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MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN EMPRESA PARA LA SEGURIDAD URBANA -ESUEntidad: Empresa para la Seguridad Urbana.
Misión: Empresa industrial y comercial de estado dedicada a la logística para la seguridad y la convivencia ciudadana, así como el diseño, integración y comercialización de proyectos, soluciones tecnológicas y sistemas en seguridad, dirigidos a apoyar las políticas públicas de seguridad
ciudadana.
IDENTIFICACIÓN
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
ANÁLISIS
SEGUIMIENTO
Riesgo
Proceso
Objetivo
Causas
No.
Descripción
Probabilidad de
materialización.
Valoración Tipo de
Control
Preventivo Correctivo
Administración del
Riesgo
Evitar
Direccionamiento Estratégico
No definición de los roles y responsabilidades en los
procesos estratégicos
Poca claridad en el diseño de los perfiles y las funciones
en los procesos estratégicos
Garantizar el
direccionamiento y
mejoramiento de la entidad
en función de su objeto
social y normatividad
aplicable, asegurando la
calidad de sus servicios y la
sostenibilidad económica.
Acciones de Control
Responsable
Reducir
Si
No
En proceso
Manual de funciones y responsabilidades
Lider de Gestión
Humana
Auditorías internas y externas de calidad
Profesional de
Planeación
Falta de seguimiento en el cumplimiento de la planeación
estratégica
Evaluación de la gestión por medio de la
Junta Directiva
Gerente
15/12/2015
Deficiente actualización en los lineamientos normativos
Control jurídico (Normograma)
Secretario General
15/12/2015
Deficiente institucionalización de un plan de
comunicaciones
Definición de Políticas de Cominicación
Comunicadora
x
Auditorías internas y externas de calidad
Profesional de
Planeación
x
Manual de estándares y políticas en
seguridad de la información
Profesional de
Tecnología de la
información
x
Deficiente armonización del sistema integrado de calidad
para la toma de decisiones
Ausencia de canales de comunicación
1
2
Extralimitación de
funciones y decisiones
institucionales
Uso indebido de la
información
Posible
Posible
x
x
x
x
Falta de políticas en la seguridad de la información
Establecer requisitos que beneficien a algún proponente
en la elaboración de los pliegos de condiciones
Proporcionar información privilegiada a algún
proponente
Alteración de las propuestas económicas presentadas
Todas las líneas de negocio
Cumplimiento
Beneficiar a un
proveedor durante la
3 selección de aliados
proveedores o solicitud
pública de ofertas
Procedimiento de solicitud pública de
oferta - revisión jurídica de los procesos
de contratación
Posible
x
Entrega física de propuestas foliadas y
radicadas
Falta de verificación de requisitos
Intereses económicos y manejo de influencias por el
supervisor
Manual de Supervisión
Omisión de las faltas o mala prestación del servicio por
parte de los proveedores
Beneficiar a un
proveedor en la etapa de
4
evaluación de aliados
proveedores
Posible
x
x
x
x
Procedimiento de solicitud pública de
oferta - evaluación de propuestas
Establecer criterios de evaluación que favorezcan a algún
proveedor y que no permitan justificar el resultado
Dirección de Servicios
LogísticosSecretario
General
15/09/2015
Comité de Contratación
Dirección de Servicios
Logísticos
Secretario General
Dirección de Servicios
Logísticos
Profesional de
Planeación
Secretario General
x
x
15/09/2015
Formato de evaluación de proveedores
Comité de Contratación
x
Diligenciamiento del formato producto
no conforme
Todos los líderes de
línea
x
x
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN EMPRESA PARA LA SEGURIDAD URBANA -ESUTodas las líneas de negocio
Entidad: Empresa para la Seguridad Urbana.
Misión: Empresa industrial y comercial de estado dedicada a la logística para la seguridad y la convivencia ciudadana, así como el diseño, integración y comercialización de proyectos, soluciones tecnológicas y sistemas en seguridad, dirigidos a apoyar las políticas públicas de seguridad
ciudadana.
