ver la posibilidad de incluir en el ATIS (de acuerdo al tamaño de grabación y
caracteres disponibles del sistema), información relativa a que la pista se encuentra cerrada.
Esto diariamente, en el lapso de tiempo en que se están realizando los trabajos.
Versión 1
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Análisis de riesgo
d. En caso de condiciones meteorológicas de mala o nula visibilidad, se extremarán las medidas
de seguridad operacional, pero no se cancelaran los trabajos.
Se procedió a evaluar nuevamente el índice de riesgo y a determinar la tolerabilidad del
riesgo resultante para el Aeropuerto y con base en dicho resultado se definió, que el índice de
riesgo resultante ahora es de 2C, por lo tanto la tolerabilidad del riesgo es Aceptable en base a
mitigación del riesgo. Puede requerir una decisión de la dirección .
La decisión de la dirección, fue acatar las recomendaciones y dar visto bueno a los
trabajos.
1.5 Registro y medidas adoptadas posterior a la gestión de riesgos
El proceso de la gestión de riesgos establece, que luego finalizarse el proceso de
Control/mitigación, se notifiquen todas las medias o defensas adoptadas, al responsable
específico de implementarlas en un plazo razonable. El proceso evaluado no ser realizado hasta
que se hayan completados las medidas o defensas adoptadas.
Se concluye que la implementación de las medidas adoptadas, en el punto anterior
corresponde a cada una de las siguientes personas, según el mismo orden de la medida
establecida.
Medias o defensas adoptadas
Responsable de la implementación
Véase punto 1.3.a
Director de Ingeniería
Véase punto 1.3.b
Director de Operaciones
Véase punto 1.3.c
Director de Operaciones
Véase punto 1.3.d
Director de Ingeniería
El registro empleado1 durante este proceso almacena según los procedimientos del
sistema de gestión de calidad que posee Aeris, para que sirva de evidencia de la gestión de los
riesgos de la seguridad operacional en el aeropuerto y de referencia para futuras evaluaciones de
los riesgos de la seguridad operacional.
1 Se utiliza el Formulario de
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Identificación de peligros y gestión de los riesgos de seguridad
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Análisis de riesgo
1.5.1 Retroalimentación de la información
Un vez que ha finalizado el proceso de análisis de riesgo, se procederá a realizar la
notificación de los resultados de la gestión, a los responsables de la implementación de las
medidas.
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