Proceso
IDENTIFICACIÓN
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
ANÁLISIS
Riesgo
Objetivo
Causas
Beneficiar a un
proveedor en la etapa de Probabilidad de
4
Posible
materialización.
de aliados
No. evaluación
Descripción
proveedores
Valoración Tipo de
Control
x
Preventivo Correctivo
Administración del
Riesgo
x
Evitar
Omisión en la verificación por parte del personal
supervisor sobre el cumplimiento del clausulado de los
contratos
No realización o realización inadecuada del
referenciamiento de precios
Alteración de las propuestas económicas
Adquirir bienes o
servicios con precios
5
superiores a los precios
del mercado
Posible
x
Combustibles
Mto. del Parque Automotor
Falta de trazabilidad de los consumos reales por vehículo
Acciones de Control
Responsable
Reducir
Si
Procedimiento de supervisión
Dirección de Servicios
Logísticos
Profesional de
Planeación
Comité de contratación
Gerente
x
Portal de contratación
Comité de Contratación
x
Alterar la información
relativa al consumo de
6
combustible para
beneficiar a una parte
Posible
x
x
x
Correo electrónico por parte del cliente
con la solicitud de mantenimiento formato firmado de reparación
Lider de Línea Parque
Automotor
x
Formato diagnóstico de taller - Formato
de control de reparaciones - acta de
entrega de vehículo reparado
Lider de Línea Parque
Automotor
x
Falsificación de documentación de ingreso de los
vehículos a los talleres
Correo electrónico por parte del cliente
con la solicitud de mantenimiento formato firmado de reparación
Lider de Línea Parque
Automotor
x
Omisión en la verificación de la facturación
Aplicativo línea de seguridad física
Lider de Línea
Seguridad Física
x
Ausencia de registros auxiliares que permitan verificar los
consumos cobrados
Suplantación de autorizaciones para ingreso de vehículos
a talleres en proveedores aliados
Perdida total o parcial de documentación soporte
Alterar la información de
7 los vehículos reparados y
sus costos
Posible
X
X
Falsificación o duplicidad en la facturación
Prestación de servicios
de vigilancia que no se
8 encuentren soportados
por los interventores del
convenio
Posible
x
En proceso
15/09/2015
Procedimiento de supervisión al contrato
Lider de Línea de
de suministro de combustible - Informes
Combustible
semanales de consumo por estación
Ausencia de verificación de la facturación
No
15/09/2015
Procedimiento de supervisión al contrato Lider de Línea de
de suministro de combustible
Combustible
No utilizar los canales y medios oficiales de comunicación
para la modificación de topes de consumo
Garantizar la adecuada
ejecución física y financiera
de los contratos
interadministrativos
gestionados por las
diferentes líneas de servicios,
que permita obtener los
niveles de ingresos y
rentabilidad esperados y
contribuir con la satisfacción
del cliente, a través de la
gestión oportuna de los
requerimientos solicitados
por las entidades usuarias
dentro del marco de los
requisitos contractuales
pactados, el manual de
contratación de la entidad y
la normatividad legal
aplicable.
Cumplimiento
x
Modificar la información relacionada con los topes de
consumos autorizados por los clientes
Seguridad Física
SEGUIMIENTO
x
gestionados por las
diferentes líneas de servicios,
que permita obtener los
niveles de ingresos y
rentabilidad esperados y
contribuir con la satisfacción
del cliente, a través de la
gestión oportuna de los
requerimientos solicitados
por las entidades usuarias
Entidad: Empresa
para la Seguridad Urbana.
dentro del marco de los
Misión: Empresa
industrial
y comercial de estado dedicada a la logística para la seguridad y la convivencia ciudadana, así como el diseño, integración y comercialización de proyectos, soluciones tecnológicas y sistemas en seguridad, dirigidos a apoyar las políticas públicas de seguridad
requisitos
contractuales
ciudadana. pactados, el manual de
contratación de la entidad y
IDENTIFICACIÓN
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
SEGUIMIENTO
ANÁLISIS
la normatividad legal
aplicable.
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN EMPRESA PARA LA SEGURIDAD URBANA -ESU-
Riesgo
Proceso
Objetivo
Causas
No.
Descripción
Probabilidad de
materialización.
Valoración Tipo de
Control
Seguridad Física
Preventivo Correctivo
Omisiones en la supervisión
SIS
Reporte erróneo de las cantidades de obra reales en las
actas de avance de obra
Implementación de equipos y elementos de baja calidad
y/o remanofacturados
Prestación de servicios
de vigilancia que no se
8 encuentren soportados
por los interventores del
convenio
Posible
Alterar la información
relativa a la ejecución
9
real de cantidades de
obra y calidad
Posible
x
Administración del
Riesgo
Evitar
Contratación de Personal y Arrendamiento
Direccionameinto del cliente del personal a proveer
Posible
x
x
Acta de avance de obra
Líderde Línea SIS
x
Lider de la Línea de
Contratación y
Arrendamiento
x
x
Cumplimiento estricto del objeto
contractual con los soportes de
requerimiento
Falta de oportunidad en la realización de los
requerimientos
Genarar alertas oportunas hacia el
cliente
x
Contratar personal no idóneo a los cargos requeridos
Verificación del cumplimiento de la
legalidad del perfil y de la experiencia
laboral
x
Ejecución indebida en la modalidad de contratación
Incurrir en hechos
11 generadores de
demandas
Casi seguro
x
x
Lider de la Línea de
Reporte al cliente de alertas oportunas Contratación y
explicando la modalidad de contratación Arrendamiento
y implicaciones que se derivan de una
mala aplicación del mismo
No
En proceso
x
Daños a los inmuebles arrendandos
Verificación de las condiciones del
inmueble para efectos contractuales
31/12/2015
Falta de oportunidad en el pago de los servicios públicos
de los bienes inmuebles
Control de pago de servicios públicos de
los bienes arrendados
31/12/2015
Ausencia de garantías que se deriven de la ocupación del
inmueble
Polizas de riesgos
31/12/2015
Incumplimiento de los principios del sistema
presupuestal en beneficio de terceros
Políticas presupuestales
Expedición de vigencias futuras sin autorización
resupuesto
Si
x
Falta de análisis en los tipos de contratación por parte del
cliente
Planear y coordinar la
operación financiera con
base en el presupuesto anual
de la entidad, teniendo en
cuenta loa planes, programas
y proyectos con el objetivo
de controlar y direccionar
Responsable
Evaluación de proveedores mediante un
equipo interdisciplinario (control interno
y secretaría general) - Evaluación de
Lider de Línea
proveedores por parte de terceros
Seguridad Física
(ICONTEC) - reuniones de seguimiento
periódicas
No verificación o validación de las características del
personal requerido
Contratar personal no
10 idóneo a los cargos
requeridos
Acciones de Control
Reducir
x
x
Cumplimiento
Inadecuada
12 administración del
presupuesto
Posible
x
x
Líder de Presupuesto
x
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN EMPRESA PARA LA SEGURIDAD URBANA -ESUEntidad: Empresa para la Seguridad Urbana.
Misión: Empresa industrial y comercial de estado dedicada a la logística para la seguridad y la convivencia ciudadana, así como el diseño, integración y comercialización de proyectos, soluciones tecnológicas y sistemas en seguridad, dirigidos a apoyar las políticas públicas de seguridad
ciudadana.
IDENTIFICACIÓN
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
ANÁLISIS
SEGUIMIENTO
Riesgo
Proceso
Objetivo
Causas
No.
Descripción
Probabilidad de
materialización.
Valoración Tipo de
Control
Tesorería
Contabilidad
Presupuesto
Preventivo Correctivo
Planear y coordinar la
operación financiera con
base en el presupuesto anual
de la entidad, teniendo en
cuenta loa planes, programas
y proyectos con el objetivo
de controlar y direccionar
correctamente los recursos
económicos necesarios para
el logro de los objetivos
institucionales.
Garantizar la adecuada
administración y control de
los recursos económicos
generando información
financiera razonable,
oportuna y confiable que
permita la toma de
decisiones.
Planear y coordinar la
operación financiera con
base en el presupuesto anual
de la entidad, teniendo en
cuenta loa planes, programas
y proyectos con el objetivo
de controlar y direccionar
correctamente los recursos
económicos necesarios para
el logro de los objetivos
institucionales
Administración del
Riesgo
Evitar
Cumplimiento
Acciones de Control
Responsable
Reducir
Si
Aprobación del director administrativo y
financiero y acto administrativo por
Líder de Presupuesto
medio de traslado firmado por el gerente
x
Revisión jurídica del proceso contractual Líder de Presupuesto
Procedimiento ejecución, seguimiento,
Secretario General
cierre y apertura del presupuesto
x
Afectación de rubros que no corresponden al objeto del
gasto
Procedimiento ejecución, seguimiento,
cierre y apertura del presupuesto
Líder de Presupuesto
x
Exceder las apropiaciones presupuestales
Parametrización del Software Financiero Líder de Presupuesto
x
Desviación de recursos entre convenios o entre rubros
Proceso financiero
Líder de Presupuesto
x
Registro de saldos no razonables o no conciliados
provenientes de otros procesos
Control Interno Contable - Políticas
contables - procedimiento contable
Líder Contable
x
Registro de movimiento sin los debidos soportes
documentales o a terceros improcedentes
Políticas contables - procedimiento
contable
Líder Contable
x
Estacionalidad de fondos provenientes de los contratos
interadministrativos, en beneficio de determinadas
entidades bancarias
Jineteo de fondos en beneficio propio
Modelo de selección bancario
Líder de Tesorería
x
Inversiones en entidades que no ofrecen seguridad
favoreciendo los intereses de terceros
Comité de inversiones - Políticas de
tesorería
Líder de Tesorería
x
Visto bueno del supervisor - Políticas de
tesorería
Líder de Tesorería
x
Políticas de tesorería - Proceso de
supervisión de los contratos
Líder de Tesorería
x
Revisión mensual de cuentas por cobrar
por parte de la directora administrativa y
Líder de Tesorería
financiera - Informe de cartera morosa al
comité de gerencia
x
Inclusión de gastos no presupuestados
Inadecuada
Expedición de certificados de disponibilidad o
compromiso sin cumplimiento de los requisitos
12 administración del
Ordenar o efectuar pagos sin el lleno de los requisitos
legales y retardar el pago de obligaciones legalmente
contraídas
Inadecuada gestión de cartera para favorecer a terceros
x
x
presupuesto
13
Cobro de dádivas por trámite de cuentas
Posible
14
Inadecuada gestión
contable
Inadecuada gestión de
tesorería
Posible
Posible
x
x
x
x
No
En proceso
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Misión: Empresa industrial y comercial de estado dedicada a la logística para la seguridad y la convivencia ciudadana, así como el diseño, integración y comercialización de proyectos, soluciones tecnológicas y sistemas en seguridad, dirigidos a apoyar las políticas públicas de seguridad
ciudadana.
Gestión de Recursos Físicos
Gestión de Recursos
Tecnológicos
Liquidación de
convenios
Planear y coordinar la
operación financiera con
base en el presupuesto anual
de la entidad, teniendo en
cuenta loa planes, programas
y proyectos con el objetivo
y direccionar
Proceso de controlar
Objetivo
correctamente los recursos
económicos necesarios para
el logro de los objetivos
institucionales
IDENTIFICACIÓN
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
ANÁLISIS
Riesgo
Causas
No.
Descripción
Probabilidad de
materialización.
Valoración Tipo de
Control
Preventivo Correctivo
Inadecuada solicitud de ajustes en los diferentes
módulos financieros
Plasmar cifras incorrectas en la conciliación financiera
que beneficien a terceros
Generación de
15 conciliaciones financieras
con errores
Administración del
Riesgo
Evitar
Posible
x
x
Establecer requisitos que beneficien a algún proponente
en la elaboración de los pliegos de condiciones
Proporcionar información privilegiada a algún
proponente
Beneficiar a un
16 proveedor durante la
Posible
x
Alteración de las propuestas económicas presentadas
Establecer requisitos que beneficien a un proponente en
la elaboración de los términos de referencia
Inadecuada
17 administración de
Activos Fijos
Posible
x
x
Adjudicación de contrato a un proveedor sin aprobación
del comité de contratación
Inadecuado pago de la
18 nomina y seguridad
Garantizar el cumplimiento
Incluir dentro del pago de la seguridad social personas no
social
de los objetivos estratégicos
vinculadas a la entidad
de la organización dentro del
marco institucional y legal,
promoviendo el desarrollo y
mejoramiento de las
competencias del talento
humano al servicio de la
entidad.
Acciones de Control
Posible
x
Responsable
Reducir
Si
Profesional de
Liquidación
x
Proceso de liquidación financiera Profesional de
Formato de conciliación financiera Liquidación
Formato de revisión de saldos conciliados
x
Acuerdo 055 de 2014 Manual de
Contratacióny revisión jurídica de los
procesos de contratación
Profesional de TI
Secretario General
x
Pliego de condiciones revisado y
aprobadao
Profesional
Infraestructura fisica
x
Revisión jurídica de los procesos
contractuales
Secretario General
x
Sistema del ERP - SAFIX modulo bienes
muebles
Profesional
Infraestructura fisica
x
Plan de compras
Profesional
Infraestructura fisica
x
Procedimiento compra y contratación de Profesional
bienes y servicios - revisión jurídica de los Infraestructura fisica
procesos contractuales
Secretario General
x
Dirección de Servicios
Procedimiento compra y contratación de
Logísticos
bienes y servicios
Profesional de
x
Revisión y aprobación de la nómina por
parte del líder de gestión humana Procedimiento liquidación de nomina y
prestaciones sociales
Lider de Gestión
Humana
x
Revisión de la Lider Contable
Lider de Contabilidad
x
x
selección de proveedores
Garantizar la disponibilidad y
la optima administración de
Falta de verificación de requisitos
los recursos físicos,
tecnológicos y de
infraestructura necesarios Falta de trazabilidad de los bienes
para la operación de los
procesos de la entidad.
Compra de activos innecesarios
Cumplimiento
Revisión y aprobación de ajustes por
parte del responsable de cada módulo
Incluir dentro de la liquidación de la nomina personas no
vinculadas a la entidad
Gestión Humana
SEGUIMIENTO
x
No
En proceso
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN EMPRESA PARA LA SEGURIDAD URBANA -ESUEntidad: Empresa para la Seguridad Urbana.
Misión: Empresa industrial y comercial de estado dedicada a la logística para la seguridad y la convivencia ciudadana, así como el diseño, integración y comercialización de proyectos, soluciones tecnológicas y sistemas en seguridad, dirigidos a apoyar las políticas públicas de seguridad
ciudadana.
IDENTIFICACIÓN
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
ANÁLISIS
SEGUIMIENTO
Riesgo
Gestión Humana
Proceso
Causas
Objetivo
Garantizar
el cumplimiento
de los objetivos estratégicos
de la organización dentro del
marco institucional y legal,
promoviendo el desarrollo y
mejoramiento de las
competencias del talento
humano al servicio de la Omisión en la verificación de competencias y requisitos
para el personal que se contrata
entidad.
No.
Descripción
Probabilidad de
materialización.
Valoración Tipo de
Control
Preventivo Correctivo
Seleccionar y vincular
personal que no cumpla
con lo establecido en los
19 perfiles de cargo,
reglamento interno de
trabajo y procedimientos
de selección
Posible
x
Administración del
Riesgo
Evitar
x
Falta de seguimiento a las modificaciones realizadas
sobre los documentos registrados
Gestión Documental
Falta de políticas de seguridad de la información
Cumplir el programa de
gestión documental
garantizando la distribución, Perfiles de acceso al sistema de administración
documental inadecuados
organización, consulta,
conservación y disposición
de la documentación, de
Falta de políticas de gestión documental
acuerdo a las políticas de la
entidad conforme a lo
establecido en la ley
Falta de políticas de confidencialidad o manejo de
información
Acción u omisión frente al debido proceso disciplinario
Omisión de informar a los entes de control situaciones
que deben ser de su conocimiento
20
Alteración o pérdida de
documentos físicos y
electrónicos
Posible
x
x
Recepcionar e indexar
21 indebidamente los
Secretaria General
Omisión por parte del secretario técnico de llevar al
comité de conciliación los casos de su competencia
Reducir
Si
Procedimiento reclutamiento, selección y Lider de Gestión
vinculación de personal
Humana
x
Reporte de auditoría en el sistema de
administración documental Mercurio
Técnico de Archivo
x
Política de Seguridad Informática
Profesional de TI
x
Restricción del programa para la creación Técnico de Archivo
de usuarios con perfil de administrador Profesional de TI
x
x
Procedimiento Recepción, Organización y
distribución de la documentación Técnico de Archivo
Políticas de Gestión Documental
x
Posible
x
x
Política de Seguridad de la Información
x
Posible
x
x
Informe PQRSD
Técnico de Archivo
No
En proceso
Parcializar las
23 investigaciones
x
disciplinarias
Interventoría al contrato para la defensa
jurídica
15/12/2015
Incumplir la normativa
24 que regula el comité de
conciliación
Someter a conocimiento del comité de conciliación de
manera tardía los aspectos que son de su conocimiento
Responsable
x
Presentar informes técnicos incompletos o imprecisos
Garantizar el
direccionamiento y
mejoramiento de la entidad
en función de su objeto
social y normatividad
aplicable, asegurando la
calidad de sus servicios y la
sostenibilidad económica.
Acciones de Control
Posible
documentos
Entregar información de
carácter confidencial a
22 un funcionario de la
empresa o tercero no
autorizado
Cumplimiento
Posible
x
x
Decreto 1716 de 2009
x
Secretario General
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN EMPRESA PARA LA SEGURIDAD URBANA -ESUEntidad: Empresa para la Seguridad Urbana.
Misión: Empresa industrial y comercial de estado dedicada a la logística para la seguridad y la convivencia ciudadana, así como el diseño, integración y comercialización de proyectos, soluciones tecnológicas y sistemas en seguridad, dirigidos a apoyar las políticas públicas de seguridad
ciudadana.
IDENTIFICACIÓN
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
ANÁLISIS
SEGUIMIENTO
Secretaria General
Riesgo
Proceso
Garantizar el
direccionamiento y
Causas
Objetivo
mejoramiento de la entidad
en función de su objeto
social y normatividad
aplicable, asegurando la
calidad de sus servicios y la
sostenibilidad económica. Modificar los términos y condiciones para contratar
Falta de revisión jurídica de los documentos soporte de
los contratos
No.
Descripción
Probabilidad de
materialización.
Valoración Tipo de
Control
Preventivo Correctivo
Incumplimiento de los
25 principios de la
contratación
Posible
x
Administración del
Riesgo
Evitar
x
Cumplimiento
Acciones de Control
Responsable
Secretario General
Reducir
Si
Proceso de gestión jurídica - reglamento
de contratación - comité de contratación
x
Aprobación del programa de auditorias
por parte del comité de Control Interno y
Calidad
x
No
En proceso
Justificar la incorrecta escogencia de la modalidad de
selección
Establecimiento de cláusulas para favorecer intereses
propios o de terceros
Control Interno
Formulación del programa y planes de auditoría en la
cabeza de una sola persona
Realizar una verificación
sistemática, objetiva e
independiente de los
procesos, asesorar a la
dirección en el desarrollo del
sistema de control interno, la
reevaluación de los planes, el
fomento de la cultura del
autocontrol de tal manera
que contribuya al
mejoramiento continuo,
además de participar en la
implementación en la
implementación de
instrumentos adecuados de
gestión y gerencia. Además
de interactuar con la
organización en la
identificación y análisis de
riesgos que puedan llegar a
presentar amenaza para la
consecucción de los
objetivos y resultados
empresariales.
Ofrecimiento y/o recibimiento de beneficios para no
auditar procesos
Direccionar el programa
y planes de auditoría en
26
beneficio propio o de un
tercero
Posible
x
x
Evaluación del programa de auditorias
por parte del comité de Control Interno y
Calidad
Alteración del programa de auditorías aprobado
Ofrecimiento y/o recibimiento de beneficios para ocultar
hallazgos de una auditoría
Falta de independencia en la presentación de los
informes
31/12/2015
Evaluación del programa de auditorias
por parte del comité de Control Interno y
Calidad
Ofrecimiento y/o recibimiento de beneficios a los entes
de control para ocultar información
Asignación del equipo auditor sin competencias para
auditar el proceso
Director de Control
Interno
Ocultar hallazgos en
27 beneficio propio o de un
tercero
Posible
x
31/12/2015
Director de Control
Interno
x
Aprobación del programa de auditorias
por parte del comité de Control Interno y
Calidad
x
Realizar una verificación
sistemática, objetiva e
independiente de los
procesos, asesorar a la
dirección en el desarrollo del
sistema de control interno, la
reevaluación de los planes, el
fomento de la cultura del
autocontrol
manera Urbana.
Entidad: Empresa
parade
latal
Seguridad
que
contribuya
al
Misión: Empresa industrial y comercial
de estado dedicada a la logística para la seguridad y la convivencia ciudadana, así como el diseño, integración y comercialización de proyectos, soluciones tecnológicas y sistemas en seguridad, dirigidos a apoyar las políticas públicas de seguridad
mejoramiento continuo,
ciudadana.
además de participar en la
implementación en la
IDENTIFICACIÓN
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
SEGUIMIENTO
ANÁLISIS
implementación de
instrumentos adecuados de
Riesgo
gestión y gerencia. Además
Valoración Tipo de
Administración del
de interactuar con la
Cumplimiento
Probabilidad
de
Control
Riesgo
organización
en
la
Proceso
Causas
Acciones de Control
Responsable
Objetivo
materialización.
identificación y análisis de
No.
Descripción
riesgos que puedan llegar a
Preventivo Correctivo
Evitar
Reducir
Si
No
En proceso
presentar amenaza para la
consecucción de los
objetivos y resultados
empresariales.
No informar o informar
Evaluación del programa de auditorias
Ofrecimiento y/o recibimiento de beneficios para ocultar
de manera parcial o
Director de Control
x
x
por parte del comité de Control Interno y
31/12/2015
28
Posible
información
errada a las autoridades
Interno
Calidad
pertinentes
Control Interno
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN EMPRESA PARA LA SEGURIDAD URBANA -ESU-